（科学技术哲学专业论文）我国高校知识产权保护管理机构设置研究.pdf

华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 i 摘摘 要要 高校是传播知识、创造知识和运用知识的重要源地。高校具有优秀的科技人才、 良好的科技环境，是国家科技创新系统中重要一环。作为高等院校的知识产权管理， 主要包括专利权、商标权、著作权、校名、校号、校训使用权、技术秘密的保护。 目前我国高校知识产权管理中普遍存在高校知识产权管理观念淡薄；高校科研 成果流失严重；高校申请专利权积极性不高；高校专利申请后束之高阁等问题，迫 切需要扭转这个不利局面。 我国高校知识产权管理机构设立的必要性和意义在于提高高校科研成果转化 率，促进高校科研可持续发展；保护高校知识产权，保障高校自身权益；深化科研 体制改革，探索符合市场经济体制的高校科研管理体制。设立高校知识产权管理机 构应该以整体性与协调性；务实性；专业化；市场化运作为基本原则。 在文章的最后一部分，作者针对教学型大学、教学研究型大学、研究教学型大 学、研究型大学的不同特点，分别提出了设立相应的知识产权管理机构。根据知识 经济时代的要求和研究型大学的特点，笔者建议研究型大学应设立权限更为大，管 理内容更加广阔的知识产权管理机构，也即成立知识产权管理委员会对全校的知识 产权进行统一的、有效的管理，并对其进行了初步的探讨。 关键词：关键词：知识产权 管理机构 高校研究型大学 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 ii abstract colleges and universities are the important sources for the knowledge transmitting, creating and using. there are many outstanding talents and good technology environment; it is an important part in the national scientific and technological innovation system. as a higher intellectual property management, it mainly including patents, trademarks, copyrights, school name, school, the right to use school training, technical secrets protection. at present, the intellectual property management concepts are very poor in colleges and universities of china. the research results are losing seriously, and the application for patents enthusiasm is not high. then they are on the shelf after application. so the bad situation must be reversed as soon as possible. in our county, the main purposes of founding the agency for intellectual property management in colleges and universities are to increase the transformation proportion from scientific research to practical produce, to promote the continuing development, to stick up for the intellectual properties of colleges, and also to guarantee the benefits of colleges. the agency of the intellectual property management can promote the reformation of the scientific research system too. it accords with the market economy system. the basic principle of the intellectual property management founding is integration, harmony, practical, special and running marketed. in the last part of this paper, the differences of the teaching-based university, research-based universities and research-based universities are