（政治经济学专业论文）基于可持续发展观的水资源定价方法研究.pdf

基于可持续发展观的水资源定价方法研究 学科专业:政治经济学 指导教师:朱泽山 教授 研究方向:社会主义市场经济运行与宏观调控 研 究 生:王旗 ( 2 0 0 2 0 2 3 ) 中文摘要 同其他自 然资源一样， 水资 源的可持续利用和水生态环境的平衡与否， 直接关系到可持 续发展能否实现。 人类社会经过农业文明、 工业文明走到今天的生态文明。 在工业文明时代， 生态环境遭到了巨大的破坏， 人类赖以生存的水资源也难逃劫难. 由此引发的水问 题， 也就 成了人类实现可持续发展的一大障碍。 在市场经济条件下， 运用价格手段对水资源进行宏观管理是解决水问 题的可行之策。 本 文以 可持续发展观为指导， 在借鉴现有文献的基础上， 分析了 水资 源的自 然特性以 及经济学 意义上的需求供给特性， 指出实现我国水资源持续利用的途径， 随后对现有的水资源定价方 法进行了 梳理和阐述， 指出 他们的 适用范围和缺陷， 主要缺陷在于不利于水资源合理开发和 利用， 不利于水资源生态平衡; 主要对有利于水资源可持续利用的边际机会成本定价法进行 了深入研究和系统总结，同时结合当前人们对 “ 边际” “ 机会成本”新认识，指出虽然边际 机会成本定价法最有利于水资 源的可持续利用， 但还要结合新理论进一步研究和修正。 在本 文结尾部分， 结合作者历时近一年对水资源问题的关注和研究心得， 在水资源的利用和定价 方法方面提出相关建议。 关键词:可持续发展;水资源:定价方法;边际机会成本 wa t e r r e s o u r c e s p r i c i n g r e s e a r c h b a s e d o n s u s t a i n a b l e d e v e l o p me n t ma j o r : e c o n o m i c s s p e c i a l t y : s o c i a l i s t m a r k e t e c o n o m y a n d m a c r o - m a n a g e m e n t s u p e r v i s o r : p r o f e s s o r . z h u z e s h a n a u t h o r : w a n g g i ( 2 0 0 2 0 2 3 ) ab s t r a c t a s o t h e r n a t u r a l re s o u r c e s e s ， t h e w a t e r r e s o u r c e s c a n b e s u s t a i n a b l e m a d e u s e o f a n d t h e w a t e r e c o s y s t e m k e e p s b a l a n c e o r n o t , a r e c l o s e l y re l a t e d w i t h h u m a n b e i n g s s u s t a i n a b l e e n v e l o p m e n t . t o d a y , m a n k i n d h a s c o m e t o t h e e c o s y s t e m c i v i l i z a t i o n t h r o u g h a g r i c u l t u r e c i v i l i z a t i o n a n d t h e i n d u s t r y c i v i l i z a t i o n .i n t h e i n d u s t ry c i v i l i z a t i o n , t h e e c o s y s t e m e n v i r o n m e n t e n c o u n t e re d t h e h u g e b r e a k a g e . t h e w a t e r re s o u r c e s t h a t m a n k i n d re l y f o r e x i s t e n c e w a s a l s o d i f f i c u l t t o e s c a p e . t h e p r o b l e m o f w a t e r b e c a m e a b i g o b s t a c l e o f t h e m a n k i n d s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t . u n d e r t h e c o n d i t i o n o f m a r k e t e c o n o m y , w e c a n u s e p r i c e t o m a c r o - m a n a g e t h e w a t e r r e s o u r c e s . t h i