（政治经济学专业论文）我国产业集群迁移机理与湖南经济发展研究.pdf

i 摘 要 当前我国东部沿海经济发达地区， 随着劳动力供求关系的变化、 土地使用成 本趋于上升、能源和矿产资源价格上涨、环境保护成本投入增加，以及人民币升 值和美国次贷危机引发的全球金融危机与全球经济衰退等因素抑制出口增长，沿 海劳动密集产业比较优势逐渐散失，生产和贸易成本上升对沿海部分产业集群区 位再选择产生了重要的影响。由跨国公司主导的一些高技术产业加工贸易企业以 “抱团”的方式向我国中西部地区或低成本国家迁移的倾向越来越明显。 本文通过综合运用动态比较优势理论和报酬递增理论， 对我国产业集群迁移 的动因以及产业以集群模式转移进行综合分析和经济学解释，并得出如下结论： （1）不同区域间比较优势的差异，是导致产业转移的直接经济原因，资本 要素变化和劳动要素变化引起的要素禀赋结构变化而导致的动态比较优势变化是 产业集群迁移的根本原因； （2）产业集群迁移的过程是一个产业集群的消亡与另一个产业集群兴起的 过程，产业以集群模式转移是企业在追求报酬递增与获取产业集群租金的驱动下 形成的。 最后本文从实证的角度分析了我国产业集群迁移的现状和我国中部地区承 接产业转移的比较优势。处于我国中部地区的湖南省也具有承接东部产业转移的 比较优势，然而处于中部地区的其他省份也具有相似的比较优势，湖南如何把握 产业转移的历史机遇，本文认为，湖南应当发挥后发优势，以产业集群模式承接 来自东部地区的产业转移，加快促进地方经济的发展。 关键词：关键词：比较优势；产业转移；报酬递增；产业集群迁移 ii abstract nowadays, in chinas economically developed eastern coastal regions, the labor supply and demand changes, the cost of land use on the rise, energy and mineral resources prices, environmental protection input costs increase, together with rmb appreciation and u.s. loan-to-time in the global financial crisis triggered by the crisis and the global economic recession and other factors inhibit the export growth, coastal comparative advantage in labor-intensive industries gradually lost, and the rising costs of production and trade of industrial clusters part of the coastal location and then choose to have a significant impact on. some of the leading multinational companies from high-tech industry processing trade enterprises, bao tuan to the central and western regions of china, or low-cost countries tend to move more and more obvious. through comprehensive use of dynamic comparative advantage theory and the theory of increasing returns on chinas industrial clusters, as well as the relocation of industries in order to cause the transfer of the cluster model of a comprehensive analysis and interpretation of economics, and concluded: (1)the difference between comparative advantages of different industries is leading to direct economic reasons, and changes in capital and labor elements of caused by changes in factor endowment, as a result of structural changes in the dynamic comparative advantage of changes in the industry cluster is the root cause of migration; (2)the process of