（科学技术哲学专业论文）国家创新体系中现代社会中介组织作用机制研究.pdf

中文摘要 建立与完善国家创新体系已经成为一国生产力持续发展、国家竞争力不断提 高的综合平台，这样建设中国特色国家创新体系的任务就显得更为重要。国家创 新体系的建设最重要的就是要实现系统化的创新，那么如何实现国家创新体系构 成主体，即企业、大学、科研机构和政府部门，共同实现包括科学创新、技术创 新、产品创新、产业创新、制度创新等创新要素的整体运行是提高我国国家创新 能力所面临的一项迫切任务。目前我国国家创新体系各构成主体都在依据国家仓4 新体系建设的要求进行着各个层面的创新并已取得了一定的成效各创新主体的 主体性越来越强。面对这种趋势，在国家创新体系各主体间就需要有一个功能强 大的沟通桥梁，即社会中介组织。由于我国的社会中介组织的起步比较晚，现代 化的中介组织体系尚未建立，仍然存在着许多弊端，无法满足国家创新体系建设 的发展要求，无法为创新主体提供专业化、系统化和高质量的服务。由于社会中 介组织发展状况的相对滞后，将给国家创新体系建设的发展带来一定的阻力，因 此对现代中介组织的作用机制进行研究，具有十分重要的现实意义。本文即是针 对国家创新体系建设的要求对现代社会中介组织的作用机制进行的专项研究。 本文共分为四个部分：第一部分为国家创新体系与现代社会中介组织。其中 详细论述了国家创新体系的基本构成和现代社会中介组织的概念、特征及其在国 家刨新体系中的重要地位。第二部分论述了国家创新体系中现代社会中介组织的 类型和其在创新体系中发挥的作用。第三部分论述了现代社会中介组织在国家创 新体系中的具体功能及其实现机制。第四部分主要论述我国国家创新体系中现代 社会中介组织建设和发展方向。 现代社会中介组织作用机制的研究与国家创新体系建设和市场经济体系建设 的步伐与前景息息相关。因此，在这张大背景下。应加大对现代社会中介组织作 用机制的研究，使其迅速走上规范化、专业化、系统化的发展道路。逐步建立起 可以满足国家创新体系建设和市场经济建设需要的现代社会中介组织体系。同时 应积极向中介业发达的国家学习，加强交流与合作，加快我国现代社会中介组织 体系建立的发展进程，尽快与国际接轨，实现国际化。 关键词；国家创新体系；现代社会中介组织：作用机制 a b s t r a c t e s 切【b l i s e n t 戤l di m p r o v e m e n to fn 撕o n a li 1 1 】v a t i o ns y s t e mh a sb e c o m ea c o 吼t r yp r o d u c t i v 姆 s l l s t a i n a b l ed e v e l o p m e 鸲 n a t i o n a l c o m p e t m v e n e s sr i s i n g i n t e 口a t e dp l a t f o m l ，s u c hb l l i l d i i l go fam 啦o n a 王h l n o v a t i o ns y s t e m 晰也c h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c st a s kb e c o m e sm o r ei m p o r t a n t n a t i o n a li 1 1 】v a t i o ns y s t e mb u i l d m gm o s t i m p o 砘m tm i n gi st oa c h i e v es y s t e m a d ci n i l o v ，岫o n ，t l l e h o wc o n s t i m t et h em a i n a c h i e v e m e n to fn a t i o n a li m l o v a t i o ns y s 胁，e n t e r p r i s e s ，u n i v e r s i t i e s ， r e s e a r c h i n s t i t u t i o n sa 1 1 dg o v e m m e n td e p a r t m e n t s ，i n c l u d i l l g 也ea c h i e v e m e n to fc o m m o n s c i e i l t i f i ci i m o v a t i o n ， t c c h n o l o 西c a li n n o v a t i o n ，p r o d u c t洫o v a t i o n ， i n d u s 砸a l i n n o v a t i o n ，i 蛐o v a t i o na n do 也e rn e w e l e m e n t so ft l l es y s t e mi st oi m p r o v et 1 1 eo v e r a u m n c t i o n i n go fo l l rn a t i o n a li 玎i l o v a t i o nf a c e da nu r g e n tt a s k c u r r e n t l yo l 】rn