（政治经济学专业论文）合约选择与农地租约：对中国转轨时期农地租约的一个理论分析.pdf

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t i e rm a n a g e m e n ts y s t e mt h a t i n t e g r a t e su n i f i e dw i t hs e p a r a t em a n a g e m e n t ，a r eo u rc o u n t r y sb a s i co p e r a t i n gs y s t e m o fa g r i c u l t u r e i nt h eh o u s e h o l dc o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e m , t h eq u e s t i o no f a t t r i b u t i o no fo w n e r s h i pr e q u i r e m e n t s - c o l l e c t i v e l yo w n e d ，f a m i l y - r u n ，av a r i e t yo f o r g a n i z a t i o n a lf o r mo fa g r i c u l t u r a le c o n o m yc o m ei n t ob e i n g , w h i c hi sb e c a u s et h e f u z z yl a n do w n e r s h i ps t r u c t u r e f r o mt h eb r o a dp e r s p e c t i v eo fa n a l y s i s ，l a n d t t a b s t r a c t t r a n s f e r r i n gi st h eo u t c o m eo ft h eg a m ea m o n gt h ef a r m e r s ，t h ec e n t r a lg o v e r n m e n t , l o c a l g o v e r n m e n t , o t h e r e c o n o m i c o r g a n i z a t i o n s ( c o m p a n i e s ，p r o f e s s i o n a l a s s o c i a t i o n s ，e t c ) u s i n gt h ec o n t r a c tt h e o r ya n a l y s i st h i sa r t i c l ed i s c u s s e st h ep r e s e n t s i t u a t i o no fo u rc o u n t r y sv a r i o u se c o n o m i co r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，b yw h i c hi a n a l y s et h ep r o c e s so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g eo fc h i n e s ea g r i c u l t u r a ll a n d t h eb a s i c m i c r ot h e o r yo fi n s t i t u t i o n a lc h a n g ei st h ec h a n g e si nt h ec o n t r a c t t h ep a r t i c i p a t i o n o f t h ec h a n g e so ft h ec h i n e s e a g r