（国际贸易学专业论文）服务外包与技术进步的关系研究.pdf

硕上学位论文 摘要 随着新一轮服务业产业转移在世界范围内的推进，服务外包逐渐成为发达国 家跨国公司提高核心竞争力的战略选择，同时，通过承接服务外包也为广大发展 中国家提供了一个发展经济的机遇。但是，目前国内外学术界在服务外包领域的 系统研究较少，因此，本文研究服务外包和技术进步的内在关系，既具理论价值 又具现实意义。 本文从服务外包的技术进步效应来揭示服务外包和技术进步的内在关系。采 用a n nb a r t e l ，s a u ll a c h 和n a c h u ms i c h e r m a n 的分析框架，在一般均衡模型的基 础上，引入服务生产的技术进步和发包方的技术水平进行比较静态分析；在技术 进步效应的研究中，从创新层面研究发包方技术进步的作用机理，从直接的技术 转移和间接的技术外溢两方面研究承接方技术进步的作用机理；并在理论研究基 础上，用印度软件产业的发展作为典型案例对东道国技术进步效应进行实证分析； 最后结合中国承接国际服务外包的现状，提出承接国际服务外包的对策建议。 研究结果表明：一方面，技术进步的加速发展能够通过提高固定成本来促进 服务外包的发展，且发包方的技术进步通过技术兼容影响调节成本分布函数g 的 变化，进而促进服务外包的发展。另一方面，服务外包促进了参与双方的技术进 步，并且服务外包的东道国技术进步效应的实证分析进一步揭示了，虽然承接服 务外包能够通过相对生产率的提高和技术外溢促进承接方的技术进步，但发包方 对技术进步的直接效应要远大于其对承接方技术外溢的间接效应，即承接服务外 包促进承接方的技术进步主要依赖于发包方要素生产率的提高，而非发包方对承 接方的技术外溢作用。 关键词：服务外包；技术进步效应 l l a b s t r a c t w i t ht h eb o o s to ft h en e wg l o b a ls h i f to fs e r v i c ei n d u s t r i e s ，i n t e r n a t i o n a ls e r v i c e o u t s o u r c i n g ( i s o ) h a sb e e nt h es t r a t e g i co p t i o no f t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ( t n c s ) t o i n c r e a s ec o r ec o m p e t e n c e ，w h i c ho f f e r sal a r g ep o t e n t i a ld e v e l o p m e n to p p o r t u n i t yf o r t h o s ed e v e l o p i n gh o s tc o u n t r i e s b u tu pt on o wt h e r eh a v eb e e nt c 、s y s t e m i c r e s e a r c i h e si nt h ef i e l do fi s oh o m ea n da b r o a d t h e r e f o r e ，i ti sb o t h o fa c a d e m i cv a l u e a n dp r a c t i c a ls e n s et os t u d yo nt h ei n t r i n s i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni s o a n dt e c h n o l o g y c h a n g e t h i sd i s s e r t a t i o na i m e dt os t u d y0 nt h ei n t r i n s i cr e l a t i o n s h i pb e t w e e ni s oa n d t e c h n 0 1 0 9 yc h a n g ef r o mt w os i d e s ：t h et e c h n o l o g i c a lc h a n g e m o t i v a t i o nt oi s oa n dt h e t e c h n 0 1 0 9 i c a lc h a n g ee f f e c to fi s o i nt h ep a r to f t h es t u d yo nt h et e c h n o l o g i c a lc h a n g e m o t i v a t i o nt oi s o ，i ta d o p t st h ea n a l y s i sf r a m eo fa n nb a r t e l 、s a u ll a c ha n d n a c h u m s i c h 锄a n w h i c hb a s e do nt h eg e n e r a le q u i l i