（科学技术哲学专业论文）我国工程建设控制的运行机制及对策研究.pdf

硕卜学位论文 摘要 工程建设是社会存在和发展的基础。我国自改革开放以来工程建设突飞猛进， 特别在当前拉动内需的驱动下，更是加大了对基础设施建设的投入。但是我们也 应看到，由于工程建设引发的的社会问题如劳资纠纷、质量安全事故、生态问题 等时有发生，在社会中产生了很不利的影响。造成这种现象的原因有很多，但对 工程建设控制缺乏整体把握，研究不够深入是重要原因。因此，本文从工程哲学、 工程管理学和社会学的角度，对工程建设控制进行了跨学科的研究。 首先，本文从分析工程建设控制的定义及必要性出发，对当前的工程建设控 制的现状进行了分析。指出目前在工程建设控制中存在着如观念和认识上的误区， 制度的异化和控制标准执行不力，政府的“缺位和“越位 ，工程企业和从业人 员的社会责任感差，缺乏有效的个人问责制以及公众对工程的理解和认同不够等 问题。因此要建立一整套合理、有效的工程建设控制机制，长期作用于工程建设 活动中，才能使工程建设控制逐渐到位和完善。 其次，着重阐述了我国工程建设控制的运行机制。笔者认为，一套良好的工 程建设控制机制应该包括内部控制和外部控制两个方面，其中，内部控制是工程 建设组织内部主体如建设单位、设计单位、监理单位和施工单位对工程建设实施 的控制，外部控制是工程建设相关的外部主体如政府、行业组织及民众对工程建 设实施的控制。本文从这两个方面分别对工程建设控制的主体和手段进行了详细 阐述，构建了内部控制和外部控制相结合的工程建设控制系统，并具体论述了该 系统的运行原理和运作过程，并从系统论和辨证法的角度分析了它们之间的关系。 最后，从实践的角度出发，结合工程建设控制机制，从提高内部控制水平、 加强外部控制力度、促进内部控制和外部控制的协调与互动等方面探讨了提高我 国工程建设控制水平的对策，以实现工程建设控制目标，促进工程建设健康有序 的发展，为构建和谐社会做出贡献。 关键词：工程建设控制；运行机制：对策 n a b s t r a c t c o n s t r u c t i o ni st h eb a s i so fs o c i a le x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n t s i n c ec h i n a sr e f o r m a n do p e n i n gu pb yl e a p sa n db o u n d ss i n c et h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o n e s p e c i a l l yi nt h e c u 仃e n td r i v e nb yd o m e s t i c d e m a n dd r i v e n ，b u ta l s o i n c r e a s e di n v e s t m e n tm i n f r a s t r u c t u r ec o n s t i u c t i o n b u tw es h o u l da l s os e et h a ta sar e s u l to ft h ec o n s t r u c t i o no f s o c i a lp r o b l e m sc a u s e db yl a b o rd i s p u t e s ，s u c ha sq u a l i t y ，s a f e t yi n c i d e n t s ，s u c h 觞 e c o l o g i c a lp r o b l e m so c c u rf r o mt i m et ot i m e ，i ns o c i e t y h a v eh a dav e r ya d v e r s el n l p a c t c a u s eo ft h i sp h e n o m e n o nf o rm a n yr e a s o n s ，b u tt h el a c ko fp r o j e c tc o n t r o lt og r a s p t h e o v e r a i ls t u d yi sa ni m p o r t a n tr e a s o nf o rl a c ko fd e p t h t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l ef r o m t h e w o r k so fp h i l o s o p h y ，p r o j e c tm a n a g e m e n ta n ds o c i o l o g i c a lp o i n to fv i e w ，c o n t r o lo f c o n s t r u c t i o np r o j e c t sc a r r i e do u ti n t e r d i s c i p l i n a r yr e s e a r c h f i r s