（国际贸易学专业论文）战略RD补贴政策效应数量模型研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 战略性贸易政策自1 9 8 1 由b r a n d e r 和s p e n c e r 提出以来已有2 5 个年头。在这2 5 年 期间，战略性贸易政策在理论研究方面取得了长足的进步，然而由于政策量化等方面的 难度，实证方面的研究进展缓慢，而且几乎所有的实证研究都是针对战略性贸易政策的 利润转移说，外部经济说方面的实证研究几乎为空白。本文尝试着利用校正模型和变量 假设等方法来构建可以量化外部经济学说中的战略性r & d 补贴政策的模型，从而实现 对战略性r d 补贴政策的实证研究。 本文的实证研究是基于中国汽车的出口贸易展开的。之所以选择中国汽车业原因有 2 个：其一，入世承诺的兑现使中国汽车产业面l i 备空前的挑战，亟需正确的贸易政策来 扶持和鼓励中国汽车业的发展；其二，中国汽车业由于其明显的技术溢出效应，对其实 施战略性r & d 补贴将有力促进整个第二产业的发展，提高国民福利。 本文具体的实证按如下步骤展开：首先通过对实施战略性r & d 补贴政策的经济性 和政治性约束条件的考察确认战略性r _ d 补贴政策在中国汽车出口贸易的适用性；其 次，基于构建的模型量化了中国政府实施不同的战略性r & d 补贴水平的政策效果，并 加以比较，最后得出了以下的结论： ( 1 ) 本文构建的战略性r & d 补贴政策数量模型的实证结果与事实相符。本文的实 证结果和理论预期的一致性有力地佐证了逸一点。 ( 2 ) 实施战略性r & d 补贴政策所产生的“利润转移”效应可以有力扶持受补贴的 产业，从而提高其国际竞争力，同时提高整个国民福利水平。 ( 3 ) 中国政府现今实行的战略性r d 补贴水平有很大的提升空间。中国政府现今 实行的战略性r & d 补贴水平与本文实证所得的最优战略性i 池d 补贴水平有着较大的 差距，因此中国政府在提高汽车业国际竞争力和本国国民福利水平方面还有很大的可操 作空间。 关键字：战略性贸易政策；r 补贴；汽车贸易 战略r d 补贴政策效应数量模型研究 r e s e a r c ho nq u a n t i t a t i v em o d e lc o n s t m c t i o nf o rs t r a t e g i cr & d s u b s i d y p o i i c ye f f e c t s a b s t r a c t i th a sb e e na l m o s t2 5y e a r ss i n c e 也ec o n c e p to fs 打a t e 西c 订a d ep o l i c yw a sb r o u g h t f o r w a r db ys p e n c e r 姐db r a j l d e ri i l1 9 8 1 跏工i n gt h i sp 钉i o d ，g r e a tp r o g r e s sh a sb e e m a d ei n t 1 1 em e o r e t i c a lr e s e a r c ho ns 仃a t e 百c 仃a d ep o l i c y ；o nt h ec o n 乜m y ，i 乜锄p i r i c a lr e s e a r c hi s c o m p a r a t i v e l yd e s t 王h t eb e c a u s eo f 也ec o m p l c x i 母i 王1p o l i c yq u a n t i z a t i o n w h a t sm o r e ， a l m o s ta l lt l l ee m p i r i c a lr e s e a r c ho ns 乜a c e g i c 扛a d ep o l i c yf o c l l s e so n 也e “p r o f i ts h i f 【i n 岔 m e d 吼a s f o rm eo 血e rp a no fs 仃a t e 百c 仃a d ep 0 1 i c y j e x t 锄a l i t i e 妒t h e o 吼e r n p i r i c a ls t u d y i sa h n