（国际贸易学专业论文）新贸易壁垒对国际分工模式及贸易利益分配的影响研究.pdf

摘要 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，世贸组织作用的加强，关税逐渐 降低，进出口数量配额，许可证制度，外汇管制等非关税壁垒日益受到约束和限 制。新的以技术性壁垒为核心的，包括技术壁垒、环境壁垒、社会责任壁垒、动 物福利壁垒在内的贸易壁垒的影响作用越来越大，它们表现出不平衡性、隐蔽性、 长期性、复杂性等特点，成为各目舰避多边贸易制约、维护本国就业、保护产业 和促进对外贸易发展的重要尺度。 文章在对前人研究成果借鉴的基础上，重点从国际分工和贸易利益分配的角 度阐述新贸易壁垒对贸易模式的影响。颜贸易壁垒影响了各国在国际分工中的地 位，国际分工的层次化将更加明显，发达国家继续处于国际分工价值链的酊端， 而发展中国家则继续游走在国际分工价值链的边缘，同时国际分工的地位决定了 各国在贸易利益分配中的多寡，选取多个层面对新贸易壁垒影响利益分配进行具 体阐述并结合发展中国家尤其是我国各个行业面对新贸易壁垒产生的经济效应进 行分析，积极寻求原因，找出应对之策。全文从四个部分进行分析：( 1 ) 新贸易 壁垒的产生机理及发展态势。分析了新贸易壁垒产生的背景、存在的原因、表现 的特点以及发展趋势等问题。通过不周类别新贸易壁垒的比较，肯定相同点，找 出相异点，为论题的进一步展开奠定理论基础。( 2 ) 新贸易壁垒对国际分工模式 的影响研究。在前人总结国际分工理论的相关成果的基础上，指出其在解释新的 经济现象时可能出现的谬误，在新的形式下若按传统的国际分工理论确定国与固 的分工模式，发展中国家将会加速形成“比较优势陷阱”，新贸易壁垒的存在将会 使整个国际分工呈现“制造中心一创造中心”格局。( 3 ) 新贸易壁垒影响贸易利益 的分配。从静态与动态利益，发达国家与发展中国家，生产者与消费者，贸易条 件四个方面进行分析，认为新贸易壁垒对贸易利益分配既有积极影响，又有消极 影响。一方面它会使全球利益分配差异化趋势继续增大，但是另一方面又对全球 人类健康、环境保护、职工劳动保护、动物福利均有促进作用，而且若贸易受阻 一方提高自身跨越标准的能力，突破新贸易壁垒，实际上也就是零壁垒，大家都 能享受自由贸易的福利。( 4 ) 新贸易壁垒对我国参与分工及获得贸易利益的影响。 新贸易壁垒削弱我国产品的国际竞争力且对我国产品的市场准入实行限制，通过 横向比较新贸易壁垒对我国各个行业及产业的影响，指出我国在参与分工及贸易 利益分配上处于弱势地位。最后，从政府和企业的层面找出我国的应对之策，以 供决策参考。 i 本文吸收并借鉴国际经济学，国际贸易学理论的基本研究成果，通过定性分 析和定量分析结合，理论分析和实际案例相结合，以新贸易壁垒的产生机理与发 展趋势为起点，把对分工模式及利益分配的影响分析为主线，不仅在理论上梳理 并界定了新贸易壁垒的概念、种类及产生的积极效应，在实践意义上，从政府和 企业两个方面提出具体措施，为发展中国家尤其是我国如何在参与国际分工及获 得更多贸易利益上提供参考。 本文的创新之处：尽管国内对新贸易壁垒的研究很多，但大多局限于对新贸 易壁垒的某一具体种类的单个研究，从研究范围上看也多局限于对新贸易壁垒概 念、特点、对国际贸易产生的消极影响等层面的分析，能以贸易模式的角度来看 待这一问题的文献却并不多见。因此，本文的创新之处表现在；( 1 ) 在选题上力求 以一个新的视角来探讨问题，从国际分工模式和贸易利益分配的角度阐述新贸易 壁垒对贸易参与国的影响，尤其是发展中国家的影响，研究角度和深度有所创新； ( 2 ) 从内容上看，从多个不同层面来分析新贸易壁垒对国际分工和利益分配的影 响，重点介绍了新贸易壁垒给各国带来福利分配的差异化以及国民福利净损失的 影响，同时肯定了其积极作用。( 3 ) 在对新贸易壁垒对我国参与国际分工及利益分 配的具体影响的分析及具体建议的提出有一定的创新。 关键词：新贸易壁垒国际分工贸易利益分配发展中国家 【l a b s t r a c t a st h es p e e do fg l o b a le c o n o m yi sg o i n gf a s t e ra n df a s t e r , e f f e c t so fw t oa r e s t r e n g t h e n e d t h ea m o u n to fc u s t o m sd u t yi sd e c r e a s e dy e a rb yy e a r w i t hq u a n t i t yo f i m p o r ta n de x p o r tq u o t a , s y s t e mo f l i c e n s ea n df o r e i g ne x c h a n g ec o n t r o la r er e s t r a i n e d ， t e c h n i c a lb a r r i e ri sd e e p e ra n d d e e p e ri n t h ec e n t r a l i n c l u d i n gt e c h n i c a lb a r r i e r ， e n v i r o n m e n t a