（政治经济学专业论文）我国公平与效率关系的实证分析.pdf

山尔大学硕十学何论文 第一章导论 第一节问题的提出与研究综述 公平与效率问题一直是经济学的重大理论研究课题，也是经济体制改革过程 中无法回避的现实问题。我国学术界对这一问题进行了深入的研究，也取得了一 定的研究成果。但就总体而言，还存在以下不足：一是较多的运用西方经济学的 有关理论来说明中国的公平与效率问题，主要引入西方的三种公平效率观“效率 优先论”、“公平优先论”以及“公平效率交替论”，对马克思主义关于公平与效 率关系的理论研究不够；二是理论界丰要从规范经济学角度研究这一问题，采用 规范分析方法，实证研究相对不足；三是较多的从个体收入分配角度来分析经济 公平，从企业和个人产出角度分析经济效率，如何从教育机会公平、社会保障、 税收等方面来研究公平，以及如何从价格竞争、科技进步、政府管制、税收等角 度研究效率还比较少，有待于进一步深化。再进一步的研究我国当前的公平与效 率问题，有利于我们深化对二者关系的认识，有利于我们解决现阶段公平与效率 的失衡问题，有利于政府正确的制定有关公平与效率问题的各种制度安排。因此， 在现阶段提出公平与效率问题，并进行深入的研究，是具有重大的理论意义与现 实意义的。 公平与效率关系问题一直以来是经济学研究的重要问题。相比而言，西方学 者研究较早，也比较深入。到目前为止，西方经济学界关于公平与效率关系的问 题，大致有三种主要观点：其一为效率优先论。经济自由主义各流派，都强调市 场机制在经济增长中配置资源的重要性，把与市场作用相联系的效牢作为优先的 政策日标，反对政府通过行政干预再分配保持收入均等化的政策，认为这是对社 会经济发展的最大损害。其代表人物有哈耶克、弗里德曼等；其二为公平优先论。 国家干预学派将公平作为优先考虑的政策目标，其代表人物有凯恩斯。新古典综 合派代表人物萨谬尔森，福利经济学之父庇古的观点中也显露出“公平优先”的 痕迹。国家干预卡义强调市场的缺陷，认为如果任听市场机制发挥作用，收入就 不可能公平分配。因此，应在政府的干预下缩小市场机制调节的范围，推行社会 福利事业；其三为公平与效率最优交替论。这种观点认为，公平与效率两个政策 目标同等重要，没有先后次序，必须兼顾，即如何以最小的不平等获取最大的效 率，或以最小的效率损失获得最大的公平。他们认为公平与效率之问虽有矛盾， 山尔大学硕十学何论文 但二者相互妥协是可能的，社会只能在公平与效率、结果均等与机会均等之间达 成妥协。代表人物是阿瑟奥肯、罗尔斯、亚诺科尔内等。西方学者在分析公平 与效率的过程中，为我们提供了一些有用的概念和工具。但是，对于公平与效率 的关系，西方学者长期以来一直拘囿于“市场机制一政府干预”的思维框架中加 以研究。具体的说，三种公平效率观，虽有不同的主张，但有一点是共同的，即 公平与效率的取舍完全基于各自对市场机制和政府干预的不同理解上，有关收入 分配中的公平效率问题就成为讨论收入分配是单独依靠市场机制来完成，还是需 要政府的干预来帮助实现，以及政府通过何种于段来干预，从而未能深入揭示出 公平与效率的内在矛盾。此外，马克思对公平效率关系也有一定的分析，t h 马克 思本人却没有花费专门的笔墨对此加以分析、说明，可以说，公平效率问题几乎 是马克思研究中的一个“盲点”，尽铃如此，我们仍能通过深入分析马克思丰义 的基本原理，把握其理论的精神实质，逐步剖析出马克思丰义的公平、效率观。 代表作有：罗尔斯的正义论、查克马丁的公平竞争不是梦等等。 在我国，关于公平与效率之间的关系大体上也有三种观点：大多数经济学家 都认为，公平与效率是“一对永恒的矛盾”，二者不可兼得，只有坚持“效率优 先，兼顾公平”，才能促进经济发展，保持社会稳定；也有少数人持不同意见， 强调公平是社会主义价值观，与效率具有同等重要性，绝不能为提高效率而牺牲 公平；上海财经大学程恩富教授认为，公平与效率是一种“联动关系”。他认为， 公平与效率具有正反同向的交促、互补关系，当代经济公平与效率最优结合的载 体是市场型按劳分配。代表作有；袁易明的平等一一效率的替代与选择、信 卫平的公平与不平一一当代中国的劳动收入问题研究、黄泰岩与王检贵的如 何看待居民收入差距的扩大、李凤圣与吴云亭的公平与效率：制度分析等 等。 第二节研究基础公平与效率概念的界定 西方学者在分析公平与效率的过程中，为我们提供了一些有用的概念和工 具。但是，对于公平与效率的关系，西方学者长期以来直拘囿于“市场机制一 政府干预”的思维框架中加以研究。具体的说，效枣优先论、公平优先论及公平 效琦夏交替论三种公平效率观，虽有不同的丰张，但有一点是共同的，即公平与效 率的取舍完全基于各自对市场机制和政府干预的不同理解上，有关收入分配中的 公平效率问题就成为讨论收入分配是单独依靠市场机制来完成，还是需要政府的 2 山尔大学硕十学位论文 本选题从我国社会主义市场经济的理论与实践出发，创新之处丰要体现在四 个方面：重新界定了公平与效率的内涵，为研究公平与效率的关系创造必要的前 提条件：对现阶段公平与效率失衡的外在原因及内在原因都进行了多角度、全方 位的剖析；深化了对公平与效率之间矛盾的形式及其演变规律的认识；提出了解 决现阶段收入分配中的公平效率失衡的可行性路径。 