（科学技术哲学专业论文）基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨.pdf

基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新探讨 摘 要 大学科技园制度创新是发展我国高新技术产业的关键。 当前学者对大学科技 园制度创新的研究成果丰富。但相关论著或强调大学科技园制度创新的意义；或 借鉴制度经济学的研究成果从宏观上探讨大学科技园制度创新的模式与路径； 而 就文化因素对大学科技园制度创新的影响和作用缺乏系统的研究。无庸置疑，文 化因素是大学科技园制度创新中的重要变量， 起着不可忽视的作用。基于此，本文试图借鉴文化学和社会学及管理学的相关理 论，从组织文化的视角对我国大学科技园制度创新作一较系统的探讨，以期能为 研究大学科技园制度创新提供一个新视角，能对我国的大学科技园发展有所帮 助。 本文首先界定了大学科技园组织文化与大学科技园制度创新等相关核心概 念。 其次从理论和现实两个层面来探讨大学科技园组织文化和大学科技园制度创 新两个变量之间的基本关系，并由此构建本文的理论分析框架。第三，本文重点 探讨了大学科技园组织文化对包括大学科技园组织形式、组织结构、风险制度等 在内的大学科技园内部制度创新的影响和作用， 并就构建何种有利于大学科技园 良性发展的新型大学科技园组织文化进行了思考， 提出以新型大学科技园组织文 化为基础，不断推进大学科技园内部各项制度的创新。第四，简单的阐述了如何 营造有利于大学科技园发展的外部环境， 最后是本文的总结和对未来大学科技园 的研究方向提出了一点建议。 关键词：大学科技园 组织文化 制度创新 abstract the science we must attach importance to its effect. based on it, the essay uses some theories on culturology, sociology and management for reference; try to study the science institution innovation; organization culture 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容 外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本 论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体， 均已在文中以明 确方式标明。 本 人 授 权南 京 航 空 航 天 大 学 可 以 有 权保 留 送 交 论文 的 复印 件 ， 允 许论文 被 查阅和 借 阅, 可 以 将 学 位 论文 的 全 部 或 部 分 内 容 编入 有 关数 据 库进行 检索 ， 可 以 采 用 影 印 、 缩印 或 其 他 复制 手 段 保 存 论文 。 (保 密 的 学 位 论文 在 解 密 后 适 用 本 承 诺书) 作者签名： 日 期： 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 1 第一章 绪论 11 问题的提出与研究意义 从 20 世纪 50 年代，大学科技园（斯坦福大学科技园）在美国起步以来，对 促进科技成果转化，培育创新型高科技企业和企业家、孕育新的技术革命和新兴 产业，推进新经济发展进程发挥了根本性的推动作用，成为一个国家和地区实现 高新技术产业化、促进经济增长和社会持续发展的有效方式和重要手段。 此后， 世界上有许多国家和地区包括我国纷纷效仿斯坦福科技园建立了大学 科技园。特别是到了 20 世纪 80 年代，随着科技竞争成为国家竞争的核心因素以 及斯坦福大学科技园在发展高新技术和促进经济增长等方面的全面成功， 大学科 技园成为各个国家和地区在高新技术竞争过程中所广泛采用的方式， 全世界掀起 了兴办大学科技园的热潮。 据统计， 目前世界上的大学科技园已经超过 2000 个 。 我国自 20 世纪 80 年代开始探索建立大学科技园， 短短的十几年时间里先后建立 了几十个不同形式的大学科技园，取得了一定成效。但由于种种主客观因素的制 约，这些科技园大都未能取得预期效果。那么，大学科技园，这个 20 世纪人类 在科技产业化方面最重要的创举， 为什么不能够在我们国家取得象美国硅谷一样 的成功呢?这个问题引起了社会学者、经济学者和管理学者以及政府官员的关注 和重视。在对这个问题反思和争论的过程中，许多研究者提出的关于制度重于技 术的观点得到了广泛的赞同和支持，成为国内的主流观点，并引起了产业界和政 府部门的重视。 提出制度重于技术的观点，确实指出了我国大学科技园建设存在的关键问 题，为我国大学科技园发展开列出一剂有效的“良药” 。 但学者们并没有详细阐 述我们需要的制度是什么样的制度，以及如何建设我们所需要的制度。 也就是 说，我们不仅要明白制度是重要的，而且还必须知道我国大学科技园建设需要什 么样的制度以及怎样去建设这些制度。