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东北大学硕士学位论文 摘要 绿色壁垒及其触发机制探讨 摘要 在贸易与环境关系问题受到国际社会广泛关注的背景下，无论是w t 0 与贸易 相关的环境措施，还是多边环境协定与环境相关的贸易措施，它们都有一个主要 的载体，那就是绿色壁垒。近年来，发达国家运用绿色壁垒对中国出口所进行的 贸易限制越来越多，使中国对外贸易受到很大影响。研究绿色壁垒及其触发机制 对中国对外贸易和经济的顺利发展具有重要现实意义。 本篇论文在对绿色壁垒概念进行清晰界定、对国内外研究现状进行评述与分 析的基础上，介绍了绿色壁垒的理论基础以及相关的国际规则，然后从绿色壁垒 的壳层结构、绿色壁垒对关税的替代及绿色壁垒的两种典型形式一一环境补贴与 环境标准三个方面进行了效应分析，最后就绿色壁垒的触发机制进行了理论探索 及实例分析，并在前文分析的基础上，从政府和企业两个方面提出了我国应对绿 色壁垒的具体对策。 关键词：绿色壁垒，效应，触发机剖 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t a s t u d yo f g r e e nb a r r i e r sa n di t st r i g g e r i n g a b s t r a c t a si n t e r n a t i o n a lc o m m u r i i t yp a y sm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ot h ei s s u eo ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d ea n de n v i r o n m e n t m , b o t he n v i r o n m e n t a lm e a s u r e sr e l m e dt o t r a d eu n d e rw t of r a m e w o r ka n dw a d em e a s u r e sr e l a t e dt oe n v i r o n m e n ti nm u l t i l a t e r a l e n v i r o n m e n ta g r e e m e n t ，s h a r et h es a l n ev e h i c l e ，n r l n e l yt h eg r e e nb a r r i e r s i nr e c e n t y e a r s ，d e v e l o p e dc o u n t r i e sf r e q u e n t l yu s et h ei s s u eo fg r e e nb a r r i e r st or e s t r i c te x p o r t f r o mc h i n a , w h i c ho x i l l s e sn e g a t i v ee f f e c to nc h i n e s ef o r e i g nt r a d e t h e r e f o r e ，i ti s p r a c t i c a l l yi m p o r t a n tt or e s e a r c ht h ei s s u eo f g r e e nb a _ r r i e l sa n di t st r i g g e rm e c h a n i s m t h i st h e s i s ，a tf i r s tg i v e sa p r e c i s ed e s c r i p t i o no f t h ec o n c e p to fg r e e nb a r r i e r sa n da o v e r a l lc o m m e n ta n d a n a l y s i s o fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c ho nt h i s s u b j e c t ，t h e ni n t r o d u c e si t st w om a j o rt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n s ，a n ds o m ei n t e r n a t i o n a l r u l e sr e l a t e dt oi t a f t e rt h i s ，t h ea u t h o rm a k e se f f e c ta n a l y s i sa tt h r e ea s p e c t s ，n a m e l y t h eg r a d i e n ts m l c t u r eo f g r e e nb a r r i e r s t h es u b s t i t u t i o no f g r e e nb a r r i e r st ot a d i f , a n di t s t w o 