（政治经济学专业论文）产业技术演化路径与作用机制分析——以汽车业为例：从福特到丰田.pdf

、i，一、；，jiiffl，乙hr 一 原创性声明 f 舢舢删| f f 舢f f f j f j f j j y 17 9 2 坩j c j i 。 本心陲声明：所呈姗制捌邕史，是本旭碍师喇龋吓，独斌生行研 究所取得的成果。除文中啾明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 粼已劲猿或鼯莪啪种删课。肺杉涨觥出重勤谳的个人= j l ；嗪 体，均已舀玟= 中以咖苑扔式标明。本声明的法律责任由衣入承担。 论蚪撇：赵圣霾兰日期型! ! ：生f d 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅； 席沙掀山东大学可以枸讨鸿雏撇的耸涪陋踯分内容编入有多詈魁钓幸边j 彳j 检 索，。可以采用影印、缩日】 或射嵫稀怦段保葡翘辑 【编本学位蚊。 ：赵幽嗽：逝日期刿1 c i 一il、01古krj- 一i l i - k _ ，鲁1 山东大学硕士学位论文 目录 中文摘要1 a b s t r a c t 2 第一章导论4 1 1 研究背景与选题意义4 1 1 1 研究背景4 1 1 2 选题意义5 1 2 研究方法与可能的创新点6 1 3 研究思路与结构框架7 第二章技术演化概念及相关理论的回顾与评述9 2 1 技术演化概念的内涵界定与演化性质9 2 2 技术创新与相关演化理论的综述及评价1 l 2 2 1 熊彼特技术创新思想的研究传统与新熊彼特学派的发展1 l 2 2 2 演化经济理论对于技术变迁的演化分析及相关研究综合1 2 2 2 3 基于共同演化理论的技术制度共同演化1 4 2 2 4 我国技术演化相关理论研究成果的概况1 6 第三章产业技术演化分析的理论基础和演化框架的构建1 8 3 1 演化思想的起源及演化范式的确立1 8 3 1 1 演化思想的起源1 8 3 1 2 演化范式的确立2 0 3 2 技术演化分析范式的阐述2 1 3 3 纳尔逊和温特的演化理论和一个演化分析框架2 2 3 3 1 技术演化分析的基本单位惯例2 2 3 3 2 纳尔逊和温特的演化分析框架2 3 第四章汽车产业技术发展过程的演化分析2 6 4 1 汽车产业技术发展的主要历史进程2 6 4 1 1 美国汽车产业大量生产方式技术创新的历史背景2 6 山东大学硕士学位论文 4 1 2 福特公司的t 型车技术创新与大量生产方式的建立和扩散2 8 4 1 3 丰田公司的技术创新和精益生产方式的建立3 3 4 2 产业技术演化的路径与作用机制分析3 7 4 2 1 产业技术演化的基础创新惯例3 7 4 2 2 产业技术演化路径与作用机制分析从福特到丰田的技术创新 3 9 第五章结束语：产业技术演化对我国汽车企业技术创新的启示4 3 参考文献4 6 致谢4 9 h9，、_ i r l 山东大学硕士学位论文 c a t a l o g u e a b s t r a c t ( c h i n e s e ) l a b s t r a c t ( e n g l i s h ) 2 c h a p t e r1i n t r o d u c t i o n 4 i 1b a c k g r o u n da n dp u r p o r t 4 1 2r e s e a r c hm e t h o d sa n di n n o v a t i o n 6 1 3a p p r o a c ha n df r a m e w o r d 7 c h a p t e r2t e c h n o l o g ye v o l u t i o n ：r e v i e wo fd e f i n i t i o na n dt h e o r y 9 2 1d e f i n i t i o no f t e c h n o l o g ye v o l u t i o n 9 2 2r e v i e wo f t e c h n o l o g ye v o l u t i o n t h e o r y i l 2 2 is h u m p c t c r si n n o v a t i o nt r a d i t i o na n dn e ws h u m p c t c r i a ns c h o o l 一i i 2 2 2 a n a l y s i s o f e v o l u t i o n a r y e c o n o m i c s o n t e c h n o l o g y e v o l u t i o n 1 2 2 2 3t h e o r yo fm u t u a le v o l u t i o n - m u t u a le v o l u t i o no fi n s t i t