lb a r r i e s o c i a lb a r r i e ra n dm o r a lb a r r i e r t h e y a p p e a ru n b a l a n c e c o n c e a l m e n t ，p r o t r a c t e da n dc o m p l e x i t yw h i c ha r ei m p o r t a n tm e a s u r e si nc o u n t r i e st o p r o t e c ta n dp r o m o t et h e i ri n d u s t r i e s ， t h i sa r t i c l es t r e s s e so ns t a t i n gn e wt r a d eb a r r i e r sw h i c ha f f e c t st r a d ep a t t e r nf r o m d i s t r i b u t i o no ft r a d ei n t e r e s t n e wt r a d eb a r r i e r si n f l u e n c et h ep o s i t i o no fi n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o rw h i c hw i l lb e c o m em o r ea n dm o r e d i s t i n c t i ns o m e a s p e c t s d e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n gc o u n t i e sa r ea tt h et o pa n da tt h ee d g eo f v a l u a b l ec h a i nr e s p e c t i v e l y m e a n w h i l e ，t og e tm o r eo rl e s si n t e r e s td e p e n d i n go ni n t e r n a t i o n a lp o s i t i o n t h i s a r t i c l ea n a l y z e st h ep r o b l e m sa b o u te c o n o m i ce f f e c t i v e n e s si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s a n dh a v eaw a yt of i n do u tt h er e a s o n sa n dc o u n t e r m e a s u r e s t h ei m p o r t a n c e so ft h e r e s e a r c ha r ei nf o u ra s p e c t s ：( 1 ) t h es i t u a t i o no fd e v e l o p i n ga n dp r o d u c t i v et h e o r yi n n e wt r a d eb a r r i e r 1 1 1 eb a c k g r o u n do f c o m i n gi n t ob e i n g r e a s o n so fe x i s t i n gc h a r a c t e r s o fa p p e a r i n ga n dt h et e n d e n c yo fd e v e l o p i n g b yc o m p a r i n gw i t hd i f f e r e n tt r a d e b a r r i e r s ，w ef i n dd i f i e r e n c e sa n dm a k es u r et h es a m ep o i n t s a uo ft h e s ea r eb a s e do n d e v e l o p i n gt h et o p i c ( 2 ) w ef o c u so nr e s e a r c h i n gt h ee f f e c t so fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n o f l a b o r w ep o i n to u tt h em i s t a k e sm a ya p p e a rf i n a n c i a lp r o b l e m si f w eu s et r a d i t i o n a l t h e o r yo fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rt od e t e r m i n et h ep a t t e r n so fl a b o rd i v i s i o n a m o n gd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h