to fa 1 1 t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ec o n s t r u c t i o nf r o mt h ed e f i n i t i o no fc o n t r o la n d t h en e c e s s i t vt oc o n t r o lt h ec u r r e n ts t a t u s o fp r o j e c t sa n a l y z e d p o i n t e do u tt h a t c o n s t r u c t i e np r o j e c t ss u c ha st h ep r e s e n c eo fc o n t r o la n du n d e r s t a n d i n go f t h ec o n c e p to f t h ee r r o r si nt h es y s t e mo fa l i e n a t i o na n di n a d e q u a t ei m p l e m e n t a t i o no fc o n t r o ls t a n d a r d s t h eg o v e r n m e n t s a b s e n c e ”a n d ”o f f s i d e ”c o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t yp r o j e c tp o o r ， l a c k0 fe f f e c t i v ea c c o u n t a b i l i t y o fi n d i v i d u a l ss y s t e m , a s w e l la st h e p u b l i c s u n d e r s t a n d i n ga n dr e c o g n i t i o no fe n g i n e e r i n gi s s u e s s u c ha sn o te n o u g h t h e r e f o r et o e s t a b l i s has e to fr e a s o n a b l ea n de f f e c t i v ec o n t r o lm e c h a n i s m sf o rp r o j e c t s ，l o n g t e r m e f f e c to fc o n s t l l l c t i o na c t i v i t i e si no r d e rt oe n a b l et h ec o n s t r u c t i o na n di m p r o v e m e n to f c o n t r o li np l a c eg r a d u a l l y s e c o n d f o c u so nt h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a sc o n t r o lo fo p e r a t i n gm e c h a n i s m t h e a u t h o rb e l i e v e st h a tag o o dp r o j e c tc o n t r o lm e c h a n i s m sa n di n t e r n a l c o n t r o ls h o u l d i n c l u d et w oa s p e c t so fe x t e r n a lc o n t r o l ，i n c l u d i n gc o n s t r u c t i o no fi n t e r n a lc o n t r o l i st h e m a i no r g a n i z a t i o n ss u c ha st h ec o n s t r u c t i o nu n i t s ，d e s i g nu n i t s ，c o n s t r u c t i o ns u p e r v l s l o n u n i t sa n dt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n t r o lo fc o n s t r u c t i o np r o j e c t se x t e r n a lc o n t r o l l s r c l a t e dt oe x t e r n a lp r o je c t ss u c ha st h em a i ng o v e r n m e n t ，i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n sa n d t h e p u b l i cc o n t r o lo fp r o j e c tc o n s t r u