可预期的创造性成果有：创造性的提出了考察公平与效率的新的指标；通过 对公平效率的实证研究，得出了公平效率之问存在权变关系；根据实证与理论分 析结果，提出了相应的解决路径。 第二章公平与效率的研究现状 第一节马克思的公平与效率思想 公平、效率问题一直是理论界重大的研究课题，也是人们在设计合理收入分 配制度的过程中无法回避的现实问题。正确认识公平与效率的内在矛盾及其演化 规律，是科学解决这一令人网惑的两难选择的前提和基础。我们通过深入分析马 克思主义的基本原理，把握其理论的精神实质，逐步剖析出马克思主义的公平、 效率观。下面就从几个方面对马克思丰义的公平、效率观作一具体阌释。 一、从生产力、生产关系的角度研究公平、效率 ( 一) 从生产力的角度看效率 效率首先反映了人与自然的一种关系，是人在征服自然、改造自然的过程中 寻求一种最佳的活动方式，以现实用最小的投入获取最大的成果。“全部人类历 史的第一个前提无疑是有生命的个人的存在，因此，第一个需要确认的事实就是 这些个人的肉体组织以及由此产牛的个人对其他自然的关系”。由于人类所需要 的一切要到外部自然界中去获取，而外部自然界却不能向人类提供现成的物质资 料，于是，为了生存人类社会的第一个历史活动自然就是物质资料的生产活动。 这种获取物资资料的生产活动过程，“首先是人和自然之间的过程，是人以自身 的活动来引起、调整和控制人和自然之间的物质交换的过程” ，它表现为人类 。马克思恩格斯伞集中共中央码兜忍恩格斯著作翻译局译人咒出版社，1 9 8 5 年，l 卷p 6 7 。资本论马克思著。中f 目社会科学j i ；版社，1 船3 ，l 卷口2 0 l 山尔大学硕十学位沦文 投入一定的物质、能量、信息，从自然界取得满足人类自身需要的东西，因而， 这就存在一个投入与产出的比例关系，即效率问题。可见，正是在谋求物质资料 的生产过程中才产生了人的活动效率。 效率涉及的是经济增长及增长速度的问题，它通过牛产力水平及生产力的发 展速度表现出来。作为影响，改造自然界的牛产力，本身就包含着人与自然界之 间的协调与矛盾，它从两个方面体现了效率。一方面，一定社会发展阶段，一定 产结果中把握社会经济效率，即各种经济资源组合配置的有效性。如果我们评价 同用途上有效配置的程度就高，该社会的经济效率也就高。另一方面，一定社会 发展阶段，一定时期牛产力的发展速度反映出牛产效率的高低。这是从牛产者投 入与产出的关系中把握社会牛产效率，即生产过程中利用生产要素的有效性。如 有效性就强，从而能够以较小的投入实现较大的产出，该社会的牛产效率就高。 效率是历史的，发展的，它表现为一个由低到高的发展过程。从农耕社会的 马拉车，牛耕地到工业社会的机器大牛产，无论是从资源配置方面看，还是从投 整体社会效率的物质力量。科技革命通过变革劳动方式，生活方式和思维方式， 推动牛产力革命，从而间接促进社会经济效率的提高。近代工业革命的历史就证 是历史的有利的杠杆”。，看成是最高意义上的“在历史上起推动作用的、革命 的力量”。也正因为科学技术是不断进步的，因而效率既是客观的，也是历史发展的。 ( 二) 从生产关系的角度看公平 公平反映的是人与人之间的相瓦的关系，它从人们之间的交往关系上去审视 人们生产活动的价值。公平首先体现了一种差别性原则，“两个意志的完全平等， 只是在两个意志什么愿望也没有的时候才存在，一旦他们不再是抽象的人的意志 6 。马兜思恩格斯个集中共中央马克忍恩格斯著作翻译硒译，人民【i ：版社，1 9 8 5 年，1 9 卷p 3 7 2 。马克思牲挤斯伞集中缺巾央屿克忍恩格斯著作翻译埘译人比出版社，t 9 8 5 年，1 9 卷p 3 7 5 山尔大学硕十学何论文 而转为现实的个人的意志的时候，平等就完结了”。公平以差别为前提，t u 同 时又不以差别本身为标准，恰恰相反，公平要求对关系双方按同一标准、原则对 待，也就是说，关系双方的条件差距之比与所得差距之比应是同一比例。平等的 权利，“就它的本性来讲，只在于使用同一尺度，但是不同等的个人( 如果他们 不是不同等的，他们就不成其为不同的个人) 要用同一尺度去计量，就只有从同 一角度去看待他们，从一个特定的方面之对待他们”。可见，公平承认人与人 之间在牛理素质、心理素质等特定方面的差别，在承认差别的基础上，公平要求 以某种原则、标准作为衡量的尺度之消除差别。 公平及公平的观念，是一个社会历史范畴，是社会的产物，它受到一定历史 时期的经济基础的制约，公平“始终只是现存经济关系的或者反映其保守方面或 者反映其革命方面的观念化的神圣化的表现” 。不同的历史条件，不同的社会 性质，公平及其公平观念也就有所不同。具体的说，在原始社会，只会产生平均 主义的公平观念；奴隶和封建社会，在国家权利的压迫下，少数人的满足是以多 数人的牺牲作为保证的，它必须以等级制作为评价公平的尺度和依据：只有到了 资本主义社会，由于商品货币都是天生的平等派，商品生产和商品交换要求商品 所有者之间“平等”。“价值表现的秘密，即一切劳动由于而且只是由于都是一般 人类劳动丽具有同等性和同等意义，只有在人类平等概念已经成为国民的牢固的 成见的时候，才能揭示出来，而这只有在这样的社会里才有可能，在那里，商品 形式成为商品所有者的关系成为统治地位的社会关系”。