es p e e dw i l lf a s t e rw i t ha d v a n t a g e so fc o m p a r i n gt r a p t h ec e n t e ro fp r o d u c t i o na n dc r e a t i o nw i j la p p e a rc a u s eo fn e wt r a d eb a r r i e r ( 3 ) n e w t r a d eb a r r i e re f f e c t so nt h ep a t t e r no ft r a d ei n t e r e s td i s t r i b u t i o n t oa n a l y z ep r o b l e m s f r o m d y n a m i c s t a t ea n ds t a t i c s t a t e ，f r o mi m p o r ta n de x p o r tc o u n t r i e s ，f r o m m a n u f a c t o r sa n dc o n s u m e r s 。a n df r o mt r a d ec o n d i t i o n s i ti sc o n s i d e r e dt h e r ea r e p o s i t i v ea n dn e g a t i v ee f f e c t si nn e w t r a d eb a r r i e r o no n eh a n d i tj n c r e a s e sd i f f e r e n c e s o fg l o b a li n t e r e s td i v i s i o n o nt h eo t h e rh a n d ，i tp r o m o t e st h eh e a l t ho fh u m a n t h e p r o t e c t i o n f o r e n v i r o n m e n t ，p r o t e c t i o n f o rw o r k e r sa n ds t a f fm e m b e r sd u r i n g w o r k i n g ，a n dw a i f a r ef o ra n i m a l s i fo n ew h oi sb a r r e d ，c a ni m p r o v et h ea b i l i t yo f s t t r m o u n t i n gb a r r i e r , m a k eab r e a k t h r o u g h o nn e wt r a d eb a r r i e r i nf a c t , i ti sn o n e c u s t o m s b a r r i e r e v e r y o n ec a nb e n e f i tf r o mf r e et r a d e ( 4 ) n e wt r a d eb a r r i e r e f f e c t so n p a r t i c i p a t i n ga n dg e t t i n gt r a d ep r o f i to fl a b o rd i v i s i o ni nc h i n a n e wt r a d eb a r r i e r d e c r e a s e si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni np r o d u c t i o n ，a n di tr e s t r i c t so u rp r o d u c t i o nt o 1 1 1 e n t e ri n t om a r k e t t o c o m p a r i n g t h ee f f e c t so na l l p r o f e s s i o n s ip o i n t o u tt h e d i s a d v a n t a g e so ni n t e r e s td i s t r i b u t i o no fp a r t i c i p a t i n ga n dg e t t i n gt r a d ep r o f i t f i n a u y , 1 f i n dt h ep o l i c yw h i c h c o p e w i t hn e wt r a d eb a r r i e rf r o m g o v e r n m e n t a n d i n d u s t r i e s t h e r ea r ec o n s u l tf o rd e c i d i n g t h i sa r t i c l ea b s o r b st h eb a s i cr e s e a r c ha c h i e v e m e n to fi n t e m a t i o n a lt r a d et h e o r y i t c l a r i f i e sb yt