蛳c a l 如眈略叫洲f o m e n ts u b s i d ya n d e n v i r o n m e n ts t a n d a r d a tt h ee n d , m a k e st h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h et r i g g e rm e c h a n i s mo fg r e e nb a r r i e r sa n dac a s e a n a l y s i s ，t h e np u t sf o r w a r ds o m ec o n c r e t ec o u n t e r m e a s u r e st ot h eg r e e nb a r r i e r sm e ti n c h i n a sf o r e i g nn j a d e k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e r s ；e f f e c t ；t r i g g e rm e c h a n i s m 。l l i 东北大学硕士学位论文第一章引言 第一章引言 1 1 选题背景 绿色壁垒，又称环境壁垒。它是指在国际贸易领域，一些国家凭借其科技优 势，以保护环境和人类健康为目的，通过立法或制订严格的强制性技术法规，对 国外商品进行准入限制的贸易壁垒。它是一种综合性贸易壁垒，绿色壁垒并非绝对 是非关税壁垒的一种，它们之间的关系如图1 1 所示。从图中可以看出，贸易壁垒 包括关税壁垒和非关税壁垒，技术壁垒包含于非关税壁垒之中。同时，可以看出绿 色壁垒有一部分是非技术壁垒，大部分是技术壁垒。 图1 1 关税壁垒、技术壁垒，非关税壁垒和绿色壁垒的关系 f i g u r e 1 1t a r i f f b a r r i e r s ，n o n - t a r i f f b a r r i e r s ，t e c h n o l o g i c a lb a r r i e r s ，g r e e nb a l t i e r $ a n dt h e i rr e l a t i o n s 随着时代的发展，人类环境意识的增强，世界政治经济格局发生重大分化熏 组，国际领域也呈现出引人注目的新特色。世界贸易组织在削减关税方面所取得 的节节胜利，以及如火如茶，方兴未艾的国际经济一体化运动，使得整个国际贸 易呈现出贸易自由化的趋势。在这种趋势之下，国际贸易中的保护措施发生了较 大的变化，特别是近几年来，西方发达国家如美国、日本、欧共体等主要资本主 义国家纷纷采用隐蔽性较强，透明度较低，不易监督和预测的保护措施绿色 壁垒，给我国及其他国家尤其是发展中国家的对外贸易造成很大的障碍。专家认 为，“绿色壁垒”对我国外贸出口的影响程度已经并将超过“反倾销”案件的影 响。我国加入w t o 后，对外贸易将更多地受到国外绿色壁垒的影响。国际贸易绿 色壁垒的效应、触发机制及对策，已成为是我国政府应加紧研究的重要课题。 东北大学硕士学位论文第一章引言 1 2 国内外研究综述 函外对绿色壁垒弓贸易问题的研究比较深入。最早试禺将环境政策应用于舀 际贸易研究的是w a l t e r ( 1 9 7 3 ) ，他的研究方法建立在l e o n t i e f ( 1 9 5 4 ) 著名的i o 模型 基础上，他研究了美国污染的形成及环境保护行为“1 。s o r s a ( 1 9 9 4 ) 观察了7 个工 业化国家在环境要素密集型产业中的贸易流量及环境支出，研究表明在许多事例 中，环境密集型产品的产出变化与环境支出变化是不相一致的，总体上在1 9 7 0 1 9 9 0 年期间这些国家保持了比较优势，尽管在这期间环境制度有了重大变化。只 有日本在其环境密集型产品出口中经历了戏剧性的下降，与之相对，奥地利和芬 兰却在环境密集型产品中具有了更强的竞争力“1 。 l e o n l i e f 的模型存在两个内在性的问题。首先，其他要素而不是环境成本可以 被解释为专业化分工方式而被忽略；第二，减轻污染的数据仅仅考虑这个国家而 没有考虑其贸易伙伴。t o b e y ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 克服了这些问题，他使用了h e c k s c h e r - - o h l i n - - v a n e k 国际贸易模型，强调环境政策是否影响贸易。另外，他使用了美国 1 9 7 7 年数据，对污染密集型部门进行了分类，并利用一个投入产：出矩阵计算了总 环境控制成本对产出价格的比率瑚。 m u r r e l l 和母t e 蕊a n ( 1 9 9 1 ) 也对h e e k s 吐e r - - o h l i n - - v a n e k 模型框架使用了 一种省略变量的测试，他们的主要分析结果是：贸易受环境政策的影响的假设是不 能被否认的。 v a nb e r g e r j k ( 1 9 9 1 ) 年u m - - 个简单的回归模型说明了国际贸易对o e c d 国家污 染( s o ，、c 0 2 、加) 排放的影响。