在不同的社会经济制 度下，人们关于公平的观念都不是抽象的，而是具体的，不是永恒不变的，而是 发展变化的。“希腊人和罗马人的公平认为奴隶制度是公平的，1 7 8 9 年资产者的 公平要求废除封建制度”o 。因此，“平等的观念，无论以资产阶级的形式出现， 还是以无产阶级的形式出现，本身都是一种历史的产物，这一观念的形成，需要 一定的历史条件，而这种历史条件本身又以长期的、以往的历史为前提。所以， 这样的平等观念说它什么都行，就不能说是永恒的真理”。 由此可见，效率和公平只能是现实生产力与生产关系的效率和公平，它们无 ”马克思恩格斯全集巾冀中央屿克思恩格斯著作翻译局译，人比 f 版社1 9 8 5 年，3 卷p 1 4 0 9 码克思恩格斯伞集中共中央马克思恩格斯著作翻译局译，人b 三 i 版社，1 9 8 5 年3 卷p 3 0 5 o 马克思思格斯个集中共中央马克思恩格斯著作翻译局译人比“j 版社，1 9 8 5 年3 卷p 2 1 2 。码兜思恩格斯令集中其中央马克思恩格斯著作酾译肺译，人比；j j 版社1 9 8 5 年2 3 卷p 7 4 7 9 码克思恩崭斯伞集中其中央马克思恩格斯著作翻译局译，人比 ：版社1 9 8 5 年3 卷p 2 1 2 。马克思恩格斯伞集中共中央马兜思恩格斯著作翻译局译。人比；l 版社1 9 8 5 年3 卷p 2 1 2 山东大学硕十学俺沧文 不受到现实生产力与生产关系的制约。正确认识现实生产力与生产关系状况，是 解决公平与效率关系的基础和出发点，也是实现公平与效率良性瓦动的前提。 二、从分配制度的角度研究公平与效率 ( 一) 利益的存在产生对公平与效率的要求 利益同人的需要有着最为直接的关系，是人行为发展的内驱力。人类行为动 机的前提仍是“生存”这一最基本的物质利益，然后才谈的上对其它更高层次的 利益需要，因此，利益是人类生存和发展要求的体现。然而在一定的牛产力条件 下，相对于人类的需求和欲望而言，社会资源总是稀缺的。“人们可以取用现有 的东西，而无须使用任何工具( 工具本身已经是预定供乍产之用的劳动产品) ， 无须改变现有东西的形式( 这种改变甚至在游牧时代就已发牛) 等等这样种状 态，是非常短暂的，在任何地方也不可能认为是事物的正常状态，甚至也不可能 认为是正常的原始状态”。于是，这就必然产生了人类对财富需求和欲望的无限 性与社会资源的有限性的矛盾，在这对矛盾的驱动下，人类不断地寻求以较小的 投入而获得较大成果的最佳活动方式，这就产生了如何合理配置资源以提高效率 的问题，产生了对效率的要求。 利益的存在不仅使人们产生了对效率的要求，社会中各种利益的分化也使人 们产生了对公平的要求。如果社会中各个主体的利益高度一致，不存在相互之间 的利益冲突，那么也就不会计较公平与不公平问题。但是，社会是由相互独立的 不同利益主体组成的有机整体，他们都有不同的利益要求和价值观念。在社会生 产过程中，人们总是从自身的利益需要出发，追求自身利益的最大化。同时在 社会资源稀缺性的约束下，一个人或一些人得到了某种利益目标，就意味着另一 些人将失去相同的利益目标。因此，在人与人之间的相瓦交往中，人们或利益集 团之间的行为冲突和摩擦必然产生，并且产品越是稀缺，自利的人们的冲突和摩 擦越激烈。这时就产生了合理划分利益的客观要求，这种对合理性的要求也就是 对公平的要求。 与新古典经济学纯“技术性”地处理利益的方式不同，马克思将利益纳入到 分配关系中加以考察，将物质利益看作是人们对物质财富( 或资源) 的占有和分 配，从而分配问题也就成为处理人与人之间物质利益关系的社会性问愿，而根本 不是什么“技术性”问题。从某种意义上说，分配制度的作用就是通过对人类( 或 集团) 行为的约束，以规范或协调人们的分配行为，形成有序的分配，从而减少 8 山尔大学硕十学佬论文 张，f u 有一点是共同的，b 平等效率的取舍完全基于各自对市场机制和政府干预 的不同珲解上，有关收入分配中的平等效率问题就成为讨论收入分配是单独依靠 市场机制来完成，还是需要政府的干预来帮助实现，以及政府通过何种于段来干 预，从而未能深入揭示出公平与效率的内在矛盾。发展经济学从动态发展的角度， 分析了不平等影响效率的传导机制，扶宏观上把握了平等效率的关系，1 j = i 是缺乏 从微观收入分配机制中把握平等效琦罨的内在本质。 综合以上观点，不难发现这些观点实际上有着共同的立论基础，即认为公平 与效率是对立的，实现公平就会影响效率，追求效率就会牺牲公平。 事实上，公平与效率是人类社会再生产过程中不同的两个评价标准，是分别 属于两个领域的不同范畴。前者是由人们的价值观决定的价值目标，后者是经济 社会追求的经济目标。因而影响公平与效率的因素也不尽相同。显然，对于公平 和效率的相互关系的认识，不能从影响二者的多种因素中抽取共同的因素进行分 析，采纳其结论。而“公平优先论”、“效率优先论”和“公平效率交替论”恰恰 是分析了公平与效率的共同影响因素后得出的结论，因而都在不同程度上陷入了 理论上的误区。 第三节我国的公平与效率关系研究现状 在我国。关于公平与效率之间的关系大体上也有三种观点： ( 一) 大多数经济学家都认为，公平与效率是“一对永恒的矛盾”，二者不可 兼得，只有坚持“效率优先，兼顾公平”，才能促进经济发展，保持社会稳定， 但目前持这种意见的学者较少，并且有很多学者反对该提法。 