（国际贸易学专业论文）贸易与经济增长关系研究中国19692000.pdf

贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 中文摘要 【摘要】本文首先回顾了国内外学者在贸易与经济增长计量分析领域的研究成 果，中外经济学家主要从贸易改革效应分析、横截面数据分析、时间系列数据分 析三个方面来研究贸易的经济增长效应。比照国外学者的研究，国内学者在这一 领域研究中存在一些不足。 为克服目前存在的不足同时准确地衡量进出口贸易对中国经济发展的贡献， 本文在第二章简要地回顾了中国贸易制度的演变并初步分析了贸易与增长等指 标的相关性。 结合中国对外贸易的阶段性特征，文章在回顾传统的出口导向模型和费德 ( f e d e r ) 模型的基础上，把国产资本品与进口资本品边际生产率差异引入模型， 克服了横截面数据分析以及时间系列分析中存在的部分问题。发章发展了费德模 型，认为g d p 的增长由五部分共同决定，它们分别是：本国非出口部门的国产 资本品的边际产品增量、非出口部门劳动力边际产品增加、由进口品带来的额外 产出增加( 即国际间资源配置优化效应) 、由出口部门溢出效应( 示范效应和公共 产品性质行为) 导致的产出增加和出口部门额外的产出效应( 国内部门间资源配 置优化效应) 所导致的产出增加。而后面三个部分的和构成了贸易自由化的收益， 即资源优化效应和溢出效应。该模型在稳健理论框架下为准确全面地估计和辨别 贸易的经济增长效应提供了计量基础。 ， 采用1 9 6 9 2 0 0 0 年中国统计数据，第四章运用最小二乘法估计发展后的费德 模型在严格的统计检验后认为：发展后的模型能更好的拟合中国贸易与经济增 长的阶段性发展历程；劳动力和资本积累对增长起重要作用，但科技因素作用不 显著；贸易与增长问存在长期的协积关系，并且两者互为葛兰杰因果关系；。 根据模型的拟合和检验结果，我们认为应该进一步推动贸易的自由化进程， 关注出口贸易所带来的资源优化效应，同时通过提高技术运用效率和扩大内需等 多渠道促进g d p 的增长。 【关键词】葑易经痹培长模逛箍验 【分类号】f 7 5 2 2 墼墨兰竺鲨望堡茎墨塑塑：! 里! ! 竺：型 a b s t r a c t t r a d ea n de c o n o m i cg t o w t hi nc h l n a 。s o m ee m p i r i c a le v i d e n c ef r o m1 9 6 9t o 2 0 0 0 a b s t r a c t f o c u s i n go nt h es u p p l ys i d eo f t h ee c o n o m y , t h i ss t u d yi n v e s t i g a t e st h e e f f e c to f t r a d eo ne c o n o m i cg r o w t hi nc h i n a ，b a s e d0 1 3 at w o s e c t o rg r o w t hm o d e l d e v e l o p e db yf e d e ro r i g i n a l l y i d e n t i f y i n gt h ev a r i a n c eo f t h eq u a l i t yo f i n p u t sa n d i n t r o d u c i n gt h ed i f f e r e n c eo f f a c t o rp r o d u c t i v i t yo f t h e s ei n p u t s ，t h ea u t h o rd e v e l o p sa m o d e l ，w h i c he s t i m a t e st h et o t a lg a i n so f t r a d ei n c l u d i n ge x p o r t sa n di m p o r t su n d e ra r e a s o n a b l ea n da p p l i c a b l ea n a l y t i c a lf r a m e w o r k u s i n gt i m es e r i e sf r o m1 9 6 9 2 0 0 0o f c h i n a ，t h ea r t i c l ee s t i m a t e sa no l sm o d e l o f e c o n o m i cg r o w t h ，w h i c hi sf o u n dt oc a p t u r et h ev o l a t i l i t yo f t h ec h i n a se c o n o m y t h ek e yf i n d i n g so f t h i sa r t i c l ea r e ： t h ew e i g h t e dg r o w t hr a t eo f e x p o r t sh a sa p o s i t i v ee f f e c to ne c o n o m i cg r o w t h t h i sf i n d i n gi sn o ts e n s