（政治经济学专业论文）中国农村土地流转问题研究.pdf

摘要 摘要 改革开放以来，中国经济的发展取得了举世瞩目的成就，但是农业与第二、 第三产业比较，发展相对滞后，成为全面实现小康社会的瓶颈。党的十六届五 中全会明确提出建设社会主义新农村，实现城乡和农村经济社会的协调发展的 重大历史任务。构建适合中国国情的农地流转制度，完善农村土地流转市场， 实现农地有序、高效流转是农业实现现代化的一项制度前提，也是推进我国城 市化进程并进而解决农民、农村和农业问题的一项关键因素。 本文首先运用经济学的研究手段，构建了农地流转的理论模型，包括农地 流转与土地资源配置效率的关系，农地流转与农业现代化的趋势，农地流转对 城市化进程的影响等。研究指出，农地自由流转有利于实现土地资源配置的效 率，有利于避免农地规模过小引起的规模不经济，有利于把农民从土地上解放 出来从而推动城市化的进程。论文通过对法国和日本的农地流转的比较研究， 提出对我国的借鉴意义。 其次，本文总结当前我国农地流转的现状特征，指出其中存在的问题，并 对其态势进行判断，指出现今农地流转实际情况与理论的差异，从而说明进一 步改进和完善农地流转制度的必要性和迫切性。 最后，在理论和实践研究的基础上，指出农地流转制度改革的原则与方向， 提出建立更加明确的以农民土地使用权为主体的市场化流转制度。并提出构建 新的农地流转制度的要点和初步政策展望。 关键词：农村土地流转，效率，农业现代化，城市化，政策建议 a b s t r a c t a b s t r a c t c h i n e s ee c o n o m yh a sa c h i e v e dg r e a ts u c c e s s b u tc o m p a r i n g 、析t hi t t h es p e e d o fi n c r e a s i n gi na g r i c u l t u r ei ss l o w e r i nt h ef i f t hp l e n a r ys e s s i o no ft h es i x t e e n t h p a r t yc e n t r a lc o m m i t t e eo ft h ec h i n e s ec o m m u n i s tp a r t y , a l li m p o r t a n tt o p i c ， c o n s t r u c t i n gan e wc o m m u n i s mc o u n t r y , w a sr a i s e d a sap a r to ft h i st o p i c ，t h e i m p o r t a n c eo fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o nh a sb e e no b s e r v e dc l e a r l y t ob u i l du pal a n d c i r c u l a t i o ns y s t e ms u i t e dt oc h i n a sc o n d i t i o n s ，p e r f e c tt h el a n dc i r c u l a t i o nm a r k e t ， a n dr e a l i z et h eh i g h e f f i c i e n tc i r c u l a t i o ni nr u r a ll a n dc i r c u l a t i o ni sap r e s u p p o s i t i o n f o rt h em o d e r n i z a t i o no fa g r i c u l t u r e ，i ti sa l s oak e yf a c t o rf o rp r o m o t i n gt h e u r b a n i z a t i o np r o c e s sa n ds o l v i n gt h ep r o b l e m so fp e a s a n t s ，c o u n t r ya n da g r i c u l t u r e f i r s t ，t h em e t h o dt or e s e a r c he c o n o m i c si su s e dt ob u i l du pat h e o r e t i c a lm o d e l o fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n ，i n c l u d i n gt h er e l a t i o nb e t w e e nr u r a ll a n dc i r c u l a t i o na n dt h e e f f i c i e n c yo ft h el a n da l l o c a t i o n , t h et e n d e