在s 0 2 和n o x 例子中，他发现存在非常明 显的负面影响，而在c d ，例子中亦存在负面影响，但不很明显，从而表明开放对于 坯境是有益的。 c r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 在他们对北美自由贸易区环境影确的分析中，发 现在中等收入国家，污染与收入是负相关的。b i r d s a l l 和w h e e l e r 通过对拉j | 美洲 2 5 个国家的时间序列分析发现开放对有毒产品的生产有负面影响。 总而言之，贸易自山化对环境质量的全球效应，对于某些市场为正，对于某 些市场为负。 国内基本是在1 9 9 5 年以后开始对绿色蹙垒问题进行研究的，而且较多研究的 是绿色壁垒本身的定义、特征、表现形式、内涵、实质、兴起的原因、对发展中 国家的影响。特剥是对中图出口贸易的影响和对策方面研究得较多：采用的方法 也基本上是定性方法为主，只是在以比较优势、竞争优势反映绿色壁垒问题时， 对比较优势、竞争优势聚用了些量化的研究指标。从检索的各类文献看，对于 东北大学硕士学位论文第一章引言 绿色壁垒相关内容的研究主要有以下几方面：首先从研究的方法上看，国内的研 究主要是采用定性分析的方法。较早研究绿色壁垒的有吴玉萍1 9 9 5 年在世界经 济与贸易上发表国际贸易中的绿色壁垒，张宝珍1 9 9 6 年在世界经济上发 表绿色壁垒国际贸易保护主义新动向，他们对绿龟壁垒的定义、特征、表现形 式等均进行了研究并提出了基本一致的观点：在通过比较优势研究来分析突破绿 色壁垒的途径时一些学者采用了量化的指标，钟前宁m 、羊文辉“1 和乔娟采用了 农产品收购价格指数和生产者价格指数分别对中国对欧盟主要农产品比较优势变 动和中国主要家畜肉类产品的国际竞争力变动进行了分析；张金昌m 则用出口数据 来评价国际竞争力；程国强用国内资源成本系数法结合社会净收益和有效保护率 测算了中国农产品的比较优势。孙琛谭、向勇则用相对比较优势指数对中国主要 出口水产品对主要贸易伙伴的相对比较优势进行了分析。从研究的观点来看较多 的专家学者就绿色壁垒对中国对外贸易的影响和对策作了分析，陈柳钦l 、吴建华 “孙振玲“”等认为绿色壁垒对出口市场结构成本效益有影响，提出要加强绿色观 念和环保意识，建立扩大绿色产品出口的机制和大力发展绿色产业并利用外贸政 策避免污染转移；吴建华同时认为绿色壁垒对进口贸易和市场准入也有影响，建 议通过政府调控、完善法规加以应对：陈依慧“”、金毅“”则认为绿色壁垒对产品 竞争力影痒l 较大，提出应加快建立预警机制与认证速度并争取资金和技术上的援 助；彭建强“町认为鉴于绿色壁垒具有技术性、隐蔽性、争议性和灵活性的特点， 必须实行从田闯到餐桌的全程控制。 有关绿色壁垒触发机制的研究则刚刚兴起，国外专业文献尚未检索到，国内 目前从战略性贸易保护措施角度研究绿色壁垒触发机制的可能是国内的周曙东， 吴方卫“”他们认为两个国家之间的贸易是一个博弈，双方根据实力，通过谈判最 终达到纳什均衡，一般来说纳什均衡点将在一定区间范围内移动。一旦商品出口量 突破临界点时，就超过了进口国可以容忍的限度，进口国政府会认为进口产品冲 击了本国市场，从而决定进行战略性贸易保护，根据具体情况相机运用绿色壁垒来 限制进口。所以有必要研究可能触发贸易保护的临界点。在贸易实务中触发进口 国采取保护措旌有二个敏感因素：一是价格触发，二是数量触发。但是，就临界点 的确定问题，二人并没有给出具体方法。 鉴于上述情况，一方面针对绿色壁垒的效应进行重点分析，从量化分析的角 度完善对绿色壁垒问题的研究；另一方面针对贸易保护的触发点做进一步研究， 并结合具体事例通过数量分柝给出了相应临界点的大致范围。 东北大学硕士学位论文第一章引言 1 3 论文结构和主要内容 本文的研究内容分为四个部分：第一部分是整个研究的基础，明确绿色壁垒 的相关理论，为整个研究奠定基础：第二第三部分是研究的主体，通过理论分析 和实例研究来探讨绿色壁垒的效应及其触发机制：第四部分是结论与政策建议。图 1 2 是本文的研究框架。 p 论l缄删胜议h 蓑黧鸵道砸蝴 图1 2 研究框架 f i g u r e i 2 t h e f i - a m c w o r k o f t h e t h e s i s 1 4 研究方法及创新 本文在研究方法上主要使用了定性分析法与定量分析法。具体是通过使用图 表，数据等工具对绿色壁垒的效应及其触发机制进行描述，剖析，并在此基础上， 进一步提出了我国应对绿色贸易壁垒的政策建议。 本文创新之处，一方丽在于从定量的角度进一。步完善了对绿色壁垒效应的分 析，另一方面结合实例研究了触发绿色壁垒的“临界点”，并给出了临界点的具 体确定方法。需要指出的是这里仅仅是从数量触发的角度进行分析的。下一步要 做的工作是对绿色肇垒的价格触发机制作进一步研究。 做的工作是对绿色鼙垒的价格触发机制作进一步研究。 东北大学硕士、博士学位论文 第二章绿色壁垒的理论基础 第二章绿色壁垒理论基础 注重环保、关注人的长远生存环境，关心人与自然、人与人协调发展的绿色 产业成为当今世界经济发展的潮流和趋势，也是世界经济可持续发展的必然选择。 国际经济学界也已经从“g d p ( g r o s sd o m e s t i cp r o d u c t s ) 等于g d p ( g r o s sd o m e s t i c p o l l u t i o n ) ”的困境中摆脱出来，今天已经发展到追求g r e e ng d p 。