（政治经济学专业论文）产业发展阶段理论及其在国别经济和地区经济的实证研究.pdf

中文提要 e 。研究全球产业结构的演进和经济结构的变迁，横截面分析的结果是多国经济 结构的相似性，纵截面分析的结果是多国经济结构的继起性，若将视角聚焦于一 国经济结构，纵截面分析可以发现产业结构进而产业发展阶段的不断高度化，一 国经济结构的横截面分析则需要对产业发展阶段进行判断，因此，研究产业发展 阶段及其理论体系具有重要的理论和现实意义。 前人对产业发展阶段的理论被浓缩在第一章中，在对这些理论归纳整理的基 础上j 本文提出了产业发展阶段判断的理论框架，包括主要判据和若干辅助判据。 ， 人均g d p 数值是判断产业发展阶段的主要判据，辅助判据包括三次产业的产值构 成、劳动力构成以及相对国民收入数据，主导产业群的构成也被用于产业发展阶 段的判断。 j 理论框架必须能够与现实经济契合。本文二、三、四章即提供了现实的国别 经济的实证检验。国别经济的选择覆盖了后工业化阶段、深加工度阶段、一般加 工组装重工业阶段和原材料重工业阶段，并对各阶段的特征作了归纳。 地区经济的不平衡发展，导致了产业结构在地区的梯度分布，因此地区经济 也面临产业发展阶段的定位问题。在对地区经济作了界定并考虑g d p 净流入及汇 率的波动和衡量价格等因素后，本文将传统的产业发展阶段理论拓展到地区经济 、。 的研究，建立了一个研究产业发展阶段理论的统一的理论框架。， 关键词：产业发展阶段人均g d 产值构成劳动力构成 相对国民收入 分类号：f 0 1 5 f a b s t r a c t w h e nw es t u d yo nt h ee v o l u t i o no fg l o b a li n d u s t r i a la n de c o n o m i cs t r u c t u r e s t h e r e s u l to fc r o s s - s e c t i o n a n a l y s i s w i l is h o wt h e s i m i l a r i t y o fm u l t i n a t i o n a i e c o n o m i c s t r u c t u r e s a n dt h er e s u l to fv e r t i c a l s e c t i o na n a l y s i sw i l ls h o wt h ec o n t i n u u mo ft h e s e s t t u c t u r e s w h e nw ef o c u so nt h ee c o n o m i cs t r u c t u r eo fo n e s p e c i f i cc o u n t r y , c r o s s s e c t i o na n a l y s i sw i l ld i s c o v e rt h eu n c e a s i n gu p g r a d i n go ft h i sc o u n t r y 。si n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n di t si n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ts t a g ea sw e l l ，a n dv e r t i c a l - s e c t i o na n a l y s i s r e q u i r e st h el o c a t i n go ns u c hs t a g e s t h e r e f o r e i th a st h e o r e t i ca n dp r a c t i c a ii m p o r t a n c e t os t u d yo ni n d u s t r i a id e v e l o p m e n t s t a g ea n d e s t a b l i s ht h ef r e m e w o r k so fs u c hr e s e a r c h i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t a g et h e o r i e s ( i d s t ) o fa n t e c e d e n t sw e r ec o n d e n s e di n t o c h a p t e r10 nt h eb a s i so ft h e s et h e o r i e s t h i st h e s i sp r e s e n t st h ef r a m e w o r kf o ri o c a t i n g i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t a g e ，i n c l u d i n gm a i nc d t e d o na n ds o m ea s s i s t a n tc r i t e r i a g d p