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首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 iii 中文摘要 中文摘要 贸易便利化是推动贸易自由化的一个重要因素，如何使交易程序更为简便、使阻 碍商品和要素跨国流动的一系列因素进一步减少、使交易成本进一步降低、从而建立 一个现代化的贸易便利化体系成为日趋重要的课题。特别在当前背景下，全球经济低 迷、贸易保护主义盛行等诸多不利因素阻碍了贸易便利化的发展，此时研究贸易便利 化发展趋势、推动全球贸易便利化更加具有十分重要且长远发展的意义。贸易便利化 涉及领域众多，内容纷繁复杂，本文从全球角度出发，通过比较全球 121 个国家（地 区）在贸易便利化各领域的不同表现，分析总结出全球贸易便利化的发展趋势和阻碍 因素，并指出进一步提高全球贸易便利化水平的重点，结合我国在贸易便利化领域发 展的实际情况，提出针对进一步实施贸易便利化的策略选择，以应对全球贸易便利化 发展趋势。 全文共分为四章，重点对全球贸易便利化发展趋势进行研究，侧重于贸易便利化 国际经验借鉴以及全球贸易便利化水平比较、全球贸易便利化实施的阻碍因素、全球 贸易便利化发展趋势以及中国贸易便利化的实践探索和策略选择。本文认为，贸易便 利化是一个时间长且可持续的过程，国家之间、政府与进出口商之间在改善贸易环境 方面的利益具有共通性，故进一步推进全球贸易便利化的实施是大势所趋。全球贸易 便利化将朝向贸易流程更加安全高效、信息技术使用更加广泛、检验检疫标准更加严 格复杂以及区域贸易便利化进程加快的方向发展。 中国为顺应全球贸易便利化发展趋 势，应在市场准入、边境管理透明度以及信息技术使用方面进一步改善，重点提高海 关效率、深化口岸管理、完善相关政策法规、提高基础设施质量、提高工作人员服务 水平、加强政府各部门之间以及政企之间的合作、利用 fta 促进与周边国家和经验 丰富国家的合作，以建立一个高效协调的贸易便利化机制。 关键词： 全球贸易便利化 阻碍因素 发展趋势 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 iv abstract abstract trade facilitation is an important factor to promote trade liberalization. it has become more important to make transaction process more convenient and efficient, remove the hinder factor of goods and elements over cross-border movement and reduce the trade cost, so as to establish a modern and efficient trade facilitation system. especially in the current context, many negative factors are hampering the development of trade facilitation, such as the gloomy global economic and global trade protectionism. at this time, doing researching on development trend of trade facilitation and to promote global trade facilitation has very important and long-term development significance. areas of trade facilitation involves lots of complicated elements, this paper is from the angle of global economic, by comparing the whole 121 countries and areas in the main aspects of trade facilitation, to analyze the barriers of the implementation of global trade facilitation and the development trend of global trade facilitation. in conjunction with chinas developments in the field of trade facilitation, this paper suggests the strategic options to comply with global trade facilitation trend. this paper has four parts, researching on the development trend of global