discussed by the author. the different intellectual property management agencies should be established corresponding to the different universities. then the intellectual property management agency for the research-based universities is discussed deeply. keywords: intellectual property protection administrative organization research university 独创性声明独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 本论文属于 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 1 1 高校知识产权管理的内容高校知识产权管理的内容 高校是传播知识、创造知识和运用知识的重要源地。高校拥有优秀的科技人才、 良好的科技环境，是国家科技创新系统中重要一环。高校每年承担着大量的政府及 企事业单位的科研项目，每年承担的国家自然科学基金项目占全部获准量的2/3以 上。尽管高校每年产出大量的科技成果，但与此形成鲜明对比的是高校知识产权产 出却不尽人意， 以专利权为例， 高校年均授权量不到2000件， 发明专利只有400500 件，而且50%以上专利集中在近50所院校，有相当一部分高校每年仅有12 件专利 申请，甚至个别院校专利申请量是零。据2002年统计，全国高校从事科技活动人员 63.0万人，其中研究与发展人员24.85万人，承担各类科技项目117，751项，科技经 费收入总计219.6亿元，发表论文207，783篇，申请专利6，778 件，专利授权2，251 件，专利出售合同数532项。12002 年全国专利申请总量为205，396件，高校专利 申请仅占全国申请总量的3.3 %，占全国职务专利申请量的7. 4 %。2从以上资料可 以看出，高校科技投入与专利申请呈现出严重的不对称性，即专利申请数量与高校 科技地位不对称，与科技经费投入不对称，也与承担的科技项目数不对称，这就引 发了高校知识产权管理与保护的问题。 高校是知识型人才集中的地方，每年有大批科研成果产生，这些成果是一种特 殊的无形资产，学校管理部门必须把对知识产权的管理纳入战略视野，对知识产权 进行有效地管理。作为高等院校知识产权管理，主要有以下几个方面： 1.1 专利权的管理专利权的管理 专利权是指一项发明创造，向国家专利行政部门提出专利申请，经审查合格后， 向专利申请人授予在规定时间内对该项发明创造享有的专有权。这里的发明创造包 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 2 括了发明、实用新型和外观设计三种。发明、实用新型和外观设计是专利权保护的 客体。 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新技术方案。3 实用新型，是指对产品形状、构造或者其结合所提出适于实用的新技术方案。4 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、 图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。5 专利是高校知识产权的最重要内容之一。发明和实用新型是理工科院校知识产 权保护的主要内容，发明和实用新型产业化后可给权利人带来直接的经济效益，所 以理工科院校的知识产权保护就显得尤为迫切，外观设计主要是艺术院校面临的问 题，它也可产生良好的经济效益。 专利权是科研人员创造发明成果，依照专利法规取得的一种专有权，是科技 人员获取利益、享受权利和承担义务的权利对象。对于高校来说，专利权的管理是 知识产权管理战略中的重要内容，专利权管理包括发明创造立项管理、申报专利的 可行性论证管理、专利申请管理、专利文献的管理、专利技术许可实施管理等等。 1.2 商标权的管理商标权的管理 商标是指任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品与他人的商品区别开的 可视性标志，包括文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合。6 商标权是商标法确认和保护的商标权人对其注册商标享有的专有权。它包括： 专用权、续展权、转让权和许可使用权。虽说商标权不是高校知识产权管理的主要 内容，但高校商标权具有其特殊性，尤其是一流大学具有悠久的历史，极高的声誉， 在人们的心目中有很高的认同度，它的商标具有巨大的无形资产价值，因而高校商 标权的保护显得特别重要。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 3 1.3 著作权的管理著作权的管理 著作权法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形 形式复制的智力成果。