b r i u mm o d e l ，i n t r o d u c e st e c h n i c a lc h a n g e i nt h ep r o d u c t i o no ft h es e r v i c ea n du s e r s t e c h n o l o g ys u c c e s s i v e l yt od oc o m p a r a t i v e l y s t a t i ca n a l y s i s i nt h ep a r to ft h es t u d yo nt h et e c h n o l o g i c a lc h a n g ee f f e c to fi s o ，i t t a k e st h ei n n o v a t i o n sp e r s p e c t i v et oe x p l a i nt h et e c h n o l o g i c a lc h a n g ee f f e c to f i s oo n p a r e n tc o u n t r i e s ，a n di t f o c u s e so nt h ed i r e c tt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dt h ei n d i r e c t t e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o nt oe x p l a i nt h et e c h n o l o g i c a lc h a n g ee f f e c t o fi s oo nh o s t c o u n t r i e s b a s e do nt h et h e o r e t i c a ls t u d ya b o v e ，i tt a k e st h ei n d i a ss o f t w a r ei n d u s t r ya s at y p i c a lc a s et od oa ne m p i r i c a la n a l y s i si no r d e rt or e v e a lt h et e c h n o l o g i c a le f f e c to n t h eh o s tc o u n t r i e so fi s o i nt h el a s tp a r to ft h i sd i s s e r t a t i o n ，w i t ht h ef a c to fc h i n a s i s om a r k e t ，g i v e st h es u g g e s t i o n sf o rc h i n at oc o n t r a c tw i t ht n c s i ni s o t h i sd i s s e r t a t i o ns h o w st h a t ，o no n eh a n d ，a i li n c r e a s e i nt h ep a c eo ft h e t e c h n o l o g i c a lc h a n g ew i l li n c r e a s ei s ot h r o u g ha d d i n gt h ep e r - p e r i o df i x e dc o s t s ，a n d t e c h n o l o g i c a lc h a n g ei nt h eu s i n gf i r m s ，h o w e v e r ，c a n a l s oh a v ea ne f f e c to n o u t s o u r c i n gi fi tc a nr e d u c e t h ea d j u s t m e n tc o s t so fi s ot h o u g h te c h n o l o g i c a l c o m p a t i b i l i t y o nt h eo t h e rh a n d ，i s ol c a d st ot e c h n o l o g yc h a n g eb o t h i np a r e n t c o u n t r i e sa n dh o s tc o u n t r i e s ，f u r t h e r m o r e ，t h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft h et e c h n o l o g i c a l e f 诧c to nt h eh o s tc o u n t r i e so fi s or e v e a l st h a t ，b o t ht h ei m p r o v e m e n to fr e l a t i v e p r o d u c t i v i t ya