p e rc a p i t ap j a y st h em o s ti m p o r t a n tr o l ei ni o c a # n gt h es t a g ew h i l et h ej u d g m e n ta l s of i n d s u p p o r tf r o mp r o d u c t i o nv a l u ep r o p o r t i o na n dl a b o rp r o p o r t i o no fp r i m a r y , s e c o n d a r ya n d t e r t i a r yi n d u s t r ya sw e l la sc o m p a r a t i v en a t i o n a li n c o m e c o n s t i t u t i o no fl e a d i n gs e c t o r s a l s op r o v i d e sc l u ef o rt h e j u d g m e n t t h e o r yi sd e s t i n e dt oc o r r e s p o n dw i t ht h er e a lw o r l d q u a n t i t a t i v ee x a m i n a t i o ni s h e n c e g i v e ni nc h a p t e r s ，i i i ，a n dl vt h a tw e r ea l ie n t i t l e d q - h ec o u n t r ye x a m i n a t i o no f i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t s t a g et h e e 吖t h ec o u n t r y s e l e c t i o nc o v e r sp o s f - i n d u s t a z a t i o n s t a g e ，d e e p - p r o c e s s i n gs t a g e c o m m o np r o c e s s i n ga n da s s e m b l i n gh e a v yi n d u s t r ys t a g e a n dr a wm a t e r i a lh e a v yi n d u s t r ys t a g e s u m m a r yo ft h ec h a r a c t e r so fr e l e v a n ts t a g ei s d e d u c e da tt h ee n do fe a c hc h a p t e r u n b a l a n c e dd e v e j o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m yr e s u l t sj nt h eg r a d i e n td i s t r i b u f i o no f i n d u s t r i a is t r u c t u r e r e g i o n a ie c o n o m y , t h e r e f o r e w i l la l s oe n c o u n t e rw i t ht h et a s ko f l o c a t i n gi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t a g e a f t e ra d j u s t i n gn e t - i n f l o wo fg d p a n df l u c t u a t i o no f e x c h a n g e 阳l e t h i st h e s i se x t e n d st r a d i t i o n a l i d s ti n t ot h es t u d yo fr e g i o n a le c o n o m y w i t hac l a r 珩e dc o n c e p to fr e g i o n a le c o n o m ya n dac l a r i f i e dm e a s u r e m e n to fe x c h a n g e r a t eh e r e b yau n i f o r n l 怕m e w o r ko fl d s ti se s t a b l i s h e d k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t a g eg d p p e rc a p i t ap r o d u c t i o n v a l u ep r o p o r t i o nl a b o r p r o p o r t i o n c l a s s i f i c a t i o nn o f 0 1 5 c t 导论 o 1 引言：产业发展阶段理论的国际及国别经济背景 千禧之年，世界正为一场全球化及数字化的浪潮所席卷，这场“信息革命” 不禁使人回想起工业化之初的蒸汽革命1 、电力革命2 及2 0 世纪8 0 年代的“新技 术革命”。