a t i o n a l s v s t e mo fi n n o va _ t i o nc o n s t i t u t e st h em a mb a s i sf o rm ec o n s t m c t i o no fan a t i o n a l i n n o v 砒i o ns y s t e mi n 也er e q l l i r e i n e n t so fa l lk 、，c l so fi n n o v a t i o na n dh a sa c h i e v e d c o n s i d e r a b l er e s u l t s ，m em a i ni n n o v a d o no f t h em a i ng r o w i n g i nt l l ef a c eo f 也i st r e n d ， i nt l l em a i ni m e r _ n a d o n a li 1 1 1 1 0 v a t i o ns y s t e mo n 也e e e df o rap o w e r f u lc o m m u n i c a t i o n b f i d g e s ，s o c i a li n t e 锄e d i a r yo f g a i l i z a t i o n s s 血c e0 1 l rs o c i a li n t e n n e d i a r yo r g a n i z a t i o n s s t a r t e dr e l a t i v e l yl a t e ，m o d e ms y s t e mh a sn o tb e e ne s t a b l i s h e di n t e n n e d i a i y o r g a l l i z a t i o n s ，t h e r e 盯es t i m a i l ys h o r t c o m i n g sa i l dc a n1 1 0 tm e e tt 1 1 er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e v e l o p m e n to fan a 虹o m li n n o v a t i o ns y s t c m ，c a l ln o tp r o v i d ef o r t h em a i n i n n o v a t i o np r o f e s s i o n a l ，s v s t e m a t i ca n dq u a l i t ys e r v k e s i n c e 也ed e v e i o p m e n to fs o c i a l i n t e n n e d i a r yo r g a l l i z a t i o n sh 嬲l a g g e db e l l i n d ，锄dm ed e v e l o p m e mo fan a t i o n a l i n n o v a t b ns y s t e mw i l lb i i n gs o m er e s i s t a i l c e ，觚dm e r e f o r et h er o l eo fi n t e h n e d i a r y o r 鼬血z a 廿d n st 0m o d e r nm e 删s m sf o rr e s c a r c l l w l i c hi sv e r ym e a l l i n g f u li n a 口m c t i c a ls e n s e a l lt h a ti s 棚u i r e df o rt 1 1 ec o 碰删i o no fan a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m t ot h em o d e ms o c i a li 1 1 t 锄e d 主a r yo r g a l l i 蒯o n st oc a r r yo u ts p e c i f i cr e s e a r c ho nn l e r o l eo f m e c h a j l i s m s t h i sa n i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp 积s ：血ef i r s tp a no ft 1 1 en a t i o n a li i l i l o v a t i o n s y s t e mw i 也m o d e ms o c i a li n t e 肌e d i a r yo r g a n i z a d o n s w h i c hd e t a i l t 1 1 eb a s i c c o m p o s i t i o no ft h en a t i o n a l 王i l n o v a t i o ns y s 把ma n dm em o d e mc o n c e p to fs o c i a l h