基于对这个问题的思考，目前许多学者纷 纷对大学科技园制度进行了研究，但相关论著或强调大学科技园制度创新的意 义； 或从比较研究的视角分析现代大学科技园制度的基本特征并倡导建立现代大 学科技园制度； 或借鉴制度经济学的研究成果从宏观上探讨大学科技园制度创新 的模式与路径；不可否认这些研究对大学科技园制度建设有很大指导意义，但就 组织文化因素对大学科技园制度创新的影响和作用缺乏系统的研究。无庸置疑， 组织文化因素是大学科技园制度创新中的重要变量， 起着不可忽视的作用。 并且， 南京航空航天大学硕士学位论文 2 制度与组织文化的紧密关系让我们不能也不应该忽视组织文化在大学科技园制 度创新中的作用和意义。也许，将组织文化这个“模糊不定、含糊不清”的变量 引入对大学科技园制度创新的理性分析与理论建构中是非常困难的， 但是没有组 织文化思维的思考、没有组织文化这个“内生变量” ，对大学科技园制度创新的 理性分析和理论建构又有多大意义呢？不仅如此， 自 20 世纪 80 年代组织文化的 兴起，组织文化理论被广泛应用于企业文化和其它类型组织的文化研究中，大学 科技园组织文化研究也开始受到关注。然而，从有关“组织文化”和“制度”的 文献中，在大学科技园内对二者关系的系统研究缺乏论著。 基于此，本文寻找一个较为适切的角度，进行一种尝试性的探讨，可能会更 加明智和理性。本文试图借鉴文化学和社会学及管理学的相关理论，从组织文化 的视角对大学科技园制度创新作一较系统的探讨， 以期能为研究大学科技园制度 创新提供一个新视角，能对我国大学科技园制度创新有所帮助。 12 国内外研究现状 121 国外研究现状 1982 年，布鲁诺和狄波基经过反复研究后，认为存在 12 个因子对大学科技 园的高技术企业影响巨大。布鲁诺和狄波基认可的大学科技园成功因素中，风险 资本、政府优惠政策、思想解放等因素都与制度因素密切相关。对大学科技园制 度和文化的相关分析的较透彻的要算是美国加州大学伯克利分校的萨克森宁教 授的 地区优势： 硅谷和 128 公路地区的文化与竞争 一书。 1994 年， 安纳利 萨 克森宁教授为了研究硅谷成功原因， 专门比较了波士顿附近 128 公路周围的高技 术公司和硅谷的高科技公司的发展历程。 波士顿地区既有著名的哈佛大学和麻省 理工学院等大学，又因靠近纽约金融中心而具备充足的资金，然而却在 80 年代 后逐渐失去高科技发展的优势，走向衰退。相反，纵深只有 100 公里的硅谷地区 则蒸蒸日上，在全球的高科技发展中独领风骚。根据萨克森宁相关研究，硅谷成 功的真正原因是在于该地区一系列的制度体系安排。 而这种成功的制度体系也正 是因为基于其良好的组织文化之上的。 人们把硅谷这种制度体系形象地比喻成创 业公司的“栖息地” ，它包括了开放型的生产结构、人才的自由流动性、鼓励 创业精神的文化、优秀的人才储备和适于筹资的通道等五要素。 2 从国外相关文献综合分析可以发现， 虽然国外学者对大学科技园区的成功因 素有不同认识和观点， 但他们均认为制度对大学科技园区发展具有重要的保障作 用，而且随着对大学科技园区的深入研究，人们也认识到组织文化对大学科技园 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 3 发展同样具有举足轻重的作用。 122 国内研究现状 我国对大学科技园的研究始于 20 世纪 90 年代。1995 年国家科技火炬办和 国家教委科技发展中心联合在北京召开了我国大学科技园诞生以来的第一次工 作会议-大学科技园工作座谈会，会上总结和交流了大学创办科技园的成功经 验及大学科技园中存在的主要问题， 探讨了进一步加快大学科技园发展的思路和 措施。 1这次会议对国内学者研究大学科技园来说是一次转折点，大学科技园研 究成为国内一个新兴的研究热点，先后也发表了许多研究成果。 对已发表的研究内容进行统计，国内学者对大学科技园研究涉及到内容有： 大学科技园的制度创新、大学科技园文化（文献不多） 、大学科技园的国内外发 展历程与现状的介绍和分析、作用、功能定位、发展模式、管理体制、运行机制、 建设建议或对策、比较研究及启示等。其中关于大学科技园制度创新、文化的研 究内容和观点有： 吴林海博士在他的博士论文中国科技园区域创新能力研究中分析了大学 科技园区的创新能力主要包括技术创新能力和制度创新能力和支撑创新能力， 认 为技术创新能力是核心要素，制度创新能力是根本性的保障要素。对于制度创新 的分析主要从产业政策创新、园区管理创新、激励机制创新和企业内在机制创新 四个方面来阐述和分析。 并且对科技园区创新能力的概念， 内涵进行全面的界定。 张君飞， 陈中平和朱宏学者在 试论创新和大学科技园 中主要从观念创新， 政策创新和体制创新分析并且认为制度创新是大学科技园发展的必要条件和基 本保障。 陈昭锋和徐国祥学者在论政府高新技术产业化的制度创新功能对我国高 新区政府行为创新的主要内容和特点进行了分析和研究， 准确定位了政府在高新 技术产业中的作用和功能， 认为政府行为对高新技术产业发展承担引导和补充功 能而不是主导功能， 并且提出了在经济转型期间我国高新区政府行为创新政策和 建议。 