（国际贸易学专业论文）中日韩产业合作的动因及经济效应分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 本文的研究对象是中日韩产业合作的动因和经济效应文章以国 际贸易，国际投资、产业经济学和区域经济学相关理论为理论基础。 采取规范分析与案例研究并重的方法，主要着眼于中e t 韩产业合作的 现状及特点分析，力图揭示其背后的动因，进而对产业合作的经济效 应进行分析，并给出适合我国的具体政策建议文章指出，以日本为 独立领头雁的雁行模式式微，中日韩产业合作以产业内垂直合作为主， 出现产业间水平合作尽管中日韩三国间存在缺乏政治互信、历史问 题和领土争端等合作障碍，但是产业合作的快速发展有其合理的经济 动因，并会产生较好的经济效应因此，中国应抓住机遇，采取有力 措施，促进中日韩产业合作的制度化建设 本文的研究方法表现为宏观和微观并重；理论分析和逻辑推理并 重；静态与动态并重；历史回顾，现实分析和未来展望并重；跨国借 鉴与中国实用性研究并重；政策研究与政策建议并重 第一部分，对相关概念和本文研究范围进行界定。 第二部分，对国内外研究状况进行综述。 第三部分，对中日韩产业合作现状及特点进行分析 第四部分，对中日韩产业合作的动因作分析 第五部分，中日韩产业合作经济效应分析从产业升级效应和产 业空心化两方面对产业转出国效应进行了分析，从产业结构优化、要 素转移、技术外溢，就业机会创造、提高社会平均资本有机构成和加 速国民生产总值的提高对产业承接国进行了经济效应分析 第六部分，结论及政簟建议。 本文的主要创新体现在以下两个方面： 分析视角上，本文没有从具体产业合作出发，而是从产业合作的 角度对当前研究热点问题一一中日韩经济合作制度化建设进行理论分 析，在当前的研究文献中还不多见。本文认为产业合作是介于企业合 作与国家合作之间的一个层面，很好地反映了目前中日韩经济合作的 现状，即正在由企业问合作，走向产业层面的合作，并将有力地促进 山东大学硕士学位论文 国家层面的合作，推动三国闯的制度化合作进程。 观点见解上，以e t 本为独立领头雁的雁行模式式微，中日韩产业 合作以产业内垂直合作为主，出现产业间水平合作。产业合作出现双 向性，既有日本、韩国向中国的产业转移，也出现了中国向韩国、日 本的产业转移；三国间产业级差仍然较大，产业内的垂直合作是重要 特征，对此处于产业链低端的中国应有清醒的认识中日韩产业合作 动因：微观上，企业的国际化经营促进了产业合作；中观上，产业生 命周期及产业发展梯度的存在形成了产业合作；宏观上，比较优势上 的互补性是中日韩产业合作的基本动因；内部，加强中e t 韩产业合作 是三国国内产业结构调整和提高国际竞争地位的需要；外部环境上， 欧美两地区一体化进程压力下，东亚区域内市场扩大重要性凸现。从 产业移出国和产业承接国角度分别对中日韩产业合作的正负经济效应 作分析，指出中日韩产业合作利大于弊，是大势所趋 关键词：中日韩产业合作 动因经济效应 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t b a s e do nt h et h e o r i e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n t ， i n d u s t r i a le c o n o m i c sa n dr e g i o n a le c o n o m i c s ，t h ep a p e rf o c u s e so nt h e c h a r a c t e r i s t i c s m o t i v a t i o n sa n de c o n o m i ce f f e c t so fi n d u s t r i a l c o o p e r a t i o na m o n gc h i n a - j a p a n - s o u t hk o r e a d u et ot h ed e c l i n eo ft h ef l y i n gg e e s em o d e ll e a db yj a p a na l o n e ， i n d u s t r i a l c o o p e r a t i o na m o n gc h i n a j a p a n - s o u t h k o r e ai sm a i n l y c h a r a e t e r i s t i c e db yi n t r a i n d u s t r yv e r t i c a lc o o p e r a t i o na n di n t e r i n d u s t r y h o r i z o n t a lc o o p e r a t i o na tt h es a m et i m e 。 