s p a p e r b a s e d o n t h e i d e a s o f s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t , a n a l y z e d t h e c h a r a c t e r i s t i c s o f w a t e r r e s o u r c e s e s p e c i a l l y o n s u p p l y a n d d e m a n d o f w a t e r , p o i n t i n g o u t h o w t o c a r r y o u t t h e s u s t a i n a b l e u t i l i z a t i o n o f w a t e r r e s o u r c e s , c o m b a n d e l a b o r a t e t h e e x i s t i n g p r i c i n g m o d e l s o f w a t e r r e s o u r c e s , l a t e r o n , p o i n t i n g o u t t h e s h o rt c o m i n g a n d t h e p r a c t i c a l s c o p e o f t h e s e m o d e l s . t h i s c e n t e r s o n a l o p p o r t u n i t y c o s t ( m o c ) m o d e l . f i n a l l y , a c c o r d i n g t o t h e e x p e r i e n c e o f o n e y e a r s t u d y o n w a t e r r e s o u r c e s , i p u t f o r w a r d t h e s u g g e s t i o n a b o u t t h e u s a g e a n d p r i c e o f r e s o ur c e s . wo r d s : s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ; w a t e r r e s o u r c e s ; p r i c i n g ; c o s t ( mo c ) m o d e l ; o p p o r t u n i t y 文献综述 目 前，理论界关于水资源价格研究，主要集中在两方面，一是对水资源价格理论的认 识和讨论， 一是对定价方法及模型研究。下文就这两方面的 研究进展进行简要综述。 一、关于水资源价格理论的认识和讨论 价值是价格的基础，价格是价值的货币表现。 对价格的研究一般是从价值开始的。我 国资源价格研究始于8 0 年代末9 0 年代初。李金昌和胡昌暖分别从马克思主义价格理论出 发，分析了传统资源价格理论的 缺陷，提出了各自的资源价格理论，其研究成果为: 资 源核算论 李金昌，1 9 9 1 ) . 资源价格研究( 胡昌暖，1 9 9 3 ) ，这些成果推动了我国资 源价格研究。嗣后，姜文来，沈大军，蒲志仲等又进行了 深入研究，研究认为:马克思的 地租理论是在批判地继承李嘉图的地租理论基础之上创立起来的， 认为 “ 地租的占有是土 地所有 权借以 实 现的 经济形式” 。 。 根据马克思的 地租 理论， 可以 认为地租是水资源等自 然资 源的 租金， 是自 然资源使用权价格。 地租可以作为水资 源价格重要组成部分( 胡昌 暖， 1 9 9 3 ;沈大军，1 9 9 8 ) 。但李金昌( 1 9 9 5 ) 认为马克思关于地租理论的认识存在差别，一切 地租都是剩余价值，没有劳动参与的资源还是认为没有价值。 熊映梧教授认为生产价格理 论中的c + v + m ，土地拥有者没有得到地租。因 此认为马克思生 产价格理论无论怎样应用到 资源价格上还是有不足之处. 马克思劳动价值论是在批判地继承古典政治经济学的价值论基础上建立起来的科学 价值理论， 首创了劳动二重性学说， 用来解释资 源产品价值时是合理的， 但解释水资源价 值并不十分完全( 李金昌， 1 9 9 5 ; 钱阔，1 9 9 4 ) 。因人类未涉足的 水资源因其没有物化劳动 凝结也就没有价值，当然也没有价格。因此，长期以 来， 水价只计算供水成本，没有计算 排水和污水处理成本， 水资源本身的价格也没有考虑， 水价过低也造成了极大浪费。把自 然资源当作无价物是 “ 产品高价、原料低价、资源无价” 这种价格扭曲现象的一个理论根 源。 萨缪尔森地租理论中的地租是在市场中形成，地租决定于土地的供求关系形成的均衡 价格， 指出了用地租来优化分配稀缺的自 然资源。这对于我们研究水资源价格有很大启发 和借鉴作用。 