然而这些技术性变革的背后更为汹涌的革命是一国经济结构的升级及 产业结构的调整和在区域问的转移。 透视全球经济的现状，清晰地发现各国在产业结构、劳动力构成、人均收入 等指标上的惊人的相似性和可类比性，进而可将其以发达国家( 后工业化国家) 、 较发达国家、发展中国家、欠发展国家的范畴分类；透视全球经济的变迁，无疑 是一部经济结构、产业结构在国别及区域经济螺旋式上升的历史。正是基于多国 经济结构在横截面分析上的相似性及在纵截面分析上的继起性，日本经济学家赤 松要及小岛清、山泽逸平等人提出并深化了“产业的雁行形态发展论”3 ，作为 产品生命周期理论在产业结构上的应用。 若从历史的观点回溯一国的产业结构变迁，则必然是一个产业发展阶段不断 高度化的时间序列；若定格在一个特定的时期研究国别经济，进而引申至地区经 济，作横截面分析首要回答的问题是：此国别或地区经济究竟处于何产业发展阶 段? 原因及判据? - 以1 7 6 3 年瓦特发明蒸汽机为起点，以1 8 2 5 年第一条铁路的建成为标志，工业革命开始了 2 1 8 7 0 年第一台商用发电机诞生，电力革命同“电”一起走进了工业走进了生活 3 参见 日】赤描要我国产业发展的雁行形态载一桥论丛第3 8 卷第5 号，1 9 5 7 年版；世界经济论 国元书房，1 9 6 5 年版第1 0 章：1 日 小岛清e l 本贸易的结构与发展至诚堂r1 9 7 3 年版： 日l 山泽逸平日 本的经济发展与国际分工，东洋经济新报社，1 9 8 6 年版。 3 t c 0 2 论文的研究对象、方法论和体系框架 在导论中对本文的规范、脉络做出概括，对有关研究方法及思路作出说 明，无疑对读者更好地理解文章的体系和逻辑有所帮助。 0 2 1 论文的研究对象界定 一、论文的理论主体 本文将始终围绕产业发展阶段理论展开，这是产业经济学中一个极小但极重 要的部分；当然，在开篇论述之前，对“产业发展阶段理论一般”做一个界定和 说明很有必要。所谓“产业发展阶段理论”是指将工业化时期划分为若干阶段， 并说明各阶段的特征的理论框架，更广义的“产业发展阶段理论”还应包括阶段 演进的机制考察。 本文将定位于狭义的产业发展阶段理论，故而无法涉及产业组织、产业布局、 产业政策等其他产业经济学的范畴。述及原理却无法论及其意义和应用，这当然 是一个遗憾，然而在篇幅之内，与其含糊地诠释，不如保持沉默这是经济学 研究应有的精神。 二、论文的研究视角 产业发展阶段理论研究本身存在着三种不同的视角 1 区域经济视角。将产业结构的变动和升级看作是区域性的或世界性的，并受 制于国际环境。比较明显的从这一视角出发的是一些日本学者：从原三代 平、赤松要、小岛清到关满博等，都从日本的国情出发，在研究中涉及了东 亚的区域产业结构演进问题，并指出日本的产业结构演进，必须在东亚的国 际分工中才能实现。 2 国别经济视角。这是最典型的一个视角欧美学者研究多从这一视角出发。 此视角的共同特点是( 1 ) 以“国家”为基本分析单位；( 2 ) 以为产业结构 1 库兹涅茨曾明确说明以“国家”为分析单位的理由，即“固为国家是巨大的人类杜会集团，它具有充分 的政治独立，并且通常有绝对鹊主权，以对其基本经济问题及有关的问题作出自己的决策。”参见：! 美! 西蒙库兹涅菠现代经济增长第1 3 页1 5 页，北京经济学院出板社1 9 8 9 年版中译本。 4 t 演进存在着一种普通的或一般的标准样式和演化趋向；( 3 ) 认识到各国产业 结构的实际变动与逻辑上的标准样式存有差异。 3 地区经济视角。地区经济是与区域经济、国别经济相对应的一个概念。地区 经济这种经济体具有相对封闭性，这与区域经济的开放性及自组织性不同， 与国别经济的较强封闭性亦有差异。但如果地区经济的产业结构具有相对完 整性，则它作为产业发展理论研究的客体，就与区域和国别经济具有了共同 的研究基础1 。另外，从演化的角度，地区经济的产业结构演进亦具有阶段性 的特征，这就使其在动态性上又与区域和国别经济取得了一致。 可惜的是，国内外的专家学者在地区经济产业发展阶段这一领域较少涉足， 国内有学者结合某省结构变动状况，专门对区域产业结构作出分析2 ，还有的初 步研究了制度变迁与产业结构关联问题3 ，等等。但这些研究都未能上升到产业 发展阶段的高度，还缺乏系统、全面的理论与实证研究，这不能不说是一个遗憾， 需要通过研究来填补这方面的空白。 0 2 1 2 论丈的研究思路和方法 本文的主要研究思路是：以各国的静态经济总量数据和动态的结构演进数据 为分析客体，依据前人的理论成果，在归纳的理论框架上，探讨国别经济和地区 经济的产业发展阶段定位，总结各产业发展阶段的表象特征和本质特征，并提出 阶段判断的主要判据和辅助判据。可以看出，本文总体的逻辑框架是由理论到实 证，具体到抽象，由国别经济到地区经济这样一个叙述思路。 根据本文研究对象的特点，本文基本的研究方法以结构主义4 和整体主义方 法为轴心和主线。因此，本文力求从国家( 地区) 的经济总量数据和构成数据之 。