d e s p i t e o ft h el a c ko fp o l i t i c a lt r u s t ，d i f f e r e n ta t t i t u d e st o w a r d sa s i a h i s t o r ya f t e rt h ew o r l dw a rt w oa n dt e r r i t o r yc o n f l i c t sa m o n gt h e m ， c h i n a j a p a n s o u t hk o r e aw i t n e s s e dar a p i dd e v e l o p m e n ti n i n d u s t r i a l c o o p e r a t i o ni n r e c e n ty e a r s a n a l y z i n gt h em o t i v a t i o n sa n de f f e c t so f i n d u s t r i a l c o o p e r a t i o na m o n gt h e m ，t h ep a p e r c o n c l u d e dt h a tt h e i n d u s t r i a lc o o p e r a t i o na m o n gt h e mw i l la c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n to f i n s t i t u t i o n a l i z e dc o o p e r a t i o ni ne a s ta s i aa n di ti s t h eb e s tc h o i c ef o r t h e mi nt h ee r ao fg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a li n t e g r a t i o n t h ep a p e rc o n s i s t e do fs i xp a r t s t h ef i r s tp a r t i l l u s t r a t e dt h er e l a t e d i n d u s t r i a l c o o p e r a t i o n c o n c e p t i o n sa n ds t u d ya r e ao ft h i sp a p e r t h es e c o n dp a r ts u m m a r i z e dp r e v i o u ss t u d i e so nc h i n a - j a p a n - s o u t h k o r e ai n d u s t r i a lc o o p e r a t i o nb o t ha th o m ea n da b r o a d t h et h i r dp a r td e s c r i b e dp r e s e n td e v e l o p m e n t s i t u a t i o no f c h i n a j a p a n s o u t h k o r e ai n d u s t r i a lc o o p e r a t i o na n da n a l y z e d t h e c h a r a c t e r i s t i c sb yt h e o r e t i ca n a l y z ea n de m p i r i c a ls t u d ym e t h o d t h ef o u r t hp a r te x a m i n e dt h em o t i v a t i o n so fc h i n a j a p a n - - s o u t h k o r e ai n d u s t r yc o o p e r a t i o nt h r o u g hm a c r oa n dm i c r ow i t he m p h a s i so n i n t e r m e d i a t el e v e lp e r s p e c t i v e sa sw e l l t h ef i f t hp a r ta n a l y z e de c o n o m i ce f f e c t so fc h i n a - j a p a n - s o u t h k o r e ai n d u s t r yc o o p e r a t i o nt ot h ei n d u s t r yt r a n s f e ro u ta n dr e c e p t i o n 越 山东大学硕士学位论文 c o u n t r yr e s p e c t i v e l y t h es i x t h p a r tm a d ec o n c l u s i o no ft h ep a p e ra n dg a v ep o l i c y s u g g e s t i o n s ，e s p e c i a l l yf o rc h i n a t h ef r e s hi d e a si nt h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s , i n s t e a do f a n a l y s i s o fs p e c i f i ci n d u s t r i a l c o o p e r a t i o na m o n g c h i n a - j a p a n s o u t hk o r e a ，t h ep a p e rs t u d i e di n s t i t u t i o n a lc o o p e r a t i o n a m o n gc h i n a j a p a n s o u t hk o r e at h e o r e t i c a l l yt h r o u g hi n d u s t r i a l l e v e l p e r s p e c t i v ew h i c h i sb e t w e e n c o r p o r a t i o n c o o p e r a t i o n a n dc o u n t r y c o o p e r a t i o np e r s p e c t i v e s t h eh i g hp e r f o r m a n c eo fi n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n e n h a n c e dc o r p o r a t i o nc o o p e r a t i o na n dw i l la c c e l e r a t ec o u n t r yc o o p e r a t i o n i nt h ef u t u r e w i t hf l y i n gg e e s em o d e ll e a db yj a p a na l o n ed e c l i n e d ，i n d u s t r i a l c o o p e r a t i o na m o n gc h i n a - j a p a n s o u t hk o r e ai sm a i n l yc h a r a c t e r i s t i c e d b yi n t r a - i n d u s t r y v e r t i c a l c o o p e r a t i o na n di n t e r - i n d u s t r y h o r i z o n t a l c o o p e r a t i o n i n d u s t r i a lc o o p e r a t i o na m o n g t h e ms h o w e d r e c i p r o c a l r e l a t i o n s h i pb yi n d u s t r yt r a n s f e r r e df r o mc h i n at os o u t hk o r e aa n dj a p a n a sw e l la sf r o mt h el u t t e rt ot h ef o r m e r t h e h i g hp e r f o r m a n c e o f i n d u s t r i a l c o o p e r a t i o n a m o n g c h i n a j a p a n - s o u t h k o r e ad e s e r v e dm o t i v a t i o n su s f o l l o w ，t h e i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o no fc o r p o r a t i o n sd e v e l o p e di n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n a m o n gt h e ma tm i c r ol e v e l ；i n d u s t r yl i f e c i r c l ea n di n d u s t r yd e v e l o p g r a d i e n tm a d ei n d u s t r i a lc o o p e r a t i o na t i n t e r m e d i a t el e v e l ，i n d u s t r y c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ec o m p l e m e n t a r yw a st h eb a s i cm o t i v a t i o n t h e i n s i d em o t i v a t i o n sw e r ct h en e c e s s i t yo fd o m e s t i ci n d u s t r ys t r u c t u r e u p g r a d i n ga n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v