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斯江工业大学硬士学位论文 环境规制对产品国际竞争力的影响分析 环境规制对产品国际竞争力的影响分析 摘要 7 0 年代起，全球环境意识的不断高涨，使得各国纷纷开始建立自己的环境 标准。在标准与政策的制定过程中，“环境规制对产品国际竞争力的影响”问题 成为政策制定者所关注的问题之一，同时也是企业所关注的一个问题，也成为近 些年学术界争论的焦点。这是个值得发展中国家研究的问题，对该影响的判断不 仅是国家相关政策的参考，也是企业能否主动执行环境保护，积极配合环境规制 政策的关键。 一 国内对该润题的研究比较少，目前还处于起步阶段。本文中，笔者对该问题 进行了探索性的理论与实证研究。在理论研究中，笔者认真疏理了规制对竞争力 的影响路径，并且对规制对创新的影响机制问题进行了详细的分析。理论分析发 现，长远而言，环境规制对产品国际竞争力的影响有一个比较乐观的预期；在实 证研究中，在参考以往研究的基础上，笔者构建了环境规制水平( e r s ) 的综合 评价指标体系，并对规制与竞争力的相关性进行了分析。实证分析则证明，从中 国目前的情况看，实施严厉的环境规制并不必然导致产品国际竞争力的丧失。 结合理论与实证研究，从环境规制趋严背景下提高我国产品国际竞争力的角 度出发。笔者认为我们首先应该坚定不移地走可持续发展( 规制趋严) 的道路； 其次应该用各种方法使规制对竞争力影响的积极路径发挥作用，并尽量降低消极 路径的影响。 。一 关键词：环境规制国际竞争力环境成本绿色技术创新 浙江工业大学硕士学位论文环境规制对产品国际竞争力韵影响分析 t h elb p a c to fe n vir o n m e n t a lr e g u l a tl0 n0 n in t e r n a tio n a lc o m p e tltlv e n e s s0 fp r o d u c t s a b s t r a c t a st h ei d e ao fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nb e g a nt oc a t c hg l o b a la t t e n t i o ns i n c e 1 9 7 0 s ，c o u n t r i e sa l lo v e rt h ew o r l ds t a r t e dt oh a v et h e i ro w ne n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s w h e t h e rt h ec o s to fe n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n i n f l u e n c e st h ei n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so ft h ep r o d u c t sh a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n tp r o b l e m st o p o l i c ym a k e r s a n di ti sa l s oa f o c u st ob o t ht h ee n t e r p r i s e sa n dt h es c h o l a r si nr e c e n t y e a r s t h i si s a ni s s u ew h i c hd e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l ds t u d y , b e c a u s et h e e v a l u a t i o no ft h ep r o b l e mi sn o to n l ya ni m p o r t a n tr e f e r e n c ef o rt h ep o l i c ym a k e r si n c o n s t i t u t i n gc o r r e s p o n d i n gp o l i c i e s ，b u ta l s ot h ek e yt oe n t e r p r i s e si na c c e p t i n gt h e r e g u l a t i o n sa c t i v e l y s i n c et h e r e r ef e ws t u d i e s i nt h i sf i e l di nc h i n a , t h i sp a p e rt r i e st od os o m e r e s e a r c hf r o mp e r s p e c t i v e so fb o t ht h e o r e t i c a la n de m p i r i c a l i nt h e o r e t i c a ls t u d y , t h e a u t h o rf i