（国际贸易学专业论文）基于关系网络的企业国际化知识获取研究——以我国制造业为例.pdf

硕士学位论文摘要 摘要 随着全球一体化趋势加速，我国逐步融入世界制造体系，嵌入全 球生产关系网络当中，全球生产网络的参与为相对落后的我国制造企 业进行知识学习，进而提升自身实力和国际化能力提供了一个外部获 取的机会，同时也为我们从关系网络视角理解企业国际化成长过程提 供了一个新的视角。 本文主要吸收了经济社会学思想，从关系网络角度运用相关社会 网络理论，首先分析了企业的关系网络嵌入性以及关系网络嵌入与其 知识获取之间的关系，进而借鉴j o h a n s o n 和m a t t s s o n ( 1 9 8 8 ) 网络 国际化的观点，从企业跨国网络化发展的角度探讨了企业的国际化过 程以及( 重点分析了) 企业在这一过程中通过企业间关系进行国际化 相关知识获取的方式和途径，包括不同国际化知识特征与进行获取的 相应关系网络嵌入特征匹配，以及不同国际化网络发展状态下的国际 化知识获取不同情形。 在此基础上，本文结合我国制造业国际化网络发展现状特征，从 关系网络角度以参与全球生产网络嵌入中的我国制造企业为研究对 象，提出了其国际化知识获取的假设模型，主要从网络嵌入水平、网 络中国际化知识特征与差距以及网络行动者自身学习倾向等三个方 面考查其对我国制造企业国际化知识获取的影响，实证表明，关系网 络嵌入的三个维度，即相互信任、信息共享和互动频率都对我国制造 企业的国际化知识获取存在积极影响，其中以互动频率水平作用最为 明显，另外，企业自身学习倾向亦对国际化知识正相作用明显，而知 识特征( 即复杂性) 和企业间知识差距则作用不明显甚至为负。本文 最后分析了其启示意义。 关键词国际化知识，关系网络，知识获取，制造企业 硕士学位论文 a b s t r a c t a bs t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no ft h eg l o b a l i z a t i o np r o c e s s ，t h ec h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a db e c o m i n gm o r ea n dm o r ei n t e g r a t i v ei n t ot h e w o r l dp r o d u c t i o nn e t w o r k sa n de m b e d d e di nt h er e l a t i o n s h i p n e t w o r k s a m o n g m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ， w h i c hb e n e f i t s t h e c h i n a s m a n u f a c t u r i n gf i r m s w h i c hi su n d e r d e v e l o p e dc o m p a r a t i v e l yb yo f f e ra g o o de x t e r i o rs o u r c ef o rk n o w l e d g el e a r n i n ga n dt h e ne n h a n c e st h e i r c o m p e t e n c eo fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，a n da l s op r o v i d e su sw i t han e w p e r s p e c t i v et oa p p r e h e n dt h ep r o c e s so fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t h i s p a p e r f i r s tf o c u s e si t sa t t e n t i o no n d i s c u s s i n g f i r m s e m b e d d e d n e s sa m o n gr e l a t i o n s h i p n e t w o r k sa n df r o mw h i c ho b t a i n k n o w l e d g eb ye m p l o y i n gs o c i a l - n e t w o r kr e l e v a n tt h e o r i e si np e r s p e c t i v e o fr e l a t i o n s h i p n e t w o r k s t h e no nt h eb a s i so fj o h a n s o n m a t t s s o n ( 19 88 ) n e t w o r k m o d e l ，t h i sp a p e r d i s c u s s e st h e p r o c e s s o f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni nt