h em e a n so ft h ec o m b i n a t i o no fq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i si n c l u d i n gt h e o r ya n dp r a c t i c a lc a s e sw i t hap o i n to ft h ep r o d u c t i v et h e o r ya n d d e v e l o p i n gt e n d e n c yo ft h en e wt r a d eb a r r i e ri nam a i nl i n eo ft h ea n a l y s i so ft h e d i v i s i v em o d e lo fl a b o ra n dt h ei n f l u e n c eo ft h ei n t e r e s tp a t t e r n a n dt h i sp a p e rn o t o n l yt h e o r e t i c a l l yd e f i n e st h ec o n c e p tt y p ea n dt h ep o s i t i v ee f f e c t so ft h en e wt r a d e b a r r i e r s ，b u ta l s op r a c t i c a l l yp u t sf o r w a r dt h ec o n c r e t em e a s u r e sf r o m b o t ht h e g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e ，i na d d i t i o n ，i ta l s op r o v i d e ss o m er e f e r e n c e si n v o l v i n gi n t h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n dm o r eb e n e f i t sf r o mt h et r a d ef o rd e v e l o p i n g c o u n t r i e si np a r t i c u l a rc h i n a t h ec r e a t i v ep o i n to ft h i se s s a y ：a l t h o u g hag r e a tm a n yo fd o m e s t i cr e s e a r c h e s f o c u so nt h i sn e wt r a d eb a r r i e r , m o s to f t h e mm e r e l ya n a l y z eo n es p e c i f i ct y p e ，r a n g i n g l i m i t e d l yf r o m t h e c o n c e p t ，f e a t u r e s t o p o s i t i v e a n dn e g a t i v ee f f e c t st o w a r d s i n t e r n a t i o n a lt r a d e i t ss e l d o mt of i n ds u c had o c u m e n t a r yt h a tr e s e a r c hf r o mt h et r a d e f r o ms t a r t i n gf r o mt h ef o r mo fl a b o rd i v i s i o na n ds t r u c t u r eo fp r o f i td i s t r i b u t i o n ， c o m b i n i n gt h ed e t a i l e dc o n t e n ta n dt h e ne x p o u n d i n gt h ei n f l u e n c eo nt h ep a r t i c i p a t i n g c o u n t r i e se s p e c i a l l yt h ed u a li n f l u e n c eo nd e v e l o p i n gc o u n t r ya n do u rc o u n t r y n e c r e a t i v ep o i n to f t h i s e s s a ya r ei nt h r e ea s p e c t s ：( 1 ) t h ea r t i c l es e e kan e ww a yt od i s c u s sp r o b l e m sf r o m i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rp a t t e r na n di n t e r e s td i s t r i b u t i o np a t t e r nt os t a t et h e e f