（世界经济专业论文）跨国公司在华RD投资研究.pdf

摘要 ! u l i m i 1 1 i-7 = - - _ _ z o 皇曼皇曼曼曼曼曼皇 摘要 传统理论认为，研究开发( r d ) 是跨国公司的核心活动，是其盈利的重要保证。 由于研究开发成果的外溢性极强，极容易被模仿复制，给其他企业搭便车的机会，所以， 为了便于企业管理，跨国公司的研究开发活动一般都集中于跨国公司母国。 然而，随着国际市场竞争的加剧，集中于母国的研发活动( r d ) 已经不能满足企 业保持产品国际市场竞争地位的需要。经济全球化的发展，信息技术的进步使得一些大 企业具备了在海外进行研究开发( r & d ) 活动的能力。2 0 世纪8 0 年代，跨国公司开始 在海外设立研发投资机构，但此时的研发投资只是发达国家企业之间相互投资。2 0 世 纪9 0 年代，随着改革开放的不断深入，社会主义市场经济的不断完善，中国的市场环 境变得更加宽松，中国政府对于外来投资的政策更加优惠，当然最主要的还是2 0 多年 来中国自身经济实力的提高、科技教育水平的发展，这些使得中国在跨国公司全球化战 略中的地位越发突出。随着近几年跨国公司在中国的投资战略从生产领域投资转向r d 阶段投资的调整，中国已经成为跨国公司全球研发网络中一个重要的环节。 本文包括五个部分。其中引言部分，包括跨国公司在华r & d 投资的目的和意义、国 内外文献综述、本文的研究思路、基本框架和创新点等。第l 章，界定了跨国公司r & d 国际化概念，之后介绍了跨国公司在华r & d 投资的背景，即经济全球化、信息技术进步 和中国经济发展、高素质人才等。第2 章，对跨国公司在华r & d 投资的动机及特点进行 了详尽的分析。第3 章，从理论层面，诠释了跨国公司在华r & d 投资集中于i t 行业的 原因，并运用博弈论和产业组织理论，对跨国公司在华r & d 机构向战略联盟的趋势进行 了深入分析和探讨。第4 章，得出了跨国公司在华r & d 投资对中国以及对跨国公司自身 发展的影响及对中国跨国公司发展的启示。 关键词跨国公司r & d 投资市场结构战略联盟经济全球化 a b s t r a c t a b s t r a c t s i nt h et r a d i t i o n a lt h e o r y , t h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ( r & d ) i st h ec o r ea c t i v i t i e so f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sa n di t i sa l l i m p o r t a n tg u a r a n t e ef o rp r o f i t m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i th a sas 口o n gd o m e s t i c - o r i e n t e d ，a n da r eg e n e r a l l yh i g h l yc o n c e n t r a t e di nt h e h o m ec o r l l t r i e so fm n c s t h em a i nr e a s o ni st h a tt h es p i i l o v e ri ss os t r o n g ，t h e r ea r eg om a n y h i t c h h i k e r s of o rt h es a k eo fe a s ym a n a g e m e n t , m o s tc o m p a n i e sc o n c e n t r a t er & di nt h e h o m ec o u n t r y h o w e v e r a si n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o ni n t e n s i f i e s f o c u s e dt h er & da c t i v i t i e si nt h e h o m ec o u n t r yc a l ln ol o n g e rm e e tt h en e e d st om a i n t a i nt h ec o m p e t i t i v ep o s i t i o no ft h e p r o d u c t si nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t t h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e p r o g r e s so f t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yg a v es o m e b i ge n t e r p r i s e st h ec o m p