李 金昌( 1 9 9 5 ) 设想在财富论、 效用论和地租论基础上建立自 然资源价值论，认为自 然 资源是有价值的， 这种价值首先决定于它的有用性， 其价值的 大小则决定于它的稀缺性和 马克思、 恩格斯全集: 第2 5 卷 m . 北京: 人民出版社， 1 9 6 5 . 第7 1 4 页 . 开发利用条件。 它由 两部分构成: 一是自 然资 源本身的价值，即未经人类劳动参与的天然 产生的那部分价值， 二是基于人类劳动所产生的价值。 王彦( 1 9 9 2 ) 认为，自 然资源价格的确定不能简单地套用马克思的地租理论中提出的土 地价格公式。这主要是自然资源的种类不同，数量不同，而且各种自 然资源的特性不同。 关于自 然资源价值研究，很多学者已从马克思的劳动价值论和西方效用价值论向多层 次扩展。昊军晖( 1 9 9 3 ) 认为天然资源的租金由供求关系决定， 而不是由其所包含的劳动来 决定。蒲志仲( 1 9 9 3 ) 认为自 然资源价值的确立必须基于对现实前提的正确认识，当今的环 境恶化， 生态破坏，资源危机表明仅仅依靠自 然再生产无法满足人类需求，而必须参予人 类劳动进行社会经济再生产。因而，自然资源的价值具有自 然性、社会性和不确定性。他 们大多 认为马克思再生产劳动价值理论具有合理性( 车江红，1 9 9 3 ; 颜振元等，1 9 9 3 ) 。 黄 贤金( 1 9 9 4 ) 等在分析马克思的劳动价值论基础上，提出了自 然资源二元价值论，即认为自 然资 源物质无价值，自 然资源资本具有虚幻的社会价值，没有价值的东 西之所以 在形式上 具有价格，是由于垄断性、稀少性和不可缺性。 沈大军( 1 9 9 8 ) 认为无论什么样的价值论，水资源价值应体现在3 个方面，即稀缺性、 资源产权和劳动价值。稀缺性是水资源价值的基础，也是市场形成的根本条件，只有稀缺 的东西在市场上有价格， 水资源价值的大小是不同地区， 不同时段的 水资源稀缺性的体现。 征收水资源费是国家对资源所有权的体现，如果水资源无偿使用， 则认为是国家对所有权 的放弃。水资源价值中包含着劳动价值( 李景华，1 9 9 0 ) ，因为无论是开发过程中的投入， 还是开发前期的水文监测、水利规划的前期投入都拥有一部分劳动价值。 二、各种水资源定价模型 1 李金昌( 1 9 9 5 ) 根据地租论与生产价格理论提出资源价格模型: : 一 (1+ i) ar oi 一q de dq se s 其主要内 容为: 地租反映自 然资源本身的价值，生产价格部分反映人类劳动投入产生 价值， 供求弹性反映稀缺。此模型为我们了 解资源价值、资 源本身 价 格提供一条思路。 但 水的供求弹性在居民、工业、农业灌溉中差距很大。因而，不具有普遍意义。 2 姜文来( 1 9 9 8 ) 提出 模糊数学定价模型: w l j = f ( x x s t x , , x n ) w l j 为水资源价格， x x 2 , x 3 -, k分别为影响水资源因 素， 如水、 人口 密度、 经济结 构、技术影响、水资源价值、生产成本及正常利润。这种定价泛化了水资源价值，忽视水 4 资源价格内 涵且是一种鼓励型“ 消费水价” 3 影子价格模型: 影子价格是本世纪5 0 年代詹恩、丁伯根( j a n t i n b e r g e n ) 和康托罗奇( k a n t t o n v i t c h ) 提出，它最早源于数学规划，为资源的合理配置及有效利用提供了正确的价格信号和计量 尺度。但计算影子价格较困难，应用受到了很大限制。 彭新育( 1 9 9 8 ) 提出 农业灌 溉点 影子价格的 概念， 认为自 然的水资 源呈明 显的时间和空 间变化，农业生产具有地域性和季节性，即农业生产的用水需求和自 然水资源供给都随时 空而 变化。当农业水资源的供 给与生产所需的水资源在时空上不能吻合时， 就需要建设灌 溉系统，通过水资源空间再分配来弥补自 然水源时空的不足，保证农业生产所需水资源。 以点影子价格作为农业水资源的定价依据可以提高水资源的利用效率: 激励对灌溉系统的 投入。 此外，还有生产价格法， 市场逆算法， 水资源存在价值与经济价值法( 谢标，1 9 9 9 ) 等 模型。 上述研究，对于完善我国水资源价格理论体系及水价改革是有益的。但从总体来看， 水资源价格理论研究还有待突破， 特别是在水资源等自 然资源价值来源问题上尚无统一认 识， 呈现百花齐放的状态。 马克思的劳动价值论与西方的效用价值论在资源价值来源方面成 为论战焦点( 姜文来， 1 9 9 6 ) 。 与 此同时， 提出的一些定价模型不利于水资 源持续利用。 因此， 如何建立具有中国特色的社会主义资源价格体系， 是摆在科学工作者面前一项堕待深入研究 的课题。由于对水资源等自 然资源价值来源尚不明确， 加之理论的出发点不同，因而当前建 立的资源价格模型存在很大差别。 另一方面，我国对水资源的管理存在 “ 多头管水” 局面， 没有强有力的统一管理体制， 如水利部门主要管农业用水，且偏重地表水和水利工程部分， 交通部门管航运，城市部门管城市地下水和城市排水，公用局主要管城市生活及公益用水， 而城市污水管理又属环境保护部门( 傅湘， 1 9 9 8 ) 。