n dt e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n c a l ls p e e dt h et e c h n o l o g yc h a n g ei nh o s t c o u n 埘e s b u tt h ed i r e c te f f e c ti sg r e a t e rt h a nt h ei n d i r e c te f f e c t ，n a m e l yh o s tc o u n t r i e s t e c h n o l o g yc h a n g ed e p e n d s o nt h e p a r e n tc o u n t r i e s i m p r o v e m e n t o fr e l a t i v e i i i 硕上学位论文 p r o d u c t i v i t ym o s t l y , b u tn o tt h et e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g ；t e c h n o l o g yc h a n g ee f f e c t i v 服务外包与技术进步的关系研究 插图索引 图1 1 服务外包流程图2 图2 1b p o 业务种类简图1 1 图2 2 新兴的外包模式1 7 图4 1印度软件产业产值、外包额以及从业人数的变化趋势图2 7 图4 2大连高新技术产品出口。3 2 v l l 硕上学位论文 附表索引 表1 1 各学者机构对外包的定义- 表2 1预计将从美国转移到海外的工作数目1 2 表2 2 企业外包业务的主要驱动因素1 5 表4 11 9 9 4 2 0 0 4 年印度软件产业产值及出口情况2 6 表4 2 印度软件产业从业人数2 6 表4 3 相关系数矩阵表。2 7 表4 4a d f 单位根检验结果2 8 表4 52 0 0 1 2 0 0 7 年大连承接服务外包情况3 l 表4 62 0 0 3 2 0 0 7 年大连市外商直接投资的产业分布3 2 v 1 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 勺渺醐加7 甜吖日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：绚天日期：扣夕年够月j 日 导师签名：。丢k 日期：批净 够月谚 日 硕十学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章引言 经济全球化的发展和信息技术革命的深入极大地改变了跨国公司经营和竞争 的环境。跨国公司不断加大研发力度，力图控制主导技术和主导产业的发展，不 断谋求和抢占高新技术和经济链条的源头和上游，占领利润最大、价值最高的部 分，而把经济链条的下游甩给其他国家，形成了以跨国公司直接投资为核心的产 业内垂直分工的格局。产业内垂直分工就是在生产同一种产品的过程中，按照价 值链的比较优势，从生产组织上把技术密集工序与劳动密集工序在空间地域上分 开的分工体系。这种从原有产业里分化出新的产业，从宏观上看，叫社会分工； 从微观上讲，叫外包。 所谓外包，是针对传统的企业内部寻源( i n s o u r c i n g ) 而言的，也称为垂直专业 化( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) 、产品内专业化( i n t r a p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 或全球生产分 享( g l o b a lp r o d u c t i o ns h a r i n g ) 等，至今没有一种权威的定义，表1 1 罗列了四种比较 有代表性的定义，分别从管理学、经济学角度对外包进行了阐述。虽然侧重的角 度不同，但是综合起来，外包的定义无非包括四个部分：非核心业务外包、集中 资源发展核心业务、加强与外包承接方的合作关系、提高核心竞争。 表1 1各学者机构对外包的定义 学者机构外包的定义 把一些重要但非核心的业务职能交给公司外部的高级承包 p r a h a l a dc k & 商去做，把企业内部的知识和资源集中于那些具有竞争优势的 h a m e lg ( 1 9 9 0 ) 核心业务上，为顾客提供最大的价值和满足。 除购买原材料和标准化的中间品，寻找一个企业与之建立 g e n em g r o s s m a n & 合作关系，并使合作伙伴进行专项投资，使得在不完美合约的 e l h a n a nh e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 一 情况下能持续生产满足本公司特定需求的产品或服务。 t h eo u t s o u r c i n g 资源外取是一种通过有选择的将一些功能( 及其日常管理) i n s t i t u t i o n s 转交给第三方供应商来围绕核心力量进行的企业重新设计。 