c t i o n i nt h i sp a p e r ，t w oa s p e c t s o ft h i sp r o j e c tw e r et h e m a i nc o n t r o la n dm e a n st oc a r r yo u tad e t a i l e dc o n s t r u c t i o no f t h ei n t e r n a lc o n t r o ia n d e x t e r n a lc o n t r o lo fac o m b i n a t i o no fp r o j e c tc o n t r o ls y s t e m s ，a n ds p e c i f i c a l l yd i s c u s s e s t h eo p e r a t i n gp r i n c i p l eo ft h es y s t e ma n do p e r a t i o no ft h ep r o c e s s ，a n ds y s t e mt h e o r ya n d t h ed i a l e c t i c so ft h ep o i n to fv i e wo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e m 1 i i 硕l ：学位论文 f i n a l l y ，f r o map r a c t i c a lp o i n to fv i e w ，c o m b i n e dw i t hc o n t r o lm e c h a n i s m sf o r p r o j e c t s ，r a i s i n gt h el e v e lo fi n t e r n a lc o n t r o l st os t r e n g t h e nt h ee f f e c t i v e n e s so fe x t e r n a l c o n t r o l ，t h ep r o m o t i o no fi n t e r n a l c o n t r o la n de x t e r n a lc o n t r o lo ft h ea r e a s o f c o o r d i n a t i o na n di n t e r a c t i o no fp r o j e c t st oi m p r o v em yl e v e lo fc o n t r o lm e a s u r e si no r d e r t oa c h i e v ec o n t r o lo b j e c t i v e sf o rp r o j e c t st op r o m o t et h ec o n s t r u c t i o no fah e a l t h ya n d o r d e r l yd e v e l o p m e n t ，a n dc o n t r i b u t et ob u i l d i n gah a r m o n i o u ss o c i e t y k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o nc o n t r o l ；o p e r a t i n gm e c h a n i s m ；c o u n t e r m e a s u r e s i v 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 毳袁 日期。呷甜肘日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 日期：矿 p 年中月姑自 日期：，07 年妒月圩日 铙珞长 素 名名签签者师作导 硕j ! 学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 工程建设是社会存在和发展的基础。自我国改革开放三十年以来，工程建设 的突飞猛进已成为国家整体实力提升的一个显著标志。特别在当前拉动内需的驱 动下，我国更是加大了对基础设施建设的投入，使工程建设进入了一个前所未有 的高速发展时期。但是我们也看到，由于工程建设引发的的社会问题如劳资纠纷、 质量安全事故、生态问题等时有发生，特别是近些年来一些重大的质量安全事故 不但造成了社会资源的极大浪费，还严重威胁到人民的生命财产安全，在社会上 产生了不利的影响。造成这种现象的原因有很多，但对工程建设缺乏整体把握， 对工程建设控制的研究不够深入，是一个重要的原因。 工程建设控制并不是一个全新的课题。从人类开始有意识的从事建筑工程以 来，如何对工程进行有效的控制，确保工程建设的质量及使用的安全性，最大程 度地满足个人乃至社会的需求，就一直为工程界人士所思考。好的工程数不胜数， 在我国，远的如举世闻名的万里长城，在崇山峻岭间构筑了一道拱卫中华民族的 屏障：都江堰则浇灌了成都平原，成就了“天府之国的美誉。