f e c t ；e s p e c i a l l y i nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i ti si n n o v a t e di nr e s e a r c h i n ga n g l e ( 2 ) w e a n a l y z et h ep r o b l e m sf r o mt r a d ei n t e r e s t ，a n ds t r e s so ni n t r o d u c i n gt h ew a y sw h i c h b r i n gw e l f a r e i ti sa c c e p t e db yi t sp o s i t i v ee f f e c t s ( 3 ) w ea n a l y z et h a tt h en e wt r a d e b a r r i e re f f e c t so np a r t i p a t i n gl a b o ra n dd i s t r i b u t i n gt r a d ep r o f i t si nc h i n aa n dp r o v i d e s o m er e f e r e n c e s k e yw o r d s ：n e wt r a d eb a r r i e r i n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rd i s t r i b u t i o no f i n t e r n a t i o n a lt t a d e i n t e r e s t s d e v e l o p i n gc o u n t r i e s 独创性声明 本人郑重声明：所里交的论文是我个人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和 致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果， 也不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使 用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：盆姓日期：幺：盘：罗 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：导师签名：日期：二 0 导论 0 导论 o 1 选题的意义 在经济全球化的大背景下，贸易自由化是一种不可逆转的潮流，贸易保护主 义却一直对贸易自由化的进程施加影响并加以阻碍。虽说“自由贸易使每个人的状 况更好”，但是国际上，源于世界经济景气低靡所导致的各国贸易逆差增加和出口 竞争力减弱等问题，各国的贸易政策在利益集团的压力下可能更趋向于保守，尤 其是欧美同为代表的发达国家在开放市场的同时，为了保护本国的就业，保护本 国的产业，纷纷采用一些更隐蔽的手段对贸易进行限制。在世贸规则下，关税逐 渐降低，进出口数量配额、许可证制度、外汇管制等非关税措施受到f i 益约束和 限制，这样试图用传统方法来限制进口的作用将大打折扣，为了规避w t o 规则 相关条款的约束和制约，特别是为了避免对方的惩罚性报复行为，更多的国家趋 向于使用新贸易壁垒，如技术性贸易壁垒、环境壁垒、社会责任壁垒、动物福利 壁垒等等。故在显性贸易限制措施越柬越被淡化的今天，新的更为隐性的贸易限 制措施j 下逐步取代传统贸易限制措施被更多的国家作为禁止或限制进口的工具。 新贸易壁垒是新贸易保护主义的主要表现形式，是2 0 世纪8 0 年代兴起的， 想通过多边贸易制度的约束，以各种严格的贸易标准，即技术标准、卫生检疫、 商品包装、劳工标准、动物福利等对商品进口进行限制。新贸易壁垒与传统的贸 易壁垒相比无疑在技术含量，人文要求上体现了更高的要求。发展中国家尤其是 中国，本身资金薄弱，技术含量不高，面对这一新的形式，是被动挨打，还是积 极反击昵? 改革开放以来，我国对外贸易增长迅速，2 0 0 4 年全国实现进出口总额 1 1 5 4 7 9 亿美元，2 0 0 5 年又创新高，总额达1 4 2 2 1 2 亿美元，我国对外贸易的份额 已经占到世界的6 4 ，成为世界第三大贸易国。外贸的快速增长一方面使我国 贸易大国豹地位得到巩固和提升，但另一方面也应看到尽管外贸进出口数额显著 增加了，我国面对的新贸易壁垒的数量也越来越多了。由于我国自身存在的一些 问题：如以低位资源参与国际分工、对劳工权益不重视、对动物福利不关心、缺 乏对新贸易壁垒相关规定的了解，导致我国在国际分工及贸易利益分配中常处于 弱势地位。 所以，要寻找出积极有效解决中国在国际分工及贸易利益分配的难题，首先 要分析新贸易壁垒对国际分工及利益分配的影响，认清中国在当前国际分工和利 益分配格局中的地位，看清形势，引导和帮助我国政府和企业积极应对新贸易壁 “h t t p ：w w w m o f c o mg o v c n 中华人民共和周商务部刚站 1 新贸易壁垒对国际分工模式及贸易利益分配的影目椰| 开究 垒对我国经济发展的不利影响，寻求策略，增强我国产品的竞争力，从而顺应潮 流，在激烈的国际竞争中立于不败之地。 