区域和国别经济也需具有相对完整的产业结构，才可成为产业发展阶段理论的研究框架。因此r 旅游型 国别经济，矿产资源型国别经济不直作为考察对鬟 2 参见：邓伟根：区域产业经济分析暨南大学出版社，1 9 9 5 年版 3 参见：沈玉良：制度变迁与结构变动上海财经大学出版社，1 9 9 8 年版a 4 按照j g 帕尔马的归纳：“结构主义的主要特点是它把考察对象当作一种体系即考察一个整体的 各部分之间的相互关系，而不是孤立地研究各个部分”参见：约翰伊特韦尔等编新帕尔恪雷走经济学 大辞典。 5 间的相互关系角度进行研究，而不是孤立地去分析单个国家产业结构或满足解剖 其内部构造；也就是说，将各种静态动态数据在一定地域空间和时间空间上的实 际联系，和由于这种联系而形成的“整体”作为研究对象，并抽象出该“整体” 的内在特征。 本文的研究方法在强调整体主义和结构主义的基础上，在具体分析方法的运 用层面，将理论演绎与实证归纳相结合，并尽可能地使理论阐述和经验实证分析 与较全面的最新统计资料、图表以及理论模型结合，以避免脱离实际状况的主观 推论。鉴于研究对象的复杂性，本文围绕研究主题和各部分内容要求，还将长期 历史分析与现状概括，静态分析与动态分析，以及比较分析等具体方法，有机地 统一起来。总之，希望达到系统、严密、逻辑的论证效果。 o 2 3 论文的体系框架 本文的体系结构安排除导论外共有七章。 第一章：产业发展阶段理论的历史回顾及评价。作为研究的起点，本章系统 介绍并总结了各种有关产业发展阶段的理论，并提出了产业发展阶段理论的选择 及其依据，建立了判断产业发展阶段的理论框架，为全篇的立论作了理论铺垫。 第二章：钱纳里人均g d p 模型的推衍和诠释。主要对本文中产业发展阶段 的主要判据人均g d p 模型作详尽的阐述和诠释，并运用有效汇率指数等方 法将理论中1 9 7 0 年的数据拓展到当代经济。 第三章：国别经济实证检验之一发达经济。从人均g d p 、产业构成、就 业构成、相对国民收入等角度对发达经济国家的经济结构和产业结构进行曲线拟 合，并归纳了后工业化阶段的特征，国别经济的分析覆盖了美国、日本、德国、 法国四国。 第四章：国别经济实证检验之二新兴工业化国家。从同样的角度对新兴 工业化国家展开检验，并归纳了深加工度阶段的结构特征，主要分析了韩国和马 来西亚的经济与产业结构。 6 c e 第五章：国别经济实证检验之三发展中国家。依i b 承袭前文的分析方法， 对发展中国家( 墨西哥和中国) 的经济结构和产业结构进行曲线拟台，并归纳了 工业化初级阶段的特征。 第六章：产业发展阶段理论在地区经济的拓展和应用。承袭前文的研究方法， 在考虑g d p 净流入问题和对汇率变动因素加以修正后，将钱纳里模型和产业发 展阶段拓展到地区经济，另外还应用工业增加值位次及比重数据和支柱产业演进 数据作为辅助判据。无论从数据的典型性还是数据的可得性上，上海都是地区经 济体的适宜研究对象，故而本章主要以上海作为案例研究，但需要指出的是，本 章的研究方法对于其他地区经济体也是适用的。 第七章是结束语。 文章的脉络围绕着一横一纵两条主线展开： 一条线索是依据钱纳里人均g o p 标准对产业发展阶段的划分，这是一条纵向 递进的线索，体现为后工业阶段、深加工阶段、般加工组装重工业阶段、原材 料重工业等阶段及其特征的比较，以及样本国家从发达国家到新兴工业化国家再 到发展中国家的选择： 另一条线索是依据配第克拉克定理、罗斯托的起飞理论和主导产业理论以 及库兹涅茨对相对国民收入的研究所作的对产业构成、劳动力构成、相对国民收 入和主导产业等指标变迁的分析。这是一条横向联系的线索，以上指标的层次性 变迁序列体现了各国家在产业结构上的相似性和继起性。 总的来说，本文做了两个方面的工作： 一、整理并提出了判断产业发展阶段的理论框架，并进行了实证的检验 1 整合了前人关于产业发展阶段的论述并给出评价； 2 提出了一个判断产业发展阶段的判据体系； 3 归纳整理了近l o 个国家4 0 余年的三次产业、劳动力构成以及相对国 民收入的资料，并作出了这些国家产业发展阶段的实证检验： 4 归纳了各产业发展阶段的阶段特征，丰富了产业发展阶段理论的内 涵。 c 二、将产业发展阶段判断的主要判据一一钱纳里人均g d p 模型现代化、本土化、 外延扩大化 1 运用有效汇率指数方法在时间轴上将原模型的数据现代化，并对原模 型中不适合当代经济的有关第五、第六时期的判断标准作了修正，使 原模型针对当代经济仍旧具有生命力； 2 明确了各国经济数据的汇率衡量标准，提供了本国经济数据与模型数 据的换算接口，使原模型本土化； 3 在对地区经济作了界定并考虑g d p 净流入及汇率的波动和衡量价格等 因素后，本文在空间轴上将传统的钱纳里模型拓展到地区经济的研究， 扩大了钱纳里人均g d p 模型的外延，也建立了一个研究产业发展阶段 理论的统一的理论框架。 0 e 第一章产业发展阶段理论的历史回顾与评价 前人有关产业结构及其变迁的理论是本文的理论来源，在此有必要作一番 陈述。 从经济学说史角度，迄今为止对产业结构及变迁的著作颇丰，石川秀 ( s h i g e r ui s h i k a w a ) 曾就方法论加以归纳，指出：“广义地说，在结构变化的文 献中存在着两种不同的方法。