e t e n c eo fo v e r s e a s r & d f r o m19 8 0 so ft h e2 0 t hc e n t u r y , m n c ss t a r t e dt oi n v e s tt of o r e i g nc o u n t r ya n ds e tu p r & di n s t i t u t i o n s h o w e v e r t h ei n v e s t m e n tw a sa m o n gd e v e l o p e dc o u n t r i e s i n19 9 0 so ft h e 2 0 t hc e n t u r y , a l o n gw i t ht h ec o n t i n u o u sd e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h ec o n t i n u o u s i m p r o v e m e n to ft h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , t h er e l a x e de n v i r o n m e n to ft h em a r k e t , t h e m o r ep r e f e r e n t i a lp o l i c i e sf o rf o r e i g ni n v e s t m e n t , a n dt h em o s ti m p o r t a n tr e a s o ni st h e p r o g r e s so ft h ee c o n o m ya n dt e c h n i c ，a l lo fa b o v em a k et h ep o s i t i o no f c h i n am o r ei m p o r t a n t i nt h es t r a t e g yo ft h em n c s i nt h e s ey e a r sm n c sa d j u s tt h es t r a t e g y , c h i n ah a sb e c o m eo n e o ft h em o s ti m p o r t a n tt a c h ei n t h em n c s g l o b er & dn e t w o r k t h i sp a p e ri n c l u d e5p a r t s ：t h ep a r to ft h ei n t r o d u c t i o ni n c l u d e st h e p u r p o s ea n d s i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h , t h ed o m e s t i ca n df o r e i g n r e s e a r c ha b o u tm n c s r & d i n v e s t m e n ti nc h i n a , t h er e s e a r c hi d e a s 、i n n o v a t i o n sa n dt h eb a s i cf r a m e w o r ko ft h i sp a p e r c h a p t e ri ，id e f i n e dt h ec o n c e p to fm n c si n t e r n a t i o n a lr & da tf i r s t , t h e nii n t r o d u c e dt h e b a c k g r o u n do fm n c s r & di n v e s t m e n ti nc h i n a , n a m e l y , t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h e p r o g r e s s o ft h ei n f o r m - t e c h ，a n dt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a s e c o n o m ya n dh u m a n r e s o u r c e s c h a p t e r2 ，ic a r r i e do u tad e t a i l e da n a l y s i so nt h em o t i v ea n dt h ec h a r a c t e r i s t i co f t h em n c sr & di n v e s t m e n ti nc h i n a c h a p t e r3 ，f r o mt h e o r e t i c a ll e v e lie x p l a i n e dt h e a b s t r a c t r e a s o l l sw h ym n c sc o n