o s tb l a n k t h i sp a p e ra 拈e n i p t st 0c o n s 胁c taq 咖t i t a t i v em o d e it oq u a n t 毋t 1 1 ee 圩e c t s o fi m p l 锄e n t i n g 也es 仃a t e 西cr & ds u b s i d yp o l i c yb yd ho f 也em 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ee x p o r t 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：鑫缓本日期：甚鲤 ：圭竺 大连理正大学学位论文版权使用授权书 攀举位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 攒囊一，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阋。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 导师签名： 2 丝年厶月互细 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出和研究意义 战略性贸易政策自从1 9 8 1 年在伯兰特( b m d e r ) 和斯本塞( s p e n c e r ) 的一篇题为潜 在进入条件下的关税与外国垄断租金的提取f l 】的论文中提出以来，其理论研究在西方 进行得如火如荼，克鲁格曼( k m g i n a n ) 等经济学家对其进行了大量的扩充和发展；然而 针对战略性贸易政策的实证研究则起步较晚，而且几乎所有学者都将目光集聚在关税和 补贴的实证研究上。而由于w t o 反补贴等贸易条款的出台，关税和补贴政策将逐渐被 摒弃。而战略性r & d 补贴政策所受约束条件较少，因此针对战略性r & d 补贴政策的 实证研究就具有一定的理论意义。 在构建战略性r & d 补贴政策数量模型的基础上，本文将基于中国汽车的国际贸易 对战略性r & d 补贴政策进行实证研究。以此首先验证模型的合理性和正确性，其次在 确保中国汽车业满足战略性i 渔d 补贴政策的实旌条件的前提下，通过政策效果比较确 定最优战略性r & d 补贴水平。之所以选择中国汽车业，其一，自中国加入w t o 后， 开放汽车业的承诺开始逐步兑现，如关税的下调，配额的取消等，显然严格的贸易保护 政策和投资限制措施已明显不适应w t 0 国际通行规则的要求。而现今的中国的汽车业 在w t o 规则允许下，想在国际汽车市场上谋取一席之地，政府出面给与战略性r & d 补贴无疑是有效甚至唯一的方法；其二，汽车业具有很强的产业关联度，对汽车产业进 行战略性r & d 补贴，不仅能加快我国汽车业的发展，而且由于其明显的技术溢出效应， 能够促进钢铁、机械、有色金属、石化、玻璃、电子等第二产业的发展。据国务院发展 研究中心的研究成果表明，汽车产业的投入产出会对整个工业的发展产生双倍的带动作 用。从增加值的角度衡量，汽车产业每创造一个单位的增加值，就会带动相关工业产生 两个单位甚至队上的增加值，而全社会新增的增加值将在三个单位以上。 论文旨在建立可以对战略r & d 补贴政策进行量化分析的模型，并通过该模型的测 算战略r & d 补贴政策应用于中国汽车出口贸易的政策效应来验证该模型的正确性和合 理性。同时基于政策量化的结果，为提高中国汽车业参与国际市场的激烈的竞争，不断 提高国际竞争力方面提供一定的理论和现实依据。 1 2 国内外理论研究和实证研究概述 1 2 1 理论综述 ( 1 ) 战略性贸易政策定义 战略r d 补贴政策效应数量模型研究 战略性贸易政策是2 0 世纪8 0 年代由布兰德( j a b r a l l d e r ) 、斯潘塞( b i j s d e n c e r ) 、 克鲁格曼( p r k m g m a l l ) 等人发展起来的一种新的贸易政策理论。该理论以不完全竞 争和规模经济理论为前提，以产业组织中的市场结构理论和企业竞争理论为分析框架， 突破了以比较优势为基础的自由贸易学说，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产 业发展的作用嘲。 