relocation of industrial clusters is a cluster of extinction and other emerging industrial clusters. in order to transfer business model in the pursuit of increasing returns, industrial clusters access to rent-driven industry cluster formed under. finally, the paper from comparative advantages perspectiving empirical of chinas industrial clusters and the migration of the status quo in central chinas industries. hunan province which lives in central of china also has to undertake the transfer of iii industry of the eastern part of a comparative advantage. however, other provinces in the central region also have similar comparative advantage. how to shift the historical opportunity, this paper believe that hunan should playing the advantage, taking industrial cluster model from the eastern part of the industrys shift, and speeding up the promotion of local economic development. key words：comparative advantage； industrial transfer； increasing returns； industry clusters relocation i 湘潭大学湘潭大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 5 第 1 章 引 言 1.1 研究背景和目的 中国自改革开放 30 年以来，经济取得了快速发展，19792005 年实际 gdp 年均增长率为 9.6%。中国的制造业尤为发展迅猛，被誉为“世界工厂” 。在这个 波澜壮阔的转型与发展过程中， 中国的区域经济与产业结构都在发生深刻的调整， 其中一个重要的现象就是产业在地区间的转移，尤其是近年来产业以集群模式的 转移现象越来越广泛。 当前我国东部沿海经济发达地区经济发展面临着两大压力： （1）由于劳动力供求关系变化、土地使用成本趋于上升、能源和矿产资源价 格上涨、环境保护成本投入增加等原因，导致生产成本大幅上升。劳动力成本 上升， 在珠三角加工制造企业集中的地区， 2002 年东莞的最低工资标准是 450 元， 现在是 690 元，五年上涨了 50%多，而实际上，现在珠三角工人的工资已经远远 高于这个数字，大约在 1000 元到 1500 元之间不等；土地成本上升，土地使用 租金连年上涨，由最初的几万元一亩，变成现在的二十几万元一亩；新的建厂 规划，要求原有建筑消防间距要加大，同时环保排污成本在上升，原有忽视相关 法律法规的现象再也蒙混不过去了。此外压力还来自于不断上涨的原材料、能源 和水电费用等等。 （2） 人民币升值和美国次贷危机引发的全球金融危机与全球经济衰退等因素 抑制出口增长。2008 年以来，美国经济走低、美元贬值对我国外贸的直接影响开 始显现。1 月份我国对美出口同比增长仅为 5.4%，从 2007 年 10 月以来持续走低 （2005、2006 和 2007 年我国对美出口增长率分别为 30.4%、24.9%和 25.7%） ，1 2 月份外贸出口总额的增幅为 16.7%，增幅明显降低。第二，美元贬值迫使我 国出口商压缩利润空间。美国对中国的进口价格指数（离岸价格）2003 年 12 月 到 2008 年 1 月，提高 0.4 个百分点，而同一时期美元对人民币则贬值 13.24%， 我国对美出口企业利润受到挤压1。 而我国沿海大部分加工贸易型产业对国际市场 的高度依赖。 在双重压力下，东部沿海地区加工贸易产业向内陆地区或向中国周边劳动力 成本较低的国家转移。更加深入地观察发现，近几年珠三角的产业转移出现了一 个新特点企业“抱团转移” ，从今年来看大规模整体性集群式的企业迁移现 象已经显现，如深圳的电子加工制造业、纺织服装业、生物制药，广州的建材、 1张立群, 陈昌盛,金三林.当前经济形势的主要问题、发展趋势及政策建议j.经济学动态,2008(4) 6 装饰，东莞的电子信息产业等都不同程度上出现企业抱团转移的现象。