i t i v et ot h es p e c i f i c a t i o no f t h em o d e a n dt h ee s t i m a t i o n t e c h n i q u e a n dt r a d eg r o w t h ( i n c l u d i n ge x p o r t sa n di m p o r t s ) i n c r e a s e de c o n o m i c g r o w t ht h r o u g hi t sp o s i t i v ei m p a c to nt o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yi nt h ee c o n o m y t h e c o n t r i b u t i o no f t r a d et oe c o n o m i cg r o w t hw a sm o r ep r o n o u n c e dd u r i n g1 9 7 8 - 2 0 0 0 w h e nt h em a c r o e c o n o m i cw a ss t a b l e t h em a r g i n a lp r o d u c t i v i t yo f c a p i t a li nt h ee x p o r ts e c t o ri sh i g h e rt h a nt h a to f n o n 。e x p o r ts e c t o es i m u l t a n e o u s l y , t h em a r g i n a lp r o d u c t i v i t yo f c a p i t a lg o o d s p r o d u c e dd o m e s t i c a l l yi sl o w e rt h a nt h a to fi m p o r t e dc a p i t a lg o o d s t h ep o p u l m i o ng r o w t hr a t e ( ap r o x yf o rl a b o r f o r c eg r o w t h ) h a sat h e o r e t i c a l l y e x p e c t e dp o s i t i v ee f f e c to ne c o n o m i cg r o w t h t e c h n o l o g ys u r p r i s i n g l yc o n t r i b u t e d l e s st h a ne x p e c t e dt ot h eg r o w t h k e y w o r d s t r a d e ；e c o n o m i cg r o w t h ；m o d e l ；t e s t 【c l a s s i f i c a t i o nc 0 d e lf 7 5 2 3 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 第一章出口与经济增长计量研究回顾 要素投入增长、资源配置优化、经济结构升级、技术进步是经济增长的主要 源泉。为了研究贸易对经济增长的影响，经济学家们把目光集中在增长的第二种 源泉上，即贸易是否带来了资源配置的优化，包括国内部门间资源配置优化和国 际间配置优化。在经济中如果存在非价格性的生产外部效应或要素流动障碍，部 门间初始配置可能处于非帕雷托最优状态，那么部门间资源的流动和合理化将会 提高全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y ，t f p ) 。就贸易与经济增长的关系 而言，如果出口部门具有静态比较优势，那么资源从非出口部门流入出口部门将 会提高全要素生产率进而推动国内生产总值( g r o s sd o m e s t i cp r o d u c t ，g d p ) 的 增长。从长期动态的全球范围看，一国经济部门以其动态比较优势和比较劣势发 展贸易，就是国际间资源配置的优化，它将增加全球范围内的社会福利。而贸易 的经济增长贡献与一国的贸易政策、经济结构、发展水平及市场效率密切相关。 在经济计量分析上，中外经济学家从贸易改革效应分析、横截面经验数据分析、 时间系列数据分析来研究贸易的经济增长效应。 第一节贸易政策改革有效性的定量研究 9 0 年代1 研究增长的经济学家认为：人均收入的增长源于全要素生产力的增 长而不仅仅是因为资本的累积【邓布齐( d o m b u s c h ) ，1 9 9 1 ，1 9 9 2 】。贸易自由化带来 的资源优化就是全要素生产力增长的一个重要的源泉。在古典经济学模型中，贸 易自由化利益主要表现为静态收益。而在经济的动态发展中，贸易自由化能为国 内厂商在全球范围内提供成本更低的国外生产原料，使本国生产可能曲线向外移 动f 罗默( r o m e r ) ，1 9 8 9 。自由的贸易体制将使国内厂商置身于国际市场的激烈竞 争中。国内厂商在使自己行为更具理性的同时，能充分利用规模经济和范围经济 提高生产效率。 