（国际贸易学专业论文）环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究——以纺织品贸易为例.pdf

环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究 以纺织品贸易为例 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 如p i 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼! 翅遗直甚他盖噩挂别直明的l 奎拦互窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：寸班次签字日期：p p 年多月， 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，并同意以下 事项： 1 、学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。 2 、学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权清华大学“中 国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社 用于出版和编入c n k i 中国知识资源总库， 授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：j 嗲搬 导师签字，彳锟凯 j 签字日期：p ，年6 月，工日签字日期：扣年多, q t v 日 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究 以纺织品贸易为例 摘要 我国是纺织品出口大国，纺织品出口( 生产) 给我国带来巨大经济效益的同 时，也带来了环境污染问题。针对此种现象，政府以往的政策选择多倾向于采取 直接的环境管制措施，如环境成本内部化等。在贸易政策方面，出口国政府通过 贸易管制与激励措施来解决出口贸易产生的环境问题，也不失为一种行之有效的 政策选择，但针对此方面的研究缺乏规范的主流经济学理论模型的支持。为填补 此方面的空白，本文立足于环境安全视角，建立规范模型分析了以环境安全最大 化为目标的政府贸易管制与贸易激励措施，并依次求解最优政策力度，为政府的 措施实施提供理论指导与依据。 本文首先对环境安全视角下我国出口贸易管制与激励的动因、运行机制进行 了分析。笔者认为，贸易的环境效应( 规模效应、结构效应、技术效应) 与发达 国家绿色贸易壁垒的设置对我国出口贸易的影响共同决定了政府管制贸易与激 励贸易的政策选择。然后，本文设计了我国出口贸易管制与出口贸易激励的运行 路线图。 在此基础上，本文借助b r c o p e l a n d 和m s t a y l o r 提出的模型，构建了我 国的环境安全函数，根据纺织品出口( 生产) 厂商与政府之间进行的两阶段完全 信息重复博弈的结果，建立贸易管制与贸易激励的数理模型，并求得我国纺织业 出口贸易的最优管制、激励政策水平表达式( 本文选取最优出口关税税率表示最 优管制，最优出口技术补贴率表示最优激励) 。其中，最优关税税率表达式与国 内、外对我国纺织品的自发需求成正比，与国外对我国纺织品的边际需求倾向绝 对值成反比；基于环保生产技术激励的最优出口补贴率与国内、外对我国纺织品 的自发需求成反比，与国外对我国纺织品的边际需求倾向绝对值成正比，与国内 纺织品出口( 生产) 厂商环保生产技术水平成正比。 在实证分析方面，本文利用1 9 9 0 _ - 2 0 0 8 年的纺织业出口贸易等时间序列 数据，建立了自回归分布滞后模型，运用经典单方程方法回归得到的需求曲线估 算了最优管制、激励政策水平表达式中的相关数值，具体求解出了最优出口关税 税率以及最优出口技术补贴率。模拟结果说明我国纺织业出口贸易给环境安全带 来的规模效应过大，应该予以严格管制，同时纺织业出口贸易给环境安全带来的 技术效应过小，应该予以大力扶持。 最后，根据本文模型得到的结论，对政府提出了政策建议。根据模型估算的 最优关税税率数值，建议政府严格控制纺织品出口规模，贯彻执行严格的出口管 制标准，并配合以合适的纺织业技术标准和纺织业产业政策；根据模型估算的最 优出口技术补贴率数值，建议政府继续加大技术补贴力度，并切实保证对出口企 业最优技术补贴政策的落实，大力推动自主科技创新，并帮助有关企业进行引进 技术的消化吸收。 关键词：环境安全；贸易管制；贸易激励 r e s e a r c ho nc e n t f oia n d 。