李林学者在大学科技园文化论中提出建设大学科技园文化的理念，认为 在当今社会科技水平、硬件设施趋于同质化的情况下，文化己成为核心竞争力， 成为一个组织在竞争中成败的关键。 上述成果大多从宏观的角度分析我国大学科技园制度的不完善， 强调大学科 技园制度创新的意义；许多学者也关注和倡导建立现代大学科技园制度；近年来 也有学者借鉴制度经济学的研究成果对大学科技园制度创新的路径和模式选择 进行研究。在这些研究中，大多数学者或宏观国家政策角度，或从比较国内外大 南京航空航天大学硕士学位论文 4 学科技园制度创新的角度来探讨大学科技园制度创新的意义和措施， 虽有部分学 者也论述过文化因素在大学制度创新中的作用，但并不全面系统和深入。 13 论文创新之处和基本框架 本文从界定文化、组织文化、制度、制度创新等核心概念入手。分析认为文 化变迁往往先于制度创新而发生，是制度创新的根源，促进、带动、制约和影响 制度创新的内容、形式及范围等。也就是说，重视大学科技园组织文化的形式和 演变，并培育出有利于大学科技园制度良性发展的新型大学科技园组织文化，是 我们进行大学科技园制度创新的前提、基础和关键。本文基于组织文化认知，对 大学科技园制度创新作一较系统的探讨，并在实践中，从培养和构建开放、有利 于大学科技园良性发展的新型大学科技园组织文化角度， 提出了促进大学科技园 制度创新的种种策略和措施， 以期能为大学科技园制度创新的研究提供一个新视 角。 第一，在理论上，试图结合文化学组织文化理论，社会学，制度学等相 关学科理论知识的分析和研究， 来揭示以大学科技园组织文化观为基础的大学科 技园制度创新 第二，针对组织文化因素在我国大学科技园制度创新中缺乏系统、全面的分 析研究， 本文试图通过引用组织文化理论来揭示我国大学科技园具体制度创新的 内容。 本文共分六章。 第一章，介绍了论文选题、研究现状、论文创新之处和基本框架、研究的基 本方法等。 第二章，界定了大学科技园及大学科技园组织文化、大学科技园制度及大学 科技园制度创新等核心概念内涵，为下面的论述打下理论基础。 第三章，本文构建了一个大学科技园制度创新的组织文化分析框架：首先借 鉴社会学和文化学的相关理论对文化变迁与制度发展关系的分析， 论证了大学科 技园组织文化及其变迁对大学科技园制度及创新有着重要的影响和作用。 然后从 大学科技园发展的历史角度来阐述二者的现实关联。 第四章，这是本文的重点也是本文的创新之处，这一章主要是回到具体的包 括组织形式、组织结构及风险制度在内的大学科技园制度各方面创新实践中，具 体论述应如何从建构相应的包括价值观、 理念等在内的新型大学科技园组织文化 入手从而创新相应的大学科技园制度， 并对大学科技园组织文化的构建和大学科 技园制度的创新提出几点建议。 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 5 第五章，虽然大学科技园的内部制度创新是大学科技园持续发展的根源，但 是良好的外部环境也是大学科技园发展的有利因素， 所以这章主要是论述了如何 营造有利于大学科技园持续发展的外部环境。 第六章， 对本文进行了概括和总结， 并对未来研究和发展趋势作了一个展望。 14 研究的基本方法 第一， 多学科研究方法。本文运用多门学科知识和理论如哲学、文化组 织文化理论、制度经济学制度变迁理论等对我国大学科技园制度创新研究。 第二， 归纳法等科学研究方法。如在论述文化、组织文化、制度概念时， 由于存在多种理解，观点不一，就采取了归纳法。 南京航空航天大学硕士学位论文 6 第二章 大学科技园组织文化与大学科技园制度创新概述 21 大学科技园概况 依托大学的智力资源建设大学科技园， 是高新技术产业实现跨越式超常规发 展的重要举措，是新经济发展的客观要求。因此，认真研究我国大学科技园的发 展问题具有深远的历史意义和重大的现实意义。 211 大学科技园的起源与发展 在 20 世纪 50 年代，美国加州的斯坦福大学率先创办了大学科技园，以大学 为依托，通过大学的研究成果与公司联姻，实行教学、科研与生产相结合，在推 动高新技术的产业化方面取得了巨大的成功。由于美国斯坦福大学和“硅谷”的 成功， 这种大学教学、 科研与经济紧密结合的模式在世界各地得到了较快的推广， 英国从 20 世纪 70 年代开始陆续在几十所大学周围创办了科技园。 世界上涌现出 了一大批大学科技园，如美国的洛杉矶、印度的班加罗尔、英国的剑桥等。 大学科技园在世界各国的名称有所不同，但大都指性质与功能相似的由大 学、政府或大学、政府、社会力量共同主办的园区，主要为加强大学与企业界合 作而发展起来的，其大多数依靠研究型大学而建。大学、科研机构、高新技术企 业在该地域集中，以大学科研开发力量为主体，产生并孵化科技成果，从而促进 科研成果的商品化、产业化。大学科技园是一类特殊的“孵化器” ，即依靠高等 院校的智力资源、信息资源和开发条件，利用高新区的优惠政策和良好的软硬环 境， 促进高等院校的研究成果商品化， 不断创立高新企业及开发高新技术产品2。 