u t i o n s 1 4 2 2 4g e n e r a ls t a t e m e n to fc h i n a sr e s e a r c ho nt e c h n o l o g ye v o l u t i o n 1 6 c h a p t e r3t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fi n d u s t r yt e c h n o l o g y e v o l u t i o na n d f r a m e w o r k 1 8 3 1o r i g i no fe v o l u t i o n a r yt h o u g h t sa n df o u n d a t i o no fe v o l u t i o np a r a d i g m l8 3 1 1o r i g i no f e v o l u t i o n a r yt h o u g h t s 。1 8 3 1 2f o u n d a t i o no f e v o l u t i o np a r a d i g m 2 0 3 2s t a t e m e n to f t e c h n o l o g ye v o l u t i o np a r a d i g m 2 1 3 3n e l s o n - w i n t e re v o l u t i o n a r yt h e o r ya n daf r a m e w o r k 2 2 3 3 1b a s i cu n i to f a n a l y s i s - c o n v e n t i o n 。2 2 3 3 2f r a m e w o r ko fn e l s o n - w i n t e re v o l u t i o na n a l y s i s 2 3 c h a p t e r 4e v o l u t i o n a n a l y s i s o fa u t o m o b i l e i n d u s t r yt e c h n o l o g y d e v e l o p m e n t 2 6 4 1m a i nc o u r s eo fa u t o m o b i l ei n d u s t r yt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t 。2 6 4 i 1b a c k g r o u n do f u sm a s s i v ep r o d u c t i o na n di n n o v a t i o n 2 6 4 1 2f o r dt - m o d e li n n o v a t i o na n dm a s s i v ep r o d u c t i o n 2 8 4 1 3t o y o t ai n n o v a t i o na n dl p ( l e a pp r o d u c t i o n ) 3 3 4 2a p p r o a c ha n dm e c h a n i s mo fi n d u s t r yt e c h n o l o g ye v o l u t i o n 3 7 4 2 1f o u n d a t i o no fi n d u s t r yt e c h n o l o g ye v o l u t i o n - c o n v e n t i o ni n n o v a t i o n 3 7 4 2 2 a n a l y s i so f i n n o v a t i o n - f r o mf o r dt ot o y o t a 。4 3 c h a p t e r5c o n c l u s i o n ：i m p l i c a t i o no fi n d u s t r yt e c h n o l o g ye v o l u t i o no nc h i n a s a u t o m o b i l ei n d u s t r y 4 3 r e f e r e n c e s 4 6 a c k n o w l e d g e m e n t s 。4 9 - - ；i ， 山东大学硕士学位论文 中文摘要 企业在市场环境下的竞争本质上是一种生存竞争，企业必须在生产活动中体 现出效率要求才能获得生存发展空间，否则就要面临生存危机。而效率要求在生 产组织环节的表现就是劳动生产率的提高，在现代企业中，提高劳动生产率的主 要途径是技术进步。因此，企业在生存竞争的压力下，会产生一种依靠技术创新 提高企业技术水平的内在动力。