n d st h ep a t h sw i t hw h i c he n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni n f l u e n c e si n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s sa n de s t a b l i s h e sac o m p r e h e n s i v em o d a lo fm e c h a n i s m0 1 1h o w e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni n f l u e n c e s g r e e nt e c h n i c a li n n o v a t i o n t h e o r e t i c a ls t u d y d r a w st h ec o n c l u s i o nt h a tt h ei n f l u e n c eo ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sb y e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ni so p t i m i s t i ci nt h el o n gr t l n i ne m p i r i c a ll s e a r c h b a s e do n p r e v i o u ss t u d i e s ，t h e a u t h o rc o n s t r u c t sac o m p r e h e n s i v ei n d e xs y s t e mo f e n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o ns l r i n g e n c yf e r s ) ，a n da n a l y sc o r r e l a t i o n b e t w e e n r e g u l a t i o na n dc o m p e t i t i v e n e s s n ec o n c l u s i o no fe m p i r i c a lr e s e a r c hi nt h i sp a p e ri s t h a ts u - i c te n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n i nc h i n ad o e sn o tl o w e ri n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so f t h ep r o d u c t sd i s t i n c t l y ， j u d g i n gb yt h ec o n c l u s i o n so ft h i sp a p e r , t h ea u t h o rf i n a l l ya d v i s e st h a tw e n 浙江工业大学硕士学位论文 环境规制对产品国际竞争力的影响分析 s h o u l ds t a n db yt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tb yh e i g h t e n i n ge n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s t r i n g e n c y m e a n w h i l e ，w es h o u l dt r y t o g e tt h ep o s i t i v ep a t h sw o r ks o t h a t i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so f t h ep r o d u c tc a nb ei m p r o v e d k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；g r e e n t e e l m i e a li n n o v a t i o n ；e n v i r o n m e n t a lc o s t i l l 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙 江工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明 的法律责任。 作者签名：方巧云日期：2 0 0 6 年1 2 月1 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密曰。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 导师签名。朋乏彳 日期：2 0 0 6 年1 2 月1 0 日 日期：少，6 年f t 。