近的如人民大会 堂等建国以来的北京十大建筑，其厚重雄浑的风格展示了新中国人民的决心和民 族的志气，至今仍发挥着不可替代的作用。那么，好的工程究竟是“妙手偶得之 ， 还是对工程建设精心控制的结果? 到底该如何对工程进行控制才最有效? 我们知道，好工程是充分论证、精心设计、规范施工的结果，但这只是从工 程学科专业角度出发，就工程建设组织内部的控制而言的，事实上，工程作为社 会大系统中的一部分，其最基本的属性就是社会性。任何工程产品旦被赋予了 社会使命，对它的考量就不仅是简单的长、宽、高以及色泽或风格这些具体的标 尺，而是必须要经过社会的考量，如民众的评价及认可、与周边环境、生态系统 的协调等。因此，关于工程建设的控制也不再只是专业领域的研究对象，而应从 全局的高度进行把握，充分发掘工程建设控制中的规律这正是本文的选题理 由。 本文所谈的工程建设控制就是从社会大系统的角度出发，除了讨论工程建设 的内部控制外，还将引入工程建设的外部控制，只有这样才有助于我们全面把握 工程建设控制的实质，从而提高工程建设控制的效果，使工程更好地满足社会需 求，更好地服务于国计民生。因此，研究我国工程建设控制的运行机制及对策具 有非常重要的理论意义和实践意义。 我国- t 程建设控制的运行机制及对策研究 1 2 研究的意义 1 2 1 理论意义 第一、突破传统的工程建设控制研究局限 一直以来，工程建设控制的研究只是工程专业人员的专利，工程控制的研究 仅限于工程学科范围内。这是因为，工程的专业性使人们总觉得“隔行如隔山， 怕说了外行话。其实工程专业人员往往更容易“一叶障目，不见泰山”，工程建设 中出现的许多问题都是“只缘身在此山中惹的祸。工程不仅仅是“土木 的工 程，更是社会的“工程”，我们只有站在社会大系统的角度来看工程建设控制，才 会不失偏颇地全面把握。 第二、工程建设控制研究是对工程哲学体系的有益补充 工程建设是重要而复杂的社会实践过程，从工程“内部”看，工程建设包括 了许多方面的内容，从“外部”看，工程与科学、技术、经济、社会存在着复杂 的相互关系。2 0 0 4 年在北京召开的“工程哲学座谈年会上，众多院士、专家、 学者共同努力，大体上确定了工程哲学研究的方向和内容：如工程的本质、工程 思维、工程史和工程案例分析、工程环境、工程价值、工程伦理、工程发展规律、 工程活动主客体等多方面的问题。其研究目的也是为了我们更好的认识工程的规 律，从而有利于更好地建设工程。 工程哲学正处在一个大发展的时期，它的研究范式、内容等都需要新鲜元素 的填充。在工程研究的内容里，我们认为工程建设的控制研究是与工程哲学最接 近的领域之一：它与我们生活息息相关，具有最普遍性的意义，从而也有了哲学 上的价值。因此，工程建设的控制研究将是对工程哲学研究的有益补充，工程哲 学的内容也有待工程建设控制研究的成果来丰富。 1 2 2 实践意义 第一、澄清人们对于工程建设控制的错误认识 人们对于工程建设控制有一个这样的认识误区：它主要是专业人士的“游戏 ， 除了政府有关部门的监管外，基本与其它人员无关，与社会公众更没有任何关系。 本文力图还原工程的真实面目，使人们了解工程是全民的工程，是社会的工程， 也呼吁全社会来关注工程建设，参与工程建设的控制。 第二、给工程决策者提供有益的参考，提高工程建设控制水平 科学技术哲学等相关学科对工程的研究的意义在于：方面是本学科的一个 发展方向，另一方面其理论成果必然会丰富工程建设控制方面的理论，给工程决 策机构及建设者们作“它山之石 ，提供一些有益的参考，从而提高工程建设控 制水平。正如中国工程院院长徐匡迪所说的“工程需要哲学支撑，工程师需要有 赵建军工程哲学与科学发展研讨会暨第一届全国工程师哲学年会综述 a 杜澄，李伯聪工程研究 跨学科视野中的的工程( 第z 卷) c 北京：北京理工大学出版社，2 0 0 6 ，2 6 3 2 6 7 硕l j 学位论文 哲学思维。 确实，在我们看来，哲学所关注的往往是整体性、全局性的东西， 而这些恰恰也是工程界所欠缺的。 1 3 研究的现状 工程建设控制的研究范围涉及哲学、工程管理学以及社会学等方面的内容。 在哲学方面，是在工程哲学的大背景下进行的。中国科学院李伯聪教授首倡 “工程哲学”，其专著工程哲学引论我造物故我在( 2 0 0 2 年) 成为工程哲 学的开山之作，并将之提升到与科学哲学和技术哲学的同等地位。学2 0 0 3 年，中 国科学院研究生院成立了“工程与社会研究中心 ，这是我国第一个对工程进行哲 学和跨学科研究的专门研究机构，并从2 0 0 4 年开始连续出版了年刊工程研究一 一跨学科视野中的工程，着力推出“工程研究( e n g i n e e r i n gs t u d i e s ) 这一新 概念，提出从哲学、历史学、社会学等多学科角度对“工程现象 予以研究。 有 很多国内学者对工程进行了多角度的研究，如工程生存论研究( 张秀华，2 0 0 6 ) 、 工程建设的生态伦理思考( 王枫，2 0 0 6 ) 、工程活动主客体关系研究( 李本 洲，2 0 0 6 ) 等。在西方对工程哲学的研究中，布恰雷利教授著有如工程哲学、设 计工程师等著作。