0 2 文献综述 新贸易壁垒是2 0 世纪8 0 年代贸易保护主义下的限制贸易的具体措施，对其 定义，在国际上有两种形式：一种是以贸易为基础的；另种是以福利为基础的。 h i l l m a n ，r o b e r t s 和d e r e m e r 在各自的经济领域研究中将这些可能阻碍进口的法规 措施广泛定义为非关税贸易壁垒。但是，b a l d w i n 提出应该将非关税壁垒定义为 一项减少潜在世界收益的政策。他提出，如果一项措施的取消会导致一些因家 的福利损失大于另外些困家的福利所得，这项措施就成为非关税壁垒。 f i s h e r 和s e r r a 认为如果项在全部都是国内企业时也会应用的标准，不能成为壁 垒。在国内中国国际贸易学会会长施用海在应对新贸易壁垒一文中也比较全 面的介绍了新贸易壁垒的概念、特点及具体表现形式。他认为新贸易壁垒是指以 技术壁垒为核心的，包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动 的新型非关税壁垒。 在国际贸易的分工理论研究中，从大卫一李嘉图的比较优势，赫克歇尔一俄林 的要素禀赋理论，到近现代的产业内贸易等新的贸易理论，都研究了贸易产生的 原因，对国际贸易政策影响国际分工提出有力的依据，也分析了不问的时期由于 不同的贸易利益，政治利益而做出的贸易政策的修改。新贸易壁垒似乎是发达国 家的不得已而为之，发展中国家是被动也得受之。而对新贸易壁垒与国际贸易关 系的研究，国外有代表性的有a l a ns y k e s ( 1 9 9 5 ) ，他认为“g a t t 的有关原则能 够有效地克服国家间法规与标准差异所产生的贸易壁垒问题”。r o n a l df i s c h e r 认为政府制定的最小标准即使表面非歧视，也是贸易保护的。国s h e r r ys t e p h e n s t o n 的“标准、合格评定与发展中国家”( 1 9 9 7 ) 从政策与制度层面对发展中国家应对 新贸易壁垒的问题提出较全面的阐述，认为“发展中国家的第选择是采纳现有的 国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化指导原则”，如果尚 无国家标准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳他们主要贸易伙伴市场上使用的 标准，而不是制定它们自己的本地标准”。这一结论对于发展中国家规避薪贸易壁 垒具有实践意义。 ”s y k e s ，a l a no p r o d u c ts t a n d a r d sf o ri n t e r n a t i o n a l l yi n t e r g r a t e dg o o d sm a r k e t s ，t h eb r o o m n g s i n s t i t u t i o n ，w a s h i n g t o n ，d c 1 9 9 5 d 7 4 f i s c h e r ，r o a a l da n dp a b l o s e r r a ，s t a n d a r d a n d p r o t e c t i o n j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a l e c o n o m i c s ，v 0 1 5 2 2 0 0 0 2 0 导论 在贸易利益分配这个问题上，从近几年的国内外文献中可以看到，许多的学 者尽管都对新贸易限制措旌在各国产生的经济效应做了细致的分析，但对如何影 响国际分工与利益分配却一直是理论界争议的焦点问题之一。我国经贸界专家在 2 0 世纪9 0 年代未也曾对因际贸易利益的分配问题作过探讨和研究：毛新奎所著 的国际贸易与投资中的利益分配及其政策取向，吴丽霞所著的从贸易利益的 产生与分配看外贸经济效益两者均用定性分析方法，以国际贸易学说中的比较 优势和资源禀赋理论，分析因际贸易参与者之间的国民价值盈亏是怎样产生与分 配，进而深入透视外资企业承担出口亏损的深层次原因；而胡东波等所著国际 贸易利益新论以及史巍的论国与国之间的贸易利益分配主要应用定量分丰斥 方法对国际贸易利益分配问题进行了系统研究，通过多个标准模型的比较，判定 贸易利益如何在两固之间进行分配。 0 3 研究方法 本文吸收并借鉴国际经济学，国际贸易学理论的基本研究成果，通过定性分 析和定量分析、理论分析和实际案例相结合的方法，以新贸易壁垒的产生机理与 发展趋势为起点，对国际分工模式及贸易利益分配的影响分析为主线，不仅在理 硷上梳理并界定了新贸易壁垒的概念、种类及产生的积极效应，在实践意义上， 从政府和企业两个方面提出具体措施，为发展中国家尤其是我国如何在参与国际 分工及获得更多贸易利益上提供参考。 o 4 研究的主要内容及创新观点 文章在对前人研究成果借鉴的基础上，重点从国际分工和贸易利益分配的角 度阐述新贸易壁垒对贸易模式的影响。新贸易壁垒影响了各国在国际分工中的地 位，国际分工的层次化将更加明显，发达国家继续处于国际分工价值链的自口端， 而发展中国家则继续游走在国际分工价值链的边缘，同时国际分工的地位决定了 各国在贸易利益分配中的多寡，选取多个层面对新贸易壁垒影响利益分配进行具 体阐述并结合发展中国家尤其是我国各个行业面对新贸易壁垒产生的经济效应进 行分析，积极寻求原因，找出应对之策。