（政治经济学专业论文）企业技术联盟与我国企业技术创新研究.pdf

摘要 本论文主要从组织的视角分析我国企业技术创新问题。我国企业技术 创新的组织缺陷与组织障碍是导致我国企业技术创新能力低弱的主要原因 之一，因而探寻企业技术创新的组织模式是改变我国企业技术创新落后的 一个关键要素。论文从技术创新的组织模式着手，分析了国外企业技术创 新的主要组织模式，结合我国经济发展阶段和我国企业的实际情况，指出 适应国外技术创新的发展潮流，企业间进行合作建立技术联盟是我国企业 技术创新的最有效手段与最优路径，进而分析了企业技术联盟的基本模式 及其企业如何进行选择，系统地论述了企业技术联盟的创新效应、企业技 术联盟存在的组织风险以及企业如何进行有效的防范，总结了我国企业技 术联盟发展的基本态势，最后指出政府应当如何发挥宏观调控职能，培育 和扶持我国企业技术联盟的发展。 关键词：企业技术联盟，创新，技术合作 a b s t r a c t t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ee n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o ni nc h i n af b m t h e p e r s p e c t i v eo fo r g a n i z a t i o n t h ed e f e c ti nt h eo r g a n i z a t i o na n dt h ei m p e d i m e n t i ni ti st h em a j o rr e a s o nw h yo u rc o u n t r yi s 8 0w e a ki ne n t e r p r i s et e c h n i c a l i n n o v a t i o n ，s oi t sak e ys e c t i o nt os e a r c hap r o p e ro r g a n i z a t i o nw a yf o ro u r e n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o nt ot u r nt h el a g g i n gs i t u a t i o ni nc h i n a b e g i n n i n g f r o mt h eo r g a n i z a t i o nm o d e s ，t h ep a p e rf i r s ta n a l y z e st h em o d e sm a i n l y a d o p t e d b yt h eo v e r s e a se n t e r p r i s e s r e l a t i n gi tt ot h ee c o n o m i cs t a t u s a u o sa i l dm e a c t u a l i t yo ft h ee n t e r p r i s e si nc h i n a ，i tc o n c l u d e st h a tc o r r e s p o n d i n gt ot h et r e n d o ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，e s t a b l i s h i n gt h et e c h n i c a la l l i a n c ea m o n ge n t e r p r i s e si s t h em o s te f f e c t i v ea n do p t i m i z e dw a yf o re n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o n 1 h 如 t h ep a p e rg o e so nt oi l l u s t r a t et h eb a s i cm o d e so ft h et e c h n i c a la l l i a n c ea n dh o w t h ee n t e r p r i s e sw i l ld e c i d et h em o d e i t s y s t e m a t i c a l l ye x p o u n d st h ei n n o v a t i v e e f f e c to ft h ea l l i a n c ea n dt h eo r g a n i z i n gr i s k u n d e r l y i n gt h ea l l i a n c ea n dh o w e n t e r p r i s e sc a ng u a r da g a i n s ti te f f e c t i v e l y a l s oi ts u m m a r i z e so nt h ew h o l et h e d e v e l o p m e n ts i t u a t i o no ft h ee n t e r p r i s et e c h