（产业经济学专业论文）中国制造业低成本扩张型产业集群技术升级研究.pdf

中文摘要 论文题目： 专业： 硕士生： 指导教师： 中国制造业低成本扩张型产业集群技术升级研究 产业经济学 王东 曾昭宁 ( 签名) ( 签名) 寥寺、 摘要 2 0 世纪8 0 年代中后期，我国东南沿海一带逐渐成长起来的以制造业为主的低成本 扩张型产业集群，为这些地区参与国际竞争赋予了强劲的竞争力。然而，这一区域发展 格局在2 0 0 4 年发生了根本性变化。一方面，不少发达国家针对我国低成本扩张型出口 企业的产品提出反倾销、反补贴投诉，甚至在西班牙出现了焚烧温州皮鞋的恶性事件： 另一方面，东南沿海一带经济飞速发展的背后是低成本扩张型企业对水、电、煤、油等 基础性资源掠夺式地利用。从2 0 0 4 年初起，这一区域便陷入了能源全面短缺危机，甚 至连劳动力也首次出现了短缺。一时间，这种低成本扩张型的发展模式似乎走到了尽头。 这种低成本扩张型产业集群下一步究竟该如何发展呢? 笔者认为，要改变集群现在 所面临的严峻形势，就必须走产业集群技术升级的道路，改变现有的粗放式的生产模式。 在对我国低成本扩张型产业集群技术升级所面临的机遇、挑战以及存在的问题进行了详 尽分析的基础上，结合对国外发达和发展中国家不同技术升级模式的比较，笔者认为： 影响我国低成本扩张型产业集群技术升级的要素主要是政府、资金、技术创新、人力资 源和中介服务体系等五方面。这五方面要素并不是孤立存在的，它们之间是相互影响相 互制约的。只有当这五个方面协调发展，相互作用的时候，低成本扩张性产业集群的技 术升级才会j l l 页n 完成。最后，基于这样一个基本思路，笔者对我国低成本扩张型产业集 群技术升级提出了相应的对策和建议。 关键词：低成本扩张型产业集群技术升级 、 _ r 中文摘要 s u b j e c t ： a s t u d yo nt e c h n o l o g yu p g r a d i n go fl o w - c o s ti n d u s t r yc l u s t e ro fc h i n e s e m a n u f a c t u r i n g s p e c i a l t y ：i n d u s t r ye c o n o n f i c s n a m e ： w a n gd o n g( s i g n a t u r e ) i n s t r u c t o r ：z e n gz h a o n i n g ( s i g n a t u r e a b s t r a c t i nm i d o r 】a t e 一19 8 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r y , t h e1 0 w c o s ti n d u s t r i a lc l u s t e ro fm a n u f a c t u r i n g w h i c h g r o w i n gu pg r a d u a l l yi nt h es o u t h e a s to fo u rc o u n t r y , h a v eb e c o m em o r ec o m p e t i t i v e t h a ne v e ri nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n h o w e v e r , t h ed e v e l o pp a t t e r no ft h i sa r e ah a v e c h a n g e df u n d a m e n t a l l ys i n c e2 0 0 4 o no n eh a n d ，m a n yd e v e l o p e dc o u n t r i e st a k et h e a n t i d u m p i n g ，a n t i s u b s i d yc o m p l a i n t t ot h ep r o d u c t so ft h el o w c o s te x p o r te n t e r p r i s eo fo u r c o u n t r y , e v e nt h em a l i g n a n ti n c i d e n t ，l i k e st h eb u r n i n gt h el e a t h e rs h o e so fw e n z h o u ，h a s a p p e a r e di ns p m n ；o nt h eo t h e rh a n d ，b e h i n dt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya tf u l ls p e e do f s o u t h e a s to fo u rc o u n t r y ，t h eb a s i cr e s o u r c e ，l i k e sw a t e r ，e l e c t r i c i t y , c o a la n do i l ，h a sb e e n u t i l i z e