7著作权是基于文学、艺术和科学作品依法产生的权利，它 既有与人身相联系的内容，如作者的发表权、署名权等权利，同时还具有财产权利 的内容，如报酬权等。著作权包括：（1）文字作品；（2）口述作品；（3）音乐、 戏剧、曲艺、舞蹈作品；（4）美术、摄影作品；（5）电影、电视、录像作品；（6） 工程设计、产品设计图纸及其说明；（7）地图、示意图等图形作品；（8）计算机 软件；（9）法律、行政法规规定的其他作品；（10）民间文学艺术作品。8 著作权是高校理论研究成果取得知识产权制度保护的一种形式。著作权保护的 客体内容比较广泛，主要有科技论文、专著、文学艺术作品以及作品的使用和出版 发行权等等。 高校作为知识的传播基地和知识的创新源，著作权无疑成为文科院校知识产权 的主要内容，因为文科院校的科研成果基本上是通过文字作品表现出来，为了维护 高校的合法权利，必需加强对高校著作权的保护。 1.4 校名、校训使用权的管理校名、校训使用权的管理 高等学校的校名和校训等也属于知识产权范畴，就像企业的商标、网络环境 下的域名一样，属于学校的无形财产。根据教育部 1999 年 3 号令第三条第四款的 规定（以下简称教育部 3 号令），高等学校校标和各种服务标记也属于知识产权管 理范围。9 目前，社会上侵犯高校校名、情况屡见不鲜，这当然是对知识产权的一种侵害， 应引起高校知识产权管理部门的重视。许多高校还提出了自己的校训，校训代表着 学校的风貌和形象，起着激励师生奋发工作学习的作用，属于学校的精神文化权利 内容，也理应受到知识产权的保护。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 4 1.5 非专利科技成果权的管理非专利科技成果权的管理 高校的科技成果中没有申请专利或无法申请专利权保护的那一部分科研成果， 也是学校的无形财产，就像企业中的商业秘密，虽然不能得到专利法的保护，但作 为成果所有权者的高校仍应该建立一套完善的管理机制。 商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术信息和经营信息。10我国反不正当竞争法中的商业秘 密包括技术秘密和经营秘密，商业秘密是无形资产，这就使得商业秘密的保护具有 财产保护的性质，商业秘密权利人对自己的商业秘密享有占有、使用、收益和处分 的权利。高校在其商业活动中同样具有商业秘密，要提高商业秘密的保护意识，避 免不必要的损失。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 5 2 我国高校知识产权管理中存在的问题我国高校知识产权管理中存在的问题 2.1 高校知识产权管理观念淡薄高校知识产权管理观念淡薄 由于受计划经济模式的影响，中国高校科研管理体制长期以来是封闭运行的体 系。知识产权管理通常被称为科研成果管理，这反映出我们将知识产权视为科学研 究成果，而没有从其知识特性和资产属性来定义，这样势必会使我们轻视知识产权 管理。 知识经济时代的到来呼唤我们以一种新的视角和思路来审视知识产权，邓小平 曾经指出，科学技术是生产力而且是第一生产力，这形象的说明了科学技术在推动 社会进步和经济发展的源动力作用，知识产权在知识经济潮流中重要性日益凸显。 拥有知识产权就是拥有核心资源，科研能力以及其产生的知识产权已成为经济社会 中最稀缺的资源，大到一个国家小至一个企业，都试图在此领域捷足先登。在国外， 对知识产权的保护已成为最热门的问题之一，国际著名高校也不遗余力地致力于知 识产权保护、知识产权的市场化以及产业化进程。与此形成鲜明对比的是国内高校 的知识产权保护观念相当薄弱，甚至到了麻木的程度，这不能不引起我们警醒。我 们必须重新认识知识产权的资产属性，增强知识产权管理观念。 2.1.1 我们要树立知识产权不仅仅是一种法律权利而且是一种重要的财产权利的观 念 我们要树立知识产权不仅仅是一种法律权利而且是一种重要的财产权利的观 念 我国的科研管理体制在市场经济中正发生着深刻变化，尽管高校是非盈利机 构，但在市场经济中也应有其独立的经济利益。我们应该看到，国家实行知识产权 保护制度，不仅是授予权利人拥有法律上排他性享有权利，而且是通过拥有法律上 的独占权利，实现其经济价值，从而为高校的科研发展注入源源不断的动力。知识 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 6 产权不再仅仅是科研成果，而是可转化为生产力和经济价值的智力成果。 2.2.2 高校要树立知识产权也是其竞争力体现的观念高校要树立知识产权也是其竞争力体现的观念 随着我国经济的迅速发展，对知识和人才旺盛需求的驱动，高校近年来呈现出 良好的发展态势。高校综合实力发展到一定阶段，高校之间就会在相关领域展开竞 争，这无疑对促进高校科研快速、健康、有序发展具有积极意义。目前，高校大多 在科研项目的申报上，在科研基地的建设上展开竞争，而对于知识产权拥有数量和 质量上的竞争却关注至少。 知识产权的拥有特别是核心技术的垄断性占有无疑是高校科研实力的重要体 现，这势必在高校科研竞争实力上得到体现，最终反映在高校综合竞争力层面。重 视高校知识产权的管理和保护，对于一所高校长远发展意义重大，因此我们一定要 树立知识产权也是高校综合竞争力这种观念，扎实有效的进行知识产权管理工作。 