n c e n tiv eo fo hin a exportesearc 0 nc o in c e n tv eohn ase x p 0 riii t r a d eine n vir o n m e n t ai s a f e t yp e r s p e c tim e t a k et h et e x tiietr a d ea sa ne x a m ple a b s t r a c t c h i n ai so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tt e x t i l e - e x p o r t i n gc o u n t r i e s w h i l et e x t i l e e x p o r t i n gh a sb r o u g h te c o n o m i cb e n e f i t st oo u rc o u n t r y , i th a sa l s ob r o u g h t p o l l u t i o np r o b l e m s i no r d e rt os o l v et h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sc a u s e db y e x p o r t , t h eg o v e r n m e n t sp o l i c y i sm o r ei n c l i n e dt ot a k ee n v i r o n m e n t a l m e a s u r e s ，s u c ha st h ei n t e r n a l i z a t i o no fe n v i r o n m e n t a lc o s t s i ti sm a yw e l lb ea v i a b l ep o l i c yo p t i o nt oc a r r yo nt r a d ec o n t r o l sa n di n c e n t i v e s b u tm o s to f r e s e a r c h e sa r el a c ko ft h et h e o r yo fm a i n s t r e a me c o n o m i c s t h i sa r t i c l e ，b a s e d o ne n v i r o n m e n t a ls e c u r i t yp e r s p e c t i v e ，a n a l y s e st h eg o v e r n m e n t 。st r a d ec o n t r o l s a n di n c e n t i v e sb ye s t a b l i s h i n gm o d e l s ，a n dw o r k so u tt h eo p t i m a ls o l u t i o nf o r t h eg o v e r n m e n t sm e a s u r e si nt u m ，w h i c hp r o v i d et h eg u i d a n c ea n dt h e o r e t i c a l b a s i sf o rt h eg o v e r n m e n t i nt h i sp a p e r , m o t i v a t i o na n do p e r a t i n gm e c h a n i s m so fc h i n a se x p o r tt r a d e c o n t r o l sa n di n c e n t i v e sa r ea n a l y z e do nt h ep e r s p e c t i v eo fe n v i r o n m e n t a ls a f e t y , p o i n t i n go u tt h a tt h ee n v i r o n m e n t a li m p a c tc a u s e db ye x p o r t s ，c o u p l e dw i t ht h e g r e e nt r a d eb a r r i e r s o nc h i n a s e x p o r tt r a d e w h i c hs e tb yt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s ，d e c i d e st h eo p t i o n so fg o v e r n m e n tt r a d ep o l i c yt o g e t h e r a n dt h e n ， t h i sa r t i c l ed e s i g n st h eo p e r a t i n gm e c h a n i s m so ft r a d ec o n t r o l sa n di n c e n t i v e s o nt h i s b a s i s ，t h i sp a p e ru s et h em o d e lp r o p o s e db yb r c o p e l a n da n d m s t a y l o r ，b u i l d i n gt h ef u n c t i o no fo u