（工商管理专业论文）我国中小型国有外贸企业走出困境研究.pdf

找圈中个型j l 南讣爿尘业匕。j i 舀蝇 九 a b s t r a c t a st h er e f o r r n i n go ft 1 1 ec u r r e n tf o r e i g nt r a d em e c h a n i s md e e p e n sa n dc h i n a s n a t i o n a le c o n o m ya r em o r ea n dm o r ei n v o l v e di nw o r l de c o n o m nc h i n a s s t a t e o w n e d f o r e i g n t r a d e e n t e r p r i s e s a r e f a c i n g a n i n c r e a s i n g s e r i e so f c h a l l e n g e s t h i si sp a r t i c u l a r l yt r u ef o rt h o s em i d d l ea n ds m a l lo n e sw h i c ha l e e l e m e n t so ft h es e c t o r t h i st h e s i se x a m i n et h ec u r r e n td i f f i c u l t i e st h o s e e n t e r p r i s e sa r ef a c i n g ，p o i n to u tt h ed i f f i c u l t i e sa r ec o n c e n t r a t e ds h o w i n g o nt h e d e s c e n to ft h et r a d i n gq u a n t i t y , t h ew e a k r e l a t i o n s h i p sb e t w e e n t h ec o l l a b o r a t i v e f a c t o r i e s t h es e r i o u s1 0 s so ft h ep e r s o n n e la n dt h eu n s u c c e s s f u lo p e r a t i o no ft h e a s s e t s o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h e p h e n o m e n o n ，t h et h e s i se x p o u n dt h e r e a s o n sl e a d e dt h o s ee n t e r p r i s e si n t od i 塌c u l t i e sa l et h er e f o r m a t i o no f f o r e i g n t r a d em e c h a n i s ma n dt h ei n h e r e n td e f e c to ft h e m s e l v e s m o r e o v e r , s e v e r a lw a y s t og e to u to ft h e s et r o u b l e sa l es u g g e s t e di nt h i st h e s i s ：f o re x a m p l e ，t h ew a yt o c h a n g em a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，t h ew a y t ot r a n s t b r mm a n a g e m e n tf o r m u l a s a n dt h e w a y t o s t r e n g t h e n i n t e r n a l m a n a g e m e n t a n df i n a l l y ，t h e t h e s i s i n t r o d u c e sac a s e ，a n db ya n a l y z i n gt h ec a s e ，t h ea u t h o rm a k e sc l e a rt h ep o i n to f v i e w so nt h et o p i c k e yw o r d s ：m i d d l ea n ds m a l ls i z es t a t e o w n e df o r e i g nt r a d ee n t e r p r i s e s p r o p e r t yr i g h t ，j o i n t s t o c ks y s t e m ，f o r e i g nt r a d ea g e n t 第2 儿 堡主堡奎墨垦主! ：型曼查丝堡垒兰竺耋堂里篓至壅 。0 绪论 0 1 问题的提出 现代经济发展的经验表明，对外贸易是经济增长与社会进步的强大羽 翼，而作为对外贸易主体的国有外贸企业在计划经济年代则为中国外贸及 国民经济的发展做出了巨大的贡献。