据亚洲鞋 业协会统计，去年广东 5000 多家鞋企中有 1000 多家倒闭，剩下的企业有 25%左 右到东南亚设厂，有 50%左右到内陆省份设厂，而 25%左右的企业目前还处于观 望状态。另据南方都市报报道，因为土地短缺、房价高企、营商成本上升等 因素，深圳很多企业开始大举外迁或准备外迁，资料显示，到去年 6 月，已经外 迁或有计划外迁的企业多达 119 家，涉及工业总产值 90 亿元。到今年 6 月，仅罗 湖、南山、宝安和龙岗四区，计划外迁的企业达 522 家，其中已外迁 499 家。 本文的研究目的是，综合运用现代比较优势理论和以报酬递增为基础的新地 理经济学，系统解释我国产业集群迁移的原因，并结合湖南的实际情况，讨论中 西部地区如何在较大规模的产业集群迁移的背景下， 采取适当的措施， 抓住机遇， 促进地方经济发展。 1.2 研究方法 产业集群是一个不断演进的动态过程，其自增强动力机制源于由专业化分工 产生的收益递增。产业集群的历史演进与专业化分工息息相关，分工的发展带来 了对产业集群的需求。在某个区域上的产业集群之所以发生转移，是因为集群所 在地区的比较优势丧失，导致产业集群租金，包括地理租金、产业租金、组织租 金耗散。产业以集群模式转移，可以使转移企业降低转移成本，享受报酬递增， 获取更多的收益。 在研究方法上，本文综合运用“古典经济学” 、 “新兴古典经济学”的分工专 业化理论和“现代比较优势理论” 、 “产业集群论” ，尤其是“新地理经济学”的基 本理论来解释产业集群迁移；并以动态分析、比较分析和实证分析为主，结合案 例分析，研究产业集群迁移的原因和产业以集群模式迁移的内在经济机理。 本文的逻辑思路可以通过下图表示： 动态比较优势 产业转移 产业集群 产品生命周期论、地域梯级分工 要素丰裕度、要素密集度 报酬递增、产业集群租金 湖南承接沿 海地区产业 集群迁移促 进地方经济 发展 理论研究理论研究实证分析实证分析 7 1.3 本文的结构安排 第 2 章 首先对产业集群、产业转移、产业集群迁移等概念进行界定，接着对 国内外产业集群理论研究进行了回顾、并对产业集群迁移研究进行了综述。 第 3 章 从理论角度运用动态比较优势理论分析了产业转移的内在经济机理， 从而从理论上阐明了产业集群为何迁移的经济机理。 第 4 章 从理论角度运用报酬递增理论分析了企业为何聚集的内在经济机理， 从而解释了产业为何以集群模式转移的经济机理。 第 5 章 综合运用动态比较优势理论、 报酬递增理论和产业集群租金理论对产 业集群迁移进行经济学解释，并分析了产业集群迁移的经济效应。 第 6 章 从实证的角度分析我国产业集群转移的现状， 重点分析我国中部地区 承接产业集群迁移的比较优势，并以处于中部地区的湖南省为例分析了湖南承接 产业集群迁移的现状与问题并提出了相关政策建议。 1.4 研究意义、创新与下一步研究的方向 研究产业集群现象也是我国经济进一步持续发展的迫切需求。产业集群模式 已经成为推动我国经济发展的重要力量之一。目前我国的沿海发达地区如浙江、 江苏、广东等地区经济持续高速增长，其中一个重要因素就是存在着许多中小企 业集群式的产业集群区域，正是产业集群经济的快速发展推动了这些地区的经济 增长。 （一）理论意义 目前，研究产业集群的学术文献主要分为两大类。第一类是理论性的文献， 研究内容包括产业集群的概念、产生原因、决定性因素、集群的度量以及产业集 群相互之间的竞争与均衡、产业集群升级等；第二类是实证性或案例性的文献， 主要是对某个国家或某个地区的产业聚集情况进行研究，研究既定对象是否存在 集群现象，集群的程度有多高，以及从实证分析的角度确定产业集群的原因。 而对产业集群迁移的研究文献，无论是从理论角度还是从实证角度进行研究 的都比较少，本文的研究对产业集群研究是一个很好的补充。 （二）现实意义 在新经济形势下，东部沿海地区的产业集群面临着三条选择：一是产业集群 原地实现产业集群的升级，获取新生；二是面迁移出去，另谋发展；三是等着被 淘汰掉。对于第三种选择是大家都不愿意的，而对于第一种选择意味着要放弃现 有的产业模式，升级成本很高，并非所有企业都能较好地实现升级。第二种选择 相对来说是比较优的选择，我国中西部地区发展严重落后于东部沿海地区，东部 8 地区淘汰的产业尤其是劳动密集型的产业向中西部地区迁移以获得新生，同时也 是“腾笼换鸟” ，有利于东部沿海地区的产业升级。因此研究产业集群迁移对促进 我国中西部地区经济发展和东部沿海地区的产业升级具有重要现实意义。 （三）创新与下一步研究的方向 本文的创新主要体现在，综合运用现代比较优势理论和以报酬递增为基础的 产业集群理论，对我国的产业集群“抱团迁移”这一现象进行了系统的解释，并 运用这一框架对湖南如何在这一背景下抓住机遇发展经济进行了分析，并提出了 相应的政策建议。 运用现代数理经济学与计量经济学的分析工具，对我国产业集群迁移进行更 加规范的经济分析，是本文下一步研究的主要方向。 9 第 2 章 概念界定与文献回顾 本章首先对产业集群、产业转移、产业集群迁移等概念加以界定和必要的说 明作为下文讨论的基础，然后分别对产业集群理论进行回顾和对产业集群迁移研 究加以综述。 