n i c a la l l i a n c ei nc h i n a ，a n di ta tt h e e n ds u g g e s t sh o w t h eg o v e r n m e n ts h o u l dp l a yi t s m i c r o - r e g u l a t i o nf u n c t i o n ， c u l t i v a t ea n ds u p p o r tt h ee n t e r p r i s et e c h n i c a la l l i a n c ei nc h i n a k e yw o r d ：t h et e c h n i c a la l l i a n c eo fe n t e r p r i s e ，i n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g i c a l c o o p e r a t i o n 论文文摘 在当今的市场经济环境中，企业之f b j 的竞争归根结底是技术的竞争，企业不创新就 会灭亡，就会被市场所淘汰，企业维持长期竞争优势的惟一方法是不断丽卓有成效地进 行技术刨新，建立自己的核心能力。 面对知识经济和全球化时代，如何抓住机遇，迎接挑战安现企业自身的跳跃式发 展。是我国发展进程中的一个重要课题。企业创新能力的提升是我幽企业抓住机遇、 迎接挑战的必经途径。然而，我国企业进行技术创新能力低下是一个不争的事实：企业 难以得到具有产业丌发价值的新技术；企业自身缺乏技术创新能力与机制，难以将尚未 进入竞争阶段的通用技术转化为适合本企业特点的新产品；企业缺乏明确的技术创新战 略等等。造成这个状况的原因众多，如：国家产业政策、企业知议积累、研发投入、企 业创撕管理能力、营销能力、制造能力等，但有一个十分重要的因素往往容易被忽略， 这就是组织因素。我国企业技术创新面临较大的组织缺陷和组织障碍；技术开发机构残 缺，组织结构不完整：组织结构多职能型设计，强调权威支配，信息对流不畅；内部组 织设置不当，人员配置不合理，组织效率不高：忽视联盟型组织形式对技术创新的战略 作用等。 企业技术创新的一种组织模式逐步被国外发达圜家企q k 采纳，并成为许多世界著名 企业长期发展战略的重要组成部分，这种组织模式就是企业削构建技术联盟。创新的企 业为了获得成功，纷纷与其他企业形成横向或纵向的联系，特别是在技术变化迅速、产 业演变剧烈的部门，技术的不确定性急剧增加，因此更需要经常采用企业f b j 合作这种灵 活的创新机制来快速响应外部环境的变化。当酊世界范围内企业之间的关系，已不仅仅 局限于纯粹的竞争关系，而是在技术合作基础上产品市场领域的竞争，合作与竞争的共 生成为社会组织关系的一种典型模式。国外发达国家企业技术创新的实践已经证明，企 业技术联盟是实现企业技术创新有效的组织模式，企业技术联盟已经成为国外企业技术 创新的最主要的战略选择。 论文从技术创新的组织模式着手，分析国外企业技术创新的主要组织模式选择，结 合我国经济发展阶段和我国企业的实际情况，试图寻求我国企业技术创新的最有效手段 与最优路径。企业技术创新的任何组织模式拥有其自身的组织优势的同时也具有各自的 组织风险，无论是企业还是政府都即要充分发挥技术创新的组织优势，又要防范组织风 险，这样才能确保技术创新组织的有效运行，从而实现企业技术创新的目的。论文的结 构正是按照这个思路展开的：我国企业技术创新为什么要选择企业技术联盟这种组织形 式一如何选择企业技术联盟一企业技术联盟存在哪些风险及企业应当如何防范一政府 如何培育企业技术联盟。 论文分为五章，各章内容安排如下： 第一章首先介绍了企业技术创新存在层级组织、准市场型组织与市场型组织三种 模式，比较了它们对企业技术创新绩效的差异。然后转入对我国企业技术创新的现实考 查，分析了我国企业技术创新存在的组织缺陷和组织障碍，从而指出适应国外技术创新 的发展潮流，企业州进行合作建立技术联盟是我国企业技术刨新的必然组织选择。 第二章主要围绕着企业技术创新的组织形式和选择展开。介绍了当莳理论界对企 业技术联盟分类的基础上，根据不同的组织形式把企业技术联盟划分为项目型联盟、购 买型联盟、服务型联盟、生产型联盟、公司型联盟等，从而进一步探讨了企业技术联盟 的组织选择问题。 第三章从理论上系统地探讨了企业技术联盟的创新效应。企业技术联盟对企业技 术创新具有聚合效应、学习效应和集群效应。技术联盟的聚合效应主要表现为：企业之 闻通过组建技术联盟可有效地突破技术创新阈值、实现技术创新中的规模经济、分担技 术创新中的投资风险：技术联盟的学习效应体现在企业f 瑚通过技术联盟能够实现优势互 补、促进企业间的组织学习：技术联盟的集群效应主要表现在：可以有效地促使技术创 新外部效应的内部化、强化技术创新的激励机制、可共同确立行业技术标准，避免技术 开发中的不正当竞争，提高技术创新资源的使用效率。 第四章主要分析企业技术联盟的组织风险与防范问题。企业技术联盟具有明显的 组织优势。但其组织特性同时又会产生合作陷阱、囚徒困境、联盟成员企业合作地位的 恶性循环、存在内在差异冲突等问题。为了有效防范企业技术联盟这些组织风险必须完 善技术合作协议、合理安排技术联盟的战略架构，建立广泛的合作基础、平衡企业自身 的技术创新组合，培养自身核心能力、同时要做到“同中存异”、“异中求同”。 