因而对水资源研究也 “ 各自 为政” 。目 前 对水资源价格研究主要是环境经济学专业方面。 水利工作者多考虑供水成本管理， 环境学方 面研究多考虑污染。 这与水资源价格研究所涉及的广阔领域极不协调， 因而得到的结论也难 以普遍接受。 因此，有必要对现行的价格理论及水价政策进行深入探讨，以利于加快建立社会主义水 市场，使水资源价格既能反映全部供水成本，又能有利于水资源的可持续利用。 第一章绪论 1 . 1 问题的提出 水问题己 成为 2 1世纪我国经济发展最突出的重大问题。我国的水问题主要有三个方 面: 水资源供需矛盾日 益突出; 水污染严重、 水环境恶化加剧;洪涝水患频繁，经济损失 巨大。水问题己 成为当前影响我国社会经济可持续发展的制约因素。 水资源是不可替代的自 然资源，是有限的。 但是由于人口的增加、经济的发展，工农 业用水和城市对水资源的需求逐年大幅度增长.自 新中国 成立以 来，我国的总用水量以 每 1 0 年增加1 0 0 0 亿立方米的规模递增。 估计到2 1 世纪中叶， 我国 水资源需求总量将增加到 8 0 0 0 亿立方米左右。 因此若不采取有效措施， 我国 水资源供需矛盾将更加尖锐。同时， 由 于缺少必要的治理措施和手段，我国约有 1 / 3以上的工业废水和9 / 1 0以上的生活污水未 经处理就 排入河 湖， 水资 源污染的 形势十分 严重。 。 在社会主义市场经济条件下， 我们应该加大用经济手段缓解和解决这些问 题的力度。 水资源作为国有资源， 对于使用者来讲，应该有偿使用。因此， 在观念上要改变现有计划 经济方式的用水， 改变城市低价用水、 农村无偿用水的旧体制， 要利用市场手段调节水价， 使用者要缴纳资源费，同时利用经济杠杆促进水资源的节约与保护。 水价政策是影响供水 行业产业化发展的基础性经济政策，也是水资 源政策体系的重要组成部分。水价政策对水 资源的配置、节约和保护有着极其重要的影响。 “ 十五” 计划纲要中强调 “ 改革水的管理 体制， 建 立合理的 水价形成 机制， 调动全社 会节 水 和防治水污染的 积极性” 。 。 因此， 加强 水利工程供水商品化进程， 充分利用和发挥水价政策在水资 源节约、 配置和保护中的 经济 调控作用是一个紧迫而又现实的课题。 随着我国市场经济体系的 逐渐完善，市场机制对经济的调节作用日 益凸 现， 其中价格 机制对经济的调节作用尤为明显。我国经济理论界历来重视对价格机制的作用研究，自 然 资源问 题专家还将其引入对自 然资源问 题的探讨， 在资源价值、 定价方面己 有了一定量的 研究成果， 不过总体而言， 我国 经济理论界在这方面的研究还处于起步阶段， 大多数研究 属于评论性、 介绍性， 缺乏专门的、 系统的 研究。 在市场经济条件下， 水资源应该同 其他 资源一样交由市场定价，还是应该通过详细深入的研究，人为制定出可行的价格。作者认 为， 凡是涉及到货币 交换的水资 源的价格， 都应该遵循可持续发展的原则制定价格。 有一 点必须肯定的是，没有被人类开发的水资源也有价值 ( 相对于自 然环境而言的生态价值) ， 但是不在本文研究范围内。 1 . 2 研究思路 本文 研究的主要任务是找到一种有利于我国 水资源可持续利用的定价方法。因此， 必 须首先弄清楚的问题是什么是可持续发展， 我国水资源面临着什么样的供需矛盾，水资源 数据来源见陈家琦等编著的 述。 水资源学 ， 科学出 版社， 2 0 0 3 该书对我国水资源现状有系统详尽的描 参见人民出 版社出版的 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议 。 的可持续利用是怎么一回事。在回答好上述问题的基础上， 进一步阐述和分析、研究有利 于水资源可持续利用的 边际 机会成本定价法 ( m o o。 最后提出 本人研究心得和相关建议。 1 . 3 研究方法 本文的研究对象决定了如果能够用实证和定量方法研究， 得出的结果有更高的可信度 和更强的可行性。 但是囿于条件，比 如数据的收集、 数据统计误差使得本文的 研究不能够 很好的运用实证和定量研究方法。 因此本文主要运用定性研究方法， 借鉴国内外研究成果， 联系我国国 情，对我国水资源价格的制定进行规范分析。 1 . 4 理论基础 任何研究都不可能没有理论支持，那样的研究成果只能是空中楼阁。这一点理论研究 上表现尤为突出。 本文研究的主要有两大理论来源: 可持续发展理论和社会主义市场经济 理论。 日 臻完替的可持续发展理论在资源利用方面的指导地位日 益突出 可持续发展理论自 提出以 来受到了全世界各个国家的高度重视，并积极用于指导各种资源的利用， 特别是用 来指导自 然资源合理利用。其中水资源的合理利用和配置不仅关系到人类自 身的延续，而 且关系到自 然生态环境的平衡，因而用可持续发展理论来指导水资源的合理利用和优化配 置显得尤为重要。 社会主义市场经济理论走向成熟和完善有助于探讨各类资源的定价问颐改革开放 以来，我国的经济学家积极探索社会主义市场经济理论，已取得丰硕成果。在实践上，这 些理论可以 用来指导我们发展社会主义市场经济; 在学术研究上， 这些理论作为基础理论， 为应用型研究提供了良 好平台。