因此，开发绿色 生产力发展绿色产业，实现绿色生产是社会发展不可逆转的历史潮流。而实现绿 色生产必然要求环境成本内在化，因此环境成本内在化理论构成了绿色生产的理 论基础，也同时间接构成了绿色壁垒的理论基础，因为要在全球范围内实现绿色生 产，只有通过设置绿色壁垒这一手段，可以说它是目前促进全球范围内实现绿色 生产的唯一现实有效的途径，除此别无他途。因此从这个角度绿色壁垒找到了自己 的理论基础，当然这是从积极的一面看待绿色壁垒。又因为绿色蹙垒是一种综合 性的贸易壁垒，它同时也兼具消极的一面，很多情况下它被当做一国实施贸易保 护的借口和手段，因此从这一方面看，绿色壁垒的另一个理论基础是新贸易保护 主义。 2 1 环境成本内在化理论 由于传统的国际贸易理论没有考虑到环境的外部性造成的市场失灵，因此国 际商品价格无法体现环境成本，形成价格扭曲，进而引起某些国际贸易结构和国内 产业结构趋向不合理。环境和贸易冲突的根源正是在于环境外部性所导致的市场 失灵。纠正这种失灵最关键的步骤就是使环境的外部性内在化，也就是通过私人或 公共政策手段正确地估价生产产品和提供服务对环境的影响，并将其环境成本纳 入产品和服务的市场价格中去。 ( 1 ) 环境成本：是指商品在生产、使用、运输、回收过程中为解决和补偿环 境污染、生态破坏和资源流失所需的费用之和。 环境成本( e ) 由三部分组成：一是正常的资源开发获取应支付的成本( 目) ： = 是同资源开采、获取、使用及产品使用、回收相关的环境净化成本和环境损害 成本( 五) g 三是由于当代人使用了这一部分资源而不能为后代人使用的效益损失 ( e z ) 。e o 是环境生产要素的价格，巨、e ，具有明显的外部性，称其为环境外部 成本，e = e o + 置+ e 2 。 环境成本的高低具体受到以下几种因素的影响： 东北大学硕士、博士学位论文第二章绿色壁垒的理论基础 环境要素禀赋：这累包括两方而的含义：是自然资源( 尤其是不可再生资 源) 的丰裕程度和可替代、可更新程度；二楚环境对污染物的吸收能力，这种吸收 能力体现为环境在不产生外部成本的情况下可将污染物稀释、吸收的能力。由于 环境容量和净化能力都属于稀缺资源，环境要素就应有其价格。环境成本反直接受 环境要素禀赋丰裕程度的影响。 环境技术禀赋：这甩主要是指对环境污染和损害的技术处理能力和修补能 力，以及环境无害技术和有益技术的开发。丰裕的坏境技术禀赋的形成是以国家经 济发展和科技进步为前提的，这方面资源的丰缺也必然会影响环境成本鼠。 环境政策：环境政策是影响环境成本最重要的因素，环境政策体现的价值判 断是衡量一国环境成本& 的主要依据，同时，环境要素禀赋和环境技术察赋对环 境成本战和e 的影响往往也要通过环境政策表现出来。环境政策主要体现在一国 的环境标准上，在环境标准较宽松的国家，生产采取粗放型的方式，对破坏环境投 入的治理费用较小，e ，较低，同时这秘宽松的环境标准体现出的价值判断表现在较 低的e 2 上；相反，严格的环境标准会使生产者提高环保意识，加大治理投入，因此 最较高，反映出的e 也较高。 总之，环境成本e 由环境要素价格磊和环境外部成本五+ e 组成，影响的主 要因素就是环境的要素禀赋程度、技术禀赋程度和环境标准的严格程度。 ( 2 ) 环境成本内在化：现代环境经济学以修正原有产品价格误差为出发点，提 出了环境成本内在化理论。将环境成本作为厂商成本的一部分讨入产品和服务的 总成本之中，消除环境的外部性影响，这个过程就是环境成本内在化。表面上它只 是产品价格的变化而实质上却是人类价值观的一个飞跃。关键节点在于：自然 资源是有价值的，破坏环境是要补偿的。环境的价值和补偿来源于它们的有用性 和回馈性。其大小多少取决于它们的稀缺程度和丌发利用、废弃全过程中环境的 风险程度。把商品加工所需的生产成本和环境成本同时纳入商品市场价值，更客 观、更真实地反映了产品价值与价格。 一旦环境成本成为生产成本的一个组成部分并体现在产品价格之中，使产品 价格得以反映出全部社会成本，环境凶素便进入生产环节而成为一个新的生产要 素，个同资本、劳动、资源、技术等要素并列的生产要素。 ( 3 ) 环境成本内在化的影响：国际贸易中的环境成本内在化问题复杂，不仅是 由于对环境本身资产：作出评价非常困难，涉及的模型、指标体系尚未建立起来， 而日由于各国发展水平不一，发展中国家i ；= i 能会由于环境成本内在化而受到利益 的损失，如可能会使原料和初级产品的价格上升出竞争力趋于下降。最后环 境成本内在化很可能会被贸易保护主义者所利用，彤成新的贸易麟垒。闲此把握 东北大学硕士，博士学位论文第二章绿色壁垒的理论基础 环境成本内在化对国际贸易的影响，对于制定有关的政策促进环境与贸易的协调 发展具有重要作用。 环境成本内在化对传统国贸理论所形成的贸易格局的修砥 传统国际贸易理论没有考虑环境成本，贸易品的价格没有反映环境成本。环 境要素的价格不依据市场因素决定，因此。不同国家会有不同的环境标准。发展 中国家制定较低的环境标准，在价格上表现为较低的环境成本，按照比较优势理 论，他们具有环境比较优势，从而往往以牺牲环境、以对自然资源的掠夺性开发 为代价，获取在囡际市场上的竞争优势。