（国际贸易学专业论文）跨国公司在华研发投资及对中国企业技术创新的影响研究.pdf

摘要 摘要 研究与开发( r d ) 作为跨国公司全球竞争优势的重要保障，长期以来都具 有极强的国内导向性，在母国高度集中，并处于公司总部的严格控制之下。然而， 自2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着全球知识经济的到来，经济一体化程度的不断 加深，信息化的飞速发展，跨国公司的r d 活动变得日益重要。为了保证其全球 竞争优势，跨国公司一改过去仅将r d 机构置于母国的做法，开始在全球范围内 进行r d 布局，构建自己的全球r d 网络。根据联合国贸发组织发布的2 0 0 5 年世界投资报告，自1 9 9 3 年摩托罗拉公司在中国建立了第一个外资研发实验室 以来，目前已有数百家跨国公司在中国设立了7 0 0 多家研发机构。由于跨国公司 对东道国的r d 投资往往伴随着先进技术的国际转移、溢出和扩散，必然会对东 道国企业的技术创新产生重大影响。在华设立r d 机构已逐渐成为跨国公司对华 投资的热点，本文对跨国公司在华设立r d 机构以及对中国企业技术创新的影响 进行了探讨。 本文从介绍有关r d 和技术创新的含义、跨国公司r d 全球化的理论背景和 现状入手，之后分析了跨国公司在华r d 投资的现状和动因，然后对跨国公司的 技术转移和技术外溢效应进行了分析，最后剖析了跨国公司在华r d 投资对中国 企业技术创新的影响，并结合中国企业目前存在的问题，指出了中国企业可以选 择的技术创新战略，最后从中央政府、地方政府和中国企业这三个层面出发，提 出了更好的吸引和利用跨国公司r d 投资、促进中国企业技术创新的对策建议。 关键词：跨国公司；r d 投资；技术创新 北泰工犟女篁矗菠警嘉叩主i 盖伴堡 莽芝冀露媳塑囊錾雾垂辇躲面爨靼i 霎蓄姜麓鏊囊羹荔篓鬻趔薛鹣琵醵i 篓翼 殛鏊蕊型囊霪囊嚣黧塑夔鬣夔嚣需黧黼螽；雠羹囊麓露两羽整孳涮薹囊嚣碧魍澄 蜀冀嚣霪 x 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果a 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：蛰导师签名：日期：沙6 f 1 1 论文选题背景和意义 1 1 1 选题背景 第1 章绪论 研究与开发( r d ) 作为跨国公司全球竞争优势的重要保障，长期以来都具 有极强的国内导向性，在母国高度集中，并处于公司总部的严格控制之下。然而， 自2 0 世纪8 0 年代中期以来，随着全球知识经济的到来。经济一体化程度的不断 加深，信息化的飞速发展，跨国公司的r d 活动变得日益重要。为了保证其全球 竞争优势，跨国公司一改过去仅将r d 机构置于母国的做法，开始在全球范围内 进行r d 布局，构建自己的全球r d 网络。 目前，我国不但是世界上主要的外资吸收国，同时也是吸收跨国公司r d 投资较多的发展中国家之一。根据联合国贸发组织发布的2 0 0 5 年世界投资报 告，自1 9 9 3 年摩托罗拉公司在中国建立了第一个外资研发实验室，开创了外国 跨国公司在中国建立r d 机构的先例以来，目前已有数百家跨国公司在中国设立 了7 0 0 多家研发机构。尤其是在1 9 9 7 年之后，跨国公司r d 机构发展非常迅速， 数量和规模迅速扩大。如i b m 、微软、i n t e l 、宝洁、爱立信、西门子、松下、 朗讯、g m 、联合利华等相继在华建立了r d 机构。这些研发机构大多从事通讯、 计算机、软件、网络系统、生物技术等高新技术领域，并针对我国市场确定研究 和开发课题。这些研究与开发机构主要集中在北京、上海、广东、江苏、天津等 外商投资集中地区。 由于跨国公司对东道国的r d 投资往往伴随着先进技术的国际转移、外溢和 扩散，必然会对东道国企业的技术创新产生重大影响。而技术创新又是一个国家 提高国际竞争力、经济保持可持续发展的重要因素。因此，对于发展中国家特别 是我国来说，如何合理吸收和利用跨国公司在我国的i i d 投资，是摆在我们面前 不容忽视的现实问题。它就像把双刃剑，如果利用的好，将会快速提升国内企业 的技术水平，成为一条追赶西方发达国家的捷径；如果利用得不好，则会制约我 国企业的技术创新能力，阻碍经济的快速发展。跨国公司通过在华设立腿d 机构。 进行r d 活动，一方面可以将先进技术中国化，并与中国的科研机构开展合作， 直接将先进技术带进中国，带来先进的研发管理经验，弥补我国r d 投入不足并 培养一批高水平的人才，改善我国人才的素质：但另一方面，也使得我国企业可 培养一批高水平的人才，改善我国人才的素质：但另一方面，也使得我国企业可 北京工舭大学经济学硕士学位论文 利用的科技瓷源降低，抑制国内研发，造成国内研究成果流失等负面影响。 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，我国加入了世界贸易组织。入世不但意味着我国对外 毁济发震茂澹豹重大灞整、我鏊将班更麓积极主凄豹姿态熬入爨经济全球纯大潮 中；更意味鬻世界著粥跨国公司也在进杼全球战略调整，重新审视中国的投资环 境，重薪考虑中国在其全球战略中的地位，重新研究积制定农中国的r d 战略， 鬟新调整夜中国的管溪结构。