i c u l t u r a ll a n di n s t i t u t i o na r ef a r m e r s ，i na c c o r d a n c e w i mt h ei n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n t ，m a r k e te n v i r o n m e n t , e t c , f a r m e r sc h o o s et h e c o n t r a c tw h i c hc a nb r i n gt h e mt h eh i g h e s ti n c o m e c u r r e n tt h e w st h a tt h e c o m p a n y + f a r m e r s ”，”c o o p e r a t i v e + f a r m e r ，p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o n + f a r m e r s ”a n do t h e r f o r m so f o r g a n i z a t i o n sa r et h er e s u l t so f t h eg a m eb a l a n c e d ，b u tt h e s ee q u i l i b r i u m sa r e u n s t a b l e ，t h e yc a n tr e a l l yr e f l e c tt h ed o m i n a n tp o s i t i o no ft h ep e a s a n t si nt h em a r k e t ， i ti sn o tav e r yg o o di m p l e m e n t a t i o no ft h ef u n d a m e n t a li n t e r e s t so ff a r m e r s t h ek e y q u e s t i o n t h e r e f o r ei st os e tu pt h ea g r i c u l t u r a le c o n o m i co r g a n i z a t i o n st h a t c o r r e s p o n d st ot h ec u r r e n tl a n do w n e r s h i ps t r u c t u r e ，w h i c hi st h eo n l yw a yt or e f l e c t t h ed o m i n a n tp o s i t i o no ft h ep e a s a n t si nt h et r a n s a c t i o n k e yw o r d s ：t h es t r u c t u r eo fc o n t r a c t ，i n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t y , f a r m l a n ds y s t e m ， c o o p e r a t i v ee c o n o m y , c o m p a n y + f a r m e r s 目录 目录 第一章导论1 第一节研究背景、目的和意义1 第一节研究的基本思路、方法和结构4 第二章文献综述6 第一节合约理论的分析视角6 第二节自1 9 5 6 年以来中国的农地制度变迁：一个历史回顾1 0 第三节国内学者的相关研究1 3 第四节总结性评述1 7 第三章农业经济组织：理论模型与模型的解的性质1 9 第一节不同的农业经济组织：基于合约结构的理论解释1 9 第二节合作经济组织的性质：一个理论模型及其说明2 0 第三节案例分析3 2 第四节简要评述3 6 本文结论3 8 参考文献4 0 致谢4 3 个人简历4 4 i v 第一章导论 第一章导论 改革开放以来，我国国民经济取得重大突破，市场化程度不断加强。