比如刘国光教授( 中国社会科学院原副院长) 认为，不能迷信“效率优先， 兼顾公平”的口号，不能视其为市场经济分配的惟一原则，这一提法的准确性、 时效性，仍可以有讨论的余地。彳u “效率优先，兼顾公平”这一提法仍有一定的 作用，我们国家需要逐步从“效率优先，兼顾公平”过渡到“效率与公平并重” 或者“公平与效率的优化结合”。 王英认为，“效率优先，兼顾公平”作为政府指导收入分配的基本原则是存 。乇英对“效率与公平”的再认识经济u j 题2 0 0 4 年第2 期 1 4 山尔大学硕十学何沦文 在一定问题的：首先，这一原则的提出在概念上界定不准确 彳艮容易引起歧义。 因为该提法没有给出经济活动主体的范围，究竟应从宏观上把握还是从微观上把 握。究竟应该从哪个角度来把握“公平”，是指自然禀赋的平等、政治权利的平 等、经济参与机会的平等、还是指分配结果的均等，没有给出明确的解释和说明。 究竟应该如何把握“效率”中描述的数量及质量标准，是由政府直接规定将蛋糕 做多大呢，还是由市场来决定蛋糕做多大。是由政府直接规定该做什么品质的蛋 糕呢，还是把这一权利交给市场。其次，“效率优先，兼顾公平”的潜在命题是 二者之间存在矛盾，不可兼得。如果将“公平”简单地理解为分配结果的“平均”， 将“效率”简单地理解为追求经济数量；即蛋糕做得更大，两者之间似乎存在一 定的矛盾。如果我们仔细分析一下平均的收入分配结果产生的可能条件后，不难 看到“公平”与“效率”也未必是一对矛盾。 ( 二) 也有少数人持不同意见，强调公平是社会主义价值观，与效率具有同 等重要性，绝不能为提高效率而牺牲公平。 方盛举( 2 0 0 3 ) 认为。，效率与公平之间存在着内在的逻辑联系，在探讨有关 社会公平问题时，不能就事论事，也就是说不能仅仅把公平作为一个孤立的问题 来加以研究和考察，而要把公平和效率有机地结合在一起，从如何提高效率的角 度来审视公平问题，又从如何保证公平的前提条件来寻求效率的最大化。从一般 意义上讲，公平与效率之间是一种相瓦制约、相 瓦作用和相瓦支撑的关系，体现 在：第一，离开公平的效率必然是一种短暂的效率，它不可能获得持久的推动力 和发展趋势。第二，离开效率的公平是一种形式的公平，由于它缺乏公平的实质 内容，所以它对所有的人来说是最大的不公平。公平与效率的关系应该是辨证统 一的关系，应当既反对以牺牲效率来换取公平的做法，也反对以牺牲公平来换取 效率的做法。公平与效率都是社会丰义的本质要求，社会主义要实现的效率是以 实现公平为目的的效率，社会主义所要实现的公平是以效葺夏为基础的公平和有效 率的公平。 ( 三) 此外，上海财经大学程恩富教授认为，公平与效率是一种“联动关系”。 他认为，公平与效率具有正反同向的交促、互补关系，当代经济公平与效率最优 结合的载体是市场型按劳分配。公平与效率的关联表现在：一是收入和财富的差 。方盛举关于公平与效率的u j 越。创造2 0 0 3 年第6 期 山尔大学硕十学何论文 距并不都是效率提高的结果，其刺激效应达到一定程度后便具有递减的趋势，甚 至出现负面的效应。二是高效率无法脱离以合理的公有制经济体制为基础的公平 分配。 综合我国经济学家的“公平效率观”，除程恩富教授的“联动论”外，其基本 思想类似于西方学者，认为公平与效率之间有一定的反向关系，实质上在一定程 度上也陷入了理论上的误区。 第三章公平与效率指标的构建 第一节传统衡量公平的尺度 传统的衡量某一社会公平程度一是从定性角度出发，论证社会的不公平程度 是否超出了社会科承受的范围。二是从定性角度出发，通过调查、问卷以及参阅 相关统计数据的于段，计算社会公平性的某一指标，通过该指标反映社会公平性。 一般采取的衡量公平性的尺度是基尼系数和阿特金森尺度。 一、基尼系数 基尼系数是根据洛伦兹曲线来定义的，是国际上最常用的分析一国居民户之 间的收入分配的均衡性或差异性的指标。 美国统计学家乩0 洛伦兹运用统计学方法研究了收入分配的不平等程度，他 首先将一国总人口按收入由低到高排队，然后考虑收入最低的任意百分比人口所 得到的收入百分比( 例如，考虑收入最低的2 0 人口、4 0 人口等锁得到 的收入比例为3 、7 等) ，最后，将以此方法得到的人口累计百分比和收 入累计百分比之间的对应关系描绘在图形上，即得到洛伦兹曲线。详细地说，洛 伦兹曲线的含义如下： 设收入变量y 的分布函数为p ( y ) ，即收入为_ ，的人口占总人口的百分比为 p o ，) ，总人口设为，则收入小于f 的人口数为r 忉( y ) 方，占总人数的百分比 喘 r 即( y ) 咖， 为p o ) _ 生f 2 p o ，) 咖。所有收入小于的人口的收入之和也就是累 山尔大学硕十学位论文 设 专， y ，。詈 t 一：。，工。；o y ，- o ，) ，。一。 则t 是从0 到第f 组的丰体相对累计数，) ，是从0 至第f 组的资源相对累计 占有率。 那么，有 ( 1 ) 第f 组的优势比 七。! i 二! ! = ! 。盟生：里i x i x t dun l ( 2 ) 其中，；导是总平均占有率，屯表示第f 组的平均占有率是总平均占有牢 的多少倍，我们也称t ；为第f 组的优势比。