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摘要 基于循环经济理念的城市污水资源化 经济学分析 政治经济学专业硕士研究生马永坤 指删币欧丈福教授 摘要 城市化是现代化的基本进程和重要标志。城市的可持续发展将成为可持续发展的主要部 分，水资源是城市可持续发展的重要保障。目前城市的快速发展和城市规模的不断扩大使得 城市缺水日益突出，城市水问题已经成为各国面临的普遍问题。水资源的不合理管理、淡水 的无节制利用和水质下降是城市化地区突出的水问题。随着城市化的高速发展，特别是发展 中国家大城市缺乏合理规划，无控制扩展，使这一问题将变的越米越严重，改进城市化地区 的淡水管理是世界各国面临的紧迫任务。 仅从经济效益利润看，对于一个可持续发展的经济，水污染也是减少利润的。“谁 污染，谁治理”实际上是“被污染者得到补偿”，它在防i ：污染初期为推动经济发展的科度， 起过积极作用。大多数国家的治污投入主要是政府的公共财政投入。然而今天，我们不能“穿 新鞋走老路”，要逐步建立起治污的新机制。要想改变污水处理这种步履维艰的窘境，就必 须把污水看作一种资源引入市场，把中水作为一种商品通过销售中水来取得维系运行的经费， 为经营者创造利润和再发展的资本。实现污水资源化，走循环经济的道路，才是改变我国城 市污水处理现状的有力措施。仅从经济角度分析，城市污水特别是生活污水的处理亟待以新 的思路去寻找新的出路，即既要节约投资、节省能源、节省人力物力，又要能获得最人的生 态环境效益。也就是说，城市污水处理不能完全依靠老办法，要尽可能地再辟蹊径，走循环 经济之路。 本文共分为六个部分：在综述部分阐述了对构成本文研究框架的诸多概念及指标进行了 解释、对国内相关研究结论进行了分类以及简单评述、导出本文的研究重点。第二部分概述 本文研究的选题依据及研究的现实意义；在本文第三部分，论文着重对我国城市水资源现状 进行了分析，得出了其存在的水资源产权管理混乱、水资源价格机制不合理、经济发展战略 失误等三个特点，并对其成因进行了较详尽的分析。本文第四部分着重对污水处理运营成本 分析，得出其运营成本高的主要特点，并从技术、环境质量、产权与成本上进行了较详尽的 论述。 西南人学硕士学位论文 本文第五部分为本文的研究重点，在这个部分中，论文对污水利用市场化及其过程中合 理投融资体制的确定、构建污水资源化经营实体和逐步实现产业化进行了模型、时间上的互 动分析，最后得出了构造高效负责的质量检测和管理机构、加大合理收费力度、正确进行城 市污水处理厂的规划和设计、制定完整的水价体系、推进技术与机制创新、加快实现中水回 用产业化等六个主要结论。本文第六部分作者从污水资源化的政策保障和制度建设方面进行 了阐述，指出目前我国推进污水资源化过程中存在的法律障碍，得出从法律保障与完善、相 关管理制度与措施推进污水资源化。 科学应对中国的水资源危机的关键在于创新水资源的运行机制和管理体制，充分发挥市 场机制的作用和政府的依法有效管理，以水资源的有效配置和可持续利用，促进中国社会经 济的可持续发展。 关键词：循环经济污水资源化污水处理厂成本规制 u a b s t r a c t b a s e do nt h ec o n c e p to f r e c y c l i n ge u r b a ns e w a g e r e s o u r c e se c o n o m i c p o l i t i c a le c o n o m i c s y o n g k u n m a s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r w e n 如一o u a b s t r a c t c o n o m vo t ， a n a l y s i s u r b a n i z “o ni st l l eb a s i cm o d e m i z a t i o np r o c e s sa n da ni m p o r t a n ts y f n b 0 1 t h ec i t y ss u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tw i l lb e c o r 锄e s s e n t i a lp a r to fs u s t a i na _ b l ed e v e l 叩m e n t ，s u s t a j n a b l ed e v e l o p m e n to f w a t e rr e s o u r c e si nt h ec i 妙i sa ni m p o r t a n ts a f e g u a r d o 盯r e n tc i t ) r s r a p i dd e v e l o p m e n ta n dt h e c o n t i n u o u se x p a n s i o no fm es i z eo f l ec i t i e sw a t e rs h o r t a g e sh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t