h u m m e l s ，r a p o p o r t & 一国自他国进口商品或劳务作为本国产品的中间投入，透 h u m m e l s ，i s h i i & y i ( 2 0 0 1 ) 过国内的加工制造后再将最终产品出口的贸易形势。 资料米源：转引自韦畅：“外包对承接国的效应分析及中国制造业介入外包程度的实证分析”， 2 0 0 5 年浙江大学硕士学位论文。 服务外包卜j 技术进步的关系研究 鉴于外包的界定尚未统一，学术界对如何测定外包的程度尚未形成统一的观 点，a u d e t ，c a m p a 和g o l d b e r g ，y e a t s ，h u m m e l s 等一些国外学者尝试用中间投入 品贸易或零部件贸易近似衡量外包的增长。这是因为中间品贸易是加工贸易中间 投入品的重要组成部分，占据了商品贸易的很大份额。中间品贸易越多，意味着 企业利用中间投入品从事装配或代工活动也越频繁，外包( 垂直分离) 程度也越高。 正如f e e n s t r a 和h a n s o n 所描绘的，经济全球化中贸易一体化与一个产品的垂直分离 之间是一种共生的关系，随着中间投入品贸易比例的上升，外包程度也在提高。 因此，中间品贸易的迅速上升，可以解释外包这一重要现象，中间品贸易一体化 与外包之间是双向促进的关系。 按照外包领域和对象的不同，可将外包分为制造业外包( m a n u f a c t u r i n g o u t s o u r c i n g ) 和服务外包( s e r v i c eo u t s o u r c i n g ) 。制造业外包是外包的早期和初级形 式。对发展中国家而言，发达国家的制造业外包形成了发展中国家的加工贸易。 服务外包作为一种国际贸易的新方式，是从2 0 世纪8 0 年代开始的，9 0 年代中期以 后获得了较快发展。根据外包合作双方的国别不同，可将外包分为国内外包和离 岸外包。当国内外包延伸出国界就变为离岸外包( o f f s h o r eo u t s o u r c i n g ) ，即本文所 研究的服务外包。根据表1 1 各学者机构对外包的定义，用图1 1 来表示服务外包 的流程。当b 国中间品投入为有形的物品，如零部件、半成品等，称之为制造业外 包；当b 国中间品投入为无形的服务时，称a 国将服务外包给b 国，这种跨国界的 外包也就是服务外包。图中涉及三个国家，但是事实上离岸外包也可以在两个国 家内进行，即初级中间品出口方和最终品进口方可以为同一国。 a 国 b 国 c 国 图1 1 服务外包流程图 出口 最初一轮外包浪潮始于2 0 世纪8 0 年代，其特征是发达国家企业把以蓝领工 作为主的制造业部分地转移至新兴工业化国家或地区，如韩国、中国台湾等国家 和地区。到了9 0 年代，这种制造业外包又转向成本更低的发展中国家，期间中国 2 硕：l ：学位论文 凭借劳动力优势成为承接世界制造业转移的中心，并逐渐向制造业大国转变。进 入2 1 世纪之后，随着新经济的快速发展，服务业成为国际产业转移的新热点。【l 】 根据联合国贸发会议发布的2 0 0 4 年世界投资报告，全球跨国直接投资已从制 造业外包为主转向服务业外包为主，服务业外包成为全球跨国直接投资的主要引 擎，并预计未来几年全球外包市场将以每年3 0 4 0 的速度递增。 伴随着经济全球化产生的服务外包，是跨国公司面对世界范围内巨大的竞争 压力，经过深思熟虑做出的战略选择，是符合企业自身发展规律和要求的。但是， 服务外包的快速发展却在各参与国国内引发了一系列的争论。其中，发包国反对 服务外包主要是考虑外包对本国国内就业带来的不利影响，而承接国则认为承接 服务外包不利于本国产业的自主创新能力的培育。【2 】软件业外包是服务外包最主 要的领域，对于中国的软件产业发展模式，业界出现了许多不同的声音，其中很 多人都支持中国学习印度模式，认为印度软件业的发展证实了承接国际外包业务 对技术进步的作用。【3 】而另一些研究则认为软件业务外包在给印度带来可观外汇 收入的同时，限制了自主品牌的建立，软件企业的技术水平较低，软件外包不是 软件产业发展的方向。【4 】 本文试图在信息技术高速发展的宏观背景下，以技术的视角，从服务外包发 展的技术进步动因和服务外包的技术进步效应两个层面来探讨服务外包和技术进 步的关系，并用印度软件产业的发展作为典型案例对服务外包的东道国技术进步 效应进行实证分析，为中国承接服务外包提供理论及经验支撑。 1 2 文献综述 早在2 0 世纪6 0 7 0 年代，b l a s s a ( 19 6 7 ) 和f i n d l a y ( 19 7 8 ) 等学者就已经注意到 外包现象。