而企业的创新行为和创新成果又会通过技术的适 应性选择在产业内扩散，最终使那些具有适应性效率的技术创新演化为产业技术 成果。技术因素在层次上包含两个方面，首先是生产工具的先进水平，或者说是 精确性和自动化程度，其次是生产流程和工艺水平，也就是生产方式的先进程度。 这两个层次的技术在生产使用以及创新过程中是相互融合和促进的关系。汽车产 业技术的发展历程告诉我们，汽车产业技术经历了一个从早期的单件生产到大量 生产，再到精益生产方式的转变过程，汽车产业的每一步发展都是技术进步和创 新的结果。本文选取了汽车产业发展史上的代表性技术创新作为研究背景，以从 福特到丰田的技术创新在产业内的演化路径和作用机制为分析重点，试图找出汽 车产业技术演化的一般规律，为我国汽车企业的技术创新和发展过程提供经验启 示。 现有的研究主要是从企业资源管理以及能力理论的角度对汽车企业的技术 创新能力进行分析，较少以一种动态演化的视角对汽车产业技术演化过程和作用 机制进行研究。本文在演化理论基础上应用产业技术演化框架分析技术创新的演 化过程。演化理论是借鉴生物进化论和自然科学的研究成果来研究经济现象和行 为演变规律的学科，在社会经济领域的许多方面都有广泛的应用价值。本文以生 物进化基因的类比物惯例作为演化分析的基础，应用生物学隐喻方法，将汽 车产业技术创新的演化过程理解为一个类似于生物基因进化的生存竞争过程。然 后通过技术环境的选择作用、惯例的复制、学习、强化以及路径依赖等遗传过程， 得出结论，即要克服技术惯例的路径依赖性，增强技术创新能力，发挥市场机制 生存竞争的选择作用，使汽车企业在技术的生存与环境适应性摹础上加快技术创 新的产业演化进程，提高我国汽车产业技术的总体发展水平。 关键词：汽车产业；技术创新；演化 ， 挺王= 冰 a b s t r a c t i nt h em a r k e t ，e n t e r p r i s e sa r ef a c i n gas u r v i v a lc o m p e t i t i o n ，i nw h i c h t h e ym u s t g a i na n ds u s t a i ne f f i c i e n c yi no r d e rt ok e e ps u r v i v e d t h er e q u i r e m e n to fe f f i c i e n c v s h o w si nt h ep r o d u c t i o no r g a n i z a t i o na si n c r e a s i n gp r o d u c t i v i t y t h em a i nw a y t og e t g r e a t e rp r o d u c t i v i t yi nm o d e r ne n t e r p r i s e si st om a k ep r o g r e s si nt e c h n o l o g y u n d e r t h ep r e s s u r eo fs u r v i v a l c o m p e t i t i o n ，e n t e r p r i s e sw i l lb em o t i v a t e dt or e l yo n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt og e tg r e a t e rp r o d u c t i v i t y t h ei n n o v a t i o nw i l lb es p r e a d t h r o u g ht h ew h o l ei n d u s t r yb yt h ew a yo fa d a p t i v es e l e c t i o na n dm a k et h ea d a p t i v e l y e f f i c i e n tt e c h n o l o g yd o m i n a t et h ep r o d u c t i o n t h e t e c h n o l o g yi s s u ei n c l u d e st w o a s p e c t s ，w h i c ha r et h ep r o d u c t i o nt o o l s 懿i na c c u r a c ya n da u t o m a t i o n a n dt h e p r o c e d u r ew h i c hs t a n d sf o rt h em e t h o do fp r o d u c t i o n t h e s et w oa s p e c t s o f t e c h n o l o g ya r ec o a l e s c e da n ds i m u l a t i v e t h eh