发达国家制定较高的环境标准，利用贸 易手段将污染向发展中国家转移。 环境成本内在化使环境要素价格反映在贸易品的价格内，从而环境要素有了 合理的市场定价机制，从而各国的环境标准将趋同。“环境比较优势”从低环境 标准条件下的低环境成本产业( 往往是污染密集型产业) 转移到对生态环境和人 类健康有益的非污染产业，一方面会转变污染密集型产业和非污染密集型产业间 的贸易格局，另一方面会转变发达国家和发展中国家间贸易格局。 环境成本内在化对国际直接投资的影响 传统国际贸易中，由于各国环境标准不同，一些发达国家的投资者将污染项目 以直接投资的方式转移到发展中国家，使之成为自己的“污染避难所”。而发展中 国家为在国际贸易中获利，往往也情愿利用其环境成本低的比较优势接受污染项 目的投资目前发达国家向发展中国家的直接投资中，有相当一部分属于这种性 质。据统计，1 9 9 1 年外商在我国设立的生产企业中，污染密集企业占总数的 2 9 1 2 ，占总投资额的3 6 8 0 ；在1 9 9 5 年来华投资3 2 万家企业中，高污染企业 达3 9 “”而造成这种状况的直接原因就是各国环境成本内在化的程度不同。随着发 展中国家环境成本内在化程度的提高，各国环境成本内在化程度趋同，这种现象 会逐步减少，从而有利于全人类环境状况的改善。 环境成本内在化对国际贸易中产业比较优势的影响 环境成本内在化后，国际贸易中某些产品( 尤其是污染密集型产品) 的比较优 势势必发生变化。在这种情况下，一国有必要重新审视其各种产业在国际上的比较 优势，以期在国际分工中获取更大的利益。第一，对污染密集型产业的影响。考虑 环境成本后，环境密集型产品的成本提高，价格竞争力下降，对发展中国家影响尤 为突出。从环境要素禀赋看，发展中国家环境质量目益下降，其环境要素不再丰裕： 在治污技术和设备方面，发展中国家也显然落后于发达国家，由开发或进1 2 1 环境设 备和技术而增加的费用将提高产品成本。目前发展中国家环境比较优势在于环境 政策，用较低的环境标准和排染费用以及宽松的环境法则短时期保护环境密集型 产业，在发展初期可能是需要通过这种政策获取比较利益。然而，随着环境问题逐 东北大学硕士、博士学位论文第二章绿色壁垒的理论基础 渐纳入世界贸易政策，这些低标准优势将逐渐自动消失。发展中园家利用环境密集 型产业在国际贸易中获取比较利益的空间将缩小。因此发展中国家应着眼于长远， 起步于较高的起点，摒弃粗放的发展模式，勇于创新，寻求新的比较优势产：业。第 二，对资源密集型产业的影响。维护生态平衡是保护环境要素的重要方面，对资源 价格的长期低估，使生态环境受到了很大破坏，为此资源密集型产业亦属环境问题 的考虑范围，随着资源价格的- q i e 和各种规章的建立，这类产业的比较优势同样受 到严重挑战。 2 2 新贸易保护主义理论 7 0 年代以后，由于世界经济危机的爆发，出现了新贸易保护主义。新贸易保 护主义是相对于自由竞争时期的贸易保护主义而言的，它形成于2 0 世纪7 0 年代 中期。其间，资本主义国家经历了两次经济危机，经济出现衰退，陷入滞胀的困 境，就业压力增大，市场问题日趋严重。因此，以国内市场为主的产业垄断资产 阶级和劳工团体纷纷要求政府采取保护贸易措施。此外，由于工业国家发展不平 衡，美国的贸易逆差迅速上长，其主要工业产品如铡铁、汽车、电器等不仅受到 日本、西欧等国家的激烈竞争，甚至面临一些新兴工业化国家以及其他出口国的 竞争威胁。在这种情况下，美国一方面迫使拥有巨额贸易顺差的国家开放市场， 另一方面则加强对进口的限制因此美国成为新贸易保护主义的重要策源地。美 国率先采取贸易保护主义措施，引起了各国贸易政策的连锁反应，各国纷纷效尤， 致使新贸易保护主义得以蔓延和扩张。新贸易保护不同于2 0 世纪3 0 年代的旧贸 易保护主义。第一，贸易保护措施由过去以关税壁垒和直接贸易限制为主逐渐被 间接的贸易限制所取代。第二，贸易政策、措施朝制度化、系统化和综合化的方 向发展。第三，其重点从限制进口转向鼓励出口，双边和多边谈判成为扩展贸易 的重要手段。第四，从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒，实行区域内的共同丌 放和区域外的共同保护。 9 0 年代以来，随着乌拉圭回合谈判的最终结束以及世贸组织的建立，以关税 和非关税壁垒为特征的贸易保护措施受到了很大限制，自由贸易原则更为世界各 国普遍接受，以自由贸易为宗旨的世界多边贸易体制得到了进步加强。贸易自由 化的发展，一方面促进了国际贸易的扩大和经济全球化的进程，同时也加剧了各 国之间经济贸易的竞争，使原本已十分激烈的国际竞争，更趋白热化。在这新的 形势下，贸易保护主义思潮并来因世界多边贸易体制的加强丽堰旗息鼓、销声匿 迹，而是变换手法，寻求新的保护手段，特别是一些发达国家为了维护自身的经 济利益，以各种名义实施新的贸易保护措施，逃避世界多边贸易制度的约束。为 东北大学硕士、博士学位论文 第二章绿色壁垒的理论基础 了使新的贸易保护措麓? 合理”、，合法”和更具隐蔽性。西方贸易保护论者积极 为其寻求和提供理论依据。据估计，9 0 年代以来西方发达国家贸易保护论者所主 张的以及些西方国家已采用的新贸易保护措施达十多类，如地区经济主义、劳 工标准、环保、强化反倾销、知识产权、人权、市场准入：产业政策保护等等。 