2.2.3 高校要将高校知识产权发展战略纳入高校发展规划当中高校要将高校知识产权发展战略纳入高校发展规划当中 目前，各高校都在制定高校发展战略（有五年发展战略，有远景规划） ，这对 高校确定发展战略、明确发展目标，都起着积极的、纲领性作用。但是，我们制定 学校发展战略却总是忽略知识产权部分，这也折射出我们轻知识产权的倾向。知识 产权在当今时代已经成为高校重要的财产权利，同时也是高校综合竞争力的体现， 知识产权发展战略理应成为高校发展规划中重要一环。但是，目前大部分高校发展 规划的着眼点在于到某一年度，在校生要达到多少人、占地多少亩、拥有多少学科、 专业、硕、博点等一些量化指标，对于知识产权发展战略涉及甚少。可以肯定的是， 随着知识经济社会的到来，作为知识产权的重要产出单位高校特别是研究型大 学，制定知识产权发展战略绝对有必要，这需要我们在实践和理论领域做出相应的 探索。 综上所述，目前大部分高校对知识产权管理力度不够之原因首先体现在高校管 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 7 理者认识上的偏差，未能与现代经济社会发展潮流同步。高校没有将知识产权视为 重要的财产权利，没有将知识产权视为高校总体竞争力的体现，也没有制定出切实 有效的高校知识产权发展战略。要解决问题必须先发现问题，而观念问题是一切问 题的源头，我们期待着高校能够在新形势下对知识产权有更深的认识，重塑观念， 切实有效的保护知识产权。 2.2 高校科研成果流失严重高校科研成果流失严重 据浙江工业大学高等学校知识产权保护的现状及对策研究课题组的调查分 析，近 30%的高校反映有科技成果流失现象，11其表现形式主要有： 1）科技人员、教师办公司。由于现有的政策鼓励创业，高校对知识产权又疏 于管理，致使一些教师和科技人员利用职务发明的成果开办公司，甚至辞职下海， 知识产权就被一并卷走。这是高校科技成果流失情况中发生较多的一类情况，而且 防不胜防，从而给高校带来数额惊人的经济损失。 2）学校所属院系甚至是个人把本属于学校的知识产权转让与他人。这种情况 也不在少数，一方面由于高校知识产权观念淡薄，知识产权归属不明，所有权者缺 位，而一些高校员工明知是学校的知识产权，而在学校不知情的情况下，将其转让。 这种情况不在少数，但由于管理体制问题，通常无人过问此事。 3）校办企业、院办企业无偿或以很小价格获得学校知识产权。这种情况相对 复杂，从严格意义上讲，校办企业已脱钩改制成公司，具有独立的法人资格。按照 公司法制度，校办企业作为一个独立的经济实体，是以在市场上追求最大经济效益 为其目的，自负盈亏，自我经营。纵然出资人就是学校，但这决不意味着学校的知 识产权应由企业无偿享有，学校与其控股企业之间的经济关系仍要符合市场原则。 所以，学校在对校办企业转让知识产权时，一定要厘清双方的经济关系。 4）高校在进行科技成果转让中，以极其不合理的价格转让知识产权，这也是 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 8 一种巨大的资产流失。由于高校没有专门的知识产权管理机构，没有配备专业技术 人才，对知识产权的评估及应用前景不了解，高校在签订转让合同时处于“信息不 对称”地位，而让与方却是熟悉市场机制运作，完全以盈利为目的的企业，这势必 会处于弱势地位，从而在转让知识产权时以极低的价格交易，带来了高校资产的流 失。 5）由于教师急功近利，急于报奖而丧失申请专利的条件。现有的科研管理体 制以及职称评定制度都倾向于重鉴定、重报奖、重发表论文、轻申请专利。许多教 师和科技人员为了短期利益，将含有技术秘密的成果拿出来公布，从而导致丧失申 请专利的机会。 2.3 高校申请专利权积极性不高高校申请专利权积极性不高 据浙江工业大学高等学校知识产权保护的现状及对策研究课题组的调查 分析，虽然高校科技成果颇多，但全国高校专利申请数仅集中在 25%左右的高校内， 由此可见，对待知识产权，各个学校的态度不尽相同，而学校主要领导的态度无疑 是影响高校申请专利数量的重要因素，目前高校的注意力集中在学校学科点的发展 上，知识产权保护被忽视。据教育部高等学校科技统计资料显示，清华大学、复旦 大学、上海交通大学、浙江大学、武汉大学、华南理工大学等 6 所高校 5 年共申请 专利 4809 项，占全国高校专利申请总数的 26.5%。这 6 所院校中复旦大学、浙江大 学、武汉大学、是综合性大学，清华大学、上海交通大学、华南理工大学是实力很 强的工科院校。工科院校理应是申请专利权的主力军，而许多工科实力非常强的高 校，如哈尔滨工业大学、西安交通大学、同济大学、天津大学等学校却不重视专利 权的申请，这不能不说是一件十分令人遗憾的事情。造成高校申请专利权积极性不 高的主要原因有以下几个方面： 1）我国长期以来科研成果管理体制形成了注重成果奖励和论文，轻专利申请 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 9 的倾向。这种脱胎于计划经济时代的旧体制尽管在改革开放以后已有了较大的调 整，但仍然不能满足高校发展和市场经济资源配置的需要。申请专利，促使维护知 识产权意识的产生，明晰各市场主体在市场交换中的利益关系，这样才能使高校科 研工作有源源不断的动力。 