es t a t u si m p r o v i n g t h eo u t s i d e m o t i v a t i o nw a st h ep r e s s u r eo fr e g i o n a li n t e g r a t i o ni ne a s ta s i ad u et ot h e f a s td e v e l o p m e n to fe ua n da f t a k e yw o r d s ：c h i n a - j a p a n s o u t hk o r e a ，i n d u s t r i a lc o o p e r a t i o n ， m o t i v a t i o n s ，e c o n o m i ce f f e c t s 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：勘民 e t 期：兰竺生：垒：丛 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名超导师签名 日 期：佐卑t 耸一易 山东大学硕士学位论文 一、导言 ( 一) 选题的意义 国际多边贸易谈判的困境促成了区域经济合作的进展。欧盟和北 美自贸区的良好运作，尤其是在亚洲金融危机之后，世界经济增长最 快的东亚国家意识到建立自己的区域合作组织的重要性。由于缺乏政 治互信，作为最具经济实力的三个东亚地区强国，中日韩三国之问没 有形成直接的贸易协定，制度性合作进展缓慢同时，在新一轮的国 际产业转移浪潮中，中日韩三国间的经贸往来日益紧密，产业层次的 合作进展较快，正在逐步走向制度化合作阶段。对此进行特点分析， 并对其背后的动因和经济效应做经济学分析，提出开放与合作条件下 中国产业升级的政策建议，具有重要的理论意义和现实意义 ( 二) 论文的研究思路与结构安排 1 、相关概念及本文研究范围的界定 1 ) 国际产业合作 国际产业合作是国际经济合作中的一个重要组成部份，是随着国 际贸易和国际投资的发展而产生的产业层次上的国际经济合作。广义 上的产业合作形式有国际贸易、国际投资，国际技术转移、国际产业 转移与承接，狭义上的国际产业合作指国际产业转移与承接后者是 本文研究的重点，从时间范围上，重点对二次世界大战后的中日韩产 业合作进行研究。 不同国家的生产力不尽相同，表现为国际间的产业级差，从而形 成产业在国际间的转移产业转移指某些产业从某些国家或地区转移 到另一些国家或地区的经济现象，其过程具有综合性、层次性、阶段 性和主体性等特点。国际产业转移多是发达国家或地区整个产业的基 本构成要素向发展中国家或地区的国际移动，是发达国家或地区产业 山东大学硕士学位论文 结构调整的产物。其表现是发达国家或地区的企业按照区域比较优势 的原则，通过国际贸易和国际投资，把部分产业的生产、销售甚至研 发转移到发展中国家和地区。实质上，是以发达国家为主导、国际贸 易和国际投资为主要方式、跨国公司为主要动力的世界范围内的国际 产业结构调整。当今的产业合作，不仅表现为些产业的整体转移， 而且还表现为同一产业的部分生产环节、生产工序的转移与承接 2 ) 国际产业合作的类型 a 按照产业合作的程度，产业合作可分为产业间合作和产业内合 作 。 产业问合作包括产业间贸易、产业问投资和产业整体转移。产业 整体转移的主要原因，一是由于生产成本、市场结构调整等原因，某 一产业在原地已失去生存空间而整体迁移到其他国家或地区如制鞋、 玩具业，2 0 世纪7 0 年代在香港相当发达，后来由于成本上涨，8 0 年 代后整体转移到珠江三角洲等地。二是从提高竞争优势出发，某些产 业转移到更适合其发展的国家或地区 产业内合作包括产业内贸易、产业内投资和产业局部转移。产业 局部转移指一个产业的部分产业链从一个国家或地区转移到另一个国 家或地区。例如，一架波音7 4 7 飞机有4 5 0 万个零部件，来自近1 0 个 国家、1 0 0 0 多家大企业、1 5 0 0 0 多家小企业；英国装配的汽车，发动 机瑞典制造，控制设备德国制造，底盘，弹簧美国制造，车身意大利 制造；奔驰汽车的海外零部件供应商有5 万多家；美国的硅谷地区， 3 0 的研发工作是在日本和欧洲进行的，9 0 的组装工作是在发展中国 家进行的。i b m 公司7 0 的零部件来自海外等等。 b 按照合作双方的发展水平差异，产业合作分为水平产业合作和 垂直产业合作。水平产业合作指某些产业在发展水平接近的国家或地 区间的合作；垂直产业合作指在发展水平相差较大的国家或地区间的 合作。 由于产业合作的动因不同，有的是为了开拓市场，有的是为了更 好地利用发达国家的人才、技术和信息等高级要素以增强自身的竞争 力，有的是为了更好地利用不发达地区的土地、劳动力、原材料等初 级要素以降低成本。所以，产业转移并不都是从发达国家或地区向不 山东大学硕士学位论文 发达国家或地区转移，也可以是发达国家或地区之问的转移，还存在 经济不发达国家或地区向发达国家或地区转移。后者如中国的餐馆， 武术等在日韩的发展 国际产业转移中。