trade facilitation, focusing on the international experience of trade facilitation, the comparison of trade facilitation with major nations, the key hinder factors of the implementation of global trade facilitation and development trend, the trade facilitation practical exploration and policy recommendations of china. this paper argues that trade facilitation is an ongoing process, the same benefits exists between different countries, government and traders, so pushing forward the implementation of global trade facilitation is the general trend. the development trend of global trade facilitation is more secure and efficient trade flow, more extensive use of information technology, more stringent and complex inspection and quarantine standards, and more rapid process of regional trade facilitation. for complying with the development trend of trade facilitation, china should further improve the following fields: market access, border management transparency and information technology, including improve customs efficiency, deepen the port management, improve relevant policies and regulations, enhance the quality of infrastructure, improve the level of service and use fta to strengthen the cooperation with neighbor countries and members with adequate experience, also the cooperation between the government and traders. so that china can establish a more efficient coordination mechanism for trade facilitation. key words: global trade facilitation hinder factor development trend 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 ii 独 创 性 声 明 独 创 性 声 明 本人郑重声明：今所呈交的 全球贸易便利化发展趋势及对我国 的政策建议论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研 成果。尽我所知，文中除了特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济 贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。 作者签名 作者签名： 王晓晨 日期：日期： 2010 年年 3 月月 19 日日 关于论文使用授权的说明 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规 定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网 络索引；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采取影印、缩印或 其它复制手段保存论文。 （保密的论文在解密后应遵守此规定） 作者签名： 王晓晨 作者签名： 王晓晨 导师签名： 张建平 导师签名： 张建平 日期： 2010 日期： 2010 年 3年 3 月 19 月 19 日 日 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 1 页 共 35 页 引引 言言 贸易便利化作为推动经济全球化的驱动轮之一，以及 wto 的重要议题，越来越 受到各国政府以及进出口贸易商的关注。 