da m u c k f r o mt h eb e g i n n i n go f2 0 0 4 t h i sa r e af a l l si n t ot h eo v e r a l ls h o r t a g ec r i s i so f e n e r g vr e s o u r c e ，e v e nt h el a b o rh a sb e c o m es c a r c e a tt h a tt i m e ，t h ed e v e l o p m e n tm o d e lo f t h i sk i n do fl o w c o s ti n d u s t r i a lc l u s t e rs e e m st og ot ot h ee n d h o wo ne a r t ht od e v e l o pt h i s1 0 w c o s ti n d u s t r i a lc l u s t e rn e x ts t e p ? it h i n k i fc l u s t e rw a n t t oc h a n g et h es e r i o u ss i t u a t i o nt h a tf a c en o w ，i tm u s tt a k et h er o a do ft e c h n o l o g yu p g r a d i n g a n dc h a n g et h ep r o d u c t i o nm o d eo ft h ee x i s t i n ge x t e n s i v et y p e t h r o u g he x h a u s t i v ea n a l y s i s o ft h eo p p o r t u n i t y ，c h a l l e n g ea n de x i s t i n gp r o b l e mi n t e c h n o l o g yu p g r a d i n go fi n d u s t r i a l c l u s t e ro fo u rc o u n t r y , a n dc o m b i n i n gw i t ht h ec o m p a r i s o no ft h ed e v e l o p e dt e c h n o l o g y u p g r a d i n gm o d ed i f f e r e n tf r o md e v e l o p i n gc o u n t r yi nf o r e i g nc o u n t r i e s ，it h i n kt h a tt h ek e y e l e m e n to fi n f l u e n c i n gt e c h n o l o g yu p g r a d i n go fl o w c o s ti n d u s t r i a lc l u s t e ri no u rc o u n t r yi s i n c l u d eg o v e r n m e n t ，f u n d ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，h u m a nr e s o u r c e sa n di n t e r m e d i a r y s s e r v i c es y s t e m t h ek e ye l e m e n to ft h e s ef i v er e s p e c t sd o e sn o te x i s ti s o l a t e d t h e yi n f l u e n c e d a n dr e s t r i c t e de a c ho t h e r o n l yw h e nt h e s ef i v e r e s p e c t sd e v e l o p e di nh a r m o n ya n d i n t e r a c t i o n ，t h et e c h n o l o g yu p g r a d i n go fl o w c o s ti n d u s t r i a lc l u s t e rw i l lf i n i s h e ds m o o t h l y f i n a l l y ，b a s i n go ns u c hab a s i ct h i n k i n g ，ih a v ep u tf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e a n ds u g g e s t i o nt ol o w c o s ti n d u s t r i a lc l u s t e rt e c h n o l o g yu p g r a d i n go fo u rc o u n t r y k e y w o r d s ：l o w c o s tt y p e i n d u s t r i a lc l u s t e r t e c h n o l o g yu p g r a d i n g i l 学位论文创新性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包台其 他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安石油大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：塞自!