作为 一个农业大国，农业发展走向现代化的趋势事在必行，而农业产业化经营是推 进农业从传统农业向现代化农业过度的必然选择。从制度变迁的角度看，农业 产业化选择是在新的市场条件下，适合我国农业发展的一种制度创新。因此， 分析当前我国农业生产中出现的多种经济组织形式的内在机制及其稳定性，从 中推导出真正适合我国农业特征的经济组织形态，对实现农业现代化具有重要 意义。 第一节研究的背景、目的和意义 一、研究背景 我国是个农业大国，新中国建立之初，我国生产力水平低下，人民生活贫 困，外国对我国实施经济封锁，为了快速实现工业化，把我国建成现代化国家， 我们实施了以工业化为核，i i , 的“赶超战略。为此，执政党在城市建立了以国营 经济和集体经济为主体的工业经济结构，在农村则构建了人民公社制度。应当 说，这样的制度结构较好地满足了中国这样一个人口众多、资本匮乏的大国进 行现代化建设的需要，从而使我国工业化产值从1 9 4 9 年的3 ：7 变化为1 9 7 8 年 的7 ：3 ，这意味着，我国在1 9 7 8 年前后已初步实现了工业化。然而，尽管如此， 由于城市化滞后于工业化，工农产值比的前后“转化 并未改变我国仍是农业 国的基本事实。考察这段历史，我们可得： 其一，以农村人民公社为主体的制度结构对中国的工业化贡献甚巨1 ，而且， 在这种体制下，通过政治动员的方式，我国建立了覆盖全国的农田水利设施和 农村合作医疗体系，较好地满足了农业发展和农民生活的基本需要。 人民公社体制的出现是由当时的政策和制度因素造成的，它为我国工业化的建设做出_ r 很大的贡献。有关 数据显示，1 9 5 0 1 9 9 0 年，全国工农产品价格剪刀差1 0 0 3 9 亿元，农业税1 3 5 9 亿元，除去国家的农业投 资、支农资金、价格补贴等5 4 9 7 亿元，农业已向工业提供了5 4 5 1 亿元的资金积累。尽管这一时间段中包 含实行家庭联产承包责任制之后的一段时间，但是町以从中看出农业在工业化进程中的贡献是小容忽视 的。有关赶超战略的分析，参阅林毅夫、蔡畴和李周中国的奇迹：发展战略与经济改革( 1 9 9 4 ，2 8 - , 6 6 ) 。 1 第一章导论 其二，在农村人民公社内部，我们建立了数量繁多的社队企业，一定程度 上弥补了“中央计划”所导致的短缺经济。史料证实，正是由于社队企业，才 引发了九十年代中国乡镇企业的崛起。 但是，农村人民公社的制度缺陷也显而易见： ( 1 ) 户籍制度的建立使城乡人为分隔，不仅增加了劳动力的流动成本，不 利于城乡协调发展，而且还诱致了农业内部的过密化的生产经营活动。当然， 社队企业的建立在相当程度上降低了农业生产经营活动的“过密性 。 ( 2 ) 农村人民公社的生产经营活动带有相当程度的“计划性 ，市场被人 为地压抑了。 此外，应该指出，人民公社的“制度绩效”也没有达到最初的设计水平。 原因在于，公社的积累或剩余被较多地用于工业建设，农民的生产积极性也因 此没有达到如果给农民留下足额的剩余的情况下农村人民公社的制度设计在理 论上应该达到的“激励水平 ( 邓宏图和崔宝敏，2 0 0 7 ) 。 1 9 7 9 年，农村开始了以土地产权重新配置为核心的改革。改革的基本思路 是，在不改变农地集体所有制情况下，以农户为单位对土地进行细碎化的管理 或经营，这使我国农地产权具有国家、集体和农户共同所有的“多重属性。显 然，给定农地产权的“多重属性”，在农户的寻利动机、基层政府的预算动机和 龙头企业的利润动机诱致下，农地租约结构不可避免地会走向多样化。2 当然， 在我国，诸多农地租约结构都是以家庭承包责任制为其“逻辑起点的。 事实上，家庭承包责任制近三十年的演变是一个渐进的过程，大体上可以 分为三个不同的阶段( 宋洪远，2 0 0 0 ) 3 ： 第一阶段是1 9 7 8 1 9 8 3 年，推行家庭联产承包责任制，改革农村经营模式。 