2.1 概念界定 2.1.1 产业集群 产业集群在英文文献中是 industrial cluster，意思是指在有限地域的特定产业 或产品生产中(通常以一个主导产业为核心)，大量企业及其相关支撑机构(包括供 应商、生产商、顾客、地方政府、中介组织、知识生产机构等)，依靠比较稳定的 分工协作和纵横交错的网络关系形成有利于产业组织协调的空间集聚体，代表着 介于市场和等级制之间的一种新的空间网络组织形式2。 波特(1998)认为， 产业集群(industrial cluster)是在某一特定领域内互相联系的、 在地理位置上集中的公司和机构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、 相互联系的产业和其他实体。产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面 扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群 包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 产业集群具有产业特性和区域特性，主要特征是：专业化性强，前向和后向、 侧向关联性强，提供客户配套产品或服务；地方竞争激烈：基于信誉基础的合作 网络；全球化和地方化特征共存等。 2.1.2 产业转移 关于产业转移的涵义，比较有代表性的观点有三种： 第一种观点：产业转移是指在市场经济条件下，发达区域的部分企业顺应区 域比较优势的变化，通过跨区域直接投资，把部分产业的生产转移到发展中区域 进行，从而在产业的空间分布上表现出该产业由发达区域向发展中区域转移的现 象。根据转移主体的性质、转移的动机等差别，产业转移可分为扩张性产业转移 和撤退性产业转移。 前者是指产业在其原区域仍属于成长性产业(区域的成长性产 业)，主要出于占领外部市场、扩大产业规模的动机而进行空间的主动移动；后者 2郑胜利、周丽群和朱有国:论产业集群的竞争优势，当代经济研究，2004(3), p32 10 是指区域的衰退性产业主要由于外部竞争与内部调整压力而进行的战略性迁移。 一般认为，撤退性产业转移是区域间产业竞争优势消长转换而导致的产业区位重 新选择的结果，是产业生命周期过程在空间上的表现形式，即产业演变的空间形 态3。 第二种观点：产业转移实质是高新技术扩散和产业结构升级的过程。存在技 术经济水平梯度差异的两个地区按互补性原则，将一个地区内失去比较优势的产 业转往具有比较优势的地区，这样，既可摆脱包袱，获得比较利益，又可为本地 区发展其他优势产业提供有效空间，推动产业升级。其最终结果是使各区域的产 业类型和水平与自身的资源禀赋、要素价格和经济发展总体水平相适应4。 本文对产业转移涵义的界定：是指以企业为主导的经济活动，为顺应技术扩 散要求、寻求比较优势、扩展产品需求市场或者原材料市场、由于资源供给或产 品需求条件发生变化后而产生的某些产业从某一国家或地区转移到另一国家或地 区的经济行为和过程，这是一个包含国际间与地区间投资与贸易活动的综合性的 要素与商品流动过程，是一个具有时间和空间维度的动态过程，是国际间或地区 间产业分工形成的重要因素， 也是转移国(或地区)与承接国(或地区)产业结构调整 和产业升级的重要途径5。其构成要素包括转移国(或地区)、承接国(或地区)、转 移产业、转移企业、转移资本、转移技术等。 2.1.3 产业集群迁移 目前尚无产业集群迁移的完整定义，有研究者描述了产业集群迁移的现象： 遍布浙江的“块状经济”出现了明显的移动痕迹，纷纷向邻近地区转移或投资， 这种传统产业的资本“抱团”流动，启动了“块状经济”的跨省复制6。 产业集群迁移模式，简单地说是指一个地区的产业集群整体转移到另一个地 区；具体来说，它是指一群原本在地理上集中、关系密切的产业群体，整体搬迁 到另一地区，产业的网络关系保持不变。比如，在 1860-1920 年间，美国的传统 产业集群中心由匹兹堡以东几英里西移几百英里至俄亥俄州的托莱多和斯普菲尔 德之间。 20 世纪 90 年代， 台湾的电子产业集群就基本上整体转移到广东的东莞7。 本文将产业集群迁移视作由于资源供给或产品需求条件发生变化后，某一特 定领域内互相联系的、在地理位置上聚集的产业群体，以“抱团”方式整体搬迁 到另一区域运行的过程，其本质是产业的集群模式转移。产业集群模式迁移具有 如下三个要素： 3 郑燕伟.产业转移理论初探j.中共浙江省委党校学报.2000 (03) 4 陈红儿.区际产业转移的内涵、机制、效应j.内蒙古社会科学.2002 年 1 月(汉文版) 5 陈建军，产业区域转移与东扩西进战略m ，中华书局，2002. 11,p2 p3 6 潘海平.浙江块状经济出现“移动”倾向n.浙江日报,2004-11-16. 7丘兆逸.实施产业集群转移模式，实现西部经济腾飞j. 探索,2006(1) 11 （1）产业转移的整体性。这是指产业集群的关联产业，包括前向、后向联 系的产业以及相关的辅助部门(如研究机构等)，都一同转移。可见，它不是简单 的单一厂商的转移，而是一个产业集群整体的转移。 （2）网络关系的复制性。产业集群之间的网络是实现它们竞争与协作关系 的重要载体。