战略性贸易政策从本质上说并不是关于战略性产业的贸易政策，但却是一种有利于 促进战略性产业发展的、政府有效干预的对外贸易政策。 对于战略性贸易政策，不同的经济学家和研究者有不同的定义。例如，根据克鲁格 曼的定义，所谓战略性贸易政策是指通过鼓励特定产业的出口或限制其进口来达到改善 经济绩效目的的政策，他认为，战略性贸易政策的主要论点包括：( 1 ) 在寡头市场上，贸 易政策可以改变寡头厂商的战略行为，从而实现将外国寡头厂商的垄断利润部分或全部 转移至本国厂商的目的；( 2 ) 由于在外部经济作用显著的行业，私人厂商不能完全占有其 研究与开发成果的收益，造成这些行业的私人投资不足、实际产出低于社会最优的产出 水平，从而使政府政策有一定的用武之地【3 】。 战略性贸易政镶的始作俑者布兰德则更强调战略性贸易政策的博弈论基础，将其定 义为：能够改变寡头厂商之间战略性关系的贸易政策，这意味着厂商之间必然存在某种 战略相互依存关系，并且都能意识到这种关系的存在，即某厂商的战略行为( 如对寡头 间博弈方式的选择等) 会直接影响其他厂商的得益，而该厂商的得益也会受到其他厂一 商所采取的战略行为的直接影响。显然，市场的集中度越高，厂商之间这种战略性相互 依存关系就愈发明显。在完全竞争或完全垄断行业( 如果不存在潜在进入的话) ，不存在 厂商间的战略依存关系；在垄断竞争行业，厂商问的战略依存关系并不明显，因此可以 认为，所谓战略性贸易政策即寡头市场结构下的贸易政策嘲。布兰德认为，在一些时髦 的政治性讨沦中频频提到的战略性一词，经常是指与一国的战略安全因素( 如国防等) 相 关的贸易政策；或者被当作“重要”的代名词，某些产业由于某种原因而被认为重要的 时候，那么瞄准这些产业来实施的贸易政策就被称为战略性贸易政策，而这些对战略性 贸易政策的定义都不是布兰德所说的战略性贸易政策【2 】。在本文中，我们倾向于采用布 兰德的定义，即只考察寡头市场结构下的贸易政策及其作用。 ( 2 ) 战略性贸易政策的理论基础 战略性贸易理论的提出，是一种全新的分析和研究，是与传统贸易理论迥异的全局 性革新，它不仅指出了政府干预贸易的可能性，同时也指出了政府干预贸易的必要性。 战略性贸易政策的理论基础来自于不完全竞争和规模经济。一个不完全竞争的市场结构， 是战略性贸易政策得以产生的重要基础。在这个市场上一方面存在由竞争不完全所带来 大连理工大学硕士学位论文 的超额利润，一方面使每一个市场主体的行为都必须在考虑竞争对手的相关策略的基础 上做出，这样就为国家提供了干预经济的可能性；通过政府的贸易政策可以为本国的企 业制定有利的制度和规则或者是改变某种规则规制下的当事主体的资源状态，从而谋求 超过正常利润之外的垄断利润。 规模经济则为政府干预之后企业主体的行动提供了必要的理论支持和指导。所谓的 规模经济是指随着市场规模的扩大，产品的成本出现了降低，其成本曲线呈现出递减的 负斜率，也即边际成本递减的情形。规模经济理论有狭义和广义之分，狭义的规模经济 是指厂商自身的规模经济，即单个厂商随着自身产量的扩大，使边际成本和平均成本都 下降，使自身的竞争优势加强，从而在争夺市场上处于一个更加有利的地位。广义的规 模经济除了内部规模经济之外还包括外部规模经济。所谓外部规模经济是厂商水平上的 规模报酬不变而社会的递增性报酬以外部经济的形式体现出来的情形【4 】。 ( 3 ) 战略性贸易政策的理论体系 战略性贸易政策是2 0 世纪8 0 年代由布兰德( j a b 姗帕e r ) 、斯潘塞( b j s p e n c e r ) 、 克鲁格曼( p r k n l g m 蛆) 等人发展起来的一种新的贸易政策理论。该理论以不完全竞 争和规模经济理论为前提，以产业组织中的市场结构理论和企业竞争理论为分析框架， 突破了以比较优势为基础的自由贸易学说，强调了政府适度干预贸易对于本国企业和产 业发展的作用。 战略性贸易政策从本质上说并不是关于战略性产业的贸易政策，但却是一种有利于 促进战略性产业发展的、政府有效干预的对外贸易政策。 战略性贸易政策有两大内容：利润转移理论和外部经济理论。 利润转移理论 利润转移论是战略性贸易政策的主体内容，指的是在寡头竞争的国际市场上，存在 着因产品价格高于边际成本而形成的租金或超额垄断利润。