c i t i e s ，u r b a nw a t e rp r o b l e 傩f a c i n gv 暑l r i o u sc o u n t r i e sh 嬲b e c o m eac o m m o np r o b l e m t h ei 吼t i o n a l m a n a g e m e n to fw a t e rr e s o m c e s ，m eu i l c o n t r o l l e du s eo ff r e s hw a t e ra i l dd e t e r i o r a t i o no fw a t e r q u a l i t yi nu r b a na r c 弱o fo u t s 切n d i n gw a t e ri s s u e s a l o n gw i t l lt h er a p i dd e v e l o p m e n to fu r b a n i z a t i o n ， e s p e c i a l l yi nd e v c l o p i n gc o u r 耐e s ，b i gc i t i e s1 a c kam t i o n a lp l a l lf o rt l l eu n c o n 仃o l l e de x p a n s i o ns o t l l a tt h i sp r o b l 锄w i l lb e c o m ei i l c r e 舔i n g l ys e r i o u sa n di m p r 0 v i l l gu r b a na r e a so ft h ew o r l d s 丘e s h w a t e rm a l l a g e m e n ti s 锄u 唱e n tt a s kf a c i l l ga l lc o u n t r i e s f r o mt h ee c o n o i l l i cb e n e f i t s p r o f i t ，f o ras u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c ，w a t e r p o l l u t i o ni sa l s or e d u c e dp r o f i t s 研l op o i l u t i o n ，飞og o v e m a n c e ”i si nf a c t b ec o m p e n s a t e db y p o l l u t e r s ”，i ti se a r l yi nm ep v e n t i o no fp 0 1 l u t i o no ft 1 1 ee x t e n to ft h ep r o m o t i o no fe c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，p l a y e dap o s i t i v er o l e t op r e v e n tw a t e rp o l l u t i o ni nm o s tc o u n t r i e si sm a i n l yt h e g o v e m m e n t sp u b l i cf i n a r l c i a li n v e s t i l l e n t t o d a y ，h o w e v e r ，w ec a nn o t ”w e a rn e ws h o e s t of o l l o w l eb e a t e nt r a c k ，w es h o u l d 留们u a l l ye s t a _ b l i s han e wm e c h 砌s mt 0p r e v e n tw a t e rp o l l u t i o n t oc h a n g e 娃l e 缸e a n n e n to ft l l i sv e 叮d i f j f i c u l tp r e d i c a m e n t ，w em u s tt a k et h es e w a g ea sa r c s o u r c et oi n 协) d u c en l em a r k e t ，孤dt ow a t e ra sac o m m o d i t yt h r o u g ht h es a l eo fw a t e rt oo b t a i nt h e f u n d st om a i n t a i no p e r a t i o n s ，c r e a t i n gp r o f i t sf o rt l l eo p e r a t o r s 觚d 如r t h e rd e v e l o p m e n to ft h ec a p i t a l i m p l e m e n t a t i o no fs e w a g er e s o u r c e s ，a i l dt a