在产业集群迁移模式中，它们是整体复制到新的地区，网络依然保 持稳定，甚至更紧密。因为转移到新的地方，厂商与外部还不熟悉，故更依赖集 群内部的网络。可见，产业集群迁移不是简单的厂商扎堆。 （3）产业转移中具有很强的群羊效应。产业集群迁移模式的实施，不是短时 间内就能无序完成的。一般地，其中的领导性厂商是先行者，然后带动关联的厂 商、机构陆续转移。比如韩国三星集团在广东东莞寮步镇投资后，它在韩国的配 套企业，如电子、小马达、电脑显示器等企业也紧随而来，以维持原来的关系。 2.2 产业集群理论研究回顾 2.2.1 外部规模经济理论 阿尔弗雷德马歇尔曾在经济学原理 （1920，第三版）中从三个要素对产 业的地区性聚集作出解释：劳动力市场共享(labor force pooling)、中间产品投入 和技术（信息）外溢（technology spillover） 。后人在研究产业集群理论的起源时， 总是要把马歇尔的三要素学说当做经典的论述。 马歇尔“企业集群”理论的核心就是企业集群是为了获取外部规模经济。马 歇尔将规模经济分为内部规模经济（internal economies of scale）和外部规模经 济（external economies of scale） ：当一个企业的生产力随着企业规模的提高而 提高时，就称存在内部规模经济；而外部规模经济则是指一个企业的生产力随着 整个经济或一个部门规模的提高而提高。同时，马歇尔发现了外部规模经济与企 业集群之间的密切关系， 他认为企业集群是因为外部规模经济所致。 马歇尔指出， 企业内部的规模经济一般比较容易被人们所认识，厂商也会尽可能使生产规模进 一步扩大；而企业外部的规模经济同样十分重要，当“产业区”规模持续增长， 尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生 专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔还进一步运用 产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明企业集群这种现象。 马歇尔的外部规模经济理论对产业集群理论发展的影响十分深远，其对外部 经济性的描述和分析，为后来的许多研究集群的学者所引用。他对技术、劳动力 等的外部性的研究是具有先创性的。但是，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的 成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外 12 部连接与创新。 2.2.2 产业区位理论 继马歇尔从经济学角度对产业聚集现象作出解释后，阿尔弗雷德韦伯又从工 业 区 位 论 角 度 对 产 业 聚 集 进 行 了 深 入 研 究 ， 并 首 次 提 出 了 聚 集 经 济 (agglomeration economies)概念。韦伯在工业区位论(1929)一书中用了大量 的篇幅对聚集经济的形成、分类及其生产优势作了详尽的分析。 韦伯、胡佛和巴顿等从产业区位理论的角度对产业集群的形成进行了解释。 阿尔弗雷德韦伯（alfred weber，1909）从微观企业的区位选择角度，阐明了 企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。他把企业集聚归结为四个方面的 因素：第一个因素是技术设备的发展。随着技术设备专业化的整体功能加强，技 术设备相互依存会促使生产企业的地域集中化； 第二个因素是劳动力组织的发展。 劳动力的高度分工要求完善的劳动组织，而劳动组织的发胀这有利于企业集聚； 第三个因素是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素，通过企业集聚可以最大 限度地提高批量购买和出售的规模，有利于降低生产成本，提高效率；第四个因 素是经常性开支成本，企业集聚会引发煤气、自来水等基础设施的建设和共用， 从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析 企业集聚能够达到的最大规模。 韦伯还对集聚的阶段和层次进行了区分。他认为集聚可分为两个阶段：第一 阶段仅通过企业自身的扩大而产生聚集优势；第二阶段是各个企业通过相互联系 的组织而集中化，形成最重要的高级聚集阶段，这就是所谓的产业集群。韦伯还 对产业集群进行了定量研究，他试图以等差费用曲线作为分析工具来区定产业集 聚程度。韦伯认为，实际支付运费最小地点，将成为工业集聚的地点。韦伯探讨 了产业集群优势的因素，量化了集群形成的规则，研究成果具有相当的价值。 同马歇尔的外部规模经济理论不同，韦伯提出了旨在指导投资区为选择的产 业区位理论，该理论出现于 20 世纪 30 年代凯恩斯宏观理论诞生之前，政府干预 尚不如日后那样盛行，传统的古典理论仍占据主流的时代。因此，韦伯等认为产 业集群的产生是自下而上的，是通过企业对集聚好处的追求自发地形成的。区位 经济学量化了集群形成的规则，研究成果具有相当的价值。