（产业经济学专业论文）产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代初兴起的产业生态理论提出了一种新的分析产业系统与环境影响关 系的框架，它引起了产业组织、技术创新、战略管理等多个研究领域的关注，推动了该 理论的发展。然而，产业生态理论还远没有深入到对企业竞争力构成因素影响层次的研 究，同时，也没有提出一套适宜产业生态化趋势下企业竞争力评价的指标体系及作相应 的实证分析。现有的零星研究只停留在基本的定性分析框架上。 本文通过探讨产业生态化对企业竞争力构成因素的影响，构建基于产业生态化的企 业竞争力指标体系，在此基础上，运用计量方法和具体案例进行了实证分析，并提出产 业生态化背景下我国企业竞争力的提升及推进产业生态化实践的政策和建议。 全文共分五章。第一章，问题的提出及相关文献的综述：第二章，产业生态化及企 业竞争力构成因素的内涵；第三章，产业生态化对企业竞争力构成因素的影响分析。分 别从产业生态化的宏观、中观和微观三个层次对企业竞争力构成因素影响进行分析；第 四章，基于产业生态化的企业竞争力评价。构建基于产业生态化的企业竞争力评价指标 体系和评价方法，并对典型样本案例进行实证分析；第五章，提出企业在产业生态化趋 势下提升竞争力的建议和政府推进产业生态化进程的相关政策建议，并提出本文的研究 结论和需进一步研究的问题。 关键词产业生态化；企业竞争力构成因素；评价指标体系 a b s t r a c t t h ee c o l o g i c a lt h e o r yo fi n d u s t r yt h a tr o s ea tt h eb e g i n n i n go f1 9 9 0 sh a sp u tf o r w a r dak i n do fn e w a n a l y s i si n d u s t r y ss y s t e ma n df r a m eo ft h ee n v i r o n m e n t a li m p a c tr e l a t i o n ，i th a sc a u s e ds u c hal o to f c o n c e r n so f r e s e a r c hf i e l da si n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，e t c ，a n d t h e yh a v ep r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r y h o w e v e r , i n d u s t r y se c o l o g i c a lt h e o r ys t i l l h a sn o tg o t d e e p l y t ot h er e s e a r c ht h a t i n d u s t r ye c o l o g y i n f l u e n c e so nt h ec o n s t i t u t ef a c t o r so fe n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s m e a n w h i l ei th a s n tp u tf o r w a r do n es u i t a b l ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m e x i s t i n gf r a g m e n t a r y r e s e a r c ho n l ys t a y so nt h eb a s i cq u a l i t a t i v ea n a l y s i sf r a m e t h i st e x t ，t h r o u g hp r o b i n gi n t oi n d u s t r y se c o l o g yt ot h ei n f l u e n c eo ff o r m i n gt h ef a c t o ro fe n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e n e s s ，s t r u c t u r ee n t e r p r i s e 。sc o m p e t i t i v e n e s si n d e xs y s t e mb a s e do ni n d u s t r y se c o l o g y o nt h i s b a s i s ，u s et h em e t e r i n gm e t h o da n dc o n c r e t ec a s et oc a r r yo i lr e a le x a m p l ea n a l y s i s ，p r o p o s ep o l i c i e sa n d s u g g e s t i o n so f p r o m o t i o ne n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v e n e s so f o u rc o u n t r yu n d e ri n d u s t r y se c o l o g yb a c k g r o u n d t h et e x td i v i d e si n t of i v ec h a p t e r sa l t o g e t h e r c h a p t e ro n e ，t h ep r o p o s i t i o no f t h eq u e s t i o na n ds u r v e yo f r e l e v a n td o c u m e n t s ；c h a p t e rt w o ，i n d u s t r y 。