本文从四个部分进行分析：( 1 ) 新贸易 壁垒的产生机理及发展念势。分析了新贸易壁垒产生的背景、存在的原因、表现 的特点以及发展趋势等问题。通过不同类别新贸易壁垒的比较，肯定相同点，找 出相异点，为论题的进一步展丌奠定理论基础。( 2 ) 新贸易壁垒对国际分工的影 响研究。在对前人总结国际分工理论的相关成果的基础上，指出其在解释新的经 3 新贸易壁垒对国际分工模式及贸易利益分配的影响研究 济现象时可能出现的谬误，在新的形式下若按传统的国际分工理论确定国与国的 分工模式，发展中国家将会加速形成“比较优势陷阱”，新贸易壁垒的存在将会使 整个国际分工呈现“制造中心一创造中心”格局。( 3 ) 新贸易壁垒影响贸易利益分 配。从静念与动态利益，发达国家与发展中国家，生产者与消费者，贸易条件四 个方面进行分析，认为新贸易壁垒对利益分配格局既有积极影响，又有消极影响。 一方面它会使全球利益分配差异化趋势继续增大，但是另一方面又对全球人类健 康、环境保护、职工劳动保护、动物福利均有促进作用，而且若贸易受阻一方提 高自身跨越标准的能力，突破新贸易壁垒，实际上也就是零壁垒，大家都能享受 自由贸易的福利。( 4 ) 新贸易壁垒对我国参与分工及获得贸易利益的影响。新贸 易壁垒削弱我国产品的国际竞争力且对我国产品的市场准入实行限制，通过横向 比较新贸易壁垒对我国各个行业及产业的影响，指出我国在参与分工及贸易利益 分配上处于弱势地位。最后，从政府和企业的层面找出我国的应对之策，以供决 策参考。 本文的创新之处：尽管国内对新贸易壁垒的研究很多，但大多局限于对新贸 易壁垒的某一具体种类的单个研究，从研究范围上看也多局限于对新贸易壁垒概 念、特点、对国际贸易产生的积极影响、消极影n 向等层面的分析，能以贸易模式 的角度来看待这一问题的文献却并不多见。因此，本文的创新之处表现在：( 1 ) 在 选题上力求以一个新的视角来探讨问题，从国际分工模式和贸易利益分配的角度 阐述新贸易壁垒对贸易参与各国的影响，尤其是发展中国家的影响，研究角度和 深度有所创新；( 2 ) 从内容上看，从多个不同层面来分析新贸易壁垒对国际分工和 利益分配的影响，重点介绍了新贸易壁垒给各国带来福利分配的差异化以及国民 福利净损失的影响，同时肯定了其积极作用。( 3 ) 在对新贸易壁垒对我国参与国际 分工及利益分配的具体影响的分析及具体建议的提出有一定的刨新。 4 1 新贸易壁垒的产生机理及发展态势 1 新贸易壁垒的产生机理及发展态势 所谓新贸易壁垒，是相对于包括关税壁垒以及配额，许可证制度等非关税壁 垒在内的传统贸易壁垒而言，指当事国通过充分利用wto 规则的漏洞，援引t bt ，sps 等协议的例外条款，将环境及健康安全的考虑扩大化，采取的以技 术标准、检验标准、卫生法规为核心的所有阻碍国际商品自由流动的新型非关税 壁垒。如果说传统的贸易壁垒以数量限制为特征，更多的是体现商品和商业利益， 所采取的措施多为边境措施，是世界贸易组织所禁止的，那么新贸易壁垒则体现 的是环境利益和整个社会的利益，以保护人类健康，安全以及环境为特征，其实 施不仅是通过边境措施，更多的要涉及一个国家的政策、法规，文化传统等，其 实施也不在世界贸易组织的制止范围之内。” 1 1 新贸易壁垒的产生及发展 新贸易保护主义盛行是新贸易壁垒催生的土壤。随着全球经济一体化进程的 加快，一方面各国在急速扩张中享受贸易自由化带来的好处，另一方面也加剧了 各国之间经济贸易的竞争。在这一新的形势下，贸易保护主义的思潮又重新抬头， 分析其原因，无外乎两点：( 1 ) 经济危机造成发达国家国内经济不景气和国外竞 争力锐减。1 9 7 3 1 9 7 5 年、1 9 8 0 1 9 8 2 年连续爆发了两次严重的世界性的经济衰退 和结构性经济危机，严重地阻碍了发达国家的经济增长。具体表现为居民购买力 缩小，固定资产投资不振，国内市场萧条，生产和市场矛盾突出。在市场上表现 为国内产品在国外竞争力减小，外国商品向国内出口量增多。为了阻止或减少外 国商品对本国商品的威胁，以美国为首的一些发达国家纷纷采取了贸易保护措施。 ( 2 ) 发展中国家工业发展迅速，改变了过去的贸易格局。2 0 世纪7 0 年代以来， 些发展中国家和地区利用发达国家迸行结构调整的有利时机，积极引迸外资， 民族工业迅速发展，新兴工业化国家和地区凭借其成本低和价格具有竞争的优势， 向发达国家大量出口一些劳动密集型商品，占据了发达国家相当一部份市场，其 外贸增长势头强劲，2 0 0 4 年发展中国家的货物贸易占世界货物贸易总量的3 1 ， 创五十年来的高位，其中非洲和亚洲国家和地区出口增幅分别达到3 0 ，2 5 。 发展中国家的外贸增长不仅改变了过去的贸易结构，而且使发达国家在竞争中受 到一定的威胁，这也在一定程度上进一步刺激了发达国家贸易保护主义情绪。 。施用海麻对新贸易壁生【j 1 庞观经济研究，2 0 0 3 ( 3 ) ：3 6 - - 3 8 8 谍题纽当前世界经济贸易形势分析 j 】固际商务，2 0 0 5 ( 9 ) ：1 8 2 l 5 新贸易壁垒对国际分工模式及贸易和】益分配的影响研究 使本国利益不受损害是各国实施新贸易壁垒的直接动机。