（世界经济专业论文）论欧盟反倾销对产业竞争力的维护.pdf

论文摘要 国内外文献对反倾销和产业竞争力两者都分别做了大量的研究。然而，专门 将欧盟反倾销和维护产业竞争力问题结合起来进行系统的研究，尚不多见。此外， 反倾销属于跨学科( 比如经济学、法学和会计学等学科) 且实践性很强的综合性 领域，单单就某一方面进行研究，可能得出的结论会有所偏颇。本文运用了经济 学有关产业竞争力理论、倾销和反倾销的理论以及实证分析等方法，结合欧盟反 倾销规则和相关制度设计及其运作的实践，对经济全球化背景下倾销对产业竞争 力的影响以及运用反倾销维护产业竞争力问题做了专门的探讨，展示了值得我国 学习和借鉴的一些做法、经验以及应当避免的问题。具体的理论框架和思路如下： 经济理论( 主要是产业竞争力理论和新贸易理论) 认为倾销对倾销企业的竞 争优势以及对进口国国内产业和企业具有正负两个方面的影响，当进口国国内产 业和企业因国外厂商的倾销而面i | 笛外部竞争压力时，国家干预贸易对本国国内产 业竞争力的维护与提升具有重要意义。作为国家干预贸易的一种政策，反倾销主 要功能在于其关税和非关税效果以及由此效果所辐射出的其它功能，比如以反倾 销为威胁所导致的( 倾销) 进口阻遏功能等。然而，从规范经济学的角度考虑， 并非所有倾销均应遭到谴责，反倾销在维护和提升产业竞争力的过程中也存在自 身的局限性。本文正是以此为出发点，分析了倾销对产业竞争力的影响以及反倾 销对产业竞争力的保护功能，进而结合目前全球反倾销的实际情况，从经济学的 角度分析了现实中倾销的影响是被放大的现象，反倾销的功能被扩大使用，并从 反倾销保护功能实现路径的角度分析了现实中倾销的影响被放大以及反倾销功能 被扩大使用的各种可能的原因。由此得出结论：( 1 ) 由于倾销对产业竞争力的影 响客观存在，因此，需要通过反倾销对产业竞争力进行维护；( 2 ) 反倾销在维护 产业竞争力过程中也具有其局限性，因此，在通过反倾销维护产业竞争力过程中 需要考虑克服这些局限性甚至对某些倾销进口放弃使用反倾销；c 3 ) 存在通过反 倾销过度保护产业竞争力的现象以及产生这些现象的原因；( 4 ) 当反倾销的目标 被锁定在维护而非过度保护产业竞争力时，反倾销的过度使用或者滥用就可能得 到缓解。在这些结论的基础上，本文结合欧盟反倾销的实践，就欧盟反倾销行动 对产业竞争力的具体维护进行了分析。对产业竞争力受到倾销影响及其程度进行 客观评估，并在此基础上采取合理的行动并通过相应的规则、制度设计和实践来 避免反倾销保护功能的过度使用，有利于真正实现反倾销的产业竞争力维护功能。 通过对欧盟有关产业竞争力受到倾销影响进行评估以及所采取的相关行动的规 则、制度设计和实践进行分析，我们可以发现，在欧盟反倾销的实践中，反倾销 的产业竞争力维护功能具有实现的可能，同时可以发现反倾销的保护功能在定 程度上存在被扩大使用从而导致贸易保护主义的空间，也就是说，反倾销在欧盟 的实践中也并不一定就是仅仅用于维护产业竞争力的目的。 除导言( 含文献综述) 和结论之外，本文共分五个部分。第一部分对维护工 具的依据即欧盟反倾销的规则和程序体系，包括欧盟统一反倾销规则的产生过程 及其制度创新进行了介绍和分析，旨在为下文分析提供一些有益的背景，同时也 有利于下文就欧盟反倾销行动对产业竞争力的具体维护问题进行跨学科的分析， 尽管本文的目的并不在于研究法律闯题； 第二部分对维护的对象即欧盟产业竞争力问题进行了分析，指出了反倾销领 域产业竞争力的特殊含义以及欧盟( 作为经济一体化区域) 反倾销领域产业竞争 力的特殊性。考虑到在产业竞争力研究中，产业概念及产业范围的确定有着重要 意义，而产业概念及产业范围的确定又没有明确的标准，本部分以产业竞争力理 论中有关生产同类产品的生产商的集合体以及产业概念不宜过于宽泛的论述为基 础，结合欧盟反倾销的规则和实践对反倾销情况下的产业概念和产业范围以及产 业竞争力问题进行了细致的分析，并结合欧盟作为经济一体化区域的特殊性，对 反倾销情况下欧盟产业竞争力的特殊性进行了分析； 第三部分研究了为何要通过反倾销来维护产业竞争力问题。首先通过文献综 述的方式就倾销对产业竞争力的影响及反倾销在保护产业中的功能及其局限性问 题进行了归纳和分析，然后着重通过对全球反倾销的使用现状、经济学有关倾销 的理论、倾销的客观影响及反倾销的产业保护功能、反倾销的法学视角以及政治 因素的考虑等方面的分析，肯定了目前及今后一段时间内，反倾销具有其现实性 及较为强大的生命力，得出了反倾销与维护产业竞争力之间相互关系的若干结论： 第四部分和第五部分在第三部分分析的基础上具体研究了欧盟在规则和实践 中如何通过反倾销维护产业竞争力问题。其中第四部分探讨了倾销对产业竞争力 的影响及其程度的具体评估。这一评估利用产品数量、价格、市场份额、投资、 筹资、就业以及利润等经济指标综合进行，相关的评估结果对产业竞争力受到保 护的程度有着重要的影响： 第五部分对维护工具即欧盟反倾销行动进行了深入细致的探讨，包括反倾销 产业保护功能的发挥及其限制、区域经济一体化背景下反倾销的特殊现象以及自 由裁量权在反倾销维护产业竞争力中的影响等方面，旨在具体分析各项相关的反 倾销行动所可能产生的经济效果，从而判断哪些行动有利于实现反倾销的产业竞 争力维护功能、哪些行动可能导致对产业竞争力的过度保护通过逐层剖析，本 部分也揭示了欧盟通过反倾销维护产业竞争力方面存在着一些值得注意的现象， 尤其是贸易保护主义倾向。 本文创新之处在于：( 1 ) 立足倾销仍然是国际贸易中的一个问题这一判断。 