一国政府可以通过对出口或 进口的贸易干预，影响本国企业及其国外竞争者的行为，改变国际竞争的格局，从而从 国外寡头厂商抽取租金或向本国企业转移利润，达到增加本国净福利，并促进本国企业 和产业发展的目的。利润转移论包括战略性出口政策、进口政策和以进口保护促进出口 的政策【3 l 。 战略性进口贸易政策，即对外国垄断企业的进口征收最佳关税以抽取垄断租金，并 降低进口价格和鼓励本国厂商的进入。这种论点认为在不完全竞争市场上，处于垄断地 位的外国出口商的利润结构中存在垄断利润，如果不存在潜在进入该产业的本国厂商， 进口关税只会扩大国内外产品价格的差，并使本国福利恶化。但是，潜在的国内厂商进 入的威胁限制了外国厂商的定价反应( 如调低定价) ，促使外国厂商执行一种吸收一定程 战略r d 补贴政策效应数量模型研究 度的关税以阻止这类进入的战略。只要关税被吸收掉，即使是部分吸收，价格上涨就会 低于关税，因此消费者剩余的损失就会小于被征收到的关税收入，从而实现贸易条件的 改善和净福利的增加。在外国期望本国进入者只为本国生产的特殊情况下，关税的征收 可以促进本国厂商进入，使其从国内经营中挣得利润，本国可以在没有另外扭曲的条件 下抽取外国租，因而进口国可以通过最优关税的制订来促使本国政府或本国厂商得利 1 3 【4 】。 战略性出口贸易政策，即用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额。这种论点认为， 某些产业的企业可以获得长期垄断利润，因此在有限的范围内，通过选择政府帮助形式 和“选择优胜者”，给予在第三国市场上与外国对手竞争的国内企业以帮助和支持( 如 补贴与减税) ，从而帮助国内厂商扩大国际市场份额，增加本国福利。政府的补贴将降 低企业的生产成本，同时又可以使竞争对手相信国内厂商将扩大生产，因而竞争对手的 最佳反应就是削减产量，这样国内厂商就赢得了国际市场份额和超额利润，当转移过来 的利润大于政府的补贴额时，本国的福利也就相应增加了。战略性出口贸易政策最经典 的例子是美国波音公司与欧洲空中客车公司对世界飞机市场的争夺，空中客车通过欧洲 政府的补贴成功地获得了相当的市场份额【5 l 。 进口保护以鼓励出口政策，即把进口保护作为促进出口的手段，并最终参与国际竞 争。这种论点认为，在不完全竞争和规模收益递增的条件下，一国政府通过贸易保护f 关 税或配额) 全部或局部封闭本国市场，赋予本国厂商在特定市场上的特权地位，使其能 够通过不断扩大生产获取静态的规模收益，另外本国厂商根据国内外市场不同的需求价 格弹性实行差别定价策略，以国内的垄断高价来支持国外市场的低价倾销，达到出口促 进的目的。同时，国内的保护还能为本国企业带来两种形式的动态规模收益：一是研究 与开发竞争所产生的收益。如果保护本国厂商或本国市场，那么，对于给定的本国和外 国厂商投资研究与开发的数量，本国厂商产出增加、外国产出减少会增加本国对研究与 开发投资的激励，减少外国厂商对研究与开发的激励，继而改变了两国厂商相对生产成 本，导致本国厂商在各市场包括未受保护的市场销售的增加，这和静态规模经济的保护 效果相同。二是“学习曲线”，即目前更高的产量能够减少以后的生产成本。或厂商从 同一产业或相关产业厂商的聚集中获得的市场规模效应，包括从产业集聚中廉价地获得 原材料、中间品和专业化服务而使效率提高【5 l 【6 】。 外部经济理论 外部经济是指厂商、个人、社会从某种社会经济活动中所获得的有利影响，而受益 者原则上不必为此付费。某些产业能产生巨大的外部经济，促进相关产业的发展和出口 的扩张，但由于这些外部经济不能完全被厂商所占有，这些厂商可能不愿意投入资金用 4 一 大连理工大学硕士学位论文 于研究和开发。如果政府能对这些产业或厂商给予适当的保护和扶持，则能促进这些产 业和相关产业的发展，提高其国际竞争能力，获得长远的战略利益。 具体来说，外部经济理论主要包括三方面的思想内容与政策主张：其一，高新技术 企业和r d 企业在缺乏知识产权有效保护的情况下不能获得由于技术知识外溢所损失 掉的全部报酬，企业会减少风险投资或不愿意进行技术创新，在这种情况下就需要政府 进行战略干预，对那些高技术企业或从事r d 企业进行资金补贴。其二，一个垄断竞 争的中间产品部门可能会导致下游产业出现类似于经济技术外溢现象的外部效应行为， 如果这些中间产品进入贸易，这种外部效应就会国际化，此时就需要政府出面给予这些 中间产品部门以资金支持。