n c yt o r u r a ll a n dc i r c u l a t i o na n dt h e m o d e m i z a t i o no fa g r i c u l t u r e t h ei n f l u e n c eo fr u r a ll a n dc i r c u l m i o nt ou r b a n i z a t i o n p r o c e s sa n ds oo n i ti sr e f e r r e dt h a t ，r u r a ll a n dc i r c u l a t i o nc a ni n c r e a s et h ee f f i c i e n c y o ft h el a n da l l o c m i o n ，a v o i dt h eu n e c o n o m i co fs c a l ec a u s e db yt o ol i t t l es c a l eo fr u r a l l a n d ，a n dp r o m o t et h eu r b a n i z a t i o np r o c e s sa f t e rs e t t i n gp e a s a n t sf r e ef r o mr u r a ll a n d t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h er u r a ll a n dc i r c u l a t i o ni nf r a n c ea n dj a p a nb r i e f l y ，o fw h i c h w ec a nd r a wo nt h ee x p e r i e n c e s e c o n d t h ew o r ks u m m a r i z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n , p o i n t so u tt h ep r o b l e mi ni t , a n dj u d g e st h es i t u a t i o n i ti n d i c a t e st h e d i f f e r e n c e s b e t w e e nt h e o r i e sa n dr e a l i t i e s ，a n dt h e r e b yi ts h o w st h en e c e s s a r ya n du r g e n c yf o r i m p r o v e m e n ta n dp e r f e c t i o no ft h er u r a ll a n dc i r c u l a t i o ns y s t e m i nt h ee n d ，o nt h eb a s i so ft h et h e o r ya n dt h er e s e a r c h ，i tp o i n t so u tt h ep r i n c i p l e s a n dd i r e c t i o n so ft h er e f o r m a t i o ni nr u r a ll a n dc i r c u l a t i o ns y s t e m ，p u t sf o r w a r d e s t a b l i s h i n gt h em a r k e tc i r c u l a t i o ns y s t e mo nt h eb a s i so ft h ep e a s e n t s r i g h tt ou s e t h el a n d ，a n db r i n g su pt h ek e yp o i n to fb u i l d i n gan e ws y s t e m ，w i t ht h ei n i t i a l p r o s p e c t so fp o l i c y i i a b s t r a c t k e yw o r d s ：r u r a l l a n d c i r c u l a t i o n , e f f i c i e n c y , a g r i c u l t u r em o d e r n i z a t i o n ， u r b a n i z a t i o n ，p o l i t i c a ls u g g e s t i o n i i i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版：在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：孔钨够 加口5 年? 