k et h er o a do ft h ee c o n o r n j cc y c l ei st 0c h a n g et h es t a t u s q u oo fc h i n a t su i b a ns e w a g et r e 锄e n ta ne f f e c t i v em e 硒u r e f r o mt h ee c o n o m i cp o i n to fa n a l y s i s ， e s p e c i a l l yt h o s el i v i n gi 1 1m b a ns e w a g e 仃e a n 】1 e n te 用u e n tt 0n e wi d e 邪n e e dt of i n dan e ww a yo u t ， t l l a ti s ，i ti sn e c e s s a r yt os a v ei n v e s t m e n t ，s a v i n ge n e 唱y ，s a v i n gm a n p o w e ra n dr c s o u r c e s ，b u ta l s o c 锄b em eg r e a t e s tc i l v i r o n m e n t a ib e n e f i t s h lo t t l e rw o r d s ，u r b 锄s e w a g e 仃e a t i i l e n tc a nn o t m 西南大学硕士学位论文 c o m p l e t e l yr e l yo no l dm e t h o d s ，t om ee x t e n tp o s s i b l e ，t op r o v i d ep a t l l ，a n dt a k em er o a do ft 1 1 e e c o n o m i cc y c l e t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a n s ：p a r to fap a p e r t l l e 他s e a r c hf m m e w o r ko ft h em a n y i n d i c a t o r so ft h ec o n c e p ta n di n t e r p r e t a t i o no ft 1 1 er e l e v a n td o m e s t i cc o n c l u s i o no fm es t u d ya r e c i a s s i f i e d 孤das i m p l er e v i e w ，t h i ss t u d yf o c u s e do ne x p o r t t h es e c o n dp a r to fm et 叩i c so u t l i n e di n t h i sp 印e r ，b a s e d0 nr e s e a r c ha n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ei nm i sm i r dp a f to fm yt h e s i sf o c u s e do nt h e c u r r e n ts i t u a t i o no fu r b a nw a t e rr e s o u r c e sa n a l y s i ss h o w sm a tt l l ee x i s t e n c eo f p r o p e r t yd g h t sc h a o t i c m a i l a g e m e n to fw a t e rr e s o u r c e s ，w a t e r 化s o u r c e s ，m ep r i c em e c h a i l i s m 瑚硒o n a b l e ，s u c h 勰 e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t m t e g yb l u n d e r sm r e ec h a r a c t e r i s t i c s ，锄di t sc a u s e sam o r ed e t a i l e d a n a l y s i s t h i sp a p e rf o c u s e so nt h ef o u r t hp a r to f 叩e r a t i n gc o s t so fs e w a g et r e a t n l e n t ，t h eh i g hc o s to fi t s o p e r a t i o n st 1 1 a tt h er n a i nc h a r a c t e r i s t i c s ，姐df 确mm et e c h n i c a l ，e i i r o n r n e n t a lq u a l i t y ，c o s to f 0 w n e r s h i pa n dam 