其三，产业间存在外部经济效应，即种产业对于另外一种 产业的支撑效应，例如，如果半导体产业能够导致计算机、飞机等产业产生更高的生产 力，那么政府就应该对能够产生强大外部经济效应的半导体产业给予一定程度的扶持 【洲。 ( 4 ) 战略性r & d 补贴政策概述 战略性r & d 补贴政策作为战略性贸易政策的重要内容，发源于b r a n d e r 和印e n c e ( 1 9 8 3 ，1 9 8 5 ) 的第三国市场模型，他们假定一个寡占行业中有两个生产同质产品的厂商， 分别位于两个不同的国家，厂商生产的商品都是为了出口到第三国市场，本国没有消费， 并且两厂商在第三国市场进行c o u m o t 竞争，这样，在自由贸易的情况下，企业间会达 成一个c o 啪o t - n a s h 均衡。这种均衡状态下，双方就没有任何激励去改变自身行为， 均衡结果就可自行维持下去。但如果当有一方政府进行干预时，竞争就会演变为 s t a c k e l b e r g 竞争，有政府补贴的一方厂商就会处于s t a c k e l b c r g 领导者的地位，而外国 竞争企业则处于跟随者的地位，外国企业会做出向本国企业让渡市场份额和利润的反 应，此时就产生了利润转移效应嗍。 从思想内容与政策主张的角度来看，战略性r & d 补贴政策属于外部经济理论的范 畴，即高新技术企业和r & d 企业在缺乏知识产权有效保护的情况下不能获得由于技术 知识外溢所损失掉的全部报酬，企业会减少风险投资或不愿意进行技术创新，在这种情 况下就需要政府进行战略干预，对那些高技术企业或从事r & d 企业进行资金补贴。而 从逻辑地位上说，战略性r d 补贴政策属于利润转移论的“补贴促进出口”论的延伸。 ( 5 1 战略性贸易政策的适用条件 战略性贸易政策实施有两类条件，一类是前提条件，另一类是约束或限制条件。前 者是实施战略性贸易政策所必须具备的，没有这些条件。战略性贸易政策的应用就失去 了必要的前提和基础；后者虽然不从根本上决定战略性贸易政策能否应用，但关系到政 策能否正确制定和收到预期效果，当这类条件不具备时，战略性贸易政策就可能并非最 战略r d 补贴政策效应数量模型研究 佳政策，甚至其实施还会给国民福利带来不利的影响。因此，又可以把这两类条件分别 称为战略性贸易政策应用的必要和充分条件。战略性贸易理论建立在不完全竞争( 特别 是寡头垄断的市场结构) 和规模收益递增的基础上，这也是战略性贸易政策应用的前提 条件。在一个具有寡头垄断市场结构和较为显著的规模经济效应的行业中，国内外寡头 企业在本国与国际市场上进行激烈争夺，政府进行干预的可能性就出现了。与寡头垄断 和规模经济相联系，还要求实施战略性贸易政策的行业具有较高的集中度，本国市场要 具有较大的规模，需求旺盛等等酬”。 战略性贸易政策实旌的约束或限制条件是从对基本理论的扩展与批评中引申出来 的，与经济批评和政治经济批评相对应，可分为经济方面的约束条件和政治经济方面的 约束条件。从经济条件来看，主要有以下几点：寡占企业间以古诺方式进行竞争；国内 寡占企业的数目不能过多；在进行干预的行业要有长期的较高的进入壁垒；该行业有限 地使用瓶颈资源；此外，在实施战略出口等政策时应有足够的财政收入。在政治经济条 件方面，主要有：政策的实施并未引发其它国家的报复，本国政府能够独立地决策，不 被利益集团所左右，政府掌握制定政策所需的大量信息，并能有效地进行干预嘲【8 】。 战略性贸易理论是由西方学者提出的，主要是针对发达市场经济国家进行研究。也 有一些学者研究了战略性贸易政策在发展中国家的适用问题，例如k m g m a n ( 克鲁格曼) ( 1 9 8 7 ) 和s t e w a n ( 斯图瓦特) ( 1 9 9 1 ) 。他们指出，贸易理论的新发展并非只与发达国家有 关，虽然一般说来发展中国家不具备普遍应用战略性贸易政策的条件，但不可否认其在 某些情况下是可以应用该政策的某些观点【9 】。斯图瓦特( 1 9 9 1 ) 指出，虽然发展中国家的 市场规模一般较小，以制造业增加值为标准只有巴西、中国、印度三个国家接近发达国 家的水平，但有一些产品的生产和销售集中于发展中国家，在这些产品上发展中国家具 有相对较大的市场规模；此外，发展中国家也可能在一些行业进行了大量的研究开发， 在技术上具有领先地位【l o 】。这些都可能使发展中国家的某些行业呈现出较强的规模经济 特征和寡头垄断的市场结构。