se c o l o g ya n dt h ec o n s t i t u t ef a c t o r so f e n t e r p r i s ec o m p e t i t i v e n e s s ； c h a p t e rt h r e e ，a n a l y s i s o f i n d u s t r y se c o l o g y i n f l u e n c e so nt h ec o n s t i t u t ef a c t o r so f e n t e r p r i s e c o m p “i t i v e n e s s s e p a r a t e l yf r o mm a c r o s c o p i c ，h i tv i e wa n dm i c r o c o s m i ct h r e el e v e l sf o r mt h ea n a l y s e s ； c h a p t e rf o u r , e v a l u a t i o n6 fe n t e r p r i s e l sc o m p e t i t i v e n e s sb a s e do ni n d u s t r y se c o l o g y s t r u c t u r ee n t e r p r i s e s c o m p e t i t i v e n e s se v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mb a s e do ni n d u s t r y se c o l o g ya n da p p r a i s et h em e t h o d ，a n dc a r r yo n r e a le x a m p l ea n a l y s i st ot h ec a s eo ft h et y p i c a ls a m p l e ；c h a p t e rf i v e ，p r o p o s ee n t e r p r i s ee c o l o g yp r m n o t e s u g g e s t i o na n dg o v e r n m e n tr e l e v a n tp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s ，p u tf o r w a r dt h er e s e a r c hc o n c l u s i o no f t h i st e x t a n dp r o b l e mo f n e e d i n gl os t u d yf u r t h e r k e y w o r d s ：i n d u s t r ye c o l o g y ；c o n s t i t u t ef a c t o r so f e n t e r p r i s ee o m p e t i t i v e n e s s ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 1 绪论 1 1 问题的提出 自1 8 世纪产业革命以来，人类社会开启了工业化进程，它所创立的社会化 大生产方式建立在自然资源和生态环境免费使用之上；它所采用的技术范式具有 单向线形不可逆性；它所面临的矛盾是生产无限扩大的趋势和自然资源有限供给 的约束。这种传统的经济增长模式忽视了经济系统与生态系统间的物质、能量和 信息的传递、迁移、循环规律，致使环境负荷严重超载。频发的全球性生态灾难 和资源枯竭使人类认识到，生态环境的恢复和自然资源的保护才是保证人类生存 的基本条件，产业系统必须改变原有对自然无限索取的运转方式。从世界经济发 展的实践来看，上世纪9 0 年代以来，在发达国家发起的以生态环境革命为导向 的全球绿色浪潮的强力推动下，当今世界经济正在发生一场以知识化( 包括信息 化) 与生态化( 即绿色化) 同步运动为轴心的新的产业革命与生态经济革命，使 现代产业结构与经济结构及其社会经济关系发生了巨大的、深刻的变革。 2 0 世纪9 0 年代初兴起的产业生态理论提出了一种新的分析产业系统与环境 影n 向关系的框架，这一新的框架可以设计并实施有关战略以减少与产业系统有关 的产品和流程对于环境的负面影响，并最终推动可持续发展目标的实现，它引起 了产业组织、技术创新、战略管理等多个研究领域的关注，推动了该理论的发展。 