他在工程哲学这部著述中，阐述了哲学家应该如何思考 工程的思想和实践，主要侧重于从工程或工程师本身来谈论一些问题，也就是说 他认为工程中存在哲学思维。杜尔宾编辑的论文集非学术科学和工程的批判观 察代表了一些欧美学者当时研究工程哲学的视野、观点和水平。其它西方学者 研究的主要问题有工程本体论 、工程知识论 、工程伦理、工程设计 、工程教 育 等。在这样的背景和环境中，提出对工程建设控制的研究，正是对工程哲学研 究成果的丰富和补充。 在工程管理学方面，工程建设控制并非一个全新的课题。但是现有文献论述 中多为工程项目控制，即相当于本文将要论述的内部控制，在这些研究中包括对 工程建设项目管理的相关专著，如英国的r 尼尔著的国际工程项目管理综述 徐匡迪树立工程新理念。推动生产力的新发展 a 杜澄，李伯聪工程研究跨学科视野中的的工 程( 第l 卷) c 北京：北京理工大学出版社，2 0 0 4 ，7 颜玲工程哲学体系的建构：e 南昌大学硕士学位论文 南昌：南昌大学。2 0 0 5 ，1 5 - 1 7 陈凡，张玲当代西方工程哲学述评 a 杜澄，李伯聪工程研究跨学科视野中的的工程( 第2 卷) c 北京：北京理工大学出版社，2 0 0 6 ，1 5 5 1 5 9 p t d u r b i n c r i t i c a lp e r s p e c t i v e so nn o n a c a d e m i cs c i e n c ea n de n g i n e e r i n g m 3 b e t h l e h e m l e h i g hu n i v e r s it yp r e s s ，1 9 9 l ，1 0 3 t h o m a st r e d g o l d ，q u o t e di nc h a r l e sh u t t o ng r e g o r y a d d r e s so ft h ep r e s i d e n t j i n s t i t u t i o n o fc i v i le n g i n e e r s ，m i n u t e so fp r o c e e d i n g s2 7 ( j a n u a r y1 8 6 8 ) 。 1 8 1 - 1 8 2 p o s e r o ns t r u c t u r a ld i f f e r e n c e sb e t w e e ns c i e n c ea n de n g i n e e r i n g j p h i l t e c h4 - 2w i n t e r 1 9 9 8 c a r lm i t c h a m t h ei m p o r t a n c eo fp h i l o s p h yt oe n g i n e e r i n g j t e c n o s v 0 1 x v l i 31 9 9 8 v i n c e n t i ，w a l t e r 1 r h a te n g i n e e r sk n o , a n dh o , t h e yk n o wi t m t h ej o h n sh o p k i n sp r e s s ， 1 9 9 0 l o u i sb u c c i a r e l l i e n g i n e e r i n gp h i l o s o p h y m d e l f tu n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 3 ，2 3 - 7 5 ，7 7 - 9 7 我固t 程建设控制的运行机制及对策研究 ( 1 9 9 6 年) 、我国学者梁世连主编的工程项目管理( 2 0 0 4 年) 、戎贤、穆静波等 主编的工程建设项目管理( 2 0 0 6 年) 及徐伟主编的( - t - 木工程项目管理( 2 0 0 0 年) 等专著中对工程项目管理中的控制理论都做了大量详细而精辟的论述。其他 学者对工程建设项目控制研究成果也很多，有对工程项目的管理和控制进行研究 的、研究工程质量控制的 、研究工程进度控制的 、研究工程成本控制的、研 究工程安全控制的 等成果对工程建设的内部控制进行了详细的介绍和分析，这些 研究主要是从工程学科专业角度讨论对工程建设的控制。 在社会学方面，主要是关于社会控制的内容，这方面的研究成果丰富，在国 内外有许多专著，如美国的波普诺著的社会学( 2 0 0 0 年) 、日本的北川隆吉的 现代社会学( 1 9 9 4 年) 和我国郑杭生著的社会学概论新修( 2 0 0 4 年) ，周运 清等著新编社会学大纲( 2 0 0 4 年) 等专著中对社会控制的基本原理和内容作了 很多具体的论述，在科学技术哲学领域对社会控制研究的文献较多，如科学的 社会控制( 李侠，2 0 0 0 年) ，互联网的社会控制研究( 甄凌，2 0 0 4 年) ，技术的 社会控制( 熊斌，2 0 0 6 年) 等，分别讨论社会控制在不同领域的应用研究，对我 们从社会控制角度研究工程建设的控制有着很好的启发意义。 以上研究成果为本文的研究奠定了基础。