优势比小于1 的组是对资源占有不足 的组，而优势比大于f 的组是对资源过度占有的组。 ( 2 ) 平均分享系数 由假定，毛是递增序列，七。c 1 ，k 。，1 。因此存在一个整数卢， 使 1 而七，+ i l ( 3 ) 我们把称为平均分享系数。平均分享系数表示对资源分享不足皓。c 1 ) 和 公仆分享忙。= 1 ) 的主体所占的百分比，也可以说：有l o o ( 1 一而) 的主体对资源 过度占有。 ( 3 ) 舒尔茨系数 舒尔茨系数定义为： 卵一：。( 1 一七，胁； “) 它表示分享不足的组与绝对平均分享之间的累积差异。事实上，( 4 ) 式中的第f 项 2 0 山尔大学硕十学位论文 ( 1 吐虹；。挑一蛾2 斋一号。型 其中，以肛表示若第f 组主体按总平均水平应分享的资源，而吼是这一组实际分 享的资源，这种差异的大小反映了不平等程度的大小。又因为。 ：。( 1 一七，k + ( 1 一七。地， 一：。( 觇一蚬) 吨一。 所以 卵- 一( 1 一七，k 一忙。一1 k ( 5 ) 可见，舒尔茨系数也表示过度分享组与平均分享组之间的累积差异。在实际中， 舒尔茨系数也可用下式计算 卵一：。( 1 一屯k ；二缸一：蚬。即一y ， ( 6 ) 容易证明 卵- 翟譬b y ) 即舒尔茨系数等于夹在资源实际分布的描述曲线线与绝对平均分布线y = x 之间竖直线段的最大长度。因此它也可解释为：资源实际分布的相对累计量与绝 对平均分布的差异量的最大值。 “) 阿特金森测度 以上测度都是“描述性”的测度，它们只与资源分布的客观情况有关而与施 行测量的主体态度无关。1 9 7 0 年阿特金森提出的尺度则是与测量丰体态度有关 的规范性尺度。阿特金森认为现实社会收入不平等减少了全社会的福利，设想全 社会的收入按均等分配时每个收入单位只要较少的收入量) ，。，就可以有按现实 分配所达到的社会福利水平，他把这个) ，。称为均等分配等价收入。设“b ) 是社会 福利函数，假定全社会的福利是各收入单位福利之和。则 肌( y 。) = ：。“白，) ( 7 ) 因此y 。可以认为是用货币来测定的社会福利。 2 l 彳。兰二墨 ( 8 ) 其中一t 罟是平均收入。这可以把彳解释为：如果总收入保持不变，当收 少到现在的( 1 一爿) l o o ，也可以得到现在同样的社会福利；或者说如果收入不 平等分布就相当于全社会的总收入增加了彳1 0 0 个百分点。由于y 。的确定涉 及社会福利函数h b ) ，选取不同的“0 ) 就可产生不同y 。，从而产牛不同的4 ，因 地) ；卜警， 【l “q j ，= l 其中，m 6 为大于0 的参数。此时， “【y 。) 4 ( 劫：。“) 。( 专) ：医) l t2 ：1 “伍k 胪隧鸡： ( 9 ) 4 。：黝五卜，- 卜仁仙( 铆 ( 1 0 ) 可以看出y ，实际就是各组均值g t 的幂平均数，其权数为各组丰体数占总体 山东大学硕十学竹论文 数的份额告，幂指数为1 一。根据幂平均数的单调性，同样的一组数据以和i ) ， l 一越大，儿也就越大，因此阿特金森系数4 随参数值的增大而增大。由于 正，吼可由栉，鼋唯一决定，因此由( 1 0 ) 可知，爿由n ，目和决定。记由( 1 0 ) 决定彳的 为4 仁，石，s ) ，则4 是e 的单调递增函数。而对固定的两组仁，石) 和仁。，石。) ，随着 的不同，彳仁，；，fj 可能大于、等于或小于彳仁。，矿，) 。这意味这，对于两个已知 的资源分布状态仁，；j 和仁。，_ 0 ) “哪个更不平等些”的评价不仅取决于状态本 身，还取决于测量者的偏好 从上述衡量平等性尺度的指标( 或称方式方法) ，我们不难看出，这些方式 方法与通过洛伦兹曲线来计算基尼系数有一定的相似之处，甚至可以称为洛伦兹 曲线的一种变异和改良( 高鸿祯，1 9 9 3 ) 。从理论上讲，这些方法是适用的，f u 在实际应用中，却存在很大的局限性，一是所要采取的标准或规则不易确定；二 是即使标准已经确定，并且得到大多数人的认可，对所有参与的主体进行分组也 不是容易的事；三是分析、得出结论过程中运用到的数据资料过多，很难找到需 要的所有资料，况且有些数据资料的可信性还有待考证。所以，我们在分析经济 公平程度问题上，还应找到一种更为可行的方法来测量。 第二节公平指标的构建 对于公平，丰要应该从三个方面来把握，即机会公平、过程公平和结果公平。 机会公平丰要是指社会中的个人应该享有满足其基本生存和发展的最基本 的、最低需要的权利，即个体应当拥有的基本权利。人的摹本权利包括生存权、 受教育权、就业权等，其参与社会经济活动进而参与收入分配的机会是相同的。 因此，机会公平就相应的体现为：不管人们处于什么样的收入阶层，他们都能够 确保生存下去，都有平等参与经济竞争的权利。同时，对每个具有相同禀赋和努 力程度的人而言，应当有大体平等的教育和事业前景。对于个人来讲，只要他拥 有一定的劳动能力或生产要素，就可以参与社会牛产过程并以此获得收入，不会 因为民族、年龄、性别和社会地位等各方面因素的差别而具有优先权或遭受歧视。 过程公平的含义是收入分配的规则公平，国家的有关收入分配的法律法规以及企 业部门内部的分配制度对于每一个人都是平等的，参与经济活动的个体遵循共同 山尔大学硕十学何论文 了解，g d p 的计算需要经过三个过程：初步估计过程、初步核实过程和最终核实 过程。