e r m so fm u l t i n a t i o n a ln e t w o r ke x p l o i t i n ga n do n t h ec o u r s e so fw h i c ht h ef i n n sh o wt oo b t a i nt h er e l e v a n t i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nk n o w l e d g et h r o u g ht h e i rr e l a t i o n s h i p sw i t ho t h e r f i r m s ，i n c l u d i n g r e l e v a n t k n o w l e d g e m a t c hw i t h c o r r e s p o n d i n g r e l a t i o n s h i p n e t w o r k sa n dh o wt oo b t a i ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o nk n o w l e d g e o nc o n d i t i o no fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o nn e t w o r kd e v e l o p m e n t b a s eo nf o r m e rd i s c u s s i o n ，t h i sp a p e rp u tf o r w a r dah y p o t h e s i s m o d e la b o u ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o nk n o w l e d g eo b t a i n i n gi nl i g h to ft h e c h a r a c t e r i s t i co fm a n u f a c t u r i n gn e t w o r kd e v e l o p m e n ts t a t ei nc h i n a , w h i c he x a m i n et h ee f f e c to ft h ef i r m sn e t w o r ke m b e d d e d n e s s ， k n o w l e d g e sc o m p l e x i t y ,g a p a n d l e a m i n gt e n d e n c y o n i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nk n o w l e d g eo b t a i n i n g e x p e r i m e n t a ls t u d yt u r no u t t h a ta l lt h et h r e ed i m e n s i o n a l i t i e so fr e l a t i o n s h i p n e t w o r k se m b e d d e d n e s s n a m e l yt h el e v e lo fm u t u a lt r u s t i n f o r m a t i o ns h a r i n g a n di n t e r a c t f r e q u e n c yh a v eap o s i t i v ee f f e c t0 1 1t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o nk n o w l e d g e o b t a i n i n g ，s od o e st h el e a r n i n gt e n d e n c y ，b u tk n o w l e d g e sc o m p l e x i t y a n dg a pt u r no u tt ob en o ta p p a r e n te f f e c to re v e nt h ev e r yo p p o s i t e s o m e m e a n i n g f u lc o n c l u s i o nh a sb e e nm a d ea n dd i s c u s s e di nt h ee n d k e y w o r d s i n t e m a t i o n a l i z a t i o nk n o w l e d g e ，r e l a t i o n s h i p n e t w o r k s ， k n o w l e d g eo b t a i n i n g ，m a n u f a c t u r i n gf i r m s 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的成果。