到上世纪9 0 年代，学者们分别以不同的名词来概括这一崭新的经济现 象，比如“价值链的切片化”( s l i c i n gt h ev a l u ec h a i n ) ( k r u g m a n ，1 9 9 6 ) 、“外 包”( o u t s o u r c i n g ) ( k a t z ，m u r p h y ，19 9 2 ；f e e n s t r a ，h a n s o n ，19 9 6 ) 、“非地方” ( d e - l o c a l i z a t i o n ) ( l e a r n e r ，19 9 6 ) ，“产品内专业化”( i n t r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) ( a m d t ，1 9 9 7 ；1 9 9 8 a ，b ) 、“生产过程的分离化”或“生产过程的分裂化”( f r a g m e n t a t i o n ) ( j o n e s ，k e i r z k o w s k i ，19 9 7 ：a m d t ，k i e r z k o w s k i ，2 0 0 0 ；d e a r d o r f , 2 0 01 ) 、“垂直专业 化”( v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ) ( h u m m e l s ，i s h i i ，y i ，2 0 0 1 ) 等等。虽然名称各有千秋，但 本质上仍是指生产环节在纵向的垂直分布。可以说，对外包的研究，已经吸引了 当前最杰出的国际贸易理论工作者的关注。 关于服务外包产生和发展的动因研究，经济学理论界是以企业边界的选择为 研究核心的，主要以比较优势理论、交易成本理论、企业竞争优势理论和信息经 济学等为理论支撑，研究的关键在于不完全契约下的交易成本问题，具体来说就 3 服务外包与技术进步的关系研究 是资产专用性和锁定( 1 0 c k i n ) 问题。 交易成本理论( t c e ) 打破了新古典经济学对企业采取“技术黑箱”的处理方式， 将企业作为一种治理模式进行了深入的研究。c o a s e ( 1 9 3 7 ) 5 】首次提出交易成本概 念，认为企业和市场是两种备选的治理模式，至于采用何种模式来组织经济活动 则取决于交易成本的比较。c o a s e 分别定义了市场交易成本和企业内部交易成本， 认为企业边界的最合理状态就是市场的边际交易成本等于企业内部的边际交易成 本。然而在同一个市场中，往往既存在内部化交易的企业，也存在外部化交易的 企业。根据c o a s e 定理，作为交易对象的中间品，只要交易成本为零，无论产权 在谁手里，资源配置的最终结果都是有效率的。但是由于不确定性、不完全信息 等条件的制约，不同组织形式的成本是不同的。 企业在考虑采用何种形式组织生产，即是采用市场决定的方式将业务外包( 市 场制，m ) 还是在企业内部解决( 等级制，h ) 或者是两者兼而有之( 混合制，k ) 的时 候，资产专用性起着关键性作用。由于资产专用性的存在，任何一个投入都是有 沉淀成本的，不可能随时毫无损失地撤回己投入的资本或劳力。所以在考虑资产 专用性条件的情况下，必定存在锁定问题，且双方锁定程度的不同影响着双方对 最终利润分配的谈判能力。当资产专用性程度越高，谈判破裂后企业对所投入的沉 淀成本回收的可能性越小，所以企业为保护自己就不可能进行完全专业化生产【6 】。 服务外包理论研究的代表人物g r o s s m a ( 1 9 9 4 ) 7 】，h u m m e l s ( 2 0 0 1 ) 瞵j ，以及 a r n o l du l l i ( 2 0 0 0 ) 9 】把c o a s e 和w i l l i a m s o n 的交易成本和资产专用性等观点正规化 为企业模型。而后m e l a r e n ( 1 9 9 9 ) 1 0 】，g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) t 1 1 】，m a t i n 和 v e r d i e r ( 1 9 9 6 ) t 1 2 1 ，a n t r a s ( 2 0 0 2 ) t 13 1 ，以及p u g a 和t r e f l e r ( 2 0 0 1 ) 1 1 4 】又把这些观点整 合成一般均衡的贸易模型。在这些文献中，最典型的是g r o s s m a n 和h e l p m a n 建 立的产业结构的均衡模型。在该模型中公司的组织结构是内生的，它考虑了成本 差异的大小、契约不完全的程度、产业的规模以及相对的工资率等均衡组织结构 的影响因素，并提出它们决定了何时投入品是完全专有化生产，何时是部分专有 化生产。f e c n s t r a 和h a n s o n ( 2 0 0 3 ) t 1 5 】则另辟蹊径来研究跨国公司怎样在全球供应 链中确立企业边界的，不仅重新构造了服务外包的模型，还把这个模型应用到中 国进行实证分析。通过在发展中国家的背景下评估契约成本来拓展他们的研究， 而发展中国家也正是被人们认为契约的不完全性很严重但是却少有实证研究的地 方。 总结目前所及文献，经济学理论主要从成本角度解释服务外包的发展，如 a b r a h a m 和t a y l o r ( 19 9 6 ) t 1 6 】，g a ot i n g ( 2 0 0 4 ) t 】等；管理学理论则主要从企业核心 竞争力角度进行分析，如p r a h a l a d 和h a m e l ( 19 9 0 ) t 墙】等。