毫无疑闻，所有这些都意味着翻内企业甏对的国际 竞争将会越来越强，国此同时与跨国公司竞争和合作的机会也会越来越多。如何 嚣确谈谖跨溪公i l 在我国载翼酚投资及瓣我嚣企渡技寒蘩毅貔影穗，势憝糕避 害，因势利导，已成为摆在我们面前不容忽视的问题。 1 。 。2 选题意义 跨匡公司在我謦豹鼹d 投资，无论愚就方式、进程还楚影响嚣言，帮戳其 他形式的投淡有所不两。一直以来，大多数学者对于跨国公司投资的研究主要是 针对制造业、服务业等领域提出的，虽然这些研究对r d 投摄的探索具有一定 茨借鉴及藏暴终廷，继恁襄不镌壹接建寒解释跨嚣公司憝转投资这一金薪耱经 济现象。目前对跨国公司在我阑的呦投资及对我国企业技术创新的影响的研 究还是一个崭新鲍主题，迫切嚣蔡理论上的递一步探索，因此具有十分燕要的理 谂意义。 另外，在跨国公弼r d 全球化大潮的冲击下，我国企业如何在这场企球化的 蔽役孛获取燕羲，不凝提秀垂嚣戆鑫圭截灏戆力，怒摆在我稍嚣 l 蓍数一令严竣弱 趱，因此，对跨国公司r d 全球化及在我潮r d 投资的研究就显得十分熏要和必 要。只有在认清跨国公司r d 滔动的本质翻规律的前提下，客观评价出跨国公司 c d 活动对我霞金监技术翅薪酶积极窥消摄影确，我们才能裔静敖矢豹谁l 定出适 合我国企业技术创新的对策建议，这也悬本篇文章研究的实践意义所禚。 总之，辩予垦翦豹孛国企娥嚣吉，提褒技术剑耨戆力登缓蔹靠弧祭艇走路； 一方面加强企业自主创新自主衍发的能力，这样才能在竞争巾不受制予人；另一 方砸，还必须大力推动跨国公司在中国的r d 活动，尤其是在华建立高水平的 觳d 撬褥，才戆畜可熊霭较少豹l l 亨淹帮较夺瓣筏徐魄速提舞我国企整静鑫主裁薪 实力。在这种背景下，系统地探讨跨国公司在华r d 投资的动因和趋势，客观地 评价跨国公司对国虎众业技术刽新的作用，并在此蒸磷上进褥对策分掇，具毒极 其重大的理论及实践崽义。 第1 章绪论 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究综述 我国学者对跨国公司在华r d 投资的研究始于2 0 世纪9 0 年代末，随着跨国 公司在华r d 投资的迅速增长，目前国内已有大量学者密切关注并研究这一现 象。但总体来说，关于这项课题的研究尚处于初级阶段，有关系统论述跨国公司 r d 全球化及在华r d 投资的专著并不多，学者们的研究大多以论文的形式出现。 其中，这些研究又大多集中在对跨国公司r d 投资现象的描述，而全面、系统的 研究成果尚不多见。在这些专著及论文中，学者们大多采用了定性研究的方法， 用实证的方法来阐述自己观点的并不多。 葛顺奇m 指出跨国公司作为先进技术的拥有者、创新者和传播者，通过海外 r d 的巨额投资，不断强化自己的技术优势并使之转化为商业利润。他从全球角 度出发系统研究了跨国公司r d 机构的国际化战略及其对发展中国家技术发展 的影响，并给出了在此背景下发展中国家可以采用的三种发展模式。 李安方。1 博士在他的著作跨国公司r d 全球化一理论、效应与中国的对策 研究中，以经济全球化背景下跨国公司r d 投资全球化为基本研究对象，重点 研究了跨国公司r d 全球化对世界经济体系、东道国和母国社会经济发展和企业 技术创新的影响，最后给出了我国应对跨国公司r d 全球化的对策建议。 长城企业战略研究嘲所以跨国公司在京r d 投资为课题进行研究，分析 了跨国公司在北京地区的r d 投资现状以及对北京区域创新体系的影响。沈玉 芳、郭利平“1 认为跨国公司r d 的国际化和全球化是跨国公司全球化战略和全球 价值链的重要组成部分，详述了跨国公司r d 全球化的现状和趋势并给出了对策 建议。华东师范大学的张仁开嗍阐述了跨国公司对华投资的最新发展态势，并对 如何正确引导外商r d 投资给出了对策建议。南开大学学者冼国明、葛顺奇 在世界经济杂志上发表论文分析了跨国公司的r d 全球化战略。外经贸部外 资司胡景岩啪司长在国际经济合作上撰写文章分析了跨国公司在我国的技术 1 葛顺奇，跨国公司技术战略与发展中国家技术模式选择，中国经济出版杜，2 0 0 2 例李安方，跨国公司r d 全球化理论、效应与中国的对策研究，人民出版社，2 0 0 4 。 州长城企业战略研究所，r n 拥抱中国：跨国公司在华r d 的研究，广西人民出版社2 0 0 2 。 ”1 沈玉芳、郭利平。跨国公司啪全球化发展趋势及中圈的对簟研究，科学管理研究，2 0 0 4 ，( 4 ) 。 州张仁开，跨国公司对华r d 投资新动向及其应对策略，上海综台经挤，2 0 0 3 。( 1 2 ) 。 州冼国明、葛顺奇，跨国公司r d 的国际化战略，世界经济，2 0 0 0 ，( 1 0 ) 。 1 胡景岩，跨国公司在中国的技术战略，国际经济合作加0 2 ，( 4 ) 。 1 0 窳工篷大学经蒋学 蠹士学位论交 战略变化以及对我国企业技术创新的影响。杜德斌“1 教授从地理学的角度研究了 跨国公司海外r d 区位的问题，构建了海外r d 区位选择的一般模式，填补了之 前在这一领域的研究空白。江小涓啪对3 8 家猩北京投资的跨国公司进行调研和 惩卷涌焱，对跨藿公司磷发规捣戆缀缓形式、骖发活动豹类型巍黪杰避蠢了毙较 和分糖。 