水资源定价方法的研究也离不开这个平台。 第二章可持续发展与水资源利用 2 . 1 可持续发展的基本理论 自 上个世纪8 o 年代可持续发展被提出来后， 在全世界范围内得到了认可和接受。 经过 数十年的发展， 其理论已 经初具体系，逐渐走向成熟，并被世界各国采用，用以指导经济 社会的发展。在这里，囿于篇幅，只是简单的介绍其基本理论。 2 . 1 . 1 可持续发展及其哲学墓础 学者们将人类发展阶段划分为三个阶段:生存阶段、发展阶段、可持续发展阶段。这 三个阶段分别对应着三个文明时代:农业文明时代、工业文明时代、生态文明时代。在农 业文明时代，人 类生存的空间广博，原始资源丰富， 生态环境的自 我调节功能也比较强， 虽然人与自 然的和谐关系逐渐松弛， 但是人类的活动还没有达到对自 然构成威胁的地步: 在工业文明时代，科技发展迅猛，人类改造征服自 然的力量大大加强， 人口生产和物质资 料的生产速度的 提高， 加大了自 然环境的压力，并使自 然生态的自 调节功能 达到了崩溃边 缘:到生态文明时代，环境承受能力脆弱的一面已经充分的暴露在世人眼前，怎样保证人 类赖以生存生态环境的继存，怎样保证在将来人类不会像自 然界的其他动植物那样在恶劣 的自 然环境中灭 绝，人们提出要走可持续发展的道路，并将其确立为人类发展的普遍 “ 纲 领” d 马克思主义认为，理论来源于实践又指导实践。理论和实践的这种互动关系，表现在 发展观念与人类社会的发展实践上尤为明显。但是任何一种理论或者观念又必须根植于己 有的思想和理论。 那么什么是可持续发展观的理论基础呢?刨根问底，可持续发展的哲学 基础究竞是什么? 工业文明时代，由 于工业无所顾忌的大踏步发展，导致工业社会诸多矛盾日 益暴露， 西方思想界开始对主导工业文明时代的哲学观念进行批判。 近几十年来， 这些批判逐渐地 集中到环境与发展的论题上。 随着批判的逐渐深入， 结果诞生了“ 环境哲学” 或者叫做“ 环 境伦理学” 。环境哲学或者环境伦理学， 主要回答的问 题是人与自 然的关系究竟是怎 样的。 主要从三个层次展开的。 一是在自 然观层次，主要回答自 然的本质是什么，它包含什么样的事物和过程。整体 主义者怀特还认为，自 然是由相互生成的实际事象构成的一个有机过程;实际事象是自 然 整体的部分，部分的 变化影响整体的机构，整体的变化影响部分的存在。自 然界的一切事 物是相互渗透、相互包容的。另一位系统哲学家，詹其指出， 人是自 然进化的一个层次， 由于人具有自 反应意识， 他能创造性的调节自己 的发展与整个自 然进化的关系， 参与自 然 进化的能力强， 但是，另 一方面， 人也只是自 然动力学中的一个层次， 他不能够取代其他 层次的自 组织系统在整个进化中的作用。因此人应该认清自己在自 然中的作用，了解自己 与自 然进化的整体动力学的关联性， 从而自 觉承担起保护自 然、促进自 然进化的责任。 从以 上现代有机论的自 然观中 可以 推导出一种新型的人与自 然的模式， 这种模式将有 力的推动人类可持续发展的进程。 二是在价值论层次，主要回答了 人是不是唯一的价值主体，非人类存在物是否具有工 具价值以外的价值，如果有，这类价值性质如何的问题。2 0 世纪 7 0 年代以前，人类中心 价值观主导着整个价值论思想，并且带来了工业社会的繁荣。但是，工业社会的种种矛盾 暴露的时候，各种非人类中心价值观迅速崛起。非人类中心论基本主张是以自 然为中心看 待自 然事物的价值， 确定人与自 然的 道德关系。 包括动物福利论、 生命中心论、生态中心 论。 非人类中心论是当 代环境哲学的主流， 但是由于存在这非此即彼的逻辑， 缺乏建设性， 因而从道德实践上说，它要让位于系统价值观。 三是在应用伦理学层次，主要回答了人与自 然道德关系是什么， 人对自 然的正当权利 和必要义务是什么，为恰当行使和履行这些权利、义务，人类社会内部应该遵循何种伦理 准则等一系列问题。 通过对这些问 题的探讨和研究， 人们总结出两个原则， 一是和谐原则， 一是环境公正原则。 和谐原则要求全球范围内的人与自 然的和谐。它包括人对自 然的权利 和义务以 及决定权利和义务界限的终极目 标。环境公正原则主要集中在人类文明内部伦理 关系层次，即正确处理环境利益和和负担的分配问题。 思想家们在这三个方面的探讨，为可持续发展奠定了坚实的哲学基础，为我们进一步 思考和实践可持续发展提供了指导 理论。 2 . 1 . 2 可持续发展观与资源利用 自 然资源是人类赖以 生存的 必要条件， 是环境保护工作的重要组成部分. 在人口与 经 济高速增长的条件下， 人类的生 存面临着一场越来越严峻的挑战。 如何科学地开发和利用 有限的自 然资源，已 经成为当今世界鱼待解决的重大问 题。 在国际上，早在 1 9 7 2年的世界环境大会上就提出了适量开发和利用自 然资源、保护 环境和维护生态平衡的战略思想。 此后， 围绕解决自 然资源的开发与利用与环境保护问题， 各国都做出了积极的探索。 