c e n t r a t eo ni ti n d u s t r y , a n dt h e niu s et h et h e o r yo fi n d u s t r i a l o r g a n i z a t i o nt oa n a l y s et h et r e n do ft h es t r a t e g i ca l l i a n c ea m o n gm n c s n 圮f i n a lc h a p t e r , i g o tt h ei n f l u e n c e so nc h i n a se c o n o m ya n di n f l u e n c e so nm n c st h e m s e l v e s ，a n dd r a w e d s o m ei n s p i r a t i o n sf r o mt h em n c s r & di n v e s t m e n t k e yw o r d s m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nr & di n v e s t m e n tm a r k e ts l l u c t u r e s t r a t e g i c a l l i a n c ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教 育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名： 五互皇! 堕兰 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方格内打“ ) 作者签名：扭亟整 日期： 导师签名：互近 日期： 年月互，_ 日 年 茎月生一日 引言 己i吉 ji仁a 一、选题背景及研究目的 经济全球化使得整个世界形成了一个巨大的市场，而科学技术的进步和高科技产业 的发展又使得这个大市场上的竞争越发激烈，在这种环境中传统的企业战略已经明显不 能满足企业生存发展的需要，新的战略层出不穷，特别是研究开发( 即r & d ) 活动在 企业经营战略中地位的提高，以及研究开发国际化的趋势尤其值得关注和研究。 跨国公司r & d 战略的发展经历了两个阶段：2 0 世纪8 0 年代之前，跨国公司为了 保持自身的技术优势防止技术创新的外溢，并在一定地理范围内达到研究开发活动的规 模经济，大都倾向于集中在公司总部或者母国进行r & d 活动。2 0 世纪8 0 年代之后， 在经济全球化和科技飞速发展的环境中，集中在总部r & d 活动已经很难为跨国公司提 供充足的技术支持，传统跨国公司在国际市场上的垄断优势地位变得不再明显，为了使 企业在激烈的竞争中立于不败之地，保持利润的长期可持续性，越来越多的知名跨国公 司采取r & d 国际化战略，在全球范围内建立了体制健全的研究开发网络，将一些在研 发资源和市场上拥有比较优势的国家和地区纳入到了其全球研发网络中。 随着改革开放的不断深入，社会主义市场经济的不断完善，中国的市场环境变得更 加宽松，中国政府对于外来投资的政策更加优惠，当然最主要的还是2 0 多年来中国自 身经济实力的提高、科技教育水平的发展，这些使得中国在跨国公司全球化战略中的地 位越发突出。随着近几年跨国公司在中国的投资战略从生产领域投资转向r & d 阶段投 资的调整，中国已经成为跨国公司全球研发网络中重要的一个节点。 跨国公司来到中国进行r & d 投资主要是为了更好的开发中国这个巨大的市场，并 且锁定了这里大规模的研究开发队伍，实现其抢占中国市场同时降低成本的双重目的。 另外中国的政治稳定、经济增长迅速、研发资源充裕、政策环境宽松等等这些因素，也 是吸引跨国公司r & d 投资的重要原因。出于综合因素的考虑越来越多的跨国公司已经 把中国作为其在东方的一个根据地来重点发展。跨国公司在中国的r & d 投资呈现出了 “四个集中 的特点：第一，投资来源集中于美日欧发达国家。美国、日本和欧洲国家 的跨国公司经济实力普遍很强，其分公司遍布全球，在中国也不例外。第二，投资区域 1 河北大学经济学硕士学位论文 集中于北京、上海、深圳等地区。跨国公司r & d 大都选择在经济发达、科技水平高和 政府政策宽松的地方投资，北京、上海是中国经济、技术发展的前沿，而深圳是改革开 放的窗口具备较为优惠的投资政策。第三，投资行业集中于i t 等高新技术产业。跨国 公司在华r & d 投资集中于i t 业，主要是因为中国拥有大量高素质的i t 业研发人才和 i t 行业本身特点，在健全专利制度下，具有垄断性质的跨国公司由于垄断租金的刺激 更有研究开发的积极性。第四，投资组织形式集中于独资。出于严格控制技术溢出的考 虑，跨国公司更倾向于在华设立独资r & d 机构，目的在于维持在技术上的垄断优势， 以保持和扩大其在中国乃至全球市场上的垄断地位，延长技术的收益期。 跨国公司r & d 机构纷纷进驻中国不仅带来了先进的技术、巨额的研发资金、成熟 的r & d 管理经验，而且更重要的是给了中国企业近距离观察跨国公司r & d 活动的机 会，给了中国企业学习的机会，形成了竞争的市场环境，促使中国企业在r & d 环节上 不断走向成熟，市场竞争力逐渐提高。 