rc o u n t r y se n v i r o n m e n t a ls e c u r i t y , e s t a b l i s h i n gm a t h e m a t i c a lm o d e lo ft r a d ec o n t r o la n dt r a d ei n c e n t i v e su n d e rt h e r e s u l to ft w o s t a g er e p e a t e d g a m e so fc o m p l e t ei n f o r m a t i o nb e t w e e nt h e t e x t i l e s e x p o r tc o m p a n i e sa n dt h eg o v e r n m e n t ，a n do b t a i n i n gt h eo p t i m a l e x p r e s s i o no fc h i n a st e x t i l ee x p o r tt r a d ec o n t r o l sa n di n c e n t i v e s t h eo p t i m a l e x p o r tt a r i f fr a t ei sp r o p o r t i o n a lt ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns p o n t a n e o u s d e m a n d ，a n di si n v e r s e l yp r o p o r t i o n a lt ot h ea b s o l u t ev a l u eo ft h em a r g i n a l d e m a n dt r e n d s b a s e do ne n v i r o n m e n t a l l yf r i e n d l yp r o d u c t i o n ，t h eo p t i m a l t e c h n o l o g yi n c e n t i v er a t e si si n v e r s e l yp r o p o r t i o n a lt ot h ed o m e s t i ca n df o r e i g n i l l s p o n t a n e o u sd e m a n df o rc h i n a 。st e x t i l ep r o d u c t s ，a n di sp r o p o r t i o n a lt ot h e a b s o l u t ev a l u eo ft h em a r g i n a ld e m a n dt r e n d sa n dt h el e v e lo fe n v i r o n m e n t a l l y f r i e n d l yp r o d u c t i o nt e c h n i q u e so fd o m e s t i ct e x t i l ee x p o r t sc o m p a n i e s t h e n ，t h i sp a p e re s t a b l i s ha u t o r e g r e s s i v ed i s t r i b u t e dl a gm o d e lb yu s i n gt h e t i m es e r i e sd a t ao ft e x t i l ee x p o r tt r a d ef r o m19 9 0t o2 0 0 8 ，a n de s t i m a t et h e f i g u r eo f t h ee x p r e s s i o no fo p t i o nt r a d ec o n t r o la n di n c e n t i v eb yu s i n gc l a s s i c a l s i n g l e e q u a t i o nm e t h o d ，a n df i n a l l yg e tt h en u m b e r o fo p t i o ne x p o r tt a r i f fr a t e a n de x p o r tt e c h n o l o g ys u b s i d i e sr a t e a c c o r d i n gt ot h ec o n c l u s i o no fm o d e l ，t h i sp a p e rr e c o m m e n d s t h eg o v e m m e n t t oe n f o r c es o m ep o l i c i e s a c c o r d i n gt ot h ev a l u eo fo p t i m a lt a r i f fr a t e ，i ti s r e c o m m