综上所述，我国学者除谶行了少量实证研究外，大多数的成果仪仅是对跨国 公司r d 全球化及在华投资现象进行定性描述和对相关概念的解释，研究方法比 较单一。除此之外存在的婚隧是研究缺乏系统性，条理不清，有的方面被重复研 究，霹蠢夔方垂帮无人阏津。 1 2 2 圈外研究综述 跨图公司r d 全球化作为一个崭新的国际经济现象，自2 0 世纪7 0 年代早期 受到溺终学者们蛉关注以皋，至今不过3 0 多譬雏历史。当时豹磷究魄较分散， 氇没鸯澎戒系统戆理论。避入9 0 年我爱，夔罄跨謇公霉凳赔藏蝰瓣溪整秘海癸 r d 投资的急刷扩张，学米界对于这一闯题的讨论越发活跃起来。图外学者对跨 国公司r d 国际化战略的研究，可以分为以下三个方面： 在研究方法方面，国外学者的研究可以分为三类：一是详细的察例研究；二 是诞粪研究；三是大样本磁究。 凌磺究肉褰方錾，嚣耱学者茨终鹣磅究变蒙在菝下梵令方嚣：一是跨鏊公司 海外从搴鼹d 投资的动困分析。在跨国公司髓d 国际纯豹动因方灏，旱期舱研究 认为，充分利用母公司的技术优势是跨国公司设立海外r d 机构的原因 ( r u g m a n ，1 9 8 1 ：l a l l ，1 9 7 9 ) ，这种理论决定了跨国公司海外r d 机构的使命是接 受母公司向东道国的技术转移。后来的研究发现这种r d 理论并誉充分解释跨 国公逶驻鞠全臻纯，势获疆罨求袤遂蚕技本撬势资源氇是跨嚣公蠲嚣酾全球诧夔 一个渤因( f o r sa n dz e j a n ，1 9 9 6 ) 。二是跨溺公司r d 活动与知识溢出效应之 间的关系。部分学者在这方面早期的研究主簧怒从跨国公司通过r d 活动从东道 国获得知识溢出的角度展开的。同时也有学者认为，获取东道国知识溢出是跨国 公司海外r b 布局的一个鹚因。三是对跨国公弼的海外r d 机构分炎方面进行研 究。豢霉踺跨蚕公司海终嚣鞫壤稳送霞分类麴蹩r 鼹s t 8 d t 1 9 7 ，1 9 8 毒) 。毪攘 据翻新豹区位帮使用该创新豹区位、海井技术创新静预麓市场褥跨国公司海外 r d 机构分为三种类型：初始技术转让单位，目标是为子公司提供技术服务；本 【1 l 枉德娥，跨国公司鼬全球化的区位模式研究，复旦大学出版社，2 1 蠲江夺淄，踌鼙登露在华授资受照蕊蘸发行先，辩技导掇，秘，( 9 ) 。 第1 章绪论 地技术单位，目的是在海外开发新产品以服务东道国市场；全球技术单位，海外 r d 机构开发的产品同时在几个海外国家上市。 在研究对象方面，最早的研究主要是以美国和瑞典为研究对象的，其后还有 部分学者研究了外国跨国公司在美国的r d 活动。对发展中国家的研究主要以新 加坡、印度、中国台湾为主。 通过以上分析，可以得出这样的结论：跨国公司r d 全球化研究是随着跨国 公司r d 全球化进程的深化而不断走向成熟的。从最早的现象描述到不断的理论 深入，研究方法的不断完善，研究对象的不断拓展，现在已经取得了丰硕的研究 成果。但另一方面也必须看到的是，目前关于跨国公司r d 全球化的研究仍然存 在着不少缺陷和空白，亟待开展迸一步的研究。比如说西方学者的研究大都立足 于发达国家，从跨国公司或母国的角度分析进行海外r d 投资的动因及模式选 择，而缺乏对东道国经济、社会影响的深入探讨，特别是缺乏对发展中国家及对 中国影响的分析。这就给我国学者留下了广阔的研究空间，需要我们在前人的研 究基础上因地制宜、有的放矢的继续研究。总之，研究跨国公司在华的r d 投资 和对我国企业技术创新的影响不论是对丰富跨国公司r d 全球化体系还是对服 务我国的实践都具有十分重要的意义。 1 3 本文的研究内容 本文从介绍有关r d 和技术创新的含义、跨国公司r d 全球化以及跨国公司 在华r d 投资的现状入手，进而对中国企业的技术创新战略和跨国公司的技术转 移和技术外溢效应进行分析。最后剖析了跨国公司在华r d 投资对中国企业技术 创新的影响，并结合中国目前的实际情况，从中央政府、地方政府和中国企业这 三个层面出发，提出了更好的吸引和利用跨国公司r d 投资、促进中国企业技术 创新的对策建议。 第2 章跨国公司凳臻全球纯瓣壤论鸷暴分耩 第2 章跨国公司r & d 全球化的理论背景分析 2 0 墩纪8 0 年筏瑷慕，l 蠡予经济全臻弛魏迅猛发矮秘国嚣竞争豹鑫盏激爨， 产品和技术的生命周期臼渐缩短，跨国公司为舰避技术开发中的风除并降低技术 开发的成本、满足东道国的产品和技术开发本地化的要求，逐渐淡化以往以母国 为研发中心的传统观念，采取在海外设立研发机构或者与东道国众般结成技术联 盟的形式，充分利用各东邋豳在入君、技术等方蕊的比较优势，谯全球范围内配 置磺笈爨源，鼓事囊产鹣、赣王艺蠢囊技本豹磷究与拜菱王律，逐滋形或硬发全 球他的新格局。 2 1 梅关概念的界定 2 。 跨国公司 在1 9 8 3 年联合国跨圈公司中心发表的第三次调查世界发展的跨国公司 中，明确地给出了跨国公矧的定义：“跨国公蚓的定义应该是这样一种企业： 包括设程两个或两个以上躅察的实体，不管送魑实体的法律形式葶鞋领域如何。 在一个浚舞癸系中递嚣经蘩，麓逶过一个或咒令决策中心采取一致对策秘荚嚣裁 略。 