l t e r m e d i a r yo r g 柚i z a t i o n s ，f e a t l l r c si nm en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n di t si m p o r t a n t p o s i t i o n t 1 l es e c o n dp a r ta d d r e s s e st h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s “粕，t h et y p eo fm o d e m s o c i mi m e 珊e d i a r yo r g a l l i 刎o n sa n dn l e i rr o l ei n 也e 妇o v a t i o ns y s t e m t h e 也i 1 dp 耐 d e a l s 晰t l lm o d e n ls o c i a lid _ l e 衄e d i a r yo r g 蚵z a t i o n sa tm en a t i o n a l i r u l o v a t i o ns y s t e m a 1 1 da c h j c v es p e d f i cf 抵t i o 玎i a li n e c h a n i s m s 4m 面o rp a r to fo u rn a t i o n a li 妯o v a t i o n s v s t e m晰t hm o d e ms o c i a li n t e n n e d i a r yo r g a l l i z 越o n sa i l dm ed i r e c t i o n o f d e v e l o p m e n t m o d e ms o c 谢i i 赡册e d i a r yo r g a n i 缓d o n sa n dn l er o l eo fr e s e a r c hm e c h a n i s m c o n s t m c 廿o no fan a d o n a l 主n n o v a t i o ns y s t c ma i l dc o n s 缸l c t i o no ft h em a r k e te c o n o m y a n dp r o s p e c t sa r e t h e r e f _ o i 龟i nt l l i sb a c k g r o u n d ，“i sn e c e s s a r yt o 协c r e a s et h er o l eo f m o d e ms o c i a li 工l t e | m e d i a i yo 唱a n j z a t i o n s t 0 s t u d y 也e m e c h a i l i s mt o q u i c k l y s t 盯1 d a r d i z e d ，p r o f e s s i o n a la i l ds y s t e m a t i cd e v e l o p m e n tp a t h ，a n dg r a d l l a l l ye s t a b l i s ha i i n 撕o n a li 彻o v 鲥o ns y s t e mt om e e tt h ee c o n o m i cd c v e l 叩m c n tn e e d so ft | l e m a r k e t a n dm o d e ms y s t e mo fs o c i a li n t e m e d i a r yo 珞目i l i z a t i o n s 。i 酞l n ga c t l v ei n t e 衄e d l a r y i n d u s h vd e v e l o p e dc o u n 砸e s t ol e a r i la n ds 讯舡g t h e ne x c h a n g e sa n dc o o p e m t l o n ，a 1 1 d s p e e du p 垃l ec r e a t i o no fo u rm o d e ms y 啦mo fs o c i a 工m t e l m e d i a r yo r g a i l l z a t l o n st o m ed e v e l o p m e n tp r o c e s sa ss o o n 私p o s s i b l e 、j v i m 山ei n t e m a t l o n a lp r a c t l c e ，t h e r e a i i z a t j o no f i n t e m a t i o n a l i z a l | o n k e yw o r d s ：n a t i o n a li r m o v a t i o ns y s 。