e n d e dt h eg o v e m m e n tt oc o n t r o lt h es c a l eo ft e x t i l ee x p o r t ss t r i c t l y , a n d t oi m p l e m e n ts t r i c te x p o r ts t a n d a r d s ，c o m b i n e dw i t ht h ea p p r o p r i a t et e x t i l e t e c h n i c a ls t a n d a r d sa n di n d u s t r yp o l i c y ；a c c o r d i n gt ot h ev a l u eo fo p t i m a l e x p o r tt e c h n o l o g ys u b s i d i e sr a t e ，i ts u g g e s t st h a tt h eg o v e m m e n ts h o u l dc a r r y o nt h ep o l i c eo ft e c h n o l o g ys u b s i d i e s ，e n s u r et h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e t e c h n o l o g ys u b s i d i e s ，p r o m o t e t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，a n dh e l pt h e e n t e r p r i s e si nt h ea b s o r p t i o no fi m p o r t e dt e c h n o l o g y k e yw o rd ：e n v i r o n m e n t a ls a f e t y ；t r a d ec o n t r o l ；t r a d ei n c e n t i v e i v 目录 0 绪论1 0 1 研究背景及意义1 0 1 1 研究背景1 0 1 2 研究意义。1 o 2 研究方法及创新点。2 o 2 1 研究方法2 o 2 2 本文创新点。3 0 3 主要内容4 1 相关理论综述4 1 1 环境安全概念的界定。4 1 1 1 外国研究现状5 1 1 2 我国研究现状6 1 2 贸易对环境影响的文献综述6 1 2 1 国外研究现状6 1 2 2 国内研究现状11 1 3 出口贸易政策相关文献1 3 1 3 1 出口贸易管制相关文献。1 3 1 3 2 出口贸易激励相关文献。1 5 2 环境安全视角的贸易管制与激励机制分析1 7 2 1 环境安全视角的贸易管制与激励的动因机制分析。1 8 2 1 1 出口贸易的环境效应l8 2 1 2 环境视角下的贸易壁垒绿色贸易壁垒。1 9 2 2 环境安全视角的贸易管制与激励的运行机制分析2 l 3 环境安全视角的贸易管制与激励模型2 2 3 1 环境安全函数及其最优化2 2 3 2 大国出口贸易管制模型及其最优化2 5 3 3 大国出口贸易激励模型及其最优化2 9 4 最优贸易管制与贸易激励力度估算3 2 4 1 模型设定与数据选取。3 3 4 2 模型估计结果对比分析3 9 v 4 3 最优出口关税税率及最优出口补贴率。4 4 5 结论与政策建议4 8 参考文献5 2 v i 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究以纺织品贸易为例 o 绪论 0 1 研究背景及意义 0 1 1 研究背景 改革开放以来，我国对外贸易获得了巨大的发展。1 9 7 8 2 0 0 8 这三十年中， 我国进出口贸易总额以年均两位数的速度发展，2 0 0 0 年之后更是以超过2 0 的 速度飞速发展，从1 9 7 8 年的2 0 6 4 亿美元发一跃成为2 0 0 8 年的2 5 6 3 2 6 亿美元。 据联合国数据库的资料显示，我国在世界贸易大国中的排名已由1 9 7 8 年的2 9 位上升为第3 位( 2 0 0 5 年在世界排名就已成为第3 位，保持这一地位至今) 。其 中，出口贸易更是由1 9 7 8 年的9 7 5 亿美元发展为2 0 0 8 年的1 4 3 0 6 9 亿美元，是 1 9 7 8 年数据的1 4 6 7 倍。我国出口贸易依存度( 出口总额在国内生产总值中所占 的比重) 也由1 9 7 8 年的8 上升为2 0 0 8 年的3 3 4 。纺织业是我国传统的贸易 产业，在我国的出口贸易中占有重要的地位。随着开放程度的不断扩大以及中国 加入世界贸易组织，我国的纺织品出口量也在不断增长。1 9 9 0 年，我国纺织品 出口金额仅为1 2 5 7 5 亿美元，到了2 0 0 8 年这一数值变为1 7 9 7 3 4 亿美元，增长 近1 4 3 倍。中国纺织品出口占世界纺织品总出口量的比重也由1 9 9 0 年的6 9 1 8 增长为2 0 0 8 年的2 6 0 8 2 。 