罗德瑞克 r o d f i k ，1 9 9 2 的文章可以说是关于发展中国家贸易政策改革效应 的开山之作。他从政治经济学的范畴说明了发展中国家贸易政策改革的动因和条 件。首先宏观经济危机是政治家进行贸易政策改革的动因。经济处于危机时，贸 易政策改革的政治成本往往比较低。其次，在危机期间，一国政府在一定的条件 下可能得到国际资金借贷组织如国际货币基金会( i n t e r n a t i o n a l m o n e t a r y f u n d ， i m f ) 和世界银行( w o d db a n k ，w b ) 的支持。r o d r i k 还指出贸易体制改革成功与 否主要取决于该国的宏观经济的稳定程度、贸易改革可信度和市场的发育程度。 4 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 在七八十年代很多发展中国家进行了大幅度的贸易政策改革。贸易政策改革 通过降低商品相对价格扭曲程度和资源分配优化来提高一国的经济福利。宏观经 济的稳定程度可能影响贸易改革的有效性。一国处于经济严重失衡时( 如发生恶 性通货膨胀) ，经济主体往往很难区分清楚相对价格变化和总体价格水平变化， 无法就贸易政策改革做出快速反应，从而使贸易改革的就业效应和经济增长效应 难于显现出来。在宏观经济稳健的条件下，贸易政策改革可以为经济主体提供清 晰的有效的价格信号，使其可以按照比较优势的原则在自由贸易中获取比较利 益。同时，如果市场竞争不充分，存在不完全竞争，贸易自由化的福利效应则不 甚明朗：一方面，贸易自由化将提高整个经济的资源配置效率和消费效率；另一 方面，进口竞争部门如果没有发挥规模经济的作用或效率低下，贸易自由化可能 导致社会福利的损失。 在贸易政策改革效应计量研究上，洛佩兹 l o p e z ，1 9 9 1 用3 5 个国家和地区 的横截面数据分析了贸易及宏观经济政策和经济增长之间的关系。他发现韩国、 台湾、新加坡、香港、泰国和马来西亚等经济政策相对稳定的国家和地区通过长 期低估或控制汇率促进了增长。通过国际比较，他发现了出口促进政策比单纯的 贸易自由化政策更能推动经济增长。l o p e z 还认为，出口限制刺激了资本积累， 但与经济稳定性没有直接的相关关系。 爱德华兹 e d w a r d s ，1 9 9 2 用贸易导向和贸易扭曲的二分虚拟变量检验了贸 易政策差异对各发展中国家经济增长差异的解释程度。模型的假设是：国吸收 世界技术溢出的能力与贸易扭曲程度成反比，即假设贸易自由化的国家倾向于拥 有较高的知识累积速度和较快的经济增长。e d w a r d s 把人均g d p 看成是投资产 出比( i n v g d p ) 、该国知识存量与世界知识存量差异以及贸易扭曲指标或经济 开放程度的函数。通过对3 0 个发展中国家的经验数据分析，e d w a r d s 的结论是 贸易导向与经济增长有明显的密切的关系。即开放程度越高，贸易扭曲程度越小， 一国的经济增长率也就越高。他研究的主要贡献是把贸易二分变量和技术进步指 标引进模型。 克拉克 c l a r k e & k i r p a t r i c k ，1 9 9 2 用多变量模型衡量了发展中国家贸易改革 对经济的推动作用。变量有：g d p 增长率，出口增长率、实际汇率、劳动生产 率增长、贸易平衡、货物进口增长率和制造品增值率。在对8 0 个中低收入国家 1 9 8 1 1 9 8 9 年共8 年的数据分析后，他们的结论是：“滞后的出口增长与经济增长 相互促进，但没有任何迹象表明经济运作能得益于贸易政策的改革”。 笔者认为，c l a r k e 和k i r p a t r i c k 两人得出的结论主要是他们模型的内在缺陷 导致的。他们跨国家的模型忽略了不同国家特定的制度特点和发展程度的不同。 这一点在9 0 年代出版e a s t a s i a n n e w l y i n d u s t r i a l i z i n g e c o n o m i e s ( c h o w d h u r ya n d 5 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 i s l a m ，1 9 9 3 ：第5 章) 一书中得到了充分的肯定。c h o w d h u r y 和i s l a m 认为，贸易 政策改革成功的程度取决于一国经济主体利用政策改革所带来利益的能力和意 愿，而东亚政府在构造有利于出口导向型增长框架中起到了关键性的作用。 以上学者所构建的模型均以局部经济分析为基础2 。衡量改革效应的另一种 方法是构造一般均衡模型，以描述部门间相互作用及特定的生产者行为和消费者 行为。l a la n dr a j a p a t i r a m ( 1 9 8 7 ) 指出，在规模报酬不变的一般均衡模型下， 一国从贸易自由化中得到的利益是微不足道的。但如果模型引进不完全竞争和规 模经济假设，哈瑞斯 h a r r i s ，1 9 8 3 认为贸易自由化( 多边关税削减) 能给加拿 大带来5 以上的g d p 增长。g u n a s e k e r a a n d t y e r s 在1 9 9 1 年的论文中同样运用 了一般均衡模型。他们的论文指出，在不完全竞争条件和规模经济条件下，韩国 贸易自由化的利益是相当可观的。 