第五章本章在前四章论述的基础上，主要分析政府如何培育和扶持我国企业技术 联盟的发展。企业技术联盟不是纯粹的企业行为，政府行为对企业技术联盟的组建及运 作过程有着十分重要的影响。我国企业技术联盟尚处起步和发展阶段政府应当加强政 府对技术创新的宏观调控功能，通过制定我国企业技术联盟发展计划、加强技术信息网 建设、实施重点联盟项目拨款、建立企业技术联盟风险投资基台等措施，创造有利于技 术联盟的市场环境。 引言 一、研究背景 2 0 0 6 年1 月9 开，胡锦涛同志在全国科学技术大会上号召：“动员全党仝社会唪持 走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”。十六届五中全会通过的中 共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议指m ：“建立以企业为 主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成白主创新的基本体制架构。大 力开发对经济社会发展具有重大带动作用的高新技术，支持丌发重大产业技术，制定重 要技术杯准，构建自主创新的技术基础。加强国家工程中心、企业技术中心建设，鼓励 应用技术研发机构进入企业发挥各类企业特别是中小企业的创新活力，鼓励技术革新 和发明创造。”培育企业的技术创新能力，对于提升我国的自主创新能力、建设创新型 国家，意义重大。 创新是知识经济条件下企业应当具备的最基本的特征。在当今的市场经济环境中， 企业之日j 的竞争归根结底是技术的竞争，企业不创新就会灭亡，就会被市场所淘汰，企 业维持长期竞争优势的唯一方法是不断而卓有成效地进行技术创新，建立自己的核心能 力。面对知识经济时代，如何抓住机遇，迎接挑战，实现企业自身的跳跃式发展，是我 国发展进程中的一个重要课题。企业创新能力的提升，是我国企业抓住机遇、迎接挑战 的必经途径。创新，就像造血机一样源源不断地为企业输送新鲜的血液，并最终转化为 企业快速发展的动力和竞争力。创新能力的高低，直接关系到一个企业竞争力的强弱、 生产力水平的岛低、企业素质的等级。 然而，显而易见的事实是，我国企业进行技术创新面临着众多问题：企业难以得到 具有产业开发价值的新技术；企业自身缺乏技术创新能力与机制，难以将尚未进入竞争 阶段的通用技术转化为适合本企业特点的新产品：企业缺乏明确的技术创新战略等等。 导致这种局面的因素众多，如：国家产业政策、企业知识积累、研发投入、企业创新管 理能力、营销能力、制造能力等，但有一个十分重要的因素往往容易被忽略，这就是组 织困素，中国企业技术创新面i 临较大的组织缺陷和组织障碍：技术丌发机构残缺，组织 结构不完整；组织结构多职能型设计，强调权威支配，信息对流不畅；内部组织设置不 当，人员配置不合理，组织效率不高：对自主知识产权发生认识偏差，忽视联盟型组织 形式对技术创新的战略作用等。因此，积极探索适应我国国情的企业技术创新模式成为 当自口学术界与企业界的热点问题。 近年来，企业技术创新的一种组织模式逐步被国外发达国家企业采纳，并成为许多 世界著名企业长期发展战略的重要组成部分，这种组织模式就是企业问构建技术联盟。 创新的企业为了获得成功，纷纷与其他企业形成横向或纵向的联系，特别是在技术变化 迅速、产业演变剧烈的部门，技术的不确定性急剧增加，因此更需要经常采用企业问合 作这种灵活的刨新机制来快速响应外部环境的变化。种种迹象表明，当酊世界范围内企 业之删的关系，已不仅仅局限于纯粹的竞争关系，而是在技术合作基础上产品市场领域 的竞争，合作与竞争的共生成为社会组织关系的一种典型模式。 企业技术联盟之所以能够成为国际上的一种流行趋势，是有其深刻背景的，当j j i 技 术发展特征和全球竞争的同益激烈是企业寻求合竹的直接原因。当前技术的发展只益表 现出不同知识领域相结合的特性，很少有哪个创新能够被归结到某个特定的技术领域。 创新过程的同趋复杂化表现在两个方面：一方面创新对不同物质资源投入的需求正i i i 所 未有地增长，另一方面创新所需的知识和技能迅速膨胀。考虑到以上两个因素，没有一 个企业能够在资源和相关技术领域取得完全优势，因此企业必须设法获得外部的知识和 第l 撕 资源。尤其在技术发展的早期阶段，山于技术的不确定性及有限的资金创新活动具有 更大的偶然性和难度，。对技术资源外向的需求表现得愈发明显。 国外发达国家企业技术创新的实践已经证明，企业技术联盟是实现企业技术创新有 效的组织模式，企业技术联盟已经成为国外企业技术刨新的最主要的战略选择。 与发达国家相比较，目前我国企业投术盟国还处于较低水平，企业问技术合作规模 小、技术复杂程度较低、投资数额小，特别是国外近年来发展迅速的同一产业中竞争对 手之间的优势互补型和优势加强型合作在国内还不多见。企业在寻求外部研究开发资源 时，还较少选择国内的企业，即使有关企业的技术优势与本企业有着良好的互补关系。 事实上，在我国流的汽车、家电、通信、机f 乜企业之间，人们似乎更多听到的是竞争 的口号，而很少看到合作的行为，这与他们同国外企业进行频繁而又重复的技术引进、 合资、合作现象形成鲜明的对比。总体来看，除了一些政府倡导下的产学研合作项目外， 我国现阶段明显缺乏大范围的、长期的、稳定的、密切的企业问技术合作关系。 