尽我所知，除论文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 中南大学或其他单位的学位或证明而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献已在论文的致谢语中作了明确的说明。 作者签名：趟聋嗍鲨z 年旦月竺日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文卜允许学位论文被查阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其他手段保存学 位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：蟛导师签名： 日期：炒7 年，月才e l 硕士学位论文 第一章导论 1 1 问题的提出 第一章导论 二战后，经济全球化和一体化趋势日益明显，特别是随着科技的进步和i t 技术的广泛应用、以及企业跨组织全球网络化趋势的发展而使得这一趋势进一步 加剧。作为全球化趋势的一个重要特征，各国经济联系日益紧密，逐步卷入一个 统一生产、服务的世界性分工网络体系当中。 作为全球生产网络构成的一部分，我国制造企业自上世纪7 0 年代末以来通 过“引进来 等多种方式积极参与世界分工，不断加强与国外跨国制造企业之 间的联系与合作，发展商业网络关系。在这一过程中，我国企业通过不断学习积 累了大量的国际化知识技术和管理经验，极大增强了自身的国际化能力，不少企 业如万象、华为等通过技术升级和价值链爬升成功走向海外经营。经过近几十年 的发展，我国制造业整体上实力得到了巨大提升，目前我国制造业产值已居世界 第四位，多项产品产量跃居世界第一，“中国制造 遍布全世界。 然而，我国制造业整体水平仍然较低，在全球制造业的产业链上，我国制造 企业只处于中低端，在制造业素质、竞争实力、自主核心技术和创新能力上，我 国与世界经济史上被称为“世界工厂 的英国、美国和日本相比相差甚远，中国 制造业只是世界制造生产链中重要的“车间 ，还远未达到“世界工厂”的地步( 国 务院发展研究中心企业研究所，2 0 0 6 ) 。我国制造企业一方面面临如何“走出去， 另一方面还面临“引进来的吸收与消化问题，特别随着我国全面入世后市场的 进一步放开以及国外跨国公司的纷纷介入，我国制造企业国际化在很大程度上就 意味着如何在本地市场迎接世界竞争的问题，企业面临着更为严峻的“内外向 国际化双重压力明显。如何加强自身学习，快速提升自身技术和管理经验，强化 企业国际化能力已成为我国制造企业亟待解决的问题。 1 2 国内外研究现状及相关研究综述 1 2 1 国外研究现状 知识是企业的重要属性，对参与国际化经营的企业而言，其对国际化知识的 学习与积累尤为重要，与基于母国的一般人力、技术、组织、客户和社会等知识 不同，国际化知识则指企业参与国际化经营所必须具备的资源、能力和条件，以 及如何利用这些资源条件组织、管理和发展国际化经营活动的知识。包括企业国 硕士学位论文第一章导论 际化独特技术能力、国际化管理运作知识经验等( e r i k s s o n ，j o h a n s o n & m a j k g a r d ，1 9 9 7 ) ( 国际化知识概念分类详见2 4 2 ) 。 而关于企业国际化过程中的知识获取，在西方主要国际化理论流派中都有所 涉及，这里主要从内部化理论、过程理论和网络理论几个主要国际化理论流派作 简要回顾。 ( 1 ) 内部化理论的企业国际化与知识获取 内部化概念起源于1 9 3 7 年科斯( c o a s e ) 所著的企业的性质。后被内部 化理论主要代表学者巴克利( p j b u c k l e y ) 、卡森( m c a s s o n ) 以及拉格曼 ( a m r u g m a n ) 等应用于国际商务领域而形成了企业国际成长内部化理论。该理 论认为，企业通过内部化的方式进行跨国经营的主要原因是利用外部市场的成本 太高。而这主要源自外部市场失效，它是企业进行跨国市场内部化的关键性前提。 巴克利和卡森等人承袭了海默的不完全市场假设，强调中间产品尤其是知识产品 市场的不完全，导致了知识等中间产品的交易成本增加，使得企业无法充分利用 外部市场有效协调其经营活动。在内部化理论看来，市场和企业是要素配置和商 品交换的两种基本途径，知识产品作为一种独特的生产要素和资源在中间产品 ( 包括半成品之外的研究开发、营销技巧、管理才能等) 市场上交易具有高度不 确定性，同时易造成企业独特知识的“流失 。因此，为获取知识的独特收益， 追求企业利润最大化，当企业内部交易成本低于外部市场交易成本时，交易应在 企业内部即跨国公司内部所属企业间进行，形成一个内部交易、内部转移的内部 化市场。 ，因此，内部化理论主要运用了交易成本的比较分析方法，考查跨国经营行为 的战略决策与企业跨国边界变化，企业国际化实际上就是企业内部化行为跨越国 界，实现企业边界规模跨国扩张，在这一过程中强调了企业独特知识技能的“内 部”拥有与转移。 ( 2 ) 过程学派下的企业国际化与知识获取 关于企业特别是制造企业国际化过程中知识获取研究更多的体现在国际化 过程模型中，以j o h a n s o n v a h l n e ( 1 9 7 7 ) ，b i l k e y ( 1 9 7 8 ) 等为代表的企业 国际化成长过程研究学派基于c y e r t & m a r c h ( 1 9 6 3 ) 的企业行为理论与企业成 长理论( p e n r o s e ，1 9 5 9 ) ，以企业的有限理性、非完全信息为假设，强调了国际 化过程中知识学习和积累的重要性，并用以解释企业国际化成长的市场选择、成 长方式随时间变化的动态特征( b i l k e y ，1 9 7 8 ；j o h a n s o na n dv a h l n e ，1 9 7 7 ) 。在 国际化过程学派的代表性阶段理论模型即u 模型( u p p s a l a i n t e r n a t i o n a l i z a t i o nm o d e l ) 中，企业国际化被看成是企业进行国际化市场承 诺与市场知识互动的一个渐进过程，模型区分了客观知识与经验知识两种不同类 2 硕士学位论文 第一章导论 型的市场知识，并把不可复制与转移，只能够通过实践、“干中学”获得的经验 知识( e x p e r i e n t i a lk n o w l e d g e ) 作为模型主要解释变量，认为企业国际化的本 质就是通过经验学习减少不确定性以进行风险规避从而实现跨国经营的过程。 根据过程理论，企业国际化成长过程中某一阶段的市场知识和市场投入决定 了下一阶段的企业对于该国市场的投入决策及企业行为，而这又决定了企业在再 下一阶段经验学习的绩效及风险认知，由此也就决定了企业在更下一阶段的市场 投入。这样一个闭环的因果链是过程理论分析企业渐进国际化成长的核心所在 ( 如图) 。 。 投资决策 经营活动 图1 - 1 企业国际化过程模型 资料来源：j o h a n s o n ，j a n dv a h i n e ，j 一e ，。t h em e c h a n i s mo fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ”， m a r k e t i n g r e v i e w 1 9 9 0 v 0 1 7 同时国际化过程模型发展了心理距离( p s y c h i cd i s t a n c e ) 与发展链 ( e s t a b l i s h m e n tc h a i n ) 两个核心概念，认为制造企业国际化经营一般都是沿 着“先易后难 、依“心理距离由近及远的原则进行目标市场进入选择，并依次 按照“无出口一非经常性出口一海外独立代表处一销售子公司一海外生产 五 个由低级向高级进行不同阶段演化，而这种发展链的演化其关键因素在于企业国 际化知识的不断学习和积累。 因此，在过程理论看来，企业国际化实际上就是企业不断进行知识学习与积 累，并不断逐步提高国外市场承诺的过程。其突出强调了国际化知识特别是经验 知识的重要性，并认为这一知识来源于企业的“干中学 过程中。这个“干中学 就是企业在市场承诺与市场知识中互动作用的过程。即企业在国际市场中不断投 入、尝试，进行反馈，发现问题和机会，不断总结形成自身知识经验，并应用到 下一阶段增加的市场承诺中，在下一阶段市场承诺中进一步总结学习，得到新的 知识经验，从而形成一个经验学习与市场承诺之间的封闭因果链。 ( 3 ) 关系网络理论下的企业国际化与知识获取 从关系网络角度研究企业国际化及国际化知识获取问题主要缘于企业跨边 界网络化合作趋势发展以及由此而导致理论与实业界对企业间关系本身及其企 业所处的外部网络组织形态环境的重视。 硕士学位论文第一章导论 如l a r s s o n ( 1 9 9 8 ) 认为，随着组织网络化、企业边界模糊化趋势发展，企 业不再只是依赖于对稀缺资源的占有，而是通过不断的学习和知识创造来获取竞 争优势。d y e r s i n g h ( 1 9 9 8 ) 认为企业的竞争优势不仅取决于其内部所拥有的 资源，而且取决于嵌入在各种关系网络中的难以被竞争对手模仿的各种资源与能 力。而z a h e e r b e l l ( 2 0 0 5 ) 进一步指出，以b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 等为代表的资源观 ( r b v ) 理论往往局限于对企业内部资源和能力的研究，而对于组织与其网络中其 他实体的联系有所忽视。当前，“个体研究方法 ( b a u m b u t t o n ，1 9 9 6 ) 也日益为“关系研究方法 所取代( g u l a t ie t a l ，2 0 0 0 ) 。 然而，由于网络理论本身发展较晚，并于2 0 世纪8 0 年代才与主流经济学相 结合，目前完整的理论还没建立起来( j o n e s ，1 9 9 7 ) 。从关系网络的角度对国际 化行为的研究仍然非常零散。在对网络本身作为一种分析方法视角上尚未统一， 如大多学者仍沿着交易费用经济学传统，基于主流经济学的分析路径，把网络看 作是超越。市场一企业 的一种特殊的治理结构，或企业间契约企业关系形态。 如新制度经济学从w i l l i a m s o n ( 1 9 7 5 ) 开始就逐渐关注市场、层级与网络三分法， 并提出“中间组织( i n t e r m e d i a t eo r g a n i z a t i o n ) 的概念。拉森( r i k a r d l a r s s o n ，1 9 9 3 ) 在研究了组织间关系理论之后，则明确提出用市场、网络组织和企 业三分法替代传统的两分法。