i s t o r yo fa u t o m o b i l e t e c h n o l o g y d e v e l o p m e n ts h o w su st h a te v e r ys t e pt h i si n d u s t r ym a d ew a sa c t u a l l yt h er e s u i to f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dp r o g r e s s i nt h i sa r t i c l e ，is h a l lc h o o s et h er e p r e s e n t a t i v e i n n o v a t i o n 硒t h eb a c k g r o u n dt oa n a l y s i st h ee v o l u t i o na p p r o a c ha n dm e c h a n i s mo f i n n o v a t i o nf r o mf o r dt ot o y o t a ，i nw h i c his h a l l t r yt of i n ds o m ec e r t a i ng e n e r a l p r i n c i p l e sw h i c hm i g h tp r o v i d es o m ei m p l i c a t i o nt oc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y d e v e l o p m e n t t h er e s e a r c hh a sm a i n l yf o c u s e do nt h ee n t e r p r i s er e s o u r c e m a n a g e m e n ta n d c a p a b i l i t yt h e o r yp e r s p e c t i v ea n dl e s so nt h ed y n a m i ca n de v o l u t i o n a r yp e r s p e c t i v e i n t h i sa r t i c l e ，t h ea n a l y s i so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns h a l lb eb a s e do nt h ef o u n d a t i o no f e v o l u t i o n a r yt h e o r y e v o l u t i o n a r yt h e o r yi sas u b j e c tw h i c ha p p l i e ss o m er e s u l t so f b i o l o g i c a le v o l u t i o n a r yt h e o r ya n dn a t u r a ls c i e n c et o s t u d ye c o n o m i cp h e n o m e n o n a n db e h a v i o r a le v o l u t i o n p r i n c i p l e sa n di ti so fg r e a ta p p l i c a b l ev a l u ei ns o c i a ls c i e n c e c o n v e n t i o ni st h eb a s eo f e v o l u t i o n a r ya n a l y s i s ，w h i c hi sa l la n a l o go fg e n ei nb i o l o g y is h a l lu s et h eb i o l o g i c a lm e t a p h o rt ot a k et h ee v o l u t i o no fa u t o m o b i l et e c h n o l o g v i n n o v a t i o n 硒a na n a l o go fs u r v i v a lc o m p e t i t i o ni nb i o l o g i c a l l y g e n e t i ce v o l u t i o n t h r o u g ha n a l y s i so fh e r e d i t yp r o c e s sl i k ee n v i r o n m e n t a ls e l e c t i o n , d u p l i c a t i o no f 2 哂 一， c o n v e n t i o