初步估计过程一般在每年年终和次年年初进行。它得到的年度g d p 数据只 是一个初步数，这个数据有待于获得较充分的资料后进行核实。初步核实过程一 般在次年的第二季度进行。初步核实所获得的g d p 数据更准确些，t u 因仍然缺乏 g d p 核算所需要的许多重要资料，因此相应的数据尚需要进一步核实。最终核实 过程一般在次年的第四季度进行。这时，g d p 核算所需要的和所能搜集到的各种 统计资料、会计决算资料和行政管理资料基本齐备。与前一个步骤相比，它运用 了更全面、更细致的资料，所以这个g d p 数据显得就更准确些。此外，g d p 数据 还需要经过一个历史数据调整过程，即当发现或产生新的资料来源、新的分类法、 更准确的核算方法或更合理的核算原则时，要进行历史数据调整，以使每年的 g d p 具有可比性。 二、g d p 指标的缺陷分析及现行计算方法的局限性。 现行g d p 是以单纯的追求经济总量指标的高速增长为目标，不借以牺牲环 境、浪费资源等为代价，这种发展模式在现实牛活中产生了极为严重而又可怕的 后果，对社会经济发展产生了不可低估的负面影响。主要体现在一下几个方面： 第一、g d p 过度强调经济性，而忽略了社会性。衡量社会进步的应用方法应 当分清代价与收益，但国内牛产总值是将所有的市场交换都视为正值，计入g d p 中。例如，社会犯罪行为、自然灾害、意外事故等事件都可以使得国内牛产总值 增加，我国去年在s a r s 流行、蔓延的情况下，g d p 仍然保持了较高的增长率， 实际上有相当一部分是由为防治s a r s 所花费的巨额开支形成的，各地的乡、县、 市、省都对s a r s 的防治投入了相当的人力、物力和财力。这样就造成了虽然社 会人们的整体牛活质量在下降，1 hg d p 仍然在增长。另外，g d p 完全忽视了一切 非货币支出的活动与服务，每一个家庭、社区和社会志愿者发挥的作用，如家务 劳动、照顾儿童和老人等活动没有计入g d p ，一旦这些活动是通过市场发生的， 则要计入g d p ，显然是对同一类现象做了不同的分类。 第二、现行g d p 没有详细考虑自然资源( 或者说稀缺资源) 的损耗和枯竭， 完全不能反映经济发展过程中带来的稀缺性资源价值的丧失。只有自然资源自身 的价值进入到货币经济，以货币形式得到体现，才能在g d p 中得到反映，才能计 入g d p 。比如，森林中的树木对人类的生存意义极为重大，不仅可以为人类提供 嘴! 占明关于g d p 核算的现状与思考，l l 曲统计2 呻1 年第5 期 2 6 山尔大学硕十学位论文 所需要的木材，还对人类赖以牛存的环境中的气候、空气质量以及水土资源具有 重要意义。t u 是，只要这些树木没有被采伐，在g d p 中不会有它们贡献的影子。 现行g d p 的核算与国民收入统计有以下不同：( 1 ) 生产核算范围不同。m p s 将牛产范围定性为物质性质，只有物质牛产才作为生产核算，即通常所说的农业、 工业、建筑业、商业饮食业和货运邮电业五大物质生产部门。而s n a 的生产范围 定性为综合性质，即不仅包括物质生产，也包括服务在内。并且，按照劳动对象 的不同和产业形成的先后顺序，将国民经济划分为三次产业：第一产业为农业， 第二产业为工业和建筑业，第三产业为各种服务业。( 2 ) 对待固定资产补偿价值 ( 即折旧) 的不同。根据马克思的再牛产原理，固定资产折旧c l 是物质消耗c 的 一部分，不属于耨创造价值v + m ，所以净产值和国民收入中不计算，而s n a 则 认为，从生产的角度看，固定资产与一次性消耗的原材料、燃料、动力等不同，它 多次参加生产过程而保持其完整的实物形态，折旧只是本期( 当年) 新增加价值对 固定资本的补偿和回报；从使用的角度看，全部投资品( 包括更新改造投资) 均作 为最终产品，是对以后再牛产过程的投入，不同于本期消耗的中间产品，加之实 践中也难以区分简单再生产( 更新改造) 和扩大再牛产( 积累) 投资，因此，g d p 在 总量上应包括折旧价值。 对改进g d p 核算的几点思考：( 1 ) g d p 核算的基础需要加强。g d p 核算是整 个国民经济核算的重要组成部分，虽然我国新的国民经济核算的框架己基本建 立，但基层企事业单位以至各行业的核算与g d p 核算的要求还有较大差距。比如。 规模以下工业的抽样调查还刚刚实施，且分类较粗：第三产业增加值统计制度还 不够健全等等。因此，按照新国民经济核算的要求规范统计、会计和业务技术等 各种核算，特别是规范基层单位和行业的核算，任务还相当艰巨。( 2 ) g d p 核算 的方法需要完善。目前，g d p 核算中应用生产法比较普遍，但价格指数的编制和 应用还不够规范，部门的分类还比较粗；分配法和使用法的应用由于难度较大， 应用较少，使得g d p 指标在反映各种收入和支出方面的作用受到限制。同时，也 使投入产出核算工作增加了难度，从而影响宏观经济监控的质量和时效。( 3 ) g d p 核算的内涵需要丰富。g d p 总量的核算不应是g d p 核算的最终极目标。