（国际贸易学专业论文）中国在东亚生产网络中的贸易利益研究.pdf

r-1” 、i r _ 、 c a n d i d a t e ：z h a n gj i e y i n g s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f y uc h u n j i a o h u b e iu n i v e r s i t y ，u h a n c h i n a i 删洲 4 5 4 湖北大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 论文作者签名： 绐乡易秀 日期：弘协年厂月弘) 日 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印 刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允许采用影印、缩印、数字 化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以公开学位 论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 猿沾荡、 指导教师签名： 日期：加f0 f 。加 日期：工。f o ，s 占 摘要 自2 0 世纪8 0 年代以来，随着东亚地区经济联系的加深，在东亚地区形成了错综复 杂的制造业跨国生产网络。中国凭借其低廉的劳动力优势和优惠的贸易政策，通过吸收 跨国公司的f d i 途径、以加工贸易方式迅速融入到东亚生产网络之中，在其中的垂直专 业化分工生产链条中承担劳动密集型工序，并己成为了东亚生产网络的中心，以及东亚 地区面向西方发达国家的最终产品的出口平台。 本文采用定性分析和定量分析相结合的方法，主要基于行业细分的数据来考察中国 在东亚生产网络中获得的贸易利益。首先，本文通过计算1 9 9 7 2 0 0 7 年中国1 6 个制造 业部门与东亚的垂直专业化分工程度和中间产品贸易流量，考察了中国在东亚生产网络 中的分工状况；并从定性的角度分析了衡量中国在东亚生产网络中获得贸易利益的方法 和指标体系；其次，从垂直专业化分工的角度基于净附加值指标定量地分析中国在东亚 生产网络中获得的静态贸易利益，并采用面板数据的计量模型从垂直专业化分工和中间j ： 产品贸易的角度来考察中国获得的动态贸易利益，主要包括技术进步效应、产业结构升 级效应和就业效应等；最后根据上述研究结论提出了相应的政策建议。 基于净附加值指标对中国在东亚生产网络中获得的贸易利益的研究显示：中国制造 业从东亚生产网络中获得的净附加值的绝对量有了显著增长，但其相对量仅保持在一个 较低的水平；用面板数据的计量模型衡量的技术进步效应、产业结构升级效应和就业效。 应来考察的动态贸易利益，基于技术进步效应、产业结构升级效应和就业效应对中国在 东亚生产网络中获得的动态贸易利益的研究显示：中国在东亚生产网络中获得了技术进 步效应和产业结构升级效应，中国技术技能密集型制造业部门从东亚生产网络中获得了 就业创造效益，但是中国尚未从东亚生产网络中获得就业的总量效应和技能升级效应。 因此，中国有必要进一步深化与东亚的垂直专业化分工，通过增强本土企业的技术吸收 和自主创新能力来促进中国加工贸易的转型升级，提升本土企业在东亚生产网络中的地 位，从中获得更多的贸易利益。 关键词：东亚生产网络；贸易利益；垂直专业化分工；中间产品贸易 a b s t r a c t w i t ht h ed e e p e n i n ge c o n o m i cc o n n e c t i o n ss i n c e19 8 0 s ，i th a sf o r m e dt h ec o m p l e x m a n u f a c t u r i n gp r o d u c t i o nn e t w o r k si ne a s ta s i a w i t hi t sc h e a pl a b o ra d v a n t a g ea n d p r e f e r e n t i a lt r a d ep o l i c i e s ，c h i n ah a sr a p i d l yi n t e g r a t e di n t ot h ef r a g m e n t a t i o no f e a s ta s i ab y t h em e a n so fa b s o r b i n gf d io ft n c sa n dc a r r y i n go u tp r o c e s s i n gt r a d e ，a n du n d e r t a k e nt h e l a b o r - i n t e n s i v ep r o c e s si nt h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o no