在执政党1 9 7 8 年底有关农村工作的诸多决议中，包产到户应在明确禁止之列4 。 但在1 9 7 9 年底的中央农村工作会议上，与会者却一致通过了允许当时农村最贫 困的“三靠队”5 从1 9 8 0 年开始首先实行“大包干”的决议。1 9 8 2 年1 月中共 2 农地制度创新是自发的就摆脱j ，强制性和行政性，是农民自己根据当时的实际情况进行的选择，这意味着， 地权本身就具有多样性，另外来自自然、经济和社会条件的差距也很大，由此建立其上的自发制度创新也 会走向多样化。 3 由于各自关注的角度不同，在时间划分上可能会有出入，我们就采用上面的分段方法，不影响后面的分 析 4 中国农业年鉴1 9 8 0 ，第5 6 6 2 页。 5 。三靠队”足人民公社时期的产物，即生产靠贷款、吃粮靠返销、生活靠救济。这种做法在当时是为了 体现公有制、体现社会主义足“左”的表现，无法充分发挥和提高农民自身的积极性。 2 第一章导论 中央批转的全国农村工作会议纪要确定包产到户、包干到户等各种责任制 形式，都是社会主义集体经济的生产组织形式，这使家庭联产承包责任制逐渐 成为农村的基本生产经营制度。直到1 9 8 5 年春，人民公社体制才正式宣告解体。 第二阶段是1 9 8 4 1 9 9 3 年，延长承包期，改革向流通领域延伸。1 9 8 4 年1 月中央关于1 9 8 4 年农村工作的通知中提出土地承包期限延长至1 5 年不变； 而后，1 9 8 5 年1 月中共中央、国务院下发了关于进一步活跃农村经济的十项 政策，正式提出要改革农产品的统派统购制度，实行合同订购和市场收购。 第三阶段是1 9 9 3 年至今，大幅度延长承包期，对土地产权进行可分性和完 整性改革，稳定制度预期。1 9 9 3 年7 月中华人民共和国农业法的颁布实施 奠定了家庭承包责任制的法律地位。该年1 1 月，中央明确提出土地承包期限延 长至3 0 年不变的政策，从而从法律和政策方面强化和稳定了农户家庭对土地经 营权的完整性，与此同时，相关法律和政策还允许农地使用权依法有偿流转， 实行农地的规模化经营。6 二、研究目的 农户是农业发展的主体，本文主要研究农户在转轨时期农地的合约选择及 其获得的经济绩效。在土地集体所有、家庭经营的所有制结构下，农户作为土 地使用权的拥有者，为适应市场要求自发衍生出多种合约结构，推动了农业产 业化的发展。但是，在农业发展过程中农户不能够完全享受农业发展所得，本 文主要以“公司+ 农户 、合作经济组织两种形式为主分析了，适合我国农业发 展的组织形式，并提出相应结论和政策含义。 三、研究意义 1 9 7 8 年的土地改革实现了使土地落实到一家一户，满足了多年来农户对土 地的需求，极大地提高了农民的生产积极性。但是，由于土地这一生产资料的 有限性和不可再生性，并且农村户籍制度将过多的农民固定在土地上，土地的 边际产出率呈递减状态；另外，农村土地产权的多重属性，使得农户不具有对 土地的最终处置权，使得土地交易溢价完全被基层或社区政府得到，使农户在 土地流转过程中处于不利地位。这是农业产业化发展的制度性约束，农业产业 化的实现离不开资金，而小农经济本身不具备大资产优势，农户信誉低、贷款 能力差，所以资金约束也是制约农业实现现代化的重要因素。这些问题的关键 在于农地制度本身，土地集体所有但却缺少与其相对应的经济组织，简言之， 6 关于农地流转问题近来引起广泛关注，这方面的讨论也很多，在后面的论文部分会有涉及。 3 第一章导论 就是农地市场上的“交易功能缺位”现象。所以，要解决这些问题，就需要对 当前农业发展中出现的多种组织结构细致了解，分析在同一土地制度背景下何 以出现如此众多的合约形式，究竟何种形式的组织形式最能体现农户利益? 最 终实现农业现代化经营目标。 第二节研究的基本思路、方法和结构 由经典合约理论入手结合我国自身农地制度变迁过程，在参考我国专家学 者对当前中国农业经济组织结构研究的基础上，本文通过历史分析方法、理论 模型分析结合实证案例，研究当前主要农业组织形式并在此基础上的出本文的 结论以及相应的政策含义，对进一步推动我国农业产业化发展做出相应的理论 分析。 