第一种方法试图使用经过选择的若干国家之间的横 断面数据和时间序列数据，从统计上确认经济增长与结构变化之间的某些普遍联 系第二种方法从一开始就集中研究在相似的起始条件与经济制度下的一批 国家的历史经验，并且探索能够最好地说明所发生的结构变化过程的特殊理论。” 。另外，从计量的角度，这些理论又可分为定量与定性两种。属于石川秀所称 第一种方法的产业发展阶段理论有配第克拉克定理、霍夫曼定理、库兹涅茨的 产业结构的时间序列分析和罗斯托的起飞理论；属于第二种方法的有钱纳里的人 均g d p 模型和刘易斯的二元经济模型。其中，配第克拉克定理、刘易斯的二元 经济模型和罗斯托的起飞理论侧重于定性研究，而霍夫曼定理、库兹涅茨的产业 结构的时间序列分析和钱纳里的人均g d p 模型则从定量角度对产业结构演进进 行了深入的研究。 参见：石川秀结构变化一文，载于约翰伊特韦尔、默里米尔盖特、镀得纽曼编t 新帕尔格雷 夫经济学大辞典，第四卷，第5 6 5 5 6 7 页，经济科学出版社，中译本1 9 9 2 年版。 c t 1 1 早期理论渊源 产业发展阶段理论的渊源，可以上溯到英国古典经济学的创始人威 廉配弟1 和法国重农学派代表魁奈2 。克拉克受配弟有关思想的启发依据费希 尔3 提出的三次产业分类法，搜集和整理了二十几个国家总产出和部门劳动投入 的时间数据，通过开创性的统计分析和经验研究，揭示了人均国民收入水平与结 构变动之间的内在关联。他在1 9 4 0 年出版的经济进步的条件4 一书中，归纳 的基本事实和得出的结论是：随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一 产业向第二产业转移：当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三产业 转移。劳动力在不同产业之间的转移是由于经济增长过程中各产业之间收入的相 对差异造成的。这一最初成果被称为“配弟一克拉克定理”，这一“定理”虽然 仅仅是对大量事实的经验性研究，但被迄今为止在世界各国的经济增长中，结构 变动的事实所证实而闻名于世，广为流传。 g 克拉克的开刨性研究，虽然只是粗线条地勾划了宏观产业结构的基本趋 向，但是却提供了依据三次产业劳动力构成划分产业发展阶段在理论上的可能 性，下文的国别经济分析中将应用劳动力构成数据对产业发展阶段进行定量描 述。 威廉配弟在其t 政治算术选部名著中，比较了英国农民的收入和船员的收入，发现后者是前者的4 倍；还发现荷兰的人均国民收入比其他欧洲国家要高。据此，他得出一个结论是“比起农业来，工业的收 入多，而商业的收 又比工业多。”这说明他虽早注意到经济增长与结构变化之闻存在的某种关联和基本方 向。参见：英 配弟政治算术* 第1 9 2 0 页，北京商务印书馆，1 9 7 8 年版。 ：在经济学说史上，魁亲从结构方面开了研究国民经济活动的先河，他在经济表中，首次把农业和工 业之间的流通看作是再生产过程的要素，从而为产业结构的分析打下了初步的基础。参见：l 法】弗郎斯瓦魁 奈( f r a n c o i s0u e s n a y1 6 9 4 17 7 4 ) 魁亲经济著作选集第2 2 0 2 3 4 页；第3 0 8 3 1 9 页北京商务 印书馆1 9 7 9 年版。 3 1 9 3 5 年，费希尔( a g b f i s h e r ) 在物质进步的经济含义( g b f i s h e r ，t h ec l a s ho fp r o g r e s s a n ds e c u r i t y 1 9 3 5 ) 一文中，首次提出了三次产业的概念。参见： 日：宫疆健一产业经济学( 第2 版) 末洋经济新报社1 9 8 7 年版，第5 4 页。 g 壳拉克：经济进步的条件，( g , g l a r k 。t h ec o n d i t i o n so fe c o n o m i cp r o g r e s s ，i s t e d 1 9 4 0 3 r d e d ， 1 9 5 7 ) 参见：! 日 宫；足健一产业经济学( 第2 皈) 东洋经济新报社1 9 8 7 年版，第5 4 页。 l o e c c 1 2 霍夫曼比例和霍夫曼定理 霍夫曼( w g h o f f m a n n ) 对工业结构的演变规律作了开拓性的研究。在 1 9 3 1 年出版的工业化的阶段的类型( s t a d i c n u n d t y p e nd e ri n d u s t r i a l i s i e r u n g ) 这本代表作中，霍夫曼根据近2 0 个国家的时间系列数据，分析了制造业中消费 霍夫曼比例=消费资料工业的净产值 资本资料工业的净产值 资料工业和资本资料工业的比例关系。这一比例关系就是“霍夫曼比例”，它是 消费资料工业的净产值( 或称附加价值v a l u ea d d e d ) 和资本资料工业的净产值之 比。 霍夫曼通过分析发现，在工业化的进程中霍夫曼比例是不断下降的。这就 是所谓的“霍夫曼定理”。他还根据霍夫曼比例的变化趋势，把工业化的过程分 成如下四个阶段：第一阶段，霍夫曼比例为5 ；第二阶段，霍夫曼比例为2 5 ； 第三阶段，霍夫曼比例为l ；第四阶段，霍夫曼比例为1 以下。