但集聚经济理论对集 聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史的因素，单纯从资源、能源的角度 加以考察。在实际经济生活中，产业集群的形成相当程度上决定于地区的社会文 化因素，却将其抽掉，不能不说是一个缺陷。 13 2.2.3 竞争优势理论 在新古典经济学之后，产业集群理论却有相当长的时间游离于主流经济学之 外，这其间似乎只有经济地理学的文章在研究与产业集群有关的问题，这段时间 大约是从 20 世纪 40 年代到 80 年代（波特，1998） 。这种情形直到 90 年代初才 开始发生根本性改变。 1990 年和 1991 年有两篇重要的文献刊出，改变了产业集群理论在经济学界 处于边缘的状态，并渐渐引发了研究产业集群的热潮。第一篇重要文献是迈克 尔波特的论国家的竞争优势 （ 哈佛商业评论1990 年第 2 期） 。该论是波特 的一个庞大的研究成果中最核心的部分，同年波特以同样的题目出版了一本很厚 的专著。从经济学的研究范式看，也许波特的这篇文献还不能算是纯经济理论文 章，但他在文章中提出的一些重要命题和判断是有开创性的，如聚集对规模经济 的作用、对要素改变的影响，政府的政策作用与聚集经济的关系等，所以，在其 后 10 多年的相关领域研究中，无论是经济理论研究，还是经济地理方面的比较 研究， 很多学者都把波特的这篇文献以及他的后来的文献当做重要的引用成果 （艾 力森和格莱赛，1997；马丁，1998 等） 。 波特主要的贡献在于从企业竞争力角度说明产业集群现象，认为产业集群能 够提高企业的竞争力，并对产业集群为何能影响企业的竞争力进行说明。波特在 产业集群研究的很多方面都做出了很重要的贡献，但是， “钻石”模型没有考虑外 国直接投资和跨国公司因素；波特模型中微观变量的作用不清楚，其模型中应该 更多地强调不同国家的文化差异。该模型最严重的局限在于它本质上是保守的， 虽然解释了已经存在的产业集群是如何诞生和成长的，但是不能预测他们将如何 发展。竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，并把复 杂的经济活动因素简单地构造成四个基本的要素，而且忽视了跨国的贸易活动对 “钻石”模型的影响。 但是，波特的竞争优势理论仍然具有非常重要的理论和实践意义。特别是竞 争优势理论强调，竞争是动态的和不断变化的，国家竞争优势的产生，依赖于国 内的竞争环境等等。但该理论的分析主要集中于宏观上的国家层次，分析的背景 也都是发达国家相对比较成熟的集群，是总结了 10 多个发达国家或新兴市场经 济国家的集群经验而得出的，由于发展中国家的集群成长由于制度与基础条件的 差异，与发达国家的集群成长要求显然不可能一致。因此，单纯用波特的钻石理 论很难解释作为发展中国家产业集群的成长。 14 1.2.4 新经济地理理论 保罗克鲁格曼（paul krugman）主要从经济地理的角度，结合新古典经济 学规模经济的收益递增理论假设，将运输成本纳入理论分析框架研究了产业集群 的形成原因：在社会大生产日益专业化的趋势下，不同的制造业企业区倾向于聚 集在不同的地区，这种制造业企业区的区域专业化现象是在区域经济分析中被广 泛接受的通过规模经济实现收益递增经济的基础。生产企业群集聚在同一地域以 获取更高的收益递增经济的回报，企业的生产活动具有倾向于空间集聚的一般性 趋势，进而形成产业集群。克鲁格曼发表的收益递增与经济地理 （ 政治经济 学期刊1991 年第 3 期）是一篇更有影响和代表性的重要文献。在这篇论文中， 克鲁格曼建立了一个简明而有效的（他自己本人称是简单的）关于中心外围的 模型。通过这个模型，克鲁格曼力图说明区域或地理在要素配置和竞争中的重要 作用。在他的模型中，处于中心或核心(core)的是制造业地区，外围(periphery) 是农业地区，这种模型的形成及其效率取决于运输成本、规模经济和制造业的聚 集程度。可以说，克鲁格曼是继马歇尔之后第一位主流经济学家开始把区位问题 和规模经济、竞争、均衡这些经济学常年研究的问题结合在一起，并对产业聚集 给予了高度的关注，认为经济活动的聚集与规模经济有紧密联系，能够导致收益 递增。 克鲁格曼利用 dixis 与 stiglia 在 1977 年建立的 d-s 模型，运用垄断竟争、 报酬递增、路径依赖等概念解释生产要素的空间集聚现象。他认为集聚是通过因 果累积循环效应发展起来的，集聚规模扩大，群内生产要素获得的报酬提高，报 酬越高，导致更大规模生产要素的集聚，集群规模在正反馈效应中不断扩大。 以克鲁格曼为代表的新经济地理学派认为集聚的形成有三个主要原因：1)市 场需求，大量的需求意味着能享受到规模经济的好处；2)外部经济，源自劳动市 场的共享、专业化的投入与服务、知识和信息的流动；3)历史的偶然，集聚的起 因可能是历史的偶然因素所致。 克鲁格曼因整合了此前经济学界在国际贸易和地理经济学方面的研究，在自 由贸易、全球化以及推动世界范围内城市化进程的动因方面形成了一套理论而获 得 2008 年度诺贝尔经济学奖。 1.2.5 国内关于产业集群的研究 随着 20 世纪 80 年代初，中国实施改革开放政策后，各地区域经济发展非常 活跃。