n ，s t u d y , c o n s o l i d a t i o na n da p p r o a c hr e l i a n c ee t c ，w ew i l lc o m et 0 a c o n c l u s i o nw h i c hi sc h i n a sa u t o m o b i l ee n t e r p r i s e ss h o u l do v e r c o m et h ea p p r o a c h r e l i a n c eo f t e c h n o l o g yc o n v e n t i o n ，s t r e n g t h e nt h ec a p a b i l i t yo fi n n o v a t i o na n du s et h e s e l e c t i o ne f f e c to fm a r k e ti n s t i t u t i o ni n o r d e rt oa c c e l e r a t et h ei n n o v a t i o na n d e v o l u t i o n a r yp r o c e s so ft h ei n d u s t r y k e yw o r d s ：a u t o m o b i l ei n d u s t r y , t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，e v o l u t i o n 山东大学硕士学位论文 1 1 研究背景与选题意义 1 1 1 研究背景 第一章导论 在现代经济体系中，技术因素在经济增长和发展过程中发挥着越来越重要的 作用，特别是在当今知识经济的时代背景下，一个国家的科技发展水平、技术创 新能力从某种程度上直接决定了该国的综合实力和国际竞争力。而作为微观经济 主体的企业，在其拥有的众多战略资源中，技术特别是核心技术对于提升企业自 身竞争力、树立和维持竞争优势更是具有决定性意义。因此，企业要想在复杂多 变的市场环境下从竞争中脱颖而出，就必须从自身实际出发，努力提高技术水平， 增强技术实力。要做到这一点，企业首先要在技术积累的基础上保持技术进步， 并使技术发展的方向和速度与竞争对手的技术战略、市场环境以及政策变化等相 适应。其次，要做到技术与企业的相关知识、技能以及资源的匹配和协调，只有 这样，一项技术的发明和应用才能真正融入到企业的技术系统中并转化为技术能 力。实际上，这种观点在企业资源管理和能力理论中已经有所体现，该理论将企 业范围内的技术、技能合并为企业的适应变化能力，并把它视为一种独特的、难 以模仿的异质性竞争优势。 按照这种思路，很自然应该对技术的演化性质以及构成企业技术能力的隐性 知识和技能予以重视。事实上，在市场环境下，企业之间的竞争本质上是生存竞 争，企业要想在竞争环境下获得生存发展空间，最根本的是要体现出一种效率要 求，表现在生产组织环节，就是劳动生产率的提高。而企业提高劳动生产率的主 要途径就是技术进步，因此，只有在保持与环境的适应性基础上不断进行技术创 新，才能维持和确立效率优势，提高企业竞争力。也就是说，在生存竞争的压力 下，企业会产生一种技术创新的内在动力，通过企业持续的创新行为和创新成果， 产业技术也处于一个不断进化的过程。如果要把以上逻辑统一到一个理论框架 中，同时还要保持对构成企业技术创新能力的解释力，一个合理的理论选择就是 从产业技术演化的角度进行分析。本文具体以汽车产业技术演化作为分析对象， 而这也是以往的研究中较少涉及的。 4 山东大学硕士学位论文 从理论上说，技术演化分析发源于上世纪八十年代逐渐兴起的演化经济学 派。演化经济学是在批判新古典均衡静态分析方法的基础上不断发展起来的，它 借鉴生物进化理论和自然科学的研究成果来重新构建自己的理论研究基础，并且 广泛采用基因、变异、复制、选择等生物学概念的隐喻方法，将经济系统理解为 一个在外部环境和内部结构调整的交互作用下随时间推移不断演变的复杂的动 态系统。在众多研究演化经济学的学者当中，以纳尔逊和温特的理论研究最具代 表性，尤其是在1 9 8 2 年出版的经济变迁的演化理论一书中，他们构建了一 个基于惯例、搜寻和选择环境为逻辑的演化分析框架，并把创新、遗传和市场选 择融入到这一框架中。这一理论逻辑为分析复杂经济现象的演化规律提供了一个 基本的研究路径和方法，同样它也适用于技术创新的演化系统。本文希望借助于 纳尔逊和温特的演化理论，以惯例为基因类比物，应用模仿、复制、搜寻、创新 以及选择等概念的生物学隐喻研究方法，通过汽车产业的技术创新案例，对产业 技术演化路径的作用机制和一般过程进行分析。 1 1 2 选题意义 本文选择汽车产业作为产业技术演化的分析对象。