一、研究的基本思路和主要内容 制度对经济发展具有重要作用，不同合约选择是分析制度结构的微观基础。 产权结构对合约选择有决定性作用，我国当前农地产权结构的模糊性导致农业 经济组织的多样性，鉴于此，本文试图从合约选择的角度分析1 9 7 9 年以来我国 农地制度变迁7 的过程。我们的研究主题在于，通过分析找出促使农民在家庭联 产承包责任制的基础上做出不同合约选择的决定因素是什么，与此相应的是， 这些被选择的农地租约结构的经济绩效是否合乎激励相容的效率逻辑? 显然， 各种形态不一样的农地租约结构是基层政府与农户在资本与制度的“双重约束” 下相互进行的利益博弈的结果。由于不同地区农户的偏好具有异质性8 ，因此， 即使拥有共同的法律与政策环境，基层或社区政府预算最大化的行为取向与农 民的寻利取向也会诱致双方彼此进行利益博弈从而内生出诸多形式各异的租约 结构。 7 关于制度变迁的定义，一般认为它就是制度替代、转化和交易的过程。而。变迁”一词就是指制度的创 立、变更以及随着时间变化而被打破的方式。一个制度体系被选择，其必然会给创建者带来的收益大于为 建立这项制度花费的成本，又或者按照诺斯的说法：制度变迁的诱导因素在于经济主体希望获得最大潜在 利润。而我国在1 9 7 9 年之后对于农地制度的创新就是由于新的农地制度( 土地集体所有、家庭经营) 给 国家、农民带来的收益要远远大于之前的人民公社制度( 土地集体所有、集体经营) 。 8 这种异质性是指：在自给自足的经济制度下，农民的行为类似蔡雅诺犬的小农( 注重家庭效用的最大化， 但对家庭收入和利润等比较漠然) ，在完全水平经济的市场制度下，农民的行为类似舒尔茨的农民( 追求 最大利润) 。而从完全自给自足向商品化过度的阶段，农民的行为就具有双重性：农民的行为具有相对的 统一性，在适宜的制度条件下，农民的行为都符合理性。摘自郑风田：制度变迁与中国农民的经济行为 【m 】，中国农业出版社，2 0 0 2 年版。 4 第一章导论 二、研究的主要方法 经济分析史已充分注意到“路径依赖”在制度变迁中的作用。历史事件在 时间序列中并非是彼此独立的，后起的选择在逻辑上依赖于之前的选择。所以 对1 9 5 6 年以来我国农地制度变迁的历史回顾，是本文理论分析的历史基础。因 此，本文采用历史分析方法，在对我国转轨时期农地制度有一个整体了解的基 础上，结合文献部分的理论分析，建立模型得出相应的结论。 在模型建立过程中，针对不同的组织形式建立了不同的模型。( 1 ) 分阶段 博弈模型，展现了“公司+ 农户 这一组织形式产生的原因以及不稳定性。在当 前土地产权背景下，农户为解决其自身规模小、获取信息能力差、资本不足等 原因选择与龙头企业建立合作合同；公司为减少自身资产投资、获得稳定的生 产资料来源，选择与农户建立合作关系。但是由于市场不稳定性和不完全信息 等原因，造成这一合约结构不可能长期稳定存在。( 2 ) 将家庭个体经营的单个 农户之间是非合作博弈的基础上，将风险造成的损失引入模型，建立了农户选 择“合作”与“不合作”时的效用函数，通过比较得出选择合作时的临界条件； 另外考虑到组织内部效率问题，又分析了合作组织内部需要满足的激励相容条 件。最后对农户在“双重约束”与不确定性条件下的选择性行为分析指出：小 农经济模式不能实现农业产业化，所以农户有选择合作经济的动机，在这一认 识的基础上，组织成员满足激励相容的约束条件。因此，正是由于资本约束和 制度约束，才使我国农业发展陷入“低水平均衡陷阱”，认识到这点，在理论逻 辑上弄清楚所有权、地租、农地流转与农村信用间的关系就非常重要。为使研 究更具说服力，文中选取了两个经验案例：一个是四川女皇茧业股份有限公司， 这是一个典型的“公司+ 农户”模式的合约结构，公司与农户之间通过签订合约 规定，公司技术人员向农户提供蚕种、信息、设备、技术指导等农户薄弱的方 面，农户则按照签订价格将生产的蚕茧出售给公司。