0 1 ed e t a i l e de x p o s i t i o n t 1 1 i sp a p e ri sp a r to f t l l ef i f n lf o c u so f t h i ss t u d y ，mm i sp a r to f t h et 1 1 e s i so fs e w a g eu s eo f t h e m a r k e ta n di t sr e a s o n a b l ec o u r s eo ft l l ed e t e m l i n a t i o no ft l l ei n v e s 协1 e n ta i l df i n a n c i n gs y s t e m s ， c o n s t r u c ts e w a g er e s o u r c e so ft h ed o ea i l dt h ep r o g r c s s i v e 他a l i z a t i o no fam o d e lo fm ei n d u s t 呵， t h et i m ei n t e r a c t i v ea n a l y s i s ，t h ef i n a lc o m p o n e n tt h a ti sr e s p o l l s i b l ef b rm ee m c i e n tm a n a g e m e n t a n dq u a l i t yi n s p e c t i o na g e n c y ，i n c r e a s m gm ei n t e m i t yo fr e a s o n a b l ef e e sa n dc h a r g e s ，c o r r e c tu r b a n s e w a g et r e a t m e n tp l a n t si nt h ep l a m i n g 觚dd e s i g n ，f o 咖u l a t i o ni m e 鲥t yo ft l l ep r i c es y s t e ma n d m e c h a n i s i t l st op r o m o t et e c h n o l o g i c a l i 0 v a t i o n ，s p e e du p 健l ei n l p l e i m n t a t i o n0 ft h ew a t e rr e u s e i n d u s t r i a “z a t i o no ft h es i xm a i nc o n c l u s i o n s p a r tv ia u t i l o ro ft h i sp 印e r 丘d mm ep o l i c yo fs e w a g er e s o u f c e sp r o t e c t i o n 勰di i l s t i t u t i o n a l c o n s m l c t i o n ，a n de x p l a i n s ，p o i l l t i r 唱o u tm a tc l l i n a sc u r 把n tr e s o u r c e sp r o m o t i n gt h es e w a g ei nt 1 1 e p r o c e s so ft h el e g a lo b s t a c l e s ，d m w n 行o mt 1 1 el e g a lp r o t e c t i o n 觚di m p r o v e m e n to fr e l e v a n ts y s t e i i l s 孤dm e 弱u r e st op m m o t em em a n a g e m e n ts e w a g er e s o u r c e s s c i e n t i f i c d e a l i n gw i t l lc 1 1 i n a sw a t e rc r i s i s i i l i l o v a t i o ni st l l e k e yt 0 t l l ew a t e rr e s o u r c e s m a n a g e m e n ts y s t e ma n do p e r i a t i o n a lm e c h a i l i s m ，g i v i i l g 如l lp l a yt ot h er o l eo fm a r k e tr m c h a n i s m 觚dt h eg o v e r 姗e n t se f 诧c t i v em a i l a g e m e n ta c c o r d i n gt 0l a w ，m ee f f e c t i 、，ea l l o c a t i o no fw a t e r r e s o u r c e sa 1 1 ds u s t a i n a b l eu s e ，a n dp r o m o t ec h i i l a ss o c i