日期：塑： 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有姒任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接 相关的学术论文或成果时，署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名 导师签名 遵毡2 望鹭 日期：塑e ! 尘 日期：三! ! ：办 第一章绪论 第一章绪论 1 1 论文的写作背景、研究目的和意义 1 1 1 写作背景 2 0 世纪7 0 年代初实施改革开放政策后，我国各地区域经济的发展非常活跃。8 0 年 代中后期，东南沿海一带的乡镇企业集聚区开始迅速发展起来。尤其是近十几年来，产 业集群化的趋势己引起我国政府和业界的关注，各地都涌现出一批产业集群，沪、浙、 粤、苏、闽、鲁等省份都出现了大量专业化区域，其中以低成本扩张型的制造业产业集 群为主。低成本扩张型产业集群的发展壮大，赋予这些地区更加强劲的国际竞争力。 然而，2 0 0 4 年这一区域发展格局发生了根本性的变化，东南沿海地区低成本扩张 型发展战略面临两个方面的挑战。挑战首先来自于国际：第一，这些地区的纺织品、服 装、鞋帽等在国际劳动密集型市场有如此强的竞争力，已威胁到许多国家的经济利益， 不仅发达国家，甚至不少发展中国家都对我国出口企业提出反倾销、反补贴投诉，我国 己成为世界上反倾销投诉最多的国家，甚至在西班牙出现了焚烧温州皮鞋的恶性事件； 第二，2 0 0 4 年5 月，美国、欧盟等国家强行推出了s a 8 0 0 0 社会责任标准，进一步增加 了我国在国际贸易中的壁垒。它对沿海地区一些外资企业和民营企业雇用童工、压低工 人工资标准、拖欠工资、随意增加工作时间、歧视体罚、恶劣的工作环境和生活条件加 以取消订单等处罚，s a 8 0 0 0 认证标准近期的强制实施，势必导致该地区企业生产成本 的大幅增加。其次，长三角、珠三角地区自改革开放以来首次出现了“民工荒 。2 0 0 4 年中央l 号文件的出台，逐步取消农业税和农产品价格的上涨，以及沿海打工者1 0 年 工资收入基本不变的状况，使城乡比较利益发生变化，“民工荒”是农民工权衡这种比 较利益变化的自然选择的结果。同时，长、珠三角工业用地、水、煤、电的日益短缺也 将产业集群技术升级这一严峻的课题摆在了政府和企业面前。 以浙江省为例，浙江省的g d p 平均增幅连续五年高于国家平均水平5 个百分点，增 长速度保持在1 3 左右，2 0 0 3 年g d p 总量位居全国第四位。一乡一品、一县一业的“集 群成长”模式是浙江经济快速发展的主流模式。数以万计的中小民营企业“扎堆”在一 起，生产技能的相互模仿，市场信息的快速传递，使某类产品的生产像滚雪球一样越滚 越大。他们通过专业化分工和广泛的社会化协作，依托专业市场形成的共享性营销网络， 使市场优势与产业优势相得益彰，如宁波的服装、温州的皮鞋等。但是，自去年以来， 国内外外部环境的变化使得浙江企业成本飙升，出口订单无法完成，外商考虑撤资，一 些企业已经开始被迫外迁。甚至有业内专家指出：浙江模式的经济增长已经到了极限! 基于上述国内外形势的双重挤压，东南沿海地区长期倚仗廉价劳动力价格优势打拼 国际市场之路已经走到了尽头，严峻的形势逼迫政府、企业必须对现有生产方式做出及 西安石油大学硕士学位论文 时调整。江苏省已明确提出要将目前的“中国制造”提升为“中国创造”。浙江省也将 产业集群升级提高到战略的高度加以扶持，以实施品牌战略解决产品的低端化问题。 1 1 2 研究目的 正是基于这样一种现状，本文通过对国内低成本扩张型产业集群技术升级所面临的 机遇和挑战分析以及对国外产业集群不同的技术升级模式的比较，试图整理出适合于我 国低成本扩张型产业集群技术升级的基本思路，从而为中国制造业低成本扩张型产业集 群技术升级提供一些有参考价值的对策和建议。 1 1 3 研究意义 至今为止，国外产业集群理论主要建立在西方发达国家和地区的成功经验之上。虽 然在发展中国家不乏存在着依靠内生力量发展起来的、产生较好的经济绩效的产业群， 而且不少地区的决策者已经相继采取集群化战略，然而，这方面的研究并不多见。从有 限的文献资料中可以发现，欠发达地区的产业集群无论在形成背景、发展机制、现实水 平以及增长潜力等诸多方面都有别于发达地区。此外，后进地区之间的差异也非常明显。 通过大量的实证研究是挖掘后进地区产业群发展规律的重要途径。 我国的产业集群的研究历史较短，现有的研究多偏重于理论探讨，与中国区域实践 结合的力量非常薄弱，这也是造成不少研究只是简单重复国外理论、自身创新很少的重 要原因之一。中国作为区域差距很大的发展中国家，能为产业集群研究提供丰富的区域 素材，做好实证研究，无疑会有助于发掘我国产业集群独特的成长轨迹与演进机理，从 而建立具有中国特色的产业集群理论，并为我国的区域经济发展提供理论参考。 