因此，积极地探讨我国如何利用企业技术联盟来实现企业技术怠新以及由此引申的 系列理论问题成为摆在我们面前的一个重要课题。 ：、研究的思路与研究意义 ( 一) 研究的基本思路 本文主要从组织的视角分析我国企业技术创新问题。我国企业技术创新的组织缺陷 与组织障碍是导致我国企业技术创新能力低弱的主要原因之一，因而探寻企业技术创新 的组织模式是改变我国企业技术创新落后的一个关键要素。论文从技术创新的组织模式 着手，分柝幽外企业技术创新的主要组织模式选择，结合我国经济发展阶段和我国企业 的实际情况，试图寻求我国企业技术创新的最有效手段与最优路径。企业技术创新的任 何组织模式拥有其自身的组织优势的同时也具有各自的组织风险，无论是企业还是政府 都即要充分发挥技术创新的组织优势，又要防范组织风险，这样才能确保技术创新组织 的有效运行，从面实现企业技术创新的目的，论文的结构正是按照这个思路展开的：我 国企业技术创新为什么要选择企业技术联盟这种组织形式一如何选择企业技术联盟一 企业技术联盟存在哪些风险及企业应当如何防范一政府如何培育企业技术联盟。 ( 二) 研究的理论与实践意义 我国理论界对技术创新的主体、创新能力、创新路径、创耪过程刨新风险控制等 问题进行了详尽的探讨，但对于我国技术创新的组织安排研究的却不是太多，即使有些 学者有所关注但还不够深刻、全面。本课题系统地研究了我国企业如何通过企业技术联 盟的组织优势进行技术创新。因而具有较大的理论意义。 同时，本课题的研究对我国企业的技术创新活动具有一定的启发意义，特别是对我 国企业如何借鉴国外企业技术创新主流模式即与其它企业的技术合作来实现创新目标 具有深刻的指导意义，而且为政府的制定扶持企业技术创新政象提供理论支持因而也 具有较强的实践意义。 三、主要内容及论文构架 论文从技术创新的组织安排出发，剖析了我国企业技术创新存在的缺陷与障碍，指 出适应国外技术创新的发展潮流企业间进行合作建立技术联盟是我国企业技术创新的 组织选择，进而分析了企业技术联盟的基本模式及其企业如何进行选择，系统地论述了 企业技术联盟的创新效应、企业技术联盟存在的组织风险以及企业如何进行有效的防 范，总结了我国企业技术联盟发展的基本态势，最后指出政府应当如何发挥宏观调控职 能，培育和扶持我国企业技术联盟的发展。 论文分为五章，各章内容安排如下： 第一章首先介绍了企业技术创新存在层绒组织、准市场型组织与市场型组织三种 第2 贝 模式，比较了它们对企业技术创新绩效的差异。然后转入对我国企业技术刨新的现实考 查，分析了我国企业技术创新存在的组织缺陷和组织障碍，从而指出适应国外技术创新 的发展潮流，企业日j 进行合作建立技术联盟是我国企业技术创新的必然组织选择。 第二章主要围绕着企业技术创新的组织形式和选择展丌。介绍了当前理论界对企 业技术联盟分类的基础上，根掘不同的组织形式把企业技术联盟划分为项目型联盟、购 买型联盟、服务型联盟、生产型联盟、公司型联盟等，从而进一步探讨了企业技术联盟 的组织选择问题。 第三章从理论上系统地探讨了企业技术联盟的创新效应。企业技术联盟对企业技 术创新具有聚合效应、学习效应和集群效应。技术联盟的聚合效应主要表现为：企业之 间通过组建技术联盟可有效地突破技术创新阙值、实现技术创新巾的规模经济、分担技 术创新中的投资风险；技术联盟的学习效应体现在企业删通过技术联盟能够实现优势互 补、促进企业日j 的组织学习；技术联盟的集群效应主要表现在：可以有效地促使技术创 新外部效应的内部化，强化技术创新的激励机制，可共同确立行业技术标准。避免技术 开发中的不正当竞争，提高技术创新资源的使用效率。 第四章主要分析企业技术联盟的组织风险与防范问题。企业技术联盟具有明显的 组织优势，但其组织特性同时又会产生合作陷阱、囚徒困境、联盟成员企业合作地位的 恶性循环、存在内在差异冲突等问题。为了有效防范企业技术联盟这些组织风险必须完 善技术合作协议、台理安排技术联盟的战略架构，建立广泛的合作基础、平衡企业自身 的技术创新组合，培养自身核心能力、同时要做到“同中存异”、“异中求同”。 第五章本章在前四章论述的基础上主要分析政府如何培育和扶持我幽企业技术 联盟的发展。企业技术联盟不是纯粹的企业行为，政府行为对企业技术联盟的组建及运 作过程有着十分重要的影响。我国企业技术联盟尚处起步和发j 砭阶段，政府应当加强政 府对技术创新的宏观调控功能，通过制定我国企业技术联盟发展计划、加强技术信息网 建设、实施重点联盟项目拨款、建立企业技术联盟风险投资基会等措施，创造有利于技 术联盟的市场环境。 船3 虹 第一章企业联盟：我国企业技术创新的组织选择 技术创新是指一项新工艺、新产品从研究开发到投入市场并进入应用的一系列活动 的总和，它具有开拓性、综合性和高风险性等特点。技术创新是企业持续发展的生命线 和提升企业国际竞争力的关键要素。一个企业只有具备强大的技术创新能力，才能在激 烈的市场竞争中赢得优势，赶超甚至领先国际先进技术水平并昂终实现企业竞争力的 提升。 一、企业技术刨颥的组织类型 任何一个企业要进行技术创新都需要通过一定的组织柬实现，纵观企业技术创新的 历史与现实，企业进行技术创新存在着各种各样的具体的组织形式。根掘现代企业理论 对市场活动的分类，我们把企业技术创新组织模式分为三类：即层级组织模式、准市场 型组织模式与市场型组织模式。