从事研究和开发以高水平的大学科研专家、学者、工程师为主，有别于其他非单 一组织实体所构成的技术或研究活动的地区.但也不排斥企业的非基本活动的存 在，科技园的目的是科研成果的商品化，一些试验产品乃至小批量的生产需在园 内进行。 212 大学科技园的功能和作用 大学科技园的产生和发展， 是社会生产力发展到一定历史阶段的客观要求和 必然结果。人类社会的发展，目前正在从工业经济向知识经济过渡。与工业经济 不同，知识经济的发展以人为本，主要依赖于人的精神能动性和创造性，依赖于 人富于创造性的精神活动，其主要特征是知识创新和技术创新。知识经济中起主 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 7 要作用的是知识、信息等无形产品的生产，而工业经济中起主导作用的则是有形 产品或有形商品的生产。大学经过几百年的发展，形成了富于活力的创新机制， 成为人类知识创新和技术创新的重要源泉，走在了人类创新活动的最前沿.通过 创办大学科技园的形式， 把大学知识创新和技术创新的能为转化为产业发展的动 力，已经成为知识经济发展的客观规律和要求.大学科技园在知识经济发展中的 地位与作用见表 2. 1 。 表 2.1 知识经济与工业经济的比较一科技园在知识经济中的地位作用 知识经济 工业经济 核心经济活动 研发 生产规模 知识产权 工业大生产 技术标准 知识创新 主要手段 技术创新 资本积累 制度创新 投资 创新驱动 创新驱动 投资驱动 核心资源 人力资本 物质资本 主要载体 科技园 城市 大学科技园是发展知识经济的载体，是创新活动最活跃的区域，能将发展知 识经济的诸因素在园区内充分地组合配套，形成强大的创新能力。大学科技园的 主要功能有： 第一，孵化器功能。孵化器功能是大学科技园的基本功能。孵化器分为综合 型和专业型等不同形式，为科技人员及其科技成果、项目的转化和产业化提供适 宜的生长环境和全程化、多方位的服务，使企业减少初始投资，降低成长风险。 3 第二，加速器功能。加速的关键是为企业的发展输血充电。大学科技园创造 了资金与技术联姻机制，使之产生乘方效应。大学科技园可搭建起最能吸收机构 投资者资金的风险基金的架构，使各种资金结合，以风险投资方式投向种子期的 高科技企业，促进企业加速生长。4 第三，服务器功能。科技园具有完善的支撑服务体系，能整合服务资源，构 建适于企业发展的创业平台。科技园的服务器系统包括：律师事务所、会计师事 务所、评估事务所、专利事务所、咨询公司、策划公司、认证机构、测试中心、 培训中心、网络中心及承办会议、商务谈判、学术报告、成果交流、项目鉴定、 南京航空航天大学硕士学位论文 8 技术交易、社区服务等功能，为企业的孵化提供全方位的服务。5 第四，投融资功能。在大学科技园建立以风险投资为主的多元化的投融资体 系。通过与金融、投资机构合作，设立以风险投资基金、创业孵化基金、高科技 产业化融资担保资金等为内容的创业资本市场， 同时利用国内外股票市场和产权 交易市场，拓展投融资渠道，为孵化和培育高新技术企业服务。6 22 大学科技园组织文化内涵 221 组织文化概念 文化概念的界定是组织文化研究的基础。什么是“文化”,学界至今众说纷 纭。因为文化直接或间接涉及整个社会生活的方方面面，各种学科可以从不同的 角度给予定义。尽管对文化的定义多种多样，但归结起来，不外乎两类：一种是 广义的文化观，从社会与自然区分的角度来定义文化，认为人类所创造的一切， 无论是物质产品还是精神产品都是文化。 例如英国人类学家爱德华 泰勒在 1871 年对文化的定义是：文化是“包括知识、信仰、艺术、法律、道德、风俗、以及 作为一个社会成员所获得的能力和习惯的复杂整体” 7他所说的这种“复杂整 体” ，实际上就是说凡打上人的印记的一切都属于文化。人类学家马林诺夫斯基 在文化论中对文化的定义也秉承了泰勒的文化概念，认为： “文化是指那一 群传统的器物，货品，技术思想，习惯及价值而言的，这概念实包容及调节着一 切社会科学。 ” （8文化的这种广义定义，使文化成为“百钠之物” ，也印证了“文 化是个筐，什么都能装”的俗语 9。然而，许多文化学者和人类学家认为这种广 义文化概念，使文化成了一个无底洞，不具有理论分析的可操作性，而主张把文 化概念“缩小到一种狭义的、专业化的和理论上更有强大(解释)力量的概念” ， 即狭义定义： “观念的文化概念”(ideational conception of culture)。按照 这种“观念的文化概念” ，文化本身是由某种知识、规范、行为准则、价值观等 人们精神或观念中的存在所构成。 10这种狭义的观念型的文化越来越得到学界的 广泛认可和理解。 著名人类学家古迪纳夫(goodenough)早在 20 世纪 50 年代就曾 作过非常明确的表述： “一个社会的文化是由人们为了以社会的成员所接受的方 式行事而须知和信仰的东西所构成。 文化不是一个物质现象。 它不是由事物、 人、 行为和情感所构成，而是它们的组合(organization)。文化是存在于人们头脑中 的事物的形式，是人们洞察、联系以及解释这些事物的方式。 ” 11其他学者如当 代文化人类学大师格尔兹、 法国结构人类学家列维一斯特劳斯等也把文化理解为 一种观念性的存在，认为文化是人类心智积累性创造的一种共享的符号系统。 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 9 按照广义的文化定义，许多学者赞成将文化分成三个层面：物质制度理论 心里三个层次，物质层次也是最外层，即人类改造自然界的物质成果；中间层 是制度层面，包括人与人之间的关系及规范化了的经济、政治、教育各种制度和 体制、 方式； 最里层是心里即精神层次， 是人们在改造自然界中形成的审美趣味， 价值观念，道德规范，宗教信仰，思维方式。而狭义的观念型文化则主要指的是 最里层即精神层面。 广义的和狭义的文化界定， 是针对不同的对象和情形而言的， 具有不同的适应性。基于本文研究角度。广义的文化过于广泛，因此本文的文化 概念主要在上述狭义的文化范围内讨论， 即把文化视作为组织在实践中形成的以 意识形态的形式存在，通过特定的符号（语言）传达的一系列观念体系。文化影 响人们的行为，但文化并不就是人们的行为本身；文化外化为种种社会制度，但 文化本身并不就构成种种制度；文化对象化、物化或者说昭显在人所创造的各种 器物、社会组织机构之上，但文化概念所涵指的对象性并不就是各种人造器物和 社会组织机构 12。 因此， 文化与制度虽然有着密切的关系， 但本文所述的文化(狭 义的)决不包括或等同于制度，这是本文需要强调指出的，也是本文论述大学科 技园组织文化的基础。 如同文化概念给人们带来了困惑与茫然， 人们对组织文化的理解也是繁杂不 一、莫衷一是。这也从另一个侧面反映了组织文化内容之丰富，范围之广。理论 界对组织文化的重要性给予极度关注始于 20 世纪 70 年代， 日本虽然是第二次世 界大战的战败国，但只用了短短几年时间抚平了战争的创伤，而且其经济增长速 度在主要资本主义国家中名列前茅， 这引起了美国人注意的同时也带给了美国人 的困惑。一些学者纷纷去日本考察、探索其成功的奥妙，结果诧异发现组织文化 对企业管理具有非常重要的影响。1981 年，威廉大内的z 理论一书比较了 日本企业和美国企业的不同的管理特点，认为日本企业的成功，很大程度归功于 其营造良好的组织文化，并且对其成员行为产生强烈的约束力和影响力，从而解 决了自律和凝聚力问题。 随后，许多学者对组织文化进行了孜孜不倦的探索，并且对组织文化的概念 也有不同的理解。迪尔和肯尼迪（1982）认为组织文化是各个层次上的员工的价 值观和行为的总体及由此表现出来的企业外在形象。管理学者斯蒂芬认为，组织 文化就是指共有的价值体系； “在每一个组织中，都存在着时间演变的价值观、 信念、仪式、神话及实践体系或模式，这些共有的价值观在很大程度上，决定了 雇员的看法及对周围世界的反映。 ” （13这些学者主要从构成组织文化的要素进行 了定义的，而被称谓组织文化之父的沙因，将组织文化定义为： “一种基本假设 的模型由特定群体文化在处理外部适应与内部聚合问题的过程中发明、 发现或 发展出来的由于运作效果好而被认可，并传授给组织新成员以作为理解、思考 南京航空航天大学硕士学位论文 10 和感受相关文化问题的正确方式。 ” 14沙因将组织文化看作是一种具有整体性、 结构化的模型概念， 界定了组织文化所体现的功能， 被学术界堪称为经典的定义。 综合上述的观点，组织文化是指组织在其内外环境中所形成的，并为组织成 员认可的和所共享的具有本组织特点的包括价值观、信念等内涵观念体系。 之所以学术界如此注重研究组织文化， 是因为组织文化功能对组织的形成和 发展、变革具有很大的影响，目前学术界认为组织文化的功能具有双重性，既正 功能和负功能。一般认为其正功能包括：区分功能，导向功能，约束功能，凝聚 功能，激励功能。其负功能主要表现为：变革、创新的阻碍，多样化的阻碍。所 以我们应该在组织中充分发挥组织文化正功能的积极作用， 规避其负功能的消极 作用，促进组织的良好发展。 222 大学科技园组织文化概念 由上位概念“组织文化” ，我们可以引申出大学科技园组织文化的概念。大 学科技园组织文化是指大学科技园在长期的实践活动中所形成的， 并为大学科技 园的组织成员普遍认可和遵循的具有大学科技园组织特色的包括价值观、 信念等 内涵的观念体系。正如我们在前面对文化的界定所强调的，文化并不包括物质、 制度及人们的行为等， 大学科技园组织文化的本质和特征还是在于精神和意识方 面。 大学科技园组织文化有着丰富的内涵，大学科技园的发展是依托于高校的， 大学科技园的组织文化自然受到大学组织文化的影响。 同时大学科技园作为一种 新兴社会经济组织也具有现代企业组织文化的特点。 大学科技园组织文化既具有 一般企业组织文化特征同时也具有大学组织文化特征。 回顾大学的历史轨迹，不难发现，大学的组织文化主要特征是：学术自由： 大学的首要任务就是传播和发现关于重大现象的真理， 还要对既定的真理进行解 释或批判，所以学术自由是大学组织的最重要的组织文化特征。