日 浙江工业大学硕士学位论文环境规制对产品国际竞争力的影响分析 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 环境是十分特殊的资源和财富，环境的破坏，不仅会影响到产业的发展，而 且会危及人类的健康。传统的发展模式片面地强调经济效益，忽视对环境的保护， 虽然获得了经济增长，却破坏了生态平衡；满足了部分人的近期需求，却牺牲了 整体人的长远发展利益。随着全球生态环境的日益恶化，环境资源的稀缺性和环 境污染的溢出性越来越凸现出来，并威胁到人类的生存和发展。 于是，环境问题开始并越来越受到全球性的关注，环保意识的高涨使得各国 纷纷建立自己的环境标准。但由于各国的经济发展水平和技术水平不一，使得各 国的环境规制水平大相径庭，发达国家和发展中国家之间的环境规制水平相差很 大。人们通常相信，环境规制水平低的国家较环境规制水平高的国家而言，环境 外部成本内部化的程度较低，该国生产的产品因此获得比较优势，同时，环境规 制水平高的国家的产品因此处于竞争劣势。因为对产品( 产业) 国际竞争力丧失 的担忧，一些国家在保护环境而需提高环境规制时变得犹豫或止步不前。即使权 衡后政府出于环境保护的目的提高了规制水平，企业也会因为这种担忧而抵制政 府的环境管制，从而使得政策的执行达不到预期效果。那么，环境规制到底会对 产品国际竞争力产生怎样的影响呢? 在中国环境规制不断趋严，尤其是加入 w t o 后，由于中国国际地位的提高、签署的环保协议的增多、承担国际环境保 护义务的加大等，环境规制趋严速度加快的背景下，对环境规制对产品国际竞争 力影响的研究显得意义重大。对该影响的判断不仅是国家相关政策的参考，也是 企业能否主动执行环境保护，积极配合环境规制政策的关键。 1 2 文献回顾 1 2 1 理论分析回顾 目前，学术界对环境规制对产品国际竞争力影响的理论研究有着不同的结 浙江工业大学硕士学位论文环境规制对产品国际竞争力的影响分析 论，总结而言，主要存在以下3 种不同的看法： 1 、环境规制对产品国际竞争力有负向影响。 ，这种观点认为，环境规制的产生必然使企业必须投入额外的人力和物力，需 要部分或全部改变生产的工艺流程，或者必须承担相应的环境损失赔偿。以上这 些均会使企业增加相应的环境成本( p a s h i g a n ，1 9 8 4 ) 1 。环境成本的增加即意味 着产品生产成本的增加，随之产品价格上涨，产品国际竞争力降低。环境规制水 平则代表着环境成本内部化时所花费的环境成本的大小，通常一国的环境规制越 严格，其环境成本就越大；反之，一国的环境规制越宽松，其环境成本就越小。 因此，在实施较高环境规制水平的国家生产的产品，因规制要求而需配置高标准 的污染控制设备，或需支付较高的环境清洁费用，其生产成本显然高于在较低规 制水平的国家生产的同类产品。于是环境规制宽松的国家因此而获得了产品的竞 争优势( s l a t e r j i t a n g e l ，2 0 0 0 ) 2 。发达国家一般支持此观点，他们认为， 由于发展中国家较低的环境规制水平，使企业享受了不公正的竞争优势，而使自 己处于不利的竞争地位，因此，要求采取各种环境贸易措施，防止发展中国家低 标准的产品进行倾销，这也正是发展中国家与发达国家在环境规制与产品国际竞 争力关系上的主要矛盾。 2 、环境规制对产品国际竞争力有正向影响。 与上述观点的分析结论相反，另一种观点认为严格的环境规制能提升产品的 国际竞争力。这种观点即著名的“波特假说”( p o r t e r h y p o t h e s i s ) ( p o r t e r ，1 9 9 0 ； p o r t e r & v a nd e rl i n d e ，1 9 9 5 ) 3 ，该假说认为有效的环境规制将刺激企业的技术 创新和管理创新。环境规制水平的提高，从短期看，确实会对产品国际竞争力产 生一定的负面影响，但在长期意义上，却会增加而不是降低产品国际竞争力。他 们认为，首先，从一个物质的观点看，污染是资源使用低效率的一种表现，它的 存在本身就表明企业还有创新的空间。适当的环境规制可以引导企业为减少废物 的产生而寻找提高资源利用率的方法，或者引导企业寻找利用废物，变废为宝的 方法，这些创新能减少甚至完全补偿环境规制的适应成本。其次，环境规制能够 1 p a s h i g a n ，bp ，n ee f f e c t so f e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o no i lo p t i m a lp l a n ts i z ea n df a c t o rs h a r e s m j o u r n a lo f l a wa n de c o n o m i e s5 7 1 9 8 4 ：1 1 7 2s l a t e l j & 1 t a n g e l n c i m p a c ta n d l m p a c t i o n so f e n v i r o n m e n t a l l i n k e d s t r a t e g i e s o b c o m p e t i t i v e a d v a n t