不同的组织模式对企业技术创新的效率存在着差异。对 于每个企业而言，在不同的发展阶段。面对不同的外界环境与技术创新自身的特征，在 这三种组织模式中进行选择。 1 、层级组织安排又称内部主体创新模式，指企业设立自己的研究丌发部门，在开 展技术创新的实践中内部型主体创新模式又演化为个人自主创新、技术公关小组和集 体技术公关等形式。层级安排可以聚合企业自身的人才优势，实现研究、实验、开发的 紧缩结合，获取先发优势，但受制于企业资会觑模、人才多寡等因素。 层级组织安排的技术创新续效与企业组织结构具有极大的关联性，即不同的企业组 织结构制约着企业技术创新绩效：职能型组织结构( u 型) 边界清晰稳定封闭，强调 层级控制与信息的直线传递，但跨职能持续沟通困难，对变化反映迟缓，创新灵感易受 到压抑。为弥补职能型组织结构的缺陷，西方大型企业多设虬险团队，专门从事技术开 发。事业部组织结构( m 型) 框架内，技术、市场、生产人员之日j 沟通与协调加强，信 息流量增大，创新产品的市场风险分解，但m 型结构中，总部与分部之日j 权力分配的不 稳定态势，以及各部门问对共同资源( 如研发力量) 的不良竞争。又可能削弱整个组织 的战略反应能力和创新能力。矩阵组织结构则照顾了产品创新和专业技能化所需要的双 重协调，成为西方企业实施技术创新的首选组织，但矩阵组织结构中频繁的人际冲突与 会议协调又势必增加管理成本，降低管理效率。实践中，矩阵结构演绎出项目经理负责 制，以满足技术创新对组织效率的要求。 2 、准市场型组织模式，即企业联盟型组织模式，是指企业与其合作伙伴之间以股 权与长期契约为纽带，从事技术创新活动。企业联盟型创新组织边界模糊，变动开放， 突破了企业规模、知识积累等对技术创新的限制，有利于缩短研发时间，降低研发风险。 西方联盟型技术创新组织主要有三种形式：第一，大企业为突破关键技术，组成短期战 略联合。如日本富士通、日立、三菱机电、日本电气和东芝1 9 7 6 一一1 9 7 9 年4 年内投 入经费7 3 7 亿日元，组成超大规模集成电路技术研究组织共同研究开发超大规模集成 电路技术。第二，为提高行业整体竞争力，由几家大型企业与相关中小企业组成长期稳 定的联合体与行业协会，如美国半导体技术公司s i j m t i j c ii 就是由1 4 个半导体公司 发起成立。第三，为提高某地区部分行业的技术水平，以中小企业为主体组织综合性的 研究开发联合体，如奥地利研究中心就有5 0 多家股东。” 3 、市场型组织模式。市场型的组织模式，是一种合同型主体创新模式，指企业委 托研究机构、大学和其他企业承担研究丌发，然后由企业将合同成果引入市场。合同型 技术创新模式利用契约界定技术开发合作方的权利义务并分配风险，其着眼点在于对外 。瓷料来潍：刘鹤土田外产业技术政策l t 较研究 m 1 北京：中目计划i 件舨礼，1 9 9 9 年艋r 第1 3 2 甄 第4 页 部资源的有效利用，但该种组织模式稳定性差，时常发生违约纠纷等问题。实践中。市 场型的组织模式演绎为委托技术丌发、合作技术开发、技术咨询和技术承包等形式。 二、我国企业技术创新存在的组织缺陷。 显而易见的事实是，我国企业进行技术创新面临着众多问题：企业难以得到具有产 业开发价值的新技术；企业自身缺乏技术创新能力与机制，难以将尚未进入竞争阶段的 通用技术转化为适合本企业特点的新产品；企业缺乏明确的技术创新战略等等。导致这 种局面的因素众多，如：国家产业政策、企业知识积累、研发投入、企业创新管理能力、 营销能力、制造能力等，但有一个十分重要的因素往往容易被忽略，这就是组织因素， 中国企业技术创新面临较大的组织缺陷和组织障碍。具体表现在以下几个方面： l 、技术开发机构残缺。组织结构不完整 专门的技术研发机构是企业从事技术创新的内部组织基础，欠缺独立的技术研发机 构( 中心) 将影响企业技术丌发，技术引进、技术模仿、技术改进的能力。然而，中国 企业普遍缺乏独立的技术研发机构。根掘统计，1 9 9 8 年、1 9 9 9 年，2 0 0 0 年全固有技术 研发机构的企业分别为7 2 2 0 个、7 1 2 0 个、6 2 7 5 个。占同期全部企业总数分别3 0 6 、 3 0 2 、2 8 8 。企业规模不同，其研发机构设胃情况也不尽相同。通常情况，大型企业 中研发中心的设置比例远远高于中小企业。在我国，大型企业拥有国家级和省绒技术丌 发中心的占4 7 6 ，而小型企业还没有国家级技术丌发中心，有省缴技术丌发中心的也 只有4 5 妒。 企业的成长阶段也影响到独立研发机构的设置。一般东浣，处于成长期和快速发展 期的企业所设立研发机构的比例要高于处在幼年期和瓶颈期的企业。高新技术企业也不 例外。根掘浙江省对其境内科技型中小企业的调查，科技型中小企业在其幼年阶段、成 长期、快速发展期、瓶颈期只有3 4 3 、4 9 蹋、5 8 4 、4 7 7 有独立的开发中心或研究 所。大部分企业没有独立的研究机构或以技术科替代技术丌发机构。而缺乏独立的技 术丌发机构必然影响企业创新观念的实验、开发与创新技术的扩散。 2 、组织结构多职能型设计，强调权威支配，信息对流不畅 企业技术创新的灵感和创新观念源于企业内部知识积累与企业之1 日j 、企业与消费者 之间的知识、信息交流。