但是，随着社会主义市场经济体制的 确立，对外开放的大格局以及世界经济一体化的新趋势给中国经济带来巨 大的震荡，其中尤其以与国际经济环境紧密相连的对外贸易经营领域发生 的变化更为巨大。现阶段，中国己成功加入世界贸易组织，并且下放进出 口经营权、降低关税、减少非关税贸易壁垒、给外商以国民待遇及允许菲 国有经济成分进入外贸行列等一系列政策也相继出台，在这种以外贸经营 权放开为特征的与国际经济接轨的外贸体制改革浪潮中，国有外贸企业走 上了两极分化的道路。其中一部分基础较好的外贸企业在政府的大力扶持 和自身的努力下已成功的走上了工贸一体的集团化发展道路，而国有外贸 企业中的大部分中小型企业则处境很是困难，在他们正在进行从“贵族” 到“平民”角色的痛苦的转换的过程中，很多棘手问题接踵而来：他们一 方面要面临国外客户的流失，另方面要面临国内供货工厂的背弃，与此 同时还要面对日益严重的人才流失问题。在这种“内外夹攻”的阵势下， 还不能适应大风大浪的中小型国有外贸企业不堪一击，经营业绩日益滑坡， 资产运转出现恶性循环，有些企业甚至已经到了资不抵债、濒l 临破产的边 缘。笔者曾亲眼目睹了好几家中小型国有外贸企业从繁荣到衰退甚至破产 的全过程，对此种状况深有感触：为什么这么多中小型国有外贸企业举步 维艰? 为什么这些企业前后“落差”这么大? 这些曾是计划经济时期的“天 之骄子”今后怎么办? 鉴于如此多的感触，笔者萌生了选择“中小型国有 外贸企业走出困境研究”作为研究方向之心，试图针对这一普遍存在的社 会经济现象展开进一步的探讨，以求对业内企业有所帮助。 0 2 研究的思路和方法 在现实生活中，中小型国有外贸企业处境困难是一普遍存在的社会经济 现象，这类企业如何通过改革走出困境也是个复杂的系统工程。围绕着 这个问题，理论界和业内人士展开了大讨论。他们是仁者见仁，智者见智。 有些学者提出了中小型国有外贸企业要加强核心竞争力的培养，有些理论 认为企业要建立现代企业制度，还有部分人士认为中小型外贸企业要走民 营化的道路。总之，前人在此领域内已做了大量研究，他们的理论和观点 对笔者论文的写作带来了很大的帮助。但是笔者通过分析，发现以往的研 究成果往往侧重于深入详尽的分析问题的某个方面，但很少把中小型国有 外贸企业作为一个系统工程来研究。而且前人的研究成果理论性虽然很强， 但在一定程度上了忽视了应用性。鉴于此，笔者试图在这些方面有所突破。 在本论文的写作上，笔者的研究思路是：在中国外贸体制改革和加入世 界贸易组织的大背景下，从剖析中小型国有外贸企业所处困境及其原因出 发，结合案例着重阐述中小型国有外贸企业走出困境的对策及建议。 在论文中，笔者运用了经济学和管理学的理论对中小型国有外贸企业竞 出困境进行分析。经济学是从资源稀缺的角度研究有限资源的优化配置， 第l 页 堡主堡奎墨垦主! ：型曼查丝堡垒兰竺耋堂里篓至壅 。0 绪论 0 1 问题的提出 现代经济发展的经验表明，对外贸易是经济增长与社会进步的强大羽 翼，而作为对外贸易主体的国有外贸企业在计划经济年代则为中国外贸及 国民经济的发展做出了巨大的贡献。但是，随着社会主义市场经济体制的 确立，对外开放的大格局以及世界经济一体化的新趋势给中国经济带来巨 大的震荡，其中尤其以与国际经济环境紧密相连的对外贸易经营领域发生 的变化更为巨大。现阶段，中国己成功加入世界贸易组织，并且下放进出 口经营权、降低关税、减少非关税贸易壁垒、给外商以国民待遇及允许菲 国有经济成分进入外贸行列等一系列政策也相继出台，在这种以外贸经营 权放开为特征的与国际经济接轨的外贸体制改革浪潮中，国有外贸企业走 上了两极分化的道路。其中一部分基础较好的外贸企业在政府的大力扶持 和自身的努力下已成功的走上了工贸一体的集团化发展道路，而国有外贸 企业中的大部分中小型企业则处境很是困难，在他们正在进行从“贵族” 到“平民”角色的痛苦的转换的过程中，很多棘手问题接踵而来：他们一 方面要面临国外客户的流失，另方面要面临国内供货工厂的背弃，与此 同时还要面对日益严重的人才流失问题。在这种“内外夹攻”的阵势下， 还不能适应大风大浪的中小型国有外贸企业不堪一击，经营业绩日益滑坡， 资产运转出现恶性循环，有些企业甚至已经到了资不抵债、濒l 临破产的边 缘。笔者曾亲眼目睹了好几家中小型国有外贸企业从繁荣到衰退甚至破产 的全过程，对此种状况深有感触：为什么这么多中小型国有外贸企业举步 维艰? 为什么这些企业前后“落差”这么大? 这些曾是计划经济时期的“天 之骄子”今后怎么办? 鉴于如此多的感触，笔者萌生了选择“中小型国有 外贸企业走出困境研究”作为研究方向之心，试图针对这一普遍存在的社 会经济现象展开进一步的探讨，以求对业内企业有所帮助。 0 2 研究的思路和方法 在现实生活中，中小型国有外贸企业处境困难是一普遍存在的社会经济 现象，这类企业如何通过改革走出困境也是个复杂的系统工程。围绕着 这个问题，理论界和业内人士展开了大讨论。他们是仁者见仁，智者见智。 有些学者提出了中小型国有外贸企业要加强核心竞争力的培养，有些理论 认为企业要建立现代企业制度，还有部分人士认为中小型外贸企业要走民 营化的道路。总之，前人在此领域内已做了大量研究，他们的理论和观点 对笔者论文的写作带来了很大的帮助。