a g e , a s t u d yo f m a | a y s i a nc o m p a n i e s j j o u m a | o f b u s i n e s sr e s e a r c h , 2 0 0 0 ，4 7 ：7 5 - 8 9 p o r t e r , t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s j l ，f r e ep r e s s ，1 9 9 0 ；p o r t e r & v a nd e rl i n d e ，t o w a r dan e w c o n c e p t i o no ft h ee n v i r o n m e n t c o m p e t i t i v e n e s sr e l a t i o n s h i p m j o u r n a lo fe c o n o m i cp e r s t ：w t i v e s ，1 9 9 5 ， 9 ( 4 ) ：9 7 1 1 8 2 浙江工业大学硕士学位论文环境规制对产品国际竞争力的影响分析 创造先动优势( w e s t & s e n e z ，1 9 9 2 ) 4 。相对于其他国家而言，先采用较高环境 规制水平的国家容易在环保产业及绿色市场中取得先动优势。因此，环境规制将 增强而不是减弱产品的国际竞争力。 3 、环境规制对产品国际竞争力无影响或影响很小。 这种观点的人认为，首先，环境规制确实会产生一定的环境成本，但该适应 成本往往比较小，不足以对竞争力产生明显的影响。其次，波特所说的“双赢效 应”只是降低环境成本的潜在机会( w a l l e t n ，b w h i t e h e a d ，1 9 9 4 ) 5 ，而不是 必然会发生的。创新的实现需要很多的前提假设，如创新的发生是建立在有效规 制的基础上，但现实中的规制并不一定是有效的；另外，先动优势实现的关键在 于其他国家是否追随，即与其他国家的规制思路是否相容，若不相容，则有可能 被引导到错误的创新上去。所以，环境规制对产品国际竞争力影响的最终表现是 不明显的。 1 2 2 实证检验回顾 关于环境规制对产品国际竞争力影响的实证检验比较地多，由于研究者使用 的研究手段和方法不同，研究的对象、层次和时段也不尽一致，因此，在实证方 面也没有得出一致的结论，甚至相互矛盾。本文将对应理论分析的三种观点，对 支持不同理论分析结论的实证检验进行整理，并贯穿着对研究者的研究方法也做 一个梳理。 1 、支持负向影响的实证 l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) 6 的研究主要通过分析不同国家在污染密集产品上的出 口份额是否发生变化，以评价竞争力的变化，他们发现，在他们所研究的时段内 普遍呈现出一种发达国家( 环境规制水平高) 污染密集产品出口市场占有率下降， 而发展中国家( 环境规制水平低) 相应产品出口市场占有率上升的趋势。 y e a t s 使用改进的显示性比较优势指数( r e v e a l e dc o m p a r a t i v e a d v a n t a g e ，简 写r c a ) 比较了发达国家和发展中国家污染密集型产品的出口变化，发现在 1 9 7 0 1 9 8 0 年期间，发达国家污染密集产品的r c a 指数普遍高于发展中国家。 4w e n & s e n e z , e n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n to f t h en a f t a ：t h em e x i c a n e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ns o s i t i o i l i q 1 9 9 2 5 w a l l e y n b w h i t e h e a d i t s n o t e a s y b e i n g o r e e n j h a r v a r d b u s i n e s s r e v i e w , 1 9 9 4 ：4 6 5 2 6l o w & y e a t s , d o d i t t y i n d u s t r i e s m i g r a t e ? j w o r l d b a n k d i s c u s s i o n p a p e r l 5 9 , 1 9 9 2 3 浙江工业大学硕士学位论文环境规制对产品国际竞争力的影响分析 然而，自8 0 年代起，发达国家尤其是o e c d 国家的平均r c a 呈下降趋势，而 发展中国家的平均r c a 则趋于上升。对于个别污染密集型产品来说，这种变化 趋势尤为明显。这些结果表明，由于8 0 年代起，发达国家的环境规制普遍趋于 严格，而发展中国家则规制水平较低，导致发达国家环境敏感型产品的竞争力遭 受损失。 v a nb e e r s 和v a nd e nb e r g h ( 1 9 9 7 ) 7 使用一种全球贸易模型对2 1 个0 e c d 国家1 9 9 2 年的三种双边贸易流( 总体贸易流、污染密集产业贸易流、污染密集 和区位敏感型产业贸易流) 进行了分析。