月矿日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月 日年 月 日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 签名：孔德够签名：扎彳绉矽 妒口5 年3 月矿日 第1 章引言 1 1 选题的背景与意义 第1 章引言 自从2 0 世纪7 0 年代末的改革开放以来，中国经济的发展取得了举世瞩目 的成就，这个几经兴衰的五千年文明古国在世界舞台上再次崛起。到2 0 0 0 年时， 中国的g d p 总量达到8 8 ，1 8 9 亿元，按照当年的平均汇率换算，相当于1 0 ，7 9 0 亿美元，位于美国、日本、德国、英国和法国之后，居世界第六位1 。 中国自古以来就是一个农业大国。中国传统农业以家庭型的个体小生产为 主要经营形式，即使是大地主田产，绝大多数都不直接经营，采取分散租佃的 方式，收取地租；耕作形式也是小农类型的田圃农业2 。由于农业技术的发明和 应用，迄至1 3 世纪为止，中国农业始终是世界上最为精细的和生产力最高的。 与最早出现现代经济增长的的欧洲比较，宋代以后的几个世纪内，中国的食物 供给状况都优于欧洲；中国人口增长的长期趋势开始于l l 世纪的北宋时期，而 欧洲要到1 8 世纪才真正开始3 。 进入新世纪以来，中国经济增长的强劲势头不减，但是经济发展所掩盖的 一些深层矛盾开始显现，最突出的是发展的不平衡，东西差距增大，城乡差距 增大，收入分配不均衡程度加剧，二元经济模式显示出越来越大的弊端。农业 与第二、第三产业比较，发展相对滞后，特别是与整体经济增长相比，中国的 农业发展显得异常缓慢。占人口7 0 的农民，在2 0 世纪末的几年中，平均收入 基本没有什么增加4 。农村、农业、农民问题开始在国民经济中凸现，成为制约 中国经济增长的和全面实现小康社会瓶颈。 中国共产党的第十六次全国代表大会，确立了全面建设小康社会的目标， 把解决“三农 问题摆到了国民经济和社会发展的重要位置，明确提出“长期 稳定并不断完善以家庭承包经营为基础、统分结合的双层经营体制。有条件的 地方可按照依法、自愿、有偿的原则进行土地承包经营权流转，逐步发展规模 1 蔡防，林毅夫中国经济北京：中国财政经济出版社，2 0 0 3 第1 1 页 2 王家范中国历史通论上海：华东师范大学出版社，2 0 0 0 第1 6 7 页 3 同注i 第3 页 4 周其仁收入是一连串事件北京：中国发展出版社，2 0 0 4 第4 7 页 l 第1 章引言 经营。尊重农民的市场主体地位，推动农村经营体制创新 5 。2 0 0 5 年，十六届 五中全会在北京召开，会议通过了中共中央关于制定国民经济和社会发展第 十一个五年规划的建议。这份建议指出，在“十一五 期间，解决好“三农 问题仍然是全党工作的重中之重，明确提出建设社会主义新农村，实现城乡和 农村经济社会的协调发展的重大历史任务6 。 诺贝尔经济学奖得主舒尔茨认为，任何一个国家的农业部门都能对经济增 长做出重大贡献，关键是如何把传统农业改造为现代农业，只有现代化的农业 才能对经济增长做出重大贡献7 。要实现中国传统农业的现代化，解决农业自身 发展的问题，就必须建立和完善社会主义市场经济体制，必须使各生产要素在 市场中得到合理有效的配置。在中国人多地少的国情约束下，农用土地成为非 常稀缺的资源，在农业发展中的作用也就特别重要。但是现实中这种稀缺资源 存在着很多配置不科学、效率不高的情况，给社会带来很高的机会成本，成为 制约农业发展的一大障碍。要解决资源配置效率问题，必须依靠市场调节。今 天在中国每_ 种主要的生产要素市场( 劳动、土地和资本或信贷) 都受到很大 的约束，存在很多缺陷，特别是土地这种生产要素的市场。正是在这种情况下， 农地流转对土地资源的配置凸现出特别重要的意义，只有实现农村土地的有序、 高效流转，农地这项非常稀缺的资源才能得到合理配置。因此，构建有中国特 色的、适合中国国情的农地流转制度，是农业实现现代化的一项制度前提。 制约中国经济发展的三农问题还不仅仅是农业问题，因此仅仅从改造传统 农业的角度考虑是不够的。许多“三农问题 专家( 如温铁军等) 认为，三农 问题主要是农民问题，农民问题是就业问题8 。也就是说，必须依靠城市化9 发展 的进程，使大量农业劳动力脱离农业生产转化为非农产业劳动者，无论这种转 化是“离土不离乡式的就地转化还是进入城市转化。未来数十年内，中国面 临繁重的农村和农业劳动力转移任务。长期关注中国农业问题的著名经济学家 盖尔约翰逊教授认为，如果要让农民分享到经济增长和人均收入上升的好处， 在未来3 0 年里中国农业劳动力就必须减少大约2 3 o o 在农业劳动力转移过程中， 5 江泽民全面建设小康社会，开创中国特色社会主义事业新局面北京：人民出版社，2 0 0 2 第2 l 页 6 温家宝关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划建议的说明新华网，2 0 0 5 年1 0 月8 日 7 西奥多舒尔茨改造传统农业梁小民译北京：商务印书馆，1 9 9 9 第4 页 8 温铁军三农问题与世纪反思北京：三联书店，2 0 0 5 第1 0 l 页 9 “城市化”是国际上通用的一个概念，其衡量标准是城市居民占总人1 ：3 的比重。