第二节横截面及时问序列经验数据研究 横截面研究一般采取传统的计量经济学方法来衡量出口政策改革对经济增 长潜在的影响。早期的研究表明，出口与经济增长有正相关关系。迈克利 【m i c h a e l y ，1 9 7 7 以4 1 个不发达国家为样本，运用斯皮尔曼相关检验法( s p e a r m a n c o r r e l a t i o nc o e f f i c i e n t ) ，对出口依存度增长率和g d p 增长率的相关系数做了估 计。结论是：“出口依存度提高与g d p 增长的相关关系在经济比较发达的国家比 较明显，而在经济相对落后的国家表现则不甚明显这表明只有经济发展到一 定程度，出1 3 才会带动经济的增长”。哈雷纳尔 h e l l e i n e r s ，1 9 8 6 在对非洲低收 入国家1 9 6 0 1 9 8 0 年的经验数据分析中也得出类似的结论。但是哈雷纳研究样本 来自于封闭的落后沙哈拉沙漠国家，出口增长与经济增长没有显著相关是很自然 的结论。 出于相关关系不能准确地衡量出口增长对g d p 增长的贡献的缘故，经济学 家们在新古典生产函数的分析框架下引进了更为复杂的计量模型，引进了贸易对 全要素生产力促进作用，因而取得了令人满意的突破。费德 f e d e r 在其1 9 8 2 年 的论文中指出，在出口部门要素生产率高于非出口部门生产率或出口部门存在外 部经济行为的前提下，出口可以通过改善资源配置、扩大经济规模和加速技术进 步提高全要素生产率进而推进g d p 增长。 l a la n dr a j a p a t i r a m ( 1 9 8 7 ) 根据1 9 8 6 年世界发展报告提供的数据，运 用费德1 9 8 2 模型，对1 8 个低收入国家进行了估计，结果表明这些国家1 9 6 5 - 7 3 年的出口依存度的提高促进了其在1 9 7 3 8 4 年的经济增长，而且作用显著。 由于横截面数据研究模型一般不能反映各国制度差异、经济结构差异、发展 6 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 程度及要素投入质量差异，横截面经验数据研究往往不能得出令人信服的结论。 而与此相比，特定国家时间系列数据的研究模型则可以克服这一缺点。特定国家 的时间系列模型不但可以考虑特定贸易政策对经济增长的影响，还可以包括特定 的政治和其他的经济因素的影响。在时间系列研究中，多数学者仍以新古典经济 模型为基础，并引进非均衡假设如外部经济行为和部门问生产率差异来动态的描 述出口贸易对经济的促进作用。 e d w a r d s ( 1 9 9 3 ) 高度的评价了外生经济增长模型，称模型为出口的经济增 长贡献的量化提供了理想的动态分析框架。随着计量经济学的发展，西方经济学 家还对出口贸易与经济增长的时间系列数据的平稳性和它们之间因果关系做了 检验。蒋和马歇尔 j u n ga n dm a r s h e l l ，1 9 8 5 利用葛朗杰因果关系( g r a n g e r c a u s a l i t yt e s t ) 模型对3 7 个发展中国家的出口与经济增长关系做了检验。他们发 现只有四个国家的经验数据满足这种因果关系：印度尼西亚、埃及、哥斯达黎加 和厄瓜多尔，而以出口导向政策闻名的国家和地区( 如韩国、台湾和巴西) 的经 验数据却没有这种因果关系。德勒尔特 d a r r a l t ，1 9 8 6 也发现，亚洲“四小龙” 1 9 6 0 8 2 年的经验数据中没有葛朗杰因果关系的痕迹。h e n r i q u e sa n ds a d o r s k y ( 1 9 9 6 ) 发现1 9 7 0 1 9 9 1 年加拿大的数据也否定了出口增长是g d p 增长的葛朗杰原 因。 但伽特里 g h a r t e y ，1 9 9 3 用向量自回归模型( v e c t o ra u t o r e g r e s s i o nm o d e l ， 姨) 对台湾、美国和日本的经济数据分析发现：在台湾发展中出口增长是g d p 增长的葛朗杰原因；在美国相反；在日本两者互为因果关系。g r a n g e r 检验的结 果各有不同，但葛朗杰检验只是两个变量哪个变化在先，哪个变量变化在后的检 验。变化先后的检验不能等同于经济因果关系的检验。正如李尔默 l e a r m e r ，1 9 8 5 1 所述：“我们往往把先后关系当为因果的先兆但很明显，事情往往不是这样， 天气预报在先，天气变化在后，但我们不能说天气预报是天气变化的原因”。 第三节国内学者的相关研究及不足 要考察相关贸易政策改革是否有利于本国经济的发展，必须从本国特定的宏 观经济环境出发做定量研究。国内学者在这一领域的研究起步较晚，而且一般仅 限于中国或某一地区的时间系列研究。从中国期刊网3 的文献看，这一方面的研 究始于8 0 年代后期，大致可以分为两个阶段。9 5 年以前，国内学者对贸易特别 是出口的经济促进作用的衡量往往只限于一些描述性的统计分析，或者双变量 ( 例如出口x 和国内生产总值g d p ) 的简单回归分析。9 5 年以后，特别是9 8 年以来，国内在这一方面的研究取得了长足的进步。 