我们可以用囚犯的 两难处境博弈模型来予以解释。假设有a ，b 两国，均按比较优势进行分工和贸易， a ，b 两国只允许采用技术措施柬限制对方出e 1 ，他们的利益分布与策略如下图所 尔： a ，b 两国实施新贸易壁垒的博弈情况 a 国 设置新贸易避垒 不设簧新贸易堆空 b 国 殴置新贸易肇垒 不设置新贸易晕垒 0 ，o一1 ，l 1 ，一1 0 5 ，0 5 从模型中可以看出，如果两个国家均不设置新贸易壁垒，两固都可以从贸易 中获得0 5 单位的利益，这对贸易双方是最为有利的局面；但如若一方设置新贸 易壁垒而另一方没有设置，则设置贸易壁垒的一方会获得l 单位的利益，未设置 贸易壁垒的一方会遭受1 个单位的利益亏损，根据理性人追逐利益最大化的推论， 每个贸易参与方都会选择相对对自己最为有利的策略，故贸易参与方最终都会选 择实施新贸易壁垒。 新贸易壁垒一产生就再也没有停止其发展的脚步，即使是w t o 的成立也没 有减缓其发展的步伐，虽说在w t o 之下进行的一系列多边谈判力争推动贸易自 由化，削减和消除各种贸易壁垒并且规定加入w t o ，作为对等的权利和义务， 关税和非关税贸易壁垒理应减少，但是各国的贸易保护主义情绪仍十分高涨，均 采取各种措施对本国市场准入进行限制。一些发达国家利用本身的优势地位及游 戏规则，寻求以技术性贸易壁垒为核心的新贸易壁垒，目的就是在w t o 规则允 许的条件下，保护发达国家利益。世界经济在2 0 0 3 年已经摆脱了持续两年多的疲 弱势头，逐渐走上了复苏之道，世界经济景气上扬一定程度上带动了国际贸易的 增长，各国经济交往愈加频繁，贸易额不断扩大，但贸易摩擦产生的可能性却因 为新贸易壁垒的存在而不断加大。 新贸易壁垒作为新贸易保护主义下的产物，是发达国家利益集团保护贸易利 益的最终手段，它表现出长期性、隐避性、复杂性等多样特征。随着经济的发展， 新贸易壁垒正在发生结构性的变化，传统贸易壁垒逐渐走向分化，按照乌拉圭回 合谈判的结果，发展中国家的平均关税降到1 0 左右，发达国家平均关税降到3 6 1 新贸易壁垒的产生机理及发展态势 左右，关税，配额和许可证等贸易壁垒呈逐步弱化趋势。，而反倾销等传统壁垒可 能依旧存在并有升级强化的趋势，以技术型贸易壁垒为核心的新贸易壁垒将长期 存在不断发展，将逐步取代传统贸易壁垒成为国际贸易壁垒的主体。 1 2 新贸易壁垒的种类及其比较 新贸易壁垒种类繁多，这里仅就其重要的几种类型进行介绍和比较。 1 2 1 技术性贸易壁垒 技术性贸易壁垒主要指一国以维护国家安全、保障人类健康、保护生态环境、 防止欺诈行为及保障产品质量等为由而采取的一些技术性贸易限制措施。它主要 通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、卫生检验检疫制 度等方式，对外国进口商品制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准， 从而提高对进口产品的技木要求，最终达到限制他因商品自由进入本国市场的目 的。圆从构成技术壁垒的框架体系来看，技术性贸易壁垒有以下几个方面：安全 标准。它指的是那些以保护人类和国家安全为由而采取的限制或禁止贸易的措施。 如德国的设备安全法、防爆器材法，美国的冷冻设备安全法、联邦劣性 毒物法、消费者产品安全法和控制放射性物质的健康和安全法，闩本的劳 动安全与健康法和氧气瓶生产安全检验法等。卫生标准。它指的足以人 类健康为理由对进口动植物及相关产品实施的卫生检验、检疫标准，限制或禁止 不合格产品进口的贸易限制。如欧盟曾以从我国进口的虾产品中检验出氯霉素为 由，做出全面禁止从中国进口动物源性食品的决定。包装标识。它是技术性贸 易壁垒的重要组成部分，主要是通过对包装和标识进行强制性的规定，虽然其中 有些规定的确是必要的，但大大增加了生产商的成本，而还有一些规定是根本达 不到的。另有一些国家以立法的形式禁止使用某些包装材料，如含有铅、汞和镉 等成分的包装材料、没有达到特定的再循环比例的包装材料，不能再用的容器等。 信息技术规定。它是指进口国利用在信息技术上的优势，对国际贸易的信息传 递手段提出要求，从而造成贸易的障碍。从世界范围来看，电子商务的成功大多 在发达国家，而发展中国家信息技术落后，很难达到“e d i ”硬性要求，故这对发 展中国家是一个新的贸易壁垒。 。龙水幽世界贸易组织知识读奉 m 】中国对外经济贸易出版利：，1 9 9 9 4 外绐贸部科技司周环贸易中的技术壁垒【m 】2 0 0 0 年：第1 页1 公开版物 7 新贸易壁垒对国际分工模式及贸易利益分配的影响研究 1 2 2 环境壁垒 环境壁垒是指一国以保护有限资源、生态环境和人类健康为名，通过制定苛 刻的环境保护标准来限制国外产品的进口。主要包括有：环境标志。足- l , b e r j 刷或粘贴在产品或其包装上的图形标志，是由国际| h j 有资质的认证机构依掘有关 标准对商品进行认证并颁布的。绿标图案多为天鹅，常青树等富有绿色寓意。1 9 7 7 年，德国率先推出“蓝色天使”计划，其环境标志是以联合国环境规划署( u n e p ) 的蓝色天使表示的，蓝色天使标志上面伴有字样“环境标志”( u m w e l t z e i c h e n ) ， 该标志是现今许多环保标章的示范。9