但是笔者通过分析，发现以往的研 究成果往往侧重于深入详尽的分析问题的某个方面，但很少把中小型国有 外贸企业作为一个系统工程来研究。而且前人的研究成果理论性虽然很强， 但在一定程度上了忽视了应用性。鉴于此，笔者试图在这些方面有所突破。 在本论文的写作上，笔者的研究思路是：在中国外贸体制改革和加入世 界贸易组织的大背景下，从剖析中小型国有外贸企业所处困境及其原因出 发，结合案例着重阐述中小型国有外贸企业走出困境的对策及建议。 在论文中，笔者运用了经济学和管理学的理论对中小型国有外贸企业竞 出困境进行分析。经济学是从资源稀缺的角度研究有限资源的优化配置， 第l 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境! 堡塑 以增加社会的财富与福利；管理学是从组织决策行为的角度研究各种要素 的优化组合，以提高组织运行的效率。综合运用经济学和管理学的理论进 行分析，可以更好地在宏观资源和微观企业管理的层面上勾勒出中小型国 有外贸企业走出困境的理论框架，并且对该类企业的改革实践进行富有价 值的探讨。具体的讲，本论文所运用的理论主要有：国际贸易理论、现代 经济学理论、制度经济学理论、产权理论、企业管理理论等。 在对具体问题进行分析时，笔者注意提高分析方法的科学性，做到理论 研究与实证分析相结合。在论文的写作中，笔者以实证性的资料为基础， 以定量分析的结果为依据去阐述中小型国有外贸企业所处困境，去剖析导 致困境的原因：在对策研究部分则更多的采用了定性分析的方法。另外， 笔者在文中还采用了案例分析的方法来检验理论、佐证观点。 0 3 论文主要内容 本论文除绪论外，共分四章，其主要内容如下： 第一章，中小型国有外贸企业面临困境分析。本章阐述了中小型国有外 贸企业所处的困境，主要表现为：外贸业务的逐渐下降，货源基地很不稳 定，人才流失日渐严重，资本运作不佳。 第二章，中小型国有外贸企业由盛到衰的原由探究。在本章里，首先探 讨了导致中小型国有外贸企业面临困境的外因，指出外因主要是政策性因 素即外贸体制改革的影响，具体阐述了外贸体制改革的内容及其对外贸企 业的影响。本章的另一内容为导致中小型国有外贸企业困难重重的内因分 析，指出内因是由该类企业自身缺陷所致，同时指明企业自身缺陷主要表 现为观念陈旧、管理粗放、资产结构不合理等方面。 第三章，中小型国有外贸企业走出困境的对策分析。本章从四个方面阐 述了中小型国有外贸企业走出困境的对策。首先指出必须进行经营机制的 转变，并进一步指明建立科学的产权制度和创新企业的治理结构是转变经 营机制的关键，与此同时笔者还提出转变经营机制的最佳实现形式是组建 股份合作制企业；本章的第二部分内容指出中小型国有外贸企业要寻求切 合实际的经营方式，笔者认为实业化经营和外贸代理制是较现实的经营方 式，建议不同类型的企业选择使用：中小型国有外贸企业走出困境的对策 之三是加强企业内部管理，主要包括提高对人力资源、资产、资金、组织 的管理；在本章的最后笔者强调指出政府职能的积极转变有利于中小型国 有外贸企业早日走出困境。 第四章，成功个案分析。在本章，首先进行案例背景知识的介绍，然后 进行了一定的理论分析，最后归纳了可以借鉴的成功经验。 在论文的最后，笔者给出结论：外贸体制的改革是不可逆转的潮流，中 小型l 雪有外贸企业要抛弃“等、靠、要”的观念，在政府的全面服务和有 效支持下，通过自身改革走出困境，改革的关键是转变经营机制、重新确 立经营方式、提高管理水平。 第2 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境! 堡塑 以增加社会的财富与福利；管理学是从组织决策行为的角度研究各种要素 的优化组合，以提高组织运行的效率。综合运用经济学和管理学的理论进 行分析，可以更好地在宏观资源和微观企业管理的层面上勾勒出中小型国 有外贸企业走出困境的理论框架，并且对该类企业的改革实践进行富有价 值的探讨。具体的讲，本论文所运用的理论主要有：国际贸易理论、现代 经济学理论、制度经济学理论、产权理论、企业管理理论等。 在对具体问题进行分析时，笔者注意提高分析方法的科学性，做到理论 研究与实证分析相结合。在论文的写作中，笔者以实证性的资料为基础， 以定量分析的结果为依据去阐述中小型国有外贸企业所处困境，去剖析导 致困境的原因：在对策研究部分则更多的采用了定性分析的方法。另外， 笔者在文中还采用了案例分析的方法来检验理论、佐证观点。 0 3 论文主要内容 本论文除绪论外，共分四章，其主要内容如下： 第一章，中小型国有外贸企业面临困境分析。本章阐述了中小型国有外 贸企业所处的困境，主要表现为：外贸业务的逐渐下降，货源基地很不稳 定，人才流失日渐严重，资本运作不佳。 第二章，中小型国有外贸企业由盛到衰的原由探究。在本章里，首先探 讨了导致中小型国有外贸企业面临困境的外因，指出外因主要是政策性因 素即外贸体制改革的影响，具体阐述了外贸体制改革的内容及其对外贸企 业的影响。本章的另一内容为导致中小型国有外贸企业困难重重的内因分 析，指出内因是由该类企业自身缺陷所致，同时指明企业自身缺陷主要表 现为观念陈旧、管理粗放、资产结构不合理等方面。 第三章，中小型国有外贸企业走出困境的对策分析。本章从四个方面阐 述了中小型国有外贸企业走出困境的对策。