然而，产业生态理论还远没有深入到对企业竞争力构成因素影响层次的研究，同 时，也没有提出一套适宜产业生态化背景下企业竞争力评价的指标体系及作相应 的实证分析。现有的零星研究只停留在基本的定性分析框架上。 企业是经济发展的微观基础，产业生态化如果没有企业的行动与参与，国民 经济的生态化战略将无法推行，产业生态化理论发展也终将停滞。实施产业生态 化战略发展绿色经济，是直接关系企业自身的前途与命运的战略性问题，是事关 企业存在与发展的历史性课题。因此，能否引导企业基于合理经济动机最广泛地 参与产业生态实践，将对当今企业竞争力的提升具有重大意义，也将是产业生态 这观念能否普及与实施的关键，否则必然会限制产业生态理论的实践价值。作 为个新兴的研究领域，产业生态化与企业竞争力的关系研究还出于初步发展阶 浙江大学硕士学位论文产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 段，尚存在许多亟待争鸣和完善的空间，有待学者作进一步讨论与研究。本文拟 就产业生态化对企业竞争力构成因素的影响进行研究，以期为我国企业竞争力的 提升及产业生态化的实践提供一定的参考价值。 1 。2 本文的研究思路、框架及研究方法 本文研究的思路是，先就产业生态化对企业竞争力构成因素的影响进行理论 分析，然后运用计量方法和具体案例进行实证分析。最后，在理论分析和实证分 析的基础上，提出研究结论与政策和建议。 本文的研究框架按照研究思路展开。第一章，问题的提出及相关文献的综述； 第二章，产业生态化及企业竞争力构成因素的内涵。这是本文理论分析的基础； 第三章，产业生态化对企业竞争力构成因素的影响分析，本章分三小节，分别从 产业生态化的宏观、中观和微观三个层次对企业竞争力构成因素影响进行分析； 第四章，基于产业生态化的企业竞争力评价。这一章是在前一章理论分析的基础 上，构建基于产业生态化的企业竞争力评价指标体系和评价方法，并对典型样本 案例进行实证分析；第五章，根据本文的研究，提出企业在产业生态化背景下提 升竞争力的建议和政府推进产业生态化进程的相关政策建议，并提出本文的研究 结论和需进一步研究的问题。 研究方法上，本文采取理论分析与实证分析、静态分析与动态分析相结合的 方法。本文首先采用的是理论分析法，研究了产业生态化对企业竞争力构成因素 影响，构建了基于产业生态化的企业竞争力评价指标体系，然后用实证分析法对 典型样本案例进行综合指数法评价。同时，在实证分析时，用静态分析考察某一 具体时点上的基于产业生态化的企业竞争力情况，并且也采用动态分析的方法， 考察企业在某一时间段内，在产业生态化背景下竞争力的变动情况。 1 3 本文研究可能的创新点与不足之处 本文研究的创新点可能主要有以下两个方面： 1 。提出了一个产业生态化对企业竞争力构成因素影响的理论研究框架，即从 宏观、中观以及微观三个层次分析产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研 究。 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 2 构建基于产业生态化的企业竞争力评价指标体系，采用综合指数法对基于 产业生态化的企业竞争力作相应的评价，并运用典型样本案例进行实证研究。 关于产业生态化背景下企业竞争力的研究属于理论性与实践性很强的研究， 是当前经济理论一个新的研究方向也是前沿问题。但由于涉及相关因素比较多且 各因素互相影响，特别是在我国由于所需的相关统计资料比较少，这方面研究比 较少也比较难以进行。本文对产业生态化对企业竞争力构成因素的理论分析，及 在此基础上做指标体系的设计、评价和实证分析是笔者的一种探索性的尝试。尽 管笔者作了较为详尽的调研和资料的收集工作，但文中不免存在疏漏和不足之 处。如只是从理论上探索性地研究了产业生态化作为一种凸现的外在压力和内在 动力，对提高企业竞争力的可能性。在实证方面，由于目前很难收集到相关的统 计数据，仅通过案例分析研究证明了自己的理论观点，而没有得到统计意义上的 结论，因此应作进一步的实证分析检验工作。另外，目前研究中试图澄清产业生 态化与企业竞争力的关系的努力还只是个开始，也无法一致判定哪些变量是影响 二者关系的主要变量。因此，需继续运用新的或者更适合的理论观点与研究方法， 而且要与实践密切结合来分析凌问题，这些都是在今后的研究中应予以加强的。 1 4 相关研究文献回顾与述评 任何理论研究都是建立在前人研究的基础之上，因此本文首先就前人相关研 究作一简要回顾和总结，以此作为本文研究的理论背景和起点。国内外有关研究 产业生态化与企业竞争力关系的文献尚不多，考虑到本文主题的需要，在一种更 广阔的视角下，分三部分对相关领域的成果进行综述和评析：一、关于产业生态 化的几个视角研究；二、企业竞争力形成理论简要回顾；三、关于产业生态化与 企业竞争力关系的国内外研究。 1 4 1 产业生态化的几个视角研究 纵观国内外在产业生态化方面的基础研究，其方向主要集中在以下三个方 面：即宏观尺度的循环经济研究；中观尺度的区域生态化研究，主要是生态产业 园区的研究；微观尺度深入企业内部的研究，主要集中于企业的清洁生产的研究。 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响珂f 究 一、产业生态化的宏观尺度研究一循环经济 不同专家学者从不同侧面对循环经济的概念、运行模式和衡量指标等迸行了 探索，在理论上提出了一些推行循环经济的观点、建议，并开展了试点性的实践 活动，取得了一定的成效。 