以美国汽车产业发展初期 福特公司的技术创新和日本丰田公司在上世纪五十年代开始的创新为例，对它们 的创新背景和过程进行详细阐述，在此基础上应用生物学类比的演化理论进行一 个产业技术演化的分析。之所以选择福特和丰田的技术创新作为研究内容，是因 为它们的创新成果在世界汽车产业发展史上具有革命性意义，对汽车产业技术发 展进程产生了重要影响。以此作为案例研究一方面有利于把握汽车产业技术的整 体发展脉络，对汽车产业技术演化过程有一个比较深入的理解，另一方面，通过 对具体创新过程的分析，可以看到惯例对技术创新的强化作用，有利于加深对惯 例的认识和理解。更重要的是，对比福特和丰田的技术创新在产业内的演化过程， 可以为我国汽车企业在技术引进、吸收、模仿和创新方面提供经验启示，即要在 塑造良好的产业发展环境的同时，增强企业自身的技术创新能力，重视技术惯例 的基础性作用，并根据外部环境的变化适时转变技术发展方向。因此，详细研究 从福特到丰田的技术演化路径与作用机制对于我国汽车企业在技术引进和创新 方面具有重要的现实借鉴意义。 s 山东大学硕士学位论文 综合以上论述，本文选题的理论意义在于以产业技术演化视角对汽车技术发 展路径进行阐释，改变了之前对该领域的研究一般遵从的技术管理理论的研究传 统。实际上，演化理论在社会经济系统中的很多方面都有较强的适用性和理论应 用价值。本文对于汽车技术的演化研究也是一个具体理论的应用过程，尤其是通 过惯例的核心解释作用来构建技术演化分析的理论主体。同时，将现实技术领域 的具体发生过程融入到这一理论分析中，本文的研究正是在这些基础上做出的一 个理论尝试。现实意义则基于目前我国汽车产业所处的阶段和汽车企业技术发展 的总体状况。随着经济的持续高速增长，汽车产销量的迅猛增加，我国已开始步 入“汽车社会”，汽车作为国民经济支柱产业的地位也日益凸显。而城市化进程 的加快和人均g d p 水平的提高，使我国汽车普及率逐年增长，汽车拥有量以年 均1 7 9 的速度递增，据相关统计测算，到2 0 2 0 年我国汽车普及率将达到2 3 3 ，汽车拥有量达到3 1 4 6 万辆。汽车市场的增长前景为国内汽车企业提供了一 个良好的发展机遇，但另一方面我们看到，目前国内汽车企业的技术水平和创新 能力还无法与国外汽车公司相比，随着汽车普及程度的提高，技术能力的高低特 别是核心技术的掌握越来越成为制约汽车企业发展的关键因素。而汽车企业在进 行技术创新的路径选择上，又面临着国家汽车技术发展战略的调整等环境变量。 所有这些都对我国汽车企业的技术演化过程和策略选择有着重要影响，应该引起 我们的关注。 1 2 研究方法与可能的创新点 本文在研究过程中主要采用了演化分析方法，将技术因素看作是企业内随时 间变化的一个变量。基于理论联系实际，实例印证理论的目的，本文选取了福特 和丰田公司技术创新行为和具体创新过程作为分析对象，希望建立起现实技术现 象与演化理论之间的具体联系，以此作为技术演化理论的局部验证和实证支持。 在实证研究上，通过分析汽车技术发展的动态过程及其与技术环境的相互作用机 制，从中得出发挥市场机制作用，增强企业技术创新能力，加快我国汽车产业技 ， 术演化进程的结论。在具体分析中，主要采用了类比方法、逻辑演绎分析法、系 统论方法以及案例分析法。 演化分析法的一个特征就是使用生物学隐喻对与生物进化过程中相似的经 6 山东大学硕士学位论文 济现象进行类比分析，本文在分析过程中就使用了基因、遗传、变异、选择以及 路径依赖等生物学概念，特别是对基因类比物进行了详细说明，并从生物进化的 角度分析了技术演化过程的作用机制。 本文在对具体案例进行演化理论分析之前，以福特和丰田公司技术创新的具 体过程为逻辑基础，找出促使创新发生的各种技术范畴之间的内在逻辑，进步 以这种逻辑关系为基础来应用产业技术演化理论进行分析。 此外，本文还将系统理论中的相关方法融入到演化理论分析中，将技术演化 作为一个系统来看待。按照国内学者的总结，技术变量和技术系统的变化不仅呈 现出一定的规律性，它们本身也具有一定的随机性和扰动现象( 盛昭翰、蒋德鹏 2 0 0 2 ) 。因而，把复杂系统理论中的自组织、路径依赖等特征应用到技术演化分 析中是合适的。 本文可能的创新之处在于汽车产业技术演化路径的分析，即把产业技术的选 择与企业在生存斗争中保持、强化技术惯例的行为结合起来。具体来说就是应用 演化理论中的生物学类比，用生存斗争的技术选择效应来解释企业优质技术创新 惯例的强化与管理，也就是通过适应性学习保持技术的适应性效率，这也是演化 理论中拉马克式的基因遗传机制的具体应用。本文在对福特和丰田技术创新的产 业技术演化路径分析中，正是通过生存斗争的技术基因的效率选择来强化对惯例 的管理，从而达到创新技术在企业内部以及在整个产业中传播扩散的效果。 1 3 研究思路与结构框架 本文的研究思路遵循从理论到实际，从技术演化的一般理论到实际案例的具 体剖析的顺序，在理论的应用上采用从一般到具体的演绎方法，先介绍基本的演 化思想，然后是对技术演化范式的阐述，最后重点介绍了纳尔逊和温特的演化理 论和一个技术演化分析框架。