a l 锄de c o n o r n i ca v a i l a b i l i t ys u s t a i n e d d e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：r e c y c l i n ge c o n o m y ；s e w a g er e s o u r c e s ；s e 、w 喀e 仃e a t i l l e n tp l a n t s ；c o s to f r e g u i a t i o n i v 独创性声明 学位论文题目：基王煎还经渣垄金鲍遮立透盔盗塑丝经溘堂佥盘 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 i，、 学位论文作者：爿水婶签字日期：枷口苫年中月 阳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解话南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：3 式。坤 签字日期：v 鼋年午月7 口日 导师签名： 签字日期： 溅每甲玲 日 第1 章文献综述 第1 章文献综述 1 1 循环经济发展理论综述 作为一种新型的经济发展模式和经济理论范式，循环经济的理论意蕴具体表 现在以下几方面：在经济伦理层面，人类中心主义让位于生态中心主义，体现出 人类社会与自然环境之间关系的演化：即从崇拜自然、征服自然到协调自然，从 环境屈从、环境破坏到环境友好；在经济增长模式层面，在要素投入上从资源消 耗型转变为资源节约型，从财务资本节约型到自然资本节约型；在经济效益上从 粗放式的价值转移到集约式的价值创造：在经济形态层面，从物本经济转变为人一 自然为本的经济，从生产经济到服务经济；在技术运用层面，强调经济活动的软 化( 知识化、信息化，亦即减物质化或轻化) 和绿化( 生态化) 。由此可见，资 源减量化不是简单的减物质化，而是对传统的发展理念、经济模式和经济学基础 的严峻挑战。 在理论基础上，生态学和生态经济学被视为循环经济的基础( 朱铁臻，2 0 0 5 ： 范跃进，2 0 0 5 ：张路，2 0 0 5 ；莲果，王淑芳，2 0 0 5 ) 。张录强( 2 0 0 5 ) 则认为， 循环经济的经济学基础应该是兼具微观、宏观和宇观思想的、以“生态一经济一 社会”三维复合系统的矛盾及其运动和发展规律为研究对象的可持续发展经济学。 在研究范式方面，吴季松( 2 0 0 5 ) 以新的系统观、经济观、价值观、生产观、消费 观为主要特征的新循环经济学。周宏春( 2 0 0 5 ) 认为，循环经济学是研究人类按 生态学规律进行经济活动的一门科学，“循环经济中的循环是指生态学意义上 的循环，而不是经济学意义上的循环。生态学上的循环，主要强调经济活动中的 物质循环和代谢。在研究方法上，资源科学和环境科学学者主要运用价值分析和 物质流分析方法；资源与环境经济学学者主要边际分析和均衡分析方法。如吴季 松在论及循环经济的科学基础中提到了“经济系统控制论”，在循环经济的实践 基础提到了循环经济与生态经济学的关系，并提出了新名词“循环经济学”； 同济大学诸大建教授在他的研究中对循环经济作了有意义上的经济论述；中国人 民大学的曹葵、牛桓云还建立了循环经济发展的内生经济增长模型。产权分析法， 提出如果排它的产权被适当界定，公共物品环境质量就能被转换成私人物品，并将 实现最优环境配置。 上述研究不足以形成严密的经济学逻辑，需要在微观基础及其运行机理方面 作进一步的探讨。循环经济的研究离不开经济学的范畴。从循环经济出发，学术 界对传统经济学理论作了多角度的评析，并把传统经济学与循环经济理论进行对 比( 杨雪锋，张卫东，2 0 0 5 ；彭易成，张霞，2 0 0 5 ；王文飞，2 0 0 5 ) 。刘思华( 1 9 9 9 ) 把传统经济理论称为“生态环境外因论”，循环经济理论应是“生态环境内因论”。 西南人学硕士学位论文 循叫i 经济的本质在于生态环境成为经济增长的重要内生变量( 吴玉萍，2 0 0 4 ) 。 基于经济学对循环经济理论进行研究，有助于寻求合理的经济解释，现有的研究 结论还处于因然阶段，使然尚未涉及。 1 2 循环经济观指导下的城市污水资源化研究综述 实现水资源的良性循环与循环经济的理念是一样的。自然界的水本来就在良 性循环之中，由于人为的活动的干扰，才使得水量枯竭阻断，水质恶化破坏，严 重影响了水资源的可持续利用，现在一定要来努力实现水的良性循环，城市废水 资源化是实现水资源可持续利用的重要战略措施，而水资源的可持续利用是实现 我们国家经济可持续发展的重要保障。 1 2 1 城市污水资源化制度保障研究 环境保护是我国的基本国策。世界经济发展的实践证明，为实现经济的持续 稳定的发展，必须解决好发展与环境保护的矛盾。随着我国社会和经济的高速发 展，城市环境污染特别是水污染的问题日趋严重。 王建新( 2 0 0 3 ) 提出应在法律上明确污水资源化的地位，使污水资源化有法 可依，地方性规定也应加大对污水资源化的相关规定，现有的法律规定应进一步 细化，使之完善，便于操作。有关部门应制定污水资源化的优惠政策，支持污水 资源化工程建设，适当减免一些费用。