在这类情况下，发展中国家是可以应用战略性贸易政策来 提高国民福利的。西方学者认为应用战略性贸易政策所具备的条件在发达国家和发展中 国家是基本一致的。当发展中国家具有寡头垄断的市场结构与规模收益递增等前提条件 时，战略性贸易政策就具备了实施的可能性，虽然发展中国家受经济与政治方面条件的 约束更大。 1 2 2 实证研究综述 ( 1 ) 国外研究概况 大连理工大学硕士学位论文 1 9 8 1 年，伯兰特( b 枷d e r ) 和斯本塞( s p e n c e r ) 的一篇题为潜在进人条件下的关 税与外国垄断租金的提取的论文的发表标志了战略性贸易政策理论研究的开始。此后， 伯兰特( b m n d e r ) 和斯本塞( s p e n c e r ) 又分别于1 9 8 1 年和1 9 8 5 年证明了两个观点： 当本国存在企业潜在进入的可能性时，外国企业的行为就会在一定程度上受到 约束，从而使本国利用关税来抽取垄断租金的政策变得更加有利的观点。 在不完全竞争的市场结构下，政府总有使用研究开发补贴或出口补贴进行干预， 帮助本国企业在国际市场上竞争的动机【1 1 】。 克鲁格曼僻n l g m a n ) ( 1 9 8 4 ) 提出了在市场有寡头垄断并可分隔，存在规模经济效应的 前提下，一国政府通过贸易保护( 关税或配额) 全部或部分地关闭本国市场，赋予本国厂 商在特定市场上的特权地位，受保护厂商的销售会增加，边际成本会下降，而外国企业 的销量减少，边际成本上升，这样本国的保护措施会增强本国厂商在第三国市场上的竞 争力，从而扩大本国出口【m 。 以上是战略性贸易政策的基本模型，后来又有许多学者对他们做了多方面的扩展， 主要有： 伊顿皿a t ( m ) 和格罗斯曼( g m s s m a n ) ( 1 9 8 6 ) 考察了不同市场构成和企业行为假定下的 最佳贸易和产业政策，他们发现如果像布兰德和斯潘塞( 1 9 8 5 ) 假定的，寡占企业间采用 古诺方式( 产量) 竞争，郡么一个出口补贴就可以用来向本国企业转移利润，但若企业采 用伯特兰方式( 价格) 竞争，那么最佳贸易干预就变为出口税【1 3 】。 迪克西特i x i t ) 和格罗斯曼噼m 卿a n ) ( 1 9 8 6 ) 考察了经济中存在多个寡占行业时的 情况。结果表明：一国通过出口补贴来支持某一行业的企业在国际市场上竞争的动机减 弱了，这是因为一个行业寡头企业的扩张和与此相联系的利润转移必然伴随着其他寡占 行业企业的收缩和利润损失【1 4 】【15 1 。 伯兰特( b r 锄d e r ) 和斯本塞( s p e n c 哟( 1 9 8 5 ) 在提出出口补贴政策模型时就指出：对两 国政府来说，同时对出口旌加补贴只能使双方的福利恶化，联合的最佳政策应为同时对 出口征税【l l 】。 库列( c o l l i e ) ( 1 9 9 1 ) 指出，如果一国预期对手国将进行报复，其利用贸易干预转移租 金的动机就会消除。如果两国政府单边干预的动机导致关税战的爆发，就会造成对两国 都不利的结果i l “。 沃恩( w o n 酌( 1 9 9 1 ) 研究了信息不对称问题后指出：企业为获得更多的出口补贴，总 是试图使政府相信它具有一个比实际成本更低的成本，当然，政府对于企业的这种动机 也会有预期，在制定政策时会将其考虑在内【l ”。 战略r d 补贴政策效应数量模型研究 库列( c o l l i e ) 和哈维德( h v i i d ) ( 1 9 9 3 ) 考虑了外国企业不知道本国企业成本，而本国企 业和本国政府都知道的情况，他们发现此时本国很乐于对出口旌加补贴，因为出口补贴 可以向外国企业表明本国企业是一个低成本企、业，从雨起到抑镣4 外国企业竞争，向本国 企业转移利润的作用【l8 】。 ( 2 ) 国内研究状况 中国有一些学者对战略性贸易政策的基本思想作过介绍，如夏申( 1 9 9 5 ) 【1 9 1 ，张谦、 吴一心( 1 9 9 8 ) 【2 0 】等；也有学者对战略性贸易政策某些方面的理论进行了探讨，如张谦 ( 1 9 9 9 ) 【2 1 1 对广义战略性贸易政策理论的研究和海闻( 1 9 9 5 ) f 2 2 1 对战略性贸易政策目标、效 果及实现条件的分析等。