关于循环经济概念的不同表述大致有以下几类：( 1 ) 生态学意义上的概念： 所谓循环经济，本质上是- - 7 十生态保护型经济，它要求运用生态学规律而不是机 械论规律来指导人类社会的经济活动( 曲格平，2 0 0 2 ) 。( 2 ) 物质运动意义上的 概念：循环经济是对物质闭环流动型经济的简称。从物质流动的方向看，传统工 业社会的经济是一种单向流动的线性经济，即“资源一产品一废物”。线性经济 的增长，依靠的是高强度地开采和消耗资源，同时高强度地破坏生态环境。循环 经济的增长模式是“资源一产品一再生资源”( 段宁，2 0 0 4 ) 。( 3 ) 环境保护意义 上的概念：循环经济是对物质闭环流动型经济的简称，是以物质、能量梯次和闭 路循环使用为特征的，在环境方面表现为污染低排放，甚至污染零排放。循环经 济把清洁生产、资源综合利用、生态设计和可持续消费等融为一体，运用生念学 规律来指导人类社会的经济活动，因此本质上是一种生态经济。循环经济的根本 之源就是保护日益稀缺的环境资源，提高环境资源的配置效率( 余德辉，王金南， 2 0 0 1 ) 。 关于推行循环经济运行模式和策略选择的国内外研究，如陆钟武( 2 0 0 3 ) ， 冯良( 2 0 0 2 ) ，余德辉，王金南( 2 0 0 1 ) ，练绪宁( 2 0 0 3 ) 等学者从工业经济系统 企业、产业、整个社会三个层面上的循环出发提出了推行循环经济的策略选择。 从构筑循环经济的政策体系来推行循环经济，这方面的研究有：张仁俐，赵旭等 ( 2 0 0 1 ) ，解振华( 2 0 0 3 ) ，王晓光( 2 0 0 3 ) 等，这些研究大都通过建立法律制度， 形成经济激励机制，开发相关技术，提出我国发展循环经济的基本途径及战略对 策选择。 二、产业生态化的中观尺度研究一生态产业园 鉴于目前国内很多研究是围绕工业，所以生态产业园区的研究也以工业为重 点( 事实上国外相关研究更强调的是产业的概念) 。生态工业园区的定义引用最 多的是e r k m a n ( 1 9 9 9 ) 提出的：生态工业园是根据循环经济理论和工业生态学 原理建立的一种与生态环境和谐共存的新型工业园区。在园区内企业减少废物1 1 4 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成雨素的影响研究 放，废物相互利用的企业链将一企业生产的副产品用作另一企业的原料，形成能 源的不断循环，实现价值的增值，并减少最终废料的排放量，尽量少破坏环境1 。 国外涉及生态工业园区的著作与论文自1 9 9 5 后明显增多，内容涉及生态工 业园区的生态系统性质( c o t er p ，h a l lj ，1 9 9 5 ) ，生态工业园区的历史发展( l o w e e ，m o ms ，h o l m e s ，1 9 9 5 ) ，生态工业园区的能量传递、物质循环和协同 ( t h e m n o s h a r e ，1 9 9 7 ) 等，总的来看，国外研究视野比较开阔，理论研究与应 用研究并行，并开始注重案例分析、规划实践以及发展对策等更具实务操作性研 究的趋势。 三、产业生态化的微观尺度研究一清洁生产 1 9 8 9 年联合国环境规划署首次提出了清洁生产( c l e a n e rp r o d u c t i o n ) 的术 语，并定义为：“清洁生产是指将综合预防的环境策略持续地应用于生产过程和 产品之中，以便减少对人类和环境的风险性。中国2 1 世纪议程对清洁生产 如此定义：“清洁生产是既可满足人们的需要又可合理使用自然资源和能源并保 护环境的生产方法和措施。 清洁生产的评价方法生命周期评价( i 。c a ) 作为一种产品环境特征分析 和决策支持工具，技术上已经日趋成熟，并在国际社会得到较广泛的应用。由于 它也同时是一种有效的清洁生产工具。因而可以在清洁生产审计、产品生态设计、 废物管理、生态工业等方面发挥应有的作用。国内关于生命周期介绍的文献有王 寿兵等( 1 9 9 8 ) ，石晓枫( 1 9 9 9 ) ，孙启宏( 2 0 0 2 ) 。 关于清洁生产的推行，李岩健( 2 0 0 1 ) 从技术机制、激励机制、管理机制探 讨如何建立健全我国的清洁生产体系。王仲成等( 2 0 0 0 ) 从宏观层次一政府，微 观层次一企业和产品的消费者的互动作用来推行清洁生产，此外关于政策思路的 研究还有李光军等( 2 0 0 4 ) ，杜祥瑛( 2 0 0 1 ) 。 产业生态学理论和方法尽管尚不完善，但其广阔的应用前景已得到许多西方 发达国家政府、产业界和科技界的广泛认同和高度重视，被认为有可能带来一次 新的产业革命。随着理论和实践经验的不断积累，一方面产业生态学会变得越来 越完善，另一方面其作用也会越来越得到显现。 苏伦埃尔克曼_ i 二业生态学北京；经济e t 报山版社，1 9 9 9 年 5 浙江大学硕士学位论文产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 1 4 2 企业竞争力形成理论的简要回顾 在企业竞争优势的理论研究上，经济学家和管理学家的论述层出不穷市 场结构、进入壁垒、技术创新、企业资源、企业能力、核心竞争力、基于知识的 企业竞争优势、企业文化、企业家精神等等似乎都成为企业竞争优势形成中的重 要组成部分。