7 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 杨全发和舒元 1 9 9 8 在阐述了出口贸易促进经济增长的机制和条件后，用费 德1 9 8 2 年模型对中国1 9 7 8 9 5 年出口贸易的经济促进效应进行了定量分析，结 论是出口贸易就整体而言对经济增长的促进作用不显著且制成品出口增长与经 济增长呈负相关。孙焱林 2 0 0 0 对新古典主义出口导向经济增长模型做了简单介 绍，并指出了新古典模型的种种缺陷：与发展中国家成功发展历程相悖；模型不 合乎葛朗杰因果关系；横截面模型存在局限等等。他还利用中国1 9 8 4 9 6 年的有 关时间系列数据做了回归，得出的结论是：在5 的显著水平上中国的出口贸易 增长与经济增长没有关系；而在1 0 的显著水平上，经济增长促进了贸易增长。 沈程翔 1 9 9 9 】则利用多种经济计量检验如平稳性检验、因果检验等否定了 1 9 7 7 9 8 年中国出口与产出有稳定关系。 比较国内外学者贸易经济增长作用计量研究，我们可以发现国内学者在这方 面的研究存在某些不足： 1 、样本比较小，其中较大的样本来自沈程翔1 9 9 9 j 的论文4 ，样本数2 3 。小 样本一般难于满足计量经济学回归的一些基本假定如干扰项u 服从正态分布，从 而导致最小二乘法( o l s ) 不具备良好的统计性质，或者使回归模型的基本检验 不可靠，f 一统计量和t 统计量无法反应模型的拟合程度和变量的显著程度。 2 、忽视了新古典出口导向经济增长模型的前提假设和应用条件。以费德 1 9 8 2 模型为例，模型把所有的经济部门分为非出口部门n 和出口部门x ，两者 的生产函数分别为： n = f ( k ，l ，x ) ( 1 ) x = h ( k ，l ) ( 其中k ，l 分别代表生产所用的资本和劳动力数量) 这两个函数运用的条件都是生产技术不变。从1 9 7 8 到2 0 0 0 年中国生产技术 可能发生了巨大的变化。要把这个模型运用于中国长期的贸易与产出关系研究， 如果不把技术变化纳入模型，不对模型进行适用性改造必然会导致计量模型的设 定错误，导致回归结果不可靠：例如拟合度低、多数变量显著性不强、变量系数 方差过大等后果。 3 、忽视了中国在各时间段经济的基本特征的变化。在制度上，以1 9 7 8 年为 分界线，1 9 7 8 年前后中国发生了重大变化：1 9 7 8 年前中国经济较为封闭，经济 生产的社会政治环境较为恶劣，生产技术进步缓慢；1 9 7 8 年后中国经济逐步走 向开放，社会政治环境比较稳定，生产技术飞快发展。如果不考虑这些显著的变 化，不在模型中反映这些变化，就不可能反映特定国家特定的发展阶段、经济结 构和投入要素质量差异，这无疑重复了国内学者已经发现的横截面数据研究存在 的缺陷与不足，这同样降低了模型的效率。 8 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 2 0 0 0 4 、忽视了模型构建和回归中的相关检验。仍以费德1 9 8 2 模型为例，对( 1 ) ( 2 ) 两式求导，结合1 = d k = d k 。+ 批，且班= a l 。+ d l ，( 即投资等于两部门资 本存量变化之和，劳动力变化等于两部门使用劳动力变化之和) ，并加以整理， 就可以得到以下等式( 详细的推导见第3 章) ： 鲨y = 薏a k - y + 署a l 多丝l + ( 篆+ 南1 岜y 警) - 。，y 、a x+ 6 ”x ( 3 ) 其中薏、善分别表示资本和劳动力的边际生产力，6 代表出喇1 的要素 边际产出高于非出口部门边际产出比。旦旦：里( 1 + j ) 盟：旦n + 万) o k ， 0 k na l ，0 l 。 ( 万 0 ) 。国内学者就是根据( 3 ) 式做o l s 回归分析，然后根据回归结果和 r 2 、f 统计量、t 一统计量来判断模型的优劣和变量的显著性。但实际上，从( 2 ) 的微分，蚜：芝 扰，+ 掣d l ，( 3 ) 可知，( 3 ) 式中的d x 已包含部分的 o l ja l l d l 和i ，因而回归模型很可能存在多重共线问题。而且有些学者的回归结果中已 经出现了多重共线的经典征兆：“r 2 值很高而显著的t 比率很小”古扎拉蒂， 1 9 9 9 1 。因而如果不对模型做多重共线检验和相应的技术处理，仅以o l s 结果来 判定变量( 特别是出口贸易变量) 的显著性，往往会为多重共线问题所欺骗。 5 、有些学者忽视了计量检验以及计量方法的实质，在一定程度上存在逻辑 错误。 以国内流行的葛朗杰检验为例。葛朗杰因果检验实际上是哪个变量先发生变 化的检验，就该问题指出口增长在先还是g d p 增长在先的检验。由此可见“葛 朗杰”因果关系并不等同于一般的因果关系。如果把这种逻辑关系等同于因果关 系，无疑犯了逻辑学上的典型错误：把先后关系当成因果关系。对这种检验，我 们应该在认清实质的基础上，有区别的加以运用。 以最小二乘法( o l s ) 为例，o l s 估计结果可靠的前提是模型和数据本身必须 满足o l s 的6 个经典假设。运用o l s 结果对过去以及将来做预测，经济数据必 须是平稳的，或经过处理而表现出平稳性。从众多学者的研究经验看，经济数据 往往存在单位根5 。而很多国内学者在作模型拟合时忽略单位根问题。 