fe a s ta s i a c h i n an o wh a sb e c o m et h e c e n t r eo ft h ee a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k sa n dt h ee x p o r tp l a t f o r mt ow e s t e r n - o r i e n t e d c o u n t r i e sa b o u tf i n a lp r o d u c t s t h i sp a p e ru s e sb o t hq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，a n de x a m i n e sc h i n a s t r a d eg a i n si nt h ee a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k sb a s e do nt h ed a t ao fe a c hs e c t o ri nt h e m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y f i r s t l y , i tc a l c u l a t e st h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o na n di n t e r m e d i a t et r a d e f l o w sb e t w e e nc h i n aa n de a s ta s i ai n16m a n u f a c t u r i n gs e c t o r ss oa st ou n d e r s t a n dt h es t a t u s o fc h i n ai nt h ee a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k si n19 9 7 - 2 0 0 7 w eu s et h eq u a l i t a t i v em e t h o d t oa n a l y s i st h em e a s u r e m e n tw a y so ft h et r a d eg a i n so fc h i n ai nt h ee a s ta s i a np r o d u c t i o n n e t w o r k s t h e nw eu s eq u a n t i t a t i v em e t h o dt os t u d yh o wm u c hs t a t i ct r a d eg a i n st h a tc h i n a o b t a i n sf r o mt h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o no ft h ee a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k s ，a n df u r t h e r s t u d yh o wm u c hd y n a m i ct r a d eg a i n st h a tc h i n ag a i n st h r o u g ht h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o na n d i n t e r m e d i a t et r a d eo ft h a tn e t w o r k t h ec o n c l u s i o n sa n dt h er e s p o n d i n gp o l i c y r e c o m m e n d a t i o na r ep r e s e n t e da tt h ee n d t h er e s u l t so ft h es t a t i ct r a d eg a i n s ，r e p r e s e n t e db yi n d e xo fn e tv a l u e a d d e d ，s h o wt h a t t h en e tv a l u e - a d d e do ft h ei m p o r t e di n t e r m e d i a t e sf r o me a s ta s i ah a si n c r e a s e dr a p i d l y , w h i l e t h es h a r eo ft h en e tv a l u e - a d d e do ft h ei m p o r t e di n t e r m e d i a t e sf r o me a