本文试图通过对跨国公司在中国的r & d 投资的背景、动机、特点以及影响启示等 问题进行分析研究，而得到一些有利于中国企业发展的建议，希望中国企业在研发上有 所进步，尽快具备与众多跨国公司分庭抗衡的实力，并且逐步走向国际市场，实现对全 球资源的利用。 二、国内外研究状况 国内外关于跨国公司r & d 国际化以及其在华r & d 投资动机的研究历时已久，而 且形成了非常系统的理论体系。 1 p e a r c e 的r & d 分散集中理论和国际产品生命周期理论 p e a r c e 在跨国公司r & d 国际化一书中将影响跨国公司建立海外研究开发分支 机构的作用力分为离心力( 促使研究与开发分支机构分散化因素) 和向心力( 促使研究与 开发分支机构集中化的因素) 。驱动因素是一种离心力，推动企业的研究与开发分支 机构趋于分散化，包括：支持当地化生产，满足当地消费者的需求，获得国外先进科学 技术，降低r & d 人力成本，东道国政府政策影响及重要的国外收购行为。阻止因素是 一种向心力，吸引跨国公司的研究与开发分支机构趋于集中与聚合，包括：严格控制与 p e a r e e , i l d t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tb ym u l t i n a t i o n a le n t e r p r i s e n y , s t m a r t i n sp r e s s ，19 8 9 2 引言 监督r & d 活动，降低技术信息泄露风险，接近国内市场，r & d 具有规模经济，降低协 调及通讯成本，母国政策影响。跨国公司在制定r & d 战略时，需比较两种因素的平衡 力量。 p e a r c e 还根据弗农的原产品周期理论和修正后的产品周期理论，对海外研究与开发 分支机构的作用加以区分。根据原产品周期理论模型，海外r & d 投资是依据跨国公 司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生产性分支机构的外移进行的。海外 研究与开发机构的主要职能是转移技术，帮助区位子公司的生产经营。修正后的产品周 期模型强调跨国公司海外研究开发的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以 协调，同时获得东道国的创新技术。这一观点特别强调为了公司的整体利益在全球范围 内获取技术资源的重要性，而较少强调海外r & d 机构对国外生产性企业的技术支持。 2 k u e m m e r l e 的h b e & h b a 理论 k u e m m e r l e 在建立高效的海外r & d 能力一文中将跨国公司海外r & d 直接投 资分为两类：以母国为基础的技术开发型( 船e ) 和以母国为基础的技术增长型( 玎3 a ) 。以母国为基础的技术开发型海外r & d 投资主要目的是充分利用跨国公司现有的技 术知识存量，开拓国际市场，其主要影响因素是东道国的市场规模和成长潜力；以母国 为基础的技术增长型海外r & d 投资的主要目的是从海外获取先进的技术知识，增加母 公司现有的知识存量，提高跨国公司的国际竞争力，所以东道国公共部门和私有机构的 r & d 投资量，国内人力资源质量，有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公 司选择海外区位、建立研究开发分支机构的关键因素。以母国为基础的技术开发型海外 r & d 投资主要职能是产品的区位适应、产品的多样化生产、工艺技术的区位适应。相 应地，以母国为基础的技术增长型海外r & d 投资主要职能是创造核心产品、支援核心 产品、工艺创造。 3 d u n n i n g 的国际生产理论 1 9 9 8 年，d u n n i n g 在技术全球化变革和经济活动空间组织一文中指出，当跨国 哪o v eg r a n s t r a n d i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fc o r p o r a t er & d ：as t u d yo f j a p a n e s ea n ds w e d i s h c o r p o r a t i o n s r e s e a r c hp o l i c y v 0 1 2 8 p 2 7 5 - 3 0 2 19 9 9 锄p e a r c e ，r d n 他i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tb ym u l t i r m t i o n a le n t e r p r i s e n ys t m a r t i n sp r e s s ，19 8 9 铆k u e m m e r l e ，w b u i l d i n ge f f e c t i v er & dc a p a b i l i t i e sa b r o a d h a r b a r db u s i n e s sr e v i e w , m a r c h - a p f i l ，p 6 l 一7 0 ，1 9 9 7 3 河北大学经济学硕士学位论文 公司认为与竞争对手相比具有一定所有权优势，通过对外国区位优势的内部化开发能获 得理想收益时，就要从事r & d 的对外直接投资。