但是，从理论脉络上可以大致分为两条主要的研究路线，一条是从 经济学角度，从企业的市场环境这一角度来对企业的竞争优势进行研究；另一条 是从管理学角度，从企业的资源能力角度来研究。从市场角度来进行研究可以追 溯到上世纪6 0 年代，而从资源能力角度进行研究则是上个世纪8 0 年代开始的， 试图弥补市场结构所不能解释的实证结果。 一、产业经济学的企业竞争优势理论 哈佛学派对企业竞争优势的研究，主要由哈佛的乔贝恩( j o eb a i n ) 和爱德 华梅森( e d w a r dm a s o n ) 奠定其理论基础，贝恩最初提出了著名的“结构一绩效” 范式。这一观点后来由谢勒( s e h e r e r ) 发展成“结构一行为一绩效”三段范式， 它至今仍是主流产业组织理论的基本框架。该范式认为市场结构( 市场上买者的 数量、产品差异程度、成本结构以及供给者纵向一体化的程度等等) 决定企业的 行为( 产品价格、研究与开发、投资、广告等) ，而企业的行为进一步影响企业的 市场绩效( 效率、价格与边际成本的比率、产品的多样性、创新率、利润和分配) 。 芝加哥学派对企业竞争优势的研究自上世纪6 0 年代后期起。以施蒂格勒 ( j s t i g l e r ) 为代表的芝加哥学派特别重视对竞争壁垒的研究，并且对壁垒的概 念做出了重新的界定。他们认为兼并未必反竞争，企业的高利润率并不一定是反 竞争定价的结果，而完全可能是高效率的结果，进而甚至提出，绩效或行为决定 了结构，而不是相反。芝加哥学派在“结构一行为一业绩”单向逻辑链的基础上 提出了企业竞争优势决定的双向链模型。依照该学派观点的推论，在可竞争市场 上，由于存在潜在进入者的威胁，在位厂商必须努力降低成本、增加创新、扩大 经营规模、提高效率，从而在改变市场结构的同时，也影响了企业经济运行的绩 效。 波特( p o r t e r ) 的竞争优势理论研究表明，决定一个企业赢利能力的首要和 根本因素是行业的选择，其次才是企业在行业中的相对竞争地位。行业的选择主 6 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 要基于行业的结构分析，即对影响行业的五种基本竞争力的分析：现有竞争对手； 替代品生产者：新竞争者的潜在加入；供给者的经济力量与谈判力；客户的经济 力量和谈判力。五种竞争力量决定着该行业的最终利润潜力。其次，行业结构决 定了企业在行业内的相对竞争地位。在此分析的基础上，并结合行业演进的预测， 企业制订为获得优势的竞争战略，采取竞争行为。 新产业组织经济学对竞争优势的研究自上世纪7 0 年代开始。有关博弈论的 进展促进了产业组织理论同新古典经济学理论的融合来分析竞争。沃特森 ( w a t e r s o n ，1 9 8 4 ) 和泰勒尔( t i r o l e ，1 9 8 8 ) 等特别注重吸收博弈论的最新研究 成果，重视信息的不完全对厂商进入、退出的影响，认为在位厂商可以利用自己 掌握的较多信息阻止新厂商的进入或引诱其退出，从而影响经济福利的变化。 二、企业资源能力理论 8 0 年代中期开始形成的资源基础论的竞争优势观，认为市场外部结构对企 业竞争力的影响不是决定性的，力图从企业内部来寻找企业成长的动因，用资源 与能力来解释行业中企业竞争能力差异的原因。该学派认为企业的本质是一个能 力体系，积累、保持和运用能力开拓产品市场是企业长期竞争优势的决定性因素。 潘罗斯( p e n r o s e ，1 9 5 9 ) 认为在传统经济理论中被隐藏在“黑匣”中的企业资源 和能力决定了企业经济效益和发展方向。企业资源观的奠基之作是沃纳菲尔特 ( w e m e r f e l t ，1 9 8 4 ) 发表的“基于资源的公司观”。资源可以是：品牌、工厂技术 知识、熟练的雇员、贸易合同、机器、有效率的流程、资本。 国内的研究人员对企业竞争力内涵的理解，和企业能力学派的观点基本一 致。他们大多认同：企业竞争力来自于企业本身的能力，或者说是对企业拥有资 源有机组合的能力。其中吴义爽( 2 0 0 3 ) 从前提、基础、核心和保障四个方面阐 述了企业竞争力的构成要素，认为企业竞争力涵盖敏锐洞悉环境的能力，有效设 计制度的能力，快速、持续学习的能力，优化企业形象的能力，是基于企业能力 的竞争力思考。吴照云，王宇露( 2 0 0 3 ) ，周忠英( 2 0 0 4 ) 从企业文化来阐述企 业竞争力的形成与提升。罗鸣( 2 0 0 4 ) 从企业家个人素质角度讨论了企业竞争力 的源泉。 核心能力的企业优势观中具有代表性的是1 9 9 0 年潘汉尔德( p r a h a l a d ) 和甘 瑞哈默( g r a yh a m e l ) 在哈佛管理评论上发表了“公司核心能力”一文，认 浙江大学 磺l 学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 为企业的竞争优势来源于企业的核心能力。他们把核心能力定义为“组织内部集 体学习的能力，特别是如何协调多种产品技能和整合多项技术的能力”。他们认 为“在短期而占，公司的竞争力来源于现有产品的价格业绩特征，但从长期来 讲，竞争力来源于比竞争对手更低成本和更快地建立核心竞争力的能力”。