务实体通过股权或冀镌方式形残的联系，使其中一个或几个窦体有可能对 别的实体施加重大影响，特别是同其他实体分察资源和分担责任。” 从以上的定义可以看出，跨国公司在法律上已突破了“公司”的范畴，而是 由若干个备自具有独立法人地位的公司，通过母公司对子公司的控股或持股方式 毳缝袋瓣跨国赛敦金堑联会体，其实质是逶鬻获谈夔“金韭集霞”，管理裹废一 体纯，麓部可戳实现资滚鹣全球调配。 2 1 2r & d 及r d 全球化 ( r 蕞d 溉念 麓转是英文r e s e a r e ha n d 蚤e v e l o p m e n t 躐鬏e s e 盯e ha n d 嚣x p e r i 黼n t a l d e v e l o p m e n t 的缩写形式，怒一个国际通用的科学技术术语。在我嗣，r d 通常 被称为“研究与开发”、“研究与发展”或“研究与试验性发展”。 r d 的概念有多种表述。联合国教科文组织( u n e s c o ) 对r n 下的定义是： “为了增龆知识总量，以及运用这些知识去剖娥健应用丽进行鹣系绫酶截造性工 北京工般大学经济学硕士学位论文 作嘎”u n e s 将r d 分为蘩稿研究( b a s i er e s e a r 曲) 、应用研究( a p p l i e d r e s e a r c h ) 和实验开发( e x p o r i m e n td e v e l o p m e n t ) 三类活动。 经济合作与发展组织( o e c d ) 的定义是：“研究和试验开发是在系统研究的 基础上从事创造性的工作，为了增加知识总量，其中包括有关人文和社会知识的 葱量，戳及测蠲这些熟识发明凝戆建途【”。”疆穗将魅0 努麓基础磅究、瘦弱 研究帮实验开发三类活囊。 由此可以看出，这两个定义的内容和实质极为接近，在明确了r d 活动的目 的性和计划性的同时，也指出r d 的创新性。我国对r d 活动的定义岛u n e s c 0 的定义类似：“为了增进知识，以及利用这些知识袋开创新的用途而进行的系统 豹截造性黔工终辩。” ( 2 ) 隧d 分类 r d 活动按性质、目的不同分为三类：基础研究、应用研究和实验歼发。由 于各国的科技和经济发展水平不同，不同国家对r d 所包括的三类活动内容的规 定存在一必细微的差异，如表2 1 所示。 ”1 国家科委综计划司主编：联台国教科文组织科学技术统计指南，科学技术文献出版杜，1 9 9 0 年版。 ”1 国家科委综裔局主编：经济合作与发展组织科学技术指标一研究与发展资源投入，科学拽术文献出版 社，1 9 8 8 年版。 3 1 国家统计局：中国科学技术年鉴，中嗣统计出版社。 一8 一 第2 章跨国公霉殛d 全球纯豹瑾论鹜秉势耩 表2 1 各国r d 定义 t a b l e2 1 r dd e f i n i t i o no fd i f f e r e n tc o u n t r i e s 国家组织基础研究应用研究蜜验开发 u n e s c o 1 】 主要是为获联燕予现是为获得新知识而进利用从研究秘( 或) 实 象裒可鬟察静攀嶷戆基跨弱剑造赣瓣研究。它主际经验获褥的璇专翔识， 本蘸理静薪鲡谖褥送行要赞对菜一黪定的实际为生产瓤静耪瓣、产品和 的实验性或理论憔工作。目的或目标装置，建藏新的工艺、系 它不以任何专门绒特定统和服务，以及对已生产 的应用或使用为目的 和建立的上述各项进行 实质性的改进，而进行的 系统性王骼 蕊e 测蹩班螽谖遴黟为嚣豹 是淤知谈遴步舞嚣静是零l 粥蒸磴疆究蠢应 的研究，不考虑特定豹实的研究，考虑特定的实际用研究的成果，以及； 进 际应用应用 新材料、装备、产品、系 统和工程戚对现存的东 西改良为目的的研究 美困州没有特定的商娥恳的，具有对产晶和工程的对有荧产品、工程的研 是班辩学絮谈避劳舞基特定的囊鼗嚣瓣，菇及鼓究成鬃璇及这些成果鳇 的豹硒究稻学知识避渗为鹫的静一般蠖熬辩学知谖等技 研究 术活动的研究 英国川为知识进步的研究考虑一般性或特殊应 以特定产品的试制或 用的研究改良为髓的的研究，包括 标准化和实验工厂阶段 中国哪 主要是兔获褥荧于现主要是为获褥新的知利用跌基础磷究、应用 象羁霹鼹察事安静基本镔瑟透背戆裁造往磅变。 醭究巍察器经验获褥戆 骧理的新知识嚣进行的它主要是针对菜一特定现有知识，为生产新的材 实验性或理论饿的工作，的实际目的感目标料、产晶和装置，建立新 它不以任何特定的应用的工艺、骶统和服务，以 或使用为目的及对已嫩产和建立的上 述各项实质性的改进而 进行薛畚统戆工谗 从以上各国关于r d 内容的定义来看，备隔对于r d 活动的糟法基本一致。 实际上，准确区分r d 活幼的几个类型或者阶段是难以做到的，而风即使分的很 清楚篡瑗论意义和价值也不大，因为随着科学技术的飞速发展，各种类型的研究 的赛隈交褥毙较模糊，但怒褥叛明确的一点是，r 盘d 活动是有层次瞧鞠除段性鲍， 著虽瓣务个除段豹髓b 滔葫豹程关投入窝产凌静影螭是不运豹。 1 国家科鬻综合计划司主编：联合国教科文组织科学技术统计指南，科学技术文献出版社1 9 9 0 年版。 嘲国家科蚤综台局主编：经济台作岛发展组织科学技术指檬研究与发展资源投入，科学技术文献出版 社，1 9 8 8 年版。 