贸易便利化是指以国际公认的标准和做法为 基础，通过适用法律法规的协调、货物进出口及过境程序和手续的简化、物流与基础 设施建设的改进及规范等， 为国际贸易的顺利开展创造一个公平、 透明、 高效的环境。 贸易便利化对于提高贸易效率、降低贸易成本、增加商业机会从而促进国际贸易的发 展具有重要意义。多项研究表明，贸易便利化给政府、企业带来的利益远大于为实施 贸易便利化战略而付出的成本。为此，世界贸易组织、世界海关组织、亚太经合组织 等诸多国际组织将怎样提高贸易便利化水平、 建立便捷高效的贸易便利化体系及其相 关内容作为双边、区域和多边经贸合作的重要内容。在当前贸易保护主义盛行、反全 球化压力日益增加的背景下，推动全球贸易便利化更具有十分重要的实际意义。中国 作为贸易大国和发展中大国， 高效、 透明、 公平的贸易便利化环境将会使其获益良多， 因此中国政府应积极深入开展和推进贸易便利化的实施与改革。不仅如此，通过提高 贸易便利化程度，还有助于增强我国国际竞争力，进而推动国际经贸合作的进一步发 展。 本文借鉴部分相关领域学者的研究理念， 以全球贸易投资便利化报告中数据为基 础，运用理论研究和实证相结合、综合归纳和演绎相结合的研究方法，重点分析比较 了全球贸易便利化发展水平， 以主要贸易便利化考察指标对发达成员与发展中成员和 最不发达成员进行了横向比较， 据此分别站在不同角度分析出阻碍全球贸易便利化进 一步开展的主要因素，进而总结出全球贸易便利化发展趋势的主要特点。同时，结合 中国实际，对中国贸易便利化发展策略提出了具体建议。 全文共分为四章。第一章为贸易便利化问题综述，通过文献综述以及阐述贸易便 利化的多种定义、贸易便利化与贸易自由化的联系与区别、贸易便利化所产生的经济 效益以及国际主要经济组织中贸易便利化进程，对贸易便利化有一个总体认知；第二 章重点列举了主要发达成员在贸易便利化领域的突出经验， 并根据 eti 评估数据分析 比较了发达成员与发展中成员和最不发达成员在贸易便利化各领域的执行程度， 指出 提高全球贸易便利化水平的途径；第三章分别从全球大背景、发达成员、发展中成员 和最不发达成员角度分析阻碍全球贸易便利化开展的一系列不利因素， 并总结出全球 贸易便利化的发展趋势；第四章从中国自身角度出发，研究中国在贸易便利化领域的 实践探索，总结问题和趋势，并提出发展的政策建议。 1 贸易便利化问题综述 1.1 贸易便利化研究文献综述 1 贸易便利化问题综述 1.1 贸易便利化研究文献综述 贸易便利化作为全球日趋重要的课题之一，已被越来越多的学者重视，本文的文 献综述分别从国内和国外两个方面来阐述前人对贸易便利化这一领域的研究成果。 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 2 页 共 35 页 1.1.1 国内研究 1.1.1 国内研究 国内研究方面，以贸易便利化综述为主，包括分析贸易便利化的成本收益以及经 济影响、贸易便利化水平评估、wto 贸易便利化议题研究以及中国发展贸易便利化 的建议。 在 wto 贸易便利化议题综述方面，匡增杰（2007）在 wto 贸易便利化议题谈 判进程回顾与前景展望一文中，阐述了贸易便利化提议的发展进程，对贸易便利化所 涉及的核心条款进行了分析说明，指出了发达成员与发展中成员的分歧所在，并对 wto 多哈回合贸易便利化谈判前景进行了展望，认为贸易便利化谈判的道路虽然曲 折，但是前景依然光明，实施机制将成为下一阶段谈判的核心所在。 在贸易便利化的经济效益及成本分析方面，王玉婧、张宏武（2007）在贸易便利 化的正面效应及对环境的双重影响一文中指出， 贸易便利化会对国际贸易及经济增长 产生显而易见的正面作用，长期来看，贸易便利化的实施给企业和政府带来的各种相 关利益会比实施贸易便利化所付出的成本大得多。 贸易便利化促进了贸易自由化的同 时，粗放式的贸易增长会对全球环境和资源造成一定的负面影响，因此实施贸易便利 化要坚持可持续发展的指导思想，统筹贸易与环境的协调发展；王慧彦、王健、纪啸 天（2008）在全球贸易便利化的利益分析一文中指出，贸易便利化是一种加和博弈， 它能够让全部的参与者从中得到利益， 在某些领域甚至能够产生更为深远的影响和更 高的收益，主要有以下几个方面：首先使相关政策的透明度和可预见性有所增加，其 次节省了通关时间，第三增加了贸易商的商业机会，第四为广大顾客带来了更多的利 益， 第五使国家安全得以保障， 第六使贸易商的利润有所增加； 朱永强、 高正桥 （2003） 在 wto 框架下贸易便利化问题探析一文中，着重说明了实施贸易便利化所付出的成 本，即体制改革及观念改变、基础设施建设以及关税损失等成本，此外还指出了发展 中和最不发达成员在贸易便利化谈判中应该采取的态度和立场；张庆庆（2007）在贸 易便利化：进程、效果与中国的策略选择一文中，从发展中国家角度着重分析了贸易 便利化对发展中国家的成本与收益， 指出发展中国家在实施贸易便利化时所付出的成 本，运用引力模型对贸易便利化的效果进行了评估，并结合中国实际提出贸易便利化 的发展策略。 在贸易便利化的具体评估方面， 近年来我国学者也开始进行实际调查研究并引入 模型量化分析。