s ta s i ai nc h i n a st o t a l e x p o r ta n dt h eg r o w t ho fi t a r eb o t hr a t h e rl o w t h er e s u l t so ft h ed y n a m i ct r a d eg a i n s ， r e p r e s e n t e db yt h ee f f e c to ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，i n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n de m p l o y m e n t ， s h o wt h a tc h i n ag a i n st h ee f f e c to ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，i n d u s t r i a lu p g r a d i n gt h r o u g he a s t a s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k s ，a n dc h i n a st e c h n i c a ls k i l l i n t e n s i v em a n u f a c t u r i n gs e c t o r sg a i n s t h ee f f e c to fe m p l o y m e n tt h r o u g he a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k ，w h i l ec h i n aa saw h o l e h a s h tg a i nt h ee f f e c to fe m p l o y m e n ta n ds k i l lu p g r a d i n go fl a b o r t h e r e f o r e ，c h i n as h o u l d f u r t h e rd e e p e nt h ev e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o nw i t he a s ta s i a , a n de n h a n c et h ea b s o r p t i v ec a p a c i t y i i a n ds e l f - i n n o v a t i o na b i l i t yo fl o c a le n t e r p r i s e st op r o m o t et h et r a n s f o r m a t i o na n du p g r a d i n g o fc h i n a s p r o c e s s i n gt r a d e i ti sn e c e s s a r yt oe n h a n c et h ep o s i t i o no fc h i n a sl o c a l e n t e r p r i s e si nt h ee a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k ss oa st og e tm o r et r a d eg a i n sf r o mi t k e yw o r d s ：e a s ta s i a np r o d u c t i o nn e t w o r k s ，t r a d eg a i n s ，v e r t i c a ls p e c i a l i z a t i o n ， i n t e r m e d i a t ep r o d u c t st r a d e i i i f = i 三王 口纠弋 一、绪论1 ( 一) 研究的背景及意义1 ( 二) 文献综述2 1 关于东亚生产网络形成和特征的相关研究2 2 关于中国在东亚生产网络中的分工地位的相关研究4 3 关于中国在东亚生产网络中获得的贸易利益的相关研究5 ( 三) 论文的结构及研究方法6 ( 四) 论文的创新和不足7 二、东亚生产网络的内涵及中国在其中的分工状况9 ( 一) 东亚生产网络的内涵9 ( 二) 中国在东亚生产网络中的分工状况1 0 1 基于垂直专业化分工角度的考察1 1 2 基于中间产品贸易流动角度的考察1 5 三、中国在东亚生产网络中获得的贸易利益的衡量2 2 ( 一) 中国在东亚生产网络中的静态贸易利益的衡量- 2 2 ( 二) 中国在东亚生产网络中的动态贸易利益的衡量2 3 四、中国在东甄生产网络中获得的静态贸易利益2 7 ( 一) 中国制造业总出口中来自东亚的中间产品创造的净附加值2 7 ( 二) 中国制造业总出口中来自东亚中间产品创造的净附加值比重2 9 ( 三) 中国不同制造业部门出口中来自东亚中间产品创造的净附加值比重2 9 五、中国在东亚生产网络中获得的动态贸易利益3 3 ( 一) 中国在东亚生产网络中的技术进步效应3 3 1 技术进步的衡量3 4 2 影响中国在东亚生产网络中技术进步效应的因素。