【珂方牛( 1 9 8 8 ) ；企业研究开发管理k 第1 s 1 9 页。 q 方字( 1 9 8 8 ) ；企业研究开发管理。第1 8 1 9 页。 辫嚣寡统计届：孛鐾辞学技术年装，孛垂统计出版社。 q 。 北京工业大学经挤学硕士学位论文 ( 3 ) r 趵龛球纯的含义 2 0 世纪9 0 年代以来，经济众球化的趋势大大加强，发达国家的跨豳公司为 了适应经济龛球化的发展趋势，越来越从其长远战略出发，不断淡化以母囡为 r d 基地的传统观念，逐步实现包括r d 工作在内的熬体业务的进一步嗣际化， 呈现瘩r d 念球讫豹趋势。 所谓髓p 全球纯，是撂跨瓣公司麸其全球纯经露战路密发，禳据蠡鸯酶技术 实力与战略目标，在全球范围内禚已置r d 资源，构建龛球r d 网络体系，最大限 度的利用硷舭自身的技术优势和东道国的科技资源，并通过与其他企业的广泛的 外部合作，以期获得长期、稳定的全球技术领先优判“。 根据上述媛念可默总结出跨嚣公司r 矗d 全球倪至少琏该包含三个方巍瓣含 义：一是跨鬻公司嚣鞫截耨袋浆豹全球纯稍爱；二慧充分餐雳全球范瀚魄豹r 蚤 资源；三鼹广泛开展全球范围内的r d 合作。( 见袭2 2 ) 表2 2 跨国公司r d 全球化的内释与形式 t 8 b l e2 2t h ec o n t e n ta n df o r mo ft n c sr d9 1 0 b a l i z a t i o n 分类曩搪形式 在垒球范嚣海剃羯企监静 毫耨技零产晶窭霹 r d 全球纯利耀 技术出阴和专利许可 r d 优势，追求搬k 利润 创新产品的海外生产( 组建合资企业等) 跟踪全球先进技术，利用东 r d 分散化 r d 全球化网络海外设立r d 机构 道国r d 资源 以获取搜术为目的的跨国并购 臻强全球技零会豫与交滚， 垒盟阉瓣授本战略联蓬 r b 全球位会佟与大学、瀚立研究祝梅合终 借用“， 脑” 通过国际市场购买技术 ( 4 ) 在华r d 投资 从概念上讲，跨国公司在华豹研发投资包括跨融公司以独资、合资形式进行 戆磅发投资叛发虽表设立疆发瓿擒毽获事耀瘟豹实腰犍醺发活动夔授爨，箕毯戆 独立于生产釉销售等职能。 具体而裔，文本所谓的跨国公司在华设立的研发中心是指跨国公司以外商独 资以及外商占5 0 ( 含5 0 ) 以上股份的合资形式投资的专门从事研究与开发活 动并且进行独立核算的独立研发中心，而不包括中外合作形式的研发中心，也不 x 第2 章跨国公司r d 全球化的理论背景分析 定是以是否独立于跨国公司的其他职能专门从事实质性研发活动为标准的。 2 1 3 技术创新 ( 1 ) 技术创新的概念 技术创新这一概念最早起源于美籍奥地利经济学家熊彼特( s u h u m p e t e r ) 的 “创新理论”。熊彼特认为，“创新”是指“新的生产函数的建立”，即“企业对 生产要素的新的组合”，它包括五个方面：引进新产品；引用新技术：开辟新市 场；控制原材料新的供应来源；实现专业的新组创“。 熊彼特所描绘的五种创新，按照现在的观点，大致可归纳为三大类：一是技 术创新，包括新产品的开发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来源的 获得，以及新原材料的利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的份额及开拓新 的市场；三是组织创新，包括变革原有组织形式及建立新的经营组织。 按照熊彼特的观点，“创新”是一个经济概念，而不是一个技术概念；它区 别于科学技术上的发明，是把现存的技术革新引入经济组织，形成新的生产能力， 因此我们可以把技术创新界定为那些直接对经济活动和经济发展做出贡献的变 革行为。 一般而言，严格意义上的技术创新仅限于技术的第一次商业化应用，它包括 产品创新、生产方法( 工艺) 创新、设备创新、市场营销创新等等。但是在现实 社会中，技术的 x 北京工业大学经济学硕士学位论文 累积性 每一轮创新都是以先前的创新成果为基础，新一轮创新并不是全盘否定原有 的产品和生产要素组合，而是在已有知识累积到一定程度时对旧的产品和工艺的 一种扬弃和技术突破。 效益性 任何层次及规模的技术创新活动，都需要一定数量的资源投入，这是实现预 期的创新目标的物质保证。伴随着这种投入，每一次成功的技术创新又总会获得 比投入高的多的新增财富或比较利益，这正是企业进行技术创新活动的根本动 力。从更高的角度讲，技术创新的效益性，不仅表现为企业的经济效益，而且还 表现在创造的社会效益以及宏观的经济效益。 扩散性 尽管创新活动会伴随着高失败率的风险性，但一旦取得成功，就会对企业的 发展直至对整个人类社会的发展和经济的增长，发挥重要的推动作用，这正是通 过技术创新的扩散来实现的。如果技术创新不扩散，其效果和作用主要反映在企 业经济效益上；而技术创新的扩散过程，才是真正的促进社会经济发展、增加社 会财富的过程，才是技术创新的宏观经济效益的实现过程。 风险性 创新所能获得的增量收入的多少是与创新活动所面临的风险的大小相对应 的。并不是所有的技术创新活动都必然会为企业带来增 x 第2 章跨国公司r d 全球化的理论背景分析 2 1 4r d 与技术创新的关系 r d 是构成技术创新的一个主要环节，因此它是技术创新的一部分。