e m ；m o d c ms o c i a lh t e n n e d i a r y 0 唱a n i z a t i o n s r d l em e c h a 面s m h l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：荔挺盔日期：垒竺：望： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学 位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：主趁么指导教师签名： 日 期：口 ：主：翌：日 期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 击s 编： 引言 美籍奥地利经济学家熊彼特在1 9 1 2 年出版的成名作经济发展理论中， 提出了有关经济发展是以创新为核心的演进过程的观点。熊彼特把创新理论置于 他的经济发展理论的核心地位，直接地、明确地提出创新活动是经济增长的原动 力，并指出创新不仅仅是一种技术或经济现象，而是一个社会过程，形成了一个 技术创新经济学理论的大致框架。后来英国著名学者弗里曼1 9 8 7 年在对日本考 察分析的基础上，提出了国家创新体系的概念，于1 9 8 7 年在技术和经济运行： 来自日本的经验中首次使用。弗里曼指出：“国家刨新体系是由公共部门 和私营部门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互影响促进了新技术的 开发、引进、改进和扩散。”弗里曼强调了技术创新与组织创新和社会创新结合 起来的必要性。弗里曼提出的“国家创新体系”概念已为经济合作与发展组织 0 e c d 正式接受，并于1 9 9 6 年的报告中提出了与弗里曼的定义大致相似的定义： “国家创新体系是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等为了系列共同的 社会和经济目标，通过建设性地相互作用而构成的机构网络，其主要活动是启发、 引进、改造与扩散新技术，创新是这个体系变化和发展的根本动力。” 企业的育培训 ( 弗里曼的国家创新体系结构构图) 国家创新体系在7 0 一8 0 年代逐渐引起重视，目前我国国家创新体系的建设 最重要的就是要实现系统化创新。那么如何实现国家创新体系构成主体，即企业、 大学、科研机构和政府部门，共同实现包括科学创新、技术创新、产品创新、产 业创新、制度创新等创新要素的整体运行是提高国家创新能力的一项迫切任务。 官产学研合作是国家创新体系的基本模式，那么如何实现各主体的有效合 作，加快国家创新体系建设的步伐，这是我们要着力研究的问题。随着政府机构 改革的推进和市场经济的飞速发展，社会中介组织作为第三部门，在国家创新体 系各主体间发挥着沟通、服务、评价、监督的作用，成为各刨新主体联系的纽带 和桥梁。在市场经济条件下，市场中介服务提供的战略性投入要素，往往决定着 企业的竞争优势，决定着企业自主创新能力的提高。创新体系各主体对社会中介 组织服务的需求越来越大，可以说社会中介组织是国家创新体系中不可或缺的一 个领域，发挥着举足轻重的作用。社会中介组织作用的发挥直接影响到国家创新 体系建设的成效，它的作用不能小视。当前我国国家创新体系建设中存在的许多 问题都与中介组织发育不成熬、提供的中介服务不足有关。因此如何培育和发展 我国的社会中介组织，如何实施更有效的作用机制，使得社会中介组织发挥更大 的作用，更好地为国家创新体系服务已经成为我们目前建设社会中介组织体系的 紧迫任务。 本文就是介于目前我国国家创新体系中社会中介组织的现状和存在的阅题， 对社会中介组织的作用机制做以粗浅探讨。 一、国家创新体系与现代社会中介组织 ( 一) 国家创新体系的形成及其基本构成 l 、国家创新体系建立的意义 到目前为止，关于国家创新体系还没有一个统一的可以被广泛认同的定义， 但就其实质而言，国家创新体系是一个网络，“是指一个国家内各有关部门和机 构问相互作用而形成的推动创新的网络，是由经济和科技的组织机构组成的创新 推动网络。”q 其核心内涵是实现国家对全社会技术创新能力和效率的推动，以 取得竞争优势。构建国家创新体系的目的是：通过系统内各要素的互动作用，推 动以市场为基础的知识和人才资源流动、技术扩散和产业群活动，不断采用新工 艺、催生新产品并取得较大的投资回报率，有效地实现技术和制度创新的结合。 近年人们对国家创新系统的研究不仅关注企业的技术创新，更关注知识在国家经 济发展中的作用，重视在国家层次上的知识生产、传播和应用。整个创新系统的 制度安排和网络结构是重要决定因素，通过影响知识的生产，进而影响经济发展。 这种结构是由产业界、科技界、政府在发展科学技术中相互联系与交往而形成的。 2 、国家创新体系的构成要素 从国家创新体系的构成来说，企业、大学、科研机构、中介枧构和政府部门 是创新体系的主要组成部门。其中企业是创新的主体：科研机构和大学是重要的 技术创新源和知识库；教育和培训是知识生产、应用和传播的重要环节，其功能 是提供人才和提高人的素质；政府的作用在于营造良好的创新环境，从国民经济 发展的全局角度，为创新活动提供良好的政策和法律支持；中介机构是沟通知识 流动的重要环节，成为各创新主体之间的桥梁和纽带，通过为各创新主体提供专 业化的中介服务，填补政府和社会之间的空白地带，促进官产学研的合作，保障 国家创新体系建设的顺利进行。 ( 1 ) 政府部门是创新的组织者 政府部门在整个创薪体系中发挥着组织功能，起着系统整合的作用，从总体 上对科学技术知识的生产、扩散及应用进行规划和指导。 创新体系是一个以市场为基础的资源配置系统，所以创新的内容、时间和方 式以及给创新者以什么样的回报，这些都不是随便可以规划的，不是个别政府官 员能预测的，不是行政方式能及时反映的。但由于创新过程内在技术的不确定性、 市场的不确定性、权益分配的不确定性和政策环境的不确定性，以及市场机制的 不完善，都需要政府一定程度的干预，担起应负的责任并产生相关的影响。尤其 是我国因为创新能力低，市场机制不健全，更需要政府通过政策、法规、计划、 项目、采购、财政金融、服务等多种形式，影响、引导与干预创新活动以提高整 个创新体系的效率。 ( 2 ) 企业是创新的主体 首先，创新是一项与市场密切相关的活动，企业会在市场机制的激励下从事 创新。其次，创新是指生产要素的重新组合，这种组合只有通过市场来实现，其 冯之浚：国家创新体系纲要，山东教育出版社，2 0 0 0 年第2 页。 2 他组织和个人无法替代。再次，技术创新需要很多与产业有关的特定知识，由于 这些知识具有局域性。常常有产业或企业专有的特点，是科研院所难以提供的。 从基础知识向应用转化需要很多工艺、制造方面的新知识，科研成果转化为商品。 还需要大量的工程化的知识、市场的知识。这些知识大多来源于生产过程。在技 术创新中，科技型小企业与大企业同等重要。大企业具有较强大的资金和技术实 力，有能力从事产品创新与大规模的工艺创新；比较完善的创新组织，又使其较 容易地实施技术创新战略。而科技型小企业因机制灵活，创新动力大，一旦有 资金帮助，会更愿意从事创新。现代企业制度意义上的企业，具有创毅动力和能 力，是创新投入、活动和收益的主体。 ( 3 ) 科研机构和大学是重要的技术创新源 知识一般分成科学知识和技术知识两类。科学知识的特征是增加人类对客观 世界的认识，一般没有直接的、特定的实用意义，是“公共产品”。但它是技术 知识发展的基础，对经济发展和竞争活力有着深远的影响。由于科学知识与实际 的生产应用往往有相当的距离，不能立即见效，因此企业对科学知识的生产兴趣 不大。同时，为了使科学知识产生晟大的公共利益，实现其社会目标，政府承担 着大部分的科学知识研究与开发的投入。主要投入在基础研究和应用研究中，由 大学和科研机构执行。另外，企业也不同程度上开展基础研究，目的并不仅仅在 于生产多少科学知识，而是要掌握该领域的发展动态，以抓住新出现的商业机会。 知识经济时代的来临强化了科研机构、高校在国家创新体系中的作用，因为 企业的创新活动越来越信赖于它们。 ( 4 ) 教育和培训是知识的传播者 教育和培训韵主要功能是生产、应用和传播知识、提供人才和提高人的素质。 从根本上说，创新依赖于人的素质及创新思维能力的提高。没有高水平的人才队 伍和高素质的劳动者队伍，新的知识难以产生、掌握和运用。在知识经济时代， 只有对员工不断进行新技术知识的再培训，才能提高新产品开发和生产的能力。 同时，从知识流动的角度看。教育和培训只有通过入这个载体，才能使知识和技 术向社会扩散。 ( 5 ) 中介机构是创新主体间的桥梁和纽带 随着国家创新体系建设和政府机构改革的发展，在创新体系各主体间产生更 大的空白地带，这样就产生了“第三部门”即社会中介组织。中介组织恰恰成为 各创新主体沟通和联系的通道。中介机构是沟通知识流动尤其是科研部门与中小 企业问知识流动的重要环节，中介机构的建设是政府推动知识和技术扩散的重要 途径。现代的技术创新是一种高度社会化的活动，是在全社会中乃至全球范围内 的创新资源重组，是各行为主体间通力合作的协同创新。中介组织既可以起到沟 透作用，从中将拥有各类创新资源者衔接在一起，也可以以自己拥有鸽知识直接 为用户服务。中介组织在创新网络中起着粘结功能，其服务范围非常广泛，最为 直接的是提供科技成果和技术咨询服务机构、人才中介机构、管理咨询服务机构、 各类评估机构、信息服务机构和各种行业协会，还有许多中介机构提供法律、财 务管理等其他服务，构成技术协同创新网络中不可或缺的网络结点。中介机构在 国家创新体系中的地位是极其重要的，它的发展情况将直接影响创新体系中其他 主体创新能力的发挥。 3 、国家创新体系的基本特征 国家创新体系强调研究开发成果生产、扩散和使用各个环节有机结合，强调 系统的有效性和最终企业的竞争力的提高。函此，它应具有以下特性：( 1 ) 国家 创新体系必须以市场为导向。技术创新最重要的是要有市场效果，这是检验创新 体系成功与否的唯一标准；( 2 ) 国家创新体系必须是一个开放的系统。产业的全 球化和企业的生产、研究以及其他活动的国际化，意味着知识流动愈加国际化。 ( 3 ) 国家创新体系是一项系统工程，它涉及经济、科技等各个方面和各个环节， 系统各组成部门间必须保持协调发展和相互匹配。( 4 ) 国家创新体系是一个动态 的系统，必须根据本国的发展特点以及实际的发展阶段，不断调整有关创新的政 策、措施。因此，创新体系的建立是一个不断完善、不断改进和不断发展的过程。 ( 二) 现代社会中介组织的形成及其基本特征 l 、现代社会中介组织产生的理论基础和现实背景 市场经济的发展引发经济领域的变化，经济领域的变化势必带来i 莺家和社会 关系的调整、国家与社会间结构的分化。