1 9 9 2 年6 月联合国在巴西里约热内 卢召开的 环境与发展大会上 通过的 里约环境与发展宣言 ， 充分体现了当今社会世界各国关于自 然资源领域合作的 共识。这也就确立了可持续发展观在人类社会发展中的指导地位。 我国 虽地大物博，资源丰富， 但是人口 大国， 人均占 有资源量并不高，我国早在 7 0 年代末实施的计 一 划生育和环境保护基本国 策，已 经包含着可 持续发展的应有之义。 特别近 年来，我国人口增长绝对数大，资源浪费突出，环境污染严重，经济组织和管理中的短视 行为，各种社会问题剧增等，能否实现可持续发展的问题也尤显突出。进入 9 0年代，中 国正面临建国以来的第三次人口出生高峰。据估计中国在下世纪中叶，人口总数将达到 1 5 -1 6 亿。 面对人口 激增、 经济增长加快而资源相对短缺和自 然环境日 趋恶劣的矛盾， 人 口控制与资源开发、环境保护和经济增长同步协调发展，尤为关键。我国逐步认识到工业 化发展的弊端，从战略眼光统筹协调经济效益与社会效益的关系，全面贯彻 “ 三步走”发 展战略。 中共中央关于制定国民经济和社会发展 九五 计划和 2 0 1 0年远景目 标的建 议 ， 提出:“ 实现 九五 和2 0 1 0 年的奋斗目 标， 关键是实行两个具有全局意义的 根本 性转变。”并于 1 9 9 6年正式写入了 远景目 标纲要 。1 9 9 7 年 9月江泽民总书记在党的 十五大报告中正式提出了我国的可持续发展战略，从计划生育、保护环境、治理污染、资 源的有偿使用、提高人口素质等作出了具体规定。 最近中央提出以科学发展观为指导， 努力构建和谐社会， 这其中也包含了可持发展的 应有之意。 2 . 2水资源的界定及其特性 2 . 2 . 1水资源内涵 水资源是地球生物赖以生存的环境资源。但是对水资源的确切含义，在不同的国家， 不同时代的专家们都有不同的见解。 1 9 9 1 年 水科学进展 杂志编辑部组织了相关专家对 水资源的内涵进行了笔谈，出现了 这样一些观点: ( 1 ) 水是陆地上一切水分来源，但降水只是一种潜在的水资源，降水中只有可被利用 的那部分才是真正的水资源。( 张家诚) ( 2 )从水资源的观念出发，水资源可以定义为与人类的生活和生产有关的天然水源。 ( 刘昌明) ( 3 ) 人类所有利用的水资源包括农业用水、 工业用水和生活用水。 河槽水流是工业用 乘 g 的水量，不能算作全国水资源 ( 黄万里) ( 4 )一切有利用价值，包括各种不同来源和形式的水， 均属水资 源范畴。( 陈梦熊) ( 5 ) 水资源主要指与人类社会密切相关而又能不断更新的淡水， 它包括地表水、地下 水和土壤水，其补给来源为大气降水。( 贺伟程) ( 6 ) 水资源是指可供国民经济利用的淡水资源，它来源于大气降水，其数量为扣除降 水期蒸发的总降水量。 曲耀光) 从以上不同的定义可以看出， 学者们从不同的角度定义水资源时， 最大的差别在于水 资源的范围不同。 具体的看， 狭义的概念和定义侧重于强调在现有的经济和技术水平下能 被人类利用的有价值的水，主要指储存在地球陆地上的淡水水体。 广义的是指地球上一切 形态的水。 根据本文研究和写作的 需要， 笔者在侠义水资 源的基础上， 将水资源分为两部分， 一 部分一个地区或国家为维持正常的生产生活活动所必须基本用量的水资源， 另一部分是超 出基本用量的水资源。 对水资源定价方法的研究， 笔者认为重点在前一部分， 对于后部分， 如有需要，应由市场交换定价。 2 . 2 . 2 水资源的特性 水资源除了具有人类所利用的所有资源的共性以外，还有如下一些特性: ( 1 )循环及可再生性 地球上的水资 源总量是一定的。 但千百万年以 来， 人类繁衍生息，生活生产活动不 断扩大，都没有使水资源 “ 枯蝎， ，在某种意义上源于水资源 “ 取之不尽，用之不竭”的 特点，也就是源于水资源可循环利用和可再生的特性。但是，只有在正确合理的开发利用 和保护的情况下，水资源才能够满足人类社会的可持续发展。否则将会破坏水资源平衡， 造成一系列不良的环境问题。 ( 2 )空间和时间上的分布不均性 水资源在发布和贮存量上表现出明显的空间和时间上的区别。 在空间上，全球水资源 的分布为大洋州的径流模数为 5 0 . 1 l ( s k m ) ， 但大洋州的澳大利亚仅为 1 . 3 l ( s k m ) , 亚洲为1 0 . 5 l ( s k m ) ,最高和最低的相差数倍或数十倍。 在时间上， 对于某一地区， 有 丰水年、 平水年、 枯水年之分， 有连丰、 连枯的情况， 一年当中也有枯水期、 丰水期之别。 ( 3 )水资源的价格孺求弹性的特殊性 水资 源的需求曲 线大体上是一条三折的曲 线。 如图2 - 1 ， 当价格低于一定价格水平( p . ) 时用水价格成本很低， 水价格的 变动不会引 起人们的重视， 表现为价格变动对需求量影响 不大，即缺乏弹性;当价格介于 ( p , , p , ) 之间时，人们对价格变动较为敏感， 水价格的上 涨会使消费者想方设法节约用水，即富有弹性; 但是当水价格大于p z 时， 价格的变化对消 费者来说影响就很小了，团为在前一阶段水价格上涨过程中，消费者节水的能力己经发挥 到及至，再要节水，就会影响到正常的生活或者生产，因而表现为缺乏弹性。 