人文精神：大学 主要以教师和学生为主体，他们有着更多的精神文化的追求需要深厚的人文关 怀；创新文化：学生在学校特定的环境能接收很多知识，同时由于没有从事过工 作，不容易受到固定思维模式的约束。因此，对许多事物有自己独特的看法，这 些思想的火花往往就是日后社会某一领域重大突破的源头。经济全球化、知识经 济和可持续发展成为当今世界三大主题，在这种背景下，新时代企业文化的价值 观和具体行为准则都大大不同于传统工业社会， 现代企业的组织文化主要是速度 文化：在于迅速做出调整适应新环境；创新文化：在信息化背景下，企业必需促 进自身主体创新以适应未来的不确定性；融和文化：竞争、合作的界线不明确， 为谋求发展必需在竞争中融合多种文化。 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 11 具备优秀的校园组织文化和现代企业组织文化是大学科技园组织文化的优 势特征。大学科技园在吸收大学组织文化上百年历史的、成熟深邃的院校的人文 思想精华，并有所创新、为我所用，根据自己具有的经济职能这一特点建立独具 魅力追求真理，崇尚人文精神、尊重个人价值、鼓励创新宽容失败的“校园企业 文化”是大学科技园的真正优势，是大学科技园发展前进的动力，也是提高大学 科技园管理效率的一条有效途径。 23 大学科技园的制度创新内涵 新制度经济学自上世纪 60 年代后在经济学领域中崛起的一个学派，新制度 经济学认为，制度及制度创新不仅是经济发展的内生变量，而且是影响经济发展 的决定性因素。其实，制度，不仅仅是在经济发展中扮演重要角色，任何一个组 织存在和发展都离不开有效的制度安排， “任何组织要生存和发展，就必须有制 度化的安排” 15美国经济学布罗姆利（d w bromley）指出， “组织的存在和运行 要靠一套制度来确定他们将做什么，怎么做，与外部联系，以及，怎样付给雇员 报酬等问题。 ” （制度是组织赖以存在和发展的基础。大学科技园作为一个社会经 济组织， 制度对其生存和运行同样也起着至关重要的作用。 正如夸美纽斯所说的： “哪里制度稳定，哪里便一切稳定，哪里制度松垮，哪里便一切松垮和混乱” 16 231 制度概念 制度这概念经历从旧制度学派到新制度学派的发展过程。 1 、旧制度经济学观点 凡勃伦和康芒斯是旧制度经济学的代表人物。凡勃伦在他的有闲阶级论 一书中较早地给制度下了一个一般性的定义，他指出：制度实质上就是各人或对 有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯， 而生活方式所构成的是在某一时期 或社会发展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括把 它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。 17 凡勃伦对制度的定义 有一定的积极意义，但这一定义最根本的缺陷是没有抓住制度的最一般的本质。 而康芒斯在其著作制度经济学中指出：如果我们要找出一种普遍的原则，适 用于一切所谓属于“制度”的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个体行 动，而这种控制是靠各种规则来实现的。 18康芒斯的制度定义全面来理解就是： 制度是集体控制个人的一系列行为准则或规则。 康芒斯的这个定义应该抓住了制 度最一般的本质，即制度是“一种行为规则” ，它的作用在于：对行为进行规范。 2 、新制度经济学的观点 南京航空航天大学硕士学位论文 12 新制度经济学由道格拉斯、诺斯等经济史学家在 70 年代创立，诺斯将制度 因素引入经济史研究之中并发现了制度和制度变迁在长期经济增长与停滞中所 起的作用。 他在此基础上建立起制度个人选择经济和社会结果的分析框 架，这种框架将宏观研究与微观研究联系起来从而使人们对制度、制度变迁和人 行为之间的互动关系有了一个更全面的认识。 诺斯指出，制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交 往的行为框架。他把博弈规则分为两大类：正式规则(宪法、产权制度和合同) 和非正式规则(规范和习俗)。青木昌彦学者认为： “制度是关于博弈如何进行的 共有信念的一个自我维系系统。 制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的 一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决 策相关的。这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反 过又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来” 。 19舒尔茨把制度 定义为一种行为规则， 在舒尔茨看来， 制度是一种行为规则， 这种规则涉及社会、 政治及经济行为。 按照新制度经济学的观点， 制度是人类设计出来型塑人们互动行为的系列约 束，换言之，制度是约束个人行为的各种正式规则和非正式规则的集合体。