其中环境优先的新贸易保护论是最具有广泛影响和最具有代表性的一种新贸易保 护主义理论。 9 0 年代新贸易保护主义理论的一个突出表现是借保护世界环境之名，限 制国外产品的进口，保护本国衰退的劣势产业。由于近2 0 多年来全球工业化的加 速导致了环境问题的产生，威胁到了人类自身的生存和发展。为此，1 9 9 2 年6 月联合国召开了“环境与发展大会”并通过了环境发展宣言、( 2 1 世纪议程 和关于森林问题的原则声明等文件，标志着国际社会对环境问题及全球经济 可持续发展的进一步关注和重视。在国际机构的大力推动下，人们的环保意识逐 渐增强，思维方式、价值观念以及消费心理和消费行为开始发生变化，兴起了“绿 色消费”的热潮，由此出现了由环保产品、环保技术和环保服务构成的潜力巨大 的新兴市场，为国际贸易带来了新的机遇和挑战。由于发达国家与发展中国家相 比具有经济和技术上的显著优势，在发展环保型产品、抢占环保市场的同时，利 用国际贸易组织尚未产生公平合理的、能够得到各国普遍接受的国际公约的时机， 借保护环境之名，运用种类繁多的保护措施，筑起“绿色壁垒”，保护本国日趋衰 落的夕阳工业 “绿色”贸易保护论的基本论点是：第一，由于环境污染和环境破坏已日益威 胁着人类的生存和发展，为了社会经济的可持续发展，国际贸易应优先考虑保护 环境，减少和消除污染和破坏环境产品的生产和销售，鼓励环保产品的生产和销 售，推动环保市场的扩大。第二，为了保护环境和居民的身体健康，任何国家都 有权采取关税和非关税措施，控制甚至禁止污染环境的产品进出口。但这些措施 应遵守非歧视原则、市场开放原则和公平原则，增加透明度。第三，为了保护环 境和生态资源，任何产品都应将环境与资源费用计入成本，使环境和资源成本内 在化。第四，在环境和资源成本内在化中，任何国家都不能以自己的环境标准计 算成本，应以国际环境标准为准。第五，为了世界贸易在公平的基础上进行，任 何国家不能以任何理由为借口，给予企业“环境补贴”，发展中国家也不能享受特 殊待遇。 东北大学硕士学位论文 第三章绿色壁垒的国际规则 第三章绿色壁垒的国际规则 当今在国际贸易中出现的种种绿色壁垒浩如烟海，己经广泛地渗透到各个领 域，不易也无必要一一道来。我们认为，如果从不同层面和应用领域出发进行划 分归类，不仅便于分析也有利予制定相应的应对措施。 绿色贸易壁垒的产生与发展往往寄寓于国际贸易有关环境的规定，如国际贸 易协定中的环境条款、国际环境公约、国际环境管理体系、系列标准、环境标志 制度等。从1 9 7 1 年来，国际社会己经制定和实旌了约2 0 0 项国际环保法规和公约。 但是，其中相当一部分规则都比较概括、抽象或者尚缺乏严格意义上的法律约束 力，一些国家特别是一些发达国家利用这些不甚严谨的国际规范派生出不合理的 环境标准以及以此为据设罱的贸易障碍的的确确构成了绿色贸易保护壁垒，而且 越来越多的国际环保公约将借助贸易制裁来强迫成员履行义务。显然，这抟国际 规则也成为我国企业参与国际竞争面临的必须熟悉的规范和逾越的障碍。下面简 单介绍一下这些国际规则。 3 1 绿色保护的国际公约、协定 ( 1 ) 保护臭氧层的国际公约。工业化进程的加速，特别是由于氟氯化碳、哈 龙类物质的大量使用，导致在南极、北极等地出现大面积的臭氧空洞。为保护能 呵护人类的臭氧层，在联合同环境规划署的主持下1 9 8 5 年签署了保护奥氧层 维也纳公约，各国达成共识，决定采取措施保护臭氧层。1 9 8 7 年，义签订了关 于消耗臭氧层蒙特利尔协议书，决定对2 类8 种物质进行控制，并规定了具体的 时间表：从1 9 9 0 年1 月起，缔约国不得允许非缔约国出口列入管制的氟氯化碳物 质；从1 9 9 3 年起，缔约国不得出口氟氯化碳物质到非缔约国，也不进口非缔约国 生产：的含有氟氯化碳物质的商品，例如，汽车空调、电冰箱、涂料、发胶等；从1 9 9 5 年1 月起，缔约国不进口非缔约国的产品范围扩大到生产过程中使用含有氟氯化 碳物质的产品，例如，泡沫塑料、电子零配件等。1 9 9 0 年的议定书伦敦修正案 更把受控物质扩大到5 类2 0 种，提前了受控物质淘汰时间。在1 9 9 2 年召开的哥 本哈根会议上，发达国家承诺将受控物质的生产和使用从2 0 0 0 年提前到1 9 9 5 年， 发展中困家也承诺从2 0 1 0 年提前到2 0 0 5 年。从目前的执行情况看，发达国家己 基本上停l t 了生产和使用，发展中国家也正在加速淘汰的进程。 根掘所查阅到材料看，截止到2 0 世纪9 0 年代中期，已有9 0 多个国家和地区 参加了议定书，缔约国人口占世界的8 5 ，对外贸易帮油【 】_ = 界贸易额的9 5 。有关 东北大学硕士学位论文 第三章绿色壁垒的国际规则 公约对国际贸易的影响非常大，且所涉及的产品基本都是化工原料，用途极广。 若不及时采取相应措施，这类产品的国际贸易将面临灭顶之灾。随着议定书的实 施，许多产品，如使用氟利昂的制冷设备、冰箱、各类化妆品等将逐步退出市场。 我国1 9 8 9 年正式加入了保护臭氧层维也纳公约，并成为修正后的议定书 的缔约国。根据议定书，我国受影响的出口产品达数百种，主要集中在塑料制品、 气溶胶产品、建筑材料、家用电器、电子、机械、化工、医药等行业，涉及年出 口额1 0 0 多亿美元。