当地政府 宏观经济管理需要大量的g d p 信息，如区域经济、产业结构、科技进步等方面的 信息，都需要通过g d p 核算从总量上予以反映。此外，现行的g d p 核算只注重当 期的经济活动，没有将可持续发展的内容、社会发展的质量标准等纳入其中，应 山尔大学硕十学付论文 逐步将不可再生资源的耗费、辫：境污染等因素在g d p 核算中予以反映，以便在指 标考核上抑制经济活动中的短期行为。 四、应用g d p 增长率反映经济效率的不足 由于g d p 本身的缺陷以及我国现行计算方法的局限性，使得g d p 增长率并不 能真实反映社会经济效率的变动。全国人大常委会副委员长成思危在最近一次高 层论坛上表示：片面追求g d p 增长将会引起明显的负效应。成思危说，很多地方 政府为了追求g d p 的增长，造成财政负债、虚报经济增长指标、隐瞒财政赤字、 拖欠职工工资等问题，这可能使得我国的经济增长没有质量和效益，不能实现可 持续发展。具体的说，用g d p 增长率刻画经济效率的不足之处主要表现在一下几 个方面”： 首先，g d p 的增加不能体现经济增长的数量与质量区别。 衡量经济增长的丰要变量是经济增长速度，从长远和整体的观点看，某年的 经济增长并非速度越高，发展就越好。这是因为：经济增长速度虽是一个丰要变 量，但通常它只能反映经济量的变化，而实际上速度总是同一定的比例、结构、 质量、效益紧密相关的，这些因素在一定条件下可以同方向变化，而在另一些条 件下则可能发生相反方向变化。按照经济增长主要目标的不同，经济增长可区分 为数量型经济增长和效益型经济增长。数量增长是指以追求产品的数量增加为 丰，把产值总量作为经济增长的丰要尺度，强调数量增加高于一切，丰要是通过 高投入、扩大生产规模、建设新项目的方式，促使经济增长；而效益型经济增长 的侧重点在经济的质量方面，这种方式主要是通过调整产业结构，提升科学技术 水平，优化资源配置的途径，促使经济增长，这种情况下经济增长的速度指标值 不一定很高，尤其从短期看更是如此。 对一国的经济增长而言，效益型的经济增长方式是可持续发展的经济增长方 式，也就是说经济增长的根本含义不是简单的加大投资力度，甚至搞重复建设， 而是大力调整与优化经济结构，促使产业优化升级，最终使经济增长产生质变。 在结构调整过程中，可能会出现经济增长率的暂时下降，这也是结构调整必须付 出的代价。g d p 作为一个总量指标，不能区别经济增长的数量和质量及经济增长 的方式。所以，我们不应过度关注某一年的g d p 增长率有多高，应关注的是经济 的增长方式有没有转变。随着世界经济的一体化，机遇与挑战并存，最大的挑战 。木 ；| i 分土要参见曾五一、尹俊峰解析gdp 增长率财经口】题研究2 0 0 1 年第4 期 2 8 山尔大学硕十学何誊警 鲞曩四萋耋冀蠢霎藿垂吞理藿奏冀囊萎霎萎霎墓蓼主萋垂萋墓妻雾鬻5 鞘谫焉 灞m 。 嗵型j 趸 女鳃昱矬罨厚冈嘴瓤髓勤薹；司移钰蚶巍诣瑟赣糖鞠鲥。 融鳊讣询袖茉也髫磊罂，薛艟强班瓢m i 答荭婵愿謦余苫盘强甥增j 爿岩攫 嚼强r ；l 淫毫型弼强型f 1 = | 南。彤暇哑型疆舞缓 蜀1 潆碰趔瞧崤：丁! | ，塑磋健用；善 攀歪王芒登嗯疆量不米度：彭跑耗苓喜豢军声象辑簦姓蘸甜 d u c t i v i t y ) ， 简称t f p ，是指把一个经济系统的所有投入要素综合考察，从总体上全面的反映 该经济系统的投入一产出的转化经济效率。 一，基于全要素生产率简要评述经济增长理论 从古典经济学到新制度经济学，西方经济增长理论的内容十分丰富。其中， 不同的经济增长理论在经济增长的原因和促进经济增长的对策方而，都存在明显 的差异。 l 、亚当斯密的经济增长理论。亚当斯密的国富论是有史以来第一 部以经济增长问题为主线的经济理论著作，在该书中，斯密充分阐述了其经济增 长理论。从要素投入方而看，斯密认为劳动、资本、土地三者的投入构成了决定 经济增长的要素投入。其中，对劳动投入，他不仅注意到了劳动数量，而且注意 到了劳动质量。另外，斯密还指出，要增加劳动者数日，必须先增加资本。这说 明他已认识到资本要素投入对劳动要素投入的影响。但斯密将劳动分为生产劳动 和非牛产劳动，是不合理的，他没有充分认识到“非生产劳动”的生产性。另外， 斯密未能将人力资本要素单独地加以识别，更没有认识到人力资本要素对简单劳 动和物质资本等要素投入的影响。从全要素生产率看，虽然在斯密所在的年代里 还没有出现全要素牛产率这一概念，但斯密已经注意到了要素牛产效率的提高对 经济增长的作用，在他看来，要素生产效率的提高是因为存在技术进步，而技术 进步又是由社会分工和分工基础上对“简化劳动和缩减劳动”机器的运用所带来 的。 可以说，斯密的经济增长理论实际上已涉及了有关全要素生产率的多个方 面，如：规模经济、资源配置的优化、知识进展、资本要素投入对全要素生产率 的影响，社会经济制度对全要素生产率的影响。但是，在斯密看来这一切都是以 劳动分工为基础的。斯密过分强调分工的正面作用，没有重视分工也有带来成本 上升的一 山尔大学硕十学何论文 生产率只是一个单要素牛产率，它与全要素生产率的关系具有不确定性) 。在技 术进步方面，非常强调机械的发明和使用，他对技术进步的理解似乎倾向于技术 学意义上的技术进步。