近些年，随着信息技术 的发展，从技术进步、技术外溢角度解释服务外包成因乃至服务外包快速发展的 文献也日益增多。m a g n a n i ( 2 0 0 2 ) t 1 9 】根据自七十年代早期以来的技术扩散的数据， 4 硕十学位论文 提出一种理论框架来说明技术扩散促进了美国外包业的快速增长，并且量化这种 影响，技术扩散增长1 0 能促进外包增长在2 6 4 1 之间。b a k e r 和 h u b b a r d ( 2 0 0 3 ) t 2 0 l 认为有助于增强协调的信息技术导致垂直一体化减少，而那些有 助于促进监督的信息技术则导致垂直一体化的增加。 国内学者对服务外包的动因研究主要着眼于理论上的分析，如陈菲( 2 0 0 5 ) t 2 l 】 把服务外包的原因归结为外部动因( 信息技术、经济全球化、市场环境) 和内部动 因( 成本、核心竞争力、降低风险等) 。朱晓明( 2 0 0 6 ) 【2 2 】认为服务外包提供商被发包 商选中的关键要素可用函数= f ( x ，y ) 描述，其中x 表示外包地区的商业软、硬环 境，y 表示服务外包提供商的成本能力要素。唐大j j j 乌( 2 0 0 7 ) 2 3 】在全球服务外包市 场发展迅猛的背景下，分析了我国发展服务外包的一些独特动因，认为积极承接 跨国服务外包可以拉动出口的增长，吸引外商投资，加速先进制造业的发展。 关于服务外包是否能带来贸易的增长，大部分学者都没有异议。服务外包是 指把一个产品内的生产过程拆分为不同工序和区段，然后在空间上分布并展开到 不同国家进行，形成以工序、区段、环节为对象的分工体系，各个国家从事产品 的某一或某些环节的生产。【2 4 】f e e i l s t r a 和h a n s o n ( 1 9 9 8 ) t 2 5 1 、d e a r d o r f f ( 2 0 0 1 ) 1 2 q 的 研究结果都证明了外包必然涉及到中间产品和最终品的贸易，并且中间品的贸易 量随垂直专业化程度的深化而增加。 学术界对于服务外包效应的研究，主要从发达国家发包方角度进行实证分析。 几乎所有的定量分析，无论是从大的产业层面，还是具体的产业，如信息技术产 业，还是从企业层面都表明，服务外包是能够促进劳动生产率和全要素生产率增 长的。 t e nr a a ，t 与e n w b l i f ( 2 0 0 1 ) 2 7 】用美国投入产出表中产业层面的数据证明 了制造业t f p 的增长和外包的增长是正相关的。a m y 和w e i ( 2 0 0 1 ) t 2 8 】利用美国所 有制造业部门数据研究发现，生产服务外包与美国劳动生产率呈正相关关系。 m a r i n ( 2 0 0 4 ) 2 9 1 集中研究了美国信息技术产业的服务外包效应，指出全球化尤其是 i t 硬件的国际外包使得i t 硬件的价格下降1 0 3 0 ，提升了所有运用i t 硬件的 部门的生产率。m a t i n 还指出，i t 软件通过服务外包的形式，将以与i t 硬件同样 的方式使整体经济获益。而且，如果说i t 软件的价格弹性高于i t 硬件的话，预 期的生产率收益会更高。g i r m a 和g o r g ( 2 0 0 3 ) t 3 0 】还用英国1 9 8 0 年至1 9 9 2 年间企 业层面的数据研究服务外包对从事外包的企业生产率的影响。 学术界几乎还没有对服务外包承包国的技术效应进行过研究。g o r g 和 h a n l e y ( 2 0 0 3 ) 3 q 发现，1 9 9 0 年至1 9 9 5 年间，服务外包对爱尔兰电子产业生产率具 有正面影响。国内学者田贞余( 2 0 0 4 ) 3 2 】通过定性分析认为，与利用外资相比，承 接服务外包业务能够实实在在地提高发展中国家的技术和管理水平。 5 服务外包j 技术进步的关系研究 在理论研究上，p u g a 和t r e f l e r ( 2 0 0 1 ) t 1 4 】通过研究国际服务外包的垂直技术转 移，分析了发展中国家中垂直技术转移对产业发展的影响。通过建立模型，认为 由发达国家进口商向发展中国家供应商转移的技术能扩散到其他发展中国家企 业。令人惊讶的是，在发展中国家市场的这种扩散，会促使发展中国家企业进入 发达国家市场，它对最初的发达国家进口商和最初的发展中国家供应商都有利， 因为它减少了双重的边际化问题。 然而在服务外包对发包方工资的影响方面，却存在激烈的争论，而且不管是 实证研究还是理论推理都还没有定论，主要分为三种观点：持第一种观点的代表 人物是l e a r n e r ( 1 9 9 8 ) 3 3 】，认为将非技能劳动力密集型产品外包给非技能劳动力丰 富的国家，会导致发达国家非技能劳动力的相对工资减少，而发展中国家非技能 劳动力的相对工资上升。由于服务外包被用来解释技术工人和非技术工人工资的 差别，因而引起了发包方的恐慌。