制度 告诉人们何者可为，何者不可为，他为个人的行为提供了激励机制、约束机制， 个人选择就是在制度这只既有形又无形的手的指引下完成的。 上述学者从自己的理解出发给出了制度的定义， 虽然这些制度的定义各不相 同，但是我们并不能评判出孰优孰劣。正如青木昌彦教授指出的那样“关于制度 的定义不涉及谁对谁错的问题，它取决于分析的目的。 ”而本文也是因为分析目 的而提出自己关于制度的理解。作者认为， “制度是社会规则”的定义，这一定 义抓住了制度的本质-规则， 并且简明扼要。 上述学者所说的 “生活方式” 、 “思 想习惯”等都是规则的不同表现形式或派生结果，并不能代表制度的本质。而诺 斯认为制度分为正式规则和非正式规则这一点也有将制度定义泛化的倾向。 诺斯 的所谓非正式规则概念其实有与文化概念混淆重复的部分， 将制度泛化到了文化 范畴的习惯、道德规范。我们知道，概念的不明晰会模糊内涵，不利于人们理解 和把握，也不利于人们进行相关的分析和研究。本文认为，制度是组织的规则体 系。只有抓住制度的本质一规则，才能深刻理解其内涵。正如前面我们在定义文 化时所强调的，文化可以外化为种种制度，但文化不等于制度本身。同样，制度 由文化等观念形态所制约，但制度并不等于文化本身。 232 制度创新概念 制度同任何事物的发展过程一样，制度本身也是一个产生、发展和完善以及 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 13 不断面临被替代过程。 某一特定的制度只能存在于一个特定时期， 有它自己的 “生 命周期” ，李怀学者认为，制度的效率生命线、曲线下到达一定点之后，随着生 存时间的递增而同时出现效率递减的趋势。“由于存在着制度效率递减这种现象， 这种情况下就需要制度变迁或者制度变革” 。 20在制度经济学中，制度变迁和制 度创新常常认为是通用的，为了本文的讨论方便，我们用制度创新这一术语。完 整的制度创新理论是美国经济学家道格拉斯、诺斯及戴维斯等人提出的，制度经 济学家在研究制度创新时认为在经济增长过程中，制度是决定性因素。诺斯认为 制度创新就是指能使创新者获得追加利益的现存制度的变革及制度创新有可能 带来更大的受益。如果制度创新所带来的收益大于制度创新所引起的阻力和支 出。制度创新受益者就会采取措施使得它成功发生，反之就仍然拥护旧制度，从 这种意义上说，我们认为制度创新是指制度的重新设计和变革，并带来更多的社 会收益和经济效益的动态过程， “使人类根据环境要求不断地对旧制度竞选修正 或者强化的能力，亦称新经验对旧制度的不断反馈过程。 ” 21 233 大学科技园制度创新内容 根据上述制度概念的分析， 任何一种组织制度都是围绕其本质特点而制定和 展开的。大学科技园制度是关于大学科技园管理与运行的规则体系，是以大学科 技园基本功能为根据的、确定大学科技园生存与发展的规则体系。作者在拜阅了 大量资料后发现学者从不同的角度来阐述大学科技园制度创新内容。 可以归纳为 大学科技园外部制度创新：市场制度创新，文化制度创新，创业制度创新等。大 学科技园内部制度创新：大学科技园组织形式制度创新，大学科技园组织结构制 度创新，大学科技园风险制度创新，大学科技园产权制度创新，大学科技园的准 入制度创新等。本文主要是探讨大学科技园组织形式创新、组织结构设置创新、 风险机制创新的大学科技园内部制度创新。 本文主要详细讨论这三个方面主要是 基于这几个方面考虑：第一，大学科技园组织形式指大学科技园采用何种方式组 织起来完成其既定目标。不同的组织形式形成大学科技园内各种人员不同的责、 权、利配置结构，其投资人、管理层和雇员所面临的约束和激励不同，其承担的 风险和收益不同，这些不同的约束和激励机制影响着人们的预期和行为，从而影 响大学科技园长期发展。所以在讨论大学科技园制度创新时，大学科技园组织形 式是我们首要讨论的。第二，组织是一个社会系统，任何一个系统都有它自己的 结构方式。 大学科技园组织结构就是构成大学科技园组织的各要素在不同排列组 合的基础上发生相互联系、相互影响和相互作用的方式。大学科技园组织结构决 定了大学科技园组织的性质和功能、组织内部信息沟通的方式和权力责任关系。 大学科技园组织就是在这个基础上，通过各组织要素的互动，最终实现大学科技 南京航空航天大学硕士学位论文 14 园组织目标。同时大学科技园组织结构是保持大学科技园组织内部关系持久、稳 定、有序化以形成组织合力的最重要手段。所以在讨论大学科技园的制度我们就 必须要分析大学科技园的组织结构。第三，大学科技园是科技成果转化的有效途 径，是高新科技企业的孵化器，而高新技术，与传统的手工作坊不一样，需要有 充足科研经费来维持，需要有创新基金来“孵化” 。大量中外的实践表明，再伟 大的科研成果，如果没有风险投资基金的支持，也只能“胎死腹中” ，或者是“未 老先衰” 。 22所以，大学科技园的发展需要庞大的资金，计划经济条件下，科研 成果转化的资金通常来源于政府，在科研过程中政府就会过于“把关” ，时间周 期之长，导致大量的科研成果“过期” ，造成许多无为的资金、人力智力投入， 从而也严重地挫伤了广大科研人员的积极性。