（区域经济学专业论文）淄博市工业循环经济发展战略研究.pdf

摘要 循环经济是一种以自然资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量化、再利用、 资源化”为原则，以低开采、低消耗、低排放、高效率、高利用为基本特征，把产品清 洁生产、资源循环利用、生态发展的消费可持续等融为一体，实现整个社会物质的循环， 实现社会经济的可持续发展的经济运行体系，是一种新的经济与自然共同和谐发展的模 式，也是我国全面建设小康社会，实行新型工业化的当务之急。 本文综合运用环境生态学、系统学：经济学、资源经济学、城市生态学、循环经济 理论和可持续发展理论的知识和理念，采用动态发展过程与静态比较研究相结合，在梳 理国内外循环经济理论和发展实践的基础上，构建了循环经济评价的指标体系，对淄博 市工业循环经济发展的现状水平进行了综合评价，并提出了相应的对策建议。 为此，本文分四章对淄博市工业循环经济的发展战略进行了实证研究。 第一章是关于循环经济理论与实践。在概述中，对循环经济的起源、概念、内涵、 遵循原则、实施层次性及特性进行了分析。指出可持续发展理论、生态经济学理论、环 境价值理论、自然资本理论与循环经济理论关系密切。最后对循环经济国内外的发展实 践进行了综合分析。 第二章是对淄博市循环经济发展进程的研究。首先论述了淄博市工业循环经济发展 动因及意义，最后介绍了淄博市工业循环经济发展的概况。 第三章是循环经济指标体系的设计及构建。本章提出了循环经济指标体系设计的思 路与原则，构建了循环经济的经济指标、资源环境指标和社会指标，并对淄博市工业循 环经济发展现状进行了总体评价。 第四章是淄博市循环经济发展对策研究。本章首先提出了淄博市工业循环经济的实 施方案，然后分别从政府、企业、社会及外部交流合作层面上提出了淄博市发展循环经 济的对策建议。 关键词：循环经济；清洁生产；生态工业；指标体系构建；发展战略；淄博市 a b s t r a c t c i r c u l a re c o n o m yi sak i n do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p i n ge c o n o m i cs y s t e ma n dn e w d e v e l o p m e n tm o d e li nw h i c he c o n o m ya n dn a t u r ed e v e l o pi nh a r m o n y , c h a r a c t e r i z e db yl o w e r e x p l o i t a t i o n ，l e s sc o n s u m p t i o n ，l o we m i s s i o n , h j g he f f i c i e n c ya n du t i l i z a t i o n , i n t e g r a t e dw i t h c l e a np r o d u c t i o n , c i r c u l a ru t i l i z a t i o no fr e s o u r c e sa n de c o l o g i c a ls u s t a i n a b l ec o n s u m p t i o n i t t a k e sh i g h - e f f i c i e n ta n dc i r c u l a r u t i l i t y o ft h en a t u r a lr e s o u r c e sa st h ec o r ea n d “d i m i n i s h i n g - q u a n t i t y , r e u t i l i z a t i o n , r e s o u r c e ”a st h ep r i n c i p l e o nt h eb a s i so fr e s e a r c hw o r ko nt h ec i r c u l a re c o n o m yt h e o r ya n dp r a c t i c eh o m ea n d a b r o a da n dt h r o u g hc o m p a r i s o no fd y n a m i ca n ds t a t i cd e v e l o p m e n t ，t h et h e s i sa t t e m p t st o c o n s t r u c tac i r c u l a re c o n o m ys t a n d a r d ss y s t e mt oe v a l u a t et h ec u r r e n ts t a t eo fz i b oc i r c u l a r e c o n o m ya n dp r o v i d ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s ，f r o mp e r s p e c g