由于我国的特殊国情， 很多学者倾向于使用“城镇化”这个概念。两个概念的背后实质差别是发展大城市还是发展中小城市的争 论。本文无意介入这种争论，因此对这两个概念不做区分，统一使用国际上通用的“城市化”概念。 1 0 盖尔约翰逊经济发展中的农业、农村、农民问题林毅夫，照耀辉编译北京：商务印书馆，2 0 0 4 第 2 第1 章引言 土地制度应该成为这种转移的促进因素而不是制约因素；在农业劳动力转移后， 这些转移人口的原有土地应该继续留在农业生产领域而不是闲置起来。这些都 要求农地能够有效流转。 综合以上分析，我们可以得出这样一个结论：在中国这样一个土地资源十 分紧张、已经完成了初步工业化、小农经济在农业中占主体地位的国家，如何 实现农业的适度规模经营，引领乡村走出低水平均衡陷阱，构建农业农村发展 的良性循环机制，实现农业人口向非农业人口、农民向城市( 城镇) 居民的转 移，促进中国经济健康发展，成为摆在面前的一项艰巨任务。而要完成这项任 务，完善农村土地流转市场，实现农地有序、高效流转是一项关键因素，也是 实现全面建设小康社会这个总目标的必要条件之一。这也正是本文的意义所在。 我国农村土地根据用途不同可以分为两类：生产用地( 主要是耕地) 和建 设用地( 主要是宅基地) 。因此，可以按照农地用途把农地流转分为三类：生产 用地流转，建设用地流转，以及生产用地和建设用地之间的流转。第一类生产 用地( 主要是耕地) 的流转一直是农村土地问题研究的一个热点，也是通常所 说的农村土地流转的所指对象；第二类建设用地( 主要是宅基地) 的流转问题 近几年来也开始受到了人们的关注，但在农地流转总量中的比例很小；第三类 生产用地和建设用地之间的流转，实际表现是建设用地对农地的占用，即宅基 地侵占农田，几乎在每个自然村都会发生，与本文的研究主题没有太大关系。 因此，本文所论述的农村土地流转，主要是指第一类即农业生产用地的流转。 目前对农地流转问题的研究大多是介绍全国各地土地流转的情况和经验， 或总结实践上的问题，较少把农地流转放在传统农业的现代化和城市化进程的 大背景下来考察，因此理论界还缺乏比较成体系的农地流转理论。本文正是试 图解决这个问题。首先，本文综合农业经济学、发展经济学、新制度经济学等 多学科的理论，构建了一个比较全面的关于农地流转的理论，包括农地流转与 土地资源配置效率的关系，农地流转以及由此带来的土地经营规模问题对农业 的绩效的影响，农地流转对城市化进程的影响等。其次，本文全面总结了我国 现今农地流转的状况，指出了其中存在的问题，分析了发展趋势，提出了构建 适合中国国情的农地流转制度。 1 2 研究目标 l o 乳1 1 2 页 第1 章引言 通过运用经济学的研究手段，构建农地流转的理论模型，包括农地流转与 土地资源配置效率的关系，农地流转以及由此带来的土地经营规模问题对农业 的绩效的影响，农地流转对城市化进程的影响等。然后应用这个理论对当前我 国农地流转的现状和农地流转制度进行研究，分析其中存在的问题，进而指出 进一步改进和完善农地流转制度的必要性和迫切性。最终提出构建适合中国国 情的土地流转制度的政策建议，为实现全面建设小康社会的目标奠定基础。 1 3 研究思路与方法 本文的分析逻辑是首先构建农地流转的理论模型，然后用理论来分析我国 现今的农地流转现实问题，最后为解决这些问题提出制度创新的政策建议。因 此，主要分为三步： 首先，构建农地流转的理论体系：( 1 ) 运用市场资源配置效率理论和一般 均衡理论，构建数理模型，对农地流转与土地资源配置效率进行分析；( 2 ) 对 农地流转与农业经营规模进行研究，分析农地规模与农业绩效的关系；( 3 ) 结 合城市化理论，分析农地流转问题给城市化进程带来的影响，从理论上分析中 国城市化战略对农地流转制度的要求；( 4 ) 运用比较制度分析理论，对不同国 家的农地流转的制度进行分析，比较各自的优缺点，为中国的制度创新提供借 鉴。 其次，应用理论研究中国的农地流转制度与实践问题：( 1 ) 对我国有关农 地流转的制度规定及现状特征进行总结，分析存在的问题及有待改进之处；( 2 ) 结合各地农地流转的实践经验，对当前农地流转的实践状况进行评述。 最终，在理论和实践研究的基础上，最终指出农地流转制度改革的方向， 并对构建新的农地流转制度提出展望：( 1 ) 从整体上构建农地流转制度，其基 本要求是使土地资源得到合理有效利用，既要实现农业的规模经营，又要防止 大规模土地兼并从而引起社会问题，并且符合城市化战略；( 2 ) 农地流转制度 创新必须适合中国国情，要为实现全面建设小康社会的宏伟目标提供制度保证。 本文的研究思路可以概括为下图： 4 第l 章引言 理论构建e 冷 中国实践问题分析日 黼 农地流转与资源配置 农业经营规模与绩效 农地流转与城市化进程 农地流转国际制度比较 图1 1 本文研究思路示意图 在采用以上研究思路时，本文将采用综合分析法，从分析到综合，从抽象 到具体，定性与定量相结合。既把农地流转作为理论问题来研究，找出问题背 后的理论解释，形成改革思路；又注重中国的改革实践中的探索，提出符合中 国的国情的制度创新目标与政策讨论。 