即存在水平转移，也存在垂直转移，发达国家 或地区问的转移占据主导地位2 0 世纪9 0 年代以来，国际产业的垂直 转移在加快从发达国家或地区转移到新兴工业化国家或地区，再由 新兴工业化国家或地区转移到欠发达国家或地区。转移的产业也不限 于处于劣势的劳动密集型产业，也出现了向欠发达国家或地区转移资 本密集型和技术密集型产业 c 按照产业合作的目的划分，产业合作可分为要素导向型产业合 作、市场导向型产业合作和战略导向型产业转移 要素导向型产业合作，指产业合作是根据要素禀赋原则，以寻求 廉价的生产要素，降低生产成本为目的的市场导向型产业合作是为 了规避某些国家或地区市场准入壁垒，扩大产品在该市场上的销售规 模进行的战略导向型产业合作是以提高市场竞争力为目标，在全球 范围进行资源配置，采取合理产业布局 3 ) 国际产业合作的方式 狭义上的国际产业合作方式即产业转移方式，主要有投资新建式 产业转移、并购式转移、非股权方式转移 投资新建式产业转移指通过直接投资、新建一个工厂或新建一个 企业。建立新的生产体系，以实现生产能力扩张，又称作“绿地投资” 并购( m & a ) 是兼并、合并和收购的合称，泛指为了获得对其他 企业的控制权而进行的产业交易活动 非股权式转移指不以直接投资获取股权的方式，而以签订合同的 方式参与生产经营活动的各种方式的总称。其形式很多，包括：许可 证交易、特许授权经营、技术转让、管理合同、钥匙工程、制造合同， 联合销售合同、国际生产分包和国际战略联盟等。 2 、研究思路 关于中e l 韩产业合作方面的研究，多是关于具体产业方面的，且 日韩的相关研究都是站在本国的立场上应对中国崛起的分析和对策。 山东大学硕士学位论文 一般地认为随着欧盟和北美自贸区的进展，东亚的制度化合作将会加 强。对于现状产生背后的经济学原因和经济效应作分析的不多见，本 文以国际贸易、国际投资、产业经济学和区域经济学相关理论为理论 基础，采取规范分析与案例研究并重的方法，主要着眼于中日韩产业 合作的特点分析，力图揭示其背后的动因，进而对产业合作的经济效 应进行分析，并给出适合我国的具体政策建议。 本文的研究方法表现为宏观和微观并重：理论分析和逻辑推理并 重；静态与动态并重；历史回顾、现实分析和未来展望并重；跨国借 鉴与中国实用性研究并重；政策研究与政策建议并重。 3 、结构安捧 第一部分，对相关概念和本文研究范围进行界定。 第二部分，对国内外研究状况进行综述。从雁行模式，东亚奇迹、 国际产业合作的动园、经济效应、中日韩自贸区以及中目韩各具体产 业合作等方面进行相关研究的综述。 第三部分，对中日韩产业合作特点进行分析。雁行模式逐渐式微。 中日韩产业合作格局呈现网络状复合式合作特征；产业合作出现双向 性，既有日本、韩国向中国的产业转移，也出现了中国向韩国、日本 的产业转移；三国间产业级差仍然较大，产业内的垂直合作是重要特 征，对此处于产业链低端的中国应有清醒的认识。 第四部分，对中日韩产业合作动因作分析。微观上，企业的国际 化经营促进了产业合作；中观上，产业生命周期及产业发展梯度的存 在形成了产业合作；宏观上，比较优势上的互补性是中日韩产业合作 的基本动因：内部，加强中日韩产业合作是三国国内产业结构调整和 提高国际竞争地位的需要；外部环境上，欧美两地区一体化进程压力 下，东亚区域内市场扩大重要性凸现。 第五部分，中日韩产业合作经济效应分析。从产业升级效应和产业 空心化两方面对产业转出国效应进行了分析，从产业结构优化、要素 转移、技术外溢、就业机会刨造，提高社会平均资本有机构成和加速 国民生产总值的提高对产业承接国进行了经济效应分析。 第六部分，研究结论及政策建议。 山东大学硕士学位论文 ( 三) 论文的创新点 本文的主要创新体现在以下两个方面： 分析视角上，本文没有从具体产业合作出发，而是从产业合作的 角度对当前研究热点问题一一中日韩经济合作制度化建设进行理论分 析，在当前的研究文献中还不多见本文认为产业合作是介于企业合 作与国家合作之间的一个层面。很好地反映了目前中日韩经济合作的 现状，即正在由企业问合作，走向产业层面的合作，并将有力地促进 国家层面的合作，推动三国同的制度化合作进程。 观点见解上，以日本为独立领头雁的雁行模式式微，中日韩产业 合作以产业内垂直合作为主，出现产业问水平合作产业合作出现双 向性，既有日本、韩国向中国的产业转移，也出现了中国向韩国、日 本的产业转移；三国间产业级差仍然较大，产业内的垂直合作是重要 特征，对此处于产业链低端的中国应有清醒的认识中日韩产业合作 动因：微观上，企业的国际化经营促进了产业合作；中观上，产业生 命周期及产业发展梯度的存在形成了产业合作；宏观上，比较优势上 的互补性是中日韩产业合作的基本动因；内部，加强中日韩产业合作 是三国国内产业结构调整和提高国际竞争地位的需要；外部环境上， 欧美两地区一体化进程压力下，东亚区域内市场扩大重要性凸现。从 产业移出国和产业承接国角度分别对中日韩产业合作的正负经济效应 作分析，指出中日韩产业合作利大于弊。是大势所趋 二、国内外研究综述 近年来，正面研究中日韩产业合作动因和经济效应的不多有关 中日韩产业合作的研究多见于关于雁行模式、东亚奇迹、国际产业转 移的动因和效应、中日韩自贸区以及中日韩各具体产业合作的研究中 ( 一) 雁行形态理论下的中日韩产业合作关系 1 、雁行形态理论与中日韩产业梯度推移的历史考察 由日本经济学家提出并拓展的“雁行形态理论”被看作是较为系 统地分析东亚经济发展模式，劳为“东亚奇迹”所支持的经济理论模 型。 