对外贸易的发展，尤其是出口贸易的发展，给我国带来了数量可观的外汇收 入，一定程度上弥补了国内需求不足的现实，也使得中国经济与世界经济进一步 联系成了一个密不可分的整体。但是与此同时，我国大部分出口行业的环境污染 问题也日趋严重，这主要表现在：工业废水排放量、废气排放量以及固体废物排 放量不断增加。2 0 0 8 年我国工业废水排放量达2 1 7 3 7 7 5 万吨，废气排放量达 4 0 3 8 6 6 亿标立方米，工业固体废物排放量达1 7 7 7 2 1 万吨。纺织品行业作为污染 密集型产业，对于环境污染的影响主要体现在工业废水的排放上，其排放的工业 废水量逐年增加，从1 9 9 0 年的1 4 0 3 5 3 万吨增加到2 0 0 8 年的2 3 0 3 6 2 万吨，占到 了全国工业废水排放量的1 0 6 以上。 近年来，出口产业的环境污染现象引起了政府相关部门越来越多的关注。经 济学、资源环境学方面的学者也对此问题展开了研究，研究重点多集中于直接的 环境管制措施，如环境成本内部化等。 o 1 2 研究意义 发达国家在近两百年工业化道路上分期产生与解决的环境问题，在我国改革 开放的2 0 年来集中呈现了出来。在这样的情势下，如何不走发达国家“先污染， 后治理的老路，在发展贸易、促进经济增长的同时，兼顾环境安全就显得尤为 重要。 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究以纺织品贸易为例 关于对外贸易、经济发展与环境安全相互关系的文献中，以往的研究往往集 中于直接的环境管制政策，包括环境成本内部化等措施，这里不再加以赘述。还 有一些学者致力于比较以环境安全最大化为目标的环境政策与贸易政策效应的 大小和比较环境政策具体实施措施的效应大小。如刘奇林( 2 0 0 9 ) 1 通过严格的 理论假设证明了，在小国出口模型中存在生产污染，但消费无污染时，若比较单 独实施环境政策或贸易政策对环境带来的影响，环境政策更为有效；若考虑环境 政策与贸易政策共同使用，则无法比较两种政策的效果如何；在大国出口模型中 也通过类似的论证过程，得到同样的结论。赵玉焕( 2 0 0 1 ) 2 也证明了相对于直 接针对污染源的环境政策，采用贸易政策己达到保护环境的目的虽然有效，但是 一种次优的选择。马士国( 2 0 0 7 ) 3 运用比较制度分析方法，从四个维度：成本 分配、效应减污效率、对减污技术的激励程度、不确定性的性质，对基于市场的 环境规制机制的特征作了比较分析。比较结果表明，基于市场的环境规制机制和 “命令一控制型环境规制机制需要结合使用，这取决于具体的社会、政治、经 济环境。 环境安全视角下研究贸易政策的文献很有限，多集中在描述中国出口贸易政 策的变化历程，缺乏规范的主流经济学的论证方法。针对于纺织品出口的贸易政 策也多建立在政治需要、生产能力过剩、外汇储备等考虑上，出于环境保护的目 的进行贸易管制与激励的研究较少。对贸易政策是如何作用于环境的研究更是只 停留在政策口号与政策建议上，而没有估算出具体的贸易管制与贸易激励力度大 小，因此不能给政府实施政策提供参考价值。 鉴于此，本文从环境安全的角度出发，选取了一个典型污染型出口产业：纺 织业，研究了以环境安全最大化为目标的政府如何针对出口企业设立合理的贸易 管制措施与激励措施，使得在保证以利润最大化为追求的出口企业发展的同时， 提高对环境的保护力度。并且，在实证部分笔者建立了自回归分布滞后模型，运 用经典单方程方法回归得到的需求曲线估算了最优管制、激励政策水平表达式中 的相关数值，具体求解出了最优出口关税税率以及最优出口技术补贴率，为政府 制定贸易政策提供了理论依据与支持。 o 2 研究方法及创新点 o 2 1 研究方法 本文利用了理论经济学与计量经济学的研究方法，构建了环境安全函数、纺 织品出口( 生产) 厂商与政府之间进行的两阶段完全信息重复博弈模型、贸易管 制数理模型、贸易激励数理模型、自回归分布滞后模型。最终求得了我国纺织业 l 刘奇林我国对外贸易与环境问题关系研究： 博士学位论文】武汉：华中科技大学，2 0 0 9 2 赵玉焕贸易与环境协调问题研究： 博士学位论文 北京：对外经济贸易大学，2 0 0 1 3 马士国环境规制机制的设计与实施效应： 博士学位论文 上海：复旦大学，2 0 0 7 2 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究以纺织品贸易为例 出口贸易的最优管制、激励政策水平表达式，并运用经典单方程方法回归得到的 需求曲线估算了最优管制、激励政策水平表达式中的相关数值，具体求解出了最 优出口关税税率以及最优出口技术补贴率。 本文所运用的具体研究方法如下： ( 1 ) 理论研究方法。通过查阅大量的国内外文献资料形成本文丰富的理论 基础。在理解相关经济理论的基础上建立环境安全函数、贸易管制模型与贸易激 励模型，从理论视角分析得到了环境安全视角下的最优贸易管制和激励( 最优出 口关税税率和最优补贴率) 的表达式。 ( 2 ) 实证分析方法。