其中，在总体贸易流的分析中，他们发 现环境规制水平与出口具有负向关系。 有些学者通过研究个别国家污染密集产品的出口表现，并与其他国家相比 较，来评估环境规制对竞争力的影响。该类研究大多数以美国为研究对象，或是 考察美国与其邻国墨西哥、加拿大的贸易。如美国与墨西哥的环境规制存在显著 的差异，在考察美国与墨西哥的贸易中，o r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 1 ) 8 发现墨 西哥出口美国的污染密集产品份额从2 0 世纪8 0 年代起有明显的上升趋势，他们 的研究为环境规制对产品竞争力有负面影响给予了微弱的支持。k a l t ( 1 9 9 8 ) 9 研 究表明在2 0 世纪6 0 年代末，由于环境规制导致的生产成本的提高，美国的污染 密集产品的国际竞争力遭受损失。r o b i s o n ( 1 9 9 8 ) 1 0 的研究发现，在2 0 世纪7 0 年代和8 0 年代初，美国进口商品的平均污染强度相比出口商品发生增长，说明 美国在该时段内污染密集产品的国际竞争力发生损失，并且环境规制使总成本每 增加1 ，就会使相应的贸易净值下降0 6 7 。 同时，r o b i s o n ( 1 9 9 8 ) 还用基于里昂惕夫( l e o n t i e f ) 的投入一产出模型， 对环境规制对产品国际竞争力影响的进行评估。他研究了e c 成本对美国、加拿 大及世界其他国家产品竞争力的影响。结果显示，平均来说，更严格的环境规制 显著对竞争力有不利影响。 s o r s a ( 1 9 9 4 ) 1 1 分析了七个工业国家( 奥地利、芬兰、挪威、瑞典、德国、 7 v a nb e e r s v a nd e nb c r e , h a no v e r v i e wo fm e t h o d o l o g i c a la p p r o a c h e si nt h ea n a l y s i st r a d ea n d e n v i r o n m e n t m ，j o u r n a lo f w o r l dt r a d e 。1 9 9 7 ：1 4 3 - 1 6 7 g r o s s m a n k r u e g e r , e n v i r o n m e n t a li m p a c t so f a n o r t ha m e r i c a nf r e ct r a d ea 毋t 【j 】n a t i o n a lb u r e a uo f e c o n o m i cr e s e a r c h ，1 9 9 1 9k a l t , n e i m p a c to fd o m e s t i ce n v l r o b m e n l a lr e g u l m o r yp o l i c i e s o i lu si n t c r n a t i e n a lc o m p e t i t i v e n e s s 棚 i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ，1 9 9 8 i o r o b i s o n 。i n d u s t r i a lp o l l u t i o na b a t e m e n t ：mi m p a c to nb a l a n c eo ft r a d e c a n a d i a nj o u r n a lo fe c o n o m i c s ， 1 9 9 8 ”s a r s a ，c o m p e t i t i v e n e s sa n d v i r o n m e n t a ls t m d a r d s ：s o m ce x p l a n a t o r yr e s u l t s 明w o r l db a n kp o l i c y 4 浙江工业大学硕士学位论文 环境规制对产品国际竞争力的影响分析 日本和美国) 环境敏感型产品的贸易流量，研究发现，大多数国家的环境成本与 产品国际竞争力之间不存在明显关系，但也有国家( 日本) 呈现出明显的负向关 系。l e e 和r o l a n d - h o i s t ( 1 9 9 4 ) ”在对关于日本的研究中，发现日本进口产品与 出口产品相比具有相对污染强度，且该对比污染强度呈上升趋势。该研究表明日 本的污染密集型产品正在丧失竞争力。 2 、支持正向影响的实证 就目前的实证研究结果看，支持环境规制对产品国际竞争力有正向影响的并 不多。b e e r 和b e r g h ( 1 9 9 7 ) 的研究使用了国际贸易重力模型( g r a v i t yf l o w m o d e l ) 和基于投入型的环境强度变量，发现环境规制严格化对造纸业有显著的 正面影响。n i s h i j i m a ( 1 9 9 3 ) 研究了日本部分企业的情况后发现，当企业面临 环境规制加严的挑战时，其能源和原材料的投入水平有所降低，其生产的产品不 仅没有失去原有的竞争力，反而获得了低成本的竞争优势。