税务部门，也应在税收方面给予一定期限 的优惠。对于已兴建的污水集中处理设施，政府给予技术支持。研究中水建设使 用的商业化问题，制定积极的经济政策，使投资者，建设管理者，使用者的合理 利益得到满足。雷一庭( 2 0 0 3 ) 认为污水资源化工程需要制度保障，需要制度导 向，需要制度规范。我们期待从立法和执法监督上促进污水资源化。 纪永亮同志指出：目前我国城市工业水重复利用率约为5 0 左右( 日本8 0 年代末 就达到7 5 以上。可以看出，我国城市污水治理还是相对滞后的，处于欠帐状态。 进入2 1 世纪后，我国城市污水治理任务将非常繁重。拓宽水利部门的职能以利于 综合管理水资源，应是我们变“工程水利 为“资源水利”所追求的一个目标。 水利部门要象介入农业用水研究那样广泛介入工业用水研究。对于城市污水治理 领域，水利部门则应象介入水土保持那样，广泛介入城市污水的治理工作) ”。 1 2 2 从市场角度分析城市污水处理 在2 1 世纪，我们面临着潜在的水资源危机的时刻，加强水资源的保护、实现 水资源的可持续利用，理所当然地成为我们共同关注的重大课题。建设部副部长 郑一军同志在建设部、世界银行、联合国工业发展组织共同举办的“2 1 世纪国际 高擎町持续发展的旗帜，促进水处理行业发展一文( 工业水处理，1 9 9 8 年，第一期) 2 第1 章文献综述 城市污水处理及资源化发展战略研讨会”，提出中国城市污水资源化工作在建立 合理的价格形成机制的前提下，我们要统一市场准入标准，减少市场准入限制， 广泛吸纳国内多种经济成分的投资和国外资金，推进污水资源化建设的投资主体 多元化。吴季松( 2 0 0 2 ) “现代水资源管理概论”书中认为我国水资源的可用总 量与需求不断增长的矛盾已成为不可回避的突出问题。为有效缓解水资源紧缺状 况，采取各种节水措施引导需求的良性增长，提高水资源的相对承载力，是非常 有效和必要的。 在调整水价问题上存在分歧，王景东( 2 0 0 5 ) 认为水价大幅度上涨使我国的 水市场迅速繁荣起来建立符合市场经济规律的融资、价格形成机制和运营机制。 要筹集足够的建设资金并实现污水处理和再生利用运营管理的良性循环，就必须 使污水处理收费建立在合理的价格形成机制之上。只有当污水处理收费达到偿还 投资补偿成本并获利的水平时，才能使污水处理和再生水设施的建设真正具备市 场融资的能力。国家开发银行顾问、中国城市科学研究会副理事长史善新认为造 成污水运营成本高一个原因是价格制约。但调整水价并不解决所有问题。首先社 会的水求并非无限大，对价格敏感度不高，不足以调解供求；其次，水属于资源 性产品，由政府控制价格，涨价空间有限；第三，对于高收入者来说，调高水价， 未必能唤醒节约意识，而对于低收入者来说，提高水价，可能会增大生活负担， 而事实上现在有些城市的水费实收率已经很不理想。 1 2 3 从技术层面分析城市污水处理 城市污水资源化应是我国2 1 世纪城市污水治理的着眼点。城市污水主要来源 于两方面：一是工业废水，一是生活污水。由于“污染性”造成的水资源短缺， 已成为严重制约我国社会经济持续发展的突出问题，亟待解决。目前我国水污染 控制的重点已从以工业点源为主，逐步转变为以城市污水污染为主的控制。根据 预测，到2 0 1 0 年我国城市污水排放总量为1 0 5 0 亿m 3 ，城市污水处理率要达到5 0 ， 预计需新建污水处理厂1 0 0 0 余座，而决定城市污水处理厂投资和运行成本的主要 因素是污水处理工艺和技术的选择，因此开发适合我国国情的、高效、低耗、能 满足排放要求、基建和运行费用低的污水处理新技术和新工艺，具有十分重要的 现实意义。 改变传统屋顶设计理念，把屋顶设计成大棚温室的想法。当住宅小区的屋顶 设计成种满植物的“绿色屋顶”后，便可以考虑以住宅小区为污水处理单元建造 小型的生活污水初级处理池。生活污水经初级处理后便抽到屋顶，通过太阳的蒸 发作用和植物的生物处理，最终将生活污水处理掉。这种污水处理概念模式的生 态效益和社会效益较好，而且处理方式安全彻底。问题是这种城市生活污水处理 西南人学硕士学位论文 概念模式在技术和经济方面是否可行。其提出的“绿色屋顶污水处理模式”的构 想具有可操作的可能，通过科技攻关有可能使“绿色屋顶污水处理模式”技术可 行和经济合理。“绿色屋顶污水处理模式可以考虑列为我国2 1 世纪城市生活污 水治理技术创新的研究方向。 节水是一个全球性的问题，供水不足带来损失巨大。国外发达国家城市工业 节水主要在于循环水和冷却水。一个工厂之内的循环用水，允许有较大的水质波 动范围( 回用于不同的生产程序) ，因此是首先考虑的节水措施。冷却塔回用水 困外很多公司通过改进冷却塔给水系统而节约用水。城市生活用水监测和用 水量估计主要是通过调查和评估用水现状，按照节水原则合理估计将来的生 活用水量。采用节水型家庭卫生器具，节水效果明显，用以代替低用水效率的卫 生器具可平均节省3 2 的生活用水。 循环经济的概念对于讨论城市污水的资源化再生回用很重要，循环经济的概 念是实现可持续发展的一个新概念，所谓循环经济是对应于过去的传统的线性经 济是从自然界不断采取资源，经过加工生产后提供消费，然后将废料和废品排放， 这样的结果是资源不断耗竭，污染不断增加。