在实证方面，唐永红( 1 9 9 9 ) 田】把战略性贸易政策同中国的政策 实践联系起来；胡昭玲( 2 0 0 0 ) ( 2 0 0 3 ) 对战略进口政策应用于中国汽车制造业的政策效果 进行过数量分析【2 4 】【2 5 】；孙文远( 2 0 0 4 ) 对战略性贸易政策应用于中国汽车行业作了模拟 分析【2 6 】；胡涵钧( 2 0 0 5 6 ) 对战略性r & d 补贴应用于中国信息产业的可行性分析【拥。 陈红蕾( 2 0 0 5 ) 对中国橡胶行业做了基于战略性贸易政策的量化研究口s 】。总体来看，中 国对战略性贸易政策的研究才刚刚起步，有待于进行深入的理论研究和实证研究。 1 3 研究方法 在研究方法上，本文采用理论研究、实证研究、经验研究相结合，定量与定性并重， 分析与归纳结合，从具体和复杂到抽象和简单、再由抽象和简单上升到具体和复杂的研 究方法。另外本文的数据获取非常重要，因此必然要甩到相关的数据查找、筛选、剥离 和计算方法。 本文在进行实证和模型构建的过程中采用了两种方法：校正模型和假定变量。 1 3 1 校正模型方法简介 对不完全竞争模型进行量化分析较为困难，产业组织理论在此方面极为欠缺。但在国 际经济学领域，理论与政策实践更加密切相关，在不完全竞争和规模收益递增条件下支持 政府干预的观点偏离了传统的自由贸易理论，为了确定实际中在哪些情况下政府进行干 预是可行和必要的，必须对战略性贸易理论进行实证检验。一般来说，进行实证分析较为 理想的方法是用计量经济学的工具对不完全竞争的模型进行估计，但这即使是对完全竞 争的模型也是极为困难的，更何况在不完全竞争条件下还要设法描述企业的竞争行为，这 大连理工大学硕士学位论文 使得计量经济学的方法在此处无法应用。一种替代的做法是使用类似于可计算一般均衡 ( c g e ) 模型中应用的“校正”( c a l i b r a t i o n ) 模型的方法。h a r r i s 和c o x ( 1 9 8 4 ) 最早将这一方 法应用于不完全竞争条件下的贸易模型1 2 9 1 ，而d i ) ( i “1 9 8 8 ) 首次尝试将其用于对战略性贸 易政策基本模型进行实证分析p o 】。 具体说，所谓“校正”模型的方法就是先通过计量经济工具或估计判断等方法来确定 模型中的某些参数值，对于那些不能从外部来源获得的其余参数值的确定必须满足如下 条件，即其数值必须能使模型与作为基准的实际观察值相符。通常最初确定的参数值并不 能满足这一假定，因此一个或几个参数的数值必须被修正直到假定被满足。从这个意义上 说，模型按照实际数据被“校正”。这种方法的一个特例是除一个参数外，模型其他的参 数值均可从外部来源获得，这时剩下的这惟一一个参数就应该取能使模型与实际数据相 一致的那个值。一旦模型通过“校正”的方法被量化，就可以用来分析不同政策的效果。 也可以对模型进行敏感度分析( s e n s i t i v 时姐a l y s i s ) ，以检验实证结果是否依赖于某一特定 的假设或参数值。 1 3 2 假定变量方法简介 在不完全竞争条件下应用“校正”模型的方法对模型进行量化和政策分析面l f 缶着一 个特殊问题，即如何反映企业的竞争行为。在贸易理论文献( 以及产业组织论) 中，一般假定 企业采取非合作的行为，或者以伯特兰毋e 昀n d ) 方式进行价格竞争，或者以古诺( c o 唧o t ) 方式进行产量竞争。但是，当我们“校正”一个模型的时候，得到的结果似乎与两种竞争 方式都不符合。d i x i t ( 1 9 8 8 ) 对这个问题的解决办法是使用“假定变量”( c o i l j e c t u r a l v a r i a t i o n s ) 的方法来表示企业行为，而假定变量的数值是根据实际数据确定的【3 0 1 。这种方 法的不足有两点，其一是缺乏理论基础；其二是在不同的政策干预下，企业的假定变量可 能并不是稳定不变的。尽管假定变量的方法存在着这些不足，但却并末阻止其他学者对它 的使用，只有少数学者采用了其他的方法。例如，s n l i t l 和v e n a b l e s ( 1 9 8 6 ) 假定企业或者采 取伯特兰竞争，或者采取古诺竞争，并用不同企业产品之间的替代弹性来使这一假定与实 际数据统一起来i j “。 战略r d 补贴政策效应数量模型研究 1 4 论文的研究目标 论文旨在建立可以对战略r & d 补贴政策效应进行量化分析的模型。