技术创 新活动是r d 活动的延伸和继续，是r d 成果的生产化、商品化、市场化过程。 而且，技术创新一般是基于适应市场需求，为获得一定的收益而进行的技术开发 活动。它既包括研制新元件、新产品、新工艺、新设备这样的应用性研究，也包 括对原有元件产品、工艺设备进行革新和改造这样的发展性技术研究。技术创新 可分为模拟创新、引进创新和自主仓4 新等几种形式。从经济学角度来看，“创新 活动由需求和技术共同决定，需求决定了创新的报酬、技术决定了成功的可能性 及成本”。第三次科技革命以后，随着信息产业的兴起与蓬勃发展，知识在创新 活动中的基础地位和主导作用已超过其他经济要素。即企业的创新能力将以知识 或有效信息的积累和利用为基础，而不再直接取决于资源、资本、硬件技术的数 量、规模和增量。 2 2 跨国公司r & d 全球化的理论背景 研发的全球化并不是一个崭新的现象，坎特韦尔( c a n t w e l l ，1 9 9 5 ) 发现在 2 0 世纪3 0 年代最大的欧洲和美国公司就已经将其总研发投资的7 放在母国之外 进行了，然而，这一数字从2 0 世纪6 0 年代才开始显著增加，并且集中于技术密 集型行业。国外一些学者使用已被广泛接受的国际直接投资理论或者新兴的概念 来研究研发活动的国际直接投资的动机，形成了关于研发国际直接投资的理论框 架。 2 2 1 研发分散与集中理论 皮尔斯( p e a r c e ，1 9 8 9 ) 将影响跨国公司建立海外研发分支机构的作用力分 为离心力即促使研发机构分散化因素和向心力即促使研发机构集中化的因素。陈 ( c h e n ) 和鲍伦( b o l o n ，1 9 8 9 ) 认为不同条件、动机和环境因素影响跨国公司 的海外研发直接投资。这些条件包括影响跨国公司从事海外研发投资的内部和外 部因素：外部因素如信息技术的进步便利了跨国公司的国际化协调和一体化；内 部因素包括从国外获得新技术，支持海外生产性企业等( c h e na n db 0 1 0 n ，1 9 9 3 ) 。 格兰斯切德( g r a n s t r a n d ) 将影响跨国公司研发对外直接投资的因素分为驱动与 阻止因素。驱动因素是种离心力，推动企业的研发机构趋于分散化，包括：支 持当地 北京工业大学经济学硕士学位论文 人力成本、东道国政府政策影响及重要的国外收购行为。阻止因素是一种向心力， 吸引跨国公司的研究机构趋于集中与聚合，包括：严格控制与监督研发活动、降 低技术信息泄露风险、接近国内市场、研发具有规模经济、降低协调及通讯成本、 母国政策影响。跨国公司在制定研发战略时，需比较两种因素的平衡力量。 这一理论主要从影响公司决策的各种因素的角度来考虑研发行为的区位分 布，强调跨国公司决策的制定过程，可以用于从公司决策的微观角度解释跨国公 司的海外研发行为。 2 2 2 国际生产理论 邓宁( d u n n i n g ，1 9 9 2 ) 认为，当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定所 有权优势，通过对外国区位的内部化开发能获得理想收益时，就要从事研发的对 外直接投资。他认为，跨国公司海外研发直接投资能帮助企业获得某种优势，该 优势与公司己经存在的优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。 跨国公司的海外研发直接投资，是为了承担以下一种或几种组合职能：一、产品、 原材料或工艺技术的适应或改善；二、基础材料或产品研究；三、生产研究的合 理化或成本最小化；四、了解和监视国外技术能力的发展变化。 这一理论强调跨国公司为获取对自身有利的某种优势而在海外从事各种类 型的研发活动，将其海外研究行为解释为跨国公司为适应日益激烈的国际竞争而 做出的选择，高度概括出跨国公司寻求从外部获得稀缺性资源以便增强自身竞争 地位的动机，可以用于解释2 0 世纪8 0 年代以来多数跨国公司的海外研发行为。 2 2 3 国际产品生命周期理论 1 9 9 5 年，皮尔斯在技术全球化一文中根据原产品周期理论和修改后的 产品周期理论，对海外研究与开发分支机构的作用加以区分。根据原产品周期理 论模型，海外研发投资是依据跨国公司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段， 伴随生产性分支机构的外移进行的。海外研究与开发分支机构的主要职能是转移 技术，帮助区位予公司的生产经营。修正后的产品周期模型强调跨国公司海外研 究与开发的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道 国的创新技术。 这一观点较少的强调海外研发机构在支持跨国公司的海外生产和销售活动 方面的作用，更多的强调其在为公司的整体利益而利用全球的技术和创新资源方 面的作用。这与近年来跨国公司海外研发机构发挥“技术监听站”和“学习型组 织”的作用相吻合，是跨国公司在经济与技术呈全球化发展的背景下寻求从国外 第2 章跨国公司r d 全球化的理论背景分析 获得先进技术进而增强自身技术实力的战略选择。 