这是水资源最显著的经济特性。这也为水价格的研究和制定提供了 科学依据。 i i p i( 价格) 图2 - 1水资源的需求曲线e( 需求量) 2 . 3 水资源供给和招求分析 2 . 3 . 1 水资源的供给 一定区域内 水资源的供给， 在任何时候都可以 看为一条垂直线. 其供给是完全没有弹性 的。 也就是说， 水资源的总量是一定的， 其供给不会随水价的变动而涨落。 水资源供给的这 种垂直线的位置依赖于一组复杂的水文因素( 降水量、 径流模数、 河流系统的容量、 地下水、 蒸发和渗漏等等) :也依赖于水利工程的建设和运行， 它们可以 提高蓄水能力， 调节供水的 时空分配。 显然， 这样的供给系统在短期对水的需求价格的变动不会有什么反应。 所以一 般 可以 把它看成是一条没有弹性的供给线。 通过建造新的蓄水和供水系统，可以使曲线右移， 但这也有限度，当最好的坝址己 都 被占用， 甚至所有径流都堵截下来时， 右移也到了极限。 当然， 也可以从外地调水， 如“ 引 滦入律” 和 “ 引黄济青， 。这对受益地区而言，水资源供给可以右移; 但对整个地区而言， 供水总量不变，只是改变了 其区域分配。 另一方面，建坝蓄水很可能使供水减少而不是增加，因为这会加大流域内的蒸发与 渗漏。由 于地表水已 被完全利用， 地下水也正以高于自 然补给率的 速度开发利用， 其获取 趋于减少。因此供水曲 线在将来很可能向 左移动而不是向右移动。因 此，从长期来看，没 有弹性的 和不移动的供水曲 线的 假定也是成立的。 2 . 3 . 2水资源的撼求 对水的需求大致可以分为农业用水和城市用水， 后者包括工业用水。 现在到处都可以 见到城市用水与农业用水直接冲突的情况。如图 2 - 2 , d 为城市用水需求， d 为农业用水 需求， 于是对水的总需求d 就是 和d a 水平相加。 如果水价p 是由 政府而不是由市场决定 的， 在这个价格下， 所有的需求都得到满足， 而且还有所剩余， 水的需求量w a 农业 用水价格维持在p 0( 如图2 -3 ) 。这样就有效地把水市场隔离成两部分，当城市用户在 价格p 得到了他们所需的水量w . ，农业用户在价格p , 的需求也得到了 满足。除此之外 还有一些剩余， 这时w d 0 小于w 5 ， 分配用水的双重价格制度对这种情况下的水资源供需 平衡确实是有效的。 2 . 4我国水资源的利用现状 2 . 4 . 1我国水资源的供求矛盾 随着人口的增长，经济的发展，社会的工业化、城市化，我国对水资源的需求量 越来越大， 对水质的要求也越来越高。 据统计，1 9 4 9 年到2 0 0 0 年的5 0 年内， 全国人 1 1 增加了1 . 3 倍多，用水量由1 9 4 9 年的1 0 3 1 亿m 增长到了2 0 0 0 年的5 4 9 8 亿m , 国民经济生产总值( g d p 按可比 价格计算) 增长了3 0 多倍， 用水总量增加了4 倍多。 用 水量的增长是以水利工程建设为前提的。2 0 0 0 年我国供水总量为5 5 3 1 亿m 3 利用程度达到 2 0 9 6 程，以及引滦入津 。为了缓解了重点缺水地区的供需矛盾，己建成引黄工程、 水资源 引江工 、引黄济青等一批跨流域调水工程。尽营淤国水资源开发利用取得 了巨大成绩 早缺水突出 促进和保障了国民经济持久、高速发展，但也引发了洪捞灾害严重、干 水环境恶化加剧和生态环境严重退化等水问题。 工业火电城市生活总计人均用水量( m / a ) 咋卜0n划门u月esesn 月1.孟7.一乃q白sc.1 1勺dquj任d五d书4 1 4 1 8 1 0 3 1 2 0 4 8 2 7 4 4 4价62 年份 1 9 4 9 1 9 5 7 1 9 6 5 1 9 8 0 1 9 9 0 1 9 9 3 2 0 0 0 农业 1 0 0 1 1 9 3 8 2 5 4 5 3 9 1 2 4 0 0 0 3 8 5 0 4 0 7 4 1 5 8 1 1 5 0 1 1 3 8 4 4 3 7 4 8 0 0 5 2 5 0 5 4 9 8 68130 2079119299670 表2 - 1 0 1 9 4 9 - 2 0 0 0 年 全国 用水 增长 情况单位: 亿扩 / 年 目 前，我国水资源短缺大致分四种类型: ( 1 ) 工程型缺水。从地区的总量来看水资 源并不短缺，但由于工程建设没有跟上，造成供水不足， 这种情况主要分布在我国长 江、 珠江、 松花江流域、 西南诸河流域以及南方沿海地区等。( 2 ) 资源型缺水。 部分地 区水资源总量少，不能满足社会经济发展的需要，形成供水紧张，如华东地区、西北 摘自 张岳， 中国2 1 世纪水危机与节水 ， 水利水电 科技进展，1 9 9 7 . 4 , 2 - 9 ，其中， 2 0 0 0 年 数据摘自 水利部 2 0 0 0 年水资源公 报 地区、 辽东半岛、胶东半岛 等。( 3 ) 污染型缺水。由 于水资 源的 污染，导致水质恶化， 加重水资源短缺的矛后， 如淮河流域、 长江三角洲等地区。