企业 的核心能力的积累伴随在企业的核心产品核心技术的发展过程中，产品技术平 台是需通过长期的学习和积累过程爿能建立的。因而，核心能力足企业以往的投 资和学习行为所积累的具有企业特定性的专长。 1 4 3 产业生态化与企业竞争力关系的研究 国内外关丁产业生态化与企业竞争力的研究还不是很多，但是有的文献从侧 面谈到了两者的关系，综合起来主要有以下几个视角： 一、环境管制与企业竞争力的研究 环境管制与竞争力关系主要表现为两种对立的观点：“双赢”观点与“交替 取得”观点。 ( 1 ) 环境管制与竞争力“双赢”的观点。环境管制与竞争力争论中最广泛 的、著名的观点是p o r t e r ( 1 9 9 0 ，】9 9 1 ) 和p o r t e r 与l i n d e ( 1 9 9 5 ) 提出的“双赢”观 点，p o r t e r 认为一个设计合适的环境政策可能为企业带来先动优势。早期聚取严 格环境标准可以导致“创新补偿”，或降低企业成本，或改善产品质量，最终为 企业带来净收益。他们认为从一个物质的规点看，污染是存生产过程中产牛的一 种废物形式，是资源使用低效率的一种表现。适当的环境管制可以引导企业为减 少这种废物的产生而寻找提高资源利用率的方法，从而减少投入物的成本：或者 引导企业寻找将废物转变为提供额外收入的可销售产品的途径，这样环境管理可 能或者减少企业成本或者提高销售收入。此外，企业通过先行使用环境技术，将 比使用传统生产方法和技术的企业具有先动优势；通过生产环境产品，可能为企 业带来产品差异化优势，因为全球消费者环境意识的提高，使他们偏好更“绿” 的产品并可能乐意为此额外支付。它们或者是通过产品创新或者通过生产工艺、 流程等方面的改进而创造环境管制与竞争力“双赢”的结果。 彭海珍等( 2 0 0 4 ) 利用企业投资模型分析表明管制政策对企业投资决策产生 的影啊。在投资承诺不可取消的模型中 的影响。在投资承诺不可取消的模型中 众所周知的环境管制政策的提高，影响 众所周知的环境管制政策的提高，影响 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 环境质量投资和产量投资，环境管制越严格，企业越倾向增加产品环境质量投资， 同时相应地减少产量投资。他们认为产量投资减少并不意味着企业竞争力的下 降。当前产量竞争已经不再是企业竞争的焦点，而是更多转向质量竞争、差异化 竞争等其它方面。分析表明更加严格的环境标准虽然减少企业的产量投资决策， 但在今天这并不对其竞争力造成很大的负面影响，相反，随着企业面临的环境风 险越来越大，增加环境质量投资，进行环境技术创新有利于规避这种风险，因此 通过环境管制对企业形成的外部约束实际上有利于提高企业的竞争力。 ( 2 ) 环境管制与竞争力“交替取得”的观点。传统环境经济学家一般认为 环境管制和竞争力之间存在相互得失关系，这个“冲突”观点正是此结论的一个 表现。政府对企业进行环境管制，是促使环境成本内部化的一种手段，企业为使 环境成本内部化，对消除污染和减少环境破坏进行额外花费，这无疑加大了企业 的生产成本，增加企业的成本负担。w a n l l e y 和w h i t e h e a d ( 1 9 9 4 ) 指，企业应对 环境管制的投资大部分对股东产生不利的财务回报。环境管制不仅导致更高成 本，且为了支持用于减少污染的投资将从其它有前景的项目中转移资金资源。此 外，服从严格环境管制，还要吸纳一部分财务资源，占据相当比例的管理时间， 而减少了在其他方面的可用时间。因此，环境管制对工业业绩会产生不利的影响， 两者表现为相互冲突的关系，造成企业竞争力的降低。内部化程度越高，成本负 担越重，企业竞争力下降越多。j a f f e 等人( 1 9 9 5 ) 认为环境管制加诸在厂商身 上太高的成本，伤害到厂商的竞争力表现，显示两者之间具有明显的抵换关系， 并以美国的制造业为例，对环境管制与竞争力的关系作了实证分析，结果显示， 没有明显的证据支持环境管制能促进国际竞争力提升的论点。 在存在两种完全对立观点的同时，也有的学者提出了比较中立的观点， x e p a p a d e a s ( 1 9 9 9 ) 运用企业投资决策模型进行分析，分析显示尽管严格的环境 政策不能提供环境与利润率双赢的局面，但是增长的生产率，对利润率越来越小 的影响及环境污染排放的减少使得两者的抵换关系没有像从前那样严格，而这得 益于企业规模的减小和产业技术的现代化。郑风田等( 2 0 0 3 ) 通过对企业与环境 关系的两种观点分析，提出一种新的分析架构。新的架构是建立在边际成本与边 际收入模型分析基础之上的，解释了企业面对环保约束行为决定模式及影响因 素。在企业面对一定的环保法规时，包括执法部门的力度、信息的完全性、企业 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 所处行业、规模大小、员工素质、所有权分布、市场状况、环境管理水平等因素 决定了企业的污染边际治理费用和边际预期惩罚的情况，从而也决定了企业与环 境关系应该是“双赢”还是“交替取得”。 二、企业环保行为与竞争力研究 企业环保行为与其竞争力的关系研究主要围绕以下几个视角展开：创新与先 动优势，资本市场的反应，社区、市场与公共信息，这里需要指出的是事实上有 些是交织在一起影响企业的环保行为与竞争力，比如说市场与公共信息，创新与 市场等等。 