6 、缺乏一个完整的逻辑模型准确地概括贸易( 包括进出口贸易特别是进口 贸易) 对经济的促进作用。国内外学者在研究贸易对经济促进作用的做定量研究 时往往只强调出口对经济增长的推动作用，而忽视了进口对经济的积极影响，或 9 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 2 0 0 0 者只是简单的把进口和出口杂糅在一个模型中，缺乏一个稳健的经济模型来衡量 进出口在经济增长中的作用。 l o 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 2 0 0 0 第二章中国对外贸易发展与经济增长 第一节1 9 6 9 2 0 0 0 年中国对外贸易制度的演变 从1 9 6 9 年到2 0 0 0 年中国对外贸易制度发生了重大的变迁，参考i m f l 9 9 7 年的相关文献6 ，结合国内学者的研究成果7 ，我们大致可以把这段时间划分为三 小段。 第一阶段1 9 6 9 1 9 7 8 年 1 9 7 8 年以前，与传统的计划经济体制相适应，我国外贸也是高度集中，国 家集外贸经营管理于一体，统负盈亏。这种体制尽管可使进出口在总体上达到平 衡并保证国家的国际收支和财政平衡，维持较低的国内价格水平，但却有着明显 的历史局限和严重的低效率缺陷。 l 在外贸经营体制方面，实行对外贸易的国家统制。对外经营方面的进口 经营权被授予十几个国家级的外贸专业总公司及所属口岸分公司。每个总公司按 严格分工负责一类产品的经营，包括进出口贸易的对外谈判、签约和履约等，其 他任何企业和机构均无权经营外贸业务。在外贸的对内经营方面则实行出口的收 购制和进口调拨制，生产单位对出口品的价格、盈亏不承担责任，不同外商发生 合同关系，不承担进口品的质量和效益责任。 2 在外贸管理体制方面实行严格的指令性计划，外贸计划取代关税、进出 口配额和许可证等措施，成为调节进出口的唯一行政手段。 3 外贸企业的财务处于“预算软约束”状态，外贸企业、生产供货单位和 使用进口物资单位都对盈亏不负责任。 4 与其他价格一样，汇率作为一种价格只是一种核算工具和手段，对进出口 并不发生影响，国内价格体系与国际市场价格体系处于隔离状态，企业感受不到 国际竞争的压力。 第二阶段1 9 7 8 1 9 9 3 年 1 9 7 8 年以来，在改革开放路线指引下，我国对原有外贸体制进行了重大改 革，重点是下放外贸经营权和逐步建立自负盈亏的经营机制，将原来少数外贸总 公司垄断经营变为有条件的各类企业都可经营，充分调动各地方、各部门、各类 企业发展外贸的积极性；打破统负盈亏、吃大锅饭的外贸财务体制，取消国家对 出口的补贴，外贸企业按市场经济原则自负盈亏、自主经营。 这1 5 年我国外贸体制改革步步深入，走过了以下4 个发展阶段。 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 2 0 0 0 1 9 7 8 1 9 8 7 年的探索阶段：改革高度集中的经营体制，包括增设对外贸易 口岸，下放外贸经营权；改革单一的指令性计划管理体制，实行指令性计划、指 导性计划和市场调节相结合；完善外贸管理，重新实行进出口许可证制度，建立 外贸经营权审批制；探索促进工贸( 技贸、农贸) 结合的途径；鼓励出口，实行 外贸减亏增盈分成制度和地区差别的外汇分成制度，对出口商品实行退税等。在 外贸管理上，实行中央统一领导、统一政策、统一规划，中央和省两级管理。 1 9 8 8 1 9 9 0 年的整体推进阶段：在全行业实行承包经营责任制：核定各地 方和有关外贸总公司的出口收汇、上缴外汇和经济效益指标，3 年不变；同时， 在全国建立若干外汇调剂市场，企业自有外汇可随时进入市场，自由调剂；各专 业外贸进出口总公司与大部分省市外贸专业分公司脱钩，地方的分公司下放到地 方管理；外贸宏观调控体系开始形成，国家逐步运用价格、汇率、利率、退税、 出口信贷等经济手段调控对外贸易；在轻工、工艺、服装行业进行自负盈亏的改 革试点。 1 9 9 l 一1 9 9 3 年的攻坚阶段：主要是取消对外贸出口的财政补贴，从建立自 负盈亏机制入手，使外贸逐步走上统一政策、平等竞争、自主经营、自负盈亏、 工贸结合、代理经营的轨道。 第三阶段1 9 9 4 - 2 0 0 0 年 1 9 9 4 年以来的继续深化和稳步发展阶段：按照中共十四大确定的统一政策、 平等竞争、自主经营、自负盈亏、工贸结合、推行代理制的方向进一步深化改革； 建立与完善外贸宏观调控体系，实行单一的、有管理的浮动汇率制；强化外经贸 企业自负盈亏机制，取消各类外汇留成，同时实行银行结售汇制。进一步调整与 完善出1 3 退税政策和有利于出口发展的信贷政策，建立进出1 3 银行，设立出口商 品发展基金和风险基金。取消国有外贸企业普遍实行的承包制，代之以赋税制： 按照现代企业制度改造国有外经贸企业，积极推行股份制试点，推动企业开展一 业为主、多种经营，走实业化、集团化、国际化、多元化道路。进一步降低进口 关税，同时取消部分迸1 3 商品的减免税。加快赋予有条件的生产企业、商业物资 企业和科研院所等外贸经营权，赋予符合有关规定的私营生产企业和科研院所外 贸经营权，对经济特区内生产企业的外贸经营权进行依法自动登记试点。充实与 强化商会、协会等中介组织的功能，健全与完善外经贸协调服务体系。