在工业化的第一 阶段，消费资料工业的生产在制造业中占有统治地位，资本资料工业的生产是不 发达的；在第二阶段，与消费资料相比，资本资料工业获得较快的发展，但消费 资料工业的规模显然还比资本资料工业的规模大得多；在第三阶段，消费资料工 业和资本资料工业的规模达到大致相当的状况；在第四阶段，资料工业的规模将 大于消费资料工业的规模。 霍夫曼是现代产业结构理论研究先驱中将工业化分阶段的第一人，但其理 论亦受到了诘难，主要包括：( 1 ) 霍夫曼仅从工业内部比例关系来分析工业化过 程是不全面的；( 2 ) 霍夫曼比例忽略了各国工业在发展过程中必然会存在的产业之 间的生产率差异；( 3 ) 库兹涅茨发现在美国的经济中资本形成占国民生产总值的 比例是长期稳定的，因此，资本资料工业优化增长的结论是没有根据的；( 4 ) 目 本经济学家盐野谷认为，霍夫曼的分类法是不科学的。因为霍夫曼比例中排除了 既非消费资料又非资本资料的“中间资料”。故而依照霍夫曼比例来划分产业发 展阶段具有一定的不科学性。 f 1 3 库兹涅茨的贡献 诺贝尔经济学奖获得者美国经济学家库兹涅茨( k u z n e t s ) 在继承克拉克和 霍夫曼研究成果的基础上，对产业结构的演变作了研究，他不仅从劳动力结构， 而且从部门产值结构方面，对人均产值与结构变动的关系作了更为彻底的考察； 不仅仅限于对观察值的利用而且对截面数据和历史数据作了统计回归，总结了 劳动力构成及相对国民收入的演变趋势；不仅考察了总量增长和结构变化的一般 关系，而且分析了结构变动在不同总量增长时点上的状态，从而再现了各国经济 发展的历史，使经验分析更具有一般性的意义。主要结论有1 ： 第一，农业部门( 即第一产业) 实现的国民收入，随着年代的延续，在整 个国民收入中的比重( 国民收入的相对比重) 同农业劳动力在全部 劳动力中的比重( 劳动力的相对t k 重) 一样，处于不断下降之中。 第二，工业部门( 郎第二产业) 的国民收入的相对比重大体来看是上升的， 然而，工业部门劳动力的相对比重，将各国的情况综合起来看是大 体不变或略有上升。 第三，服务部门( 即第三产业) 的劳动力相对比重，差不多在所有的国家 里都是上升的。但是，国民收入的相对比重却未必和劳动力的相对 比重的上升是同步的。综合起来看，大体不变，略有上升。 另外，库兹涅茨还研究了相对国民收入的变化，他将相对国民收入定义 为某产业的国民收入的相对比重和劳动力相对比重之比，并指出： l 、第一产业的相对国民收入( 比较劳动生产率) 在大多数国家都低于1 ， 而第二和第三产业的相对国民收入则大于1 。并且从时间分析来看， 农业相对国民收入下降的趋势说明，在劳动力相对比重和国民收入相 对比重下降的情况下，国民收八相对比重下降的程度超过了劳动力相 对比重下降的程度。 参看：【美】西蒙库兹涅茨各国经济增长的数量方面，商务印书馆1 9 8 5 年版现代经济增长，北京 经济学院出版社，】9 8 9 年版。 1 2 t t t 第二产业国民收入相对比重上升是普遍现象。但劳动力相对比重的变 化，由于不同的国度工业化程度存在差异，综合起来看是微增或没有 太多的变化。这说明，工业化达到一定的水平以后，第二产业不可能 大量吸收劳动力。但是，第二产业相对国民收入上升这一点却说明， 在一个国家的经济发展上，在国民收入特别是人均国民收入的增长上， 第二产业有较大的贡献。 第三产业的相对国民收入( 比较劳动生产率) ，从时间系列分析来看， 一般表现为下降趋势，但劳动力的相对比重是上升的。这说明，第三 产业具有很强的吸收劳动力的特性。 库兹涅茨开创了应用系统计量分析研究产业结构的先河，考察了国民收入 在三次产业状况的变化趋势，并将其与劳动力分布状况的变化趋势结合，深化了 产业结构演变的动因分析。但由于他侧重于产业结果变动的一般趋势分析，把结 构变动置于总量框架内，从总量过程角度把结构变动描述为一种渐进、连续的过 程，因而未在产业发展阶段理论上有所突破。另外，新的经济形态，尤其是知识 经济的兴起，使产业结构出现了一些新的特征，导致三次产业的构成和相对国民 收入的演变出现了一些不同于库兹涅茨研究成果的独特趋势，这在下文有关发达 国家的实证检验中将详细展开。 c e 1 4 钱纳里人均g d p 模型 在钱纳里和塞尔奎因1 9 7 5 年合著的发展型式，1 9 5 0 1 9 7 0 ) ) 一书中， 根据l0 1 个国家在1 9 5 0 1 9 7 0 年期间的统计资料，运用1 3 0 个变量的2 0 0 0 0 个观 察数据，分析比较了这些国家在经济增长过程中共同经历的经济结构转变的全过 程。从大量观察值中选择了1 0 个基本经济过程来描述几乎所有国家发展的基本 特征，并用2 7 个变量规定了这1 0 个基本经济过程。然后把收入水平和人口数据 作为外生变量对所有这些数据进行一致的统计分析，构造了反映结构转换的主要 变量典型性关系的“发展型式”。为了使分析的结果更广泛地运用于各国和各种 经济过程，进一步使用了几个基本的回归方程对“发展型式”复合回归，得出了 一个具有一般意义的“标准结构”。这一“标准结构”涵盖了自1 4 0 美元至5 0 3 0 美元的人均g d p 区间( 1 9 7 0 年美元) ，并划分为6 个时期和结构转变的三个阶 段，即初级产品生产阶段、工业化阶段和发达经济阶段。