p o r t e r 等的研究建立在创新的基础上，企业通过环保技术创新与改造提高 了生产力，提高了资源利用率并取得先动优势而首先赢得市场机会( p o r t e r ，1 9 9 1 ) ( p o r t e r ，l i n d e ，1 9 9 5 ) 。x e p a p a d a e a s ( 1 9 9 9 ) 认为企业通过环保技术的创新， 一方面更新了老设备，调整了股本结构并使资源的生产率大幅提高，另一方面也 减少了污染。h j e r e s e n 等( 2 0 0 2 ) 对制药业，半导体业及相关的化工企业作个 案分析，指出关于绿色化工技术的合理运用不但保护了环境而且企业经济上的利 益也是可观的。 企业在资本市场上的表现是企业综合实力的一个重要体现。世界银行可持续 发展研究组考察了发展中国家的资本市场对企业环保行为的反应。他们以墨西 哥，智利，菲律宾，阿根廷为样本国家，对媒体关于企业环保行为的优劣两方面 报道与企业资本市场的反应进行分析，分析发现：关于企业积极保护环境的报道 使这些企业在资本市场股票市值表现良好，而相反的关于对污染环境事件的报道 使相关企业股票市值趋于下降( t h ew o r l db a n k ，1 9 9 8 ) 。 世界银行以印尼s u m a t r a 岛一度高污染的i k p p 公司为分析对象说明即使没 有政府相关的环境管制，由于社区的压力，市场的激励力量及越来越透明的公共 信息使得企业有动机去进行环保投资，减少污染，改善环境( t h ew o r l db a n k ， 2 0 0 0 ) 。此外，武春友等( 2 0 0 4 ) 以美国企业为例对环保工作与企业商业成效的 相关性进行分析。他们利用美国环保总局大型的数据库，考察发现具有优秀环境 保护工作的公司比其竞争对手更为盈利，公司获利性较强。 三、有关产业生态化与企业竞争力关系的研究 e s t v ，p o r t e f f l 9 9 7 ，1 9 9 8 ) 对产业生态化与企业竞争力的关系进行过探讨。 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 二位学者提出产业生态思想通常会有助于企业优化其资源生产率的努力，进而会 提升企业的竞争力。产业生态化的系统观可以帮助企业在内部以及在上下游供应 链之间寻找增加附加值或降低成本的途径。他们的分析框架主要围绕其所定义的 资源生产率展开。两位学者将资源生产率定义如下：投入品x 的资源生产率= v ( x 形成的附加价值一x 的直接成本一x 的间接成本+ x 间接形成附加价值的机会) 。 产业生态化强调改善环境绩效并同时增加产品的附加价值或降低产品的直 接成本。他们将产生隐性资源生产率的来源分为三类，即企业内部、生产链内部 ( 包括供应商和消费者) 、在生产链之外。在每一个渠道之中，产业生态化作为一 种有益的发现工具，可以帮助企业决策者扩大视野，鼓励创新并支持以既有利可 图又有利于环境的方式重新构造产品定义、设计、生产、运输以及废弃物处置1 。 e s t y ，p o r t e r 基于资源生产率所提出的产业生态化和企业竞争力的分析框架 较之基于笼统意义上资源生产率的相关讨论具有较强的实践说明性。二位学者首 先将类似欧洲环境机构定义的较为抽象的资源生产率进行具体化，引入了可供实 际测度和分析的四种具体影响因素，并着重对其中导致企业资源生产率提升的问 接机会的三种可能来源进行了详细分析，使企业在考察有关产业生态问题时可以 拥有可供实践借鉴的思路。 但是，总的看来，两位学者有关产业生态化和企业竞争力的分析还只是提出 了一种基本的分析框架，对相关问题的讨论还不是特别深入。首先，资源生产率 的提高并不一定意味着企业竞争力提升。现实经济活动中，资源生产率本身尚不 是企业第一位的行为目标，企业行为目标仍没有脱离利润最大化这一中心，很大 程度上，提升资源生产率只是一种企业实现其行为目标的基本手段。其次，他们 未对有关前提条件做进一步的分析，本身在逻辑上可能有失于全面和严谨。同时， 虽然二位学者已经将影响资源生产率的因素具体化，但分析过程基本还是局限于 一种较为简单的定性探讨，未能再做进一步的量化分析。有关资源生产率的公式 是基于一种投入品而得出的，未就企业整体或者综合的资源生产率作进步的讨 论，以至于企业综合的资源生产率是否就是每一种投入品的资源生产率的简单加 总是值得质疑的。此外，在论述产业生态化和企业竞争力时，两位学者似乎主要 将兴趣集中在产业生态原则对于企业竞争力的影响方面，而没有更多地关注产业 樊海林，程远产业生态：一个企业竞争的视角”中国工业经济2 0 0 4 年：第3 期；第3 1 页 浙江大学硕士学位论文产业生态化对企业竞争力构成困素的影响研究 生态化和企业竞争的互动关系。 樊海林等学者以e s t y ，p o r t e r 的分析思路为参照，基于综合资源生产率视角， 提出了一种反映产业生态化与企业竞争互动关系的理论思路。他们在对资源生产 率做相关的假设后，将综合资源生产率定义为：企业的综合资源生产率= f 种 投入品形成的基本附加价值+ n 种投入品形成的协同附加价值一n 种投入品的直 接经济成本一n 种投入品的间接磨擦成本。可以看出，从企业竞争力角度考虑， 综合资源生产率要比单一投入品的资源生产率更具有经济意义。 