1 2 论文的研究思路与研究方法 1 2 1 研究思路 本文研究的思路如下：在对相关概念如制造业、产业集群、技术升级等进行了界定 之后，首先对我国低成本扩张型产业集群技术升级的机遇、挑战及现存的问题进行了详 尽的分析，然后通过对发达和发展中国家产业集群不同的技术升级模式进行比较分析， 从中得出对我国低成本扩张型产业集群技术升级的启示；结合之前所得启示，再根据我 国实际情况，对影响我国低成本扩张型产业集群技术升级的主要要素进行了相关分析， 并提出了技术升级的基本思路；最后，在这一思路的引导下，提出了我国低成本扩张型 产业集群技术升级的对策和建议。如图卜1 所示： 2 第一章绪论 | 国外产业嶷酣技术升级 费式比较国内产业簇群技戒并镪机礁执挽 【 一j ，一 要素的提炼、分析 1 2 2 研究方法 1 比较分析法 综观国内外，不论是发达国家还是发展中国家，没有一个放之四海而皆准的产业集 群技术升级模式，而是根据各国实际情况的不同会产生不同的升级模式。为了找到一个 适合于我国低成本扩张型产业集群技术升级的模式，本文对不同国家的产业集群技术升 级不同模式进行了比较和分析，从中得到对于我国低成本扩张型产业集群技术升级的启 示。 2 实证分析法 在我国长三角、珠三角地区有许多低成本扩张型产业集群，这为本文研究低成本扩 张性产业集群技术升级提供了丰富的实证素材。因此，本文中选取了大量的来自这些地 区的案例为本文的相关论点提供论据。 3 文献阅读法 国内外关于企业技术创新，产业集群升级的研究很多，但从产业集群技术升级角度 研究的资料却相当少，而且是散见于一些相关的研究之中。因此，为了充分利用已有的 成果作为研究基础，就必须进行大量的资料收集和阅读。 西安石油大学硕士学位论文 第二章产业集群技术升级的实现过程 那么究竟低成本扩张型产业集群该何去何从呢? 一时间众说纷纭：有人认为，我国 应该摒弃这种以轻纺制造业为主的低成本产业集群，而应该按照产业发展的规律大力发 展重化工产业，将现有产业集群向中西部欠发达地区或发展中国家转移；有人则认为， 低成本扩张性产业集群的形成是由我国东南沿海地区资源匮乏、市场开放、民众经商思 想浓厚等多方面因素构成的，教条地按照产业发展规律走重化工道路并不切合实际。笔 者比较认同后一种观点，我国东南沿海一带历来资源比较匮乏，很早以前就形成了经商 的民风，因此发展以低成本口张型企业为主的外向型经济是必然的选择。如果贸然放弃 已具备一定优势的轻纺制造业而发展需要耗费大量资源的重化工业，这显然是不切实际 的。因此，在这种情况下，如果要继续发展以轻纺工业为主的产业集群，那么现有的制 造业低成本扩张型产业集群必须要走技术升级的道路。 2 1 什么是制造业? 传统地理解，人们一般将“制造”理解为产品的机械工艺过程或机械加工过程。例 如，著名的l o n g m a n 词典对“制造”( m a n u f a c t u r e ) 的解释为“通过机器进行( 产品) 制 作或生产，特别是适用于大批量”。随着人类生产力的发展，“制造”的概念和内涵在“范 围”和“过程”两个方面大大拓展。在范围方面，制造涉及的工业领域远非局限于机械 制造，包括了机械、电子、化工、轻工、食品、军工等国民经济的大量行业。制造业己 被定义为将可用资源( 包括物料、能源等) 通过相应过程转化为可供人们使用和利用的工 业品或生活消费品的产业。在过程方面，制造不是仅指具体的工艺过程，而是包括市场 分析、产品设计、生产工艺过程、装配检验、销售服务等产品整个生命周期过程，如国 际生产工程学会1 9 9 0 年给“制造”下的定义是：制造是一个涉及制造工业中产品设计、 物料选择、生产计划、生产过程、质量保证、经营管理、市场营销和服务的一系列相关 活动和工作的总称。 综上所述，“制造”目前有两种理解，一种是通常制造概念，指产品的“制作过程” 或称作“小制造概念”，如机械加工过程；另一种是广义制造概念，包括产品整个生命 周期过程，又称为“大制造概念”。制造业是指对原材料进行加工或再加工以及对零部 件装配工业的总称叫。 新中国成立5 0 多年来，我国已经建立了一个比较完整的工业体系，当前制造业已 成为我国最大的产业和国民经济的主要组成部分，成为就业的重要市场和出1 2 1 的主力 军。可以将制造业分成传统制造业和新兴制造业两大类，其中，传统制造业包括机械、 冶金和化工制造业等，而新兴制造业则包括信息制造业和生物产品制造业等。从产品对 朱高峰新世纪如何提高和发展中国制造业 j 苏南科技开发2 0 0 3 年，第2 期 4 第二章产业集群技术升级实现过程 缘来看，制造业不仅包括机械、电子类的离散制造业，而且包括石油、化工等流程工业 以及钢材等混合制造业。 2 2 什么是产业集群? 随着社会经济的不断发展，集群现象己从自然科学领域进入到社会科学领域。一个 世纪前，英国著名的经济学家马歇尔首先注意到了产业集群，马歇尔认为，产业区域内 的企业之间相互关系建立在相互合作、相互依赖和相互信任的基础上，企业群落有利于 技术、信息、技术诀窍和新思想在群落之间的传播与应用。认为产业聚集本质就是把性 质相同的中小厂商集合起来对生产过程的各个阶段进行专业化分工，实现作为巨型企业 特征的规模经济生产。而经济学家对产业集群开展大规模研究工作却是3 0 多年前的 事。