但是a m d t ( 1 9 9 8 ) t ”】却持反对意见，认为当服务 外包带来的生产扩大效应超过外包中使用国外的劳动力来取代本国劳动力的影响 时，服务外包对本国( 非技术) 劳动力是有益的。g l a s s 和s a g g i ( 1 9 9 8 ) 3 5 1 还进一步 指出，通过服务外包导致的利润积累可以促进产品创新。第三种观点的代表人物 是s l a u g t c r ( 2 0 0 1 ) 3 6 】，认为服务外包对日益加剧的工资不平等的影响甚微。 国内学者研究服务外包的文献一般从产业结构、福利效应两大角度进行。徐 建教( 2 0 0 6 ) t 2 】通过对服务外包直接效应和间接效应的分析，认为服务外包优化了投 资环境，增强了企业的核心竞争力，促进了服务贸易的发展；景瑞琴( 2 0 0 5 ) 1 3 7 以 美国为例，研究了服务外包对发包国就业的影响，得出的结论是服务外包对发包 国的就业影响非常有限，不会导致发包国的总体工作损失，反而会提高劳动生产 率和企业的效率。刘庆林等人( 2 0 0 6 ) t 3 8 】在对印度软件外包业的实证分析之后认为 根据传统( 纵向) 产业结构理论对软件外包有着明显的推动作用，能使产业结构不 断升级，而按照横向产业划分对产业并没有太大的升级作用。刘庆林，陈景华 ( 2 0 0 6 ) t 3 9 】在两国、三生产要素、希克斯中性生产力参数以及c d 生产函数的条件 下构造模型进行分析，得到服务外包可以使外包输出国和承接国双方均得到净福利 增长的结论，并以印度和美国的i t o ( 信息技术外包) 业务数据进行了检验。 尽管国外学术界对服务外包发展的动因以及服务外包引发的效应进行了深入 的研究，但是，由于外包是由发达国家发起，并首先在制造业领域得到快速发展， 因而就目前所及文献来看，理论界对服务外包的研究主要从发达国家发包方的角 度，用数据分析外包产生的动因以及外包带来的一系列效应。虽然也有一部分学 者从承接方的角度研究外包，如f e e n s t r a 和h a n s o n ( 2 0 0 3 ) 1 5 】，但也只是少数。一 些中国学者也对服务外包做出了一定的解释，并在分析服务外包的发展趋势及作 用的基础上，提出了中国承接服务外包的对策( 田贞余，2 0 0 4 t 3 2 】；詹晓宁，邢厚嫒， 2 0 0 5 t 4 0 】；王根索，2 0 0 6 t 4 1 1 ) 。然而，在服务外包迅速发展并成为全球跨国直接投 6 资主要引擎的今天，国内外学术界对服务外包的研究还跟不上服务外包实践的发 展。所以本文试图在信息技术高速发展的宏观背景下，以技术的视角，从服务外 包发展的技术进步动因和服务外包的技术进步效应两个层面来探讨服务外包和技 术进步的关系。 1 3 研究方法与结构安排 在研究方法上，本文采用定性分析和定量分析相结合、一般均衡分析和比较 静态分析相结合的研究方法。在研究服务外包的东道国技术进步效应部分，建立 服务外包内生技术进步的计量模型，并且采用印度软件产业的数据进行实证分析。 在论文其他部分，将主要采用定性的研究方法，从定性角度予以详细阐释。其中 在研究技术进步促进服务外包发展部分，本文将采用a n nb a r t e l 等的分析框架，在 一般均衡模型的基础上，引入服务生产的技术进步和发包方的技术水平进行比较 静态分析。 在结构安排上，本文先分别从发包方和承包方两个方面对服务外包的技术进 步效应进行研究，从创新层面研究服务外包对发包方技术进步的作用机理，从直 接的技术转移和间接的技术外溢两方面研究服务外包对承接方技术进步的作用机 理；然后对服务外包承包方的技术进步效应实证分析，建立服务外包内生技术进 步的计量模型，采用印度软件产业的数据进行实证分析，并结合我国国情，以服 务外包产业基地大连为例，分析我国承接服务外包的技术进步效应；最后采用 s w o t 分析方法对我国承接服务外包的现状进行分析，并提出对策建议。论文最 后对服务外包和技术进步的关系进行总结，并根据本文研究的不足之处，提出几 点未来研究的方向。 1 4 本文的创新和不足 本文着眼于从服务外包发展技术效应层次来揭示服务外包和技术进步的内在 关系，创新之处主要体现在对服务外包的技术效应研究上，具体来说有三点：一 是在加工贸易促进技术进步的理论基础上，研究服务外包参与双方的技术进步作 用机理，其中对发包方主要从技术创新层面进行研究，而对承接方则从直接的技 术转移和间接的技术外溢两方面进行研究；二是以新增长理论为基础，建立服务 外包内生技术进步的模型，并以印度软件业外包为例，对服务外包的东道国技术 进步效应进行实证分析；三是采用s w o t 分析方法对中国承接服务外包的优势、 劣势、机会、威胁进行分析，进而提出我国积极承接服务外包的对策建议。 本文的不足之处在于，由于技术进步和服务外包两者本身都比较难以衡量， 服务外包又是在近几年才得到快速发展的，至今未有比较一致的统计标准，因而 7 服务外包与技术进步的关系研究 在分析技术进步促进服务外包发展时，只进行了理论模型分析，无法进行实证检 验。并且在分析服务外包的东道国技术进步效应时，由于无法获得准确的印度软 件业外包的数据，同时考虑到印度软件业特殊的发展模式，因而采用印度软件业 出口的数据替代外包数据进行实证分析，这种方法不具有普适性。 