h u r t 和a h u j a ( 1 9 9 6 ) h 在对美国1 2 7 家大企业的研究中也发现了类似的现象，另外一个有关大型企业 的研究中，r o s s o 和f o u r s ( 1 9 9 4 ) 1 6 也得出了类似的结论。x u ( 2 0 0 0 ) 1 7 也发现 严格的环境规制带来良好的出口表现。 3 、支持无影响或影响很小的实证 有些研究者采用比较正规的贸易模型来分析环境规制严格性差异对产品出 口的影响。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 唯在h e e k s h e r - o h l i n ，v a n e k ( h o v ) 贸易模型中引进环 境规制严度( s t r i n g e n c yo f n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，简写s e r ) 变量， 以考察采掘业、造纸及纸制品、化工、钢铁、有色金属5 个污染密集产业的净出 口。该研究表明环境规制差异对进出口并无显著影响。k i m ( 1 9 9 0 ) ”对韩国的 实证研究业发现p a c ( p o l l u t i o na b a t e m e n tc o s t sa n de x p e n d i t u r e s ) 成本”对产品 r e s e a t c h 1 9 9 4 1 2 l e e r o l a n d 川0 1 s t , i n t e m a t i o n a lt r a d ea n dt i l et r a n s f e ro f a n v i r o n m e n tc o s ta n db e n d i t s p ，1 9 9 2 ”b e e r & b e r g h 。a ne m p i r i c a lm u l t i c o u n t r ym a l y s i so ft h ei m p a c to fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n so nf o r e i g n t r a d cj o 螂r m l k y k l o s5 0 , 1 9 9 7 ：2 9 - 4 7 1 4 n i s h i j i m a , i n t r r l a t i o n a lo fe n v i r o n m e n t a lc o s t sa n dc o m p e t i t i v e n e s si nj a p a n i ne n v i m n m e n t a lp o l i e i 船a n d l n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s s m o e c d 1 9 9 3 ：1 0 2 1 d 6 1 5 h u n & a h u j a , d o e sj tp a yt ob eg r e e n ? a ne m p i r i c a le x a m i n a t i o no ft h er e l a t i o n s h i pb 咖c 朋e m i s s i o n r e d u c t i o na n df i r me e r f o r m a n c e s u lb u s i n e s ss t r a t e g ya n dt h ee n v i r o n m e n t 1 9 9 6 ：3 0 - 3 7 1 6 r o s s o f o n t s ，t h eg r e e nc a r r o t ：d om a r k c tr e w a r dc o y o t ee n v i r o n m e n t ? u n i v e r s i t yo fo r e g o n 田 d e p a r t m e n to f m a n a g e m e n t , 1 9 9 4 17 x u i n t e r n a t i o n a lt ：r - d d ea n de n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s ：t i m es e r i 嚣e v i d e n c ea n dc r o 嚣s e c t i o nt e s t m 】 e n v i r o n m e n t a la n dr e s o u r c ee c o n o m i e s , 2 0 0 0 ：2 3 3 - 2 5 7 i l l t o b 科t h ee f f e c t so f d o m e s t i ce n v i r o n m e n t a lp o l i t i e so np a t t e r n so f w o r l dt r a d e ：a ne m p i r i c a lt e s t 棚1 9 9 0 ，2 ( 2 ) 伸k i m a ne s t i m a t i o no f t h ep o l l u t i o nc o n t e n to f t r a d ei i lk o r e a m 1 s e n u lj o u m a lo f e c o n o m i c s , 1 9 9 0 ：2 0 5 - 2 2 l 2 0 在某种程度上可以表示环境规制的大小的指标 5 浙江工业大学硕士学位论文环境规制对产品国际竞争力的影响分析 国际竞争力的影响非常微弱。