v e so fe n v i r o n m e n t a l e c o l o g y , s y s t e m a t i c s ，e c o n o m i c s ，r e s o u r c e se c o n o m i c s ，u r b a ne c o l o g y , c i r c u l a re c o n o m ya n d s u s t a i n a b l ee c o n o m y e m p i r i c a ls t u d i e so nz i b oc i r c u l a re c o n o m y a r ec o n d u c t e di nt h ef o l l o w i n gf o u rc h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st h e o r ya n dp r a c t i c e so fc i r c u l a re c o n o m y c i r c u l a re c o n o m y s o r i g i n ，c o n c e p t ，t h eu p h o l d i n gp r i n c i p l e sa n di m p l e m e n t a t i o n l e v e l sa n df e a t u r e sc o n s t i t u t et h e i n t r o d u c t i o n i i lt h ef o l l o w i n gp a r t 。t h ec l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e o r yo fc i r c u l a re c o n o m y a n dt h a to fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e n v i r o n m e n t a lv a l u ea n dn a t u r a lc a p i t a lc o m b i n e di s e x a m i n e d f i n a l l y , ac o m p r e h e n s i v ea n a l y s i si sc o n d u c t e do nt h e o r ya n dp r a c t i c eo fc i r c u l a r e c o n o m yh o m ea n da b r o a d c h a p t e rt w od i s c u s s e st h ep r o c e s so fz i b oc i r c u l a re c o n o m yf r o mt h ef o l l o w i n gt w o a s p e c t s ：t h ed e v e l o p m e n tc a u s a t i o na n ds i g n i f i c a n c eo fz i b oi n d u s t r i a lc i r c u l a re c o n o m ya n d t h eg e n e r a ls i t u a t i o no f z i b oi n d u s t r i a lc i r c u l a re c o n o m y c h a p t e rt h r e ei sd e v o t e dt ot h ec o n s t r u c t i o no fc i r c u l a re c o n o m y i tp u t sf o r w a r dt h e g u i d e l i n e sa n dp r i n c i p l e sw h e r e b yt h es t a n d a r ds y s t e mi sb u i l t , s p e c i f i e st h es t a n d a r d si n r e g a r dt oe c o n o m y ，r e s o u r c e sa n de n v i r o n m e n ta n ds o c i e t ya n dp r o v i d e sa no v e r a l le v a l u a t i o n o nt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f z i b oi n d u s t r i a lc i r c u l a re c o n o m y c h a p t e rf o u rf o c u s e so nt h es t u d yo f z i b oc i r c u l a re c o n o m ys t r a t e g i e s t h et h e s i sf i r s tp u t s f o r w