迈克尔波特( m i k e e p o r t e r ) 把产业集群理论推向了新的高峰，他从组织变革、 价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视产业集群的形成机理和价 值。1 9 9 8 年波特发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学的 产业集群理论，并解释了产业集群的含义锄。 在我国，产业集群是一个译文，在原版的英文文献资料中为i n d u s t r i a lc l u s t e r 。对于 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 的定义，目前还没有世界广泛认同的定义，不同学派从不 同的研究出发点给出了不同的定义，比较有代表性的有m i k e _ ep o r t e r 、e n r i g h t 、 r o s e n f e l d 、王辑慈、曾忠禄、徐康宁等，如表2 - 1 ： 表2 - 1关于产业集群代表性的定义 代表人物 4 定义 是在某特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司、 m i k e e p o r t 机构的集合，包括一些对竞争起重要作用的、相互联系的产业其他 实体。 是相互联系紧密的企业、科研机构、中介、客户，为了获得新 的互补的技术、从互补资产和利用知识联盟中获得利益、加快学习 j a r o l d a n d t 过程、降低交易成本、克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、 分散创新风险，通过增值链相互联系形成的网络。 是一组商业企业或非商业组织。对于作为该组内成员的个体来 说，集群是竞争力的重要因素，促使集群企业联系起来的是客商和 e n r i g h t 供应商关系、共同劳动力市场、共同的技术、共同的客商或配发渠 、l 迫o r o s e n f e l d 是地理接近和相互依赖的具有协同效应的企业在地理位置上 m a r s h a l l a p r i n c i p l e so f e c o n o m i c s m ? l o n d o n ：m a c m i l l a n 1 9 2 0 ( 1 8 9 0 ) 。 。p o r t e r m e c l u s t e r sa n dn e we c o n o m i c so fc o m p e t i l i o n 【j 】，h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 19 9 8 ( 11 ) 5 西安石油大学硕士学位论文 的集中。 d e c d ( 经济合作 产业集群反映了企业在相关的商务联系基础上所存在的地理 组合现象，在集群里，企业之间有不同程度的交互作用，从松散的 与发展组织) 企业网络协会到多种形式的合作与竞争。 u n i d o ( 联合国是生产和销售一系列相同或相关的产业而面临共同的挑战和 工业发展组织)机遇的企业在部门上和地理上的集中。 某一特定的产业及其相关领域中，大量联系密切的企业以及相 王辑慈 关支撑机构，在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。 指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业 曾忠禄 在地里为上的集中。 是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现 徐康宁 象。 是产业发展演化过程中的一种地缘现象，即某个领域内相互关 联( 互补、竞争) 的企业与机构在一定的地域内集中连片，形成上、 聂鸣等 中、下游结构完整( 从原材料供应到销售渠道甚至最终用户) 、外围 支持产业体系健全，具有灵活机动等特性的有机体系。 通过对上面代表人物对产业集群定义的罗列，我们可以发现，他们的共同点是：都 认为产业集群在地理上是集中的，企业是产业集群中最主要的市场主体。由于产业集群 的概念涉及到企业或产业的行为( 状态) 、成因以及可能产生的利益、效果，其概念在 产业规划上的进一步应用，则是强调如何提供相关条件以促成产业集群的有效发生与长 期发展。因此，我们可以给产业集群下一个综合的定义：产业集群是产业内部和相关产 业的企业以及相关社会机构，由于自然、历史、制度等原因，为了达到资源共享，降低 风险，从而降低成本，提高收益，在某一个地理空间上，集中于一地区，并结成相互关 联、相互合作、相互竞争的网络结构的一种现象。 2 3 什么是产业集群技术升级? 目前对技术升级尚无一个完整和公认的定义，一般认为技术升级与狭义的技术进步 相近，包括：( 1 ) 新产品的出现；( 2 ) 启用新工艺、新装备；( 3 ) 新型材料、新能源的 使用；( 4 ) 减轻劳动强度和改善工作环境；( 5 ) 提高人员素质；( 6 ) 产业组织改善和管 理水平的提高。技术升级的核心是生产率的提高。产业集群技术升级不同于产业技术升 级，它并不像产业技术升级那样是一个全面而深刻的社会过程，是生产方式的整个技术 基础、方式体系的变革，是劳动力、劳动方式、劳作过程和劳动关系普遍化、社会化和 基础化的升级。