可见，斯密对要素牛产效率和技术进步的理解过窄，这限 制了对全要素牛产率的增长率进行研究的深度和广度。o 2 、哈罗德多马经济增长理论。哈罗德和多马首次将经济增长作为一个 独立研究领域。从要素投入上看，哈罗德多马模型特别强调资本的投入，认 为只要资本产出比不变，且，；s ，经济就能实现均衡增长，并得出简明的数学 公式g 。v = s ；g ，p ，其中，g 。是实际增长率，s 为储蓄率，v 是资本的实际变化 量与国民收入的实际变化量的比率，咋是企业家意愿中的资本与产量比，g ，是 有保证的增长率。这对劳动力供给充足技术进步不明显的经济来说，是有道理 的。彳u 由于v 不变，意味着投入的资本劳动力的比例不变，这既反映出该模型内 涵有劳动的投入，又可推知：当资本充裕时，决定经济增长率的根本性因素并非 资本，而是劳动力。均衡增长率始终受制于自然增长率。该模型并未涉及资本的 质量，也未涉及人力资本，而且资本和劳动力的投入也是相互不可替代的，这显 然是该王i i ! 论的不足之处。从全要素乍产率看，哈罗德多马模型既含有规模收 益不变的假设，又由v 不变可推出无技术进步，从而资本和劳动力质量的提高、 资源配置的改变、知识和符理创新、制度变迁等都不会发生，即使各自变化，但 对全要素牛产牢的作用之和为零。这使得哈罗德多马模型虽有动态性，但全 要素生产率不变这样的推论又使得哈罗德多马模型不具长期性。因为在长期 内，全要素生产率不变是难以接受的，这就使哈罗德多马模型的动态性人为 减弱。而且，哈罗德多马模型还存在两个问题：一是经济均衡增长的可能性 是否存在，二是一旦经济活动偏离了均衡增长，能否回归均衡经济增长。 3 、新增长理论。新增长理论实际上是一些持有类似观点的经济学家所提出 的多种增长模型组成的一个松散集合体。这种理论的出现是对新古典增长理论的 疏漏和缺陷的直接反应。罗默的知识溢出模型和卢卡斯的人力资本溢出模型代表 了新增长理论的丰流思路。从要素投入看。新增长理论不是强调物质资本和简单 劳动力的投入，而是强调技术知识( 资本、人力资本的投入，认为这两种要素的 溢出效应是经济持续增长所不可缺少的条件，正是因为这种溢出效应使边际收益 “熊俊从要素投入和伞要素生产率看昴济增长理论江西社会科学2 0 0 2 年第9 期 9 高鸿业生编斤经济学中瑚经济 t j 版社，1 9 9 6 年2 月第一版 山尔大学硕十学仲沦文 量研究中，索洛将人均产出增长扣除资本集约程度增长后的未被解释部分归为技 术进步的结果，称其为技术进步率，这些未被解释的部分后来被称为“增长余值” ( 或“索洛余值”) ，也就是现在我们所称的全要素牛产率的增长率。 3 、丹尼森和乔根森的研究简述。在此基础上，美国经济学家丹尼森发展了 “余值”的测算方法，丰要是把投入要素进行了更加详细的分类，然后利用权数 合成总投入指数。经济学家丹尼森认为将“增长余值”仅仅归结为科技进步，显 然过于笼统，有必要进行更细致的分析。因此，在索洛增长余值的摹础上，他将 全要素生产率增长对经济增长的贡献进一步分解为资源配置的改善、规模效益、 知识增进三方面，并对这三项贡献作了定量测度。同时在对要素投入的度量时， 将资本投入量和劳动投入量分别进行分解。他还用因素分解的方法分析了美国 1 9 2 9 1 9 6 9 年的情况，研究了英、法、西德、加拿大、日本等国的经济增长因 素状况，从而将全要素生产率测算推进了一步。 由索洛和丹尼森等发展起来的这种方法直到今天仍然占有十分重要的地位。 进入8o 年代以后，在生产率理论与测算方法研究中成就突出的是美国著名经 济学家乔根森，他采用超越对数牛产函数的形式在部门和总量两个层次上进行 了生产率的度量，在两个方向上推进了全要素牛产家理论的发展： ( 1 ) 采用超越对数乍产函数取代柯布一道格控额牛产函数来测量全要素生 产率，其模型简介如下，超越对数牛产函数的具体形式为： 1 l y a o + n t l 。k + a l l 。l + a t l l + 去p 咄t ：k + p “l 。k l 。l 上 11 + 母b 女t $ l 。k + 专9 q l ：l + p n t $ l 。l + 专9 。 t 2 二二 乔根森澄清了生产函数中资本投入应为投入流量这一概念，与许多经济学家 所丰张的牛产函数模型中的资本投入是资本存量的观点不同。乔根森认为资本投 入应是资本服务的大小即资本服务流，而把资本存量看作是资本服务的基础。资 本服务的数据是通过对每一时期的资本存量经过加权求和的调整得到的，这里的 权数是资本品的相对效率序列。为了解决资本服务这样一个棘手的理论和实践问 题，他根据新古典理论的最优资本积累假使推导出投资行为模型，从而提出租赁 价格的概念和度量方法。在实际的资本度量上，乔根森使用了交叉分类法，即将 资本按不同标准分成若干类，再在这些大类中相互交叉得到若干小类。从而较精 确地测量资本投入流。 山尔大学硕十学何论文 传统的生产函数法假定牛产在技术上是充分有效的，从而将产出增长率扣除 要素投入增长率之后的全要素生产率增长率全部归结为技术进步的结果。乔根 森系统蒯明了以资本服务的租赁价格为摹础的新古典投资理论，通过包含在新增 投资中的新技术，解释了生产率的变动。 4 、非参数的牛产率指数法。1 9 7 8 年美国