a r dt h ew o r k a b l ep r o j e c to f i n d u s t r i a lc i r c u l a re c o n o m yi nz i b oa n dt h e nc o u n t e r m e a s u r e s w i t hr e g a r dt ot h eg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n ds o c i e t yr e s p e c t i v e l y k e yw o r d s ：c i r c u l a re c o n o m y , c l e a np r o d u c t i o n , e c o i n d u s t r y , c o n s t r u c t i o no fs t a n d a r d s y s t e m , d e v e l o p m e n ts t r a t e g y , c i t yo f z i b o i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：竺幺i 盗： 日期： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 出塞堡王太堂 指导教师签名： 日期： 通讯地址：些盔淄逮吏瑟廑匡毖旦整1 2 曼 电话： 邮编： 聱 第一章国内外循环经济发展的理论与实践 第一节循环经济理论发展概述 循环经济的思想萌芽于2 0 世纪6 0 年代，源于美国经济学家肯尼斯波尔丁提出的“宇 宙飞船理论”。波尔丁对传统工业经济“资源产品排放”的“线性增长模式” 提出了批评。波尔丁主张建立起一种既不会使资源枯竭，又不会造成环境污染和生态破 坏、能循环使用各种资源的循环式经济，以代替过去的单程式、线性经济。波尔丁循环 式经济的概念可看作是循环经济思想的基础。同一时期，美国生物学家雷切尔卡逊出版 寂静的春天一书，对“杀虫剂”等化学农药破坏食物链和生物链的恶果进行了阐述。 1 9 7 2 年罗马俱乐部在增长的极限报告中倡导“零增长”，1 9 7 2 年“斯德哥尔摩人 类环境会议”和1 9 9 2 年“联合国环境发展大会”签署的“可持续发展宣言”，标志循环 经济的正式诞生。 一、循环经济的概念 循环经济就是以资源的高效利用和循环利用为目标，以“减量化、再利用、资源化” 为原则，以物质闭路循环和能量梯次使用为特征，按照自然生态系统物质循环和能量流 动方式运行的经济模式。它要求人类在社会经济中自觉遵守和应用生态规律，通过资源 高效和循环利用，实现污染的低排放甚至零排放，实现经济发展和环境保护的双赢。可 以说，循环经济是人类对传统的线性式经济的革命，线性经济的内部是一些相互不发生 关系的线性物质流的叠加，由此造成出入系统的物质流远远大于内部相互交流的物质 流，形成“高开采，低利用，高排放”的经济特征，是造成当代资源环境问题日益恶化 的根本原因。而循环经济则要求系统内部以互联的方式进行物质交换，以最大限度地利 用进入系统的物质和能量，达到“高开采、低利用、高排放”的效果。由于存在的反馈 式、网络状的相互联系，系统内不同行为者之间的物质流远远大于出入系统的物质流； 所有的物质和能源要在一种不断的经济循环中，得到充分合理和持久的利用，从而把经 济活动对自然环境的影响降低到尽可能小的程度。如日本提出“环之国”的基本动机就 是要彻底抛弃2 0 世纪的“大量生产、大量消费、大量废弃的社会模式”，谋求建立“以 可持续发展为基本理念的简洁、高质量的循环型社会”，彻底改变以“大量生产、大量 消费和大量废弃”为特征的线性经济模式，代之以“最优生产、最优消费、最少废弃” 的循环型经济发展模式。为实现可持续发展而采用的旨在保护环境、维持生态平衡，且 相对于传统的开环经济形式而言是一种闭环流动的经济形式( 并非完全闭和) ，使经济 活动由传统的“资源产品废弃物”的单一线性流程转变为一个“资源产品 再资源”的循环式流程，以“减量化、再使用、再循环”为原则，缓解资源、环境 的有限性与人类发展无限性间的矛盾，解决日益严重的资源短缺、环境污染、生态破坏 等问题。 。李慧明，刘芳，刘倩循环经济的理论与实践研究【j 】城市经济，2 0 0 5 ( 4 ) ：1 2 - - 1 4 1 二、循环经济内涵及运行模式 1 循环经济基本内涵 循环经济是运用生态学规律来指导人类社会的经济活动，是以资源的高效利用和循 环利用为核心，以“减量化、再利用、再循环”为原则，以低消耗、低排放、高效率为 基本特征的社会生产和再生产模式，其实质是以尽可能少的资源消耗和尽可能小的环境 代价实现最大的经济效益和社会效益；是以人为本，贯彻和落实新科学发展观的本质要 求；是实现从末端治理的被动处理方式转向源头污染控制的先进、主动的处理方式；是 从工业化以来的传统的线性经济转向可持续发展的经济增长方式，从单纯的科技管理转 向“经济社会自然”复合生态系统；是与经济目标、社会目标和环境目标的有 机结合。通过人文社会伦理教育、法律制度建设和科技创新等方面多手段多途径着手， 整合和优化经济系统各个组成部分之间的关系。