( 4 ) 设施型缺水。已建水源 l = 程由于不配套，使设施功能不能充分发挥作用所造成的缺水。 本世纪，我国的水资源供需矛盾进一步加剧，据有关资料测算: 2 0 1 0 年全国总供水 量为6 4 0 0 - 6 6 7 0 亿m 3 ，相应的总需水量将达6 6 3 3 - 6 9 8 8 亿m ，供需缺口1 7 3 - 3 1 8 亿m o 虽然据测算我国水资源总量为2 . 8 万亿m ， 但国内外有关专家估计， 可开发利用的只有 3 0 % - 4 0 % ， 即1 万亿m ， 左右。 这表明我国水资源的可利用量是有限的， 并将在2 0 3 0 年到 2 0 5 0 年左右接近利用的极限。 这就是说， 中国在相当长的历史时期内将不会摆脱水资源 危机的现实，因此，如何解决我国水资源的可持续发展问题已迫眉睫。 2 . 4 . 2 我国水资源的可持续利用的实现 水资源的缺乏， 不仅会给生活带来困难， 而且还会在很大程度上成为社会经济发展 的瓶颈。为实现我国水资源的可持续利用，目 前，我们可以从以 下几方面着手: ( 1 ) 建立协调的水资 源管理机制，充分发挥利益相关方的作用。我国分散化的水 资源管理体制己形成多年，目 前， 全面改革，打破这种格局基本上不存在可能性。虽然 对效仿英国、 德国， 建立以流域为单位的集成水资源管理机构己 进行过探讨， 但总的来 讲， 统一管理只能是一个渐进过程。 因此， 建立面向 现存机构体制的协调的管理机制是 解决问题的唯一有效途径。 ( 2 )完善现有的 法规体系，实现依法治水。到目 前为止， 我国在水资源方面的立 法己 做了一些工作。 对于水质、 水量引起的边界冲突处理， 给水、 排水服务的收费管理， 水服务质量的管理等方面， 还应进一步完善现有法律。 此外，原有法规有些只涉及到原 则， 不够具体，未明确管理责任者，缺乏操作性，需完善其实施细则， 其系统性、科学 性和合理性还有待于执法实践的检验。 完善的法规系统和强有力的执法监督是水资源管 理的根本保证。 ( 3 ) 重视管理支持系统的 建设。 除了完善的法规体系保证之外， 协调的水资源管理 模式还需要相应的支持系统:经济支持、监测网络、科学研究、宜传教育、咨询服务。 这些都是成功的管理不可缺少的 要素。 在这些要素建设中， 要避免以 往各个部门 各自 为 政的情况，充分体现协调管理的思想。 ( 4 ) 建立 科学的 水价体系。 给水价 格应尽 快达到 供水成本 并略有 盈余， 居民 生活污水应开 征排污 费， _ 业废水排污收费标准应有所提高。 应当认识到水价是动态系统， 应根据需求、供给能力和 科技水平动态调整水价，建立健全水资源的成本核算监督管理体系， 注意测定和在宏观管理中使 用影子价格。 1 5 第三章现行水资源价格的制定方法 现今各个国家和地区对水资源定价基于不同水资源条件和历史原因， 采用了不同的 定价方法。主要有影子价格法、服务成本核算法、市场定价法、成本核算定加法。本章 首先对这些方法进行介绍，嗣后做简要评介， 最后提出水资源定价应该遵循的原则。 3 . 1 .水价制定方法 3 . 1 . 1影子价格法 影子价格称为最优计划价格或计算价格，它反映限制性最大的生产资源的边际价 值。目 前， 西方国家普遍采用影子价格对经济问 题进行分析。 利用影了 价格理论对经济 问 题进行研究， 其最大的优点在于对现有资源进行合理的分配， 将有限的资源用于产出 最大的生产中。 在完全市场经济条件下， 这将有利于生产资源在整个市场上的优化组合、 在全社会的合理配置， 充分提高资源的利用率。 影子价格是人为确定的，比现存的交换价格更为合理的资源价格。之所以说其合 理，从定价的原则看，任何物品的价格都应该能够反应该物品的市场供求状况以及稀 缺程度;从价格执行效果看，应该是资源配置向优化的方向发展。从本质上讲，影子 价格就是有限资源的最优配置、合理利用下对社会目 标的边际贡献。 关于其计算，国内外较为推崇的方法有两种: ( 1 ) 荷兰数学经济学家丁伯根( j a n t i n b e r g e n ) 把某一种经济结构中的 某种资 源的 最优决策下的边际价值称为该资源在这个经济结构中的影子价格， 其数学表达式为: y i= s / b , 式中: y i 是第i 种资源的影子价格: os 为目 标函 数的 增值: , , b 、 是第i 种资源的增 量。 ( 2 )根据线性规划的对偶理论，以生产规划为原问题且在非退化情况下有惟一最 优解， b 为基矩阵， c 为基变量的目 标系数， 则资源的影子价格就等于对偶问题最优解 y -c b b - a 3 . 1 . 2服务成本核算法 服务成本定价法根据供水服务所要求的资本成本、行政管理成本和运行与维修成 本来确定水资源的价格。它是最常见的垄断部门的定价方法。我国现行城市的自 来水 水价、水利工程水价等大多数商品水的水价是按照这种理论制定。但对于天然水资源 的管理和保护的成本国家没有进行过成本核算，本文探讨的是天然水资源以服务成本 1 6 为基础构成的水资源价格。 3 . 1 . 3 市场