显而易见，由于市场价格 的不稳定，公司和农户之间的合作关系很容易破裂；另一个案例是浙江临海市 洞林果蔬合作社，这是一个农业专业合作社的合约结构，该合作社是在“领导 型 任务带领下，借助与政府部门支持建立起来的，取得了很大成绩。这样文 章的分析就实现了历史与逻辑的统一，而后得出文章的结论：解决当前我国农 业发展面临的问题，实现农业产业化经营需要使农户作为集体获得土地所有权， 这一集体不同于当前的集体，它不具有政治性质，是一个寻利组织。这样，农 户就可以获得土地质押权，分享到地租以及获得相应的“信贷能力 ，这对农业 社会转型有重要意义。 第一二章文献综述 第二章文献综述 第一节合约理论的分析视角 我国现行的农村土地制度是1 9 7 8 年以来推行的以承包责任制为基础的、统 分结合的双层经营体制。三十年来，中共中央和立法机构实施了若干政策措施 及其相应的法律法规来巩固这项制度，对承包者的权利( 使用权、收益权、租 赁权、经营权和产品处置权、土地征用或占用的补偿权) 作了相应的法律规定 ( 1 9 8 4 ，1 9 9 3 ，1 9 9 4 ，1 9 9 8 ，2 0 0 2 ，2 0 0 7 ) 9 。 阿尔奇安认为，产权是一种通过社会强制实现的对某种经济物品的多种用 途进行选择的权利( 1 9 9 2 ，中文版，第3 卷，1 1 0 1 1 1 0 4 ) 。产权的归属不同，会 影响到当事人的选择行为并导致当事人的寻利方式或经营方式出现差异。经典 文献更多地注意到土地产权与激励间的关系，他们认为，产权的私人属性会给 所有者带来高能激励，产权属于公共或集体所有则将导致产权成为“公共地， 从而引发“公共地悲剧”( g a r r e t th a r d i n ，1 9 6 8 ) 。在考虑交易成本的情况下，土 地产权的私人性质会使土地租约出现不同结构，这些合约结构蕴涵着不同的经 济效率与福利后果( c h e n g ，s t e v e nn s ，1 9 6 8 ，1 1 0 7 - - 1 1 2 2 ；2 0 0 8 ，中文版，3 1 9 ) 。 诸多文献表明，在不同条件下，即无论产权是私有的( 如张五常) ，还是共有的 ( 如哈丁( g a r r e t th a r d i n ) ，1 9 6 8 ) ，都无一例外地推导出产权性质的“经济效率 含义”：如果产权私属，那么这类产权由于清晰地定义了财产权的使用范围( 边 界) 而增加了交易活动的“预见( 期) 性”，这使交易成本大为节约( 哈特，中 文版，1 9 9 8 ，6 9 8 9 ；林毅夫，2 0 0 8 ，1 4 6 - 1 6 2 ) 。而“公共地 的权利界定不 清，就使得宣称有权使用这类财产的“当事人 的利益不可避免地要发生重叠 与错位，从而使交易活动演变成无休止的“权力博弈 ( 过程) ，最终可能导致 “暴力优先者胜的惨痛后果。 9 这里说明一下，各年政策、法规和法律文件分别是：( 1 ) 中央文件：关于1 9 m 年农村工作的通知 ( 1 9 8 4 ) ；关于当前农业和农村经济发展的若干政策措施( 1 9 9 3 ) ：中共中央关于农业和农村工作若干 重大问题的决定( 1 9 9 8 ) ) 。( 2 ) 全国人民代表人会颁行的法律文本：中华人民共和国宪法修正案；1 9 9 8 年修订的中华人民共和国十地管理法；2 0 0 2 年出台的中华人民共和国土地承包法：2 0 0 7 年出台的 中华人民共和国物权法。参阅蔡防等( 2 0 0 8 ，6 1 6 3 ) 。 6 第二章文献综述 在我国，农地所有权属于集体，使用权属于农民，实行的是家庭联产承包 责任制，但是这- - n 度并不是最初就有的，它是农户在资本约束条件下不断进 行合约选择的结果。因此，对合约理论的研究和梳理就显得十分重要。 ( 1 ) 康芒斯的理论逻辑：合约的社会性、法律与交易特征 合约理论是自2 0 世纪7 0 年代兴起的新的经济学研究方法，它是伴随着信 息理论、博弈理论和新制度经济学的不断发展而逐渐进入主流的。 