3 6 3 模型的建立数据来源3 9 4 模型估计及结果分析4 0 ( 二) 中国在东亚生产网络中的产业结构升级效应4 3 1 东亚生产网络对中国产业结构( 部门间) 升级的影响4 4 2 东亚生产网络对中国产业结构( 部门内) 升级的影响4 7 i v ( - - ) 中国在东亚生产网络中的就业效应4 9 1 中国制造业部门的就业概况5 0 2 东亚生产网络对中国就业总量的影响5 1 3 东亚生产网络对中国不同类型制造业部门就业的影响：5 4 4 东亚生产网络对中国就业技能升级的影响5 6 六、结论及政策建议5 9 ( 一) 本文的主要结论5 9 1 中国在东亚生产网络中获得的净附加值占中国总出口的比重较低5 9 2 中国在东亚生产网络中获得了技术进步效应5 9 3 中国在东亚生产网络中获得了产业结构升级效应6 0 4 中国技术密集型制造业部门在东亚生产网络中获得了就业创造效应6 1 5 中国尚未在东亚生产网络中获得就业的总量效应和技能升级效应6 l ( 二) 主要政策建议6 2 1 深化中国与东亚的垂直专业化分工一6 2 2 提高本土企业的技术吸收能力和自主创新能力6 3 3 加快中国加工贸易转型升级的步伐一6 4 参考文献。6 5 附录1 攻读学位期间所发表的学术论文：7 1 附录2 根据国际贸易标准分类s i t c 3 0 集结的6 类中国中间产品制造业部门7 2 致i 射7 3 v 一、绪论 ( 一) 研究的背景及意义 一、绪论 自2 0 世纪8 0 年代后期以来，随着东亚区域经济联系的加深，在东亚地区形成了错 综复杂的制造业跨国生产网络( c r o s s n a t i o n a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ) ，而这种生产网络是 ， 以生产区段分工为主要内容的垂直专业化分工模式在亚洲铺展的真实写照。东亚地区制 造业的跨国生产网络实际上是以东亚各经济体为面，以跨国公司所主导的垂直专业化分 工链条为线“交织”而成的错综复杂的网络。东亚生产网络的形成和扩张已凸显出整个 东亚地区作为“世界工厂 的地位。中国凭借低廉的劳动力的优势和优惠的贸易政策迅 速融入东亚国际生产分工体系，并成为东亚生产网络的中一l , ( h a d d a d 。2 0 0 7 ；a t h u k o r a l a ， 2 0 0 8 ) 以及东亚地区较发达国家面向西方发达国家的最终产品的出口平台( g a u l i e r , e ta 1 ， 2 0 0 5 ，2 0 0 7 ) 。在东亚生产网络中的垂直专业化分工生产链下，中国主要从事劳动密集型 工序加工、组装，是该垂直专业化分工生产链的核心环节( t h o r p e ，2 0 0 9 ) 。那么，如 何衡量中国参与这样一种分工格局的贸易利益呢? 并且，中国能在多大程度上从这种分 工模式中获得贸易利益呢? 这些正是本文试图考察的问题。 从理论上讲，中国在东亚生产网络中获得的贸易利益是多方面的，本文着重对中国 在东亚跨国生产分工中获得的贸易利益进行分析。在传统的基于最终产品进行国际分工 。j 的条件下，贸易利益主要表现为一国通过国际贸易而获得的较之自给自足经济的福利的 改善。在国际垂直专业化分工条件下，贸易利益的来源是多样化的，不仅包括静态的贸 易利益，也包括动态的贸易利益。与传统的分工模式不同，在国际垂直专业化分工条件 下，一方面，由于同一产品的不同生产环节分布于不同国家，出口产品中包含进口的原 材料和中间产品，导致贸易利益分配主体的多元化，那么就有必要构建反映国际生产网 络特点以及贸易利益归属性的指标来衡量国际生产网络参与国的贸易利益。另一方面， 由于中间产品贸易实现的贸易利益不完全同于最终产品贸易，中间产品贸易的利益则更 多的体现在贸易的外部性，即包括企业、产业组织技术效率提高，优化和提升产业结构， 直接和间接的就业创造效应，引进先进的观念和制度，关联产业的技术外溢等( 隋福民、 饶鹏，2 0 0 7 ) 。因此，我们若要衡量动态的贸易利益则要深入到产品内分工的层次上来考 察。根据我们的研究，上述贸易利益的获得除了通过传统的最终产品贸易和国际直接投 资( f d i ) 渠道实现外，更主要的是通过垂直专业化分工和中间产品贸易流动的途径间接 湖北大学硕士学位论文 实现。因此，本文将主要通过从垂直专业化分工角度来考察中国在东亚生产网络中获 的静态贸易利益，从垂直专业化分工和中间产品贸易的角度流动考察中国在东亚生产 络中获得的动态贸易利益，从而能够更加科学的、客观的考察中国在东亚生产网络中 得的贸易利益问题。 ( 二) 文献综述 1 关于东亚生产网络形成和特征的相关研究 ( 1 ) 关于东亚生产网络形成的相关研究 早在2 0 世纪3 0 年代日本经济学家赤松要就对日本的棉纺织工业进行了实证研究，并 因此提出了“雁行模式”，其具体表现为：日本通过f d i 、国际贸易、技术转移等方式将 某些已不具有比较优势的产业向东亚新兴工业经济体转移，随着新兴工业经济体在比较 优势阶梯上的不断提升，它们会将某些不具比较优势的产业转移给东盟和中国，在东亚 地区内逐渐形成了一条垂直型的国际分工链条。东亚生产网络的形成是“史无前例的” ( k i m u r af ，a n d om ，2 0 0 5 ) 。从现实中来看，东亚地区垂直型的外商直接投资、东亚地 区的垂直型的专业化分工、零部件和中间产品贸易、以及各种对加工贸易和f d i 的优惠 政策等都推动了东亚生产网络的形成。 由外商直接投资带来的贸易增长是东亚经济增长的重要源泉，也是东亚生产网络形 成的根本原因。b a y o u m ia n dl i p w o r t h ( 1 9 9 7 ) 用日本的数据对贸易和f d i 之间关系做了实 证研究，认为f d i 的存量对贸易有长期影响，f d i 的流量对贸易有短期影响，且从日本流 出的f d i 对日本的出1 3 有短期影响而对进1 3 有长期影响。浦m ( 2 0 0 0 ) 利用引力模型来分析 东亚地区的贸易情况，结果表明f d i 能够促进东亚地区对外贸易的增长。a n d o ( 2 0 0 5 ) 认 为日本与东亚“四小龙”的f d i 是促使东亚区域生产网络形成的最重要的因素。刘志雄 ( 2 0 0 8 ) 利用结构关联方法实证分析了东亚吸引外资对技术进步的影响，结果表明东亚经 济均衡增长经历了三次路径转移，技术进步决定经济均衡增长路径的动态调整，但技术 进步的作用具有时滞性。 公司间和公司内的零部件和中间产品贸易迅速增长进一步推动了东亚生产网络形 成。a n d om ，k i m u r af ( 2 0 0 3 ) 、k i m u r af ，a n d om ( 2 0 0 5 a ) 以及k i m u r af ，a n d om ( 2 0 0 5 b ) 采用企业微观层面的数据，从日本跨国公司的海外分支机构的公司内贸易和公 司间交易的视角，分析了日本跨国公司在东亚地区展开的跨国生产的基本情况，以此解 一、绪论 释东亚地区生产网络的形成，并认为日本的跨国企业向东亚地区的拓展为东亚区域生产 网络的形成奠定了组织基础。k i m u r af ( 2 0 0 6 ) 还进一步通过贸易数据、跨国公司微观 数据以及相关案例总结了佐证东亚跨国生产网络扩展的1 8 个事实。此外，z y s m a n ，e ta 1 ( 1 9 9 6 ) 和l a l l ，s e ta 1 ( 2 0 0 4 ) 对东亚地区电子和汽车行业生产网络的构成要素和特征的 经验分析，以及张海霞( 2 0 0 6 ) 对东亚地区机械类产品产业内贸易等都揭示了东亚生产网 络的形成。 ( 2 ) 关于东亚生产网络特征的相关研究 随着东亚生产网络形成和不断成熟，它逐渐表现出有别于欧美生产网络的特征，尤 其体现在东亚地区的垂直专业化分工方面，而零部件和中间品贸易是东亚垂直专业化分 工的主要表现形式。根据a n d om ，k i m u r af ( 2 0 0 3 、2 0 0 5 a 、2 0 0 5 b ) 关于东亚区域的生产 网络研究表明东亚区域的生产网络主要表现为生产过程在东亚各经济体之间的零部件 和中间产品贸易的迅速增长，并特别强调了东亚区域生产网络是以中间产品贸易进c i 为 弛 主的特征。与美国一墨西哥之间已形成的紧密生产联系以及西欧一中东欧“经济走廊” 相比，东亚生产网络呈现出鲜明的特征：一是它们已成为东亚各个经济体的重要组成部 分；二是覆盖了该地区几乎所有的经济水平存在巨大差异的经济体，从而国家间的要素 价格差异和比较优势可以在垂直生产链条中得到充分利用；三是东亚跨国生产网络包含 了企业内部和企业之间的交易关系，跨国公司之间以及跨国公司同各国经济体的本土企 1 f 一 业之间形成了错综复杂的企业间交易关系。 n ga n dy e m s ( 2 0 0 1 ) 、a t h u k o r a l a ，e ( 2 0 0 3 ) 的研究表明东亚地区的中间产品和零部件 贸易在制成品贸易中的份额迅速增长，且零部件贸易所占比重和贸易流量的增长速度远 高于北美自由贸易区和欧盟。h a r mz e b r e g s ( 2 0 0 4 ) 认为高度发达的垂直专业化分工和生 产分享是东亚区域内分工和生产的主要模式，并积极促进东亚区域内贸易的增长。a n d o m ，k i m u r af ( 2 0 0 8 ) 考察了东亚跨国生产网络的空间模式，发现尤其是东亚发展中国家 间的零部件贸易的爆炸式增长是东亚跨国生产网络形成并不断“密集化”的根源。此外， 国内学者郑京淑( 2 0 0 5 ) 从工程间分工、模块化和跨国公司战略三个方面诠释东亚区域内 贸易发展的动力机制。