他认为，跨国公司海外r & d 直接投 资能帮助企业获得某种优势，该优势与公司业己存在的优势结合在一起，有利于跨国公 司保持和加强竞争地位。跨国公司的海外r & d 直接投资，是为了承担以下一种或几种 组合职能：产品、原材料或工艺技术的适应或改善；基础材料研究或产品开发；生产研 究的合理化或成本最小化；了解和监视国外技术能力的发展变化。 4 s e m p i o 的辅助资产理论 1 9 9 9 年，s e r a p i o 在 7 - 业r & d 全球化：在美外国r & d 直接投资的检验一文中 指出，跨国公司实施r & d 全球化战略，是对公司内部关键性资产的安全措施，是辅助 关键资产充分发挥作用的行为圆。他认为，跨国公司r & d 全球化战略是为了获得辅助 性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成功至关重要。跨国公 司的海外经营和生产转移，常常需要公司产品的适应性开发，部分产品要求重新设计和 工艺改造。在这种情况下，需要在海外区位建立自己的研究开发分支机构，以支持公司 的海外生产和经营活动。 5 国内的技术增长理论与技术利用理论 南开大学国际经济研究所葛顺奇博士在外国跨国公司在美国的研究与开发活动 一文中进一步提出：以母国为基础的技术利用型海外l 披d 投资主要集中在产品的区位 适应、产品的多样性以及工艺技术的区位适应；而以母国为基础的技术增长型海外r & d 投资则强调创造核心产品、支援核心产品和工艺创造 。 6 分类研究跨国公司r & d 全球化的动机 李慧琴在跨国公司r & d 全球化动机及中国的对策一文中将跨国公司r & d 全 球化的动机概括为两大类。一是服务于东道国市场，具体包括：实现技术本地化，支持 海外生产；满足东道国的技术要求。二是增强跨国公司的技术优势，具体包括：获取先 d u n n i n g ，j h ：g l o b a l i z a t i o nt e c h n o l o g i c a lc h a n g ea n dt h es p a t i a lo r g a n i z a t i o no f e c o n o m i ca c t i v i t y n e wy o r k ，o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 8 m a n u e lg s e r a p i oj r ，d o n a l dh d a l t o n ：“g l o b a l i z a t i o no fi n d u s t r i a lr d ：a n e x a m i n a t i o no ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t si nr & di nt h eu n i t e ds t a t e s ”，r e s e a r c hp o li c y 2 8 ，p 3 0 3 3 1 6 ，1 9 9 9 葛顺奇外国跨国公司在美国的研究与开发活动【j 】南开经济研究，2 0 0 0 ，4 4 引言 进技术；解决研发资源短缺；降低研发成本。 概括起来跨国公司进行海外r & d 投资的主要动机有这样几个方面：支持当地生产； 满足当地市场需求；开发占领当地市场；获得当地先进技术；寻求当地良好的r & d 资 源；获得良好的研发环境；降低研发成本；协调各地研发机构活动；辅助公司关键性资 产充分发挥作用。 以上研究主要是针对跨国公司海外r & d 或者在中国r & d 投资的动机方面展开的， 但是要更好地利用跨国公司在华的r & d 投资，我们必须充分研究这个问题，光知道动 机肯定是不够的，至少我们还要了解它的特点。在前人研究的基础上，本文准备对跨国 公司在中国r & d 投资的特点进行较深入的分析，并且在方法论上略有新意- 运用博 弈论分析跨国公司在华r & d 的特点。 三、本文的研究思路和基本框架 本文首先对现有的研究成果进行简单的、有选择的总结，然后研究分析跨国公司在 中国r & d 投资的背景、动机，运用博弈论的相关知识对跨国公司集中投资等特点进行 深入分析。本论文分五部分：引言部分包括本文的写作目的和意义以及文献综述；第1 章从跨国公司在华投资的背景和发展历程两个方面研究了跨国公司在华r & d 。