实行人民 币经常项目下的可自由兑换。在金融和商业零售等服务性行业进行利用外资的试 点等。 该阶段具有如下特征： 1 建立外贸宏观调控体系 ( 1 ) 强化经济调控手段。 1 2 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 1 2 0 0 0 改革汇率制度，强化外贸企业自负盈亏机制。 1 9 9 4 年1 月1 日我国实现汇率并轨，实行以市场供求为基础的、单一的、 有管理的人民币浮动汇率制度，建立银行间外汇市场，保持合理的、相对稳定的 人民币汇率；实行外汇收入结汇制，取消各类外汇留成，取消出口企业外汇上交 和额度管理制度；实行银行结售汇制。1 9 9 6 年1 2 月1 日起实行人民币经常项目 下的可兑换，比原来承诺的时间提前了3 年。 逐步降低关税，清理非法定减免关税。自1 9 9 3 年以来，我国多次自主 降低关税水平，到1 9 9 6 年底，降税幅度达6 0 ，涉及近5 0 0 0 个税号，平均关税 水平由3 5 9 降至2 3 ，1 9 9 7 年1 0 月1 日又降至1 7 ，到2 0 0 0 年我国的总体 关税水平将降至1 5 。1 9 9 8 年我国降低关税的重点是对符合产业政策的外商投 资项目，特别是高新技术和先进设备的进口实行优惠。按照1 9 9 7 年1 1 月2 5 日 江泽民主席在亚太经合组织第五次领导人非正式会议上宣布的降税步骤，我国到 2 0 0 5 年工业品的平均关税将降至1 0 。在非关税方面，我国承诺提前l o 年实现 中远期目标，即于2 0 1 0 年取消所有不符合世贸组织要求的非关税措施。 进一步贯彻出口退税制度；实行有利于外贸出口发展的信贷政策：设立 出口商品发展基金和风险基金；国家成立进出口银行，对资本货物出口提供信贷 支持，对出口贸易提供风险担保。 ( 2 ) 加强外贸立法。1 9 9 4 年7 月1 日，中华人民共和国对外贸易法正 式颁布实施，标志着我国对外贸易管理与经营走上了法制化轨道。1 9 9 7 年3 月 2 5 曰，在对外贸易法基础上又颁布了中华人民共和国反倾销和反补贴条 例，标志着我国正式建立起与国际通行规则接轨的反倾销反补贴机制。其他相 关的配套法规和细则，也在陆续颁布和施行。 ( 3 ) 进一步改革外贸管理体制。 取消进出口贸易的指令性计划，实行指导性计划。外贸出口计划是我国 国民经济计划的重要组成部分，对我国外贸发展起着重大的促进作用。但是在建 立社会主义市场经济体制过程中，年度外贸出口总值计划体制已不利于计划管理 部门实现职能转变和外贸出口增长方式的转变。因此，我国外贸管理体制改革的 重要内容之一就是取消指令性计划，不再召开全国外贸出口计划会议对各项年度 外贸出口计划统一衔接安排，有关年度外贸出口计划中的出口总值计划及各项计 划配额商品出口计划的衔接安排工作分别由外经贸部各业务主管司根据工作需 要单独布置、编制和下达。外贸出1 3 计划管理的重点是加强对外贸出口发展战略 的研究，组织编制外贸出口中长期规划和专项发展规划，加强对外贸出口宏观运 行情况的监测、预测及跟踪分析，加强对出1 3 计划实施过程中重大问题的协调等。 对部分限制进出口的商品实行配额和许可证管理。1 9 9 2 年，我国实行 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 出口许可证管理的商品有2 3 2 种、7 8 0 多个税号，许可证发证金额占出口总额的 4 8 4 5 。1 9 9 3 年以来先后取消了1 0 0 多种商品的出口许可证管理。至1 9 9 7 年， 出口许可证发证金额占出口总额的比例己下降为1 7 8 8 。1 9 9 8 年我国又宣布取 消2 4 种商品的出口许可证管理，取消品种的出口额占出口许可证管理商品出口 总额的2 0 。同时，还大幅减少了出口计划、配额限制商品的品种。目前，出口 管理实行统一联合经营的商品为1 1 种、6 0 个税号。国家对部分进口商品也实行 了配额许可证管理。1 9 9 2 年，实行进口许可证管理的商品有5 3 类、7 4 3 个税号， 进口许可证发证商品占国家进口总额的3 8 3 3 。目前实行进口许可证管理的商 品只有3 5 种、3 7 6 个税号，发证商品的进口额占国家进口总额的比重下降为 7 8 3 。其中，一般配额商品1 3 种、9 8 个税号；机电配额商品1 5 种、1 4 8 个税 号；非配额管理的进口许可证商品7 种、1 3 0 个税号。 对配额许可证商品按效益、公开、公正和公平竞争的原则，实行配额有 偿招标、拍卖或规则化分配。1 9 9 4 年曾对原木等1 3 种出口商品试行配额有偿指 标，取得了较好的效果。近年配额招标商品品种不断扩大，1 9 9 8 年已达到2 7 种。 2 深化外贸经营体制改革 ( 1 ) 赋予更多有条件的国有生产企业，商业物资企业、科研院所等各类经 济实体以外贸经营权，形成了贸工、贸农、贸技、贸商等各部门相结合，外经贸 企业、生产企业、商业物资企业、科研院所和外商等共同参与外经贸经营的新格 局。至1 9 9 8 年9 月底，全国共有各类外经贸企业2 2 0 8 1 家，其中，外贸企业8 3 3 5 家，生产企业9 5 2 6 家，科研院所4 6 1 家，外贸公司8 1 2 家；边贸企业约3 0 0 0 家。