对中国统计年鉴、国际统计年鉴、国家统计局、 商务部统计数据及w t o 网站、世界银行网站相关数据进行搜集整理，通过对实 证模型的选择以及大量数据的处理工作，利用1 9 9 0 至2 0 0 8 年的纺织业出口贸易 等时间序列数据，建立了自回归分布滞后模型，运用经典单方程方法回归得到的 需求曲线估算了最优管制、激励政策水平表达式中的相关数值，具体求解出了最 优出口关税税率以及最优出口技术补贴率。 ( 3 ) 博弈分析。通过对以环境安全最大化为目标的出口国国家政府与以利 润最大化为目标的出口企业之间的两阶段完全信息重复博弈，使得分析的视角更“ 加明确。 ( 4 ) 文献调查。利用图书馆及网络资源搜集国内外文献，为论文完成奠定。哦： 资料基础。大量国内外文献的阅读有利于掌握问题的研究现状，确定自己要研究 解决的问题。 0 2 2 本文创新点 “： ( 1 ) 研究思路创新。以往在环境安全视角下研究出口贸易政策的文献缺乏 运用规范的、主流的经济学的研究方法，本文将弥补此方面的空白，运用博弈论、 国际经济学理论建立规范的数理理模型深入研究贸易管制与贸易激励措施。 ( 2 ) 研究方法创新。以往的关于环境安全的研究主要分为以下两种：环境 规制对贸易的影响效果以及贸易对环境的影响作用分析。对于具体提出出口贸易 管制与激励措施的文章较少，对确切的管制与激励力度更是没有涉及。本文利用 计量经济学方法，对我国最优出口关税税率与最优出口技术补贴率进行了定量分 析。 ( 3 ) 研究视角创新。以往对贸易管制的研究，特别是纺织品出口贸易管制 的研究，目的大多是为了规范贸易秩序，而以环境安全为目的分析贸易管制与贸 易激励的研究较少。相关的贸易激励政策也多是为了跨越贸易壁垒的限制，本文 在此基础上添加了对环境安全的思考。 ( 4 ) 研究结论的政策指导作用。本文通过数理模型与计量模型的分析，具 体测算了我国最优出口关税税率与出口技术补贴率数值，为我国政府制定相应的 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究以纺织品贸易为例 贸易管制与贸易激励措施提供了参考与指导。 o 3 主要内容 本文从搏弈论、国际经济学、计量经济学等角度，利用理论模型与实证模型 这两大经济学分析工具，研究了环境安全视角下的我国出口贸易管制与激励问 题。文章的主要内容如下： 第一部分介绍了选题的研究背景、研究意义、研究方法及论文创新点、主要 内容等情况。 第二部分对国内外相关研究现状作了综述。主要介绍了环境安全理论文献、 贸易对环境影响的相关文献、出口贸易政策的相关文献，并通过对这些文献的分 析引出研究方向。 第三部分利用路线图等分析工具，分别分析了出口贸易管制与激励的动因机 制与运行机制，指出管制的动因主要有贸易的环境效应( 规模效应、结构效应、 技术效应) 和出口厂商面临的绿色贸易壁垒两方面；并建立出口企业生产轨迹图 分析了贸易激励和贸易管制的运行机制。为下一章节理论模型的建立奠定了基 础。 第四部分借助b r c o p e l a n d 和m s t a y l o r 提出的模型，构建了我国的环境 安全函数，并根据纺织品出口( 生产) 厂商与政府之间进行的两阶段完全信息重 复博弈的结果，建立贸易管制与贸易激励的数理模型，求得了我国纺织业出口贸 易的最优管制、激励政策水平表达式。 第五部分是对出口国家贸易管制政策、激励政策的实证分析。本文利用1 9 9 0 至2 0 0 8 年的纺织业出口贸易等时间序列数据，建立了自回归分布滞后模型，运 用经典单方程方法回归得到的需求曲线估算了最优管制、激励政策水平表达式中 的相关数值，具体求解出了最优出口关税税率以及最优出口技术补贴率。为第六 部分的政策建议提供了理论依据。 第六部分是结论与对策建议。根据计量模型参数求解得到的最优出口关税税 率数值与最优出口技术补贴数值，本文提出了对政府的政策建议及操作过程中的 注意事项。 1 相关理论综述 1 1 环境安全概念的界定 对于环境安全问题的研究源于一个基本假设：随着环境的恶化程度不断加 深，环境问题会成为维持生态系统及发展人类社会的威胁，这种威胁既包含潜在 的威胁，又包含现实的威胁。基于此假设，越来越多的学者开始关注经济发展中 4 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究以纺织品贸易为例 的环境问题。 1 1 1 外国研究现状 目前，环境安全的概念虽然被广泛应用，但是在学术界尚未达成一个统一的 共识。从事自然科学与人文社科科学的学者根据研究视角的不同对环境安全赋予 了不同的定义与内涵。归纳起来主要有三种研究视角：狭义“环境安全 视角、 广义“环境安全 视角、传统“环境安全 视角。其中，广义“环境安全 的概 念更接近于“生态安全 ，指的是整个生态系统、资源、能源的安全问题，涉及 了包括环境安全、生物安全、资源能源安全等。覆盖的范围广，内容全面。传统 “环境安全 视角，指的是环境问题对国家安全、军事安全等传统安全构成了威 胁。具体表现在由于环境问题而造成的国家之间的冲突；战争对生态环境的破坏 等。 狭义“环境安全 视角，相对于广义“环境安全 而言，在环境科学的领 域内引入安全的概念，主要针对人类生存的物质场所及资源。