自由空间的不断扩大，使政治国家和市 民社会之间的界限变得越来越清晰，一个相对独立的市民社会正在形成。市民社 会的形成正是社会中介组织产生和发展的理论基础。市场经济的产生和存在，是 与一定的生产力状态相联系的。在市民社会里，私人利益与公共利益的矛盾始终 存在。各个国家都试图通过某种制度安排来克服市场经济社会的这一内在矛盾， 从而使公与私、个人利益和社会利益之间达到完美的和谐，从而促进市民社会的 形成和发展。 市场经济社会不仅存在着“市场失灵”，同时还存在着“政府失灵”。“政府 失灵”主要表现在：第一，政府有经纪人特征；第二，政府行为的不公正；第三， 政府干预失当；第四，政府的工作效率低。由于政府无法弥补市场缺陷，于是就 出现了相对于第一部门的政府和第二部门的企业之外的“第三部门”。第三部门 是在社会经济发展到一个相当的程度后发展起来的。它以特有的身份发挥着政府 和企业难以起到的作用，具有重要的现实意义。第三部门是第一部门和第二部门 的中介，因而把第三部门的组织称之为“社会中介组织”。 2 、现代社会中介组织的概念阐释 ( 1 ) 中介的哲学阐释 著名经济学家艾丰先生在他的著作中介论改革方法论一书中是这样 分析“中介”的：“所有事物最终都是一分为二的，这一点已经无须论证。但是， 如果我们把它放在事物的存在状态这个层次上，那么，一分为三就不仅能够存在， 而且是一个很好的哲学概括。”o 也就是说，一分为二是事物性质( 最终性质) 层 次的哲学分析，一分为三是事物存在状态层次的哲学分析。在人类社会各个相互 矛盾双方组成的事物中，在这些构成矛盾的主要方面的双方之间，在所有矛盾的 双方中间都存在着各种各样的联系或可能产生相互影响的渠道。我们在研究矛盾 双方的同时，必须挖掘它们的“联结”，认识这种“联结”，并对这种“联结”在 理论上可能发生的作用和现实中的功能进行探讨。如果将这种“联系”、“联结” 也作为一个层次，所有的事物就成了一分为三。一分为三的分析，是对现状分析 的最基本的哲学方法，可以从中得到可操作性的解决方法。一分为三中的第二层 次，是中间的层次，它将第一层次和第三层次联系起来，构成一个系统。这第二 层次也就是我们所说的“中介”。 ( 2 ) 组织的概念 艾丰：中介论改革方法论，云南人民出版杜1 9 9 3 年版，第2 页。 4 组织是按照定目的和系统组织起来的团体，即组织实体。组织实体是由人 构成的群体。人的群体又分为组织群体和非组织群体。组织群体和非组织群体的 主要区别体现在四个方面：一是组织群体是不同的人为实现共同的目标而架构起 来的一个有机体，而在非组织群体中，每个人都有自己的目标，缺乏共同的目标。 组织群体的目标是一个体系，一个一个的分目标总汇起来，构成一个有机的整体。 二是组织是个能够使得1 + i 2 的高效结合体。之所以能实现高效能，是因为 组织中既有分工，又有协作，能产生较之一群分散的个人更大的效能。三是组织 是一个由环环相扣的指挥链条交织而成的权力体。权力是随着组织的产生而产生 的。组织中经常会出现意见不一致的情况，面组织目标的实现要求意见必须统一， 从而有了指挥、权力存在的必要，而非组织群体则不存在这种指挥链。四是组织 是通过信息联系起来的顺畅通达的网络体。信息在组织内部纵向 流动表现为上级向下级布置工作、传达指示和下级向上级汇报决策执行情况、 请示工作等；信息在组织内部横向流动，表现为各个部门之间沟通情况、协调行 动；信息在组织内外流动，使组织与外界联系起来。非组织群体不存在这种有目 的、有组织的信息流动。 组织按照构成的人群及目标的不同可以分为各种类型，如政治组织、军事组 织、经济组织、行政组织、社会组织、宗教组织等。社会中介组织就是从事服务 性劳动的社会组织。 ( 3 ) 社会中介组织的概念阐释 中介作为一个概念，是诸如过渡、渐近、融合、中性、中观、媒介、联络、 维系、缓解、交流、协调等方面之集大成。从字与词的本源看，“中”字其解释 主要是指位置在两端中间、跟四周距离相等，不偏不倚的意思；“介”字指在两 者之问，除此之外还有“介绍”之义。人们往往把“在中间起媒介作用的”称之 为“中介”。英语中的“中介”有两种解释：一是i n t e r m e d i a r y ，意即居间的人 或物、中间人、调解人；二是m e d i u m ，意即媒介、方法等。我国历史上带有“中 介”性质的记载，可追溯到司马迁的史记货殖列传中的“驵会”。但是古 代的“驵会”、“质人”、“牙商”等是不能与现今种类多、数量大、服务质量高的 社会中介组织相提并论的。 目前，国外文献对“社会中介组织”无明确的、一致公认的定义。在以往的 文献中只提“利益集团”、“社会团体”、“经济协会”、“同行公会”、“自治团体”、 “参与行政管理的社团”、“非社会组织”、“半官方组织”等等。只是从8 0 年 代以来，为适应政府管理模式的要求提出了“社会中介组织”这个新概念。 ( 4 ) 社会中介组织与国家创新体系各主体的联系和区别 国家创新体系中的社会中介组织与体系中的各主体，即政府、企业、大学、 科学研究机构、市场都有着千丝万缕的联系。因此，在界定社会中介组织的涵义 时，应该对社会中介组织加以区别。 社会中介组织与政府 在市场经济条件下，社会中介组织作为公共管理的主体之一，同政府一样， 承担着一定的社会管理、服务职能。