从经济学角度研究网络组织主要包含了风险与信息 不对称、团队博弈及自利与公共物品、机制设计、垂直整合与交易成本、资源与 产权、价值创造与开发等问题( a l s t y n e ，1 9 9 7 ) 。 另外部分学者则吸纳了新经济社会学思想，从交叉学科的角度引入社会网络 相关理论，从社会学角度把网络看作一种结构主义分析方法，强调社会关系、网 络元素、节点间相互结构与关系互动以用于企业经济行为的解释。如c a d e n c e j o n e s ( 1 9 9 7 ) 把社会关系引入网络组织治理中，认为社会网络的嵌入对交易的协 调与维护至关重要。网络组织生产活动中自动调节、强制调节和社会调节相互交 织在一起。认为企业的经济行为和经济关系弱嵌入于一定的社会关系之中，在一 定程度上受到这些社会关系的影响。g u l a t i ( 1 9 9 8 ) 认为经济学分析范式将每个交 易而不是经济关系作为分析单元，而忽视了联盟的社会结构与互动合作过程。社 会学与经济学相比，更具特色之处在于它强调经济现象、个体行为与组织运作的 嵌入性，由于能够近似反映社会现实真相，因此社会学的社会网络理论已成为解 释与研究网络组织的新基础。 在这种背景下，近年来，部分西方企业国际化理论研究学者们开始吸收经济 社会学思想从关系网络的角度研究企业的国际化行为，并进而从关系网络角度探 讨了企业国际化过程中的知识学习。j o h a n s o n 和m a t t s s o n ( 1 9 8 8 ) 的在其具有开创 性意义的产业国际化：一个网络的观点一文中把整个( 跨国) 产业市场看成 4 硕士学位论文 第一章导论 是企业间相互联系的关系网络，认为企业国际化过程应从企业间关系网络角度而 非传统理论中单个企业角度来研究。他们把商业网络( b u s i n e s s n e t w o r k ) 定义为： 企业与它的商业伙伴如客户、经销商、供应商、竞争对手、政府之间的关系。其 提出的网络模型( 1 9 8 8 ) 认为，产业系统是由众多从事生产、销售、服务等活动 的企业组成。这个产业系统也可称为“企业间的关系网络”。认为企业的国际化 实际上就是企业在国际市场网络中建立、发展网络关系的过程。在新的市场条件 下，不同国家企业之间的合作与联系程度越来越高，企业国际化的过程会越来越 快( c o v i e l l o & m u n r o ，1 9 9 7 ：b l a n k e n b u r ge t a 1 ，1 9 9 9 ；b r i d g e w a t e r ，1 9 9 9 ) 。 沿着关系网络视角，g u l a t i 等学者纷纷从理论和实践进一步研究了企业国 际化成长过程中关系网络的存在价值性并探讨了关系网络中知识、信息资源的获 取。g u l a t i ( 1 9 9 9 ) 认为，关系网络本身对企业而言又是一项不可模仿的资源、 一种创造资源的手段、一个获得资源与信息的途径。特别是企业在其国际关系网 络中的经验知识获取和利用对企业的国际化进程产生了极其重要的影响 ( c o v i e l l o & m u n r o ，1 9 9 5 ；b l a n k e n b u r gh o i me ta 1 ，1 9 9 6 ) 。s h a r m a 等人研究 发现，知识积累和网络联系对小型高科技企业的国际拓展战略有非常重要的影 响，拥有国际关系网的企业具有搿学习优势并且比只有国内伙伴的企业更容易 走向国际化( s h a r m a & b l o m s t e r m o ，2 0 0 3 ：b u r g e l & m u r r a y ，2 0 0 0 ) 。s y l v i ec h e r t y 和d e s i r e eb l a n k e n b u r gh 0 1 m ( 2 0 0 0 ) 在j o h a n s o n 和m a t t s s o n ( 1 9 8 8 ) 的网络国 际化模型基础上，分别选取新西兰四个不同国际化特征的中小制造企业进行深入 案例分析，认为关系网络利于中小企业新知识获取，经验学习以及机会创造，在 交互式协作中促进其资源集( p o o l e dr e s o u r c e s ) 增加。企业决策者在国际化过程 中不应只着眼其企业内部障碍，而应关注为其带来资源和机会利于其走向国际化 的外部关系网络。也有学者从关系网络知识获取的视角解释国际新创企业 ( i n t e r n a t i o n a ln e wv e n t u r e ) 现象( s h a r m a & b l o m s t e r m o ，2 0 0 3 ；o v i a t t ， m c d o u g a l l ，2 0 0 5 等) ，以及子公司东道国本地网络嵌入学习的角度探讨了跨国 公司子公司在整个公司商业网络中的角色功能( s t e f a ns c h m i d a n d r e a s s c h u r i g ，2 0 0 3 ) 等。 1 。2 。2 国内研究现状 国内方面，就目前搜集的文献看，对企业国际化研究大多停留在西方国际化 理论引进与吸收阶段。