我国批准的近3 0 万家外商投资企业也都有自营产品进出口权。 ( 2 ) 赋予私营生产企业和科研院所进出口经营权。1 9 9 8 年1 0 月1 日外经 贸部发布关于赋予私营生产企业和科研院所进出口经营权的暂行规定，从 1 9 9 9 年1 月1 日起，凡符合规定条件的私营生产企业和科研院所可从事进出口 贸易，并享受与公有制自营进出口生产企业和科研院所同等待遇。私营企业进入 外贸领域，是我国外经贸领域按照十五大指出的方向调整和完善所有制结构迈出 的重要步骤，同时也为我国加入世贸组织创造了更加有利的条件。 ( 3 ) 生产企业外贸经营权自动登记扩大试点，并通过试点逐步过渡到完全 的登记备案制。登记制是我国外贸经营体制改革的发展方向。为了稳步实行外贸 经营从审批制向登记制过渡，在1 9 9 7 年对5 个经济特区的生产企业外贸经营权 实行自动登记试点的基础上，1 9 9 8 年又扩大了试点范围，首先做好对国家重点 联系的1 0 0 0 家国有大型企业外贸经营权实行登记备案制的试点工作：进而通过 试点，逐步取消对生产企业自营进出口的审批制度，代之以登记备案制，在加入 世贸组织后3 年内完全实现进出口经营权依法登电制。 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 - 2 0 0 0 ( 4 ) 大力推行外贸代理制，加快实现外贸经营方式从传统的收购制向服务 型的代理制转变。我国近年来逐步修改和完善有关代理制的条规和法律，为企业 营造推行代理制的外部环境，积极引导外贸企业和生产企业充分发挥各自优势， 在自愿、平等的基础上形成长期、稳定的合作关系，以获取最佳经济效益。推行 外贸代理制的重点是鼓励外贸公司代理出口机电产品和代理广大中小生产企业 出口他们的产品。 ( 5 ) 外商经营外贸试点顺利进展。1 9 9 6 年9 月3 0 日外经贸部发布关于 设立中外合资对外贸易公司试点暂行办法，在上海浦东新区和深圳经济特区试 办中外合资外贸公司。1 9 9 7 年7 月，由东方国际( 集团) 有限公司、上海市对外贸 易公司和日本三菱商事株式会社、美国大陆谷物公司合资组建的“东菱贸易有限 公司”，由上海兰生集团和韩国株式会社大宇合资组建的“上海兰生大宇有限公 司”，由我国技术进出口总公司和韩国株式会社鲜京合资组建的“中技一鲜京贸 易有限公司”，获准设立。三家合资外贸公司是建国以来我国政府批准设立的首 批中外合资对外贸易公司，是我国提高对外开放水平、发展社会主义市场经济的 重大举措，是我国利用外资政策的重大突破。同时，合资外贸公司的建立，使我 国的对外开放又多了一个窗口，体现了我国政府为加入世贸组织采取的积极态度 和具体行动。外资以合资方式进入我国外贸领域，使我国的外贸经营主体增加了 新的成分，同时也是国有大型外贸企业经营体制改革的新尝试。我国试办中外合 资外贸公司表明，将来除了少数有关国计民生的大宗商品实行垄断经营( 经营此 类商品的公司必须是国有外贸企业) 以外，其它商品则全部放开经营，各类公司 可以充分、自由地竞争。中外合资外贸公司可充分利用合营各方的优势条件，导 入国际经贸管理先进经验，拓展销售渠道，提高出口商品质量，扩大经营规模， 促进我国出口商品结构调整和经营方式转变，逐步实现跨国经营。同时不断引进 国外先进技术、设备和适销商品，以满足国内日益增长的物质需求。可以预见， 随着中外合资外贸公司试点逐步进展和我国调整、完善以公有制为主体、多种所 有制经济共同发展的所有制结构的深化，在我国外贸经营体制中，非国有外贸公 司的比重会逐步上升，国有外贸公司的比重则会下降。不同成分、特别是有外资 成分的外贸公司与国有外贸企业相互竞争，将推动我国外贸企业深化改革和资产 重组，带动和促进我国外贸事业的进步和发展。 3 建立健全外贸协调服务机制 ( 1 ) 加强社会中介机构建设。改进商会职能，加强商会领导机构，进行民 主选举会长的试点；完善社会监督和服务体系，进一步发挥学会、协会的信息服 务功能；建立必要的法律、会计、审计事务所，为企业提供服务，并对企业经营 进行社会监督。 贸易与经济增长关系研究：中国1 9 6 9 2 0 0 0 ( 2 ) 加强外经贸信息网络建设，成立“中国国际电子商务中一心”( c i e n 晒t ) 。 在近两年的广交会上，c 1 e t n e t 为大会提供e d i 电子信息服务，通过国际互联 网向全世界输送广交会的有关信息，电脑网络化技术得到进一步推广。广交会推 出了“参展商品查询系统”，为参展企业和到会客商提供信息查询和电子邮件、 电子信箱服务；网页宣传广交会成效显著；中技提供世界技术贸易情报网络服务； 报到客商获赠载有广交会宣传内容的c d r o m 光盘；广东省纺织品进出口集团 首家推出c a t a l o g u e ( 触摸屏商品目录电子查询系统) 、1 n t e r n e t 的e m a i l ( 电子邮件传递服务) 及电脑服装设计系统等辅助软件为客商服务。北京市经贸 委成立了“联合国贸易网络北京中心”( 简称“t p 北京”) 。“t p 北京”的成立是 我国地方外贸加强社会中介服务机构建设、改善贸易环境的新举措、新尝试。“t p 北京”参照联合国标准，采用先进网络技术进行“t p ”设计、规划，以无纸贸 易为最终目标，实现与国际接轨。1 9 9 7 年，经联合国贸发会议