2）教育部门对高校的评估体系中，有关知识产权的量化指标缺失。我国的高 等教育现已经进入大众消费期，与此同时高校也得到了前所未有的发展，高校的健 康发展离不开合理的高校评估体系，但是高校现有评估体系中知识产权的指标远远 不够。 3）教师职称评定之中，知识产权的作用甚微。职称制度对于激励高校老师进 行科学研究起了很大的推动作用，但各地方、各高校职称评定制度对知识产权的关 注远远不够。职称评定制度重论文和专著，轻专利及其经济效益，给我们的科研工 作带来了不利影响，引起了科研工作做的很“飘”很“空”的现象，而不注重实效。 4）对申请专利的资助和奖励力度不够。据浙江工业大学高等学校知识产权 保护的现状及对策研究课题组的调查分析，只有 45.5%的高校设立了职务发明专 利申请费资助制度，额度为 1000-4000 元，还有一半的高校未设立此项资助。当职 务发明人获得专利时，有 72.7%的高校实施了奖励措施，奖励金额为：发明专利 1000-5000 元；实用新型专利 300-1000 元；外观设计专利 200-600 元。从以上数据 可以看出，只有一半的高校对职务发明专利申请费进行了资助，而对专利发明的奖 励力度明显不够。试想如此低的奖励数额又如何能够起到良好的激励效应呢？ 2.4 高校专利申请后束之高阁高校专利申请后束之高阁 据教育部高等学校科技统计资料数据显示，5 年间，全国高校专利申请量 18， 137 项，专利授权量 8，389 项，专利实施量 1，910 项。专利实施量只占授权量的 22.8%。5 年间，全国高校申请专利中，发明专利占 62.3%，在授权专利中发明专利 占 36.6%，而多数发明专利由于种种原因未能实施，被束之高阁，成为供品和展品。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 10 【12】据教育部高等学校科技统计资料数据显示，在高校申请的专利中仅有 22.8%的 到了应用，近八成的专利被束之高阁，这不能不引起我们深思。造成这种情况的原 因主要有： 1）高校管理者观念滞后。高校似乎很乐意把自己定位为教学研究单位，在高 校看来一是要搞好教学，二是要搞好科学研究，而知识产权转化，仿佛离自己很远。 目前，高校把学科发展作为工作的重点，它关心的是这次又跑下了多少博士、硕士 点，跑下来多少一级学科和博士后流动站。对于知识产权管理，一是认为它对学校 的总体发展影响甚小，二是感觉它与高校的中心工作相隔甚远，三是认为它是需用 时久远才有效益的工作，可暂时不去考虑，还有就是知识产权属于无形资产，不像 有形资产那样值得关注。 2）部分申请的专利不具备良好的市场应用前景。长期以来，我们的科学研究 管理体制自上而下，上面划资金，下面拿项目，成果出来后以论文的形式结题，即 大功告成，至于研究成果与市场应用之间有多大联系，则不去考虑。改革开放 20 多年来，市场环境以及科研管理体制已经发生了很大的变化，但是高校对于此反应 仍不够灵敏，我们常常说的科技经济两张皮，其症结恐怕在于此。 3）专利成果缺乏市场转移之有效途经。由于没有统一的知识产权管理机构， 现有大多数高校的技术转移工作零零碎碎，不成体系。高校知识产权转移工作中， 在缺乏专门服务的同时，必要的监管工作也不到位。知识产权的转移是一种专业性 很强的工作，需要专业人才进行管理，高校教师即没有精力又没有专业能力处理如 此繁琐的工作。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 11 3 我国高校知识产权管理机构设立的必要性和意义我国高校知识产权管理机构设立的必要性和意义 3.1 高校知识产权管理工作的特点高校知识产权管理工作的特点 根据以上的分析我们可以看到，目前高校知识产权保护存在的许多问题都是与 没有专门知识产权管理机构有关，由于高校的知识产权工作涉及面广，是一项日常 性工作，考虑到高校知识产权工作的以下特点，建立统一机构归口管理全校知识产 权确有必要。 3.1.1 高校知识产权管理工作具有综合性高校知识产权管理工作具有综合性 根据教育部 3 号令第六条，高等学校在知识产权保护工作中应当履行的职责是： （1）结合本校的实际情况，制定知识产权工作的具体规划和保护规定； （2）加强对知识产权保护工作的组织和领导，完善本校知识产权保护制度， 加强本校知识产权工作机构和队伍建设； （3）组织知识产权法律、法规的教育和培训，开展知识产权课程教学和研究 工作； （4）组织开展本校知识产权的鉴定、申请、登记、注册、评估和管理工作； （5）组织签订、审核本校知识产权的开发、使用和转让合同； （6）协调解决本校内部有关知识产权的争议和纠纷； （7）对在科技开发、技术转移以及知识产权保护工作中有突出贡献人员予以 奖励； （8）组织开展本校有关知识产权保护工作的国际交流与合作； （9）其他在知识产权保护工作中应当履行的职责。13 我们可以看到，知识产权管理的工作需要与以下校内职能机构分工配合工作： 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 12 （1）因为知识产权是高校科学研究工作成果的承载形式，作为高校科学研究 工作的主管部门科学技术处与知识产权管理工作最为密切，在没有成立专门的 知识产权管理机构之前，高校的知识产权工作是科技处的工作范围，成立专门的知 识产权管理机构之后，科技处与知识产权管理机构的关系最为密切。 （2）据第六条第一款规定，知识产权管理机构与学校的政策法规处在制定知 识产权管理规章制度方面应当协调工作。 （3）据第六条第四、五款规定，知识产权管理机构与学校的资产管理处、财 务处需要协调工作。 （4）据第六条六、七款规定，知识产权管理机构与学校的人事处需要协调工 作。 （5）据第六条八款规定，知识产权管理机构与学校的国际交流合作处需要协 调工作。 （6）知识产权管理机构与学校所属院系以及出版社、校报需要协调工作。 （7）知识产权管理机构与学校的控股企业有业务关系。 由此可见，由于高校知识产权管理工作与学校的许多职能部门需要协调关系， 综合性非常强，设立统一知识产权管理机构非常必要。 3.1.2 高校知识产权管理工作具有专业性高校知识产权管理工作具有专业性 知识产权是一门相对年轻的学科，在我国尤甚。我国自 1984 年建立专利制度 以来虽知识产权问题日益受到国人重视，但不得不指出的是，不管是企业，还是从 科研机关，现在对于知识产权保护仍是很薄弱，知识产权的高专业性令外行者望洋 兴叹。一项专利，不仅涉及到理工科较为复杂的技术规范和标准，而且与法律、经 济制度密切相关，如此专业性的工作，无论对于具体科研人员还是学校科技处管理 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 13 人员，都会有力不从心之感。因此，建立知识产权专门管理机构，配备专业管理人 员十分必要。 从教育部 3 号令第六条我们可以看到，知识产权管理工作中最重要的两项工作 是： （1）组织开展本校知识产权的鉴定、申请、登记、注册、评估和管理工作； （2）组织签订、审核本校知识产权的开发、使用和转让合同。 即知识产权的申请与转让，下面让我们逐一分析： 首先让我们从专利的申请上来看：一是对科研成果申请专利的筛选。高校及其 所属院系在日常科研工作中形成大量的科技成果，但究竟哪些成果有广阔的市场前 景，有无申请专利的必要，高校科技人员力不能及。这不仅要求对本专利有相当充 分的了解，而且对该技术的应用前景及相关产业的发展趋势有所研究，这样才能做 到有的放矢。二是从专利的申请程序上看，专利申请程序繁琐复杂，一个申请周期 历经数年并不少见，而且其中的程序更是非专业人士难以掌握。 再让我们来看一下专利的转让：一是专利价值多大需要评估。专利市场应用前 景及经济效益决定着专利经济价值有多大，对于价值的评估需要专业人员进行详细 的调查和分析工作。二是对合同严格审查。合同赋予双方一定的权利义务，合同厘 定彼此的权益，作为解决纠纷的依据，签订公平合理的合同非常必要。我们需要对 合同进行审查，防止在签订合同时因不谨慎措词或忽略重要条款造成不必要的损 失。三是转让后相关权益的实现与维权。权益的实现与维护往往需要诉诸于法律， 这是法制经济的必然要求，学会拿起法律武器保护自己，无疑需要专门法律人才的 介入。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 14 3.1.3 高校知识产权管理工作具有日常性高校知识产权管理工作具有日常性 高校知识产权保护绝对不是一个临时性的工作，它与高校教学、科研、财务、 人事工作一样，具有日常性特点。高校在进行科研活动中，无时无刻不在产出知识 产权，知识产权的申请同样也是一个经常性的工作，知识产权向市场的转移更是如 此。维护高校的校标以及商标权，更需要我们随时随地应对有可能出现的侵权事件， 日常性特点意味着知识产权管理工作是高校的工作内容之一，决不是可有可无的。 3.1.4 高校知识产权管理工作具有效益性高校知识产权管理工作具有效益性 在市场经济中，高校也有自我的经济效益。在高校的发展中，我们常常遇到科 研资金不足的困惑，长期以来，我们解决此问题形成的思维定势是伸手向上要，向 国家要，为何不尝试着通过知识产权的转移获取资金呢？不得不指出的是，随着高 校科研体制改革的进一步深入，知识产权的转移应该成为高校获取科研基金的主要 来源，而摒弃那种只是单纯的依靠国家资助一条腿走路的模式。目前的情况是，高 校知识产权的大量流失事实上是高校稀缺资产的流失，只要我们能堵住这个漏洞， 具备潜在经济价值的知识产权通过与市场对接的方式就会给高校带来巨大的经济效 益，看不到这一点，无疑是科研管理工作中的败笔。效益性意味着我们要真正把知 识产权看作是高校的一种重要资产，对其进行有效的、有针对性的管理，以获取经 济价值。 3.2 提高高校科研成果转化率，促进高校科研可持续发展提高高校科研成果转化率，促进高校科研可持续发展 现在高校科技成果转化中的问题，不仅仅是成果转化率低，而且还面临着高校 科研发展后劲不足的困境。一方面，高校的资金投入与科技成果产出不匹配，另一 方面，高校科研资金短缺严重制约高校科研可持续发展，也就是说，高校本来科研 资金非常有限，但有限的资金投入后产生的成果又不能转化为生产力，形不成资金 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 15 与科研项目的良性运转。这与我们长期以来的科研管理体制有关，同时也与我们缺 少知识产权专门管理机构有关。目前，高校科研成果转化率低主要体现在以下几个 方面： 1）科研成果与现实结合不紧密，可应用性不强，没有市场开发前景。 