20 世纪 80 年代后期，在江浙地区，乡镇企业集聚逐渐发展起来，形成了 以块状经济为代表的产业集群。我国学者在研究国内产业集群理论与实践的过程 15 中，尽管能够跟踪国际理论研究前沿，并结合具体的区域实践来分析，但在研究 中仍存在一些问题尚待解决，如国内尚未形成完整的产业集群理论体系，而且在 研究过程中所采用的研究方法也处于尝试与探索阶段。 当前我国在研究产业集群的学者中，既有经济学家，又有社会学家和地理学 家。从九十年代中后期开始，尤其是近几年以来，我国经济学界、管理学界和社 会学界也开始关注对产业集群现象的研究，并取得了一些初步成果。 在 90 年代初，我国的经济地理学界将西方产业集群理论引进中国，促进了 我国产业集群的研究工作，对我国区域规划具有一定的指导意义。较早对产业集 群开展研究的是北京大学的王缉慈教授，她从 1993 年开始对产业集群、新产业 区进行跟踪研究， 对我国出现的高技术开发区现象和发展中存在的问题进行探讨。 于 2001 年出版创新的空间：企业集群与区域发展一书，较为系统综述了国 内外产业集群研究的主要流派思想，并对国内外大量产业集群进行了实证分析。 不仅研究了高科技产业集群与国内外典型案例， 同时也讨论了传统产业集群现象， 并系统地分析概括出了产业集群理论核心产业区理论，探讨了产业集群与区域创 新的关系，指出培养具有地方它色的产业集群，营造区域竞争优势，强化区域竞 争优势提升国家、地域竞争优势的关键。 2.3 产业集群迁移研究综述 目前国内外研究产业集群的学术文献主要分为两大类。第一类是理论性的文 献，研究内容包括产业集群的概念、组织性质、产生原因、决定性因素、集群的 度量、产业集群的升级以及产业集群相互之间的竞争与均衡等；第二类是实证性 或案例性的文献，主要是对某个国家或某个地区的产业聚集情况进行研究，研究 既定对象是否存在集群现象，集群的程度有多高，以及从实证角度确定产生产业 集群的原因。而本文所涉及的产业集群迁移问题研究甚少，本文作者搜索了近年 来经济研究 、 经济学动态 、 中国工业经济等国内一流经济管理学刊物有 关产业集群的文献近 40 余篇，仅有 1 篇关于产业集群迁移的文献8。笔者主要搜 集了国内有关学者对产业集群迁移的研究成果， 并从产业集群迁移的原因、 方向、 迁移模式、迁移中的问题等几个方面进行总结如下： 1.3.1 关于产业集群迁移的动因 朱华云指出产业转移的集群化动因有： (1)降低运输成本和交易成本； (2)获得 规模经济与外部效应；(3)共享劳动力市场；(4)增强创新能力9。 8陈耀，冯超.贸易成本、本地关联与产业集群迁移j.中国工业经济,2008,(3) 9朱华云.集群视角下的产业转移的路径、动因及其区域效应j.社会科学家,2008(7) 16 臧旭恒、何青松从产业集群租金的角度分析了产业集群迁移的原因，他认为 产业集群租金是产业集群产生的动因，同时也是产业集群存在的理由。当产业集 群租金耗散的时候，产业集群也会走向衰亡。臧旭恒认为产业集群租金是由产业 租金、地理租金和组织租金组成，这三种租金随着集群的发展都有可能耗散，当 产业集群租金下降时，一些要素开始向其他产业转移，或者迁移到其他地区，寻 找新的租金源10。 张公嵬以产业集群生命周期理论为基础， 指出产业集群进行合理的产业转 “移 腾笼换鸟”是产业集群升级的有效途径。集群产业转移，通过转出失去竞争优势 的产业，积极主动地完成比较优势的动态转换。通过产业转移，形成“雁阵”发 展格局， “雁阵” 里不同梯队的国家和地区之间借助产业间的级差和优势要素的互 补，实现区域资源的整合。同时将产业集群迁移的原因归结为产业集群租金下降 导致的被动转移与集群企业基于企业自身的战略布局考虑，如争夺市场，提高自 身的研发实力为其主要目标而进行的主动转移11。 1.3.2 关于产业集群迁移的区域方向 丘兆逸指出东部传统产业向中西部转移是经济发展的必然，关键是选择一个 有效的转移模式让其进行得更顺畅。而产业集群迁移模式，一方面增强了西部的 吸引力，另一方面促进了中西部经济的腾飞，需要解决的问题是要强化承接进来 的产业集群的根植性12。 陈耀进一步分析了在劳动力成本上升和人民币升值的背景下，沿海产业集群 迁移的影响因素、可能的迁移倾向和应对策略。由于产业集群的本地关联性和对 国际市场的依赖程度不同，生产和贸易成本上升对这些集群区位再选择的影响也 不同。由跨国公司主导的一些高技术产业加工贸易集群向沿海中小城市或低成本 国家迁移的倾向会越来越明显；而数量众多的传统产业集群，随着出口增长率的 下降和内需的提升，向中西部地区扩散或迁移的速度将会加快。东部沿海地区应 积极扩散一些已丧失优势的劳动密集型产业，同时抓住世界服务业转移的机会实 现产业升级；中西部地区要着力创造有利于承接沿海产业转移的软硬环境，尤其 是降低物流成本和交易成本13。 1.3.3 关于产业集群迁移的模式 朱华云产业转移的集群路径形式进行总结：(1)跨国公司转移带动集群形成； 10臧旭恒，何青松.试论产业集群租金与产业集群演进j.中国工业经济，2007(3) 11张公嵬.珠三角产业转移与产业集群升级路径分析j.