李淑娟( 2 0 0 6 ) 的研究指出东亚的进i z l 主要依赖于区域内、出口主 要依赖于区域外，中间产品主要依赖于区域内、最终产品主要依赖于区域外，这一特征 已得到共识。王静文( 2 0 0 7 ) 首先从f d i 的角度来描述东亚区域生产网络的宏观特征，表明 f d i 促进了东亚区域内的零部件和中间产品贸易，且东亚各经济体间的依赖度和贸易强 湖北大学硕士学位论文 度逐渐增加，并形成了以中国为枢纽的“三角贸易”格局；其次从日本式、美 海外华人式企业网络的国际化角度来描述东亚区域生产网络的微观特征，结果 种不同类型的企业网络在东亚地区交错联结，彼此之间竞争合作，形成了东亚 网络的微观基础。马风涛、吕智( 2 0 0 9 ) 从东亚地区中间产品贸易的角度，对该地区的垂 直专业化分工进行了阐述，研究表明东亚地区的零部件贸易的迅速增长主要是由于垂直 专业化分工不断深化，东亚各经济体通过参与特定产品不同工序的专业化分工，从而在 这些经济体间产生了大量的中间产品贸易。 2 关于中国在东亚生产网络中的分工地位的相关研究 鉴于东亚生产网络的形成及其特征，关于中国在东亚生产网络中的分工地位的相关 研究也越来越多，特别是在中国与东亚经济体的垂直专业化分工、中国与东亚经济体零 部件和中间产品贸易以及中国与东亚的f d i 的相关研究。大多数研究表明，中国在与东 亚经济体的垂直专业化分工的程度不断加深、零部件和中间产品贸易呈现上涨的趋势， 且中国与东亚的中间产品贸易在双边贸易所占比重也在不断增加。l e m o i n e 和 u n a l k e s e n c i ( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) p j 及g a u l i e r ，e ta 1 ( 2 0 0 5 ，2 0 0 7 ) 的研究指出中国主要通过a n t _ 贸 易方式融入东亚的垂直专业化分工体系，由此显著增强了其出i z l 能力，尤其是高技术产 品的出口能力。a t h u k o r a l a ，p ( 2 0 0 6 ) 指出东亚区域内部的垂直专业化分工促进了区域内 贸易和中间品贸易，同时中国也快速地融入到这种东亚区域的跨国生产网络中，同时也 增加了该地区经济增长对诸如美国这样的发达国家最终产品进口等区域外因素的依赖 程度。 国内学者对中国在东亚生产网络的相关研究同样集中在垂直专业化分工和中间产品 贸易的角度。郑昭阳、周昕( 2 0 0 7 ) 计算了中国和其他东亚经济体1 9 9 2 - 2 0 0 5 年的零部件贸 易额，发现东亚地区的“三角贸易”模式发生了转变，中国成为东亚地区重要的出口平 台。李立民、张银银( 2 0 0 8 ) 研究了中国与东盟中间产品双边贸易的情况，研究表明中国 与东盟中间产品贸易增长迅速，并不断成为中国与东盟双边贸易发展的重要力量，它对 我国经济增长必然会产生相应的影响。曹宏成( 2 0 0 8 ) 对东亚地区的经济贸易模式进行考 察，发现了东亚的国际生产网络正逐渐取代“雁行模式”，并形成一种新的“三角贸易” 模式，中国在其中发挥了重要作用。 4 一、绪论 3 关于中国在东亚生产网络中获得的贸易利益的相关研究 近年来，中国对外开放进程中独特的双轨式的贸易体制顺应了东亚生产网络这种新 型分工模式引致的国际生产及制造范式的变革潮流从而使中国制造业“嵌入”东亚生产 网络中。a t h u k o r a l a ，p ( 2 0 0 6 ) 基于全球零部件贸易流量的视角用计量模型分析了东亚区 域内零部件贸易流动的决定因素，结果显示零部件贸易比最终产品贸易扩张得更加迅 速，且东亚对新型的国际分工依赖程度大于北美自由贸易区和欧盟。同时中国快速地融 入到这种东亚区域的跨国生产网络中，中国参与排挤了其他国家融入国际专业化生产的 机会。 关于中国在东亚生产网络中获得的贸易利益研究并不多，主要在静态贸易利益方面 的文献有：张纪( 2 0 0 6 ) 对笔记本电脑跨国生产分工网络中的收益分配问题进行了探讨， 实证分析表明中国大陆主要参与品牌销售和代工制造两个“进入壁垒”较低的环节的分 工，中国企业的收益率较低。孙倩( 2 0 0 8 ) 基于l a l l ( 2 0 0 0 ) 按技术构成进行的分类计算了 毛 不同产品技术含量和附加值，结果表明：通过参与东亚垂直专业化分工，中国的出口结 构得到提升，但从附加值指数和出口结构高度化指数分析，中国出口产品附加值水平与 发达国家还存在较大差距，中国出口产品中附加值水平较低的产品占据主要地位，中国 的贸易地位并没有得到根本改变。 在动态贸易利益方面，l e m o i n e 和0 n a l k e s e n c i ( 2 0 0 2 ，2 0 0 4 ) 以及g a u l i e r , e ta 1 ( 2 0 0 5 ， 2 0 0 7 ) 的研究指出中国主要通过加工贸易方式融入东亚的垂直专业化分工体系，由此显 著增强了其出口能力，尤其是高技术产品的出口能力。但这种主要依靠外资企业以及迸 1 2 1 技术的出口增长模式对于本土企业生产能力提升以及技术外溢作用有限。