丌放、柔性的组织结构是企业获得创新思维的组织保证。西方 创新能力强的企业多采用矩阵结构或网络结构，但中国企业对职能型组织结构却情有独 钟。有关数掘表明，4 5 的科技型企业采取直线职能型组织结构，采取矩阵结构的只有 7 。职能型企业组织结构强调企业家权威和高层控制，对剧烈变动的外部环境缺乏足够 的适应性，其封闭性的运行状态制约着企业对外技术交流的广度和知识积累的深度，企 业知识积累有限，难以厚积薄发。 3 、对自主知识产权发生认识偏差，忽视联盟，4 组织形式对技术创新的战略作用 拥有自主知识产权是我国企业培育核心竞争力的必要手段，但我国企业界将拥有自 主产权与独立( 或单独) 开发混为一谈，认为只有独立( 或单独) 开发的创新技术才能 拥有自主知识产权。事实上，捌有自主知识产权的途径具有多样性，包括独立丌发、合 作开发、委托开发、技术引进、技术模仿等形式，自行丌发或单独丌发只是获得自主知 识产权的一种途径。具体采取何种创新形式应取决于企业的战略目杯、发展阶段、资金 实力、知识储备等因素。 中国企业存在“自主开发“的偏好，忽视合作丌发，特别是与外国公司合作丌发。 根据企业家调查报告，4 8 9 的国有企业以“自主丌发”方式实现技术创新，3 5 0 的国 。国务院研究发胜中心国企改节1j 管理：t 户圃企并什占的最斩计价耵| 缱| 义一2 0 0 0 年田角企业绎什点问卷调a 撤 冉 r 】，调盘聊 究报告第5 30 ，2 0 0l 年3 门2 6l i 4 陆证军。科技型中小企业1j 区域产业竞争山：牡十1 1 6 2 永投型中小企业问巷渊奇发集例分忻【m 绎济j 版科， 2 0 0 2 年版第5 9 贞 第5 贝 有企业与国内高校和科研院所合作丌发，2 1 2 的国有企业与国内其他企业合作开发， 1 6 8 的国有企业选择从国外引进，而与国外企业合作丌发( 9 1 ) ，与外国高校和科研 院所合作开发( 2 3 ) 的比重极低，只有象征意义。另方面，中国企业家普遍反映技 术创新过程中存在人才( 7 0 1 ) 、资金( 5 7 2 ) 、体制( 4 3 5 ) ，激励( 3 5 7 ) 等多 重制约因素m 这表明，中国企业存在独立开发能力不足与独立开发偏好的矛盾。 4 、内部组织设置不当，人员配置不合理。组织效率不高 我国企业，包括科技创新型企业，其内部创新组织主要有三种形式t 项目小组为主、 集体公关、个人自由开发。在这三种形式的选择上，国内企业忽视企业舰模偏小、资金 少、人力资本缺乏的现实，照搬西方风险团队的组织形式，强调项目小组开发( 5 9 5 ) ， 忽视集体公关( 3 6 7 ) ，难以真f 实现人尽其才物尽其用。另一方面，技术创新是 一个阶段性的系统工程，包括创新思维萌发、创新观念论证，创新思想实验，创新技术 与创新产品开发、创新技术扩散等环节。但我国创新型企业的人员配置偏向技术与工程， 对销售和财务重视不够，这使创新技术市场化渠道狭窄，创新技术扩散缓慢，技术开发、 创新产品、市场反馈之间信息不畅，不能形成良性循环，研发与市场脱节。 三、我国企业技术创新的组织选择：企业联盟 通过对我国企业技术刨新的组织缺陷和组织障碍的分析，我们可以得出结论：我国 企业技术创新中出现的问题很大程度上可以归结为组织问题。因此，要改变我国企业技 术创新能力低弱的局而，我们首先要解决的是技术创新的组织模式选择综观发达国家 企业技术创新的经验和我国现阶段的摹本国情，本文认为，对于我国企业而言，准市场 型组织即企业联盟是技术创新的首选组织。 首先，企业联盟可以突破我国企业技术创新的制度性障碍。我国大多数企业内部长 期没有完善的研究开发体制，研究开发资源不足便成为一种极其普遍的现象。这是由我 国原有的技术创新体制决定的。在原有的体制中，我国的新技术、新产品研究开发任务 主要由中科院、政府部门所属的研究所( 院) ，高校附属的研究所、国防部门的研究机 构及企业所属韵研究机构承担：在技术刨新行为上，采取的是由国家的研究开发机构进 行研究开发国家的设计院进行设计、制定标准国家大型企业进行批量生产及销 售、成熟后中大型企业进行生产及销售的模式。在这种模式的运作下国家的研究 开发部门( 中科院、大学、各大部委办的研究所) 对企业的技术改造和产品开发并不予 以充分重视，使得我国企业的研究丌发能力一直难以提高。而企业也只注重生产及有关 生产工艺的技术革新，不重视研究丌发新技术和新产品，因此，在我国几乎不存在像发 达国家g m 、摩托罗拉、三菱、松下之类的能承担技术创新重任的大企业。目前，虽然随 着经济体制、科技体制及研究丌t 发体制改革的进行，强化企业技术力量的有关措施( 如 搞产学研合作，将一部分研究院所与企业合并，在一些大企业内部建立行业性国家技术 中心和工程研究中心) 的实施，企业的研究丌发部门力量正逐步增强。但与发达国家的 太企业相比，企业在研究开发能力和水平上都还相去甚远。由于企业技术研究和开发能 力的培养需要一个长期的过程。且所需费用高吊因此企业在研究开发方面对外部资 源的依赖性仍然很强。通过企业联盟，将企业外部存在的较为强大的研究开发力量与本 企业的研究开发力量结合，显然是解决我国企业在技术创新活动的基础阶段即研究开发 阶段力量薄弱问题的有效手段。 其次，现代科学技术的发展要求我国企业间开展技术合作。