同时，他也指出，结构 转变过程中并不存在不同阶段之间的明显间断点，因此3 个阶段之间的分界线在 某种意义上是任意的；另一个重要的描述性结论是：总结构变化的7 5 一8 0 将 发生在人均g d p l 0 0 美元至1 0 0 0 美元的区间内，其中最重要的积累过程和资源 配置过程，都将发生显著的，深刻的变化。可见，钱纳里的标准结构对于揭示人 均g d p 与结构变动间的关系及产业结构的一般趋向具有重要价值。后文对钱纳 里的标准结构将有更详细的阐述。 t 1 5 刘易斯二元经济模型 在刘易斯的二元经济模型中，发展中国家的经济由两个不同的经济部门组 成：一个是传统的、人口过剩的维持生计部门，一个是劳动生产率较高的现代资 本主义部l 。刘易斯的二元经济模型建立在三个基本假定上：第一，传统部门的 边际劳动生产率为零，存在劳动的无限供给；第二，从传统部门转移出的劳动力 的工资水平由传统部门的人均产出水平决定；第三，现代部门中的利润的储蓄倾 向高于传统部门中收入的储蓄倾向。 按照上述假定，由于传统部门的边际劳动生产率为零，传统部门剩余劳动 力对现代部门的供给价格较低，且现代部门的边际劳动生产率远远高于传统部门 剩余劳动力的工资，因而，现代部门发展就可以从传统部门获得无限供给的廉价 劳动力，在劳动力供给价格与边际劳动生产率差额中获得巨额利润。又由于现代 部门利润中的储蓄倾向较高，使得现代部门发展对传统部门剩余劳动力的吸纳能 力进一步得到提高，由此产生一种累积性效应，其结果是，传统部门劳动力的边 际生产率逐步提高，现代部门劳动力的边际生产率下降，以至达到现代与传统部 门劳动边际生产率相等。到这时，二元经济结构转变为一元经济结构。 事实上刘易斯把发展中国家的经济发展分为两个阶段。第一个阶段是无 限的劳动供给阶段。在这个阶段中，资本是稀缺的，劳动是丰富的，资本积累的 剩余全部归资本家所有。“当资本赶上了劳动供给时，经济就进入了第二个发展 阶段，古典经济学就不再适用了，我们就处在新古典经济学的世界里，在这里， 所有的生产要素都是稀缺的，既是说，它们的供给是无弹性的。当资本积累进行 时，工资不再不变，技术变革的利益不会完全归于利润，利润额不一定总是增加” l 然而，刘易斯的二元结构仍存在着一定缺陷，体现在： ( 1 ) 主要适用于经济发展早期阶段的分析； ( 2 ) 无限劳动供给在现实中不存在： ( 3 ) 对经济结构的升级，只强调了工业的发展，而忽视了农业的进步。 因此，刘易斯的二元经济理论作为完整的产业发展阶段理论是不成熟的。 刘易斯：再论无限劳动供给，载曼彻斯特学派经济和社会研究，1 9 5 8 年1 月号，第2 6 页。 1 5 c c 1 6 罗斯托的起飞理论 罗斯托的经济增长理论自成一派，他根据技术标准把经济成长阶段划分为 传统社会、为起飞创造前提、起飞、经济持续增长阶段、大规模高消费阶段、追 求生活质量六个阶段，而每个阶段的演进是以主导产业部门的更替为特征的。他 认为，无论在任何时期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济中，前进冲突力 之所以能够保持，是由于为数有限的主要部门( 即主导部门l e a d i n gs e c t o r s ) 迅 速扩大的结果，而且这些部门的扩大，又对其他产业部门产生了具有重要意义的 的作用。他在研究经济起飞问题时提出，作为主导产业应有以下特性：1 ) 依靠 科技进步，获得新的生产函数；2 ) 形成持续高速增长的增长率；3 ) 具有较强的 扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增长起着决定性的影响。上述三个特性反 映了主导产业的素质和特有的作用，它们是有机整体，缺一不可。尤其是扩散效 应，是与其他产业相区别的最重要的特性和标志。在历史上，起飞前阶段的主导 部门是食品、饮料、烟草、水泥等部门，在起飞阶段是纺织工业，经济持续增长 阶段是重工业和制造业，大规模高消费阶段是汽车工业，追求生活质量阶段是服 务业和城建等部门。正是主导部门的这种不断更替，推动了经济增长和结构变迁。 随着社会生产力的发展，特别是科技进步和社会分工日益深化，带动整个产业发 展的已不是单个主导产业，而是几个产业共同起作用，罗斯托称之为“主导部门 综合体”。他认为，主导部门综合体是由主导部门和与主导部门有较强后向关联、 旁侧关联的部门组成的。罗斯托还认为，主导部门序列不可任意改变，任何国家 都要经历由低级向高级的发展过程。 从上述介绍可以看出，罗斯托从供给角度，以创新为基点考察主导部门通 过扩散效应推动产业结构转换，从而实现工业化和加速经济增长的状况。 虽然罗斯托是从技术与创新的角度定性的研究经济发展，但是却给出了一 条依据主导产业变迁划分和验证产业发展阶段的思路( 后文将贯彻这一思路并运 用到具体经济体的分析) 。 t 1 7 产业发展阶段理论的选择及其依据 无论是早期理论，还是现代的定性描述和定量分析，都从各自的角度和逻辑 对产业发展阶段作了归纳与诠释。但究竟何种理论最深刻地刻画了产业结构的演 进，笔者认为应以以下三条规范性的标准加以考察： 1 理论性与逻辑性。即理论体系的完备性及可推导性，因此理论本身不应存在 疏漏及矛盾。 