走新型工业化道路，从根本上缓解日益 尖锐的有限的资源约束矛盾和突出的环境压力同日益增长的发展需要的矛盾。是全面建 设小康社会目标，促进人与自然和谐发展的现实选择；是实现由依靠物质资源为主转向 依靠智力资源为主，由生态环境破坏型发展转向生态环境友好型发展的历史性和突破性 的进步；是建设物质文明、精神文明和生态文明的有效途径；是人类对人与自然关系深 刻反思的积极成果。o 2 循环经济运行模式 循环经济是对物质闭环流动型经济的简称，是以物质、能量梯次和闭路循环使用为 特征的，在环境方面表现为污染低排放，甚至污染零排放。循环经济把清洁生产、资源 综合利益、生态设计和可持续消费等融为一体，要求物质在经济体系内多次重复利用， 进入系统的所有物质和能源在不断进行的循环过程中得到合理和持续的利用，达到生产 和消费的“非物质化”，尽量减少对物质特别是自然资源的消耗。同时，要求经济体系 排放到环境中的废物不超过环境的自净能力。因此，可以说循环经济本质上是一种生态 经济，是相对于传统的线性经济而言的。旨在建立一种以物质循环流动为特征的经济， 从而实现可持续发展所要求的环境与经济双赢，圆其基本模式可以概括如图1 一l 所示： 图l 一1 循环经济基本模式示意图 因此，循环经济是与传统经济活动的“资源消费产品废物排放”单程型物 质流动模式相对应的“资源消费产品再生资源”闭环型物质流动模式，其核心 是提高资源与生态环境的利用效率。循环经济实质上是基于技术革命基础上的一种新的 开创性的经济发展模式。 三、循环经济的原则 。李丽平以循环经济为理念，走新型r t 业化道路【c 】循环经济理论与实践，2 0 0 3 ：3 5 - - 3 8 o 张英循环经济的理论内涵及实施策略【j 】山东财政学院学报，2 0 0 5 ( i ) ；6 7 6 9 2 自循环经济的概念诞生以来，学者们普遍认同了循环经济的3 r 原则，即资源利用 的减量化原则( r e d u c e ) 、产品再利用原则( r e u s e ) 和废弃物的再循环原则( r e c y c l e ) ， 其相互之间的关系见图l - 2 。 r + 回 i i i + 图1 2循环经济的3 r 原则关系示意图 1 “减量化”原则 减量化原则属于输入端控制原则，是针对生产和消费而言的，是指在产品生产和服 务过程中尽可能减少资源的消耗和废弃物、污染物的产生，采用替代性的可再生资源， 以资源投入最小化为目标，以提高资源利用率为核心，在经济活动的源头就注重节约资 源和减少污染。在生产中，减量化原则要求生产商通过技术改造、采用先进的生产工艺、 或实施清洁生产减少单位产品生产的原料使用量和污染物的排放量。在消费中，减量化 原则提倡人们以选择包装物较少的物品，购买耐用的可循环使用的物品而忽视一次性物 品，以减少垃圾的产生，减少对物品的过渡需求，反对消费至上主义，由过度性消费向 适度消费和“绿色消费”转变。 2 。再利用”原则 再利用原则属于过程控制性原则，目的是通过延长产品的服务寿命，防止产品过早 成为垃圾，来减少资源的使用量和污染物的排放量，从而节约生产这些产品所需要的各 种资源投入和最后处理这些废弃物需要的投入。在生产中，再利用原则要求制造商提供 的商品便于更换零部件，提倡拆解、修理和组装旧的或破损的物品。制造商可以使用标 准尺寸进行设计实现部分优化替代的技术，以防止因产品某元件的损坏而导致整个产品 的报废。如标准尺寸设计能使计算机、电视机和其他电子装置中的电路更换便捷，而不 必更换整个产品，从而鼓励再制造工业的发展。生产者应采取产业群体间的精密分工和 高效协作，加大产品到废弃物的转化周期，最大限度地提高资源产品的使用效率。在消 费中，再利用原则要求人们对消费品进行修理而不是频繁更换，提倡二手货市场化。消 费群体应该改变产品使用方式，通过多种途径的使用有效延长产品的寿命和产品的服务 效能，如纸板箱、玻璃瓶、塑料袋的包装材料的再利用，有时甚至可以多达数十次循环。 3 。再循环”原则 再循环化原则是输出端控制原则，是指废弃物的资源化，即要求生产出来的物品在 3 完成其使用功能后能重新成为可以利用的资源，而不是不可恢复的垃圾，使废弃物最大 限度地变成资源，重新生产出原产品或次级产品。如果不能被作为原材料重复利用，就 应该对其进行热回收，旨在通过把废弃物转变为资源的方法来减少资源的使用量和污染 物的排放量。再循环化可以分为两种：一种是原级再循环化，即将消费者遗弃的物品资 源化以后形成与原来相同的新产品；二是次级再循环化，即废弃物被变成不同类型的新 产品。与再循环化过程相适应，消费者和生产者应该通过购买最大比例消费后再生资源 制成的产品，使得循环经济的整个过程实现闭合式循环。 “3 r ”原则在循环经济中的重要性顺序是：减量化再利用再循环，减量化 原则是循环经济的第一原则。传统经济的发展模式是“资源产品废弃物”这种 线性模式，这种模式下产生的资源浪费和大量的废弃物在经济的发展的同时也带来了巨 大的环境破坏。传统环境治理采用的是被动的末端治理的方式，“头痛医头，脚痛医脚”， 而不是追根溯源寻找污染和破坏的源头进行治理，这样永远也解决不了产生污染和破坏 的根本问题。