从网络角度研究企业知识获取的主要集中在企业间不同网 络形态( 包括企业战略联盟、集群、虚拟合作等) 企业间正式制度性关系的知识 学习、发展与治理等，如朱海就( 2 0 0 4 ) 等从企业网络的角度，通过对浙江和意 大利产业集群的比较研究，分析了产业集群竞争力差异的原因。范黎波，张中元 5 硕士学位论文 第一章导论 ( 2 0 0 6 ) 从网络的角度探讨了成员企业的最优学习策略，认为只有主动地对企业网 络的知识学习能力积累做出持续性贡献，才能使自己的学习能力积累收益最大 化，同时认为网络结构和网络治理水平对成员企业的学习能力积累具有很大影 响。陈艳莹和原毅军( 2 0 0 6 ) 从“嵌入性”视角研究了介入市场与企业之间的中间 组织一企业网络的规模与治理机制。葛京( 2 0 0 1 ) 在对国内外研究进行评述的基 础上，认为企业是迸行隐性知识创造的有效工具，并根据国际化阶段和组织学习 的层次性提出了在企业国际化进程中的组织学习管理的框架模型等。 1 2 3 简单评述与研究不足 通过上述的研究回顾我们不难发现： ( 1 ) 内部化理论强调的是知识的企业“内部”学习和转移，对外则表现知识 与技能的“占有，以防止知识作为一种独特资源的扩散。内部化理论的这种“知 识占有观 观的形成基于了西方发达国家跨国公司普遍在企业规模、资金、技术 实力等方面具有的绝对优势，对这些跨国公司而言，在国际化过程中重要的不是 如何进行知识学习，而是如何保存这种其所拥有的独特的知识资产等优势，获取 超额利润，以抵消外部市场不完全所带来的经营不利和风险。类似的理论包括垄 断优势理论、国际生产折衷理论等经济学派下其他主要理论流派。对广大发展中 国家后发型企业而言，他们往往不具备上述优势，国际化过程中重点是知识的外 部学习与获取，而非知识内部占有与转移学习。 ( 2 ) 在过程理论中知识学习得到了强调，特别是经验知识学习在国际化过程 学派中扮演着极其重要的角色。如u p p s a l a 模型实际上就是一个关于企业国际化 成长的学习模型( 1 e a r n i n gm o d e l ) ，然而过程理论以北欧四国为研究背景，其 国内市场相对狭小，企业往往在向国外经营过程不断“试错 进行市场知识积累 与国际化市场承诺提高的互动。其从“出口开始的发展链“省去 了国际化的 内向过程，因而不能很好解释一些具有广阔国内市场的发展中国家企业的国际化 成长现象。另外，过程理论中的经验知识仅限于“干中学 ，忽视了其嵌入的社 会关系网络情境以及基于关系网络知识的获取性，从而无法解释“国际新企业 ( i n t e r n a t i o n a l n e wv e n t u r e ) 现象的出现并加速这一趋 ( o v i a t t ，m c k o u g a ll ，1 9 9 4 ) 。 ( 3 ) 关系网络理论在一定程度上弥补了上述理论的不足，如基于网络视角而 非传统单个企业视角的研究因强调企业的情境依赖从而更好解释了企业国际化 现象( 如国际新企业现象) ，对网络中知识信息等资源获取的重视以及对知识获 取的途径研究也为企业国际化知识学习及其成长开辟了新的视野。然而，由于关 系网络理论兴起较晚，从关系网络视角研究企业国际化及其知识获取还远未成 6 硕士学位论文 第一章导论 熟，正如j o n e s ( 1 9 9 7 ) 等人所指出的那样，尽管网络组织本身已经引起学者们 的足够重视，但完整的理论还没建立起来。从关系网络的角度对国际化过程及其 知识获取的研究仍然非常零散，另外，目前研究理论上仍以沿着交易费用经济学 传统为主，强调企业间正式的契约形态和机制设计，把企业看作是独立于社会之 外抽象的个体，忽视了其嵌入的社会情景和各种非正式联系。实践中，大多集中 于发达国家跨国公司间或企业海外扩张过程中的网络知识获取，对处于国际化初 级阶段的广大发展中国家企业通过网络知识学习研究相对较少，特别是结合内向 国际化特征基于非正式网络关系知识获取研究鲜见。国内方面虽然从不同企业间 网络形态研究了知识在企业间的获取与转移，但大多基于正式性制度联系，而忽 视了基于信任、情感等非正式性联系对知识获取的影响，结合我国现阶段国际化 特征从关系网络嵌入角度针对具体某一行业进行国际化与知识获取分析与实证 研究更为罕见。 1 3 本文研究目的、意义 1 3 1 本文研究目的 本文从关系网络视角运用相关网络理论分析企业基于关系网络获取知识的 可行性与国际化过程。在此基础上尝试结合我国制造业国际化发展现状分析我国 制造业的全球制造网络嵌入与网络化发展的国际化过程特征，并尝试研究在这一 过程中，作为国际化发展的重要推动因素国际化知识的获取与制造企业其自身关 系网络嵌入之间的关系，为简化研究，本文网络嵌入程度主要从企业间“二元关 系 视角入手，即用我国制造企业与国外跨国先进制造企业间关系特征及其基于 这种关系的知识获取来刻画我国制造企业的全球生产网络嵌入性及其对知识获 取的影响。本文知识的概念将借鉴e d k s s o n , j o h a n s o n & m a j k g a r d ( 1 9 9 7 ) 对国际化 知识的分类研究，在此将结合我国制造企业实际进行假设研究。 