1 ) 雁行形态理论述要 雁行形态理论提出的背景 日本从个落后的封建农业国一跃而为发达工业化国家，固然是 许多历史因素共同作用的结果，但仅从日本工业化发展战略的角度看， 实行“外贸主导型”( 即对外经济交换主要是通过对外贸易实现) 对外 开放的经济发展战略是日本成功的关键。 雁行形态理论之前，西方已经有许多理论关注贸易和产业发展。 李嘉图( 1 7 7 2 - 1 8 2 3 年) 、赫克歇尔( 1 8 7 9 - 1 9 5 2 年) 和俄林( 1 8 9 9 - 1 9 7 9 年) 等根据比较优势的观点，指出一个国家只能按照自身天然拥有的优 势，发展相应的产业。根据罗默( r o m e o 的研究，由于技术倒新的“溢 出效应”，先进者愈先进，落后者愈落后，由贸易带来的增长将主要是 由发达国家获得发达国家与发展中国家的差距反而可能越拉越大 加迪什巴格瓦蒂( j a g d i s hb h a g w a t i ，1 9 5 8 ) 的贫困化增长理论注意到。 对于一个出口导向型国家来说，如果出口产品国际需求的价格弹性很 低，其出口的增加会带来贸易条件的恶化，并最终导致国民福利水平 的下降。彼得林德特( p e t e r l i n d e r t ) 也认为，过分依赖于国际市场的 山东大学硕士学位论文 国家，贸易条件恶化所导致的国民福利的下降将足以抵消从增加供给 中所得到的收益。过分的出口扩张将导致国际市场价格下降，贸易条 件恶化对于发展中国家来说，如果总是依靠出口原料或初级产品， 只求出口数董，不求质量。很难实现经济的增长鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 指 出，只有一国的人力资本和技术水平超过一定的临界水平之后，才可 能有效地吸收外国先进技术( 这主要是通过进口而非出口) 实现经济增 长战后世界经济的发展也一再证明，生产要素通过对外投资和技术 转让不断向外扩散，跨国公司的全球经济活动，使某些产品的比较利 益迅速从发达国家转移到发展中国家 欧美发达资本主义国家在工业革命后，不断展开生产和贸易竞争， 世界经济霸主经历了由荷兰到英国再到美国的转移日本自1 8 6 8 年明 治维新以来的一百多年，始终以追赶欧美为目标日本地少人多，自 然资源匾乏，为了发展经济就必须进口能源、原材料，而为了支付进 口价款则需要出口附加价值较高的加工产品因此，扩大对外贸易成 为日本经济发展的不可缺少的条件到上世纪三十年代为止，日本还 属于后进工业国，而根据西方的比较优势和要素禀赋贸易理论，日本 只能发展劳动密集型的产业，参与低层次的国际分工，这样在理论上 就很难实现追赶欧美的目标日本需要在理论上跳出西方贸易理论的 藩篱，寻找符合自身国情、有利于自身发展的贸易理论雁行形态理 论经过长期的补充、丰富，由最初的经验总结发展成为可以与欧荚贸 易理论相提并论的近代贸易、投资与产业转移理论 赤松要提出雁行形态理论 日本经济学家赤松要( a k a m a t s u ，k a n a m e ) 分别于1 9 3 5 年和1 9 3 7 年的两篇日文论文中最早提出雁行发展模式的概念，但直到1 9 6 1 和 1 9 6 2 年其英文论文1 发表，这一模型才逐渐引起经济学界的注意，并于 2 0 世纪6 0 年代之后在他和其他日本经济学家如小岛清( k i y o s h i k o j i m a ) 、山泽逸平( y a m a z a w ai p p e i ) 、松石达彦等人的努力下逐渐发 展成为一个成熟的理论模式 1 a k a m a t s u k a n a m e1 1 9 6 1 ) at h e o r yo f u n b a l a n c e dg r o w t hi nt h ew o r l de c o n o m y w e l t w i r t s c h a f l l i c h e s a r c h i v 8 6 。1 9 6 2 1 7a k a m a l s u ，k a n a m e ( 1 9 6 2 ) ah is t o r i c a lp a t t e r no f e c o n o m i cg r o w t hi nd e v e l o p i n g c o u n t r t e s t h ed e v e l o p i n ge c o n o m i e s ，1 9 6 2 ，i i 山东大学硕士学位论文 日本自明治维薪以来，曾先后经历过“产业立国”、“贸易立国”、 “技术立国”几个阶段日本资源、能源匾乏，当时还属于后进工业 国家，通过大量引进海外各先进工业国现代化产业，产业的国际竞争 力明显增强。国际分工呈垂直分工型：日本进口商品以工业品、机械 设备等技术密集型产品为主，出口商品以生丝、茶叶、纺织品、洋纸、 玻璃等劳动密集型产品为主，其中纺织品所占的出口比例常高达 5 0 一7 0 。经济的发展需要总结和理论提升，雁行形态实证研究从日本 国内具体产业发展变迁开始。 