2）科研成果推广不力，由于科研人员精力有限，对于科技成果的推广应用、 签订合同、后续服务等工作不愿触及，导致许多有推广价值的技术项目束之高阁。 3）科研成果产权归属不清，从而影响科研人员的积极性。 以上种种问题都需要有一个专门机构推动此项工作，加强科技成果转化，通过 市场化运作给高校带来经济效益，为后续的科学研究工作提供资金上支持，从而形 成良性互动机制，推动高校科研可持续发展。 3.3 维护高校知识产权，保障高校自身权益维护高校知识产权，保障高校自身权益 高校走出象牙塔，融入经济社会发展大潮流，一方面是在知识经济时代高校的 功能得以新的拓展，对社会的发展进步起到了积极的推动作用，另一方面在制度缺 失以及法律法规不健全的情况下，高校知识产权又面临大量流失的危险，除了在上 文中提到的专利权和技术秘密之外，对于校名和校标及其他服务性标志的侵权其主 要表现有以下几点： 1）高校校名、校誉等无形资产遭受侵权情况严重）高校校名、校誉等无形资产遭受侵权情况严重 高校，尤其是名牌高校，其校名、校誉是含金量极高的无形资产，由于名牌高 校的知名度及隐含在校名背后的声誉，一些企业总试图将企业名称与高校校名联系 在一起。其主要表现形式是擅自使用高校校名简称或缩写。由于知识产权保护意识 淡薄，很少有高校将其校名缩写和学校标识申请商标注册予以保护，正是这种管理 上的漏洞，有的公司在自己名称中隐含高校校名简称，有的甚至直接将知名高校的 校名简称作为自己公司的名称。例如在广东，仅广州一地含有华工、华师字样的公 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 16 司企业就有多家，其实这些公司企业和华南理工大学、华南师范大学没有任何关系， 虽然这些公司有明显的名称侵权行为，但由于高校并未将自己的校名简称作名称注 册也未申请商标注册，因此很难从法律上追究其责任。 2）一些公司利用与高校个别人或个别课题组的合作做夸大宣传）一些公司利用与高校个别人或个别课题组的合作做夸大宣传 一些公司把只是个别教师在其公司做兼职这种个人行为夸大为是与高校合作， 是由高校提供技术支持；有的将与高校个别课题组的合作夸大为以整个高校的技术 作背景，或者干脆说成是高校以其高新技术入股该产品；有的甚至还利用和高校建 立某个联合实验室或是捐资建立某个活动基地的名义大肆炒作，将自己的产品宣传 成是与高校共同开发研制，将自己的公司称作是大学的研发基地，以上种种行为都 在蚕食着高校的声誉。 3）一些公司利用办公地址位置与高校的关联做误导性的宣传）一些公司利用办公地址位置与高校的关联做误导性的宣传 一些公司租用高校社区里出租房或是大学科技园作办公点、办学点，注册隐含 高校名称字样的企业名称，利用其办公办学地址与高校的关联作误导宣传，谎称自 己的公司是知名高校所办，自己的培训班、教学点是与高校合办，师资全由高校派 出，以上种种行为都会侵占高校校誉，从而对高校的整体形象产生消极的影响。 3.4 深化科研体制改革，探索符合市场经济体制的高校科研管理体制深化科研体制改革，探索符合市场经济体制的高校科研管理体制 改革开放 20 多年来，高校的外部环境已发生了深刻变化，高校科研体制已从 过去的计划经济模式逐步走向市场化运作，有效地做好高校知识产权管理决定着高 校在未来发展中能否实现自己的战略目标。对于一些实力雄厚的高校而言，知识产 权管理至关重要，是贯穿于学校整个科研管理体系的横梁，对学校的发展，尤其是 对学科发展和建设、创新型人才队伍的培养都有重要作用，进行知识产权的有效保 护有利于高校无形资产的有效配置，有利于激励科研工作，有利于促进产学研一体 化发展。高校是知识型人才和技术型人才、管理型人才集聚的地方，高校所拥有的 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 17 知识产权是学校科研工作与智力培养作用相结合的必然结晶。在市场竞争日趋激烈 的环境中，在科学技术和知识经济社会飞速发展的今天，知识产权的取得、产权的 界定、产权的转让和知识产权许可实施日益频繁，这就要求高校更有效地保护知识 产权这一特殊的无形资产。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 18 4 我国高校知识产权管理机构设立现状及存在的问题我国高校知识产权管理机构设立现状及存在的问题 4.1 我国高校知识产权管理机构设立现状我国高校知识产权管理机构设立现状 根据教育部 3 号令第十六条规定，高等学校应建立知识产权办公会议制度，逐 步建立健全知识产权工作机构。有条件的高等学校，可实行知识产权登记管理制度， 设立知识产权保护与管理工作机构，归口管理本单位知识产权保护工作。暂未设立 知识产权保护与管理机构的高等学校，应指定科研管理机构或其他机构担负相关职 责。14 从1999年颁布至今，七年过去了，知识产权工作机构并没有建立起来，高校的 知识产权工作仍然是由科技处管理，由于科技处承担着日常的科研课题的申报、科 研基地的管理、科研资金的分配等工作，管理任务繁重，在此情况下试图兼顾好知 识产权的管理工作，心有余而力不足。 