第2 章 开始根据文献综述中关于跨国公司海外r & d 投资动机的理论研究了跨国公司在华 r & d 投资的动机，然后以李安方跨国公司r & d 全球化理论、效应与中国的对策 研究书中的“跨国公司在中国设立的部分研发机构表 为基础研究了跨国公司在华 r & d 投资的特点；第3 章从博弈论的角度运用产业组织理论研究了行业市场结构对跨 国公司海外r & d 投资的影响，进而解释了跨国公司在华r & d 投资行业集中的特点， 并通过比较r & d 竞争和联盟情况下企业和社会的收益差距，证明了r & d 联盟的综合 利益更大，从而预测跨国公司在华r & d 投资模式的发展也将以战略联盟为方向；第4 章，研究了跨国公司在华r & d 投资对中国经济所造成的积极影响( 比如扩大资金来源、 提高整体科研水平等等) 、消极影响( 比如科学技术偏向发展、国内企业面临残酷竞争 等等) ；中国通过跨国公司在华r & d 活动应该有所领悟，从而进一步深化改革，始终 如一的重视研发、珍惜人才，并且不断的加强与跨国研发机构的交流。 李慧琴，员智凯跨国公司r & d 全球化动机及中国的对策川开发研究，2 0 0 6 ，2 5 、同北大学经济学硕士学位论文 四、创新点及有待于研究的课题 本文的创新点具体表现在：从博弈论的视角，运用产业组织理论的知识，分析了 完全竞争企业和垄断企业的r & d 投资积极性。运用凯曼、穆勒和威模型( 1 亿模 型) 对跨国公司r & d 战略联盟进行了福利分析。 但由于对跨国公司在华r & d 投资的数据掌握不够充分，这方面的实证研究还有待 于深入，以及我国企业对外r & d 投资的研究也是将来的研究内容和方向。 6 第1 章跨国公司在华r & d 投资的概述 曼鼍皇皇曼皇曼皇舅曼曼曼曼皇量曼置量舅曼曼曼曼曼皇曼皇! 量曼舅曼鼍舅 z - -7_ ：- - - - 皇曼曼 第1 章跨国公司在华r & d 投资的概述 在经济全球化不断深化、信息技术进步和中国经济发展科技进步的大背景下，跨国 公司纷纷来中国进行i 战d 投资，这是跨国公司r & d 投资国际化战略的一个重要组成 部分。跨国公司在中国r & d 投资主要经历了从小规模试探性进入到大举投资的演变过 程。 1 1 跨国公司r & d 国际化战略 长期以来，为了防止技术的外溢，保持在国际竞争中的技术领先地位，跨国公司普 遍将其r & d 活动集中于母国，置于公司总部的严格控制之下。然而，自2 0 世纪8 0 年 代以来，特别是进入9 0 年代之后，随着经济全球化的迅猛发展国际竞争日趋激烈，一 些颇具实力的大型跨国公司为了提高产品国际市场竞争力，一改以往以母国为r d 中 心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在 全球范围内有组织地安排科研机构，以从事新技术、新产品的研究开发工作，从而促使 跨国公司的r & d 活动日益朝着国际化的方向发展。 1 1 1 跨国公司r & d 国际化的内涵 “r & d 是一个国际通用的科技术语，是英文“r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t 的缩 写。中国一般翻译为“研究与开发 、“研发 等。r & d 的概念有多种表述。o e c d 关 于r & d 的定义为：研究与开发就是系统进行的旨在增加人类知识储备以及运用这些知 识储备设计新的应用品的创造性活动，这些知识包括有关人、文化、社会的全部知识。 联合国教科文组织将r & d 定义为：为了增加知识总量( 包括人类、文化和社会方面的知 识) ，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造工作圆。中国基本上普遍采 用联合国的关于r & d 的定义。 r & d 国际化的含义有多个层次，中国学者王学鸿曾经将r & d 国际化概括为以下六 层含义：其一是指一个主体的研究开发活动在两个或两个以上国家或地区之间展开，因 而具有国际性；如跨国公司这一世界经济舞台上的主要经济主体和地区经济奇迹的重要 o e c d ，1 9 9 3 。张任侠研究与开发战略【m 】广州：广东经济出版社，1 9 9 8 7 河北大学经济学硕士学位论文 促成力量，不仅在多国或地区从事生产经营，而且在不同国家或地区从事不同的研究开 发活动，这就是研究开发国际化。其二是指同一研究开发项目需要不同国家或地区的企 业或政府研究开发机构、大学协同努力才能完成，如各国派研究人员参加国际组织或其 他主体( 如企业) 主持的研究项目，即属于此类研究开发国际化。其三是不同国家的研究 开发主体通过正式或非正式协议或渠道，形成一定的合作关系，共同开展研究开发活动， 如跨国公司在知识经济时代，为了使各自的优势发挥协同作用，产生更大的优势效应， 以便优势互补，共享技术成果和共担风险，因而形成花样繁多的技术策略联盟，即属于 此类研究开发国际化。其四是研究开发成果在国际上扩散的速度加快，技术生命周期不 断缩短。其五是指出现国际性研究开发机构，如欧洲联盟、经济合作与发展组织就设有 此类研发机构。其六是指研究开发项目资金的国际性筹措或支持。本文主要讨论的是 第一、第三个层次含义的r & d 国际化。所以本文将跨国公司r & d 国际化定义为：跨 国公司在两个或两个以上国家或地区开展的，采取独立或者联盟的组织形式，进行的研 究开发活动。 1 1 2 跨国公司r & d 国际化的发展态势 跨国公司r & d 国际化在几十年的发展过程中呈现出以下态势： 1 跨国公司海外r & d 分支机构数量不断增加 从2 0 世纪8 0 年代开始众多跨国公司纷纷向海外进行r & d 投资，自此跨国公司海 外r & d 机构数量呈现出了上升趋势。