首先指出必须进行经营机制的 转变，并进一步指明建立科学的产权制度和创新企业的治理结构是转变经 营机制的关键，与此同时笔者还提出转变经营机制的最佳实现形式是组建 股份合作制企业；本章的第二部分内容指出中小型国有外贸企业要寻求切 合实际的经营方式，笔者认为实业化经营和外贸代理制是较现实的经营方 式，建议不同类型的企业选择使用：中小型国有外贸企业走出困境的对策 之三是加强企业内部管理，主要包括提高对人力资源、资产、资金、组织 的管理；在本章的最后笔者强调指出政府职能的积极转变有利于中小型国 有外贸企业早日走出困境。 第四章，成功个案分析。在本章，首先进行案例背景知识的介绍，然后 进行了一定的理论分析，最后归纳了可以借鉴的成功经验。 在论文的最后，笔者给出结论：外贸体制的改革是不可逆转的潮流，中 小型l 雪有外贸企业要抛弃“等、靠、要”的观念，在政府的全面服务和有 效支持下，通过自身改革走出困境，改革的关键是转变经营机制、重新确 立经营方式、提高管理水平。 第2 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境研究 1 中小型国有外贸企业面临困境分析 中国国有外贸企业是指专门从事进出口业务的贸易公司，是一个特殊的 企业群体，它们产生于中国计划经济体制，得益于中国进出口权的高度垄 断。8 0 年代，它们经历了高速发展时期，在此期间它们为中国外贸乃至整 个国民经济的发展做出了巨大贡献。但随着中国对外开发力度的加大，市 场经济体制的逐步完善和国外跨国公司的进入，国有外贸企业逐渐失去了 其垄断优势，并走上了两极分化的道路。有些外贸企业在政府的帮助下， 通过自身的努力，走上了集团化或综合商社的发展道路，而很多中小型外 贸企业则由于规模等种种原因使得进出口业务严重滑坡，经济效益十分低 下，甚至很多到了资不抵债的边缘，越来越多的客户和国内生产企业绕过 这些外贸企业直接交易，使得其货源断档，客户不断流失，昔日辉煌繁荣 的风景荡然无存。目前，这些中小型外贸企业面临的困境集中体现在以下 几点： 1 1 外贸业务逐渐下降 在改革开放之前，国有外贸企业在外贸业务市场中是独霸天下的，其市 场占有比率是1 0 0 。至9 0 年代以前，中国的对外贸易经营的主体仍是国 有外贸企业。国有外贸企业由于有国家赋予的外贸垄断经营权，所以在全 部进出口业务中一直占有较大的比重。所有重要的、大宗的进出口商品， 基本上都是有国有外贸公司经营，国家的出口创汇任务也主要是由国有外 贸公司承担。1 9 9 0 年全部对外贸易额中，国有企业占8 1 9 的份额，外商 投资企业经营部分不到1 2 ，自营生产企业占6 左右。当然，在国有外贸 企业占外贸业务市场主体地位时，中小型外贸企业的功劳也是不可埋没的。 进入9 0 年代后，随着我国外贸体制改革的不断深入，外贸经营主体迅速增 多。截止到2 0 0 0 年底，由外经贸部批准建立的我国各类外贸企业和有自营 进出1 3 权的生产企业共有1 9 3 万家。其中，内资企业3 3 万家，而在此中， 原中共部委所属外贸总公司及工贸总公司有1 0 0 余家，地方所属的各类国 有外贸企业近2 0 0 0 余家，其余均为各类有进出口自营权的生产企业；此外， 外商投资企业1 6 万家左右。因此，现阶段的外贸经营主体已从原来的国有 外贸企业独霸的天下发展为三足鼎立，即国有外贸企业、外商投资企业、 拥有进出口经营权的生产企业( 包括国有生产企业、集体企业和私营生产 企业) 共同经营进出口业务。外商投资企业、拥有进出口经营权的生产企 业的外贸进出口业务的发展状况如下： 1 1 1 外商投资企业 1 9 7 8 年后，我国开始积极利用国外资金加速现代化建设，自1 9 9 3 年以 来我国已成为吸引外商投资最多的发展中国家，并在世界各国和地区中一 直保持着引资前三位的水平。现在依法设立的外商投资企业作为中国企业 的一部分，是混合所有制经济形式之一，社会主义市场经济的重要组成部 分，已经成为我国对外贸易经营主体多元化格局中一支极为重要的力量。 我国在对外开放、吸引外资的初期，主要鼓励外商投资于外向型的工 业项目，由于与外商投资的实际要求刚好相吻合，所以一直到1 9 9 5 年前， 外商投资企业产品都以出口为主，从而使得外商投资企业进出口的持续增 第3 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境研究 1 中小型国有外贸企业面临困境分析 中国国有外贸企业是指专门从事进出口业务的贸易公司，是一个特殊的 企业群体，它们产生于中国计划经济体制，得益于中国进出口权的高度垄 断。8 0 年代，它们经历了高速发展时期，在此期间它们为中国外贸乃至整 个国民经济的发展做出了巨大贡献。但随着中国对外开发力度的加大，市 场经济体制的逐步完善和国外跨国公司的进入，国有外贸企业逐渐失去了 其垄断优势，并走上了两极分化的道路。有些外贸企业在政府的帮助下， 通过自身的努力，走上了集团化或综合商社的发展道路，而很多中小型外 贸企业则由于规模等种种原因使得进出口业务严重滑坡，经济效益十分低 下，甚至很多到了资不抵债的边缘，越来越多的客户和国内生产企业绕过 这些外贸企业直接交易，使得其货源断档，客户不断流失，昔日辉煌繁荣 的风景荡然无存。