根据笔者对全国 20 多所高校的分析，现在我国高校的知识产权管理主要由以 下几种： 4.1.1 设立专门的知识产权管理办公室设立专门的知识产权管理办公室 这样做的学校以武汉大学为典型，武汉大学在科技处下设知识产权办公室，其 职能为： （1）负责组织全校科技成果的鉴定、登记； （2）负责组织全校科技成果推荐，申报国家、中国高校、湖北省、国家电力 总公司、武汉市科学技术奖及其它奖项； （3）负责全校专利、计算机软件及植物新品种种权的申请、登记和产权管理 及专利审批过程中的有关事务； 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 19 （4）负责全校专利申请及授权专利的文档管理； （5）负责专利申请及授权专利有关费用的监视和缴纳； （6）负责学校的专利专项基金的管理和使用； （7）为领导决策提供专利、知识产权方面的咨询意见； （8）为全校师生提供专利、知识产权知识的宣传、咨询； （9）接受学校委托，代表学校调处与学校知识产权有关的纠纷； （10）完成部领导交办的其它工作。15 这样一种知识产权管理机构涵盖了大部分知识产权管理的职能，负责申报专 利，并且负责学校专利专项基金的管理和使用，但知识产权的转移工作没有纳入知 识产权办公室管理范围。 上海交通大学科技处由四个科室参与有关知识产权管理，分别是成果科、知识 产权科、科技开发科、行政项目部，这样也很好得进行了知识产权的管理。16（根 据新改版的上海交通大学的网站，已将科技处改名为科技发展研究院，这是否意味 着对科技管理工作思路上的一种转变呢？笔者将继续予以关注） 4.1.2 没有设置专门的知识产权管理办公室，而是在科技处内设置两个以上的部门 共同管理 没有设置专门的知识产权管理办公室，而是在科技处内设置两个以上的部门 共同管理 这种类型以大连理工大学为代表，大连理工大学科技处内分设三个科室管理知 识产权，分别是成果科、科技开发部、专利中心。其具体职能如下： 成果科：科技成果鉴定、登记、国家级、省部级、市级及其他各类科技奖励申 报及管理，校内科技奖励；知识产权工作、专利申报管理，专利资助发放；学术交 流，科协工作；科技统计工作、科技统计年报和人文社科统计年报，编印大工科技 年鉴，材料综合上报；大工科技网站、处内计算机网络维护与管理；科技处办公室 日常事务。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 20 科技开发部：产学研计划、开展技术开发、转让、咨询、科技服务工作，横向 课题组织和管理工作，科技成果宣传推广工作，全国高校科技联络网工作；科技合 同的管理、横向科技经费的管理；学校有关振兴东北老工业基地工作的具体实施和 协调；辽宁省及大连市校企合作委员会工作，中小企业科技服务中心工作，构建企 业科技服务平台，承担有关振兴东北老工业基地的项目，与各级政府部门联系与沟 通，组织专家承担相关咨询任务等；整合学校科技资源，以市场为导向，培育和孵 化具有市场潜力的科技成果，对科技成果进行系统集成，进行共性技术的开发和扩 散，推动和完善企业技术分中心建设，对技术项目及无形资产进行论证、评估。 专利中心：专利代理、专利宣传、专利代理人组织管理、有效专利转让，配合 成果科进行知识产权管理。17 4.1.3 没有设立知识产权办公室，只是在科技处相关科室附带管理没有设立知识产权办公室，只是在科技处相关科室附带管理 这属于小管理模式，即只把知识产权看作是科技成果，只注意对成果转化的管 理。如同济大学只设立专利成果科，负责对专利申请、专利成果推广、成果鉴定； 成果奖申报；论文、著作统计和奖励；成果管理等方面进行管理。18 4.2 高校目前知识产权管理机构设置中存在的问题高校目前知识产权管理机构设置中存在的问题 4.2.1 机构级别太低，离决策层太远机构级别太低，离决策层太远 知识产权办公室是学校科技处下设的一个职能科室，其决策能力和管理能力相 对有限，大部分知识产权办公室是按照政策要求设立的，并不是学校感到确有必要 自发设立的。知识产权办公室在科技处领导下工作，而科技处的职能主要是科研成 果的申报与管理，科研基地以及科研资金的管理，知识产权工作在科技处中地位并 不突出，并且由于知识产权办公室离学校决策中心太远，势必影响其权能的行使。 华华 中中 科科 技技 大大 学学 硕硕 士士 学学 位位 论论 文文 21 4.2.2 知识产权管理机构分散，不能很好的协调工作知识产权管理机构分散，不能很好的协调工作 目前高校所设立的知识产权办公室并不能行使所有知识产权的管理职能，事实 上大多数知识产权办公室只能行使其中很小一部分职能，知识产权的转移，技术合 同的签订，对相关人员的奖励都不在其管理范围。知识产权的管理涉及到高校的方 方面面，因此管理也应具有综合性的特点，而在目前的管理体制下，由于知识产权 办公室权能受限，不符合管理的职能统一原则，不可能切实有效地发挥功能。 4.2.3 知识产权办公室管理范围太小，仅仅限于专利权的保护知识产权办公室管理范围太小，仅仅限于专利权的保护 国内高校的知识产权管理机构的职能普遍仅限于专利权的管理，似乎只有专利 权才是知识产权，如同济大学科技处有关于知识产权保护的只设专利成果科、负责 专利申请、专利成果推广等成果鉴定。这反映了高校知识产权管理中普遍存在的心 态，知识产权保护的着眼点仍然仅限于专利权，不可否认目前的知识产权保护是要 以专利权为主，但这并不妨碍我们建立一种“大知