在确认战略 r & d 补贴政策可以被应用于中国汽车业的前提下，运用该模型对战略i t & d 补贴政策促 进中国汽车国际贸易的效应进行量化分析，为提高中国汽车业参与国际市场的激烈的竞 争，不断提高国际竞争力方面提供一定的理论和现实依据。 1 5 论文的创新点 本文的主要创新是在战略r & d 补贴政策的数量模型的构建上。战略性贸易政策自 1 9 8 1 年提出以来，国内外的理论研究极为活跃，而实证方面的研究比较欠缺，而且几乎 所有的实证研究都集中在利润转移说上，例如关税和出口补贴的运用等。而对战略性贸 易政策的另一部份即外部经济学说，几乎没有相关实证研究。本文借鉴了校正模型和假 定参数的方法，尝试对外部经济学说的部分内容进行实证研究，构建了战略r & d 补贴 政策的数量模型，希望能对战略r & d 补贴政策的效果进行量化分析。 本文将构建的模型应用于中国汽车出口贸易也可以看作是一种新的尝试。在将该模 型应用于中国汽车出口贸易之前，由于中国并非发达市场经济国家，而战略性贸易政策 主要是针对发达市场经济国家进行研究的，因此笔者对中国汽车产业是否适用战略 r & d 补贴政策进行了研究。在得出肯定的答案的前提下，针对中国汽车出口贸易的战 略性r & d 补贴政策的实证分析不仅证明了本文构建模型的有效性和合理性，而且也为 具有较高技术外溢性的汽车产业制定贸易政策提供了一定的理论和现实依据。 大连理工大学硕士学位论文 2 战略性r d 补贴政策效应数量模型的构建 2 1 模型构建的基本假设 该模型的构建前提除了必须具备一般战略性贸易模型的基本假设外，还必须满足以 下假设条件，即： ( 1 ) 模型对于寡头垄断行为的处理是将其视为具有假定变量的纳什均衡，代表这种 假定的系数反映了市场行为中竞争或勾结的程度 ( 2 ) a 国与b 国同时向第三国c 国出口的商品互为非完全替代品，而在出口国本国 内部为完全替代品。 ( 3 ) 考虑到量化过程，假设需求函数为线性。 ( 4 ) 该模型所测算的商品的边际成本不变。 ( 5 ) 便于量化，r & d 补贴的回报设定为产品成本的降低，而非新产品的开发； 2 2 基本模型的构建 战略性i 战d 补贴政策数量模型主要由3 部分组成，即需求系统，厂商的决策行为 和国民福利与最优贸易政策水平。 2 2 1 需求系统 在考虑需求的过程中，我们考察两个国家即a 国和b 国向第三国c 国出口的情况， 以1 和2 分别代表出口国a 和b 的出口商品，根据前面的假设即需求函数为线性，则 第三国c 国对a 国和b 国出口商品的直接需求函数分别为： q l2 4 一日a + 如 f 2 n q 22 4 一马见+ f 2 2 1 其中q 代表数量，p 代表价格，用下标1 代表出口国a 国的出口商品；下标2 代表 出口国b 国的出口商品，参数4 、4 、e 、垦、k 为正的参数，且( 昼岛一世2 ) o 。 相应得反需求函数为： 且= q 一反q l 一尥 r 2 3 、 战略r d 补贴政策效应数量模型研究 胁2 d 2 6 2 q 2 一坞 f 2 4 1 这里的参数d 。、口：、6 l 、6 2 、k 依然为正值，并且满足( 6 1 6 2 一2 ) 0 。 为了进行量化处理和后面的经验分析，必须估计需求系统的参数值。就以上的直接 需求系统而言，需要估计1 0 个参数，即4 、4 、最、马、k 、q 、吒、6 l 、6 2 、k 。 等式( 2 3 ) 、( 2 4 ) 中的五个系数可从式( 2 1 ) 、( 2 2 ) 的系数中推出，最终至少需要估 计5 个参数的值。而根据方程组求解的原则，求解5 个未知数必需5 个方程，因此求解 这个需求系统，还需要另外3 个关系方程。在这里可以借鉴d i ) 【i t ( 1 9 8 8 ) 在研究1 9 7 9 、 1 9 8 0 、1 9 9 3 三年中战略进口政策在美国汽车行业实施的效果时所采用的方法【3 0 1 。该方 法是通过需考察的商品的总需求弹性和替代弹性来获得另外的3 个方程。 总市场弹性以表示，它的含义可以理解为出口国a 国和b 国向c 国的出口商品价 格等比例上升对商品总效用的相应影响。 因此， 合a = 五“见= 口r 其中掣、霉是最初的价格，r 为等比例变化因素。所以商品的总效用为： e = 丑o q l + 掣q 2 = ( 墨0 4 + 霉4 ) 一 马( 芹) 2 + 忍( 只0 ) 2 2 础。日 r 总市场弹性8 在此处定义为