目前，这些中小型外贸企业面临的困境集中体现在以下 几点： 1 1 外贸业务逐渐下降 在改革开放之前，国有外贸企业在外贸业务市场中是独霸天下的，其市 场占有比率是1 0 0 。至9 0 年代以前，中国的对外贸易经营的主体仍是国 有外贸企业。国有外贸企业由于有国家赋予的外贸垄断经营权，所以在全 部进出口业务中一直占有较大的比重。所有重要的、大宗的进出口商品， 基本上都是有国有外贸公司经营，国家的出口创汇任务也主要是由国有外 贸公司承担。1 9 9 0 年全部对外贸易额中，国有企业占8 1 9 的份额，外商 投资企业经营部分不到1 2 ，自营生产企业占6 左右。当然，在国有外贸 企业占外贸业务市场主体地位时，中小型外贸企业的功劳也是不可埋没的。 进入9 0 年代后，随着我国外贸体制改革的不断深入，外贸经营主体迅速增 多。截止到2 0 0 0 年底，由外经贸部批准建立的我国各类外贸企业和有自营 进出1 3 权的生产企业共有1 9 3 万家。其中，内资企业3 3 万家，而在此中， 原中共部委所属外贸总公司及工贸总公司有1 0 0 余家，地方所属的各类国 有外贸企业近2 0 0 0 余家，其余均为各类有进出口自营权的生产企业；此外， 外商投资企业1 6 万家左右。因此，现阶段的外贸经营主体已从原来的国有 外贸企业独霸的天下发展为三足鼎立，即国有外贸企业、外商投资企业、 拥有进出口经营权的生产企业( 包括国有生产企业、集体企业和私营生产 企业) 共同经营进出口业务。外商投资企业、拥有进出口经营权的生产企 业的外贸进出口业务的发展状况如下： 1 1 1 外商投资企业 1 9 7 8 年后，我国开始积极利用国外资金加速现代化建设，自1 9 9 3 年以 来我国已成为吸引外商投资最多的发展中国家，并在世界各国和地区中一 直保持着引资前三位的水平。现在依法设立的外商投资企业作为中国企业 的一部分，是混合所有制经济形式之一，社会主义市场经济的重要组成部 分，已经成为我国对外贸易经营主体多元化格局中一支极为重要的力量。 我国在对外开放、吸引外资的初期，主要鼓励外商投资于外向型的工 业项目，由于与外商投资的实际要求刚好相吻合，所以一直到1 9 9 5 年前， 外商投资企业产品都以出口为主，从而使得外商投资企业进出口的持续增 第3 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境研究 长成为推动我国对外贸易迅速发展的重要因素。随着外资的逐渐增多，外 商投资企业在我国外贸中所占比重不断上升，由最初的微不足道到目前的 半壁江山，起着越来越重要的作用。1 9 9 1 年外商投资企业在我国出口总额 中所占比重只有1 6 8 ，在进1 2 1 总额中的比重为2 6 5 ，到2 0 0 0 年则分别 增长至4 7 9 和5 2 1 。详细数据资料见下表。 表1 1外商投资企业进出口情况 对外贸易总额( 亿美元)占全部贸易的比重( ) 进出口出口进口进出口出口进口 “六五”时期3 9 27 83 1 41 60 72 4 “七五”时期4 9 3 81 6 9 73 2 41 0 27 31 2 8 “八五”时期3 3 7 2 21 3 6 2 32 0 0 9 93 3 22 6 34 0 5 1 9 9 12 8 9 51 2 0 51 6 9 12 1 31 6 82 6 5 1 9 9 24 3 7 31 7 3 62 6 3 72 6 42 0 43 2 7 1 9 9 36 7 0 72 5 2 44 1 8 33 4 32 7 54 0 2 1 9 9 43 7 6 53 4 7 15 2 9 33 7 02 8 74 5 8 1 9 9 51 0 9 8 24 6 8 8 6 2 9 43 9 13 1 54 7 7 1 9 9 61 3 7 1 16 1 5 17 5 6 04 7 34 1 75 4 5 1 9 9 71 5 2 6 27 4 9 0 7 7 7 24 7 04 1 o5 4 6 1 9 9 81 5 7 6 88 0 9 67 6 7 24 8 74 4 15 4 7 1 9 9 91 7 4 5 18 8 6 3 8 5 8 84 8 34 5 55 2 1 2 0 0 02 3 6 6 51 1 9 3 7 1 1 7 2 74 9 94 7 95 2 1 资料来源：根据历年海关统计和( 2 0 0 0 年中国统计年鉴数据计算 1 1 2 拥有外贸经营权的国有生产企业 获得了外贸经营权的国有生产企业，它们经营进出1 2 1 业务的情况参差 不齐。由于他们拥有了直接面向国际市场的机会，能够根据市场变化大力 推进企业技术进步，改进产品设计、功能、款式和包装，使产品更加适应 消费者需求，更有针对性的为消费者提供服务，因而产品更具竞争力，出 口规模迅速扩大，据估计目前也大约占我国出口总额的1 5 左右。通过对 外贸易，实现国际化经营，使企业获得成长的新的动力。在轻工、纺织和 机电产品出口经营中，自营进出口企业逐渐代替专业外贸公司，占据了更 重要的位置，成为国有外贸经营主体的骨干力量。 1 1 3 拥有外贸经营权的集体、私营企业 本论文中的拥有外贸经营权的集体、私营企业是指集体企业、乡镇企业 和私营企业中实际从事外贸经营活动的经营主体。