2 实证的可检验性。这就要求理论本身提供与现实的一个接口，抽象的理论要 素要能与具体的社会经济形态相契合才能产生说服力。 3 可操作性。这主要体现在阶段判断及前景预测两个层面。这就要求理论提出 定量的标准或( 和) 各阶段的特征描述：另外这些标准或描述可用于前瞻性 的研究并具有指导意义。 综合以上评判标准以对前文所述的理论加以考察，则无论早期理论还是刘 易斯的二元经济模型在产业发展阶段这个层面都过于简单；而霍夫曼对产业阶段 的划分虽然详尽并提出了数值检验方法，但在理论的完备性仍显不足；库兹涅茨 开创了计量分析研究产业结构变动的先河，但却未对产业发展阶段做具体的划 分。 相对而言，钱纳里的人均g d p 模型，无论是从内在逻辑还是理论体系，抑 或是从实证检验和可操作的层面上讲，都比较完备。这也就是其理论广为流传的 重要原因。罗斯托的理论虽然没有给出定量的分析，但在产业阶段划分上另辟蹊 径，并给出了各阶段的特征描述，从某种角度论，其起飞理论中的阶段划分与钱 纳里的工业化的阶段划分具有一定的共通之处，故而本文将此两者作为立论的理 论渊源；另外，配弟一克拉克定理所揭示的产业构成和劳动力构成的变迁趋势以 及库兹涅茨的三次产业相对国民收入的比较研究成果，也将作为产业发展阶段定 位的辅助判据。 因此，下文对国别经济和地区经济的实证检验将基于如下的逻辑安排： ( 1 ) 运用经济总量数据计算出各国家( 地区) 的人均g d p ，并对照钱纳 里的人均g d p 模型进行产业发展阶段定位，人均g d p 数据将作为判断 产业发展阶段的主要判据。 c c ( 2 ) 分析各国家( 地区) 的产业结构，偏重于三次产业产值构成和劳动 力构成指标的动态演进分析，以揭示产业发展阶段的阶段特征和演化趋 势。 ( 3 ) 相对国民收入的数量指标和稳定性分析。这是产业结构的内在指标， 体现了三次产业比较劳动生产率的水平差异和动态的演变规律。 ( 4 ) 依据罗斯托的主导产业群理论，分析部分国家( 地区) 的主导产业 群及其数量指标。 c c 第二章钱纳里人均g d p 模型的推衍和诠释 2 1 钱纳里人均g d p 模型的推衍 2 1 1 钱纳里“发展型式”理论和人均g d p 模型 钱纳里的人均g d p 模型来自其“发展型式”理论。钱纳里和塞尔奎因1 9 7 5 年合著的发展型式，1 9 5 0 1 9 7 0 ) ) 一书中分析比较了1 9 5 0 1 9 7 0 年期间1 0 1 个 国家( 地区) 经济结构转变的全过程。这种结构变化不仅包括生产、需求、贸易、 资源利用和人口等方面的结构变化，而且包括城市化和收入分配等过程的变动， 并揭示了经济发展的标准( 平均) 型式和各国经济发展的不同特点。这一理论又 在工业化和经济增长的比较研究一书中得到进步的发展。钱纳里等对所有 经济结构变化模式的估计都采用以下回归方程加以估计： x = + 01 1 n y + 82 ( 1 n y ) z + yi l n + y2 1 n ) 2 + f 式中：x 因变量，它用比重来表示有关的经济结构； y 以不变价格计算的人均产出或人均收入； l 总人口： p 一净资本流入： n b i 。8 ；y 1 y2 j 吞数。 通过对模型的回归分析得出的结论是“经济结构的变化取决于两类主要因素 的演化：总需求的水平( 或人均收入) 和要素供给( 资本、劳动技能和人均自然 资源) 的结构。收入增加会使得需求结构出现相当致的变化，而要素供给的变 化则会导致贸易类型的转变以及技术方面的相应变化”2 。 在人口规模和资本流入不变的前提下，钱纳里等在人均g d p 的尺度上对产 业发展阶段作了划分，“覆盖了从不发达经济到成熟的工业经济这一整个转变时 期的全部。收入水平的整个变动过程被分为6 个时期，每个时期都由相继的基准 人均收入水平之间的间隔来表示”3 ( 如表2 一1 ) 既所谓的“人均g d p 模型”。 这6 个时期又可综合为三个阶段，即初级产品生产阶段、工业化阶段和发达经济 钱纳里等：工业化和经济增长的比较研究，上海三联书店，p 6 9 2 钱纳里等：工业化和经济增长的比较研究，上海三联书店，p 6 8 3 钱纳里等：工业化和经济增长的比较研究，上海三眭书店，p 7 0 7 1 9 t c t 阶段，然而结构转变过程中并不存在不同阶段之间的明显间断点，因此3 个阶段 之间的分界线在某种意义上是任意的，但准工业化国家一般处于第二、第三和第 四个时期。 表2 - 1结构转变过程的时期划分 时期收入变动范围 1 9 6 4 年的美元1 9 7 0 年的美元 1 0 0 4 0 1 2 0 02 8 0 2 4 0 05 6 0 3 8 0 01 1 2 0 4 1 5 0 02 1 0 0 5 2 4 0 03 3 6 0 6 ( 3 6 0 05 0 4 0 2 1 2对钱纳里模型的拓展 钱纳里揭示的经济发展的标准型式无疑具有相当的意义，然而其理论如何应 用于当代经济，尤其是发展中国家经济，则面临着将理论结合时代演进和将理论 本土化的问题具体而言，就是如何将理论中1 9 7 0 年的数据拓展到当代经济 和如何用美元衡量本国人均收入。 有效汇率指数有效地解决了第一个问题，因为它反映了美元本身的波动。在 有