冷静地分析了反倾销的现实性问题；( 2 ) 结合区域经济一体化来研究倾销对产业 竞争力的影响以及反倾销对产业竞争力的维护问题；( 3 ) 侧重从维护国内产业竞 争力的角度研究倾销的经济影响、反倾销的经济效果以及实现反倾销产业竞争力 维护功能的路径及其相应的经济影响；( 4 ) 从具体的规则、制度设计及实践的深 层次探讨反倾销这一复杂的问题；( 5 ) 根据反倾销的跨学科特征，在分析反倾销 行动对产业竞争力的维护方面，超出了所学专业即世界经济学领域，试探性地部 分进入法学领域，尝试进行跨学科分析，当然在分析中仍然围绕反倾销在维护产 业竞争力方面的经济效果这一主线。主要不足是对产业竞争力以及评估倾销影响 的分析有待进一步深入，此外，部分章节显得法学成分较多，这些将在今后的迸 一步研究中努力改进。 关键词：欧盟；反倾销；产业竞争力 a b s t r a c t t h ei s s u ed i $ c u s s e di nt h i sd i s s e r t a t i o ni st h em a i n t e n a n c eo fc o m p e t i t i v c n c s so f d o m e s t i ci n d u s t r i e so ft h e e u r o p e a nu n i o n ( e u b e l o w ) t h r o u g ha n t i - d o m p i n g a c t i v i t i e sw h e nt h ei n d u s t r i e sa r cb e i n gf a c e d 研t l li i l j u r i o u sd u m p i n g t h e r eh a v e a l r e a d yb e e nn u m a l - o u sl i t e r a t u r e sb o t h a th o m ea n da b r o a ds t u d y i n ga n t i - d u m p i n ga n d i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s sr e s p e c t i v e l y h o w e v e r , s e l d o ms t u d yo nt h ec o m b i n a t i o no f b o t ha n t i - d u m p i n ga n di n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s ，i np a r t i c u l a r , o nt h ec o m b i n a t i o no f b o t he ua n t i d u m p i n ga n de ui n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s ，h a sb e e ns y s t e m a t i c a l l y c a r r i e do u t f u r t h e r m o r e ，a n t i - d u m p i n gi ss u c hp r a c t i c a la n dc o m p r e h e n s i v eaf i e l dt h a t c a t c h i n go n es i n g l ea s p e c tc a nn o ts e c u r eac o m p l e t eu n d e r s t a n d i n go ft h ew h o l e m e c h a n i s m b a s e do nt h ea n t i - d u m p i n gr u l e s , r e l a t e dm e c h a n i s m so fo p e r a t i o na n d p r a c t i c e so ft h ee u , t h i sp a p e rw h i c hi s ap r e l i m i n a r yo u t c o m eo ft h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls t u d y i n g ，e x p l o r e ss p e c i a l l yt h ei m p a c tt h a td u m p i n gm a yh a v eo nd o m e s t i c i n d u s t r i e su n d e rt h ec r e u m s t a u c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h eu s eo f a n t i - d u m p i n ga c t i v i t i e sb yt h ee ut om a i n t a i nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fi t sd o m e s t i c i n d u s t r i e sf a c i n gd u m p i n g s t a r t i n gf r o ma ni n t r o d u c t i o na n de n d e dw i t hac o n c l u s i o n , t h i sd