雁行形态论的概念首次出现是在经济学家赤松要的论文我国羊 毛工业的贸易趋势( 1 9 3 5 年) 里。在分析平纹薄毛昵、毛昵、毛线三 种产品进口、国内生产、出口三个阶段以及不同产品出现的先后次序 过程中，赤松要首次提出雁行形态的概念并描述了两种雁行发展：进 口产品多样化的非雁行列的变化趋势以及某种产品从进口发展到出 口，时问排列上的雁行态势，得出结论；一种商品的进口能够刺激、 进而促使国内该产业的振兴。在我国经济发展的综合原理中赤松 要实证了日本棉纺工业的发展可以简述为进口一国内生产( 产品竞争 力提商) 一出口三个阶段，还绘出了关于棉布、棉纱、纺织机械以及机 械产品4 种产品的三个阶段的雁行形态图 对日本产业发展经验进一步研究，赤松要总结出：具有雁行产业 发展模式的产业最初发生在消费品生产领域( 如棉纱与棉纺织) ，之后 是生产器具设备领域( 如纺织机械) 一前一后的产业更迭现象，反映 了整个经济体系中产业的建立与升级。而雁行产业发展阶段呈现由出 口到逆向进口的完整生命循环。“雁行形态发展中非常重要的一点在 于：后进国家发展的阶段不同，同一产业在不同国家中的发展时间上 存在滞差。处于雁行发展的不同时期”，“某产业在一国处于第三阶段 时，另外的国家可能仍处在第二阶段或第一阶段。而进入雁行形态第 四阶段的较先进工业国家，该产业的出口和生产降低到某程度时又 将扩大该产业产品的进口。当消费品生产在后进国兴起时，先进工业 国通常从后进国进口消费产品，自己则致力于生产资料产品的生产， 或者倾向于生产精密产品，这样就产生了制造业内的国际分工。由于 各国生产发展阶段依次错开，产业的雁行形态分布使国际分工顺利进 山东大学硕士学位论文 行。由此又产生了有关雁行形态的国际闯传递以及由此而带来的国际 分工的变化等问题” 赤松要在论文我国产业的雁行形态一一以机械器具工业为例 ( 1 9 3 9 ) 中，借助对日本机械工业的实证研究，认为所谓的。产业发展 的雁行形态”包含很多意义，其中之一是指后进国家或者新兴工业国 家获取先进工业国家的产业技术，沿着先进工业国的经济成长足迹追 赶的情况下。通常都会遵循产业发展的雁行形态这样一条追赶规律。 因此他把雁行形态论定义为是一种追赶( c a t c h i n g u p ) 理论，并指出雁 行形态有基本形和引申形之分 战后初期，日本面临如何恢复经济的问题，当时各产业与欧美发 达国家相比存在很大差距，相对而言纺织业具有相对比较优势于是， 日本将纺织工业作为恢复的重点产业加以扶持。纺织工业在1 9 4 6 年已 发展成为整个制造业的中心，其比重占制造业的2 3 9 1 9 5 0 年纤维 产品等出口商品占全部出口的4 8 2 。轻纺产品的大量出口为重化工业 引进技术、更新设备以及购买原材料提供了大量的外汇而为使经济 尽快恢复并走向发展。必须使重工业尽快得到恢复在资金极度缺乏 的情况下，日本政府开始推行作为改善工业特别是重工业内部结构重 大措施的重点生产方式。2 0 世纪4 0 年代末5 0 年代初，在以钢铁和煤 炭为中心的重化工业的增长带动下，日本生产纤维制品和食品等轻工 业的生产能力逐渐上升赤松要的“雁行发展理论”为该时期的经济 发展道路做了合乎潮流的解释。赤松要用雁行的基本形和两个引申形 概括了日本产业发展中的客观规律1 ：“( 日本) 产业发展阶段概括来说， 第一阶段：成品进口；第二阶段：本国生产的振兴与成品进口减少阶 段；第三阶段：出口产业化阶段。由于产业按照进口之后生产、生产 之后出口的顺序发展，我们将之起名为“产业发展的雁行形态”。进一 步考察发展阶段的话，第阶段进口的成品主要是完全的消费品，第 二阶段本国生产振兴伴随着原材料和生产机械的进口。第三阶段出口 产业化阶段：确立作为主要生产手段的生产机械的自主生产进而是 进口产品从成品向半成品和原材料产品转移进口的减少先从粗制品 i 转引自车堆攫：- 晨行彤斋一理论研，【评述 藏世界经济与破治论坛 2 0 0 4 年第3 期 9 山东大学硕士学位论文 开始减少，而精细产品进口将保持相当长的时间，自己生产的顺序则 由半成品、粗制品向成品和精细产品过渡，出口产品也遵循半成品、 粗制品、成品到精细产品的次序。” 图2 - i雁行形态类型图 行形奋三种交型 - 口一 某 产 北 的 生 产 资料来源：松石达彦( 2 0 0 2 )转引自车维汉( 2 0 0 4 ) 如图2 1 所示，( 1 ) 基本形表现的是：在后进国产业发展的过程中 呈现出进口( 导入阶段) 、国内生产( 进口替代阶段) 和出口三个阶段继 起的图形。( 2 ) 引申形态a 是雁行形态的发展，是如何影响、传播到其 他产业中去的，表现为：国内消费品进口、生产和出口一一资本品进 口、生产和出口，或从低附加价值制品进口、生产和出口到高附加价 值制品进口、生产和出口依次继起的图形。( 3 ) 引申形态b 是雁行形态 发展的国际间转移。表现的为：某一产品的进口一一生产一出口的 动态演化，依次在国与国之间逐个传导的图像( 为直观起见，国的进 口、生产、出口三条曲线简化为生产一条曲线) 。基本型和引申型a 可 以看作一国国内的产业发展形态；引申形态b 则可以看作雁行形态在 国家间传播的国际版。