其涵盖的范围包括：私 营企业、集体所有企业( 职工合伙经营的股份企业) ；乡镇企业( 有私营企 业也有集体股份企业) ：原地方国有外贸公司改制后的股份企业( 集体股份、 国有股份极小甚至完全退出) ；原有一些挂靠性质，所谓“戴红帽子”的私 营企业，原为“借船出海”，现在则是名副其实地“驾船出海”。 1 9 9 8 年向私企放开外贸经营权之前，集体、私营企业获权的方式大多是 以乡镇企业和“戴红帽子”、挂靠等形式描写表现出来。1 9 9 8 年1 0 月1 日， 第4 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境研究 长成为推动我国对外贸易迅速发展的重要因素。随着外资的逐渐增多，外 商投资企业在我国外贸中所占比重不断上升，由最初的微不足道到目前的 半壁江山，起着越来越重要的作用。1 9 9 1 年外商投资企业在我国出口总额 中所占比重只有1 6 8 ，在进1 2 1 总额中的比重为2 6 5 ，到2 0 0 0 年则分别 增长至4 7 9 和5 2 1 。详细数据资料见下表。 表1 1外商投资企业进出口情况 对外贸易总额( 亿美元)占全部贸易的比重( ) 进出口出口进口进出口出口进口 “六五”时期3 9 27 83 1 41 60 72 4 “七五”时期4 9 3 81 6 9 73 2 41 0 27 31 2 8 “八五”时期3 3 7 2 21 3 6 2 32 0 0 9 93 3 22 6 34 0 5 1 9 9 12 8 9 51 2 0 51 6 9 12 1 31 6 82 6 5 1 9 9 24 3 7 31 7 3 62 6 3 72 6 42 0 43 2 7 1 9 9 36 7 0 72 5 2 44 1 8 33 4 32 7 54 0 2 1 9 9 43 7 6 53 4 7 15 2 9 33 7 02 8 74 5 8 1 9 9 51 0 9 8 24 6 8 8 6 2 9 43 9 13 1 54 7 7 1 9 9 61 3 7 1 16 1 5 17 5 6 04 7 34 1 75 4 5 1 9 9 71 5 2 6 27 4 9 0 7 7 7 24 7 04 1 o5 4 6 1 9 9 81 5 7 6 88 0 9 67 6 7 24 8 74 4 15 4 7 1 9 9 91 7 4 5 18 8 6 3 8 5 8 84 8 34 5 55 2 1 2 0 0 02 3 6 6 51 1 9 3 7 1 1 7 2 74 9 94 7 95 2 1 资料来源：根据历年海关统计和( 2 0 0 0 年中国统计年鉴数据计算 1 1 2 拥有外贸经营权的国有生产企业 获得了外贸经营权的国有生产企业，它们经营进出1 2 1 业务的情况参差 不齐。由于他们拥有了直接面向国际市场的机会，能够根据市场变化大力 推进企业技术进步，改进产品设计、功能、款式和包装，使产品更加适应 消费者需求，更有针对性的为消费者提供服务，因而产品更具竞争力，出 口规模迅速扩大，据估计目前也大约占我国出口总额的1 5 左右。通过对 外贸易，实现国际化经营，使企业获得成长的新的动力。在轻工、纺织和 机电产品出口经营中，自营进出口企业逐渐代替专业外贸公司，占据了更 重要的位置，成为国有外贸经营主体的骨干力量。 1 1 3 拥有外贸经营权的集体、私营企业 本论文中的拥有外贸经营权的集体、私营企业是指集体企业、乡镇企业 和私营企业中实际从事外贸经营活动的经营主体。其涵盖的范围包括：私 营企业、集体所有企业( 职工合伙经营的股份企业) ；乡镇企业( 有私营企 业也有集体股份企业) ：原地方国有外贸公司改制后的股份企业( 集体股份、 国有股份极小甚至完全退出) ；原有一些挂靠性质，所谓“戴红帽子”的私 营企业，原为“借船出海”，现在则是名副其实地“驾船出海”。 1 9 9 8 年向私企放开外贸经营权之前，集体、私营企业获权的方式大多是 以乡镇企业和“戴红帽子”、挂靠等形式描写表现出来。1 9 9 8 年1 0 月1 日， 第4 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境研究 长成为推动我国对外贸易迅速发展的重要因素。随着外资的逐渐增多，外 商投资企业在我国外贸中所占比重不断上升，由最初的微不足道到目前的 半壁江山，起着越来越重要的作用。1 9 9 1 年外商投资企业在我国出口总额 中所占比重只有1 6 8 ，在进1 2 1 总额中的比重为2 6 5 ，到2 0 0 0 年则分别 增长至4 7 9 和5 2 1 。详细数据资料见下表。 