周茜（2007）在贸易便利化测评体系及其对我国对外贸易影响研究一 文中，根据层次分析法构建了贸易便利化综合评价指标体系,测算出包括中国在内的 48 个国家在贸易便利化领域的综合分值，并运用引力模型进行分析，指出各贸易方 的贸易便利化水平对中国对外贸易的影响；何明珂、刘文纲、杨浩雄、陈高宏（2008） 在贸易便利化与过境运输一书中，以开展调查问卷方式为主，对 9 个世界主要贸易国 进行了贸易便利化水平评估；薛敬孝，李坤望（2009）在 wto 新议题对 apec 贸易 投资自由化、 便利化的影响一书中， 重点分析评估了 apec 成员实施贸易便利化的成 果，引入 cge 模型进行模拟分析，探讨了 apec 贸易便利化对于 wto 谈判进程的 推动作用。 在对中国贸易便利化的政策建议方面，张建平等（2004）在内地与香港经济合作 中贸易便利化问题研究一文中， 着重分析了 cepa 实施过程中贸易便利化议题对两岸 经济发展的影响，阐述了其对于促进两岸经济融合的重要意义，同时对于内地与香港 贸易便利化状况进行了评估，指出了两岸贸易便利化发展所面临的主要问题，如对贸 易便利化议题的认识和理解的进一步深化、政策法规透明度的进一步增强、海关手续 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 3 页 共 35 页 进一步简化以及知识产权保护问题等等，并给出了具体发展建议；黄艳（2005）在我 国在贸易便利化领域的进展及对策建议一文中，通过分析贸易便利化的效应，指出中 国在贸易便利化领域所存在的不足，例如对贸易便利化问题重视不足、在有关贸易便 利化领域的规则制定中处于被动地位、 在协调贸易便利化相关部门之间的工作时能力 不足和缺少高素质人才等等；张鲁青（2009）在贸易便利化：我国的机遇和挑战一文 中指出，贸易便利化是一种新的竞争形式，给我国带来了发展机遇的同时也带来的挑 战，我国应抓住 wto 谈判的契机，扩大影响、吸取国际先进经验与技术、结合国情 发展贸易便利化。 1.1.2 国外研究 1.1.2 国外研究 国外研究方面集中于对贸易便利化效果的评估，以及经济效益的定量分析，常采 用的研究方法有实际调查分析、引力模型和 cge 模型。 在贸易便利化经济效益分析方面比较具有代表性的研究有：欧共体委员会 1988 年所作的 cecchini 报告， 该报告的研究结果表明， 贸易便利化将会给欧共体内部带来 全部贸易额 1.6%1.7%的潜在收益，如果将企业错过或丢掉的商业机会考虑在内，潜 在收益将接近 5%； 联合国贸发会 （2001） 研究报告显示海运和空运服务成本降低 1%， 整体亚洲的 gdp 将会增长大约 33 亿美元； francois （2005） 曾经以 cge 模型为基础， 模拟交易成本降低对收入的影响，认为贸易交易成本降低 3%会对收入产生一定的影 响，即贸易交易成本每降低 3%，全球年收入会增加 1510 亿美元，且这些收益大部分 将会有利于发展中国家；apec(2002)应用 cge 模型考察了贸易便利化对 apec 经济 体货物贸易的影响， 研究发现交易成本每下降 5将使 apec 整体 gdp 提高 0.9 个百 分点，贸易额增加 1540 亿。 在对贸易便利化的效果评估以及贸易便利化指标考察方面，tsunehiro otsuki、 john s.wilson及catherine l.mann(2003) 参考全球竞争力报告和世界竞争力年报中的 相关研究，对贸易便利化进行了划分，分为海关环境、港口效率、国内政策环境和服 务部门的基础设施建设四个领域，并运用引力模型，根据上述四个考察领域量化贸易 便利化的影响，发现对贸易增长贡献率最高的领域是服务部门的基础设施建设，贡献 率为 41%，其次是港口效率，贡献率为 28%、国内政策环境的贡献率为 10%，海关 环境贡献率最低，为 9%，研究还发现南亚国家在实施贸易便利化之后，贸易增长幅 度最大；2008 年世界经济论坛发布了全球贸易投资便利化报告，对全球 118 个成员 在工业制造品、农产品以及燃料和矿产品这三类主要进出口货物的市场准入、海关通 关便利程度、物流与基础设施建设和政策环境方面做出了量化评估并进行排名，2009 年报告评估成员增至 121 个。评估测算方法参考 2007-2008 年全球竞争力报告，评分 由调查评分和测算评分两部分组成。 该报告为本文作者对各国贸易便利化程度进行比 较提供了数据基础，也为本文研究贸易便利化发展趋势提供了依据。 此外，世界贸易组织、亚太经合组织、世界海关组织、经济合作与发展组织以及 联合国贸发会等组织和众多学者还对贸易便利化议题做了大量研究， 均认为贸易便利 化有助于促进国际贸易增长，也能给各国带来福利。 1.2 贸易便利化的定义贸易便利化的定义 虽然贸易便利化一词经常在各种文献中出现， 但一直以来并没有一个统一而精准 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 4 页 共 35 页 的定义。从字面上理解，贸易便利化就是要快、准确、简单的提供方便。从理论上看， 贸易便利化的含义有广义和狭义之分， 但广义和狭义的贸易便利化定义在原则上并没 有实质性的冲突，其中心思想是一致的，即“简化”和“效率” 。 