综上所述，关于产业生态化与企业竞争力关系的研究，国内外学者已经取得 了初步进展，然而只是提出了一种基本的定性分析框架，对相关问题的研究还没 有深入到企业内部，即产业生态化的趋势及其实施如何影响企业竞争力的各个构 成因素。同时，也没有提出一个基于产业生态化的实际可操作的企业竞争力评价 指标体系。这些正是本文要作出的进一步研究。 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 2 产业生态化和企业竞争力构成因素的内涵 产业生态化背景下企业竞争力的提升是直接关系企业自身的前途与命运的 战略性问题。为了分析产业生态化对企业竞争力构成因素的影响，首先需要再清 楚什么是产业生态化? 其内涵是什么? 什么是企业竞争力构成因素? 企业竞争 力构成因素包括哪些? 本章的内容就是要回答以上问题，这也是本文的理论分析 的基础。本章的分析思路是：首先考察产业生态化的含义及其推进。通过对不同 学者提出的关于产业生态化的含义进行概括和总结，提出笔者所理解的产业生态 化的含义，即对产业生态化的概念作一界定，同时介绍产业生态化作为一个系统 工程，在宏观、中观和微观三个层次的推进；其次分析企业竞争力构成因素。在 这部分中，在综合学者们有关企业竞争力构成因素的研究的基础上，提出本文构 建的企业竞争力构成因素模型。 2 1 产业生态化的含义及其研究的发展 2 1 1 产业生态化的概念界定 目前，作为在操作层面上对可持续发展理念的一种深度拓展，“产业生态化” 仍然是一个新兴的研究领域。因此要研究该领域，首先需要对产业生态化的概念 作一界定。由于在英文中，i n d u s t r y 一词包含工业、产业和行业等意，单从字面 上理解有关“i n d u s t r i a le c o l o g y ”的文献，经常会混淆其讨论的主题究竟是工 业生态抑或产业生态。在相当长的时期中，工业在整个世界产业体系中占有举足 轻重的地位，众多学科的建立和研究工作都围绕这一产业进行。然而，随着工业化 进入到一定的阶段以后，第二次产业( 工业) 在整个产业结构中的比重将逐渐下 降，而以服务业为主的第三次产业的地位则不断提高，即开始步入“经济服务化” 的阶段。在这一阶段，大量研究也目渐摆脱原先对工业较为狭隘的锁定，而转向以 更为广阔的产业视角分析问题。所以，本文以下讨论的主要是广义层面上的产业 生态化，即包括产、二产和三产在内的整体产业观。 由于理论界对产业生态化的研究还处于萌芽阶段，因此目前在学术界尚无普 遍接受的产业生态化定义，有关定义达2 0 多种，视角与侧重点各有不同，主要有 浙江大学硕士学位论文 产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 以下几方面提法： 1 强调产业生态是一门综合性学科。1 9 9 1 年，美国国家科学院与贝尔实验室 共同组织了首次“产业生态学”论坛，对产业生态学的概念、内容和方法以及应 用前景进行了全面、系统的总结，基本形成了产业生态学的概念框架。认为：“产 业生态学是对各种产业活动及其产品与环境之间相互关系的跨学科研究”。产业 生态学是“产业界的环境议程”，是解决全球环境问题的有力手段( h t i b b s ， 1 9 9 3 ) 。国际电力与电子工程研究所( i e e e ) 在一份持续发展与产业生态学白 皮书的报告中指出：“产业生态学是一门探讨产业系统与经济系统以及他们同 自然系统相互关系的跨学科研究，涉及诸多学科领域，包括能源供应与利用，新 材料、新技术，基础科学，经济学，法律学，管理科学以及社会科学等”。 2 强调系统思想的重要性。产业生态化研究产业系统如何运作、规制以及其 与生物圈的相互作用：并基于我们对生态系统的认知，来决定如何进行产业调整 以使其与自然生态系统的运行相调( e r k m a n ，1 9 9 7 ) 。产业生态这一术语是指从生 态学中借鉴的一系列工具、原则和视角应用于产业系统的分析，包括系统物质、 能量和信息流动对社会和环境的影响( l o w e n t h a l ，k a s t e n b e r g ，1 9 9 8 ) 。 3 强调工业生产的生态化。传统的工业活动应该向产业生态系统转换。在 这一系统中，能量和物质的消费得以优化，废弃物的产出被最小化，一个工业流 程的废料可作为另一个流程的原料( f r o s c ha n dg a l l o p o u l o s ，1 9 8 9 ) 。有关产 业生态的这个解释具有较为深远的影响。 综上所述，产业生态化概念在国外的表述不尽相同，但人们对其基本内涵的 把握还是大体一致的。产业生态化源于依据生态经济学原理把产业系统与自然系 统类比，使产业生态系统模仿自然生态系统的高效利用资源模式，其基本思想是 把产业生态系统与自然生态系统看成一个统一的整体，是生态系统的两个组成部 分，基本要求是综合运用生态经济规律，贯彻循环经济理念，利用一切有利于产 业经济、生态环境协调发展的现代科学技术。因此，本文把产业生态化定义为： 将产业仿照自然生态系统的循环模式构造产业生态系统，以达到资源的循环利 用，减少废物的排放，促使产业和自然环境和谐发展的过程。 浙江大学硕士学位论文产业生态化对企业竞争力构成因素的影响研究 2 1 2 产业生态化研究的发展 纵观国内外在产业生态化方面的基础研究，其方向主要集中在以下三个方 面：宏观尺度