具体表现在人类自 身活动造成的狭义环境问题反过来威胁人类生存发展，危及人类赖以生存的生态 系统，对人类社会造成了“继续生存还是自我毁灭”的安全危机。首次将环境与 安全联系起来研究始于2 0 世纪7 0 年代。1 9 7 2 年，罗马俱乐部就在增长的极 限报告里将环境问题及相关的经济问题提高到了“全球性问题 的高度。同年， 联合国“人类环境会议 上提交的两个报告只有一个地球、人类环境宣言 将环境问题提上了国际议程。l e s t e rb r o w n ( 1 9 7 7 ) 4 在重新定义国家安全的 报告中将环境安全纳入国家安全范畴里，并系统的解释了社会发展对生态、物理 系统造成的压力及由此产生的社会福利效应。1 9 8 8 年，“环境安全”作为环境领 域与安全领域的一个交叉概念，首次在联合国环境规划署的“地区级紧急事故的 意识和准备 即“阿佩尔( a p e l l ) 计划”中提出，此计划旨在针对造成严重危 害的环境污染事故。此时的环境安全概念仅涉及生产技术领域的安全。自此之后， 学者们不断丰富着环境安全的内涵，将环境安全范围扩展到人们生活环境及生态 环境领域。d a n i e ld e u d n e y ( 1 9 9 9 ) 5 对环境与安全联系的观点提出了质疑，他认 为之前的学者为了将环境与安全联系起来，采取单单拓展安全概念的范畴的方 式，可能反而会引起安全概念的混乱。并且之前的学者没有从事实证方面的研究。 k a r i n 和g r a g e r ( 1 9 9 5 ) 6 认为环境学家提出的观点更像是“政治口号”而不是“分 析工具 。随着学术界对环境问题的争论的日益激烈，环境安全引起了各国政府 及相关部门的普遍关注。 4l e s t e rr b r o w n ，r e d e f i n i n gn a t i o n a ls e c u r i t y 。w o r l d w a t c hp a p e r ，o c t ，1 9 7 7 。3 1 - 4 0 5d a n i e ld e u d n e y e n v i r o n m e n ta n ds e c u r i t y ：m u d d l e dt h i n k i n g ，i nc h a r l e s w k e g l e y 。e d s t h eg l o b a l a g e n d a ：is s u e sa n dp e r s p e c tiv e s ，n e wy o r k ：m c g r a w h iil 。1 9 9 9 4 4 7 4 5 4 6d o k k e nk a r i n 。n i n ag r g e r t h ec o n c e p to fe n v i r o n m e n t a ls e c u r i t y p o l i t i c a ls l o g a no ra n a l y t i c a l t o o l ? p r i or e p o r tn o 2 ，1 9 9 5 3 7 5 2 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究以纺织品贸易为例 1 1 2 我国研究现状 我国对环境安全的研究起步较晚，但也有了一定的研究成果。蔡守秋( 2 0 0 1 ) 7 提出了环境安全基本概念，将环境安全分为生产技术性和社会政治性的两类， 她认为环境安全是可持续发展观的核心观点之一，并且介绍了外国环境安全法 规。郇庆治、李萍( 2 0 0 4 ) 8 提出要建立一种持久性国际环境安全体系，必须引 进新的生态主义理论视角，即“超越民族国家之上地位和传统经济社会利益束 缚”。沈木珠( 2 0 0 4 ) 9 研究了世贸组织框架下的国家环境安全问题，审视了我国 现行的贸易政策及环境保护政策，对国家环境安全法律、法规的修改提出了意见 与建议。曹秋菊( 2 0 0 7 1 0 ，2 0 0 7 1 1 ) 认为生态环境安全是制约我国经济可持续发 展的重要原因，她从两篇论文中分别提出应积极采取措施抑制对外贸易及外商直 接投资对我国生态环境的破坏作用。薛文森( 2 0 0 7 ) 1 2 从法学角度提出了环境安 全的概念，分析我国在环境安全方面存在的问题，并介绍了美国等发达国家在环 境安全立法方面的现状。王万洲( 2 0 0 9 ) 1 3 研究得出环境安全系数并不一定与 g d p 增长速度成反比，而是具有典型的阶段性特征。 笔者认为“狭义环境安全视角 揭示了环境安全研究的核心，目前最具研 究意义与前景。笔者根据本文研究的需要，将研究立足于狭义“环境安全 视角。 1 2 贸易对环境影响的文献综述 关于环境与贸易的文献早在1 9 7 2 年的联合国斯德哥尔摩环境与发展大会就 已出现。在这次会议中，各国深入探讨了环境与经济增长的关系，并由此开始推 行环境控制相关项目。到了2 0 世纪9 0 年代初，环境保护与可持续发展的理念得 到了全球范围内更广泛的认同。