1 3 2 本文研究现实意义 正如前面所言，我国制造业经过几十年的发展成就瞩目，但整体水平仍然较 低，主要表现在我国制造企业缺少自主核心技术和创新能力，缺少国际化品牌与 管理运作经验，产品附加值低，缺乏国际竞争力，在全球制造业的产业链上的中 低端位置，随着我国市场进一步放开，我国经济将融入到世界经济体系当中，我 国制造企业也将自觉与不自觉被纳入到以国外先进跨国制造企业为中心的全球 制造网络体系当中，并在本土便参与到国际生产网络分工，在这一过程中，我国 制造企业既面临国外跨国公司在本土的竞争压力，同时又面临如何进一步“走出 7 硕士学位论文第一章导论 去 的国际化压力。这客观上都迫切要求我国制造企业加强内功修炼，强化自身 国际化知识水平与能力。本文从关系网络嵌入角度探讨我国制造企业全球制造网 络嵌入及其通过关系网络进行知识获取将对我国制造企业国际化能力提升，并改 变自身的在分工中不利网络位置提供参考价值。 1 3 3 本文研究理论意义 如前面所分析，传统国际化理论包括内部化理论和过程理论对企业国际化认 识及知识学习与获取的研究大多基于发达国家经验，对处于相对弱势地位的发展 中国家后发型企业国际化问题研究不够，对我国制造业而言，知识学习与外部获 取尤为重要，且这种国际化知识学习往往在内向国际化过程中即在本土上便已经 开始，而这种国际化知识能力反过来决定了我国制造企业在整个国际生产网络中 的网络位置。因此，从关系网络嵌入的视角分析我国制造企业国际化过程并探讨 这一网络嵌入与知识获取间的关系特征可能更利于解释我国制造企业国际化现 象，它将一方面从理论上丰富我们对我国乃至发展中国家企业国际化问题的认 识，另一方面为我国制造企业进行国际化知识获取提供了理论参考。 此外，目前研究仍主要沿着交易费用经济学传统为主，强调企业间正式的 契约形态和机制设计，对基于信任、情感、互动关系等非正式性社会联系对知识 获取的影响相对较为忽视，因此，吸收经济社会学相关思想，把社会学范畴下的 相关网络理论引入企业管理实践，可能为我们提供了另一个新的思考空间。 1 4 研究思路与框架 根据以上内容，本文研究思路与框架如下： 第一章为本文研究的问题提出部分，主要从现实和理论两个方面入手，即我 国制造业急需提升知识技术水平的现实背景以及传统主要国际化理论对国际化 知识获取在研究上存在的不足，然后阐述了本文的研究目的意义及思路框架。 第二章主要结合社会网络相关理论分析了企业的关系网络嵌入性以及通过 其关系网络获取知识的原因和影响因素，在此基础上结合企业国际化发展，从关 系网络的角度重点分析了企业通过其关系网络进行知识获取、进而推动其网络关 系发展和网络位置改变的国际化过程实质。为下文结合我国制造业企业假设的提 出做好准备、提供依据。 第三章在第二章的基础上，将结合我国制造业实际，从关系网络嵌入角度根 据前面理论探讨对我国制造企业的全球制造网络嵌入及其嵌入现状特征、以及嵌 入网络中的知识获取与我国制造企业国际化成长关系进行分析，在此基础上提出 8 硕士学位论文 第一章导论 我国制造企业的网络嵌入与国际化知识获取间关系假设模型。 第四章根据模型假设，以参与全球制造网络嵌入中的我国制造业企业为研究 对象，设计调查问卷并进行数据收集，运用统计工具对假设进行实证检验并对数 据与验证结果进行说明。其中重点考查网络中的关系嵌入对国际化知识获取的影 响假说上，并用我国制造企业与国外跨国先进制造企业间关系特征及其基于这种 关系的知识获取来刻画我国制造企业的全球生产网络嵌入性及其对知识获取的 影响，以期为我国制造企业国际化乃至其他行业企业国际化发展提供有意启示。 第五章为本文结论部分，在对前面研究进行总结的同时指出了本文研究中的 创新与不足之处，并简要探讨了未来的研究方向。 本文研究思路与框架见下图： 9 硕士学位论文 第一章导论 图1 - 2 论文结构框架示意图 l o 淤孽孥蟠 上 f 通磊碉 貔缸缓荔；l 荔鬃彩毹缓 上 一究砬霹 l 一赢篇 上 歹谳晶溺 鍪7 与说明 霪 l 貔貔磊，；玉。；锄；g 缓 黝究盛溺 硕士学位论文 第二章基于关系网络的知识获取与企业国际化 第二章基于关系网络的知识获取与企业国际化 2 1 关系网络含义 网络的概念来自于信息技术领域，由于网络经济和网络社会的迅速崛起而被 引入到经济与社会领域。在社会学里，网络被看成是社会交换关系，与市场不同， 社会网络中可以是非商品交换，能够得到经济利益之外的其他支持，典型支持包 括情感支持、服务、社会信息和伙伴关系( 如共事与思想讨论等) ( 周小虎，2 0 0 6 ) 。 基于此，关系网络可以被理解为网络参与者之间基于社会交换而存在的某种联结 关系。广义上讲，这种网络参与者具有层次性，可以是社会成员个人、也可以是 以个人集合形式出现的群体组织，如企业、政府等，其构成了网络的行动主体。 联结则包括各种正式的制度性联系如法律、契约等强制性规定和非正式的社会联 系如人际关系、信任、情感等，它构成了网络主体间的关系特征。 关系网络可以应用于企业，即由企业作为网络参与主体而构成的企业间关系 网络。这便形成了狭义上的理解。值得指出的是，这里企业网络与社会网络并不 是截然分开、相互无关的，而是企业网络嵌入于社会网络之中。因此，将社会关 系网络理论的观点应用于对企业网络的研究，既符合了经济社会学的学术传统， 又成为了新经济社会学网络分析发展的趋势和关注的热点，而且这也构成了本文 研究的思想脉络。 2 2 网络中的企业一一嵌入性观点 2 2 1 嵌入性概念 嵌入性( e m b e d d e d n e s s ) 是新经济社会学研究中的一个核心概念。