从狭义上看， 贸易便利化的实施侧重于简化并规范统一与贸易有关的一系列程序 和信息流，以减少由繁琐的手续所产生的对货物跨境流动的障碍及成本。这一定义被 许多经济发达国家（地区）的相关机构所应用，而且已成为目前 wto 贸易便利化谈判 中的焦点问题。 然而近些年来，随着经济的发展与科技的进步，越来越多的贸易便利化实践者开 始倾向于采纳更为广泛的整个供应链的视角，不仅仅单看贸易手续，而是关注发展中 国家进出口供应链以及货物的物理流动。因此，在实践中可以把广义的贸易便利化描 述为一种促进生产要素在全球范围内更加自由流动的理念， 它从影响贸易交易的整个 环境来考虑，认为在实践中各种贸易手续与通关流程的简化、适用法律法规的协调、 物流与基础设施建设的改善和规范等措施都属于贸易便利化的范畴， 包括了贸易过程 的所有环节，主要领域为：基础设施投资建设、海关现代化改进与跨境制度、贸易手 续与信息流动的简化、通关的高效性、物流与运输服务的管理与竞争力、通道便利与 过境贸易便利化（特别是在内陆国家范围内） 、多式联运货物贸易以及运输安全。 目前各类组织也对贸易便利化进行了定义， 但其界定并不统一， 主要有以下几种： wto 和联合国贸发会的定义： 贸易便利化主要指使国际贸易流程简化并统一。 这些流程包括国际贸易过程中进行商品流动所需的收集、提交、交换、处理数据有关 的行为、惯例和手续。 经济合作与发展组织的定义： 贸易便利化主要指货物跨境移动以及买卖双方交 易所需的信息流以及相关流程的简化与规范，具体包括以下领域：海关信息的公布和 扩散，与交易商的咨询和反馈机制，审议和申诉程序，货物的预先申报和数据处理， 税费评估、征收和支付、风险评估，根据审计进行的管制、对授权贸易商实行的特别 程序，通关与清关的分离，税收安全以及不同机构之间的合作与协调。 联合国经济与社会理事会的定义： 贸易便利化是指通过全面和综合的相互协调 的方法来降低贸易交易过程中的复杂性及交易成本， 保证所有活动是建立在国际上广 泛接受的规范、标准和惯例基础之上，并且高效、透明、具有可预见性。 亚太经合组织的定义：贸易便利化，指通过统一标准、简化流程、使用先进技 术及其他方法，使贸易流程以及制度管理上的障碍减少和降低。 虽然各类组织对贸易便利化的界定并不完全一致，但可以肯定的是，他们都认为 贸易便利化的最终目的在于降低交易成本，减少贸易摩擦，消除国际贸易流程中的技 术性和机制性障碍，使国际贸易得以最大限度地发展，实现贸易的自由与开放。 本文将贸易便利化界定为：贸易便利化以降低、消除和协调国际贸易过程中由于 低效率所产生的成本和摩擦为目标，从而提高相关国家的贸易效率和资源配置水平， 涉及市场准入、海关与边境管理、物流与基础设施建设和政策环境四大领域。本文侧 重研究海关通关程序、电子信息技术的使用、商品检验检疫制度、物流与基础设施建 设的统一和标准化、技术标准、绿色标准以及政策法律透明度和政府行政程序等内容 和环节。 1.3 贸易便利化与贸易自由化的联系和区别贸易便利化与贸易自由化的联系和区别 贸易便利化和贸易自由化一样， 都是推动经济全球化和区域经济一体化进程的重 要驱动力，二者具有相辅相成的作用，目的都在于降低贸易成本、消除贸易障碍和减 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 5 页 共 35 页 少贸易摩擦，提高资源配置水平和贸易效率。 两者之间也有一定的区别，根据亚太经合组织的解释，主要表现在：首先，涉及 内容及其侧重不同。 贸易自由化主要涉及一个经济体的对外开放承诺以及相关制度安 排，主要涉及关税削减和非关税壁垒的减少，此外还涉及服务贸易中的市场准入承诺 等；贸易便利化与贸易自由化相比，涵盖的范围更广，领域更加复杂，它是在贸易自 由化的制度背景下，通过标准的统一、流程的简化、透明度的提高以及限制措施的减 少等一系列举措，使国际贸易的交易成本得到进一步降低，贸易效率进一步提高。其 次，实施效果有所差异。 “共同繁荣、共同发展”是贸易自由化谈判的最终目标，但 从短期分析来看，削减关税可能会直接造成这样的后果，即谈判的其中一方在某些领 域造成一定的财政损失和其他损失；贸易便利化则不同，其实施最终会提高全球贸易 效率，它带来的是“双赢”甚至“多赢”的效果，参与谈判的各个成员都能从其中获 益，但其中的前提与关键是寻找所有成员在议题上均能获益的共同点。第三，涉及经 济合作的层面不同。从这个角度看，贸易自由化更侧重于经济合作的浅层面，贸易便 利化则将最终触及经济合作的深层领域国内贸易政策的改革与完善。最后，从一 定意义上讲，贸易便利化与经济技术合作的关系更为紧密，因其涉及到电子商务、基 础设施建设以及商品检验检疫等内容。 1.4 贸易便利化的经济效益贸易便利化的经济效益 近年来，许多经济学家对贸易便利化的经济效应进行了定量分析，研究表明贸易 便利化有利于促进国际贸易增长。 贸易便利化的实施有利于商界， 同时也有利于政府。 贸易各方通过减少延误，降低由于不可预见性和低效率带来的成本损失，从而增强国 内和国际市场的综合竞争力。 政府部门可以利用先进技术， 加强管制、 确保正确征税， 同时有助于通过增加贸易机会和鼓励外国投资促进经济发展。 本文从以下四个方面阐 述贸易便利化所带来的经济效益。 