1 4 研究内容 本文由四部分内容组成，各部分内容分别如下： 第一部分是第1 章引言，提出研究的背景与意义，简述研究的方法与内容， 并就研究对象进行文献综述。 第二部分包括4 章，这一部分内容是农地流转的理论构建。 第2 章是农地流转与土地资源配置的理论模型。农地流转会影响土地资源 的利用效率，本章通过构建一个数理模型，来分析农地为何会流转，以及农地 流转的自由程度对土地资源有效利用的影响。 第3 章研究农地流转与农业规模经济。先就传统农业的现代化的不同路径 第l 章引言 给出一个通用的理论分析，再结合我国农业的要素禀赋，分析在我国农地流转 对农业经营规模的特殊意义。 第4 章探讨农地流转与城市化进程。先描绘出历史发展趋势：随着经济发 展，农业在整个经济中的比重越来越低，城市化的程度越来越高。接着指出城 市化是解决农村问题的根本方向，然后分析农地流转制度对城市化的影响。 第5 章是农地流转制度的国际比较。简述法国和日本关于农地流转制度的 演变以及对农地流转的影响，为我国的制度创新提供借鉴。 第三部分包括3 章，内容是中国农地流转的实践与制度创新展望。 第6 章是中国农地流转的现状。总结国家有关农地流转的制度规定，介绍 当今中国土地流转的规模、方式并归纳其特征。 第7 章是中国当前农地流转的评价。归纳农地流转实践中的问题，对先进 农地流转的基本态势做出判断，指出其违背理论的制度困境与制度创新的方向。 第8 章是中国农地流转制度创新与政策探讨。提出构建适合中国国情的农 地流转制度创新的原则与注意的问题，同时对可行的政策建议进行初步的探讨。 第四部分是第9 章结论，是本文总体的结论，进一步提出需要讨论的问题 和建议。 1 5 现有研究的综述 早在2 0 世纪8 0 年代初，中国农村的家庭联产承包责任制建立起来没有多 久，东部一些比较富裕的农村就出现了以土地转包为主要表现形式的土地流转 现象。1 9 8 4 年在浙江省丽水地区缙云县东川公社笕川大队，发生土地转包的占 农户总数的1 0 1 ，占耕地总量的1 1 6 。当时这种现象就引起了中央书记处农 村政策研究室的关注。当时该研究室隶属的中国农村发展问题研究组的周其仁 等人研究认为，土地转包事关农村发展根本性问题，既有利于改变实际占有土 地的不均衡，又有利于改变劳动力利用得不充分，因此将有更大的适应性。 随着中国农村改革的深入进行和农业的发展，农地流转的现象越来越多。 目前中国农地流转的现状呈现以下基本态势：一是土地流转的量小而且地区不 均衡，一般说来非农经济发达的地区流转的量比较大；二是土地流转的形式多 样而且都不规范，主要是农户间私下的口头协议；三是土地流转的单位面积价 周其仁编农村变革与中国发展香港：牛津大学出版社，1 9 9 4 第6 3 0 , , 6 4 3 页。 6 第1 章引言 格水平差异极大，甚至出现“倒贴 现象，总体价格水平低下；四是目前农地 流转主要是使用权的流转，因为农民只有使用权1 2 。在农地流转研究中，学者们 普遍认为流转水平远远达不到期望的要求，主要问题有：( 1 ) 集体产权关系不 明确，难以形成有效的激励与约束1 3 ：( 2 ) 土地社会保障功能限制土地流转，因 此建立土地流转市场必须先剥离土地负担的社会保障功能1 4 ；( 3 ) 土地使用权的 非商品化，结症在于土地所有者集体经济组织没有履行其资产管理的职能”；( 4 ) 规范的土地市场尚未形成，而土地市场与土地流转是辩证统一相辅相成的1 6 。 农地流转是否提高了土地资源的利用效率，这方面的研究不多，涉及这一 问题的学者大多持肯定的看法1 。7 ，但是也有学者不同意这一点，如复旦大学的贺 振华教授通过对湖南省永兴县2 0 0 0 年土地流转情况的计量分析，得出结论土地 的流转并不会提高土地的生产效率，除非流转后增加了新的生产要素或者原有 的生产要素发生了质的提高1 8 。 关于农地流转与农业规模经营理论方面，很多学者进行了研究。理论界普 遍认为，农地流转的目的之就是为了实现土地规模经营1 9 。但是这里有一个规 模经营单位的经济合理性问题，即什么是适度的经营规模。有学者认为，应当 创造一个维持农户适度经营规模的经济环境，防止均田式的经营规模小型化倾 向2 0 。但也有学者不同意这种观点，如北京大学中国经济研究中心的姚洋教授针 对他在浙江省进行调查得到的数据进行了计量分析，认为若考察单个农户的规 模报酬系数与其土地量之间的关系，发现规模报酬系数不随土地规模单调变化， 而是存在多个不变规模报酬区间2 1 。此外，北京大学的林毅夫教授通过对中国改 革开放后的农业的经验数据的计量分析，指出家庭农场是发展中国家农业增长 的更为适当的制度，中国的未来改革应该加强农户制度的地位2 2 。 1 2 参考：( 1 ) 浙江大学农业现代化与农村发展研究中心、浙江省农业厅联合调查组农村土地流转：新情 况、新思考浙江农村土地流转制度的调查中国农村经济，2 0 0 1 年第1 0 期。( 2 ) 杨承超农村土地流 转的现状、问题及建议四川省南充市土地流转问题调查农村经济，2 0 0 3 年第l 期。