同时笔者也感到目前人们对工程建 设控制的研究还存在以下问题：一是认识问题，对工程建设的社会控制问题没有 引起足够的重视，相关研究很少。二是研究内容方面，主要是对工程项目内的控 制问题，尤其集中在对质量、成本、进度和安全的单项或部分的相互作用研究方 面，系统、深入地对它们相互作用进行理论研究的较少。三是研究方法方面。人 们的注意力集中在工程技术层面的占大多数，研究的视野和思路不够宽，从哲学、 社会维度进行研究的不多。 1 4 研究方法及逻辑思路 1 4 1 本文的研究方法： 一、理论与实践相结合的方法，工程建设的控制研究是一个实践性很强的课 题，因此本文立足于从工程建设的实践中发现具体问题，经过研究上升到理论层 面，反过来指导工程建设，使其具有一定的可操作性。 二、跨学科研究方法，对于工程活动，不但需要把它当作哲学分析和研究的 对象，而且应该把它当作跨学科、多领域研究的对象。 工程建设控制的运行机制 吴仁晖建筑工程项目管理与控制 j 中国水运，2 0 0 8 ( 1 0 ) ，2 6 0 2 6 1 刘学锋工程建设项目在施工阶段的质量控制 j 工程质量，2 0 0 8 ( 7 ) ，5 8 5 9 张立工程项目管理中的进度控制 j 四川建材，2 0 0 8 ( 1 ) ，2 0 3 2 0 4 冯渭景项目施工阶段的工程造价的动态控制 j 管理之道。2 0 0 6 ( 1 ) ，6 3 6 4 王远发建设丁程项目安全控制研究 j 安防科技，2 0 0 6 ( 6 ) ，6 3 6 4 路甬祥以科学发展观为指导，加强工程研究，把握科学规律，使工程技术进一步造福人民 杜澄， 李伯聪工程研究跨学科视野中的的工程( 第1 卷) c 北京：北京理工大学出版社，2 0 0 4 ，2 硕f j 学位论文 的研究就是一个横跨工程哲学、工程管理学与社会学交叉领域的课题，本文运用 多学科之间交叉和渗透的方法就此展开讨论。 三、系统方法，工程活动需要一种系统视角，以便寻求多元素间的系统集成 与和谐运行，为了全面领会当代复杂工程系统，人们正努力将传统工程思路与社 会科学的洞察结合起来，建立系统的整体视野。因此，工程建设的控制机制的研 究需要把工程建设作为一个子系统放入社会大系统中进行研究，本文运用系统方 法来加以统摄和把握，探讨工程建设内、外部控制的关系。 1 4 2 本文的逻辑思路 本文的逻辑思路是：提出问题分析问题解决问题。首先对工程建设 控制等基本概念进行必要的界定，阐述我国工程建设控制的现状及存在的问题， 然后深入剖析我国国工程建设控制的运行机制，从理论上构建我国融合内、外部 控制的工程建设控制机制，最后从实践的层面提出具体对策。 综上所述，本文的研究将在已有的基础上，从哲学的角度对工程建设的控制 机制问题作进一步的深入研究，克服已有研究存在的不足和局限性，特别是深入 到对工程建设的内- 外部控制的综合分析上，强化对外部控制的关注，以利于我 国工程建设事业的健康发展。同时笔者希望通过此项研究起到抛砖引玉的作用， 唤起更多的人来关注并从多角度进行这方面的研究，尤其是关于工程建设控制的 外部控制研究，以进一步丰富和发展工程建设控制的理论。 n a t i o n a la c a d e m yo fe n g i n e e r i n g t h e e n g i n e e ro f2 0 2 0 = v i s i o n so fe n g i n e e r i n gi nt h en e w c e n t u r y - w a s h i n g t o n ，d c - t h en a t i o n a la c a d e m i e sp r e s s ，2 0 0 4 。3 4 我国1 = 程建设控制的运行机制及对策研究 第2 章工程建设控制概述 工程建设发展到今天，已成为一项庞大的社会活动，渗透到社会生活的各个角 落，与整个国家、民族、个人息息相关。工程建设已出现了发展不平衡及人们未 意料到的各种社会后果，因此从社会系统高度对工程建设实行控制，使它平稳健 康有序发展，已成为大势所趋。本章将首先对工程建设控制进行一般性的分析， 为后文的研究打下基础。 2 1 基本概念 2 1 1 工程的定义及特点 对工程概念合理的界定是研究工程建设控制的基础。工程”一词古而有之， 我国古代在说及楼宇、桥梁建造时常常有“工程浩繁 等提法。据考证，我国最 早的“工程一词出现在南北朝( 公元4 2 0 5 8 9 ) 时期，主要指土木工程。在西方， _ 工程一词正式诞生是源于1 8 世纪欧洲军事斗争的需要，从英语词源学考察是 来自于词根e n g i n e ( 机械) ，先由e n g i n e 变成e n g i n e e r ，再由e n g i n e e r 变成 e n g i n e e r i n g ，最后形成了现在的工程( e n g i n e e r i n g ) 。1 8 世纪下半叶，英国出现了最 早的民用工程，如修建运河、道路、灯塔、城市上下水系统等土木工程。圆随着 2 0 世纪人类的生产方式趋于多样化和许多新技术领域的出现，工程概念的应用范 围也日益扩大，出现了系统工程、医药工程、信息工程、遗传工程、网络工程等 新的概念。