现代管理科学，2008，(7) 12丘兆逸.实施产业集群转移模式，实现西部经济腾飞j. 探索,2006(1) 13陈耀，冯超.贸易成本、本地关联与产业集群迁移j.中国工业经济,2008,(3) 17 (2)通过龙头企业的迁移带动形成集群；(3)制造业中生产外包形成产业集群；(4) 承接地工业园区的建立带动集群形成14。 1.3.4 关于产业集群迁移中的问题 丘兆逸指出以集群方式实现传统产业转移，促进地方经济的腾飞需要解决的 问题是要强化承接进来的产业集群的根植性。项后军业注意到在外资在某些地区 所起的作用越来越大且各地竞相引进外资的情况下，外资的迁移活动也已经悄然 开始。如何留住和“粘住”外企以持续地获得其投资效应，学者项后军以根植性 理论15为基础，通过对外资特别是台资企业在国内部分地区迁移情况的比较分析， 较为详细地研究了部分文献所建议的本地集群战略有效性及其前提，并对外资主 导型区域和本土经济主导型区域这两种情形，针对外资本身的产业组织形式，分 析了外资能否根植于当地和如何根植于当地的问题做了深入研究16。 2.4 小结 现代产业发展的一种重要战略就是产业集群战略，产业集群迁移研究的实质 是产业转移，重点是从动态的角度研究产业转移过程中如何运用产业集群战略的 问题。 产业集群理论研究经历从马歇尔 “外部规模经济” ， 到韦伯的 “工业区位理论” ， 再到波特的“竞争优势理论”和是克鲁格曼的“新经济地理论”的一个长期的发 展过程。通过对产业集群理论研究发展的梳理，可以认为，产业集群研究的是聚 集经济问题，只是在不同时期的历史背景下，从不同的角度对产业集群的形成原 因进行了深入的分析，其中外部规模经济是产业聚集形成产业集群的重要因素。 但本文认为，外部规模经济是产业聚集的结果，而并非产业集聚的真正原因，产 业集群形成和成长的真正原因是企业对产业集群租金的追逐与分工的不断演进， 本文在第 4 和 5 章将重点探讨这个问题。 14 朱华云.集群视角下的产业转移的路径、动因及其区域效应j.社会科学家,2008(7) 15外资企业根植性是指外企与本地的企业之间持续而稳定的产业关联性，包括原材料采购供应及其上下游产 品的供应的本地化程度、对本地企业的技术转移和技术溢出效应、与本地产业的接口、对地方产业结构升级 的促进以及对本地产业竞争力提升的作用、人力资源的本地化程度等等。而从动态上来说,则是指这种依赖 过程形成与演化中的溢出效应、特别是这种溢出效应对本地企业的学习、创新以及本地企业家精神的促进作 用。 16 项后军.外资企业的迁移及其根植性问题研究以台资企业为例j. 浙江社会科学,2004(5) 18 第 3 章 动态比较优势与产业转移 众所周知，经济活动的微观基础就是追求利益最大化。区域间比较优势的存 在，导致了地域分工与区际贸易，也使区域间在分工与贸易的基础上各自获得了 更多的利益；同样比较优势的存在，还导致了经济要素在区域间的流动，从而使 区域间利益的获得方式更加复杂化。可以认为，地域分工与区际贸易研究的是基 于比较优势理论的商品流动问题，产业转移讨论的是基于比较优势理论的经济要 素流动问题。本章以现代比较优势理论为基础，首先分析了现代比较优势的动态 性，接着运用动态比较优势理论分析了地域梯级分工格局的调整-产业转移。本章 将和下一章一起构成第 4 章的分析理论基础。 3.1 现代比较优势理论的基本框架 现代比较优势理论的基本框架体现为两个基本概念和四个基本命题。其中两 个核心概念分别是要素丰裕度和要素密集度， 四个基本命题则是赫克歇尔-俄林定 理、斯托尔珀-萨缪尔森定理、要素价格均等化定理和雷布津斯基定理17。 3.1.1 要素丰裕度和要素密集度 要素丰裕度和要素密集度两个概念是现代比较优势理论的核心概念，一个刻 画国家的要素禀赋，一个刻画在科技或者工艺水平既定条件下生产特定产品时各 种要素投入的组合比例。 （一）要素丰裕度 要素丰裕度有时又被人们直接称为要素禀赋，指的是一个国家所拥有的各种 可用生产要素之间的相对丰裕关系。它有两种度量的方式：其一是各种要素存量 的实物量的比率；其二是要素相对价格。在两要素（资本 k 和劳动 l）假定下， 衡量一国的要素丰裕度，若采用实物形式，就是考察国内可供使用的资本存量和 劳动存量的比率（tk/tl） ，即人均资本存量；若采用要素形式衡量，就是考察两 国在封闭条件下劳动和资本的相对价格， 即利率 （r） 和工资率 （w） 的比率 （w/r） 。 要素丰裕度是一个相对概念，根据要素丰裕度不同，我们把国家区分为资本 相对丰裕的国家和劳动相对丰裕的国家。例如，中国常常被认为是劳动相对丰富 的国家。但是还是有很多国家资本/劳动存量比率比中国更低，相对于这些国家， 中国就是资本相对丰富的国家。 17李辉文.现代比较优势理论研究m.北京:中国人民大学出版社，2006.p26-34 19 （二）要素密集度 要素密集度是产品生产过程中不同投入要素之间的比率。在资本和劳动两要 素假定下，要素密集度可以用生产中使用的资本劳动比率(ki=ki/li，i=x，y)，也 就是人均资本消耗量来衡量。根据生产过程中要素密集度的不同，产品区分为劳 动密集型产品和资本密集型产品。 和要素丰裕度一样， 要素密集度