( 3 ) 张成君，王 万江现阶段农村土地流转的现状分析社会主义研究，2 0 0 2 年第4 期 1 3 周先智影响我国农村土地流转的成因探析理论月刊，2 0 0 0 年第8 期 1 4 王安，江莉萍农村土地使用权流转问题探讨农业经济，1 9 9 9 年第6 期 1 5 同上注 1 6 温铁军中国农村基本经济制度研究北京：中国经济出版社，2 0 0 2 第2 7 5 2 7 7 页 1 7 同注1 2 1 8 贺振华农村土地流转的效率：现实与理论上海经济研究，2 0 0 3 年第3 期 1 9 如：范爱军，肖丹丹农业适度规模经营简析农村经济，2 0 0 5 年第3 期 2 0 曹幸穗旧中国苏南农家经济研究北京：中央编译出版社，1 9 9 6 年第6 页 2 1 姚洋农地制度与农业绩效的实证研究中国农村观察，1 9 9 8 年第6 期 “l i n ，j u s t i ny i f ua n dw e n ，g u a n z h o n gj a m e s c h i n a sr e g i o n a lg r a i ns e l f - s u f f i c i e n c yp o l i c ya n di t se f f e c to n l a n dp r o d u c t i v i t y j o u r n a lo f c o m p a r a t i v ee c o n o m i c s ，v 0 1 2 1 ，1 9 9 5 7， 第1 章引言 中国的城市化问题最早是由地理学界提出来的乃。然而，理论界长期把精力 投入到中国城市化道路问题的研究上，对城市化涉及到的制度问题特别是农地 制度问题一直没有给予足够的重视2 4 。近几年，中国经济学界开始关注城市化制 度问题，目前较有深度的研究结果是由周其仁、姚洋等人完成的。周其仁利用 在报纸上的连载文章，对农地制度、土地征用制度对农民与城市化的影响提出 了一些精辟论述，指出必须使农民拥有更加明晰的土地产权2 5 。姚洋等人在进行 农地制度改革与农业绩效相互关系的研究中，对于农地的稳定性与农业劳动力 转移的相互影响有过深入的探讨，认为农地稳定性增强可以促进农村劳动力向 城市转移2 6 。此外，温铁军z 7 、李佐军2 8 等学者在他们各自的著作中对城市化制 度的多方面都有涉及，均认为土地制度会对城市化的进程产生影响。 2 3 吴友仁关于中国社会主义城市化问题城市规划，1 9 7 9 年第5 期 纠赵新平，周一星改革以来我国城市化道路及城市化理论研究评述中国社会科学，2 0 0 2 年第2 期 2 5 同注4 ，以及：周其仁农地产权与征地制度中国城市化面临的重大选择经济学( 季刊) ，第4 卷 第l 期，2 0 0 4 2 6 姚洋土地、制度和农业发展北京：北京大学出版杜，2 0 0 4 第1 2 “1 4 4 页 2 7 温铁军中国城市化道路与相关制度问题开放导报，2 0 0 0 年第5 期 秘李佐军中国的根本问题九亿农民何处去北京：中国发展出版社，2 0 0 0 第1 8 8 - - 2 1 0 页 8 第2 章农地流转与土地资源配置的理论模型 第2 章农地流转与土地资源配置的理论模型 一般均衡理论告诉我们，在市场经济条件下，绝大多数资源可以通过市场 进行配置，最终使生产达到最有效率的状态。农地作为一种稀缺资源，当然也 不例外。在一个成熟的经济中，农户们因为先天条件的差异和各种后天的限制， 生产能力总有差异，对农地的利用效率也各不相同。如果农地不能流转，就会 有一部分农地无法达到资源的最有效利用状态。因此，农地通过市场进行流转， 对于土地资源的配置具有至关重要的意义。 在本章中，我们通过构建一个数理模型，来分析农地为何会流转，以及农 地流转的自由程度对土地资源有效利用的影响。首先，我们把包括所有农户的 农业视为一个整体，从宏观角度阐明什么样的土地会得到耕种，也就是说在何 种条件下农地将退出农业生产( 即进行了流转) 。然后，我们把农户作为研究对 象，分析农户之间土地资源配置的情况，以及在土地流转的情况下，土地的“粘 滞度 ( 即流转的难易程度) 对效率的影响。 2 1 农业与土地资源 土地是农业的一个特定要素，是农户收入流的重要来源。根据利息理论， 衡量收入流价值的是利息2 9 ，土地收入流的价值，表现出来的就是地租，因而地 租在农业中具有重要意义。当预期租金为正时，就会存在土地扩张上的投资； 当预期租金为负时，土地将退出生产。土地扩张经常需要在开垦上进行投资， 此类投资构成沉没成本，也就是说，这些投资一经做出，就不会影响以后土地 利用的决策。但是与此同时，还存在着因拥有土地和在土地上投资而发生的成 本，它们将会影响土地是否被利用以及多大程度上被利用的决策。因此，在耕 地面积的扩张和收缩间做出区分是十分重要的。 下面我们参考卢卡斯用以分析厂商分布的模型3 0 ，来构建我们的土地资源配 置模型。