a m i g h i n i ( 2 0 0 4 ，2 0 0 5 ) 基于i c t 部门( 办公机械、i t 产品、通讯产品和半导体) 的贸易数据考察了 中国参与该部门的垂直专业化分工对于中国高新技术部门成长的作用，证明中国在显著 增强i c t 产品及其零部件出口能力的同时，在高技术中间产品方面的生产能力不断加 强，标志着中国出口产品中的国内价值增值不断增加。王静文( 2 0 0 7 ) 用引力模型考察了 在东亚区域生产网络上中国的“f d i 贸易关联”，结果表明东亚地区传统的“f d i 贸易 关联”在中国的对外贸易中具有显著影响。孙倩( 2 0 0 8 ) 指出中国通过参与东亚垂直专业 化分工，出口结构得到提升，由以纺织、服装等劳动密集型产品为主转变为资本技术密 集型的机电类产品为主。 总体上看，无论是在理论方面还是在实证方面，目前对于东亚跨国生产分工网络这 湖北大学硕士学位论文 一新型分工模式的研究还很不成熟，关于中国在东亚跨国网络的贸易利益方面的 不多，且国外学者的考察主要立足于发达国家，例如日本学者的研究主要集中于 跨国生产分工网络对于其国内就业和生产效率的影响的探讨。虽然目前国内关于 产网络的形成、特征以及其影响因素等方面都有了一定的研究基础，但是关于东 网络中的贸易利益的研究既不系统又不深入，尚未有学者基于产品内国际分工的 考察东亚跨国网络的贸易利益问题。因此本文通过一系列指标体系和现代计量经 的分析手段对中国在东亚生产网络中获得的贸易利益进行实证分析和探讨，将为中国在 东亚生产网络中获得更多贸易利益并进行相应的外贸政策调整提供理论支持和科学依 据。 ( 三) 论文的结构及研究方法 本文结合了中国在东亚生产网络中的分工和贸易现状，考察中国在东亚生产网络中 的贸易利益问题。试图先从定性的角度分析中国在东亚生产网络中的基本情况，再定量 分析中国在东亚生产网络中的技术进步效应、产业结构升级效应和就业效应，从而给出 相应的结论和政策建议。 本文分为六个部分，第一部分主要是国内外关于东亚生产网络的贸易利益研究现状 的文献综述，以及本文的创新和不足之处；第二部分是分析中国在东亚生产网络的主要 分工形式和现状；第三部分是从定性的角度分析了中国在东亚生产网络中获得的贸易利 益的表现形式；第四部分是从静态贸易利益的角度，分析中国1 9 9 7 2 0 0 7 年的总出1 2 1 中 来自东亚的中间产品创造的净附加值以及其占该部门总出口的比重；第五部分以 1 9 9 7 2 0 0 7 年中国与东亚各经济体中间产品贸易数据为研究对象，通过建立计量模型， 从三个方面分别定量分析中国在东亚生产网络中获得的动态贸易利益，第一方面是把国 内r & d 资本存量、中国与东亚垂直专业化分工程度以及基于中国与东亚垂直专业化分 工的中间产品贸易等因素考虑在内，考察中国从东亚各经济体中间产品进口贸易的技术 外溢效应；第二个方面主要是分析东亚生产网络对中国的国内产业结构升级的影响，并 特别地以高新技术部门为例突出这一动态效应；第三个方面主要分析基于中国制造业部 门与东亚垂直专业化分工的中间产品贸易对中国国内劳动力需求总量的影响，并将这种 贸易对资源劳动密集型制造业部门和技术技能密集型制造业部门的劳动力需求进行了 比较，此外还就基于中国制造业部门与东亚垂直专业化分工的中间产品贸易中国劳动力 的技能升级的影响进行了考察；第六部分是根据上述分析的结果得出相应结论并提出合 6 价值链条的路 献目前以有很 j 新之处的话， 第一，由于东亚生产网络是近2 0 多年的发展壮大的，因此，本文的研究所参阅的 文献绝大多数为近年来考察东亚生产网络这一崭新的国际分工模式的前沿性文献。 第二，目前也尚未有学者基于产品内国际分工角度考察中国在东亚生产分工网络中 的贸易利益，而本文采用统计分析和计量分析相结合的方法，对中国在东亚生产网络中 获得的贸易利益进行了较全面的研究。 第三，本文从行业的层次挖掘数据，并对数据进行整理集结。首先，利用盛斌( 2 0 0 2 ) 尊 的方法从联合国的u nc o m t r a d e 数据库获得1 9 9 7 2 0 0 7 年中国与东亚各经济体、中 国与世界2 5 个制造业部门的最终产品进出口贸易的数据，由于在计算垂直专业化分工 比重时要运用投入产出表，因此要将上述部门集结使之与投入产出表的1 6 个制造业部 门相对应，然后再进行计算；其次，借鉴盛斌( 2 0 0 8 ) 的方法，从联合国的u nc o m t r a d e 数据库获得1 9 9 7 2 0 0 7 年中国与东亚各经济体、中国与世界2 5 个制造业部门的中间产 品进出口贸易的数据，并同样根据需要集结成与投入产出表相对应的1 6 个制造业部门 的贸易数据；再次，借鉴a m i g h i n i ( 2 0 0 5 ) 对高新技术产业中的i c t 部门产品的界定方法， 将i c t 产品及其零部件分为了办公设备、i t 产品、通讯产品和半导体产品四类，由于 国内统计数据一般只有通信设备计算机及其他电子设备制造业部门，因此我们将i t 产 品、通讯产品和半导体产品这三类产品的出口进行加总合成一个部门。