表1 1外商投资企业进出口情况 对外贸易总额( 亿美元)占全部贸易的比重( ) 进出口出口进口进出口出口进口 “六五”时期3 9 27 83 1 41 60 72 4 “七五”时期4 9 3 81 6 9 73 2 41 0 27 31 2 8 “八五”时期3 3 7 2 21 3 6 2 32 0 0 9 93 3 22 6 34 0 5 1 9 9 12 8 9 51 2 0 51 6 9 12 1 31 6 82 6 5 1 9 9 24 3 7 31 7 3 62 6 3 72 6 42 0 43 2 7 1 9 9 36 7 0 72 5 2 44 1 8 33 4 32 7 54 0 2 1 9 9 43 7 6 53 4 7 15 2 9 33 7 02 8 74 5 8 1 9 9 51 0 9 8 24 6 8 8 6 2 9 43 9 13 1 54 7 7 1 9 9 61 3 7 1 16 1 5 17 5 6 04 7 34 1 75 4 5 1 9 9 71 5 2 6 27 4 9 0 7 7 7 24 7 04 1 o5 4 6 1 9 9 81 5 7 6 88 0 9 67 6 7 24 8 74 4 15 4 7 1 9 9 91 7 4 5 18 8 6 3 8 5 8 84 8 34 5 55 2 1 2 0 0 02 3 6 6 51 1 9 3 7 1 1 7 2 74 9 94 7 95 2 1 资料来源：根据历年海关统计和( 2 0 0 0 年中国统计年鉴数据计算 1 1 2 拥有外贸经营权的国有生产企业 获得了外贸经营权的国有生产企业，它们经营进出1 2 1 业务的情况参差 不齐。由于他们拥有了直接面向国际市场的机会，能够根据市场变化大力 推进企业技术进步，改进产品设计、功能、款式和包装，使产品更加适应 消费者需求，更有针对性的为消费者提供服务，因而产品更具竞争力，出 口规模迅速扩大，据估计目前也大约占我国出口总额的1 5 左右。通过对 外贸易，实现国际化经营，使企业获得成长的新的动力。在轻工、纺织和 机电产品出口经营中，自营进出口企业逐渐代替专业外贸公司，占据了更 重要的位置，成为国有外贸经营主体的骨干力量。 1 1 3 拥有外贸经营权的集体、私营企业 本论文中的拥有外贸经营权的集体、私营企业是指集体企业、乡镇企业 和私营企业中实际从事外贸经营活动的经营主体。其涵盖的范围包括：私 营企业、集体所有企业( 职工合伙经营的股份企业) ；乡镇企业( 有私营企 业也有集体股份企业) ：原地方国有外贸公司改制后的股份企业( 集体股份、 国有股份极小甚至完全退出) ；原有一些挂靠性质，所谓“戴红帽子”的私 营企业，原为“借船出海”，现在则是名副其实地“驾船出海”。 1 9 9 8 年向私企放开外贸经营权之前，集体、私营企业获权的方式大多是 以乡镇企业和“戴红帽子”、挂靠等形式描写表现出来。1 9 9 8 年1 0 月1 日， 第4 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出团攫至! 塞 外经贸部以第一号部令的形式，分布了关于赋予私营生产企业和科研院 所自营进出口权的暂行规定，自1 9 9 9 年元旦起施行。此举在全国私营企 业界激起强烈反响，赋予私营企业外贸经营权是奇怪外贸体制改革的一项 重要突破，它标志着在实行经营许可制的外贸领域已向非公有利经济开启 绿灯，体现了多种所有制经济共同发展的政策导向。截至2 0 0 1 年6 月底， 经外贸部批准获得外贸经营权的私营企业有2 0 9 6 家。 集体、私营企业在我国对外贸易中所占份额虽少，但呈稳步上升趋势。 考虑到不少乡镇企业与外企合资，以及部分地方外贸公司整体改制，集体、 私营企业的外贸经营实绩要比海关统计的要高一些。 单从增长速度来看，集体、私营企业要远远高于其他类型的外贸经营主 体，已成为一支不可忽视的生力军。当然，这其中有一部分是原来“戴红 帽子”的企业摘掉了帽子，从而使私营企业的出t ：1 增幅飙升。但即便是剔 除这些因素，私营企业的出口增速仍是引人注目的。集体、私营企业的出 口增长速度从下表中可以略窥一二。 表1 2 集体私营企业在我国出口、进口总额中所占比重( ) 磊臻f i 币日 出口进口 1 9 9 40 9 00 8 4 1 9 9 51 5 5l 。2 3 1 9 9 62 0 51 3 4 1 9 9 72 5 31 6 2 1 9 9 83 0 21 8 4 1 9 9 93 8 12 7 2 2 0 0 04 2 42 7 5 资料来源：相关年份中国海关统计年鉴 所以从以上分析可以看出，非国有外贸企业( 包括外商投资企业、自营 国有生产企业、集体企业和私营企业) 所持有的外贸业务量已达到5 0 6 0 ， 而中小型国有外贸企业的业务量则迅速萎缩。中小型国有外贸企业进出口 额占全国进出口总额比重下降的一个重要原因是，改革开放以来，特别是 9 0 年代以来，我国贸易方式发生了重大变化，一般贸易原来几乎是独揽天 下，但由于加工贸易的兴起和发展，形成目前一般贸易和加工贸易大致均 分天下的格局( 此外还有少量的边境贸易) ，一般贸易的经营主体仍是国有 企业，而加工贸易的主体则大部分是外商投资企业。与此同时，中小型国 有外贸企业进出口所占比重下降也与我国出口商品机构的变化有着密切的 关系。改革开放之初，我国初级产品出口占整个出口的比重约为5 0 。中 小型国有外贸企业经营的大宗初级产品或粗加工制成品出口相对而言没有 多少技术上的障碍，垄断经营也容易获得好的售价。随着参与国际竞争程 度的加深，我国出口商品结构已经实现了向工业制成品为主的转变。而经 营工业制成品，尤其是引进较为先进技术的外商投资企业更具有优势，而 中小型国有外贸企业的市场份额就必然要下降。 1 2 货源基地很不稳定 从某种意义上讲。在传统的计划经济制度下，中小型国有外贸企业是 第5 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出团攫至! 