而且，末端治理的同时，环境往往已经受到相当程度的破坏，这就使得治 理不仅时间长，而且费用极高。我们要摒弃传统的线性发展模式、末端治理的环境保护 措施，取而代之的是循环型经济发展模式和源头治理的措施。从源头上提高效率，减少 原材料的使用和废物的排放，加上适当的再利用、再循环措施，只有这样才能从根本上 解决环境污染的问题。减量化原则是输入端方法，即要求用较少的特别是控制使用有害 于环境的资源投人来达到既定的生产目的与消费目的，从而在经济活动的源头就控制资 源使用和减少污染；再利用原则是过程性方法，即要求制造产品和包装容器能够以初始 的形式被多次使用和反复使用，而不是用过一次就废弃；再循环原则是输出端方法，即 要求物品在完成其使用功能后能重新变成再生资源。当然，在“3 r ”原则中，“减量化” 按顺序排是第一要素，与其他的两个要素同等重要，三者相辅相成的，缺一不可。回 四、循环经济实旌的层次性 循环经济在主要发达国家已经成为一股潮流和趋势，取得了成功的实践。目前，循 环经济主要体现在三个重要层面上，即企业层面( 小循环) 、区域层面( 中循环) 和社 会层面( 大循环) 上，运用3 r 原则实现物质闭环流动，形成一体化循环经济体系。o 1 企业层面上 1 9 9 2 年世界工商企业可持续发展理事会( w b c s d ) 在向里约会议提交的报告变 革中的历程中提出了“循环经济在企业层面的实践，即生态经济效益的理念和实践”。 w b c s d 认为提出注重生态经济效益的企业应该做到以下几点：一是减少产品和服务的 物料使用量；二是减少产品和服务的能源使用量；三是减少有毒物质的排放；四是加强 物质的循环使用能力；五是最大限度可持续利用可再生资源；六是提高产品的耐用性； 七是提高产品与服务的服务强度。 循环经济在企业层面的实践属于小循环的范畴，是以单个企业内部物质和能量的微 观循环作为主体的企业内部循环经济产业体系。它是以清洁生产为导向的工业，用循环 经济的思想设计生产体系和生产过程，促进本企业内部原料和能源的循环利用。因为企 业是资源消耗和产品形成的地方，也是污染环境影响生态系统的废弃物产生的地方。所 嘴大建从可持续发展到循环经济【c 】，循环经济理论与实践，2 0 0 3 年；8 1 - - 9 7 。陆钟武关于循环经济中物质循环问题的分析【q 循环经济理论与实践，2 0 0 3 ：6 9 8 0 4 以实施循环经济必须从每个企业入手手，贯彻低消耗、高利用和低排放的思想。在这方 面美国杜邦公司是最典型的代表。美国杜邦化学公司于2 0 世纪8 0 年代末把工厂当作试 验新的循环经济理念的实验室，创造性地把3 r 原则发展成为与化学工业实际相结合的 “3 r 制造法”，以达到少排放甚至零排放的环境保护目标。他们通过放弃使用某些环 境有害型的化学物质、减少某些化学物质的使用量以及回收处理一些本公司生产的产 品，到1 9 9 4 年已经使生产造成的塑料废弃物减少了2 5 ，空气污染物排放量减少了7 0 。 同时，他们在废塑料如废弃的牛奶盒和一次性塑料容器中回收化学物质，开发出了耐用 的乙烯材料“维克”等新产品。1 9 9 7 年，杜邦公司重组了它的“地毯回收计划”，全美 8 0 个杜邦的零售商参与了这一计划，每年大约回收了1 0 0 0 0 吨废弃地毯。 2 区域层面上 根据生态系统循环、共生的原理，各个企业通过组团之间的交通网络衔接、环境保 护协调、地区资源共享和功能互补等，使不同企业之间形成共享资源和互换副产品的产 业共生组合，使上游企业生产过程中产生的废弃物转化为下游企业生产过程中的原料， 实现综合利用，达到相互配置资源的目的，使经济发展和节约资源互动良性发展。其中， 建立生态工业园区是循环经济的重要形式，是在区域层面上通过副产品和废弃物交换建 立的生态产业链条，是在企业群体之间实施循环经济的典型代表。 生态工业园区是依据循环经济理念和工业生态学原理而设计建立的一种新型工业 组织形态，也是通过模拟自然系统建立产业系统中“生产者消费者分解者”的 循环途径，实现物质闭环循环和能量多级利用。通过分析园区的物流和能流，可以模拟 自然生态系统建立产业生态系统的“食物链”和“食物网”，形成互利、共生网络，实 现物流的“闭路再循环”，达到物质、能量、信息的最大利用。循环经济时代到来以后， 废弃物可以看成是放在错误地点的资源。因此在生态工业园区这样的体系中，不存在着 “废物”，因为一个企业的“废物”也同时是另一个企业的原料，因此，可基本实现整 个体系向系统外的零排放，达到最小量的污染环境及对自然的最小扰动。其中最为典型 的就是丹麦的卡伦堡生态工业园区( 或叫工业共生体) 。该园区以发电厂、炼油厂、制 药厂和石膏制板厂四个厂为核心，通过贸易的方式把其它企业的废弃物或副产品作为本 企业的生产原料，建立工业横生和代谢生态链关系，最终实现园区的污染“零排放”。 从1 9 9 3 年以来，在美国环境保护署( e p a ) 和可持续发展总统委员会( p c s d ) 的支持 下，美国的一些生态工业园区项目应运而生，涉及到生物能源的开发、废物处理、清洁 工业、固体和液体废物的再循环等多个方面。目前，美国已有近2 0 个生态工业园区， 并各具特色。