现代科技进步的特征是 多种尖端技术的综合开发和组合运用，如模拟电视就是芯片、屏幕显示、数字处理等多 。国务院研究发艘中心目企改苹】管理：t 户田企绎讣占的段新w 价和盐殳一- 2 0 c 0 年围有企业纤 者问槛讽矗报 告 盯调矗研究撤肯第5 3 峙2 0 0 1 年3 门2 6 f f 。陆立军- 科拽型中小企业吲蔓域产业竞争山：皋十1 1 6 2 家科投型中小企业问卷调盘发纂倒分析 町绎济版钆， 2 0 0 2 年版，第6 in 第6 贝 种技术“杂交”的产物，而我国研究开发资源和技术力量却极为分散。譬如，在机床制 造业，车、铣、刨、磨、镗，我国许多企业都具有一定的舰模和水准。但近年来我国机 械设各进口依赖程度最商的却是所谓“数控工作中心”，它需要的是几种机床刀具、模 具、工装、传动和控制技术的综合应用。如果不能将几种机床的顶尖技术的数控和数控 技术结台在一处。同时研究丌发、组合制造“数控t 作中心”就只能永远依赖进口。 从这个意义上说，我凼企业研究盯发资源分敞。产晶系列太窄，重缺乏综合 卅究丌发 的能力。由此可见企业之间通过企业联盟有效整合外部研究丌发资源进行合作刨新显 得尤为迫切，所以说通过企业联盟与企业外部的搜术力量进行合作，对我幽企业具有特 殊的必要性。 再次。企业联盟是我国企业适应市场和技术竞争形势的客观要求随着经济全球化 与信息化的到来，企业生存的外部环境的不确定因素在不断加强，企业越柬越深刻地意 识到单靠自身的力量无论怎样加大研究开发投入、广设研究开发机构，建立完备的研究 开发体制，都无法应对瞬息万变的市场环境，更无法掌握技术竞争的主动权。新经济对 企业的技术研究开发提出了以下三点基本要求：不断缩短丌发时间、降低研究开发成本、 分散研究开发风险。为了满足这种外部环境对企业技术创新提出的要求，大多数企业所 采取的对镱都是努力利用企业外部研究_ 玎= 发资源，并积极寻求使内外资源产生协同作用 的技术创新方式。在具体实践中，通常是与国内外企业或其他科研机构结成战略联盟进 行合作创新，并且将以往企业内所建立的研究丌发信息网扩大到整个企业联盟范围内。 这种企业l i b j 组成联盟进行共同研究丌发的方式，除了能缩短研究丌发时1 日j ，降低成本、 分散风险外，还能通过与联盟内外科研机构的合作，获取与本企业信息和知识类型相异 的研究开发资源，这又将产生互补技术的协同创新效应。我国企业也必须通过组建企业 联盟的方式束嫁接外部研究丌发资源，从而实行共同丌发新技术和新产品。 最后，通过企业联盟可以提高我国企业技术创新资源的利用效率。 在我国研究开发投入总体水平不高的情况下，如何提高刨新资源的利用效率成为问 题的关键。解决办法主要有四个：一是让一批大中型企业兼并一批研究机构，促进创新 资源向企业流动：二是研究机构和高等院校自己办企业；三是企业之蚓、企业与研究开 发机构及高等院校之间加强台作。从短期来看，第一种方式可能性较小因为企业财力 有限，而且不一定能有效利用研究机构的资源，可能造成新的闲置；第二种方式近年来 有较大发展，像中国科学院的联想集团、北京大学的方i f 集团和清华大学的紫光集团虽 已取得巨大成功，但成长的时b j 较长且对创新资源的优化配置能在多大程度上发挥作片| 也值得怀疑，这种方式并不能从根本上改变创新资源的结构矛盾：第三种方式相对而言 比较切实可行，且灵活多样适应性强，通过多种形式的联盟合作，既可以促进创新资源 在企业问流动，又能有效地促使科研机构的创新资源向企业转移。 第7 负 第二章企业技术联盟的模式及其选择 一、企业技术联盟的概念及主要类型 企业技术联盟是指两个或两个以上的企业互相联合致力于技术丌发的行为。它强调 的是联盟各方在技术创新过程中的分工合作与优势互补，其主要特点是： ( 1 ) 通常以大型( 集团化) 企业为活动主体的组织问合作，既不同于一般的市场交 易关系，也不存在控制和被控制的隶属关系，双方在密切合作的同时仍保持各自的独立 和平等地位： ( 2 ) 它更多的是企业为了获取和保持竞争优势而进行的相互依存的战略性合作， 注重的是相对稳定的台作关系和长期利益，而不仅仅是谋求眼酊的短期或局部利益： ( 3 ) 联盟关系的建立和维持主要有两种方式：股权参与或契约联结。股权参与简 单说就是通过相互持股或共同出资建立一家新企业( 如合资) 等方式，使联盟各方紧密结 合在一起：契约联结则是指通过签订各种协议束保护各成员企业的利益及约束彼此的行 为。 企业技术联盟的类型多种多样，根掘不同的标准可以对技术联盟进行不同的分类。 日本学者首滕信彦根据企业在技术资源方面的不同互换方式为标准，将企业技术联盟分 为：交叉型联盟( 不同行业企业互换技术资源) ：竞争型联盟( 竞争对手企业在特定研 究开发领域结成技术联盟) ；短期型联盟( 拥有先进技术的企业和捌有市场优势的企业 结成联盟) ；环境变化适应型联盟( 多个企业为适应市场环境变化，大规模合理调配技 术资源而进行的联盟) ：开拓新领域型联盟( 多个企业共同提供某种新技术资源，合作 开发新产品领域的联盟) 等五种联盟形式。波特在其著作竞争优势中将企业联盟分 为两种形式，即纵向联盟与横向联盟。此后普拉哈拉德和哈默尔也做出类似的划分：垂 直联盟与水平联盟。他们认为，垂直联盟是指在生产经营活动的价值链中承担不同环节 的企业之间的联盟；水平跃盟则是指在价值链中承担相同环节的企业之间的联盟。