s o r s a ( 1 9 9 4 ) 发现高的环境适应成本与环境敏感 型产品的竞争力之问无系统关系。 在上文提到的b e e r 和b 哪l ( 1 9 9 7 ) 利用重力模型进行的研究中，还得到环 境规制对化工和钢铁类污染密集型产品的出口无明显影响的结论。h a l l ( 1 9 9 6 ) “使甩类似的方法，对“由于规制而引起的排放的减少量与无规制下的排放量之 比”的环境规制指数进行考察，以此对3 4 个国家的不同环境规制严度对产品国 际竞争力的影响进行研究，发现大部分结果显示环境规制与产品国际竞争力之间 关系微弱。 r a t n a y a k e ( 1 9 9 8 ) 2 对1 3 年间新西兰制造业部门中1 0 9 个工业的研究没有 发现确凿的证据表明严格的环境规制将导致竞争力的损失。j e n k i n s ( 1 9 9 8 ) 2 3 对 欧洲的研究发现，环境规制与产品国际竞争力之间没有明确的一致关系。f d k e ( 1 9 9 8 ) 2 4 在对德国不同工业部门的一个详尽的实证研究中，也没有发现两者的 明显相关性。 段琼等( 2 0 0 2 ) 2 5 对我国1 2 个工业部门的实证研究发现环境规制水平e i 与 显示性比较优势r c a 之间不存在显著的负相关。 还有一些学者认为，倘若严的环境规制会让相应产品失去竞争力，那么就有 可能导致该产品的生产转移到其他环境规制水平较低的国家或地区进行生产，于 是他们着手对污染密集产品的投资方式进行研究，以期发现是否存在从严格的环 境规制到宽松环境规制地区的投资流动“资本外逃”。研究发现，在2 0 世纪 7 0 年代到8 0 年代末，主要发达国家中化工、纸浆与造纸、石油与煤炭产品和金 属类等主要污染密集型产品在对外总投资中所占份额未显示出一致性( u n ， 1 9 9 2 ) 2 6 。f e r r a n t i n o ( 1 9 9 5 ) 2 7 将该研究的数据扩展到2 0 世纪9 0 年代初，未发 现发达国家污染密集型产品的投资有向发展中国家转移的事实。当然，也有学者 认为，“资本外逃”或“产业转移”之所以不明显，其真正原因并不是因为环境 ”h a r t ，e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e m ：c m s s - i n d u s t r ya n de r o s s - e o u n 竹a n a l y s e s 田 m i m c o ，1 9 9 6 “r a m a y a k e d os t r i n g e n te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sr e d u c ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ? e v i d e n c ef r o m i n t e r - i n d u s t r ya n a l y s i s m i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f t h ee c o n o m i c so f b u s i n e s s ，1 9 9 8 ：7 7 7 9 孙j e n k i n s e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n di n t e m a t i e n a lc o m p e t i t i v e n e s s ：ar e v i e wo f l i t e r a t u r ea n ds o i t l ee u r o p e a n e v i d e n c e j i n t e c hd i s c u s s i o np a p e r , u n i t e dn a t i o n su n i v e r s i 吼1 9 9 8 抖f e l k e 。