在案例研究方面，首先对技术创新的具体演化过程 进行详细描述，然后应用技术演化理论对其进行一个理论的应用和分析，最后提 出对我国汽车企业技术创新和发展过程的经验启示。 本文的结构框架为：第一章导论，对论文的研究背景、选题意义、研究思路、 研究方法等进行一个概述：第二章，对技术演化概念的内涵进行界定并对技术演 化相关理论进行回顾和评述：第三章，通过对演化思想和演化范式的介绍，引入 7 山东大学硕士学位论文 技术演化分析概念，并对纳尔逊和温特的技术演化理论进行重点再现，作为产业 技术演化分析的一个理论框架。第四章是本文理论应用的主体部分，对美国汽车 产业技术发展过程中的福特式创新以及日本丰田公司的技术创新进行理论分析。 第五章结束语，从福特和丰田的产业技术创新的演化过程中得出经验启示，为我 国汽车企业增强技术创新能力，进行适应性技术创新提供借鉴意义。 8 汽车产业技术 发展过程的演 化分析 结束语 福特公司大量生产方式技术创新 丰田公司精益生产方式技术创新 产业技术演化路径与作用机制分析 对我国汽车企业技术创新的经验启示 图l - l 本文的研究框架 山东大学硕士学位论文 第二章技术演化概念及相关理论的回顾与评述 2 1 技术演化概念的内涵界定与演化性质 近年来，随着对技术创新动态过程的研究越来越受到关注，技术演化作为技 术创新动态过程的一个研究方向在技术扩散、技术战略管理、技术变迁以及产业 演化等领域也得到了广泛发展和应用。根据技术演化在不同领域的研究以及技术 概念内涵的广泛性和层次性，对技术演化的研究也相应地划分为几个类别。其 中，一种狭义的关于技术演化的概念是指技术物理性能随时间或投入沿着特定技 术轨道的变化或改进圆，这一类技术演化主要是基于s 曲线的分析。根据研究目 的不同，技术s 曲线主要用来测度某一方面的产品或工艺性能，它认为技术性能 的演化呈现s 形态，可以用于对技术发展轨迹的预测。值得注意的是，这里提到 的“演化仅仅是指从直观的角度所理解的技术随时间变化的过程。围绕技术s 曲线进行的研究主要是在技术科学的范式下展开的。 上述狭义概念的技术演化所隐含的假设条件是技术性能的改变总是沿着特 定的技术轨道进行，也就是说技术s 曲线的形态是由技术轨道所决定的。“技术 轨道”思想形成于美国演化学者纳尔逊和温特所提出的“自然轨道”概念，用于 表示技术发展的累积特征，后经意大利学者多西融合技术范式概念发展而成。 技术轨道概念提出后，技术演化在一定程度上就意味着某种技术经技术范式在 不同技术轨道之间展开的竞争过程以及由此所决定的产业技术演化特征。而随着 技术范式选择的限定性在逐渐增加，技术发展过程表现为“在技术范式规定下， 沿技术轨道方向发展的一种强选择性的进化活动”，因此，技术演化过程由于技 术轨道的存在而表现出“路径依赖特征。 从以上关于技术演化的理解过程来看，不管是从技术s 曲线还是从技术轨道 角度解释技术演化，总体上都限于特定技术沿特定方向的发展和变化，关注的是 技术自身的变化或发展，缺少对于不同层次之间的技术要素的影响性研究。与之 国技术概念的广泛件是指技术不仪包括硬件系统也包括知识和技能，甚事是某种技术特征：层次性是指 构成技术内饮的技术基础具有层次性，它可以移l 累和传递技术特征。 口罗伯特a 伯格曼等技术r 创新的战略管理机械l ：业j i 版辛t 2 0 0 4 年版 。杜跃平高雄赵红菊路径依赖与氽业顺延技术轨道的演化色i j 新，载研究与发展管理，2 0 0 4 。4 由这概念首先是由多西提出来的，他将范式概念引入了技术创新领域的研究，并为后来的学者普遍接受。 9 l 山东大学硕士学位论文 不同的另一种研究视角则是基于ga d o m a v i c i u s 等人提出的技术生态系统概念 ，技术生态系统可以看成是由一个核心技术和与其相关联的补充性技术以及支 撑性技术所构成的系统。根据已有的研究成果，这种借助于技术生态系统的技术 演化模式探讨的是技术系统内各要素技术之间的相互作用以及共同发展过程，包 括同一技术性能和功能随时间和环境的变化的改变，也包括系统内不同层次技术 之间的相互影响和促进。例如a d o m a v i c i u s 和k a u f f m a n 等( 2 0 0 5 ) 在综合考虑环 境和技术创新的前提下，运用生态系统模型对技术的演化进行了揭示，并提出了 。 技术演化的五种模式。 从技术系统的角度研究技术演化过程时，技术的内涵已不同于基于s 曲线刻 画的狭义的产品设计或制造工艺等方法和技巧，它强调的是技术系统的整体性和 层次性。如果从更宽泛的涵义来理解技术演化，则是在“技术与经济”范式下， “ 用演化的观点借助生态学思想进行分析。这样，技术演化就不仅涉及到技术本身 的变化，也包括与技术变化相关的制度、组织结构、产业环境等其他因素的变化。 这一过程可以用技术变迁的概念来加以解释，技术变迁的过程既包括技术的替 代，同时也包括诸如用户使用习惯的变化、与新的技术和经济范式相匹配的制度 与法规的出现等等。 