土地质量记作q ，它是一个非负值的变量，假定它是连续的，q 值越大， 2 9 菲歇尔利息理论陈彪如译上海：上海人民出版社，1 9 9 9 3 0 l u c a s ，r o b e r te ，j r o nt h es i z ed i s t r i b u t i o no f b u s i n e s sf i r m s b e l lj o u r n a lo f e c o n o m i c s , 9 ( 2 ) ，1 9 7 8 9 第2 章农地流转与土地资源配置的理论模型 表示土地质量越好。令a ( q ) 为q 质量土地的可获得数量。为了使土地的质量标 准化，可以根据土地质量对土地进行分配3 1 ( 如图2 1 所示) 。只有当土地的质量 q 大于某一数值时，这块土地才会被用作农业用途，记作q z ，其中z 是由模型 决定的边际质量。 g ( q 租金 r ( q ) 耕地面积为 质量 q 叮 p ( x ) d x 3 1 其分布由g ( g ) = 导一给出 ， p ( x ) d x 0 图2 1 土地质量的分布 1 0 第2 章农地流转与土地资源配置的理论模型 a = f a ( q ) d q ( 2 1 ) 耕地根据质量调整为 m q = l 科( g ) 由 ( 2 2 ) 电 为了使模型简化，假设除土地外，只有一种生产要素，记作资本3 2 k 。k ( q ) 是分派到q 质量土地上的资本数量，k ( q ) 是资本- 土地比率，k ( q ) = k ( q ) a ( q ) 。农 业使用的总资本为 目 k = ik ( q ) a ( 日) 由 ( 2 3 ) o 为了使要素的边际替代依赖于土地质量，生产函数通过以质量衡量的土地 的形式q a ( q ) 表示。假定规模报酬不变，q 质量土地的函数为 y ( g ) = ，【q a ( g ) ，k ( g ) 】 ( 2 4 ) 由于规模报酬不变，可以把q a ( q ) 提出来，写作 y ( q ) = q a ( g ) ，【1 ，k ( q ) q a ( g ) 】 ( 2 5 ) 由于k ( q ) = k ( q ) a ( q ) ，可以令f 1 ，k ( q ) q , 4 ( g ) 】- f k ( q ) q 】，故式( 2 4 ) 可进一 步简化为 】，( g ) = a ( q ) q f 【七( g ) q 】 ( 2 6 ) 其中，q f k ( q ) q 】是q 质量土地的单位产出。根据假设，函数厂( ) 为二次可微 的、递增的和严格为凹的，f ( o ) = 0 ，f ( 0 ) = ，( ) = ，f ) = 0 。总产出 为 om y = il ，( q ) d ( g ) = iq a ( q ) f k ( q ) q d q ( 2 7 ) 暑喀 数量a 、k 和y 是z 和k ( q ) 的函数，他们又由状态变量所决定。令资本的 2 这是为了使模型简化的方便假设，劳动可看作是人力资本。此时生产函数可以被看作为限制在土地和资 本上的利润函数。 l i 第2 章农地流转与土地资源配置的理论模型 租金率为r ，产品价格为p ，土地使用的单位成本为c ，且独立于土地质量。那 么q 质量土地的单位租金为 r ( q ) = p q f k ( q ) q 一c r k ( q ) ( 2 8 ) 上式对q 求导，得到r ( g ) _ r ( q ) + c q 0 ，意味着租金随q 单调递增，边界 质量z 由r ( z ) = 0 所决定。因此对所有的q z ，r ( q ) o 。当q z 时，低质量的土地 租金为负，因而该土地不被耕种。成本c 在这里非常重要，因为是它将低质量土 地排除于生产。 在这个模型中，土地租金最大化是农业生产利润最大化的等价命题，经济 问题是用z 来衡量什么样的土地被耕种，以及用k ( q ) 衡量其在何种资本密度水平 上被耕种，故这个问题转化为一个最优规划问题： m a x ：l ( k ( q ) ，z ) = f p q f ( k ( q ) q ) - - c - - r k ( q ) a ( q ) d q ( 2 9 ) 令l l 和l 2 分别为l 对k ( q ) 和z 的偏导数，则这个最优规划一个内部解的一阶条 件为 l l = p f 7 k ( q ) q 】一，= 0 l 2 = p z f k ( z ) z 卜c - - r k ( z ) = 0 ( 2 1 0 ) ( 2 1 1 ) 在这个模型中，解是递归的。首先从( 2 1 1 ) 中得出k ( q ) 的解，再代入( 2 1 0 ) ， 计算对所有q 的租金，并依据二阶条件确定z 。最终结果不必在此给出，只须注 意求解的次序不能颠倒，因为z 的值不影响k ( q ) 。 2 2 农户的土地流转模型 现在我们构建单个农户的农业生产模型，并在其中引入土地流转的因素。 为使模型简化，这里仅考虑一个时期的农业生产，不引入时间贴现因素。 生产需要三种投入，即土地、劳动和土地改良投资( 这项投入可以带来中 期和长期的收益) 。在生产时期的开始，农民进行决策，决定投资，经营的土地 规模和劳动投入水平。