e u m p e a ne n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s m1 9 9 8 2 5 段琼，姜太平环境标准对国际贸易竞争力的影响中国工业部门的实证分析【j 】国际贸易问题，2 0 0 2 ，0 2 ) = = k i n ，w o r l d i n v e s t m e n tr e p o r t ：t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n e n g i n e so f g r o w t i i r 1 1 9 9 2 “f e r r a n t i n o ，i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，e n v i r o n m e n t a lq u a l i t ya n dp u b l i cp o l i c y j u si n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m m i s s i o n w o r k i n gp 印e r , 1 9 9 5 6 浙江工业大学硕士学位论文 环境规制对产品国际竞争力的影畴分析 规制对竞争力无明显影响，而是由于“产业转移”主要取决于其他因素( 赵细康， 2 0 0 3 ) 2 8 ，如产业在国家中的地位、与其他产业的关联度、产业的市场集中度、 运输成本的大小以及新技术的应用前景等因素而导致的结果。 1 2 3 简要评述 从2 0 世纪9 0 年代以来，对环境保护对国际竞争力影响的研究变得异常活跃， 并得到长足发展。但总体上，本领域的研究还是处于一个起步阶段。特别是对于 我国来说，目前只有少数针对这一问题的理论分析，并且由于我国的环境保护工 作起步较晚，研究缺乏相应的数据等原因，这方面的实证研究更是匮乏。 在理论分析方面，现有的研究在讨论环境规制对产品国际竞争力影响时，或 者是通过导致生产成本提高降低产品国际竞争力，或者通过导致技术创新提高产 品国际竞争力来阐释，认为影响不明显的人也只是因为认为波特的创新观点有如 此多的前提条件，而质疑其发生的可能性。所有的研究更多的是从表层对该问题 进行探讨，并没有深入的分析。本文将试着探讨环境规制对产品国际竞争力的影 响机理，详细探悉规制对竞争力的影响路径，以弥补现有研究的不足。 在实证研究方面，多数的研究是以发达国家尤其是o e c d 国家为研究对象， 研究得出的结论也大相径庭。总体看来，支持正向影响的证据不多，而支持影响 不大的占多数，其次是负向影响的证据。笔者认为，之所以会有不同的结论，主 要源于以下因素：( 1 ) 研究层次和对象的不同：有微观的产品，企业层次，也有 宏观的产业、国家层次。研究对象方面，有针对单一国家，也有针对多个国家的 研究。对不同国家的研究，其结论是否具有普遍性也值得怀疑。( 2 ) 研究模型的 不同，主要表现在以下几点：很难将环境规制与其他变量的影响分开，多数研 究往往只考察环境规制水平变化与产品国际竞争力变化两组数据之间的相关性， 这样得出的环境规制对竞争力影响可能因为被其他影响因素抵消而不被发现； 模型中对环境规制严度( 水平) 的度量也影响到研究结果的准确性；很少文献 在模型中考虑国外环境控制成本，这导致高估本国环境规制对竞争力的影响； 数据采用的不同，有的采用横截面数据，有的采用时间序列数据，还有的采用综 列数据，跨度从2 0 世纪6 0 年代到9 0 年代晚期。另外，研究中没有考虑过数据 斗赵细康，环境保护与产业国际竞争力f h 田，中国社会科学出版社，2 0 0 3 ：1 4 0 - 1 7 1 新江工业大学硕士学位论文环境拽制对产品国际竞争力的影响分析 的滞后性，本文认为，环境规铝q 对产品国际竞争力的影响可能存在一个滞后的作 用，但现有文献中没有对此做过研究。 针对国内对这一问题的理论与实证研究较少，尤其是实证的缺乏，以及国外 实证研究结论的不以及非普适性，笔者认为有必要对其理论研究进行深入分 析，并对我国的具体情况进行更全的、更多的、更深入的实证研究，才能给环境 规制是否对产品国际竞争力产生影响以及如何影响找到可信、圆满的答案。 1 3 研究方法 论文在研究中将坚持以“问题导向”的系统科学原则，循着提出问题、分析 问题、并解决问题的思路展开，在论文的撰写过程中主要会用到以下几种方法： ( i ) 理论演绎法。跟踪国内外相关的研究成果和方法。在阅读大量的相关论文 和专著的基础上，对环境规制与产品国际竞争力的相关问题进行严格的理论演 绎。 ( 2 ) 规范研究与实证研究相结合的方法。对环境规制对产品国际竞争力的可能 影响进行规范性的理论研究，并构建相应的指标评价体系及收集数据进行两者关 系的实证分析。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合的方法。在实证部分研究我国环境规制水平的 提高对产品国际竞争力的现实影响时，在环境规制水平与产品国际竞争力指标的 选取上，迸行细致的定性分析，并结合中国实际进行定量分析。 ( 4 ) 图表分析法。运用各种图表，使得各种理论和实证分析更为清晰和直观。 ( 5 ) 比较分析法。在实证部分研究我国环境规制对产品国际竞争力的影响时， 本文试图通过对相同时间序列与滞后时间序列的两组数据进行相关性分析，并对 两组结果进行比较分析，以探析我国环境规制水平的提高对产品国际竞争力的影 响是否有滞后效应；同时，本文对不同指标下的产品国际竞争力大小与环境规制 水平都进行了相关性分析，并对其结果进行比较分析，从而使得分析更完整；另 外对本文还对不同产品的情况进行比较分析，以观察环境规制对产品国际竞争力 的影响在不同产品间是否有不同的表现。 浙江工业大学硕士学位论文环境规制对产品国际竞争力的影响分析 1 4 可能的