早在2 0 世纪3 0 年代，欧洲和美国的大企业在国 外进行r & d 的支出就占总r & d 支出的7 ，二战后这一数值稳步上升，8 0 年代达到 了1 8 。1 9 8 6 年，荷兰、瑞士等国跨国公司的海外实验室数量已经超过了国内囝。1 9 9 5 年，日本在欧洲的海外r & d 机构达到3 0 0 多家，比1 9 9 0 年增加2 倍多，到了1 9 9 7 年 美国有8 6 家跨国公司在2 2 个国家建立了1 8 6 家r & d 机构，而这些机构有一半以上是 1 9 8 6 年以后建立的。 王学鸿论研究开发国家化的趋势、成因及中国的对策四广东社会科学，1 9 9 8 ，6 。c a n t w e l l ，j ：“t h eg i o b a l i z a t i o no f t e c l m ol o g y ：wh a tr e m a i n so ft h epr o d u c tc y c l em o d e l ? ”， c a m b r i d g ej o u r n a lo f e c o n o m i c s1 9 9 5 ，1 9 ，p p 1 5 5 - 1 7 4 回p e a r e e ，r d a n ds i n g h , s ：g l o b a l i z i n gr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t , m a c m i l l a np r e s sl t d l o n d o n , 1 9 9 2 回长城企业战略研究所r & d 拥抱中国跨国公司在华r & d 的研究 m 】南宁：广西人民出版 社，2 0 0 2 r 第1 章跨国公司在华r & d 投资的概述 ! m ! l 鼍曼曼鼍曼鼍鼍曼皇皇皇曼曼曼璺鼍曼鼍曼曼寰 2 跨国公司海外r & d 支出不断增加 不仅海外r & d 机构数量增加，而且跨国公司海外r & d 支出也呈增加趋势。据美 国经济分析局统计，从1 9 8 7 年到1 9 9 7 年外国公司在美国的附属公司的r & d 支出费用 增加了三倍多，数额由6 5 亿美元上升到1 9 7 亿美元，年平均增长速度达到1 1 6 以上。 除1 9 9 1 年和1 9 9 6 年外，外国公司每年在美国的r & d 支出的增长大大超过美国公司在 境内的r & d 支出的增长。从1 9 8 7 年到1 9 9 7 年，美国公司在境内的r & d 支出总量由 6 1 0 亿美元增加到1 3 3 0 亿美元，增加了1 1 8 ，而同时期，外国附属公司在美国的r & d 支出总量增加了1 6 5 。 3 跨国公司海外r & d 专利数量不断增加 专利数量是衡量r & d 工作效率的重要指标，大量资料和研究表明，跨国公司r & d 国际化过程中，海外r & d 专利数量也呈现出了不断增加的趋势。2 0 世纪8 0 年代以来， 美国专利和商标办公室与欧洲专利办公室接受的国际专利申请增加了一倍多。8 0 年代 以来，在美国申请专利的国家和地区由8 个增加到1 5 个，包括日本、德国、英国、韩 国、台湾、澳大利亚、以色列、巴西、爱尔兰、香港、中国大陆、新加坡、印度和马来 西亚。1 9 8 2 年到1 9 9 6 年间，这些国家和地国在美国申请的专利共达4 2 8 8 6 7 项 。据美 国商务部的资料，1 9 9 6 年，在美国登记的专利共约1 1 0 0 0 0 项，其中外国人发明的专利 达4 9 0 0 0 项，占4 5 。据p a t e l 和p a v i t t ( 1 9 9 8 ) 对世界5 0 0 家最大的跨国公司中的3 5 9 家公司的考察1 9 9 2 1 9 9 6 年美国、日本和西欧的跨国公司海外附属公司获得的专利数占 其专利总数的比重达1 2 6 ，己高出其同期海外r & d 支出的比重 。 4 跨国公司海外r & d 分支机构的地域集中度不断降低 跨国公司r & d 投资区域集中度是指跨国公司在美国、日本、欧洲和北美发达国家 ( 不包括本国) 的r & d 投资占所有在国外的r & d 投资的比例，它反映了跨国公司r & d 投资的国际化程度。由于西方发达国家研发资源上具有优势，所以能够吸引国外大量科 。葛顺奇外国跨国公司在美国的研究与开发活动们南开经济研究，2 0 0 0 ，4 田0 e c d g l o b a l i z a t i o no fi n d u s t r i a lr & d 【j 】p o l i n gi s s u e s ( c ) ，19 9 9 ，9 0 囝杜德斌论跨国公司r & d 的全球化趋势阴世界地理研究，2 0 0 0 ，l 蛳m a n u e lgs e r a p i oj r d o n a t dh d a t t o n g l o b a l i z a t i o no fi n dt r i a lr & d ：a ne x a m i n a t i o no f