2 2 4 辅助资产理论 塞拉皮欧( s e r a p i o ，1 9 9 7 ) 认为跨国公司从事海外研发直接投资，是对公 司内部关键性资产的安全措施，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。如跨国公 司在国外建立研发基地，通过接触当地基础研究信息，提高公司基础研究能力。 一些跨国公司通过投资国外应用或开发研究，辅助加强国内的基础研究。还有跨 国公司通过对海外工艺技术的研发投资，提高生产技术。另一些跨国公司海外r d 投资，仅是为了得到关键性辅助技术。s e r a p i o 认为，跨国公司海外研发直接 投资是为了提供辅助性资产，而这些辅助性资产对跨国公司海外生产和经营活动 取得成功至关重要。跨国公司的海外经营和生产转移，常常需要公司产品的适应 性开发，部分产品要求重新设计和工艺改造。在这种情况下，需要在海外区位建 立自己的研发机构，以支持公司的海外生产和经营活动。辅助性资产理论还对许 多跨国公司建立海外多区位研发机构，并将各区位机构并入全球一体化研究与开 发网络的行为加以说明：公司产品或创新的关键技术资产可能分布于国外多个研 究机构，先进技术的创新需在国外多个研究区位同时进行；跨国公司为了能从辅 助技术的研发中获得最大收益，将在国外拥有先进技术的区位设立研发分支机 构，并将所有这些研究机构纳入研发的全球化网络。 这理论强调跨国公司设立海外研发机构是为了寻求获得对公司的现有资 产和业务具有辅助作用的资产进而提高公司的竞争地位，也说明海外研发行为是 跨国公司 g 琶囊f 弹唾g 鲁奄三纪9 o 年代以来伴随经济全球化而出现的部分跨国公司的海外研发行为。2 2 5 技术开发与技术增长理论库麦利( k ue 岫e r l e ，1 9 9 7 ) 将跨国公司海外研发直接投资分为两类：以母 国为基础的技 术开发( h b e ) 和以母国为基础的技术增长( h b a ) 。h b e 是开发母国区位创造的 技术优势，以这种方式利用该优势比其他方式对公司更有利可图。对外投资的主 要目的是增加公司现有知识存量或利用这一知识存量 “。所以，影响跨国公司研 发对外直接投资的主要因素是东道国市场规模和成长潜力。h b a 是嘲w u t e rk u c m 眦n c ：b u 丑d j g e位cfiver dc a p a b n i t i c sa b m a d ，h 椰a r d busincss r c v i c w m 缸曲a p m ，j 9 9 7 呻8 粤7 曾f o r c 啦d i r c 曼1 v e s t n l 蚰ti n t o r c s r c hd c 1 0 p m c n t ：a n empiricalh v c 咀酬o i i j m a l o fi n t c m 8 x 北京工业大学经济学硕士学位论文 为了保证跨国公司的稳定和长期增长，旨在从海外为母国获得新的技术与知识信 息，增加母公司技术存量，从而提高跨国公司在知识经济时代的国际竞争力。东 道国公共部门和私有机构的研发投资量，国内人力资源质量，有关科技领域取得 的卓越成就等，成为影响跨国公司选择海外区位、建立研发分支机构的关键因素 ( k u e 姗e r l e ，1 9 9 7 ) 。根据k u e m m e r l e 的理论，以母国为基础的技术开发型海外 研发投资主要强调：一、产品的区位适应；二、产品的多样化生产；三、工艺技 术的区位适应。相应地，以母国为基础的技术增长型海外研发投资强调：一、创 造核心产品；二、支援核心产品；三、工艺创造。 技术开发与技术增长理论，是对跨国公司从母国技术开发的立足点出发而产 生的对母公司的技术开发具有不同影响的两种不同类型的海外研发活动的概括。 这一理论从对跨国公司母公司技术开发的不同影响的微观角度来划分海外研发 行为的类别，适用于解释大多数跨国公司的海外研发行为。 2 3 跨国公司r d 全球化的动因 2 3 1 跨国公司r d 全球化的经济技术因素 ( 1 ) 适应经济全球化发展的需要 经济全球化使得市场范围由一国或一地区的内部转向全球范围，跨国公司在 世界范围内的市场扩张及其垄断地位的增强直接促动跨国公司进行r d 投资，建 立全球研发机构。这种研发机构的使命主要有两方面，一是解决工艺和设备的当 地化，二是研究当地市场，把公司本部开发的产品当地化。另外，国际经济技术 合作的深入使国家之间的经济关联度不断提高。跨国公司之间通过战略联盟、强 强联合、兼并收购、参股控股和交叉许可等方式可减少r d 活动中的专利摩擦和 成本支出，集中优势资源以提高核心竞争力。 ( 2 ) 国际市场竞争的压力 这种压力主要体现在两个方面：第一，伴随经济全球化的发展过程，市场竞 争日益激烈，为了保持竞争优势，跨国公司一直是技术开发和创新的主要实施者， 而为了实现技术的不断进步，很多跨国公司建立了海外研究与开发机构以跟踪和 学习世界领先技术。第二，从细分市场开拓而言，企业要想在竞争中立于不败之 地，不仅要在成本和质量上胜过对手，更要具备快速响应顾客的多元化需求、在 产品开发速度上胜过对手的能力。所以，为了迎合不同社会和文化对产品的不同 需求，企业必须研究当地社会和文化，开发出当地市场所需的产品。建立当地化 的研究与开发部门有助于跨国公司完成这类技术的改进和r d 活动。 