一般 来说，垂直赋盟是由从事互补性活动的企业组成的联盟，如生产商与供虚商或销售商的 联盟：而水平联盟则是由从事竞争性活动或类似活动的企业组成的联盟。 根据是否有股权参与可将企业技术联盟分为契约型与股权型两类。契约型技术联盟 是通过签订各种协议来保护各成员企业的利益和约束彼此的行为，主要包括：许可证协 议、联合研究开发、长期供货合约、合作生产、联合营销、共享分销渠道以及共同标准 研究等：股权型技术联盟是指通过相互持股或共同出资建立一家新企业等方式将合作双 方紧密结合在一起，如参股、股权交换、合资等。 根据技术创新活动的不同阶段研究开发、生产制造、销售等阶段，将技术联盟 分为以下类型，见表2 一l 。 企业技术联盟的内容非常丰富，涉及到的范围也十分广泛。如研究开发阶段的合作 通常是联盟成员之日j 合作研究和开发某一个新的产品或技术，它不仅仅是分享现有技术 设备和生产能力同时也可以提高现有的技术水平。联盟各方将他们的技术、资金、设 备等各种优势加以组合。共同开发出新的产品。其中许可证协议是技术联盟中的一方将 先进技术转让给另一方，帮助其开发产品的一种联盟形式。七十年代美国企业的许多先 进半导体技术就是通过这种形式转移到开本公司去的。技术的交换与许可证协议相似， 但是它不包括出售和转让技术专利，而是仅仅在联盟成员之日j 互换技术资料，因此这种 方式常常和研究玎发合作结合在一起。 生产制造阶段的联盟是指通过达成一项协议，共同生产某种产品，根掘联盟成员之 问的优势来生产不同的零部件。其中o e m 供给是指联盟的一方将先进的产品( 主要是关 键零部件) 以固定定货形式提供给联盟的另一方的联盟形式。r 本的佳能公司就是长期 第8 撕 以这种方式向美国i b m 公司提供与其高性能计算机相配套的先进激光打印机的。辅助制 造合同是指联盟中的一方以合同的形式优先保证向联盟的另一方提供新产品生产制造 中所必须的配套性设备和原材料等资源的一种联盟形式。通常而言，生产制造阶段的技 术联盟并不带来联盟各方在资产、组织结构和管理方面的变化，而仅仅是通过协议束规 定合作项目、完成的时间等。全面性的技术联盟是一种更为紧密的合作关系，包括为共 同确立某项产品或技术的行业标准而在技术丌发以及市场丌拓等方面采取协调一致的 行动，这种形式的联盟常常需要共同承担新技术和新市场丌发带柬的巨大风险。 表2 - 1 ；技术联盟的分类 阶段联盟内容 许可证协议 交换许可证合同 技术交换 研究丌发阶段的技术联盟 技术人员交流计划 共同研究丌发 以铁榭技术为目的的投资 o e m ( 委托定制) 供给 辅助制造合同 生产阶段的技术联盟 零部件标准协议 产品的组装及检验协泌 销售阶段的技术联盟 销售代理协议 产品舰格的调整 全面性的技术联盟 联合分担风险 二、企业技术联盟的组织形式 前面我们根掘不同的杯准介绍了企业技术联盟的上婴炎j 世，似址：, t q , _ i j v j 企业技术联 盟有不同的组织形式，我们可以将企业技术联盟分为以下几种不同的组织形式。 i 、项目型联盟 项目型联盟是指企业围绕特定开发项目，为了节约研究”发成本，减低丌发风险而 帽互合作。这种联盟组织形式可实现成员企业的资源互补，增强技术创新实力，其特点 是联盟各方都有明确的技术创新目标，一切联盟活动都服从于和服务于陵项目标，一旦 目杯实现，技术联盟自动解散。如1 9 9 9 年5 月，诺基亚公司与韩国运营商s k 电信宣布 结成技术联盟，共同推动第二代w c o m a 技术发展；2 0 0 0 年4 月，高通公司与微软公司携 手开发新型无线电通讯设备与数掘服务，以及康佳、朗讯联手开发新一代手机等，这些 项目型联盟都具有动态性o 。然而，其动态性并不使联盟内组织涣散，相反，各成员围 绕创新项目，形成紧密合作关系。 首先，项目型联盟中各成员共同决策、共同作业，相互交叉管理控制。联合决策既 是成员的义务，又是每个成员企业的权力。联合创新结果与每个成员在联盟中的表现相 关，联盟越能充分发挥众人的主观性与创造性，就越能得到更大的联盟效果。于如组织 学认为；组织的存在本身就是一种资源。组织资源的丌发利用是有无限性与放大性的； 同时，成员参与决策是在联盟中地位的体现，组织调动成员的决策权是对成员的尊重。 。资源束坪：李址君闻富之源：企业竞争山 町，企业管j 型；l l 版针r2 0 0 2 年版 第9 虻 因此，各成员共同组成联盟决策团体，为联盟活动安排资金、制定业务计划、控制联盟 活动的顺利开展。不仅如此，联盟作业层也由各联盟成员组成，这意味着所有成员的联 盟活动又要听从于联盟决策，联合决策结果对所有成员有效。因此对于每一位成员来讲， 它都有联盟决策的部分权力其意见能对其它成员构成约束作用：同时它又是联盟 作业层的组成部分，其作业活动又受联盟决策的指挥，而这个联盟决策又包括了除它以 外其它众多成员的意见。 其次，各成员在作业过程中交叉合作。项目型联盟同样具备单个创新企业的各项职 能，如研究开发、生产设计、市场营销等。不同的是个体企业分别由各职能部门完成 的工作，将由各成员企业来做。联盟结合成员的特性与优势，给予恰当的组织安排。使 最具技术实力的企业处于技术开发的核心部门，最具生产能力的企业将创新技术产品 化，最具市场开拓能力的企业将创新成果商品化这种优势组合无疑会加大联合创新 成功率。这就是联盟的优势集中原理。如1 9 9