这姥产品的主要贸易对象国大多已于1 9 9 6 年停止生产与使用， 使我国遭受了巨大的损失。例如，家用电冰箱出口量和出口额，1 9 9 3 年比1 9 8 8 年 分别下降6 5 7 5 和7 8 6 8 ，1 9 9 8 年又比1 9 9 3 年分别下降3 3 6 5 和2 8 3 6 ( 2 ) 保护野生动植物的国际公约。目前，已签署的保护野生动植物的国际公 约和协议已达2 0 多个，其中一半含有贸易条款。濒危野生动植物物种国际贸 易公约( 或称 l i + l 2 + l 3 g 1 + g 2 + g 3 = l l + l 2 + 三3 g l + g 2 + g ， ( 只，一( 0 ) q 1 + ( 只d 一最。) q r ： + ( 最，一只d ) q l + 3 ( 5 5 ) 式中： 致：出口国利润 g ，：其他方面的获益 l ，：其他方面的损失 p 2 。：出口国的商品出口价格 c 。：出口国的出口商品生产成本 q 2 ：出口国的商品出口数量，也是进口国 的商品进口数量 o ：出口国的商品遭受贸易 保护措施后的损失率 a 9 ：进口国的国内上期商品 生产量减去当期生产量 r ，：进口商品的利润率 吃：进口商品的零售价格 毋。：进口到岸商品的完税价格 鼻。：进口国国内商品当期零售价格 只，：进口国国内商品上期零售价格 c i 。：进口国的国内商品生产成本 e 。：进口国国内商品的生产者销售 门槛价格 蜴：进口国的国内当期商品生产量 d ：虚拟变量，未遭受贸易制裁时d 取值为0 ，遭受贸易制裁后d 取值为l r ，：进口国国内商品的流通利润率 从目标方程中可以判断，出口量越大出口利润也就越高，前提条件是不能遭受 进口国的贸易保护措施。一旦进口国采取贸易保护( d = 1 ) 时，出口国就会受到损 失，而要使进口国不采取贸易保护( d = o ) 的必要条件是：进口国的消费者和进口 商所得到的利益大于进口国的生产者和流通环节销售商所受到的损失，即 ( 墨。一只。) q 2 r t + ( 鼻d 一只a ) 绞 ( 只。一g 。) q i + ( # d 一只。) a q , r 2 + ( 昌r 一只d ) g ， 这一公式显示了国际贸易博弈中的几个重要指标如某一商品进口量、进口的增量、 进口商品价格、国产商品的成本与价格等因素之间的数量关系，出口国可以把握出 口量递增幅度的数量界限。 进1 3 总量过大造成的数量触发。进口因出于供给安全的考虑，避免重要产 业受控于其他国家，必须要保证国内的关系到国计民生的产品有一定的生产量。从 另一个角度讲，尽管进门国的某些重要产品不具有比较优势需要减少生，“，其国 东北大学硕士学位论文 第五章绿色壁垒的触发机制 内生产量会呈现出个下降的趋势线，但在一定时期内生j “结构的调整是有步骤 的，在一定阶段中会有一个供给安全的底线。以日本蔬菜产量变化为例，从日本1 u 六种主要蔬菜的总产：量变化趋势可以看出，1 9 9 0 年后日本十六种主要蔬菜的总产 量变化川以分为三个阶段。随着贸易丌放以及政策的变化，日本的蔬菜生产量在有 计划地一个台阶一个台阶地下降，这每一阶段产量的最低点就可以认为是供给安 全的底线。随着生产量的降低，进口量会逐步增加，但如果进口量猛增并冲击到国 内供给安全的底线时，就可能触发绿色壁垒“” 5 4 实例分析 以数量触发为例 近年来，日本从中国进口大量的大葱、香菇等蔬菜，给日本国内的相关蔬菜生 产农户造成了很大的影响。2 0 0 1 年4 月2 3 日，同本政府紧急对大葱、鲜香菇和灯 芯草3 个品种的农产品实行了紧急进口限制 2 2 。现以此为例，进行数量分析。 根据日本农林水产省1 9 9 9 年食物需给表所载的日本蔬菜供求函数( 两边取对 数) 的测算。1 9 8 0 年到1 9 9 9 年的收入弹性为一o 1 9 9 。呈现负显著，从经济学上讲蔬菜 是属于低挡商品。其中，果菜类、叶菜类和根菜类蔬菜的收入弹性分别为 - o 2 2 4 ，- o 0 9 4 和- 0 3 9 8 ，根菜类蔬菜的负值偏大，低档商品的特征较强。同期蔬菜 的价格弹性为一o 0 5 9 ，与0 没有显著差异。 日本1 9 8 2 年以后蔬菜的生产量和进口量如表5 1 所示。可以看出，1 9 8 2 年以 后日本蔬菜生产量逐渐减少，而与之互补的进口蔬菜量不断增加。这是由于日本国 内蔬菜生产力的衰退而诱发了进口蔬菜的增加，可以说现在进f ：】蔬菜已经成为日 本蔬菜消费的重要来源之一。 东北大学项士擎位论文 g x 章绿色壁垒的触发机制 表51 日本蔬菜供求最的变动( 千吨) t a b l e5 1 s u p p l ya n dd e m a n dv a r i a t i o no f v e g e t a b l e si nj a p a n 年份生产龄 进口量出口世消费使用箭 1 9 8 21 6 8 6 36 6 63 1 7 5 2 6 1 9 8 31 6 2 0 0 7 6 821 6 9 6 6 1 9 8 41 6 5 9 79 7 011 7 5 6 6 1 9 8 51 6 4 5 5 8 6 611 7 3 2 0 1 9 8 61 6 7 6 5 9 6 211 7 7 3 6 1 9 8 71 6 6 9 51 1 44 