同样的，一般的金融贷款的有偿性 和高门槛，也使大学科技园的资金筹措成为问题。这样，大学科技园光靠国家政 府的资金或者一般融资渠道是远远不够的。而风险投资则恰好弥补了这一缺点， 风险投资相比其他的融资手段，风险投资的稳定性、长期性显得异常重要。同时 风险投资家具有雄厚的金融实力。 他们有选择性地对新创的科技企业或有发展潜 力的中小企业进行长期投资， 这对于创业难的高新科技企业来说无疑是非常重要 的。反过来，风险投资的高风险性和投资高回报特点决定了它必须投资于最有发 展潜力的企业，只有这样才能取得高额回报。风险投资是一种高风险和高回报并 存的投资形式。它面临着风险企业的技术风险、市场风险和管理风险。因此，对 受资企业即风险企业的选择显得尤其重要。 大学科技园中的高新企业既有一定的 技术含量，有较好的发展潜力。大大减少了投资的技术风险，同时也能为风险投 资者带来丰厚的利润。这样，风险投资是大学科技园持续发展必不可少一部分。 所以，分析大学科技园制度就不能不分析大学科技园的风险制度。 基于组织文化认知的我国大学科技园制度创新的探讨 15 第三章 基于组织文化认知的大学科技园制度创新分析框架的建 构 31 大学科技园组织文化与大学科技园制度关联分析 我们已经明确界定了文化、组织文化、制度和制度创新的概念。根据这种定 义和理解， 我们知道制度和文化的概念有着本质区别可他们又不是相互游离的不 同的存在，而是两者有着密切的联系，韦森在文化与制序一文中在社会大背 景下阐述了文化与制度的关系，他将由个人的习惯、群体的习惯、工商和惯例， 以及法律和其他种种制度所构成的综合体的制度视作为文化在社会实存的体系 结构上的体现、固化、显化和外化，而反过来把一个社会的文化体系视作为历史 传统背景下的种种制度在人们交流中所形成的一种观念性的“镜像” 。 23 马克思主义的唯物观认为，人们的思想文化观念都是一定经济关系的产物， 它们都可以在社会的生产实践中找到它的最终根源。就制度和文化而言，尽管制 度的形式多样，但从其形成来看，都是建立在某一文化形态（价值观，信念和思 想等）的基础之上，从这个意义上来说，文化要解决的人的精神层面所追求的一 个终结的最本质的东西。文化较制度而言，是较高层次的，文化形态对制度的形 成、变迁有着非常重要的作用，文化作为一种人类心灵的根本价值取向，必然要 落实于制度。很难想象，做为精神层面的文化游离制度而可以自行解决它所设定 的基本问题；换句话说，某种文化形态它即是现实制度的精神形态和观念模型， 又是它赖以存在和发展的理论根据和思想依托。 文化的不同必然导致人们深层次的价值观的不同， 进而对制度理解和安排也 各不相同，所以制度发展和创新取向也各不相同。文化必须依赖制度来实现，而 制度作为一种可操作，可把握的规则，一旦确立后都必须依据一定的文化作为支 撑，同时也不断强化、支撑着制度的文化形式，制度会采用各种方式和手段将自 己所支撑的文化形态渗透到社会或组织的各个领域，并使之内化为每个人的心 里，强化和保障这种文化形态在社会或组织中的主导地位，而这些被制度所强化 的文化形态则是一种制度不同与另一个制度的本质特性。总之，文化和制度不是 两个相互游离的不同的存在，制度是文化的主要载体（不是全部的载体）而文化 是制度的精神和灵魂， 同时， 被文化所规定的制度又会对这种文化形态不断强化， 使之得到巩固和保障。在此需要说明的是，我们认为文化和制度的关系是交叉的 并不是相互循环论证。我们认为文化作为制度的因，主要是达成一种精神、一种 南京航空航天大学硕士学位论文 16 观念、一种情感、一种价值的共识和认同；文化作为制度的果主要是指文化作为 一种系统将依赖于制度，得以传承和发展，或者是变革与创新，制度作为文化的 因主要是指构建一种秩序、规则、规范上的精神与观念的生存空间，制度作为文 化的果主要是指制度作为一种秩序或规则将依赖文化的持续， 两者之间的因和果 是相互的，很难分清谁是因谁是果，文化与制度是互为条件的。 24 诚然，制度与文化间有着千丝万缕的关系，但是都是通过“人”这个中介起 作用的，人是制度创造者，也是文化的缔造者。文化与制度的产生就是为了满足 人类社会或人类共同体的形成，以及其后不断发展的需要。人是在历史过程中不 断进行创造性实践活动的社会存在物，实践的本能是能动的、连续的。人正是通 过不断的实践活动形成了一种独特的文化观念和价值观。 然后受这种文化熏陶的 人创造和建立相应的制度。辨正唯物历史观认为，人类历史的发挥都是以人的实 践活动为基础，是人的实践及其发展的结果。由于人的实践本性是能动、不间断 的，所以人们在实践活动中，人的价值观和文化观也会随着实践活动而发生相应 的改变，同时人们又在这种变化的价值观实践活动中，通过努力改变原来的制度 安排的不良属性，发展良好属性。所以说，一种制度的形成不可能在毫无文化根 基的情况下建立的。人是架起了制度与文化沟通的桥梁，作为社会实存的人，即 是社会化的人，也是制度化的人，同时也是个文化了的人。人是作为文化和制度 相互关系和作用契合点。 同样，大学科技园组织文化和制度也相互影响、相互制约、相互依存。它们 间这种互动交叉的密切联系也是由身处大学科技园中的人作为中介而形