此外，赤松要认为产业革命使国家间的经济发 展出现异质化( 互补性) ，而产业转移又将使国家间经济趋同性增加， 竞争增强( 产业同质化) ，世界经济在同质化与异质化的交替中发展前 行也属于产业的雁行发展。赤松要关于日本产业兴衰的研究。焦点先 集中在特定国家的特定产业，后扩大到特定国家的产业结构变化，进 山东大学硕士学位论文 而产生跨越国界的产业转移 雁行模式从比较优势的角度解释了发展中国家产业结构的顺序发 展，或者说指出了开放的发展中经济的工业化赶超过程小岛清依次 将上述原型、引申型a 和引申型b 称为“生产的效率化”，“生产的多 样化、高度化”和。生产的国际传导”三者共同构成了雁行形态理 论，是不可分割的理论体系。 日本学者山泽逸平将赤松要提出的三个时期分为五个阶段2 ，就单 一商品的发展变化进行了描述：第一，进口阶段。对某一进口商品的 需求逐渐增加，国内市场被其垄断，对该产品的模仿生产开始第二， 进口替代阶段。国内产品通过降低成本、提高质量，逐渐代替进口产 品；第三，出口增长阶段国内对该商品的需求增长缓慢，其生产的 扩大由出口来维持；第四，成熟阶段在国外商品的竞争下，出口增 长减速，导致企业投资停滞，革新活动也停顿下来；第五，逆进口阶 段后发国家廉价商品进口，逐渐占领本国市场。展示了后进国家是 如何通过进口先进国家产品和技术引进，建立起自己的工厂生产，以 满足国内的需求；产品大量出口。带动经济增长并实现经济起飞，甚 至有可能后来居上，取代过去的。领头雁”的地位。山泽逸平还对小 岛清的第一理论模型补充了“技术习得”、“需求以及政府政策保护 三个方面的因素” 田2 - 2 雁行形态产业发展的五阶段分类 “、 d 1 车壤双；- 行形杏- 理论爰宴征研究培蓝 ，璺漭学动毒，2 抽4 年第2 1 卿蕾1 0 3 夏 2 f 日】山泽遗乎1 日奉经济发履与田际分工，来赢：表洋经济出版社1 9 8 4 山东大学硕士学位论文 注：i 引进阶段，进口阶段，班出口阶段，成熟阶段，v 逆进口阶段 资料来源：【日 山泽逸平：亚洲太平洋经济论：2 1 世纪a p e c 行动计划建议 上海：上海人民出版社，2 0 0 1 日本学者松石达彦引入资本晶的内容，提出四个阶段的观点：一是 消费品进口阶段；二是消费品进口替代阶段；三是消费品出口、资本 品进口阶段；四是消费品出口减少、资本品开始出口阶段。 2 ) 小岛清的理论拓展 小岛清结合比较优势论对雁行模式进行了拓展，从而将这一模型 推向了一个新的理论高度。基于2 0 世纪7 0 年代跨国公司大量涌现的 经济现象，他在原来赤松要的雁行模式中将对外投资因素引入其中， 增加了一个发展阶段，即本国生产和出口衰退与海外生产和从欠发达 国家进口增加相结合的阶段。小岛清的雁行理论包含了三个基本内核： 产业多元化和合理化、顺贸易导向型对外直接投资及协议分工。 a 小岛清模型一：产业多元化和合理化 为了证明产业多元化，他根据要素比例说建立了一个2 2 模型， 即x ，y 两种产品，劳动和资本两种要素。假设x 产品是相对劳动密集 的，而y 产品是相对资本密集的。假设一国由于劳动力要素丰裕而集 中生产x 产品。随着经济增长，对劳动投入的需求将会上升，相应地， 这时只有将要素配置转向相对节约劳动的y 产品，经济才趋于合理化。 由于资本积累不断增加，使得这导致结构升级的产业多元成为可能。 此外，当y 产品以更高级的形式出现时，意味着产业合理化，即所谓 的希克斯中性技术进步。技术进步、规模经济、“干中学”、以及产业 内产品的加速循环都可能使产业趋于合理化。越来越趋向于资本密集 型的产业多元化和越来越趋向于高级产品的产业合理化均有助于提高 整个经济效率，提高工资率或人均收入水平，最终实现经济发展。但 由于二者均要求以物质及入力资本的积累为前提，故可交替推行。如 在日本，首先是创立新的支柱产业，随后是实现该产业内部稳定的合 理化过程。这两个过程共同组成个发展阶段，持续约2 0 一2 5 年左右。 1 拼话车边际生产力对劳动边际生产力比率慑持不变的技木进步或者i 兑技术进步井缝有改变髓车的边际 产量对劳动的边际产量之川的比率 1 2 山东大学硕士学位论文 一方面国内和国外市场需求增长，另一方面由于高储蓄率带来了快速 的资本积累，二者共同作用下经济自然而然过渡到更高的发展阶段。 b 小岛清模型二：顺贸易导向型对外直接投资 顺贸易导向型对外直接投资的最主要特征是投资国将本国比较劣 势的产业转移到相对具有比较优势的东道国去生产，使得东道国因缺 少资本、技术、管理经验等而没有显现出来的潜在比较优势更充分地 显现出来，在本国则生产更具有比较优势的产业( 如资本品) 对外直 接投资由此扩大了两国的比较优势，导致贸易扩大和生产率提高。只 要持续提倡这一顺贸易导向型对夕 直接投资，工业化的雁行模式促进 机制就会不断地从领头雁向雁群传递，带来整个雁阵的贸易扩大和共 同经济繁荣，最终形成对外直接投资导向型的地区经济增长。此外， 对外直接投资带来了溢出效应：外资企业通过前向和后向联系效应支 持了当地的工业并创造了就业机会：有助予提高当地的管理经验和技 术水平；通过教育与培训提高了劳动力的素质；最后，引进生产方法， 就业体制，商业管理乃至法律和政治组织的一系列改革。而这些改革 正是一国进入更高的发展阶段所必不可少的过程(