关于工程的定义不一而足，如： 我国辞海中对工程的阐释是，。将自然科学的原理应用到工农业生产部门 中去而形成的各学科的总称。这些学科是应用数学、物理学、化学等基础科学的 原理，结合在生产实践中所积累的技术经验而发展出来的。其目的在于利用和改 造自然来为人类服务。 自然辨证法百科全书中对工程定义为：把数学和科学技术知识应用于规 划、研制、加工、试验和创制人工系统的活动和结果，有时又指这种活动的专门 学科。 中国科学院李伯聪教授对工程的解释是：对人类改造物质自然界的完整的、 全部的实践活动和过程的总称。 殷瑞钰，汪应洛李伯聪等工程哲学 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 7 ，5 4 b u c h a n a n ，r o b e r ta t h ee n g i n e e r s ：ah i s t o r yo ft h ee n g i n e e r i n gp r o f e s s i o ni nb r i t i a n 阻 j e s s i a a k i n g g s l e yp u b l i s h e r s ，1 9 8 9 ，1 0 自然辨证法百科全书 m 北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 5 ，1 0 6 李伯聪工程哲学引论一我造物故我在 m 郑州：大象出版社，2 0 0 2 ，8 硕十j 学位论文 美国路易斯布恰雷利教授认为，工程就是指工程师的实践活动，比如包括 “设计、诊断，与产品开发相关的研究、制造、项目管理、销售工程等 。回 综上所述，本文对工程的定义为：工程是建立在自然科学理论和现代技术原 理基础之上，与生产、建设活动密切相关的，有主体参与创建人工客体的带有目 的性、现代性、规模性、系统性和复杂性的实践活动。 为了更好地区分工程，进行广义和狭义之分。广义的工程是把人类有规模、 成建制的实践活动看作是工程活动，涉及到社会生活的许多领域，包括物质形态 工程和人文社会工程。如：2 1 1 工程、“五个一工程、希望工程、下岗再就业工 程等属于人文社会工程。狭义的工程就是我们通常所说指一种看得见、摸得着的 有形的东西，并与生产实践密切相关，运用科学技术原理、建构新的“人工物 的活动过程。 比如土木工程、水利工程、机械工程等等。本文采用的是狭义的工 程概念，并且是以土木工程的案例为基础来进行分析的。 从以上概念我们知道，工程是一种有目的的造物活动，作为工程活动的载体 工程项目，是一种投资行为和建设行为相结合的工作任务。我们认为，工程 项目一般具有如下特点： 1 长期性，工程项目一般建设周期长，投资回收期长，工程寿命周期长，工 程质量好坏影响面大，作用时间长。由于工程建设是一次性的活动，其周期长， 建设过程中各种不确定的因素很多，因此投资的风险也很大。 2 。不可逆性，主要表现为工程项目建设的地点固定，建成后不可移动，以及 设计的单一性，施工的单件性。工程项目与一般的商品生产不同，不是批量生产， 工程项目一旦建成，要想改变非常困难。 3 明确性，任何工程项目都有具有明确的建设目标，包括宏观目标和微观目 标。政府有关部门主要审核项目的宏观经济效果、社会效果和环境效果。企业则 较多重视项目的盈利等微观财务目标。 4 约束性，工程项目实现其建设目标要受到多方面条件的制约：( 1 ) 时间约束， 即工程要有合理的工期时限；( 2 ) 资源约束，即工程要在一定的人、财、物力的条 件下完成；( 3 ) 质量约束，即工程要达到预期的生产能力、技术水平、产品等级的 要求；( 4 ) 空间约束，即工程要在一定的施工空间范围内通过科学合理的方法来组 织完成。 5 复杂性，现代工程项目规模大，范围广，投资大；有新知识、新工艺的要 求，技术复杂、新颖；由许多专业组成，各单位共同协作；工程项目经历由构思、 决策、设计、计划、采购供应、施工、验收使用等诸多环节，项目使用期长，对 l l b u c c i a r e l l i e n g i n e e r i n gp h i l o s o p h y m d e l f t ：d u ps t a t e l l i t e 。2 0 0 3 ，4 3 李本洲工程活动主客体关系研究： 南昌大学硕士学位论文 南昌：南昌大学2 0 0 6 ，8 梁世连工程项目管理 m 北京z 中国建材工业出版社，2 0 0 4 ，2 我国工程建设控制的运行机制及对策研究 全局影响大；受多目标限制，如资金限制、时间限制、资源限制、环境限制等。 6 特殊性，与企业组织相比，项目组织有它的特殊性：工程项目组织是一次 性的，当项目完成、投资结束，项目组织随之撤销，项目参加单位之间主要靠合 同作为纽带建立起组织，同时以经济合同作为分配工作、划分责权利关系的依据， 通过合同和项目管理规范实现协调；项目组织是多变的、不稳定的，组织的内部 结构存在许多结合部，使得各单位之间的沟通、协调非常重要，也是工程实施中 容易出现事故和质量问题的地方。工程项目的建设和运行也应遵守特定的相关法 律条例，例如：合同法、招标投标法、环境保护法、税法等等。 