1.4.1 降低物流与交易成本 1.4.1 降低物流与交易成本 从贸易便利化的经济效益来看，首当其冲的便是能够降低物流与交易成本，而且 这一影响远比关税削减要大得多。apec（1999）研究称通过贸易便利化的努力使得 交易成本降低，从而影响进口产品的价格，并且在不同国家表现有所差异，在工业国 家和新兴市场如韩国、中国台北、新加坡等国家和地区进口产品价格的降幅达 1%， 在其他发展中国家和地区降幅达 2%，并预测贸易便利化的实施会使 apec 货物贸易 增长 3.3%。 贸易便利化主要通过以下三个方面降低贸易交易成本：交易渠道成本的降低、物 流渠道成本的降低以及贸易丧失的减少。 首先，交易渠道成本降低的潜力在于与贸易相关的要求和活动的消除、简化与标 准，以及国际协调与标准化。通过简化组织结构、消除活动以及减少仍存在于活动中 的资源耗费，就可以提高交易渠道的内部效率。例如，信息与交流技术的使用就可以 极大地增进成本降低的潜力。 其次， 物流渠道成本的降低在于贸易便利化可以降低订单周期以及订单周期的多 john s. wilson, trade facilitation: new issues in a development context, trade note,2003 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 6 页 共 35 页 变性，使得订单周期更具可预见性，这样就可以通过有效的库存管理和生产管理来降 低安全库存与缺货成本的消极影响。 最后，由于繁琐和不必要的贸易程序而丧失或延迟的贸易价值是难以估计的，不 管对于企业还是国家而言，它都会带来不利的后果，并且这种情况在中小型企业中更 为常见。贸易便利化的实施，可以有效的简化贸易程序，从而减少贸易丧失带来的价 值损失。 1.4.2 提高边境控制效率 1.4.2 提高边境控制效率 贸易便利化不仅可以降低贸易商的成本，更加可以促进政府部门的效率改革，尤 其是海关行政部门管理效率的改革以及各种流程的完善，使整个海关管理更加合理、 公平和透明，从而真正提高海关边境管理的效率。主要有以下两个途径：第一，减少 由于腐败、走私和欺诈活动带来的税收损失，也可提高税收过程的效率；第二，增加 确保人类、动物和植物符合安全健康合规的能力。 1.4.3 增加商业机会，增强贸易竞争实力 1.4.3 增加商业机会，增强贸易竞争实力 贸易便利化的实施能够带给一国企业更多的商业机会， 并在一定程度上增强企业 的贸易竞争力甚至综合实力。 首先， 贸易便利化的实施会大大提高贸易管理部门的透明度以及各项贸易程序的 可预测性，贸易便利化将会大幅度减少以下成本：由于与贸易有关的法律法规可获 得性差而造成的不便。相同的贸易资料需要在不同的情况下提交给不同的管理部 门，由此造成的重复性作业。由于政治、经济、文化等因素使得不同的国家、不同 的企业有着不一样的行政管理要求，从而导致贸易流程上出现一定的麻烦。以上成本 的减少对于贸易商来说无疑是一项非常重大的收益。 其次，贸易便利化的实施会缩短海关处理的时间，提高进出口效率，从而减少因 效率低下、货物在海关、港口和其他检查点滞留时间长而带来的利润损失。 最后，贸易便利化的实施会简化复杂的贸易手续，从而使企业避免丧失很多商业 机会。在这里尤其值得一提的是占发展中国家企业中绝大多数的中小型企业，这些企 业的特点是创新能力强，因此他们的产品往往具有一定的创新性，从而具备潜在的出 口竞争实力，但复杂和严格的贸易流程通常会使其交易成本上升，再加上他们获取贸 易相关信息的能力尚不成熟， 故而一部分中小型企业对国际市场产生了一定的畏惧心 理。此时，贸易流程的简化，法律法规信息可获得性的提高，可以在一定程度上降低 企业的交易成本，为企业树立信心的同时，也为企业经营提供了更为广阔的市场，创 造了更多的商业机会，从而提高他们的贸易竞争实力。 1.4.4 贸易创新 1.4.4 贸易创新 创新是当代国际贸易发展最显著的特征， 它包括观念创新、 格局创新、 制度创新、 政策创新、 构成创新和工具创新等方面。 贸易便利化的有效实施能够带来全新的贸易， 这得益于现代快速远距离运输和传送物品和信息的能力。例如，国际快递行业的迅速 发展，这是一种高品质且端到端的服务，2008 年国际快递公司共运输 2.86 万亿美元 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 7 页 共 35 页 的物品过境 ，正是贸易便利化的实施促使通关手续高效便捷化，从而使得更多的贸 易商选择国际快递公司成为可能。 1.5 wto 框架下的贸易便利化议题框架下的贸易便利化议题 世界贸易组织对贸易便利化的全面考虑和专门分析是在 1996 年新加坡部长级会 议之后开始的，当时贸易便利化同贸易与投资、贸易与竞争政策、政府采购透明度作 为“新加坡议题”被列为新一轮谈判的预备议题。2001 年 11 月，多哈举行的 wto 第四届部长级会议决定授权 wto 货物贸易理事会“审议并适当澄清和完善 gatt1994 第 5 条、第 8 条、第 10 条的相关内容；确定成员特别是最不发达和发展 中成员贸易便利的需求和优先领域；提高技术援助和能力建设” ，决定贸易便利化谈 判于第五次部长级会议后正式启动。