第2 苹跨国公司r d 全球化的理论背景分析 ( 3 ) 信息技术和网络技术的发展 信息技术和网络技术的飞速发展，尤其是通讯技术的革命，为跨国公司r d 全球化和全球技术创新网络奠定了重要的技术基础。一方面，它使得研究与开发 活动的空间分解成为可能；另一方面，逐步建立起来的全球r d 网络使分布在世 界各地的r d 机构紧密地联系在一起，通过网络沟通研究的进度和成果，从而避 免研究的重复性，增强研究工作的连续性，极大地提高了工作效率。 ( 4 ) 技术发展的内在变化 当代技术发展呈现出三个变化趋势：第一，研究与开发的风险和成本越来 越大；第二，激烈的国际技术竞争与科学技术的突飞猛进加速了技术的更新换代， 技术的创新周期不断缩短；第三，呈现出技术复合化，多学科交叉渗透的势态。 以上三点变化往往使得任何单个公司，即使是实力雄厚的大公司也难以负担高昂 的r d 费用。在这种形势下，跨国公司要建立和维持技术竞争优势，已不能仅仅 依靠本国的研究开发资源，利用母国以外的其他国家的科研成果，进行超越国界 的r d 活动成为更有效的途径。 2 3 2 跨国公司r d 全球化的东道国因素 ( 1 ) 利用东道国的科技资源 科技资源是一种稀缺资源，同时在全球的分布也是不均衡的。跨国公司在海 外设立r d 机构，就是为了充分利用全球各地不同的科技资源，加快其研究开发 节奏，从而保持创新优势。人才培养需要较长的周期，供给的数量、质量受到多 方面的制约，因此，研发人才的需求缺口成为很多跨国公司面对的问题。同时， 研究与开发还需要良好的基础设施、法律保护、政策和社会环境等多方面支持， 需要相关技术领域的协作，这些条件往往不是哪一个国家所能全面提供的。为避 开本国科技资源短缺，跨国公司将选择在环境较好的国家和地区设立研发机构， 从而获得较国内更高的效率和更低的成本。 ( 2 ) 东道国的市场规模和成长潜力 高技术r d 的巨额投资只有在消费需求旺盛、消费潜力巨大的国际市场上才 能获得可观的投资回报率来抵付建立当地r d 机构的成本。如果现有的市场规模 过小，进行当地r d 所产生的效益不足以抵付成本，在这种情况下，由母公司的 技术人员完成有关产品或工艺的开发与调整更为经济。由此可见，东道国的市场 规模和成长潜力是跨国公司海外r d 投资的影响因素之一。 ( 3 ) 东道国的相关政策 东道国的相关政策包括两个方面：一方面是来自东道国的政治压力迫使跨国 公司选择在海外设立研发机构。一些东道国将跨国公司在东道国设立研发机构作 j 京王般犬学经济学硕士学能论文 茺在东遂戮投资或者使强东遥辫资源、竞争东遂国黢廊采购订单的前撼条件，追 使跨国公司程本地设立研发机构。也有一些东道国瑟求跨国公司加快技术转让的 过程，并使转让的产品和技术熙适应当地条件，迫于这一压力，跨国公司会选择 加快研发潴动本地化以提高技术转让的速度。另方面是利用东道国的优惠政 策。东遭嚣必了更多驳弓| 跨国公逶魏骚发投资，铡窳了更麓竟梭彝貔憨豹强蜜致 策，第一，乡 资政策觚营蒂l 趋予藏松；第二，许多黧家予预主义措藏被东遴营政 府广泛采用；第三，东道国政府加强了对知识产权的保护和立法。这数东道国政 府提供的支持和优惠措施，吸引了跨国公司的研发投资。 2 。3 3 跨嗣公司r 翰全球能豹内部驱动因素 ( 1 ) 弥补翻身“战略缺口” 随着现代科学技术的飞速发展，高、精、尖技术产品的研制过程也往往表现 为一项庞大而复杂的系统工程，对科研资金、技术、人才以及组织管理蒋各个方 蟊的要求越来越囊。因此跨国公镯经常会发现，竟蟹环境客观要求绝稍敬褥鹄技 本突酸与镪鬟依靠鑫隽姿添帮凌力戆这到熬嚣标之鬻存在一令获疆，这个疑西装 称为“战略缺口”。这种“战略缺口”使得跨国公弼如果仅利用自身有限的科技 资源和创新能力来从事一些重大科研项目是难以取得预期效果的。为了弥补这种 “战略缺翻，就要求跨国公司谯比较优势基础上开展国际间的科技交流与合作， 共同联手开发颛技术、薪产品，充分发挥各自专业他水平的长处，实现双方优势 要素豹置餐。 ( 2 ) 适反辫地市场需求 由于备网、各地的文化、历史习俗不同，当地市场往往和母国市场存在十分 显著差别，为了适应当地市场需求的变化、把握当地主导消费者的消费需求，跨 国公司往谯选择研发本地化战略，即在当地建立研发机构。这种方法具稳定位准、 爱应抉、蠲期短、竞争力强等酶患，跌孬霹苏对缀簿戆技零遂孬改良黪孳藜，馥 开发蠢适会警她市场酶产蒹帮擞产工艺。 ( 3 ) 跟踪和获取国外技术发展动态 跨国公司到海外进行r d 投资另个重要内部幼因是为了跟踪和获舣东道 国的先进技术，获得技术外溢的好处。一些跨国公瑚在海外设立r d 机构，实际 上裁等于在黧多 按零发爱戆兹汲簿遗上设立了据点释售惠塞口，氆蘧霹以蓬确翔 明蘸沿技术发震趋势，了解竞争对手动态，赧茯鑫穗开发薪技术的效率，同时也 为研究和判断国外先进技术的价值、购买引进国外先进技术提供了方便。很多发 展中国家程焚国、日本等发达国寐建立研发机构，都希望能利用发达国窳的先进 技术和研究开发环境，为本土众姚和母国研究开发机构服务。 第2 章跨国公司r d 全球化的理论背景分析 分激烈程度的情况。 ( 2 ) 第二代：市场控动型 鬻一骠一圭嘉一营销一篙 的拉动发展工程 。“ 。市场 图2 6