社会中介组织中的“社会”是与政府相对而 言的。社会中介组织承担着一定的社会管理、服务职能，但不同于政府。具体而 言，社会中介组织与政府的区别表现在： i ) 政府承担的一些特殊的社会管理职能，社会中介组织等其他社会组织是 吕风太，社会中介组织研究，学林出版社，1 9 9 8 第9 8 页 5 不能替代的，如国防和社会治安等；相反，社会中介组织所承担的公共管理职能， 却并不是不可替代的，各类政府组织和非政府组织均可承担这些职能。 i i ) 政府具有抽象行政行为的能力，如制定各种政策、法规；社会中介组织 一般则不具有抽象行政行为能力。 i i i ) 政府的具体行政行为是不允许进行有偿服务的；社会中介组织承担的具 体行政行为是允许进行有偿服务的。 社会中介组织与企业 社会中介组织也不同于企业。作为市场经济的细胞。企业存在的根本目的就 是为了营利。因此企业具有职显的商业色彩。企业更关注企业所有者的共同利益； 尽管有些社会中介组织兼有经营性质，但多数中介组织对外提供服务或商品不追 求经济收益，不以营利为直接的和主要的目的，而且也不存在指望分红的投资者， 它更多关注的是全体社会成员的公共利益。 社会中介组织与市场中介组织 市场中介组织一般是指与市场经济主体处于同等法律地位并为其经济活动 提供信息、咨询、沟通等服务功能的组织。与社会中介组织相比，市场中介组织 的功能主要是促成他人交易，从事居间、经纪人、代理活动等，其所享有的沟通、 管理、监督等职能，被严格地限定于市场经济活动。其范围比社会中介组织要小 得多。 通过以上分析，结合所搜集的文献材料对社会中介组织的定义，可以认为， 完整意义的社会中介组织应该定义为：是指在市场经济的条件下，依法律规定或 政府委托而成立，处于政府与经济主体、社会主体之间，具有相对独立法律地位 的自律性社会组织。 3 、现代社会中介组织的基本特征 目前，学术界在论及社会中介组织的特征时，把社会中介组织所具各的特征 都作为它的基本特征来归结，总计达到十多种特征。但看问题应该抓住事物的主 要矛盾，应从揭示社会中介组织的本质出发来认知它的基本特征。 ( i ) 社会性。也称民闺性或非宫方性。这是社会中介级织最基本的特征。 所谓社会性，是指它是根据社会发展的需要而产生并通过为社会服务而生存，即 来源社会，面向社会，服务社会。在国家、政府、企事业组织和个人之外应该有 一个在它们的中间地带起协调、沟通及各种服务作用的社会组织，这就是社会中 介组织。社会中介组织在我国是一类新兴的社会组织形态，它属于社会组织的范 畴。它的社会性应当主要体现于社会中介组织的组织形态、人员构成、功能定位、 管理机制等方面。 强调社会中介组织的社会性特征有其实践意义。我国现有的社会中介组织中 的大部分是由政府机构改革转化而来的，从社会自身产生的为数甚少，这种从政 府的“母体”中衍生而来的社会中介组织，是作为政府职能转交的承接丽形成的， 是权力的产物，从而异化了其应是市场经济产物的性质。由于政府主管部门曾是 社会中介组织的主要兴办者，社会中介组织的许多从业人员曾是政府工作人员， 因而造成了政府部门与社会中介组织之间扯不断、理还乱的复杂关系。政府与社 会中介组织之间的角色关系尚未理清，定位还有待明确，这是许多研究者认为其 是我国目前社会中介组织发展中存在的主要问题之一。基于这种状况，应该突出 强调社会中介组织的“社会性”。随着社会中介组织与政府部门之间的关系逐渐 马得勇，关于社会中介组织的政治分析，天府新论j2 0 0 0 年第4 期6 7 页。 6 明晰和规范，社会中介组织的社会性特征将更加昭然。 ( 2 ) 中介性。社会中介组织的中介性乃是这类组织因充任不同主体之间联 系的中间介质而具有的特征。目前，理论界对于社会中介组织的中介性特征存在 两种理解。其一认为社会中介组织的中介性主要体现在不同市场主体之间：其二 认为社会中介组织的中介性主要体现在政府与经济主体( 企业) 、公民之间。显 然第二种理解的社会中介组织的范围要广于第一种理解。 作为对同一事物不同侧面特性的强调，社会性特征说明了社会中介组织作为 一类社会组织形态而具有的特征，而中介性特征则着重于说明这类组织所具有的 功用性特征。两种特征同时存在，关系密切，不可相向而语。社会性因中介性而 存在与表现，中介性则以社会性为前提而发挥与运作。两者构成社会中介组织的 基本特征。 ( 兰) 现代社会中介组织是国家创新体系的重要组成部分 在国家创新体系中，由于政府、企业、大学及科研机构的主体地位越来越突 显，那么处于各创新主体中间地带的社会中介组织的功能作用发挥就显得尤为重 要，已然成为创新主体间沟通的桥梁和纽带。按中国改革的主体思路，改革的目 标是建立社会主义市场经济体制，形成政府在宏观层次上管理社会、规范市场、 转变职能；市场在资源配置上起基础性作用，企业自主刨新，社会高度自律并制 约政府的新型格局。在国家创新体系的建设中，在社会转型时期，社会中介组织 必然参与其中，是不可或缺的，是国家创新体系的重要组成部分。 社会中介组织在国家创新体系中的桥梁和纽带作用示意图 1 、政府职能转变的重要载体 随着我国经济体制改革的深化和政治体制改革的逐步展开，要求政府切实转 变职能，集中精力抓好宏观决策、宏观规划和宏观调控的同时，把些计划经济 时属于政府，而在市场经济条件下已经脱离政府的职能分离出去。