2 1 世纪提倡的循环经济就是在生产 的过程中不断循环，在消费的系统中不断循环，目的是尽量减少资源消耗，废物 的排放量也将越来越少，这才是可持续发展的模式。 4 第2 苹循环经济基本理论及其在国内外的实践概述 第2 章循环经济基本理论及其在国内外的实践概述 2 1 循环经济及其基本原则和特点 循环经济是实现可持续发展战略的主要途径。传统经济是一种由“资源 产品污染排放 单向流动的线性经济，其特点是高开采、低利用、高排放。 循环经济则与此不同，它倡导的是一种与环境相和谐的经济发展模式，它要求把 经济组织活动变成一个“资源产品再生资源”的反馈式流程，其特点是 低开采、高利用、低排放。从2 0 世纪9 0 年代起，发达国家就已经把发展循环经 济、建立循环型社会作为实现社会可持续性发展的重要途径。 自经济学诞生以来，稀缺与效率就是经济学的双重主题。经济学本身就是研 究社会如何利用稀缺的资源生产有价值的商品，并将它们分配给不同个人的一门 科学。这一定义中隐含着两个核心思想，即资源是稀缺的，社会必须有效的利用 资源。首先，我们考察一下稀缺性这一概念的内涵，然后再进一步分析循环经济 产生的经济学基本动因。资源的稀缺性一直是经济学这一学科存在的前提。投入 在经济学中又被称为生产要素，生产要素被划分为三大基本范畴：自然资源、劳 动和资本。在今天这个拥挤的世界上，我们必须拓宽自然资源的范畴，将环境资 源清新的空气和适合饮用的水也是为一种自然资源。在区域生态经济方 面也同样存在外部不经济问题。在传统经济发展模式下，人类社会经济迅速发展的 同时，又面临自然资源浪费、环境污染等问题。由于存在这些外部不经济现象，促 使人们重新思考经济发展模式。循环经济正是在这种情况下发展起来的。经济学 作为研究如何有效配置资源的科学，以使资源配置达到帕累托最优。但是在市场机 制下，会存在市场失灵等现象，因此，我们把外部影响理论运用到分析循环经济中 来。 在经济学中，效率被定义为：“最有效的使社会资源以满足人类的愿望和需 求”。在微观经济理念中，效率目标的含义得到进一步的扩展。生念效率是循环 经济所追求的效率目标。从宏观经济学意义上讲，生态效率可以被定义为： “在 尽量提高自然资源的利用效率和减少环境污染的基础上实现国民经济持续增 长”。尽量减少客观存在于非完全竞争市场条件下，由污染带来的负外部性所引 起的一种非效率。实现生态效率的具体方法和途径；一是通过开发和应用节能、 节水、使生产降至最低水平。二是通过开发和应用绿色制造和清洁生产等环境友 好技术，尽量消除和减少环境污染。正是因为循环经济追求的效率目标从传统经 济学中的效率含义扩展至“生态效率 的深度和广度，在自然资源稀缺性( 包括 自然环境生态承载力有限性) 凸现的今天，能够有助于现代社会解决经济可持续 髑南大学硕十学位论文 发展与自然资源稀缺之间的矛盾，所以，循环经济理论才越来越被人们认可，并 得以快速发展。 随着人类社会的不断发展，城市规模的不断扩大，城市的用水量和排水量都 在不断增加，加剧了用水的紧张和水质的污染，环境问题日益突出，由此造成的 水危机已经成为社会经济发展的重要制约因素。 循环经济的建立依赖于一组以“减量化( r e d u c i n g ) 、再使用( r e u s i n g ) 、 再循环( r e c y c l i n g ) ”为内容的行为原则( 称谓3 r 原则) ，每一个原则对循环经 济的实施都是必不可少的。其中减量化原则所针对的是输入端，旨在减少进入生 产和消费流程的物质和能量流量。再利用原则属于过程性方法，目的是延长产品 和服务的时间强度，尽可能多次或多种方式地使用物品，避免物品过早地成为垃 圾。再循环或资源化原则是输出端方式，是要求通过把废弃物再次变成资源以减 少最终处理量。资源化有两种途径，一是原级资源化，即将消费者遗弃的废弃物 资源化后形成与原来相同的新产品，例如将废纸生产出再生纸，废钢生产出钢铁 等；二是次级资源化，即将废弃物生产成与原来不同类型的产品。一般原级资源 化利用再生资源比例高，而次级资源化利用再生资源的比例低。 表2 1 1 循环经济与线型经济模式的比较 经济增k 特征物质流动 理论指导 方式 对资源的低开采、高利“资源一产品一再生资 循王1 ；经济 用、污染物的低排放源，物质反复循环流动 生态学规律 线型经济 鬻用、污染物的高排放荔染物”的单向流动 。”“” 3 r 原则在循环经济中的重要性并不是并列的。综合运用3 r 原则，按照“避免 产牛循环利用最终处置的顺序对待废弃物资源利用的最优方式。无论 是在传统经济和循环经济模式下，人类从事生产和活动都是为了使人类的生活更 美好，追求更多的福利。人类的经济活动系统其实是处于更大的生态环境系统中， 人们从生态环境系统中吸取能量、获取物质，将废弃物排入环境。但是在传统经 济模式下，人们忽略了生态环境系统中能量和物质的平衡，过分强调扩大生产来 创造更多的福利；而循环经济则强调经济系统与生态环境系统之间的和谐，着眼 点在于如何通过减少废弃物来获得更多的人类福利。 经历了工业化的发展，加之技术水平以及社会对于环境需求的不断增长，使 得发达国家较早的开展了循环经济的实践，并且取得了积极的效应。