比如，改造型的c h a t t a n o o g a 生态工业园区、全新型的c h o c t a w 生态工业 园区、虚拟型的b r o w n s v i l l e 生态工业园区。生态工业园区在欧洲的奥地利、瑞典、爱 尔兰、荷兰、法国、英国、意大利等国家也正在迅速发展。 第二节循环经济的理论渊源及理论基础 一、循环经济的理论渊源 循环经济是当今世界经济体系中出现的新的经济发展模式，它把资源、环境作为经 济发展的内生变量，使经济发展与环境保护有机融为一体。循环经济的理论和实践发展 虽然只有十几年的时间，但其有一定的理论渊源，具体而言，主要包括以下几点： 5 1 宇宙飞船经济理论 “宇宙飞船经济理论”是由2 0 世纪6 0 年代的美国经济学家鲍尔丁提出来的。1 9 6 0 年代美国学者鲍丁提出的宇宙飞船经济理论，指出我们的地球只是茫茫太空中一艘小小 的宇宙飞船，人口和经济的无序增长迟早会使船内有限的资源耗尽，而生产和消费过程 中排出的废料将使飞船污染，毒害船内的乘客，此时飞船会坠落，社会随之崩溃。为了 避免这种悲剧，必须改变这种经济增长方式，具体而言主要做到以下几点：第一，必须 改变过去那种“增长型”经济为“储备型”经济；第二，要改变传统的“消耗型经济”， 而代之以休养生息的经济；第三，实行福利量的经济，摒弃只着重与生产量的经济；第 四，建立既不会使资源桔竭，又不会造成环境污染和生态破坏、能循环使用各种物资的 “循环式”经济，以代替过去的“单程式”经济。经济发展目标应以福利和实惠为主， 而并非单纯地追求产量。这就是所谓循环经济思想的源头。 “ 2 增长的极限理论 1 9 6 8 年4 月，来自美国、德国、挪威等1 0 个国家的3 0 多名学者成立了一个非正式 的国际学术团体罗马俱乐部。1 9 7 2 年，以丹尼斯( d e n n i s ) 、梅多斯( m e a d o w s ) 为代表的一批俱乐部成员，发表了第一个研究报告，即增长的极限。该报告针对长 期流行于西方的增长理论进行了深刻地反思，独树一帜地提出要关注“增长的极限”问 题。该报告认为影响和决定增长的有五个主要因素，即人口增长、粮食供应、自然资源、 工业生产和污染。由于人口增长引起粮食需求的增长，经济增长导致不可再生自然资源 耗竭速度的加快和环境污染程度的加深，而这些都属于指数增长的性质。该报告通过对 上述五个主要因素的分析，得出了一些重要结论，例如关于发展与环境、资源的关系， 报告认为“如果在世界人口、工业化、污染、粮食生产和资源消耗方面现在的趋势继续 下去，这个行星上增长的极限有朝一日将在今后一百年中发生。最有可能的结果将是人 口和工业生产力双方有相当突然的和不可控制的衰退。”而这些严重问题的出现，都产 生于现行的增长模式。“现在人口和资本的增长模式，实际上在全世界扩大了贫富之间 的差距，按照现在的模式，不断试图增长，必然以灾难性的崩溃而告终”。该报告深刻 地批判了现有的增长方式，认为这神增长方式持续下去，必然会导致人类社会的崩溃。 而要避免这一灾难性的结局，最好的办法就是维持出生率、产出率等等的不变：“我们 现在对全球均衡状态得到的一套最低的要求是： ( 1 ) 工厂资本和人口在规模上不变。 出生率等于死亡率，资本的投资率等于折旧率。( 2 ) 所有投入和产生的速率，包括出 生、死亡、投资和折旧保持最小。( 3 ) 资本和人口的水平以及两者的比例安排得与社 会价值一致”。该报告的观点后来被认为是“资源有限论”和悲观派的代表作，它关于 经济增长的观点也被称为“零增长”。 3 生态控制论 生态控制论是由美国科学家诺伯特维纳( n o r b e r tw i e n e r ) 在1 9 4 8 年铁生物控制论 发展中提出的，它是以信息反馈调节为基础的控制论，强调系统的自我组织、自我完善 的动力学机制和调控手段，但是从一个生态系统的高效和协调来讲，其分别表述为循环 再生原则、以柔克刚的机巧原则、共生原则和负反馈的相生相克原则、系统内部增长服 从整体功能的原则、决策的最小风险原则等。 4 三种生产理论 三种生产理论的提出是生产理论领域的革命，长期以来，人们认同的是马克思主义 6 的两种生产理论，即物质资料生产理论和人类自身生产理论。物质资料的生产就是人类 改造自然、征服自然、创造物质财富的过程。人类自身的生产是人类为了自身的增殖和 种的繁衍所进行的生产，两者具有相互适应的规律性。马克思、恩格斯在德意志意识 形态中曾指出：“人们为了能够创造历史，必然能够生活。但是为了生活，首先就 需要衣、食、住以及其他东西。因此，第一个历史活动就是生产满足这些需要的资料， 即生产物质生活本身”，国这里所讲的就是物质资料生产。人类历史发展过程的另一个 方面，就是“每日都在重新生产自己生活的人们开始生产另外一些人，即增殖”，圆这 就是人类自身的生产。从人类历史一开始，“两种生产”就同时存在，“而且就是现在 也还在历史上起着作用”。 三种生产理论是在拓宽自然资源价值认定的基础上而提出 的，即除了以上两种生产理论以外，增加了环境生产理论。人的生产指人类生存和繁衍 的总过程。该过程消费物质生产和环境生产提供的生活资料，产生人力资源和消费再生 物支持物质生产和环境生产，并将消费废弃物“赐”予环境。