它是产业在实现技术升级过程中所必须经历的一个阶段，是产业集群内 生产方式的技术基础的某一方面的改进，或某一环节的革新。其具体表现就是集群内企 6 第二章产业集群技术升级实现过程 业技术创新能力增强，企业生产效率提高，产品附加值大，企业组织和管理水平有显著 提高等等。 2 4 中国制造业产业集群的分类 近几年，产业集群化的趋势己引起我国政府和业界的关注，各地都涌现出一批产业 集群，北京、上海、浙江、广东、江苏、福建、山东、河北、河南等地都出现了大量专 业化区域，仅温州附近就有三十多个小型产业集群。综观国内制造业产业集群，大致可 以分为一下三类： 2 4 1 知识技术密集型 知识技术密集型产业集群是指，集群内聚集着多数运用现代化科学技术、拥有先进 的技术装备和生产工艺、科研人员的比重大的企业，集群内或有高等院校或有科研机构， 能为集群内企业研发提供科技资源，具有强烈的创新氛围。集群内各种社会化中介服务 体系比较完善。这种企业通常称之为高新技术企业，又称知识技术密集型企业。 由于带有明显的政府扶持的痕迹，这类知识技术密集型产业集群的特点是区内不仅 拥有大型的国有企业、跨国公司，同时还有很多海外归来的留学人员创办的小型企业， 以及众多的民营科技小企业。 产学研相结合是这类产业集群的另一特点。如北京中关村集群依托清华大学、北京 大学等高校和研究单位的研发力量。武汉“中国光谷”则汇集了武汉大学、华中科技大 学等1 8 所大学，并拥有武汉邮电科学研究院等5 6 个国家级科研单位，以及1 0 个国家 重点开放实验室与7 个国家工程研究中心。 2 4 2 资本技术密集型 这类产业集群中以资金技术密集型企业为主，这类企业在生产中需要投入较多的资 金，工人的技术装备程度较高。集群内的龙头企业一般设有研发机构，基本能够满足集 群对技术的需求。如我国许多城市中，围绕一个或多个龙头企业而形成的产业集群多属 于此类。这类集群在我国比较普遍，例如，上海的宝钢及其周边为其配套的上游或下游 企业所组成的钢铁制造业集群；陕西的以西电集团为核心形成的电器产业集群。 这类产业集群中的企业多数属于国有大中型企业，是新中国成立以后，为完成我国 工业化进程，由国家投资兴建的一大批国有企业，围绕其周围为其生产经营进行配套的 中小企业与其一同构成了这类产业集群。这类产业集群呈现如下特点：一是目前总体技 术水平不高。由于年代久远，许多企业设备陈旧，利用率较低；二是由于企业规模较大， 体制陈旧，因此对市场的快速反应能力差，产品的更新不能满足国际和国内两个市场的 7 西安石油大学硕士学位论文 需要。三是由于资本技术密集型集群进入门槛较高，民营经济进入难度大，且占比重偏 小，产业集群缺乏活力。 2 4 3 劳动密集型( 低成本扩张型) 此类集群在我国最典型的就是以东南沿海民企为代表的产业集群。集群内以传统的 手工业或劳动密集型的传统工业企业为主，劳动分工比较精细，专业化程度较高，市场 组织网络发达。集群内企业资本有机构成低，需要使用大量劳动力从事生产活动。它在 生产中投入的资金少，而需要大量的劳动力。劳动者占用固定资产的数额较低，在产品 成本中劳动消耗所占比重较大，具有投资省、低成本、技术操作要求低、资金周转快的 特点。因此此类产业集群又被称为低成本扩张型产业集群。 这类集群以私营企业、家庭工业为主，集制造、营销和配套服务与一体。虽然这些 企业单个规模都较小，但集聚成群大大提高了它们的竞争力。如温州的皮鞋、打火机和 低压电器等小型群落，在世界市场上都有一定的竞争力，其产品占据世界总产量的3 0 以上。 这类集群的另一特点是规模小，但十分专业，企业间的分工协作紧密。如温州市苍 南县金乡镇专门从事商标生产，其专业化协作程度很高，全镇共有8 0 0 多家企业生产商 标，从业人员达到1 3 万余人，各类商标品种约占全国市场的4 5 。从事商标、标识 行业的，有采购原材料、直接生产与销售的分工，有产品生产的分工，有企业和家庭之 间的分工，有生产与工序之间的分工。 本文将着重对第三类产业集群进行研究。 2 5 产业集群技术升级的实现过程 科学教育的发展必然引发技术上的革新、进步，这种技术进步的具体表现就必然是 新产品、新工艺和新生产方式的出现；而当企业将这种新产品、新工艺和新生产方式引 入企业生产中来时，这时就可以认为企业进行了技术创新。技术创新最早由熊彼特于 1 9 1 2 年首次提出。熊彼特认为，创新是建立一种新的生产函数，即把一种从来没有的 关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。新组合中，新产品、新工艺是熊彼特 创新的主要内容。随着时代的发展，技术创新现在可以简单定义为一项新构思( 新产品、 新工艺、新服务) 从研究开发一直到市场价值实现全过程的活动，即科技成果的商业化过 程。创新的目的在于获得潜在利润，创新的主体是企业。而当同类的，在空间上有聚集 性的企业，亦即产业集群内的企业绝大部分或全部完成了这种技术创新活动，那么在整 个集群就表现为产业集群的技术升级的完成。那么，产业集群的技术升级则可以归纳为 集群内企业的技术进步在准中观( 产业集群) 层面上的集中体现。本文将就产业集群的 。季风投术创新成功案例 m ，北京：西苑出版社2 0 0 0 8 第二章产业集群技术升级实现过程 技术升级做详细的阐述。