塞 外经贸部以第一号部令的形式，分布了关于赋予私营生产企业和科研院 所自营进出口权的暂行规定，自1 9 9 9 年元旦起施行。此举在全国私营企 业界激起强烈反响，赋予私营企业外贸经营权是奇怪外贸体制改革的一项 重要突破，它标志着在实行经营许可制的外贸领域已向非公有利经济开启 绿灯，体现了多种所有制经济共同发展的政策导向。截至2 0 0 1 年6 月底， 经外贸部批准获得外贸经营权的私营企业有2 0 9 6 家。 集体、私营企业在我国对外贸易中所占份额虽少，但呈稳步上升趋势。 考虑到不少乡镇企业与外企合资，以及部分地方外贸公司整体改制，集体、 私营企业的外贸经营实绩要比海关统计的要高一些。 单从增长速度来看，集体、私营企业要远远高于其他类型的外贸经营主 体，已成为一支不可忽视的生力军。当然，这其中有一部分是原来“戴红 帽子”的企业摘掉了帽子，从而使私营企业的出t ：1 增幅飙升。但即便是剔 除这些因素，私营企业的出口增速仍是引人注目的。集体、私营企业的出 口增长速度从下表中可以略窥一二。 表1 2 集体私营企业在我国出口、进口总额中所占比重( ) 磊臻f i 币日 出口进口 1 9 9 40 9 00 8 4 1 9 9 51 5 5l 。2 3 1 9 9 62 0 51 3 4 1 9 9 72 5 31 6 2 1 9 9 83 0 21 8 4 1 9 9 93 8 12 7 2 2 0 0 04 2 42 7 5 资料来源：相关年份中国海关统计年鉴 所以从以上分析可以看出，非国有外贸企业( 包括外商投资企业、自营 国有生产企业、集体企业和私营企业) 所持有的外贸业务量已达到5 0 6 0 ， 而中小型国有外贸企业的业务量则迅速萎缩。中小型国有外贸企业进出口 额占全国进出口总额比重下降的一个重要原因是，改革开放以来，特别是 9 0 年代以来，我国贸易方式发生了重大变化，一般贸易原来几乎是独揽天 下，但由于加工贸易的兴起和发展，形成目前一般贸易和加工贸易大致均 分天下的格局( 此外还有少量的边境贸易) ，一般贸易的经营主体仍是国有 企业，而加工贸易的主体则大部分是外商投资企业。与此同时，中小型国 有外贸企业进出口所占比重下降也与我国出口商品机构的变化有着密切的 关系。改革开放之初，我国初级产品出口占整个出口的比重约为5 0 。中 小型国有外贸企业经营的大宗初级产品或粗加工制成品出口相对而言没有 多少技术上的障碍，垄断经营也容易获得好的售价。随着参与国际竞争程 度的加深，我国出口商品结构已经实现了向工业制成品为主的转变。而经 营工业制成品，尤其是引进较为先进技术的外商投资企业更具有优势，而 中小型国有外贸企业的市场份额就必然要下降。 1 2 货源基地很不稳定 从某种意义上讲。在传统的计划经济制度下，中小型国有外贸企业是 第5 页 硕士论文我国中小型国有外贸企业走出困境研究 在剥离出口生产企业的利益而来获得较低的换汇成本和市场竞争优势。但 是，随着市场经济的导入，单个利益主体的自主性开始显现，中小型国有 外贸企业再要维系过去同出口基地的“不平等”关系是不可能的。作为出 口性的生产企业，从本位利益或是从利润最大化原则出发，有条件的可以 自营出口，无条件的可以在竞争的外贸代理市场中，做出有利于自己的比 较和选择，即它可以把进出口业务委托给帮其带来最大利益的代理人( 可 能是国有外贸企业，也可能是外商外贸代理机构等) 。此外，在国际市场上， 由于外贸业务主体的多元化，在多出口、多创汇的激励下，各外贸主体在 价格上互相竞争是难以避免的。因此，中小型国有外贸企业在国内外两个 市场即一个要提高收购价格( 出口企业) ，一个要压低出口价格( 国外进口 商) 的双重压力下，其生存空间越来越小。现阶段，中小型国有外贸企业 和货源工厂在某种程度上都双双陷入了一种很是尴尬的境地：一方面，外 贸公司很清楚很多货源工厂再也不象以前那样忠心耿耿和积极配合了，而 且有些工厂甚至还在暗地里抢走自己的客户，但是别无选择( 很多中小型 国有外贸企业都没有自己的生产工厂) ，还是得把定单下到这些生产企业 去，否则自己就无法组织货源操作出口业务；另一方面，很多自营出口的 生产企业尽管很不情愿为外贸公司提供最新的样品、最好的价格和最及时 的交期，但考虑到往日的情面和自身的实力还不能完全独立等诸多因素， 生产企业还是不得不与外贸公司进行合作。尽管这层窗户纸谁也不愿先捅 破，但是合作中的别扭却是客观存在的，所以工贸双方合作的不稳定性正 日益加强。正是由于这些因素，中小型国有外贸企业重新寻找或创造稳定 而可靠的货源基地已成为当务之急。 1 3 人才流失日渐严重 随着外贸经营权的开放，中小型国有外贸企业的经营市场的压力加大 和随之带来的经济效益的回落，大量的人才也开始流失，主要有三种表现： 一是，在外商投资企业、有自营进出口权的国有生产企业和私营企业的灵 活机制和丰厚的收入的吸引下，一部分人才“跳槽”到这些企业去工作； 二是，一部分核心业务员另立炉灶，重新组建人马成立新的公司，他们虽 然暂时没有进出口经营权，但是“挂靠”( 尽管“挂靠”并不是一种合法的 经营模式，但很多地方的政府部门对这种经营模式持一种默许的态度) 为 他们解决了这一难题；三是，隐性人才流失即一部分人才虽在中小型国有 外贸企业工作，但“人在曹营身在汉”，利用“飞单”自己为自己打工，使 企业正在缩小的业务