环境生产则是指在自然力 和人力共同作用下环境对其自然状态和结构的维持和改善，包括消纳污染和产生资源。 三种生产里环状结构关系，任何一种生产不畅即会危害世界系统的持续发展，并把三种 生产论看成是可持续发展的基本理论”。园 二、循环经济的理论基础 1 可持续发展理论 循环经济伴随着可持续发展理论而兴起，可持续发展带来生产方式变革而这种变革 促进了循环经济的发展。目前，学术界普遍认为循环经济是可持续发展的主要载体和具 体实现形态。曲格平认为，“所有的物质和能源要能在不断进行的经济循环中得到合理 和持久的利用，以把经济活动对自然资源的影响降低到尽可能小的程度。循环经济为工 业化以来的传统经济向可持续发展的经济提供了战略性的理论模式，从而从根本上消解 长期以来环境与发展的尖锐冲突”。诸大建认为，“循环经济是可持续发展战略的经济 体现。只有当人们的行为从高排放的牧童经济转变为低排放的循环经济的时候，一个可 持续发展的社会才会真正来临。”王金南认为，“发展循环经济是实现可持续发展的一 个重要途径，同时也是保护环境和消减污染的根本手段”。 循环经济发展模式作为可持续发展的实现途径，必须要由这一根本思想作为指导。 对于可持续发展理论的研究相对于循环经济要成熟许多，目前已有大量关于评价区域以 及企业的可持续发展能力指标体系的研究和实践。本文以可持续发展理论为指导思想， 参考有关可持续发展能力评价方法和实践建立基于循环经济的企业综合能力评价指标 体系。 2 生态经济学理论 循环经济的理论基础在很大程度上要归因于生态经济理论。生态经济就是一种尊重 生态原理和经济规律的经济。它要求把人类经济社会发展与其依托的生态环境作为一个 统一体，经济社会发展一定要遵循生态学理论。生态经济所强调的就是要把经济系统与 生态系统的多种组成要素联系起来进行综合考察与实施，要求经济社会与生态发展全面 。马克思，恩格斯德意志意识形态【m 】马克思恩格斯全集( 第3 卷) ：3 1 o 同：3 2 。叶文虎陈国谦三种生产理论：可持续发展的基本理论【玎中国人口资源与环境，1 9 9 7 ( 2 ) ：1 4 - - 1 8 o 同，第3 3 页 7 协调，达到生态经济的最优目标。 3 环境价值理论 近年来，环境作为一种资源不再是取之不尽用之不竭的概念已经被人们所接受，环 境稀缺性的问题已经受到普遍关注。自然环境既然能够满足人类的需要，又是稀缺的。 因而是有价值的。虽然人们已经成为认识到了环境价值的客观存在，但在理论和现实经 济生活中却没有足够重视其价值的存在。环境价值论研究的是如何将环境价值合理化， 以将环境价值与经济利益直接联系起来，在经济核算体系中考虑环境成本价值以及人类 生产生活中的环境价值损失，建立环境价值损失的合理补偿机制，从而合理地分析环境 价值损失及环境价值存量，为可持续发展决策服务。 2 0 世纪7 0 年代以后，环境经济学家提出了“外部经济内在化”的观点，并提出利用 价格、税收、信贷、赔偿等经济杠杆，以使社会损失转为厂商的生产成本上升，把外部 因素内在化，使环境资源得到保护。里昂惕夫根据这一理论运用投入产出法，进行了把 “外部性”纳入到常规的国民经济投入产出的分析中。进行了大量的环境价值论的研究 工作及价值评估，研究如何将环境资源核算纳入到国民经济核算中。 从环境价值论的角度而言，可持续发展就是要正确处理自然资源利用与生产废弃物 排放之间的关系，强化环境的价值观念、促进资源的有效利用、抑制环境污染的发生， 积极开辟新的资源途径，尽可以利用可再生资源，改变传统的生产方式，实现经济效益、 社会效益与环境单位协调统一。 目前，对循环经济的研究大多是关于循环经济的涵义、特征、遵循原则、与传统经 济的区别、实施必然性以及发展对策等方面的研究。对循环经济理论的研究过多集中于 实践领域，而对循环经济进行深层次的理论探讨的文章却比较少见，理论研究比较薄弱。 第三节国内外循环经济发展进程及概况 自2 0 世纪9 0 年代国际社会确立可持续发展战略以来，发达国家就把发展循环经济、 建立循环型社会视为可持续发展战略实施的重要途径和主要方式。在西方发达国家，循 环经济不仅得到政府的积极推进，也得到了企业界和普通民众的积极响应，循环经济在 发达国家已经成为一股潮流和趋势。 一、国外循环经济发展进程及概况 从世界范围看，循环经济已经成为一股潮流和趋势。自从9 0 年代确立可持续发展 战略以来，发达国家正在把发展循环经济、建立循环型社会看作是实施可持续发展战略 的重要途径和实现方式。9 0 年代以来，欧盟诸国、美国、日本、澳大利亚、加拿大等国 先后按照资源闭路循环、避免废物产生的思想重新制定了各国的废物管理法规。 1 德国循环经济发展概况 德国在发展循环经济方面走在世界前列，其循环经济的发展起源于“垃圾经济”， 也就是废物的经济管理。德国废物管理政策的目标就是实现一种面向未来的、可持续的 循环经济，其政镶重心首先是资源保护，其次是尽可能有效处理废物。法律是德国成功 推动循环经济发展的重要手段，可以说德国的循环经济立法走在世界前列。德国1 9 9 6 年颁布实施了循环经济与废弃物管理法，该法成为德国发展循环经济总的“纲领”。 8 在此法律框架下，政府根据各部门各行业的不同情况，又制定了包括包装条例、限 制废车条例和循环经济法等法规，使饮料包装、废铁、矿渣、废旧电子商品等“变 废为宝”。