对于其土地规模的决定，我们限制他的选择为租入或租 1 2 第2 章农地流转与土地资源配置的理论模型 出土地，并在他的选择中排除买入或卖出土地( 法律意义上的土地买卖在中国 目前不存在，因为土地法定由村民集体所有) 。为避免潜在土地使用期限问题， 土地租赁市场总比土地买卖市场好，因为土地合同可以按照年度进行分期磋商。 但是，农民就面临土地使用和交易上的限制问题。 农民的目标是最大化其该季利润总额以及季末土地投资的市场价值之和。 令t o 为农民初始的土地禀赋，t 为在该生产时期末拥有的土地数量，k 为其对 土地的资本投入数量，l 为其使用的劳动投入的数量。为了在理论上易于处理， 我们假定农民使用柯布一道格拉斯生产函数 f = a t a r k p , l p , ( 2 1 2 ) 其中f 是其产量，a 是其全要素生产率指数，bt ，bk ，bl 是土地、投资和当期劳 动投入的产出弹性。该农民在本季的利润是 乃= f - r r ( t 一瓦) 一珞k - r l l ( 2 1 3 ) 其中，设产出价格为1 ，是季初土地价格，r k 和九分别是投资和劳动投入的单 位成本( 三者都以产出价格计价) 。生产时期末土地投资的市场价格是v = v k ， 假定v 由两人纳什谈判博弈决定，博弈的退出点是不存在任何土地交易。 如果土地制度是完善的，农民解决如下的问题( 假定不存在任何时间贴现) m a x ( z c + v k ) ( 2 1 4 ) t ，k ，l 因为我们感兴趣于土地对农业绩效的影响，而农业绩效与投资强度和当前投入 有关，我们以土地为分母，用要素比例来表示( 2 1 2 ) 式的解，这些解可以写为 七：一k ：& 垒 ( 2 1 5 ) r 屏( k 一，) ，：一l ：垒主 ( 2 1 6 ) 1 一l 。 为保证c 有正解，我们假定v 比k 小。( 2 1 3 ) 和( 2 1 4 ) 式中解的一个特性是 k + 和l + 不取决于个人特征( 例如生产率a ) 和产出水平。因此，当土地制度是完 善的时候，同一个村庄中农民的要素比例是一样的。也就是说，在完全市场条 1 3 第2 章农地流转与土地资源配置的理论模型 件下，我们应该观测到这样的情况，即人地比大于某一特定值( 如村子的平均 人地比) 时，该农户将租入土地( 或出卖劳动力) ，而人地比低于那一特定值时， 该农户将租出土地( 或雇入劳动力) 。这样所产生的均衡结果将是每个农户的土 地投入强度相等。 下面我们来讨论土地流转的效应。在许多条件下土地流转是允许的，但受 到一定的限制。因此，对土地流转的限制程度可以用农户为土地交易所付出的 地租以外的交易费用来代表，这些费用包括土地税、政府批准的费用以及为绕 过限制而消耗的其它费用。由于这一费用的存在，土地流转中买方的付出和卖 方的所得不再是对称的了。我们用m 来表示土地流转权的权利强度，m 值越大， 则流转权强度越高，即流转越自由；用c ( m ) 来代表每一单位面积土地由于流转 权不完整而产生的费用，并假设c ( m ) 是m 的减函数，即较完整的流转权减少交 易的额外成本。 在生产时期之初，农民土地流转的总成本是c ( m ) i t - t o i 。季末土地投资的市 场价格也将相应地修正，修正之后，土地投资市场价格里面将附带着该单位成 本，这里我们假定该单位成本就是土地流转的单位成本。因此可得投资的预期 买方价格是v + c ( m ) 2 ，每单位投资的预期卖方价格是1 ，c ( m ) 2 。根据上面建立的 条件，式( 2 1 1 ) 应改写为 = 厂一厂r ( 丁一瓦) 一k k 一屹一c ( m ) p 一瓦l ( 2 1 7 ) 此时解式( 2 1 2 ) ，则得到土地投资和劳动投入的强度分别是 k ：& 尘 盈 ! 坐2 ( 2 1 8 ) 屏【k v + c ( m ) 2 】屏【r k v + c ( m ) 2 】 ，：丝血f l l c ( m ) ：，f l l c ( m ) ( 2 1 9 ) p t r lp t r lp t r l 上面两个方程等号右边的最后一项的符号是不固定的，当t r o ，即农民为租入 土地时，取正号；当t - - j 、工作、 生活，每当看到和我同龄或比我年轻的同学坐在草地上、石桌旁用功读书的时 候，我都感到一种精神上的振奋，让我觉得天更蓝，水更清。是的，对知识的 渴求、对真理的渴望永无止境。我不过是在真理的大海边，不断拾起一块又一 块美丽的卵石，摩挲良久才发现，原来身边还有那么多来不及拾起的美丽 但是，身处一所校风纯正的大学，身处那么多“爱智慧”的人中间，我终究可 以用圣经中上帝说过的一句话来勉励自己：“y o us h a l lk n o w t h e t r u t h ，a n d t h e t r u t hs h a l lm a k ey o uf r e e 参考文献 参考文献 1 蔡畴，林毅夫中国经济北京：中国财政经济出版社，2 0 0 3 第1 l 页，第1 4 2 页 2 王家范中国历史通论上海：华东师范大学出版社，2 0 0 0 第1 6 7 页 3 周其仁收入是一连串事件北京：中国发展出版社，2 0 0 4 第4 7 页 4 江泽民全