然而职能的转 变必定要进行机构改革，要分离出去的部门人员势必就要精简掉，那么，原来政 府管的那部分事务就无人管理。这时候，社会中介组织就在政府职能转变的现实 7 需要下应运而生了，并承担起政府转移出来的那部分职能的重任。 2 、培育和规范市场 目前，中国的市场经济还不发达和完善，作为市场的基本活动细胞，即企业， 没有十分良好的环境进行自主创新。其中市场中介组织的不发达、不完善是市场 经济不发达、不完善的一个非常重要的原因。社会中介组织作为市场经济的支 持体系，由于不隶属于政府行政机构，以公平、公正、客观为行动准则，对培 育统一的市场，规范市场主体的行为起着不可替代的作用。 社会中介组织在培育和规范市场方面的作用，可以从以下几个方面来认识： ( 1 ) 在市场准入方面的作用。会计师事务所、审计师事务所、律师事务所 及公证处等市场中介机构，可以为市场主体及市场准入管理者，提供诸如注册资 本的验证、资格及有关法律文件的公证、见证等中介服务业务，证实和保证市场 主体资格的真实性。各类咨询中介机构、代理中介机构及其他中介机构，可以为 市场主体在进入市场的过程中提供咨询、代理等中介服务。 ( 2 ) 在市场竞争方面的作用。各类咨询中介机构及其他中介机构，可以提 高市场主体的辨别能力，增强竞争力。行业协会等通过同行业企业之间的沟通与 协调，可以避免同行业之间不必要、不正当的竞争。评估中介机构可以真实反映 资产的价值，可以为政府和消费者制止暴利行为提供依据。专利、商标、版权、 税务等代理中介机构不仅可以减轻市场主体的繁杂事务，还在一定程度上使市场 主体避免责任风险。 ( 3 ) 在市场纠纷方面的作用。会计师事务所、律师事务所及公证处、审计 师事务所等市场中介机构，通过验证公证，可以预防纠纷的发生。各类仲裁中介 机构及律师事务所可以使所发生的纠纷得到及时、有效、公正的解决。各种协会 通过行业或行业自律，有利于本行业间纠纷的预防和解决。 ( 4 ) 在市场交易方面的作用。证券交易所、产权交易所、期货交易所、房 地产交易所及拍卖行等交易中介机构，为市场主体提供交易场所、拟定交易规则、 监督交易行为，有利于市场交易的有序进行，便于政府通过中介机构对交易活动 实施监管。各类评估中介机构为市场主体的交易活动提供与调整价值褶符的计价 依据，有利于交易的正常进行。行业协会通过对其成员进行行业自律，从业者可 以自觉遵守市场交易规则。 ( 5 ) 在处理政府与企业方面的作用。各类代理中介机构通过其代理中介业 务，可以减轻政府直接处理具体事务的压力，同时还可以受政府的委托，监督企 业的行为。各类行业协会可以将其成员的意见和建议及时反馈给政府，有利于政 府及时调整或修订相关政策、法律、法规；同时，可以通过上传下达，及时将政 府的有关政策和法律法规传达给企业，有利于政府宏观政策的落实。当该行业的 合法利益受到政府的损害时。它可以通过正常的渠道维护自身的合法权益。 3 、推动企业经营机制转换 发展市场中介组织是企业转换经营体制的客观需要。建立现代企业制度，切 实转换企业经营机制，是经济体制改革的重要组成部分。转换企业经营机制的关 键是按市场经济的要求处理企业与政府的关系，使企业从政府的直接控制中解脱 出来，真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场主体。随着政 府职能的转换。企业的经营自主权得到了进一步的发展，企业转变了经营机制， 摆脱了对政府的依附关系，此时，企业也需要一个为自己服务的行业组织来协调、 沟通其横向和纵向的关系，传递相关的信息，行业协会、商会之类的中介组织便 成为加强企业间联系的结合点。企业的经营、管理、决策需要求助于咨询、评估、 3 各类交易所等中介组织；财务、法律等问题就要委托会计师事务所、律师事务所 为其提供专业服务；产供销的联络、人财物的分配供给，就要求助于交易、经纪、 拍卖，职业介绍所等中介组织。 4 、组织反倾销，维护合法权益 自中国加入w t o 以来，中国的许多行业都遭遇过反倾销调查。通过应对反倾 销调查，许多行业都意识到加强行业自律和协作的重要性。中国企业界在商会、 协会等机构的协调组织下，对价格、市场等方面进行充分协调，在国际上避免自 己企业间的恶性竞争。从而减少或避免被诉的几率，减少中国企业的损失。 5 、促进可持续发展 国家创新体系建设不仅需要软环境支持，同时自然环境的好坏是这一体系建 设的根本保证。中国是一个发展中国家，也是一个人口大国，环境与资源问题日 益突显。这一问题，单靠政府的力量是微不足道的，因此在这种情况下，使得一 方面政府在环境政策上倾向于动员民间力量和公众参与，另一方面一些关心环境 的有识之士，自发地组织起来致力于自然环境的保护和环境公害的治理。比较著 名的有：北京地球村、中华环保基金会、中国野生动物保护协会等。他们组织各 种各样的活动，积极推进环境的保护与可持续发展。只有环境和资源得到可持续 发展，一切建设才皆有可能。 9 二、国家创新体系中现代社会中介组织的功熊及其作用 ( 一) 国家创新体系中现代社会中介组织的功能类型 随着市场经济的发展和政治体制改革的不断深入，社会中介组织的触角已经 延伸到社会生活的各个领域，正逐步形成相互分工、相互协作且包含一系列子系 统