具体表现在 以下四个方面：首先，在国家层面上，美国、德国、日本、英国等国家的物质循 环利用效率不断提高。其次，在物质回收层面上，物质回收率很高。在德国，纸 。曲格| ，发展循环经济足2 i 世纪的人趋势机电产品开发与创新，2 0 0 l ( 1 ) 6 7 6 第2 章循环经济基本理论及其在国内外的实践概述 张、玻璃、废轮胎和电池等回收率都达到或接近了1 0 0 ，但是收集率还有待提高。 再次，在元素层面上，以循环回用率最高的余属元素来看，元素层次的循环回用 率也不够高。以美国为例，2 0 0 5 年金属回收的总体水平达到6 1 ，其中铅的回收 率最高，达到6 8 ，铁为6 0 ，最低的为锌和锡，分别为2 7 5 和2 9 。最后，发 达国家及地区的能源利用效率在不断提高。能耗的降低不仅有利于实现能源资源 的可持续利用，而且对于减少能源利用过程中的外部性污染也具有积极意义。 图2 1 1世界部分国家和地区的单位美元g d p 的能耗值 2 2 国外循环经济建设法规及相关政策制度的推进及特征 2 。2 1 国外循环经济法规及相关政策制度的推进 国外循环经济建设的发展离不开法规及相关政策制度的推进，具体表现在： 1 、法律、规章的制约起着很大的作用。以法律、规章的形式把“减量化、再 利用、再循环”的要求和一些具体措施确定下来，使其具有强制性，这些措施的 实际效果比较明显。如德国先后颁布了垃圾处理法避免废弃物产生及废物处 理法等法律。日本促进循环经济发展的法律法规体系比较健全，可以分为3 个 层面，基础层面是1 部基本法，即促进建立循环社会基本法；第二层面是综合 性的2 部法律，分别是固体废弃物管理和公共清洁法和促进资源有效利用 法；第三层面是根据各种产品的性质制定的5 部具体法律法规，分别是促进容 器与包装分类回收法、食品回收法、家用电器回收法、建筑及材料回收法 及绿色采购法。 2 、经济上的惩罚、激励和引导措施也有很大意义。并且经济上的措施基本上 都是与法规相一致的，主要包括收费( 税) 、押金、罚金等方式。经济措施还包括 对在r r 减量化、再利用、再循环 方面做的消费者给予奖励，对在“减量化、再 利用、再循环方面成绩突出的企业、从事废弃物回收即再利用的企业给予税收 李良园主编。上海发展循环经济研究。上海：上海交通大学出版社，2 0 0 0 1 1 7 r 西南大学硕士学位论文 优惠和奖励等。德国居民水费中含有污水治理费；市、镇政府必须向州政府交纳 污水治理费，污水治理没达到要求的企业要承担巨额罚款。 3 、3 r 原则是实现产业及社会发展中资源最少消耗、环境与经济协调发展的统 一的体系，但是在具体操作中又是有顺序的。在生产、经营和服务活动中的各个 环节，应当按顺序实践3 r 原则，即要先尽量使在生产物品和提供服务中利用的资 源和物品最少，然后对于这部分最少的、必须利用的资源和物品以及生产出的物 品，要尽可能多次的使用，经过多次使用后最终实在无法避免而产生的废弃物， 应回收处理，尽可能转化为新的资源或物品。同时，在各个环节中都要强调最少 的污染产生；此外，要实现资源利用的“减量化、再利用、再循环”，必须以一定 的政策、法规的制约和激励、一定的技术支撑为条件。 4 、按循环经济理念与政策，引导产业区规划与布局，推进生态关联产业或共 生企业的簇群式发展。例如，丹麦卡伦堡生态工业园的产业规划与设计中，注重 建设面向共生企业的循环经济体系，以发电厂、炼油厂、制药厂和石膏制板厂为 中心，通过贸易方式把其他企业废弃物或副产品变为本企业的生产原料，建立工 、l 业横生和代谢生态链关系，从而实现热能多级利用；废弃物的资源再利用和水资 源的循坏利用。 2 2 2 国外循环经济发展具有以下几个方面的特征 依据国外循环经济发展的经验及实践，可以发现循环经济发展具有以下几个 方面的特征： 1 、生态环境的弱胁迫性 传统的经济发展方式对于环境生态的依赖性强，从而一定程度上导致快速的 产业发展，也将加剧资源的消耗、生态的破坏和环境的污染。而循环经济发展方 式，将会占用更少的资源及生态、环境要素，从而使得快速的经济发展对于资源、 生态、环境要素的压力也大大降低。 2 、资源利用的高效率性 随着经济发展规模的不断扩大，资源消耗不断加剧，也在一定程度上使得全 球经济发展尤其是处于快速工业化时期的国家或地区经济发展开始从资金制约型 转为资源制约型。而循环经济的建设与发展，实现了资源的减量化投入、重复性 使用，从而大大提高了有限资源的利用效率。 3 、行业行为的高标准性 循环经济要求原料供应、生产流程、企业行为、消费行为等都要符合生态友 好、环境友好的要求，从而对于行业行为从原来的单一经济标准，转变为经济标 准、生态标准、环境标准并重，并通过有效的制度约束，确保行业行为高标准的 实现。 第2 章循环经济基本理论及其在国内外的实践概述 4 、产业发展的强持续性 在资源环境生态要素占用成本不断提升的情况下，循环经济产业的将更具本 竞争优势，同时由于循环经济企业或行业存在技术进步的内在要素，这样就会更 有效地推进循环型产业的可持续发展。 5 、经济发展的强带动性 循环型产业的发展对于经济可持续发展具有带动作用，而且产业之间及内部 的关联性也将增强，从而推进了产业协作与和谐发展。例如循环型第三产业的发 展，也将对循环型农业、循环型工业乃至循环型社会的建设