康芒斯首先将交易思想引入经济分析，成为早期合约理论的主要代表，他 认为合约1 0 的实质是一种交易，它通过所有权( 不等于自然状态的物质即财产本 身) 的转移，体现出人与人之间对物的未来所有权的让与和取得，而不是人和 自然之间的关系。作为人类经济活动的基本单位交易，其本身包含了“冲 突、依存和次序 ，体现出交易双方或多方之间既相互冲突，又相互依存的利益 关系。合约是对人与人之间行为关系的一种约束，它规定了在以后的交易过程 中缔约双方或多方应该以怎样的规范要求自己、约束对方。显然，“交易思想 的引入对分析人们的经济行为是十分关键的，在生产经营活动中，人与人之间 难免会产生摩擦，合约会起到减少摩擦的发生频率，降低交易成本，从而有利 于提高要素的配置效率。但是，要发挥合约的约束作用，还要依赖于相关法律、 法规的健全与实施。理论上，康芒斯清晰地阐释了合约的社会性、法律和交易 等诸多特征，为后来交易成本经济学提供了理论分析的基本思想与逻辑基础。 ( 2 ) 现代合约理论 起初的合约理论多是从社会或者法律的角度对合约进行分析，现代合约理 论以企业理论作为研究开端。康芒斯把组织经济学问题看作是当事人( 或缔约 各方) 解决冲突、相互依赖和形成秩序的问题。产权1 1 的界定、实施和市场的使 用是为了遏制冲突、形成秩序和创造价值。而在二十世纪六十年代以前，主流 ”最初关于合约的定义，一般都足与法律和秩序联系在一起的，是指市场交易过程中，交易双方( 两个或 者多个) 或交易主体自愿、平等地达成的某种协定，是对交易行为的一种经常性、重复性与习惯性的一种 思想达成，表现出交易主体之问某些权利让渡关系。因此，早期的合约思想主要体现其社会性和法权关系。 所谓合约的社会性，即由于交易过程中涉及至少两个或多个交易主体，他们之问的关系是以平等、理性、 自由为前提的：合约的法律原则，即合约对于交易双方来说是意愿和有约束力的，一方如果违约，就要受 到对等的惩罚以补偿另一方的损失。合约的法律原则实质上体现了交易在权利让渡过程中的最终争端机 制。实际上，合约的含义要复杂的多，缔约双方之所以选择达成协议，是冈为他们预期建立合约之后的潜 在收益要大于小建它合约。而在合约的实际执行过程中，其执行程度的大小，又会受到第三方监督力强弱、 信息流通程度等因素的影响。 1 1 关于产权的定义有很多，西方产权理论始于1 9 3 7 年科斯发表的经典著作企业的性质，但是直到1 9 6 0 年社会成本问题之后，人们才把产权纳入经济学体系，因为在这之前的经济理论都认为产权足明确的， 不会对交易行为产生影响。新帕尔格雷夫经济学大辞典【m 】，经济科学出版社，1 9 9 6 年版中对于产权的 定义由阿尔奇安给出“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”。 西方产权理论主要研究资源配置问题，认为产权的一个系要职能就是引导人们实现将外部性较大的内在化 的激励。即当外部性内在化的收益大于将其内在化的成本时，产权就会产生并发挥作用，反之外在性就没 有必要考虑。 7 第二章文献综述 经济学主要从技术角度研究企业，契约问题并未引起重视，这主要是因为产权 被认为是明确界定的，因此不存在任何由于合同问题引起的效率下降( 1 9 3 4 ) 。 然而，现实中确实存在着各种不同的合约结构。斯密认为，分工要靠合约、交 换和买卖来维持。农业中的同业组合在于通过限制自由竞争阻止工资和利润的 下降( 1 9 7 2 ，中文版，1 1 7 ) 。这其中也体现了前面提到的合约的社会性和法律特 征。合约对交易双方实现交易目的提供了必要的约束作用。马歇尔与斯密一样 都认为组织可以提高效率，他还在此基础上提出组织演进的效率替代原则，即 在组织的相对成本和相对效率发生变化的情况下，一种组织( 合约结构) 会替 代另一种组织( 合约结构) ( 1 9 6 4 ，中文版，2 5 6 - - - 3 2 4 ) 。 