然而，在 2003 年 9 月举行的坎昆 wto 第五次 部长级会议上，由于成员代表在农业、非农产品市场准入等关键议题的谈判上分歧过 大，未能就“新加坡议题”的谈判模式达成共识，启动贸易便利化议题谈判的努力受 阻。2004 年 8 月 1 日，wto 总理事会以总理事会决定的形式通过了多哈回合谈判的 一揽子协议，其中包括放弃“新加坡议题”中其他三项议题，但决定以该框架协议附 件 d 所述的谈判模式为基础启动贸易便利化议题的谈判， 要求主要就 gatt1994 第 5 条“过境自由” 、第 8 条“进出口规费和手续” 、第 10 条“贸易法规的公布和实施” 规定的主要义务进行谈判。 wto 贸易谈判委员会于 2004 年 10 月 12 日成立贸易便利 化议题谈判小组，标志着贸易便利化工作进入实质性的谈判阶段。2006 年 7 月 24 日 至 26 日，wto 贸易便利化谈判小组第 17 次会议在日内瓦举行，但由于受到多哈谈 判受阻因素的影响，作为“一揽子协议”的重要组成部分，贸易便利化谈判也随着其 他议题的中止而中断。 直至 2007 年 10 月，wto 仍未达成专门的关于贸易便利化的协议和协定，有关 贸易便利化的条款只是分散在几个协议中。在原产地规则协议 、 进口许可程序协 议 、 海关估价协议 、 技术性贸易壁垒协议 、 装运前检验协议以及实施动植 物卫生检疫措施的协议中 ，均涉及到了贸易便利化问题。在与贸易有关的知识产 权协定第 3 部分第 4 节“与边境措施相关的特殊要求”中也涉及了贸易便利化的问 题。 john simpson, global express association (gea), a tour of the ongoing work of the world trade organization trade facilitation: the traders perspective, the global enabling trade report 2009 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 8 页 共 35 页 表 1.4.1 与贸易便利化有关的 wto 协议 协议条款 标题 gatt1994,第 5 条 freedom of transit (过境自由) gatt1994，第 7 条 valuation for customs purposes(海关估价) gatt1994,第 8 条 fees and formalities connected with import and export(进出口规费和手续) gatt1994,第 9 条 marks of origin (原产地标记) gatt1994,第 10 条 publication and administration of trade regulations(贸易法规的公布和实施) 原产地规则协议 rules of origin(原产地规则) 进口许可程序协议 import licensing (进口许可) agreement on pre-shipment inspection(装 运前检验协议) pre-shipment inspection procedures (装 运前检验程序) agreement on technical barriers to trade(技术性贸易壁垒协议) rules relating to technical standards (技 术标准规则) general agreement on trade in services(服 务贸易总协定) rules relating to facilitating trade in services (服务贸易中与贸易便利化有关的 规则) 资料来源：张庆庆，贸易便利化:进程、效果与中国的策略选择，2007.5 如表 1.4.1 所示，在所有与贸易便利化有关的 wto 协议中，gatt 第 5 条、第 8 条和第 10 条是各成员国谈判的主要内容。gatt 第 5 条规定，各缔约国对于“过境运 输” ，有权按照最便于国际过境的路线通过每一缔约国的领土自由过境，不得以船舶 的国籍、来源地、出发地、进入港、驶出港或目的港的不同，或以货物、船舶或其他 运输工具的所有权情况，作为实施差别待遇的依据；gatt 第 8 条是 gatt 贸易管理最 主要的条款，它要求成员国以一种基于所提供服务成本的方式收取各种费用，规定了 缔约国对输出入商品所征收的各种规费都不应该成为对本国产品的间接保护， 也不应 该是为了增加财政收入，并且所征收的各种规费的数量和种类都应减少，输出入单证 也应当减少；gatt 第 10 条要求成员国能以他国政府和贸易商熟悉的方式发布所有与 进出口有关的法令、条例、司法判决以及行政决定。 1.6 apec 贸易便利化进程贸易便利化进程 亚太经合组织（apec）成立于 1989 年，贸易便利化从一开始就是其议程的重要 组成部分。在 apec 历次领导宣言中，贸易便利化都被提上日程并被多次强调其 重要性，贸易便利化发展至今，已经逐渐成熟并且日益向其他领域扩展。 1995 年大阪行动议程中明确指出， “鉴于自由化和便利化在实现亚太地区自 由、开放的贸易投资中不可分割的性质，两者应同等对待。 ” 在大阪行动议程中， apec 明确列出了贸易便利化的 11 个具体领域，即标准一体化、海关程序、知识产 权、竞争政策、政府采购、放松管制、原产地规则、争端解决、商务人员流动、乌拉 圭回合结果的执行、信息收集与分析等。 2001 年，亚太经合组织上海会议上各成员领导人通过了上海共识 ，提出要在 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 9 页 共 35 页 2006 年前将亚太经合组织贸易便利化原则中的规定变为现实，目标是力争在未来 5 年内将亚太经合组织地区的贸易交易费用降低 5%。2002 年，贸易便利化行动计划的 通过为亚太经合组织接下来的工作打下坚实的基础。2003 年，在贸易投资自由化与 便利化领域，亚太经合组织继续落实上海共识有关后续行动。apec 贸易便利化 原则是为工商企业，特别是中小企业，提供一个成本低、时间快和商机多且有利于其 增强自身竞争实力的商业环境。对于 apec 中的发展中成员， 亚太经合组织贸易便 利化原则也指出了能力建设和技术援助的必要性和重要性。2009 年亚太经合组织 第十七次领导人非正式会议在新加坡召开并发表新加坡宣言 ，宣言涉及如何推动 可持续增长，抵制保护主义，支持多边贸易体制，加快区域经济一体化，加强经济技 术合作， 促进人类安全， 打击腐败， 提高管理水平和透明度， 以及加强 apec 作用等。 apec 的共同目标没有改变，即通过自由开放的贸易与投资，支持亚太地区经济增长 与繁荣。 关于多边贸易体制，宣言说，apec 成员领导人重申，将推动多哈回合谈 判于 2010 年结束，并取得相关成果；加快推进亚太区域经济一体化。 具体而言， apec将努力于2015年前使apec地区商业运营五大关键领域便利化水平提高25%， 在 2011 年前提高 5%；apec 作为一个整体，有望在 2010 年实现贸易交易成本再下 降 5%的目标。 亚太经合组织致力于贸易便利化的努力关系到本地区所有国家和地区的重大和 共同的利益。在世界经济面临困境、反全球化压力越来越大、利益集团的贸易冲突有 增无减、贸易保护主义重新抬头的今天，亚太各国家和地区常通过小多边的替代机制 来推动贸易便利化。 虽然在贸易便利化方面， apec 的措施不可能超越 wto， 但 apec 贸易便利化行动不仅对 apec 整体目标的实现有现实意义， 而且必将对世界贸易体系 的进一步发展起到有力的推动作用。 2 国际经验借鉴与全球贸易便利化水平比较 2 国际经验借鉴与全球贸易便利化水平比较 2.1 美国贸易便利化安全、便捷与高效美国贸易便利化安全、便捷与高效 美国是世界上的贸易大国，也是 wto 贸易便利化谈判的积极推动者，其自身的 便利化程度较高，在 2009 年 wto 全球贸易投资便利化报告 eti(the enabling trade index)评估体系中， 美国在被评估的 121 个国家中总体排名第 16 位， 在市场准入方面 排名第 49 位，海关与边境控制管理排名第 15 位，运输基础设施排名第 10 位，政策 环境排名 36 位。其突出经验在于安全、高效和便捷的海关管理与通关，配以先进与 完善的设施配备，使美国对外贸易具有强竞争优势。 首先，自动化商业环境铸就了现代化的美国海关。美国海关边境保护局（cbp） 的成立使美国历史上首次实现了由一个机构统一管理进入美国口岸的人员与货物， 旨 在整合口岸执法部门的管理资源和管理技能，提高管理效能与效率。在海关管理和通 关效率上美国的便利化程度处于世界前列，2000 年美国海关总署建立了“自动化商 业环境” （automated commercial environment,简称 ace） 体系作为革新美国海关的工 具和突破口。该系统允许进口商或其报关代理人远程报关，允许机动车运货货主发出 电子报关单进行预先报关，当运货卡车抵达边境时所需的例行过关时间将可减至“最 低限度” ，在某种情况下甚至可以不停车直接过关，大大简化并加速了过关流程。在 ace 制度下海关还设立了“国际贸易数据系统（itds） ” ，为政府各部门建立了“一 首都经济贸易大学硕士学位论文 全球贸易便利化发展趋势及对我国的政策建议 第 10 页 共 35 页 站式数据收集中心” ， 大大简化了各部门分别所需的繁杂的关于报关文件的处理工作。 其次，政企合作的安全标准保障了贸易安全。2006 年 3 月美国海关正式公布适 用于海运承运商的最新“海关-商界反恐伙伴计划”安全标准。该计划强调，海关与 商界合作建立反恐伙伴关系， 商界要根据该计划的最低安全标准制定自身相应的安全 措施，对自身的安全状况进行综合评估，并实施计划所列的全部安全措施。参加此计 划的企业成员可以获得多种通关便利，如减少货物检查的次数并缩短等待过境时间 等，在加强供应链安全的同时，也提高了供应链的效率。通过海关与边境保护局和商 界的合作，提高了合法贸易的安全性和效率。 第三， “一站式”服务和“两次结关”制度确保通关高效与便捷。在现场口岸， 美国海关为树立“为顾客服务”的宗旨，推出了“一站式”服务，并给予更多的自由 裁量权和现场直接决定权，减少了推诿纠纷现象。同时在通关环节推出“两次结关” 制度，即进