1 7 8 0 5 1 9 8 81 6 0 4 8 1 5 8 021 7 6 2 6 1 9 8 9 1 6 1 4 61 5 2 721 7 6 7 1 1 9 9 01 5 7 4 01 5 521 7 2 8 9 0 1 9 9 11 5 2 6 91 7 2 42 1 6 9 9 1 1 9 9 2i 5 6 1 2 1 7 3 i 4 3 3 9 1 9 9 3 1 4 7 7 31 9 2 1l1 6 6 9 3 1 9 9 41 4 5 4 62 3 3 l o1 6 8 7 7 l 鳄51 4 6 l s 2 6 2 801 7 2 3 6 1 9 9 61 4 6 2 12 4 6 611 7 0 8 6 1 9 9 7 1 4 3 1 32 3 8 4 31 6 6 9 4 1 9 9 8】3 6 5 2 2 6 4 231 6 2 9 1 9 9 9 1 3 8 7 62 9 2 131 6 7 9 4 资料来源：日本农林水产省( 食物需给表1 9 9 9 年度) 注：进口簧中包含换算成新鲜品的加i l i 品 3 9 东北大学硕士学位论文第五章绿色壁垒的触发机制 y x 图5 1日历纪年( x ) 和蔬菜生产量( y ) 的趋势方样 f i g u r e5 1t h e t r e n d e q u a t i o n o f t h e v e g e t a b l e s y i e l d i n1 8y e a r s 根据表5 1 ，我们可以建立日历纪年( z ) 和蔬菜生产量( ，) 的趋势方程，在 以日历纪年( x ) 为自变量、蔬菜生产量( r ) 为应变量，采用对数曲线拟合方法 建立的方程，决定系数r 2 = o 9 0 7 ( 接近于1 ) ，作拟合优度检验，方差分析表明： f = 1 5 5 1 6 ，p = o 0 0 0 ，拟合度很好，对数方程为：y = 2 8 4 9 8 2 8 3 7 3 1 2 9 l n j ，绘制 曲线拟合图，结果如图5 1 所示。 从方程y = 2 8 4 9 8 2 8 3 7 3 1 2 9 i n x 中可以得知2 0 0 5 年日本的蔬菜生产量为 1 2 7 7 9 万吨，如果蔬菜生产减少倾向继续的话，2 0 0 5 年蔬菜生产量比1 9 9 9 年可能 要减少1 0 9 7 万吨左右。 根据表5 1 ，我们还可以建立日历纪年( x ) 和蔬菜进口量( y ) 的趋势方程，在 以只历纪年( x ) 为自变量( 这晕取的是1 9 9 1 到1 9 9 9 的简化值l o ，1 1 ，1 8 ) 、 蔬菜进口量( y ) 为应变量，采用对数曲线拟合方法建立的方程，决定系数r 2 ：0 8 6 4 ( 接近于1 ) ，作拟合优度检验，方差分析表明：f = 4 4 3 1 ，p = o 0 0 0 ，拟合度较好， 对数方程为：y = 一2 8 6 0 4 + 1 9 7 0 5 2 i n x ，绘制曲线拟合图，结果如图6 2 所示。 东北大学硕士学位论文第五章绿色壁垒的触发机制 y x 口0 b s e r c e d a l o g 甜岫m t 图6 2 日历纪年( x ) 和蔬菜进口量“) 的趋势方程 f i g u r e6 2t h et r e n de q u a t i o no f t l 他v e g e t a b l e si m p o r t li n1 8y e a t s 从方程y = - 2 8 6 0 4 + 1 9 7 0 5 2 1 n x 中可以得知2 0 0 5 年日本的蔬菜进口量为 3 4 0 2 万吨，如果蔬菜进口增加倾向继续的话，2 0 0 5 年蔬菜进口量比1 9 9 9 年可能要 增加4 8 1 万吨左右。如果不单独测算蔬菜的进口量，把1 9 9 9 年消费量固定在 1 6 7 9 4 万吨，从中减去生产量的测算值，那末2 0 0 5 年的进口量应为4 0 1 5 万吨。从 以上的结果可以看出，如果继续保持这一衰减趋势的话，2 0 0 5 年新鲜蔬菜进口量应 在3 4 0 2 4 0 1 5 万吨之间。 2 0 0 1 年我国蔬菜在日本蔬菜市场所占的份额是9 9 8 ，假设这一比例不变， 因为3 4 0 2 9 9 8 = 3 3 9 5 ，4 0 1 5 x 9 9 8 = 4 0 0 6 ，所以3 3 9 5 - 4 0 0 6 万吨即可认 为是2 0 0 5 年我国对日新鲜蔬菜出口的临界点变动范围，即日方可能对我国蔬菜 出口设罱绿色壁垒等限制措旌的数量触发点的变动区间。 东北大学硕士学位论文第六章中国应对绿色壁垒的对策 第六章中国应对绿色壁垒的对策 6 1 政府层面的对策 ( i ) 认真研究外部壳层的国际性条款，使国内的各种环境政策、法规尽快与 国际惯例接轨，做好产品、生产过程直至产品整个生命周期的环境管理的基础性 工作，积极推进环境外部成本的内部化，包括实行环境产权制度和污染者付费等， 以突破外部壳层。 ( 2 ) 与各个区域性经济集团建立绿色技术合作和信息交流网络促进我国环 境技术和管理水平的提高，从而增强我国出口产品的绿色国际竞争力。同时加强 我国绿色检验、检疫制度体系的建设，限制与污染相关的产品、技术设备的输入， 实现绿色壁垒对关税的替代效应。 ( 3 ) 充分发