1 9 9 2 年联合国召开环境与发展大会，系统的提 出“可持续发展 的理念，目的是协调经济发展与环境保护之间的关系。会议特 别强调了通过国际贸易等手段推进可持续发展的重要性，使人们越来越意识到国 际贸易在治理环境污染中起到的作用。1 9 9 4 年，由于国际社会对环境与贸易问 题的高度重视，g a t t 乌拉圭回合各缔约方同意将可持续发展作为即将成立的 w t o 宗旨之一。同年，g a t t 部长会议签署了关于贸易与环境决议，同意成 立w t o “贸易与环境委员会”，对贸易与环境问题进行更加深入全面的考察。 1 2 1 国外研究现状 1 贸易对环境影响的争论 7 蔡守秋环境安全问题安全与环境学报，2 0 0 1 ，1 0 ：2 8 3 2 8 郇庆治，李萍国际环境安全：现实困难与理论思考现代国际关系，2 0 0 4 ，2 ：1 7 2 2 9 沈木珠国际贸易与国家环境安全立法思考国际贸易问题，2 0 0 4 ，7 ：2 5 - 2 9 l o 曹秋菊对外贸易对我国生态环境安全的影响及对策生态经济，2 0 0 7 ，5 ：4 3 - 4 6 1 l 曹秋菊外商直接投资与我国生态环境安全问题研究财经理论与实践，2 0 0 7 ，5 ：2 3 2 7 1 2 薛文森我国环境安全问题研究2 0 0 7 年全国环境资源法学研讨会论文集：1 2 6 8 1 2 7 0 1 3 王万洲g d p 增长速度与环境安全关系分析中央财经大学学报，2 0 0 9 ，1 1 ：8 7 9 0 6 环境安全视角下我国出口贸易管制与激励研究以纺织品贸易为例 随着人们对贸易与环境问题的关注，贸易自由化对环境的影响也日益成为 研究的热点。国际学术界根据不同的出发点，对此问题各持有不同的态度。 支持环境保护的学者认为自由贸易是破坏环境的主要原因，尤其在环境政 策相对宽松的国家，贸易的破坏作用更大。主要有以下三方面原因：第一，贸易 自由化加剧了由于市场失灵导致的外部效应给环境带来的影响。利益最大化是自 由贸易追求的最终结果，厂商没有考虑生产过程对环境的影响，不加限制的贸易 会使生态环境遭到极大破坏从这个意义上说，贸易是环境问题的直接原因。第二， 贸易导致有害环境的商品与生产转移到“污染天堂”国家，加剧其对环境的破坏。 第三，自由贸易的扩大将会削弱环境保护法规。当贸易目标超越环境政策目标时， 有的国家会为了获得比较优势而不断降低环境标准。d a l y ( 1 9 9 3 ) 1 4 考察了自由 贸易对环境污染排放量的影响，认为自由贸易可能对经济最有生产规模产生误 导，进而将加剧对环境的破坏。d a l y 和g o o d l a n d ( 1 9 9 4 ) 1 5 及a y r e s 认为贸易增 长不但不是改进社会福利的重要因素，而且违背了环境保护目标。c o p e l a n d 和 t a y l o r ( 1 9 9 5 1 6 ，1 9 9 7 1 71 9 9 9 瑙) 认为，在一定情况下，污染密集型工业会转移 到环境规制较弱的国家。若花费在污染型产品的世界收入比重低，贸易将导致环 境恶化并导致污染型产品出口国实际收入下降。t o b e y ( 1 9 9 0 ) 1 9 认为当发达国 家执行严格的环境规制时，贸易自由化将导致欠发达国家污染密集型产业的飞速 发展。 支持自由贸易的学者则认为贸易自由化带来的收益要大于对环境的破坏， 贸易自由化不是环境破坏的根本原因，一味的采取贸易限制手段来解决环境问题 只会导致进一步的扭曲。主要表现在：第一，贸易自由化促进资源有效配置，进 而促进经济发展及人们环保意识的提高，其收入效应也可以为环境保护提供资金 支持。第二，贸易自由化可以促进清洁技术跨国传播转移，从而在世界范围内提 高环境质量。第三，贸易自由化促进国际间的环境协调，激励环境政策的改革。 b h a g w a t i ( 1 9 9 3 ) 2 0 认为，通过预想的解决办法，贸易与环境保护都能得到改善。 1 4d a l y ，h e r m a n 。t h ep e r i l so ff r e et r a d e s c i e n t i f i ca m e r i c a n 。1 9 9 3 。2 6 9 ：2 4 - 2 9 1 5d a l y ，h e r m a n ，g o o d l a n d 。r a ne c o l o g i c a l e c o n o m i ca s s e s s m e n to fd e r e g u l a t i o no fi n t e r n a t i o n a l c o m m e r c eu n d e rg a t t e c o l o g i c a le c o n o m i c s 。1 9 9 4 ( 9 ) ：7 3 9 2 1 6c o p e i a n d 。b r i a nr ，t a y l o r ，m s c o t t t r a d ea n dt r a nb o u n d a r yp o ll u t i o n a m e r i c a ne c o n o m i c r e v ie w 。1 9 9 5 ，8 5