如果从技术变迁的角度理解技术演化过程，要关注的重点就应该是一种技术 如何随时间、环境因素的变化，由一种技术物种发展成为一个行业的主导成熟技 术。按照“技术轨道”和“技术范式”的定义，技术范式决定技术发展的范围、 问题、程序和目标，是用来解决特定技术问题的一种“图景 ( 或模式) 。技术变 迁表现为在特定技术范式下，由技术轨道所决定的技术进步轨迹。而技术范式的 确立和技术轨道的形成又受到技术传统、经济因素和其他社会政治因素的影响。 如果采用演化经济学的术语，则可以将技术变迁的方向和技术的具体表现形式看 成是环境对于技术轨道的选择作用，将技术轨道的存在看作是技术演化过程中的 遗传( 技术轨道具有“锁定效应 ) ，将技术轨道的分叉看作是技术演化中的变异。 至此，“演化”一词所包含的意义已不再是简单的技术随时间而改变的过程，而 是蕴含着技术变量或系统为何以及怎样达到目前某一状态，它要解释的是技术变 量或系统变化过程的筛选机制及其呈现出来的规律性。因此，可以借助于演化分 西a d o m a v i c i u sgb o c k s t e d tj ，g u p t aa ，k a u f f m a nr j t e c h n o l o g yr o l e si na l le c o s y s t e mm o d e lo ft e c h n o l o g y e v o l u t i o n w o r k i n gp a p e r , 2 0 0 5 ，m i sr e s e a r c hc e n t e r , u n i v e r s i t yo fm i n n e s o t a l o 山东大学硕士学位论文 析范式来研究技术演化，即把技术演化看成是在技术经济系统中技术变迁与 选择环境的演化机制。本文后面的论述就是基于这一意义上的技术演化分析。 2 2 技术创新与相关演化理论的综述及评价 目前，关于技术演化理论的文献比较分散，研究传统和类别众多，并且至今 没有形成一个统一完整的技术演化分析框架。但是，总体上是在纳尔逊和温特所 开创的演化经济理论基础上发展的。因此，本文对技术演化相关理论的回顾与评 述主要按照理论研究分类的逻辑和重点理论再现的思路进行梳理。 2 2 i 熊彼特技术创新思想的研究传统与新熊彼特学派的发展 在市场机制下，企业竞争行为的多样性是通过创新实现的，技术创新是实现 技术进步维持企业异质性和竞争优势的途径，同时，也是产业技术演化的重要环 节。技术创新既是产业发展的基础，又是技术演化最原始的推动力。因此，研究 技术演化首先应从技术创新理论开始。最早对创新进行系统论述的是熊彼特，他 在1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中首次提出了创新的概念，并且提出创 新概念包含的五种情况。( 1 ) 产品创新，即采用一种新产品或产品的一种新特性； ( 2 ) 采用一种新的生产方法或流程工艺创新：( 3 ) 开辟一个新市场；( 4 ) 控制 原材料或半成品的供给：( 5 ) 实现一种新的产业组织结构。这五种形式的创新的 结果是共同推动产业的兴起和发展。在这一过程中，技术创新起到了关键作用。 首先，技术创新能够提高产业生产率，从而推动产业增长和产业快速发展，并且 促进产业技术的和系统结构的演变；其次，技术创新能够引起需求结构的转变， 从而导致产业的兴衰，引起产业结构的变化和产业技术的演化。但在现实情况中， 一项技术创新可能在提高生产率的同时，也改变了产品的功能和性能，降低了产 品的生产成本。因此，一项创新属于何种类型往往难以分辨，即技术创新对于技 术和产业演化的促进作用是多种情况交织在一起的。总之，正是由于技术创新 的作用，技术和产业系统的演化才呈现出多样性和复杂的特征。 通过以上技术创新对技术演化的影响过程，我们不难得出技术创新对于产业 f r e d e r i cd e r o i a n f o r m a t i o no fs o c i a ln e t w o r k sa n dd i f f u s i o no fi n n o v a t i o n s r e s e a r c hp o l i c y , v o i 31 。 1 9 9 9 ：8 3 5 - 8 4 6 山东大学硕士学位论文 技术演化的一般作用机制。应该说，熊彼特强调的技术创新对于产业技术和经济 发展的作用使后来越来越多的经济学家认识到创新是经济活动的核心内容。从这 方面来说，以熊彼特的创新思想作为研究技术演化的理论起点无疑是有益的。熊 彼特把技术创新看作是资本主义经济增长的主要源泉，他试图从经济系统内部找 到导致经济变迁的因素，他把这种内在的力量归结为企业家把新组合引入生产体 系所实现的“新的组合”，即创新。在其后期著作中，熊彼特进一步阐述了创