8 硕十学位论文 第2 章服务外包的技术进步效应基于发包方的 研究 2 1 发包方服务外包产生的原因 近年来经济全球化和信息化的发展，极大地改变了跨国公司经营和竞争的环 境，国际服务外包成为跨国公司提高核心竞争力的战略选择，推动了全球新一轮 的产业转移。 1 经济全球化背景下跨国公司的全球战略布局是推动国际服务外包产生的主 要因素。经济全球化是生产要素的全球配置与重组，是生产、投资、金融、贸易 在全球范围的大规模流动，是世界各国、各地区的经济融为统一的、相互依存的 经济体系的过程。在世界经济全球化发展趋势下，跨国公司不断进行产业调整和 产业转移，以提高公司的国际竞争力。2 0 世纪9 0 年代以前，跨国公司大都自己开 展主要业务，只是将部分劳动密集型加工装配环节或劳动密集型产业在全球范围 内转移扩散，以构筑发达国家或地区的跨国公司竞争力。2 0 世纪9 0 年代后期，跨 国公司全球战略布局和国际间产业转移战略发生了根本变化，跨国公司不再依靠 对产品价值链的整体占有，而是利用技术力量和充裕的科研经费，使其成为新产 品研究开发的发源地，利用企业的综合实力和比较优势，抢占价值链的高端。将 产品价值链的转移延伸到研发、设计、采购、销售和售后服务等生产服务环节， 以增强核心竞争力。毫无疑问，这是国际服务外包产生的基本原因。 有关服务外包交易所带来的各种成本的节约，目前难以定量地来统计，据有 关专家估计，服务外包大体可节约1 0 1 5 的成本。服务外包降低成本途径一是 规模经济。在服务外包中，多个客户共享生产设备，不仅节约安装和建设费用。 而且提高各种设备、原材料、能源的利用率和活劳动生产率，规模越大、成本越 低；其二是提高利用率。在服务外包中，供应方为不同客户提供多个不同的外包 服务项目，提高利用率，降低成本；其三是降低交易成本。服务外包企业可以依 靠信息技术、与供应方通过建立长期稳定的合作关系等手段来降低交易成本。 2 信息通讯技术( i c t ) 的飞速发展为跨国公司国际服务外包转移提供了技术 支撑。2 0 世纪9 0 年代前，国际服务外包发展缓慢，其中一个重要的障碍来自于电 讯设施手段落后。由于跨国沟通和协调的成本比较高，跨国沟通和协调困难，使 不同的企业进行国际合作具有很高的不确定性和风险。在这种情况下，跨国公司 倾向于采取内部化策略即通过国际直接投资将交易内部化，以降低文易成本和风 9 服务外包与技术进步的关系研究 险。2 0 世纪9 0 年代后期，随着全球化和信息通讯技术( i c t ) 的飞速发展，以及网络 带宽能力的不断增加和广泛应用，不仅使国际服务外包日益便宜和便利，而且使 原来非贸易的服务变得可以交易，这意味着服务可根据各地区的比较优势和竞争 力，在远离公司母国的其他地区实现国际分工和合作，使国际外包服务发展成为 一种可能性。 另外，互联网的发展对服务外包起到了支持和促进作用：其一是互联网的延 伸性和灵活性使市场可以无限地延伸到任何时间、任何地方，从而为服务外包跨 越时空障碍提供了技术支持。其二是信息通讯技术的飞速发展大幅降低了信息处 理的成本，增加了信息储存的容量、提高了信息的传播速度，为服务外包各方参 与者之间提供了交流和信息传递的技术支持。 3 关注核心业务的竞争力是跨国公司国际服务外包的主要驱动力。随着国际 市场垄断化趋势的进一步加强，国际竞争也主要是在跨国公司之间进行，因此， 一个国家参与国际竞争能力的高低，主要体现在跨国公司的强弱上。因此，跨国 公司在服务外包过程中，为了充分利用全球资源，提高核心业务的竞争力，都会 经过下列步骤：首先培育或找出一些精心挑选的核心竞争力，然后确定自己从事 这些核心活动是世界最好的，最后把人财物等资源和管理注意力集中到这些核心 竞争力上，外包其他非核心业务。这样，企业一方面集中资源和能力从事自己最 擅长的活动，实现内部资源回报最大化。另一方面充分利用外部供应方的投资， 革新和专门的职业技能。通过增强核心竞争力，阻止现有或潜在的竞争者进入企 业的利益领域，从而保护市场份额、增强战略优势。 4 部分发达国家教育的相对滞后与一些发展中国家科技水平的迅速提高，为 跨国公司国际服务外包转移创造了良好的条件。美国社会认为，美国的教育缺乏 竞争力，正在被其他国家赶超。在其他国家纷纷加大教育投资力度的同时，美国 的情况却恰恰相反。自从2 0 世纪9 0 年代以来，美国在公立大学的投资增长始终落 后于通货膨胀，相反，学费却越来越高。据b o o k i n g si n s t i t u t i o n 的调查结果显示， 2 0 0 0 年美国对高等教育的投资比例从1 9 7 7 年的7 3 降至5 3 。1 9 9 5 1 9 9 9 年在中国 和欧盟颁发的工科学位分别增长3 7 和2 2 ，而同期美国的这一数字却下降了4 。 这意味着美国的教育不能培养出足够的有全球竞争优势的科技和产业力量。因此， 美国的很多高技术工作被外包到其他国家。对此，美联储前主席格林斯潘在谈到 美国离岸外包和贸易逆差问题时曾明确指出，决定美国工人命运的是教育，而不 是贸易和业务外包。 2 2 发包方服务外