任何一个项目都是一个过程( p r o c e s s ) ，这也就是说，我们总是可以在时间的 维度上，确定项目的起点和终点。工程项目也不例外，因此，从概念上讲，一个工 程总有它的起点和终点，不会有没完没了的工程或周而复始的工程。从项目和过 程的角度来理解工程，有助于将工程同一般性的技术或生产活动区别开来。 2 1 2 工程建设过程 工程建设就是建设工程的活动，是指某一具体的工程项目为达到预期的目标， 投入一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序，从而形 成固定资产的一次性活动。 任何工程项目都需要投入巨大的人力、物力和财力等社会资源进行建设，因 此工程建设活动是一个庞大的系统工程，而每一个项目都是独特的，不可能是从 一个模式里简单复制过来，即使有可参照、借鉴的模式，也需要经过逐步的补充、 修改和完善。因此工程建设的实施必然是渐进的，需要逐步地投入资源，持续地 累积可交付成果。为了顺利实现建设目标，工程建设需要经过一定的程序，我国 学者陆惠民，苏振民，王延树等认为，我国大中型工程项目建设过程大体分为项 目决策和项目实施两大阶段，每个阶段又包括若干个具体工作环节等。结合本学 科的研究目的，笔者认为，工程建设的过程主要包括以下五个基本阶段，： 1 建设决策阶段，主要工作是编制项目建议书，即建设单位向国家提出要求 建设某一建设项目的建议文件；进行可行性研究和编制可行性研究报告，该报告 是确定建设项目、编制设计文件的主要依据，在建设程序中处于主导地位，一方 面把国民经济发展计划落实到建设项目上，另一方面使项目建设或建成后所需的 人、财、物有可靠保证，以可行性研究报告得到批准作为一个重要的“里程碑 ， 通常称为批准立项。 2 设计阶段，可行性研究报告经批准后，建设单位可委托设计单位，按可行 性研究报告中的有关要求，编制设计文件。设计文件是安排建设项目和组织施工 的主要依据。 陆惠民，苏振民。王延树工程项目管理 m 南京：东南大学出版社，2 0 0 2 ，1 4 1 5 8 - 硕十学位论文 3 招投标阶段，招、投标是市场经济的产物，也是建设单位作为招标人必须 依法进行的一项工作，它是指招标人事先提出工程施工、货物采购或服务项目的 条件和要求，邀请众多的投标人参加投标，并按照规定条件和程序从中择优选取 中标对象( 施工单位、材料供应商、监理单位等) 的过程。 4 施工阶段，建设单位在做好包括征地、拆迁和“三通一平 ( 水、电、路 及场地平整) 等各项建设准备工作后，施工单位依据签订的施工合同，在具备开 工条件并领取建设项目施工许可证后动工兴建，施工阶段是把工程项目从设计图 纸变成为实物的关键环节，建设、设计、施工和监理等单位以及材料、设备生产 供应单位，应按照法律规定承担工程质量责任和其他相应责任。 5 竣工验收阶段，当建设项目按设计文件内容全部施工完毕后，应组织竣工 验收，这是建设过程的最后一步，是投资成果转入生产或服务的标志。竣工验收 是全面考核建设工作，检查工程是否符合设计要求和工程质量的重要环节，对促 进建设项目及时投产、发挥投资效益及总结建设经验都有重要意义。 2 1 3 控制的基本理论 要分析工程建设控制，首先必须理解什么是控制。控制是一个应用非常广泛 的概念，从不同的学科特点出发，会给控制以不同的界定。下面我们先了解一下 控制的定义及构成要素： 控制论是由美国数学家、生物学家诺伯特维纳在1 9 4 8 年出版的控制论： 或关于在动物和机器中控制和通讯的科学一书中创立的，它主要研究生物系统 和非生物系统内部通信、调节和控制的一般规律。其基本观点是：( 1 ) 一切有生命 和无生命( 机械设备等) 的系统都是信息系统，具有信息交换的过程。控制论认为客 观世界存在着一种普遍的联系即信息的联系，任何系统之所以能够保持自身的稳 定性，正是由于它具有获得运用、保持和传递信息的方法和功能。( 2 ) 一切有生命 和无生命的系统都是反馈系统，具有反馈控制原理，控制系统都是通过各种反馈 来达到控制的目的。在实现上述联系和信息变换过程中总是存在反馈信息的过程， 即将输出的信息反作用于信息的再输入，并对信息的再输出发生影响，起到控制 和调节的作用。如果没有信息及其变换过程就不存在反馈，如果没有信息反馈作 用，也就不存在控制的机能。 在控制论中对“控制”的定义是：为了“改善”某个或某些受控对象的功能或发 展，需要获得并使用信息，以这种信息为基础而选出的、作用于该对象的活动。 通俗地讲，控制就是一定的主体为了实现其既定目标，以信息沟通为基础，采取 一定的方法，对影响其目标实现的可控因素所做出的一切努力。这一概念包含了 孙海燕内部控制制度的理论发展及其对内部控制实践的完善 j 会计之友，2 0 0 1 ( 1 2 ) ，1 6 我国t 程建设控制的运行机制及对策研究 控制的四个要素：一、控制主体，即为了实现其既定目标的施控者：二、控制目 标，即控制主体的既定目标；三、控制客体，即影响控制主体目标实现的可控因 素，也是控制主体控制活动的承担者；四、控制手段，即控制主体采取的作用于 控制客体的方法。 建立在控制论思想基础上的控制基本理论，主要有以下要点 ： 控制是一定主体为实现一定的目标而采取的一种行为。实现最优化控制必 须首先满足两