此外，从中国统 计局网站上获得到中国1 9 9 7 年、2 0 0 2 年及2 0 0 7 年的投入一产出表的数据；从中国统 计年鉴获得中国各个制造业部门的工业总产值和固定资产原值；从中国劳动力统计 年鉴获得各个制造业部门的从业人数和名义工资数据；从中国科技统计年鉴获得 中国各个制造业部门的r & d 投入的相关数据。 由于本文的研究视角比较宏大、涉及的问题比较多，不足之处也就在所难免。关于 中国在东亚生产网络中获得的动态贸易利益的考察是多个方面的，但由于数据获得的局 限性，本文仅从技术进步效应、产业结构升级效应和就业效应三个方面，没有进行一般 湖北大学硕士学位论文 均衡分析；另外本文也主要是从宏观的角度考察了中国在东亚生产网络中获得的贸易 益，而并没有从微观的角度深入到企业层面生产网络的进行详细的分析考察。由于我 的研究视角主要考虑的是东亚区域生产网络的宏观特征，至于微观层面如何运作，在 f d i 和贸易数据的分析中是无法体现出来的。当然，本文的研究在一定程度上可以为 续关于中国在东亚生产网络中获得的贸易利益的深入研究做铺垫。 二、东亚生产网络的内涵及中国在其中的分工状况 二、东亚生产网络的内涵及中国在其中的分工状况 ( 一) 东亚生产网络的内涵 自2 0 世纪8 0 年代后期以来，在国际经济组织( g a t t 、w t o 和i m f ) 推动的贸易自 由化和金融自由化的作用下，在区域经济组织( a s e a n 、a p e c 和东盟1 0 + 3 ) 推动的贸易 投资自由化与经济技术合作的作用下，在东亚各经济体推动的单边贸易自由化的作用 下，在东亚形成的错综复杂的制造业跨国生产网络，这种生产网络的主导模式体现为 以生产区段分工为主的产品内国际分工模式。根据我们的观察，东亚地区制造业的跨国 生产网络实际上是以东亚各经济体为面、以日本、美国、欧盟、亚洲“四小龙”等国家 或地区的跨国公司为点、以垂直专业化分工链条为线“交织”而成的错综复杂的网络。 在东亚生产网络中，日本与亚洲“四小龙”的f d i 的日益增加是促使其形成的重要源泉， 东亚各经济体之间的零部件和中间产品贸易的快速扩张是促使其快速发展的重要动力， t ：。 而欧美国家或地区对东亚区域最终产品的高度依赖是促使其持续发展的重要因素。目 前，东亚生产网络的形成和扩张已凸显出整个东亚地区作为“世界工厂 的地位。从国 家层面看，东亚生产网络的核心是中国作为其最主要的制造业生产中心；从产业层面看， 东亚生产网络最为显著地体现在机电产业，包括一般机械、电子器械、运输设备和精密 仪器等产品的跨国生产网络。 、 中国对外开放进程中独特的双轨式的贸易体制顺应了这种产品内国际生产和分工 的变革潮流，在这种双轨式贸易体制的差别性贸易政策运行的作用下，既促进了加工贸 易在中国对外贸易中的地位显著提升，又促进了国外跨国公司的垂直专业化分工链条在 中国的延伸。 从而使得中国制造业主要通过吸收跨国公司的f d i 途径、以加工贸易方 式“嵌入 东亚跨国生产网络之中，由此导致了中国与东亚各经济体愈益密切的经济联 系。 图2 1 比较直观地展示了一个涉及东亚生产网络中的垂直专业化分工生产链。中国 作为东亚生产网络的制造中心以及最终产品出口平台( g a u l i e r , e ta 1 ，2 0 0 5 ，2 0 0 7 ) ，从东亚 各经济体进口各种中间产品，利用其本国的资本、劳动力和中间产品进行组装、加工和 e r n s t ( 1 9 9 4 ) 将跨围生产网络定义为：“跨圈生产网络足指企业内部和企业之间的一种关系。通过这种关系， 企业组织开展其整个价值链条的商业活动：从研发活动、产品定位和设计，到投入要素的采购、制造( 或者服务的提 供) 、分销和支持及售后服务。”a n d o ( 2 0 0 3 ) 指出跨圈生产l 】c ) 9 络l ：仅包括跨国界延伸的垂直生产链条，还包括遍及世 界的分销网络。详见e r n s t d ( 1 9 9 4 ) 。 喻春娇产品内分工j q 题研究【m 】湖北：湖北人民出版社，2 0 0 9 9 湖北大学硕士学位论文 增值生产，最后将生产出来的最终产品在国内消费或出口到第三国( 如美国，也 亚各经济体) 。 东亚经济体 的中间产品 国内中间 进 国内生产要素 产品 口 ( 劳动和资本) v ， r 晰( 制神眺泌 f 加工、组装等劳动密集 1 型工序，提供最终产品 卜 第一，完善企业研发的基础设施建设，加大吸收国外先进技术配套设施的经费投入。 积极培养相关专业技术人员和管理人员，杜绝技术重复引进和技术闲置，并建立健全的 消化吸收再创新的企业考核规范制度，全面提升企业消化吸收国外先进技术的能力。 第二，在政策上支持和扶植我国本土企业的自主创新，营造一个有利于引进技术消 化吸收与创新工作的环境。建立和完善以企业为主体、产学研联合的消化吸收与创新体 系，同时可以加大对企业与高等院校联合自主创新项目研发的资金投入，构建科学的技 术创新平台，使得技术信息资源最大化的共享和最优配置。