而当同类型的产业集群全部完成了这种技术升级，那么我们就 可以认为这一产业完成了技术升级。当然这并不是本文研究的重点所在。 、 企 集 科 技业群 技 术 技 ： 技 _ 发进 r 术术 一。 展 止 创升 少 新级 图2 1 9 产 业 技 术 升 级 西安石油大学硕士学位论文 第三章我国低成本扩张型产业集群技术升级面临的机遇与挑战 3 1 低成本扩张型产业集群技术升级的机遇 3 1 1 我国目前已成为国际产业资本转移的目的地 受经济全球化和知识经济两股浪潮的双重冲击，世界上不论发达国家抑或新兴工业 化地区都纷纷通过全球经济体系来配置资源，以获取全球竞争优势并以此促进国民经济 的有效发展。近年来，在参与经济全球化过程中，中国经济发展出现了一个明显变化， 即外商直接投资不断递增，在长三角、珠三角地区，尤其表现为大规模国际先进制造业 资本在沿海地区“落户”。从产业和贸易层面上看，国际制造业资本投资大多数采取了 产业内贸易方式，即充分利用中国投资成本和劳动力成本的比较优势，在现有的经济技 术开发园区圈地办厂，成为骨干企业，在开发园区内形成产业集聚和企业集群，本土企 业借此融入跨国公司全球分工体系。国际产业资本的介入，必然会对本土企业产生配套 的需求，而且产业配套会使得本土企业有机会通过技术交流与合作提升技术创新能力。 因此，国际资本转移的承接对于本土企业来说是一个千载难逢的机遇。例如近年来，苏 州抓住国际产业资本加速向长三角地区转移的机遇，积极实施招商引资战略，新增外资 额突飞猛进，在经济和社会发展的诸多领域都跻身长三角乃至全国的前茅。2 0 0 3 年， 苏州市实际利用外资6 8 0 5 亿美元，增长4 1 4 ，当年超过上海，位居全国大中城市 第一。 3 1 2 科学发展观对对低成本扩张型产业集群的发展提出新的要求 改革开放以来，我国东南沿海地区的低成本扩张型产业集群作为一种具有鲜明地区 特点的经济发展模式，在全国范围内产生了很大影响。进入2 1 世纪后，我国整体上进 入了工业化的中期阶段，经济社会环境发生了巨大的变化，我们党从新世纪新阶段党和 国家事业发展全局出发，提出了坚持以人为本、全面、协调、可持续的发展观，要求进 一步调整经济结构和转变经济增长方式，实现经济社会全面协调可持续发展。长期以来， 低成本扩张型产业集群主要是内源性民间投资驱动，产业结构水平总体较低，企业主要 以低成本为竞争优势，一般处于产业链条低端，这决定了这种发展模式不是一种可持续 的经济发展模式，与科学发展观要求并不适应。近年来我国东南沿海地区经济发展的动 力相对不足正说明了这一点。因此，推进低成本产业集群技术升级和经济增长方式转变， 促进产业集群发展模式的转型与创新，是在科学发展观指导下低成本扩张型产业集群发 展的必然要求。 1 0 第三章我国低成本扩张型产业集群技术升级面临的机遇与挑战 3 1 3 我国产业、科技政策支持低成本扩张型产业集群的技术升级 新中国成立特别是改革开放以来，我国社会主义现代化建设取得了举世瞩目的伟大 成就。同时，必须清醒地看到，我国正处于并将长期处于社会主义初级阶段。全面建设 小康社会，既面临难得的历史机遇，又面临一系列严峻的挑战。例如，低成本扩张型产 业集群经济增长过度依赖能源资源消耗，环境污染严重；集群内企业自主创新能力较弱， 企业核心竞争力不强，经济效益有待提高。这些都己成为低成本扩张型产业集群的发展 中的瓶颈。基于此，2 0 0 6 年国家颁布的中华人民共和国国民经济和社会发展第十一 个五年规划纲要中明确提出“按照走新型工业化道路要求，坚持以市场为导向、企业 为主体，把增强自主创新能力作为中心环节，继续发挥劳动密集型产业的竞争优势，调 整优化产品结构、企业组织结构和产业布局，提升整体技术水平和综合竞争力，促进工 业由大变强。”；“落实节约资源和保护环境基本国策，建设低投入、高产出，低消耗、 少排放，能循环、可持续的国民经济体系和资源节约型、环境友好型社会。”印。2 0 0 6 年颁布并实施的国家中长期科学和技术发展规划纲要也提出诸如大幅度提高国家自 主创新能力、加大科技投入、改革科技创新体制、鼓励企业自主创新等一系列明确的措 施。2 0 0 6 年6 月，国家发改委将正式公布产业结构调整方向暂行规定，将这次产业 结构调整的方向和重点确定为：“支持推广采用节能、降耗、节水、环保的先进技术设 备和产品，强制淘汰消耗高、污染大质量差的落后生产能力、工艺和产品”，一些“消 耗高、污染大、质量差”的企业将被强制关闭。由此可见，国家科技和产业的相关政策 已为低成本扩张型产业集群的技术升级提供了强有力的政策依据。 3 1 4 目前我国低成本扩张型产业集群的发展困境已经引起社会各界的高度 重视 从2 0 0 4 年起，有关低成本扩张型产业集群发展困境的问题，引起了社会各界广泛 和高度的重视。一时间，学界、业界纷纷议论不休，许多学者、企业家纷纷献计献策。 就低成本扩张性产业集群的生成及其变迁，许多学者都提出了理论假说。包括金祥荣和 朱希伟的准需求诱致性变迁论 ，杜润生的自发秩序论，马津龙的民间主导的诱致性制 度变迁论 ，史晋川的市场交易替代论 ，张建君的国家无为而治论等等相关报道也频 频见诸于报纸、电视、网络等各种各样的媒体，甚至在低成本扩张性产业集群所在地， 关于集群何去何从也成了人们茶余饭后谈论的话题。各地方政府也在认真思索对策试图 。