在循环经济与废弃物管理法中规定，每年总计产生超过2 0 0 0 吨以上废 物的制造者，必须对避免、利用、消除这些废物制定一个经济方案，包括：需要利用和 消除的危险废物的种类、数量和残留物；说明已经采取和计划采取的避免、利用和消除 废物的措施；说明何种废物缺乏利用性而必须进行消除及其理由。2 0 0 0 年，德国政府制 定颁布了可再生能源促进法，根据该法，开发再生能源的企业，可以获得政府的经 济补助。为了促进生物资源技术的开发以及市场化，德国政府制定了生物资源发展法 规。德国的这些法律制度的设计，开创了环保立法的新局面，促进了循环经济的发展， 规范了政府、社会、企业和国民的行为，极大地推动了德国循环经济的发展。现在循环 经济已经成为德国政府、企业和民众生活中的一部分，而垃圾处理和再利用成为德国循 环经济发展的核心，其循环经济系统日益成熟。 2 日本循环经济发展概况 2 0 世纪7 0 、8 0 年代，日本主要采取“末端治理”的方式防止环境污染和控制生态 破坏，虽然有一定的成果，但是经济和环境的代价也不菲。2 0 世纪9 0 年代以来，随着 国际上循环经济的发展，加上本国在发展经济过程中出现的一系列问题，日本逐渐意识 到发展循环经济的重要性。日本已经把发展循环经济、建立循环型社会看作是实施可持 续发展战略的重要途径和方式。1 9 9 4 年1 2 月，日本内阁首次提出了“实现以循环为基 调的经济社会体制”。1 9 9 8 年日本再制定的“新千年计划”中，把循环经济作为构建 2 1 世纪日本社会发展的目标。在其环境白皮书中提出了“环境立国”的新战略。2 0 0 5 年5 月，参众两院修订和通过了推进建立循环型社会基本法、促进资源有效利用 法等多项法规，提出建立“环之国”即创建循环型社会的国家目标。2 0 0 4 年5 月2 8 日，小池百合子提出了“环境革命”的概念，强调应改变以牺牲环境为代价追求便利和 舒适的观念，改变盲目消费把大量资源变为垃圾的社会现状。在循环经济立法方面，日 本促进循环经济发展的法律法规体系比较健全，可以分成三个层面：基础层面是一部基 本法，即促进建立循环社会基本法；第二层面是综合性的二部法律，分别是固体 废弃物管理和公共清洁法和促进资源有效利用法；第三层面是根据各种产品的性 质制定的五部具体法律法规，分别是：促进容器与包装分类回业法、家用电器回 业法、建筑及材料回业法、食品回业法及绿色采购法。由于受到环境与 资源条件的限制，日本政府一直高度重视资源的利用效率。为了加快循环型社会的建立， 1 9 7 0 年以来日本政府颁布了一系列法律法规对废物处理问题进行了规范。在1 9 9 3 年颁 布的环境基本法中增加了生活垃圾分类收集和循环利用等内容，并将此作为国民的 义务以法律形式固定下来。以后又修改了废物处理法和资源有效利用促进法， 出台了容器包装回业利用法、家用电器回业利用法、绿色消费法、建筑 材料循环利用法和食品循环利用法。 在日本，虽然循环经济的提出是主要是由于受日本的经济高速发展和城市化影响， 废物排放量的不断增加而导致垃圾填埋场日趋饱和而不得不采取的措旅。但是从近十几 年的情况来看，循环经济促进了日本垃圾资源的回收利用，垃圾的资源化促进了直接填 埋量的不断减少，缓解了日渐突出的垃圾最终处理场地不足的问题。更重要的是，日本 是一个资源短缺的岛国，建立循环型经济的发展模式可以有效的降低国内对进口资源的 9 依赖性，从而加快经济的发展。目前，循环型社会的观念已经深入民心，已经形成了由 中央政府、地方政府、科学研究机构、社团和地方公共团体、产业协会、民众共同参与 的格局，这种循环型经济社会体系的建立对其他国家循环经济发展的实践具有重要的借 鉴意义。 3 美国循环经济发展概况 循环经济已成为美国经济中的重要组成部分，美国的循环经济涉及很多领域，既包 括传统的造纸业、炼铁业、塑料、橡胶业，也包括新兴的家用电器、计算机设备业，还 包括办公设备和家具用品等行业。其中，废弃物的回收利用在美国循环经济中发挥着重 要作用。美国不仅重视对废品和垃圾的处理和加工，而且十分重视循环消费，一件消费 品在不同层次上经历多个消费过程，真正做到物尽其用。由于循环消费的普及和循环消 费社会机制的发展，循环消费已经成为美国社会和经济生活中的大现象，。其社会效益 和经济规模并不亚于以废品、垃圾处理和加工为中心的资源再生工作。 美国在循环经济立法方面也十分完善。1 9 7 6 年首次制定了固体废弃物处置法， 之后，俄勒冈、新泽西等州先后制定促进资源再生循环法规，到目前为止已有半数以上 的州制定了不同形式的再生循环法规。1 9 9 0 年美国加州制定的综合废弃物管理法令， 以法律法规的形式对资源再生利用规范化，要求通过资源削减和再循环减少5 0 废弃 物。加州规定玻璃容器必须使用1 5 6 5 的再生材料，塑料垃圾袋必须使用3 0 的再 生材料；未达到要求的城市将被处以每天1 万美元的行政罚款；由7 个州组成的州际联 盟规定4 0 5 0 的新闻纸必须采用再生纸：威斯康星州规定塑料容器必须使用1 0 2 5 的再生原料；已有半数以上的州制定了不同形式的再生循环法规。 综上所述，德、日、美及欧盟等工业发达国