波兰尼在 伟大的转折( 1 9 4 4 ) 中首次提出“嵌人性 ( e m b e d d e d n e s s ) 概念，指出了经济 学理论家缺少关注的制度特征和市场的社会体系支持的影响力( p o l a n y i ，1 9 4 4 ) 。 他认为“人类经济嵌入并缠结于经济与非经济的制度之中，将非经济的制度包括 在内是极其重要的”，“经济作为一个制度过程，是嵌入在经济和非经济制度之中 的 。后被社会网络理论的最主要创立者格兰诺维特进一步发展，他在p o l a n y i 的基础上将其重新解释，确立了“嵌入性”理论基础，并提出了把网络分析作为 经济社会学研究的主要方法。“嵌入性 其含义即指经济行为嵌入于社会结构， 而社会结构的核心是人们生话中的社会网络，嵌入的网络机制是信任 ( g r a n o v e t t e r ，1 9 8 5 ) 。关于社会网络的理解，米切尔( m i t c h e l l ) 认为其是“特 硕士学位论文第二章基于关系网络的知识获取与企业国际化 定的个人之间的一组独特的联系”。然而，社会网络的概念现在已经超越了个人 之间关系的范畴。网络的行动者可以是个人也可以是法人( 经济组织和社团等) 。 今天的网络分析者已把社会结构界定为网络的系统。社会网络分析强调按照行为 的结构性限制而不是行动者的内在驱动力来解释行为。卡尔波兰尼认为“人类 经济嵌入井纠缠于非经济的制度中 ，但他也强调，在工业社会中经济是非嵌入 的，市场经济己从社会中分离独立出来，并且市场有着日益控制人类命运和自然 环境的力量。格兰诺维特赞赏波兰尼的有关经济嵌入社会的观点，却不满意他将 现代经济看成是独立于社会的和非嵌入的。他认为，任何社会和任何时代中的经 济行为都是嵌入社会结构的，区别只是嵌入的程度或水平有所不同而已。这样嵌 入性的观念便成为经济生活的社会网络分析或“经济生活的新社会学 的一个重 要的思想基础。 随着对“嵌入性 概念研究的不断深入，“嵌入性已不仅仅成为新经济社 会学研究中的核心概念，而且被广泛应用到其它学科中。作为社会网络中的成员， 企业行为受到了社会网络结构及其关系特征的影响。所以，认识社会网络中的企 业行为，需要引入嵌入的研究视角。 2 2 2 关系网络嵌入维度与视角 l 、关系网络嵌入维度 对关系网络进行研究离不开对其构成要素的分析，一般认为网络嵌入的构成 要素主要有两类：即结构要素与关系要素( g r a n o v e t t e r ，1 9 9 2 ；g u l a t i ，1 9 9 8 ) 。 相应的，对网络参与者之间嵌入性的研究基本形成了两种有代表性的研究方向： 结构嵌入性( s t r u c t u r a l e m b e d d e d n e s s ) 和关系嵌入性( r e l a ti o n a l e m b e d d e d n e s s 或e m b e d d e dt i e ) ( g r a n o v e t t e r ，1 9 9 2 ；g u l a t i ，1 9 9 8 ) 。 ( 1 ) 结构嵌入性 结构嵌入是一种网络结构观点，认为网络成员按照联结点有差别地占有稀缺 资源和结构性地分配这些资源。实际上，资源并非均匀或随机地在网络系统中流 动。网络密度和行动者之间的联系属性限制了资源流动的方式。对处于网络中不 同位置的各个行动者而言，他们获得资源的模式也极为不同。它强调网络的密度、 企业在网络中的位置结构对企业的资源获取带来的影响。( g r a n o v e t t e r ，1 9 9 2 ； u z z i ，1 9 9 6 ；g u l a t i ，1 9 9 8 ；n a h a p i e t g h o s h a l ，1 9 9 8 ：r o w l e ye ta 1 ，2 0 0 0 ) 。 该研究方向以b u r t 提出的“结构空洞理论( s t r u c t u r a lh o l e ) 为研究代表。 “结构洞 概念来源于b u r t ( 1 9 9 2 ) 的结构空洞理论。他认为，无论是个人 还是组织，其社会网络均表现为两种形式：一是网络中的任何主体与其他主体都 发生联系，不存在关系间断现象，从整个网络来看就是“无洞 结构。这种形式只 1 2 硕士学位论文第二章基于关系网络的知识获取与企业国际化 有在小群体中才会存在。二是社会网络中的某个或某些个体与有些个体发生直接 联系，但与其他个体不发生直接联系，无直接联系或关系中断的现象，从网络整体 来看好像网络结构中出现了洞穴，因而称作“结构洞。例如在a b c 网络中，如果 a b 之间有关系，b c 之间有关系，而a c 之间没关系，则a c 是一个结构洞。a c 如果 要发生联系，必须通过b 。这样，a c 结构洞的存在为b 提供了保持信息和控制信 息的两大优势( b u r t ，1 9 9 2 ) 。同时，“结构洞 是指网络中关系稠密地带之间的网 络位置，其自身结构空洞中没有或很少有信息和资源的流动。 与结构嵌入相关的结构要素还包括网络中心性与“桥 位置以及网络密度与 规模等。其中网络中心指能够用更少的直接联结达到网络中的其他成员，与大多 数网络成员有着较为接近的关系的网络位置( 周小虎，2 0 0 6 ) 。和网络中心一样， “桥也是网络中具有特殊意义的位置，“桥 指关系网络中没有冗余信息存