中华人民共和国国务院中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要，2 0 0 6 ，第3 篇 圆中华人民共和国国务院中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要，2 0 0 6 ，第6 篇 金祥荣，朱希伟“温州模式”变迁与创新 j 经济理论与经济管理，2 0 0 1 ，( 8 ) ：7 0 7 5 杜润生解读温州经济模式 n 中国经济时报，2 0 0 0 - 0 7 - 1 4 马滓龙温，i 1 模式的来龙去脉 j 决策咨询，2 0 0 1 ( 8 ) ：l o - 1 2 史晋j i i 浙江的现代化进程与发展模式 j 浙江社会科学，1 9 9 9 ，( 5 ) ：1 3 1 7 o 张建君国家与社会关系变迁的路径分析一也谈温，i , i 模式 j j 温州论坛，2 0 0 2 ，( 1 ) ：11 1 5 1 1 西安石油大学硕士学位论文 寻找相关的解决办法。例如，2 0 0 4 年时任浙江省杭州市萧山区区委书记的王建满调任 温州市市委书记。这位将萧山带进全国百强县前列的领导人的调任被各界看作是地方政 府决心重新振兴浙江低成本产业集群的一个积极信号。 3 1 5 现有的产业集群已经形成了一定的优势 在工业化早期阶段，由于东南沿海一带资本、资源的稀缺，生产性投入主要采取小 额资本滚动发展的增长方式。因此，选择的行业空间，更多是维系民生的生产性、服务 性领域，产品基准多切入中低档次，产业发展也侧重于劳动密集型。经过改革开放二十 几年的发展，东南沿海一带的低成本扩张型产业集群已经具有了较大的总量规模、较高 市场占有率和一定的品牌知名度。产业群中大多数企业虽然单体规模不大，但都有几千 家甚至上万家同类企业集聚在一起，形成较大的总量规模和较高的市场占有率。以浙江 省为例，目前形成了以民营企业为主导的纺织、服装、机械、皮革四大制造业的支柱， 2 0 0 1 年，这四大产业在全省规模以上的工业企业增加值中的比重已达到5 1 6 ，并占 全国同行业利润总额的3 0 。1 9 7 9 - - 2 0 0 1 年，以制造业为主体的工业增加值年均增长 1 7 2 ，比国内生产总值的增长率高出4 1 个百分点，成为经济增长的主要动力。同时 浙江也成为中国重要的制造业出口基地，工业化进入了稳定参与国际分工和竞争的新阶 段。2 0 0 1 年，工业制成品出口2 1 0 4 5 亿美元，占全省外贸出口总额的9 1 6 ，比1 9 8 0 年上升近3 0 个百分点。其中机电产品出口7 2 5 9 亿美元，占全年出口额的3 1 6 。观 察近几年的内外贸情况，浙江已基本确定了在国内外市场中低档产品的竞争优势。同时 较高的市场占有率带来了较高的品牌知名度，温州市在中国1 0 大鞋王中占有3 个，中 国5 个真皮名鞋中占有2 个，中国1 5 0 家真皮标志企业占5 0 以上。现有中国驰名商标 7 个，中国名牌4 个。 经过前期的资本积累，浙江民间资本的实力与投资规模也在逐年增强。1 9 8 0 年，至 2 0 0 1 年，民间投资年均增长2 5 ，投资规模由1 9 8 0 年的1 7 2 6 亿元上升至1 5 1 7 8 4 亿 元，扩大了8 7 倍，在全社会固定资产投资中的比重也上升到5 4 7 。2 0 0 1 年，浙江民 间投资投向制造业6 1 8 1 7 亿元，占投资总额的4 5 6 ，主要的产业选择是纺织业、服 装业及其它纤维制品制造业、化学原料及化学制品制造业、医药制造业。据中国人民银 行杭州中心支行的研究测算，“十五”期间，浙江的民间资本形成能力，也就是实际民 间资本增加额加上潜在民间资本总量，约为8 3 0 0 亿元。 可以肯定地说，经过二十几年快速的发展，我国东南沿海一带的低成本扩张型产业 集群已经开拓了巨大的市场和积累了一定的资金，这些都为低成本扩张型产业集群技术 升级奠定了必需的物质基 第三章我国低成本扩张型产业集群技术升级面临的机遇与挑战 3 2 低成本扩张型产业集群技术升级的挑战 3 2 1 我国入世保护期结束，国际竞争将越来越激烈 2 0 0 6 年是我国加入世贸组织后的第5 个年头，绝大多数行业已经过了保护期。但 由于我国并未完全对国外开放国内市场，因此，目前我国制造业所收到的冲击并不十分 明显。劳动力和生产资料的低成本，使我国东南沿海一带有“世界工厂”之称。然而， 我国由于企业进入门槛低，技术创新能力弱，产品附加值低，企业的自主知识产权并不 多，其结果是我国的制造业始终处于产业链的低端。随着国际上要求我国完全开放市场 的呼声的增高，总有一天，我国的市场将向国外全面开放。到那时，我国对产业的保护 和过渡措施已不再发挥作用，摆在中国制造业，尤其是低成本扩张型制造业面前的是一 条布满荆棘的道路。因此，改变现有依靠低成本、低价格打拼市场的模式是非常必要的， 当务之急就是要提升企业自主创新能力，增加产品的附加值，只有这样才能在竞争日益 激烈的世界市场中站稳脚跟。而最近发生的“西班牙烧鞋事件”的背后，固然有当地政 府的纵容、媒体的偏见等，但它也表明，中国企业在开拓国际市场时除需要吃苦耐劳、 合法经营外，更要考虑如何能在维持低成本优势的前提下，提升产品技术含量和附加值， 提高产品的档次，从而赢得国外客户的青睐和尊重。 3 2 2 国外