奈特( k n i g h t ，1 9 2 1 ) 把企业( 组织) 看作是一组合约，从企业家和工人对 待风险的不同态度上给予分析，由于承担的风险不同，得到的收益也就不同： 风险偏好的企业家承担亏损责任，因此获得企业风险收益，而工人是风险规避 者，他们得到固定工资。双方对风险的不同态度使他们可以缔结一组特定合约： 企业家协调生产管理和制订相应计划，而工人服从企业家管理并支出劳动。所 以组织是在不确定性条件下通过指挥经济活动的职能的专业化来分配和控制的 工具。科斯( c o a s e ，1 9 3 7 ) 与奈特不同的是，他从交易成本的角度入手，认为企 业的产生源于它在协调资源方面的交易成本要低于价格机制在协调资源方面所 产生的交易成本，所以企业作为一种稳定而持续的合约结构会产生并替代市场， 即“一系列合约就会被一个合约所代替了，大大节约了与签约有关的成本”1 z 。 在此基础上，科斯进一步认为，如果存在交易成本，那么选择什么样的合约结 构或者产权结构就变得十分重要，因为不同的合约结构会导致不同的经济绩效 ( 1 9 6 0 ) 。科斯之后，阿尔奇安和德姆塞茨也研究了企业制度，认为企业并没有 科斯意义上的权威和纪律，企业是一种高度分工、替代市场的组织。当存在信 息问题时，在计量要素的投入效率和投资回报上，较其他组织而言，它具有成 本优势，能通过合理的剩余索取权配置减少计量成本、监督成本和遏制机会主 义行为( 1 9 7 2 ) 。事实上，康芒斯早就指出，建立经济组织的目的是为了协调交 易双方的矛盾，以避免实际或可能发生的冲突，即建立组织的首要目标是利用 专门设计的治理结构增进交易关系的效率和持续性( 1 9 3 4 ) 。其实，在经济组织 起到协调经济运行这一点上，哈耶克也有同样的看法，他认为，经济组织就能 很好的实现对信息的收集和处理，在这些信息的基础上做出合理的经济决策。 1 2 科斯：生产的制度结构，上海三联出版社1 9 9 4 年版，第6 页。 8 第二章文献综述 在巴泽尔看来，资产具有多种属性，因此，与产权结构相关的效率本质上就是 资产属性如何配置、如何得到充分利用所导致的效率。巴泽尔区分了资产的法 律所有权和经济所有权，后者是指实际控制资产某种属性的权力，个人( 企业) 的纯收益，取决于它直接使用该资产的服务，或间接地通过市场使用它的能力。 他的另外一个重要观点是：当存在高度量成本时，让资产的一些属性置于“公 共领域”是有效的。基于上述研究，他比较了雇佣合约和分成合约，以及如何 确定最优合约的衡量标准( 1 9 8 2 、1 9 8 9 ) 。 上述文献没有考虑缔约后交易成本，也忽视缔约的外部约束条件，把所有 无效率归结为人力资本事前的投资扭曲，因而难以解释靠所有权及其衍生权力 之外的力量维系的契约和组织形式为什么存在等问题。( 巴泽尔虽然考察了缔约 的延留义务问题，但他的分析不是基于( “事后的) 契约履行而是事前的产权 配置中的交易成本) 。不同于将企业和市场看作是不同的组织形式的分析方法， 张五常通过把企业和市场还原为契约，考察了企业的契约性质，他的基本结论 是，企业的本质实际上是用要素契约代替一系列短期商品契约。这种契约安排 可以减少缔约数量，减少信息费用和考核费用( 1 9 8 3 ) 。张五常将交易成本理论 运用到农地租约的研究中，他认为，在给定私人产权的情况下，自然风险的分 布与交易成本的大小是决定合约结构与相应经济绩效的关键因素，不同的合约 结构意味着不同的激励( 水平) ( 中文版，2 0 0 0 ，2 9 - - - 8 0 ) 。在张五常的基础上， 斯蒂格利茨( s t i g l i t z ) 进一步发展了农地租约理论，他认为分成制除了具有风险 分摊功能外，还具有激励和监督功能。为了应对风险和提高激励，分成租佃的 合约形式将会成为缔约人的最优选择。因此，在一个自由契约制度中自发产生 的分成地租制度是一种有效率的土地制度( 1 9 7 4 ，2 3 4 ) 。 有必要指出，上述文献暗示了一个重要的假设前提，即市场的正常运行可 以将资源配置到价