f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t si nt h eu n i t e ds t a t e s r e s e a r c hp o l i c y , 2 81 9 9 9 3 0 3 - 31 6 口p a t e l pa n dp a v i t , k n a t i o n a ls y s t e mo fi n n o v a t i o nu n d e rs t r a i n ：t h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no f c o r p o r a t i o nr & d 川e l 劬o n i cw o r k i n gp a p e rs e r i e s p a p e rn o2 2 s c i e n c ep o l i c yr e s e a r c hu n i t m a n t e l lb u i l d i n g u i l i v e r s i t yo f s u s s e x , 19 9 8 ，15 9 河北大学经济学硕士学位论文 研投资来从事新技术、新产品、新材料的研究与开发。但是由于近些年发展中国家的崛 起，跨国公司的r & d 国际化行为开始向发展中国家延伸，跨国公司海外r & d 地域集 中度不断降低呈不断降低的趋势。以美国为例，1 9 8 2 年美国跨国公司r & d 国际化区域 集中度为7 1 ，1 9 9 1 年是7 0 7 ，1 9 9 3 年为“，1 9 9 6 年为5 9 4 ，1 9 9 8 年为 5 5 8 q 。 5 跨国公司海外r & d 战略联盟数量增加 跨国公司海外r & d 战略联盟的不断增加是跨国公司r & d 国际化的一个新的趋势， 由于研发活动的高风险和高成本的属性跨国公司开始寻求一种更加有效的研发组织方 式_ r & d 战略联盟。据统计，从1 9 8 2 - 1 9 9 3 年。美国跨国公司在新材料、信息和 生物等关键技术领域对外签订的新技术研究与开发联盟已多达4 5 0 0 多个o 。 1 2 跨国公司在华r & d 投资的背景 在经济全球化、信息技术进步的国际背景下，随着中国经济的发展，人才的积累， 市场的扩大，跨国公司开始把中国纳入其全球研发网络中。 1 2 1 经济全球化 经济全球化是指世界各国在全球范围内的经济一体化，是跨国公司在中国r & d 投 资的根本原因。经济全球化使得市场范围不再局限在一个国家或地区范围之内，而是向 全球扩展，形成了全球统一的产品市场。全球产品市场的形成又带动了要素市场的全球 化，生产要素突破了原来的地域限制实现了全球范围内的优化配置。改革开放以后，中 国经济的飞速发展使得其的综合国力不断提高，如今这个拥有1 3 亿人口的泱泱大国已 经今非夕比，国民收入和知识文化水平的提高、投资环境的不断完善、科学技术的逐渐 进步等等，中国已经成为世界经济的一个重要的极点。中国的研发资源、巨大的市场潜 力等等吸引着跨国公司来华投资设立r & d 机构。 1 2 2 信息技术进步 信息技术的迅猛发展为地理上分散的r & d 机构提供了高效便捷的信息交流平台， 突破了地理上的距离所造成的信息流通障碍，使得分布在全球范围内的r & d 机构对信 息的迅速共享成为了可能。而对于信息获取恰恰又是r & d 工作中至关重要的一个环节， 国梁启华跨国公司r & d 国际化新走向及其动因分析叨中国煤炭经济学院学报，2 0 0 2 ，2 窜宋震美国跨国公司研究与开发领域中的国际投资合作 j 】国际经济合作， 1 9 9 8 ，6 1 0 第1 章跨国公司在华r & d 投资的概述 信息技术的进步增强了r & d 机构间的协作性，避免了重复的r & d 工作提高了r & d 效 率。中国近年来信息技术的进步也尤为明显，互联网的普及以及传统通讯技术的完善给 在华r & d 机构与其他地区的r & d 机构搭建起了高效的信息交流平台。 1 2 3 中国经济的发展和人才的积累 改革开放以来中国经济得到了非常好的发展，国内生产总值保持了7 以上的增长 速度( 见表l 1 ) ，如此之快的增长使中国这个人口大国在世界经济舞台上扮演着越来 越重要的角色。经济的发展使人均生活水平有了很大的改善，消费能力得到了普遍的提 高，生活水平的改善又从一定程度伤提高了国民身体素质和文化水平。更加重要的是中 国政府加大教育投入，实施教育改革，二十多年时间里，已经培养出了相当规模的各个 领域的人才。此外，国际间的技术传播、人才流动使得中国人才的素质又得到了普遍的 提高，已经具备了承担高端课题的能力。 表1 1 中国g d p 增长率 年份 1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 2 0 0 6 增长率( ) 1 3 4 01 1 8 01 0 2 09 7 08 8 07 8 07 1 08 0 0 7 3 08 0 09 1 01 0 1 0 1 0 2 01 0 0 0 注：1 、根据2 0 0 6 年中国统计年鉴整理而成 2 、2 0 0 6 年数据为i i f 估计数值 1 3 跨国