i s s c r t a t i o ni sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s c h a p t e ro n el o o k si n t e n s i v e l ya tt h ea n t i d u m p i n gr u l ea n dp r o c e d u r a ls y s t e m so f t h e e uw h i c hf o r mt h eb a s i sf o ru s i n ga n t i - d u m p i n ga sat o o lf o rt h em a i n t e n a n c eo f c o m p e t i t i v e n e s so f e u d o m e s t i ci n d u s t r i e s ；c h a p t e rt w oa n a l y s e st h ec o n c e p to f w h a ti s a i m e dt ob em a i n t a i n e db ya n t i - d u m p i n ga c t i v i t i e si e c o m p e t i t i v e n e s so fe ud o m e s t i c i n d u s l f i e s ；c h a p t e rt h r e ef o c u so n , i ng e n e r a lp o i n to f v i e wr a t h e rt h a no n l yd i s c u s s i n g e u - r e l a t e di s s u e s ，w h yc o m p e t i t i v e n e s so fd o m e s t i ci n d u s t r i e sf a c i n gd u m p i n gn e e d s m a i n t a i nt h r o u g ha n t i - d u m p i n ga c t i v i t i e s t h ef i r s tt w op a r t st h e r e o fs u m m a r i z ec u r r e n t l i t e r a t u r e so nt h ei m p a c to fd u m p i n ga n dt h ef u n c t i o n sa sw e l la sd e f i c i t so f a n t i - d u m p i n gi np r o t e c t i n gd o m e s t i ci n d u s t r i e s ；t h eo t h e rp a r t ，f o r m i n gt h ec o r eo f t h i s c h a p t e ra n dt h eb a s i sf o rf u 匝 d l e rd i s c u s s i o no nt h es u b j e c to f t h i sd i s s e r t a t i o n , e x p l a i n s f i o md i f f e r e n ta s p e c t st h ep o w e r f u lp r o t e c t i v ef u n c t i o n so fa n t i d u m p i n ga n dt h ew a y s a sw e l la si n d u c i n gf e a t u r e sw h i c hm a k et h e mw o r ka n dc o n c l u d e st h a tt h ec u r r e n t u p w a r du s eo fa n t i d u m p i n gb yv a r i o u sc o u n t r i e s i sar e a l i s t i cp r a c t i c ef o rw h a t e v e r p u r p o s ei tm a yb eu s e d c h a p t e r sf o u ra n df i v eg ot o t h ed e p t ha n dd e t a i l so ft h e a n t i d u m p i n gr u l e s , m e c h a n i s m so fo p e r a t i o n a sw e l la sp r a c t i c e so ft h ee ua n d a n a l y s e sh o we um a i n t a i n st h ec o m p e t i t i v e n e s so fi t s d o m e s t i ci n d u s t r i e st h r o u g h a n t i d u m p i n g a c t i v i t i e sa n d w h e t h e rt h e r ei s a n y t h i n gw i t h i n o ro u t s i d et h e a n t i - d u m p i n ga c t i v i t i e st h a tc a nb ea v a i l e dt op u s ha n t i _ d u m p i n gt om a i n t a i ns u c h c o m p e t i t i v e n e s so rt oa l i e n a t et h i sp u r p o s e , f o re x a m p l e , t oo v e r p r o t e c tt h ee ud o m e s t i c i n d u s t r i e s c h a p t e rf o u rf o c u s e so nt h ed e t a i l e da s s e s s m e n to f t h ei m p a c tt h a td u m p i n g m a yh a v eo nt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ee ud o m e s t i ci n d u s t r i e sa n dt h em a g n i t u d eo f s u c hi m p a c t o nt h i sb a s i s , c h a p t e rf i v em o v e so nt od i s c u s st h ed e t a i l e da n t i - d u m p i n g a c t i v i t i e sc a r r i e do u to ra d o p t e dw h e ni n j u r i o u si m p a c ta n di t se x t e n ti sd e t e r m i n e d a c c o r d i n gt ot h ea s s e s s m e n ta si sd i s c u s s e di nc h a p t e r 白u r - i np a r t i c u l a r , t h ef u n c t i o n sa s w e l la st h ed e f i c i t so ft h e s ea c t i v i t i e s , t h er e s t r i c t i v em e c h a n i s m sa d o p t e dt oa v o i d o v e r p r o t e e t i o na n dt h ed i s c r e t i o n st h a tt h ea d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t i e sm a yh a v ed u r i n g t h ea d m i n i s t r a t i o no fs u c ha c t i v i t i e s t h r o u g ht h ed i s c u s s i o no ft h i sc h a p t e r , c e r t a i n n o t i c e a b l ep r o b l e m sa r ed i s c o v e r e da sw e l l r e l a t e de c o n o m i ct h e o r i e so nd u m p i n ga n da n t i - d u m p i n ga sw e l la sm e t h o d o l o g i e s l i k ee m p i r i c a la n a l y s i sa r ef o l l o w e di nt h i sd i s s e r t a t i o n t h em a i ni n n o v a t i o n st h a t a p p e a ri nt h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s ：i ) t a k i n gt h e v i e wt h a td u m p i n gi ss t i l la p r o b l e mi n t h ei n t e r n a t i o n a lr l l d ea st h es t a r t i n gp o i n tf o rd i s c u s s i o n so f t h es u b j e c to f t h i sp a p e r ；i i ) e x p l a i n e db yv a r i o u sf e a t u r e s ，ac o n c l u s i o nt h a tc u r r e n tu p w a r du s eo fa n t i d u m p i n g w o r l d w i d eh a si t sr e a l i s t i cb a s i sh a v i n gb e e nm a d ei nt h i sp a p e r ；i i i ) t a k i n gi n t oa c c o u n t o fe c o n o m i cr e g i o n a l i z a t i o na n df o c u s i n go nt h ec o m p e t i t i v e n e s so fd o m e s t i ci n d u s t r i e s w i t ht h i s b a c k g r o u n dw h e nd i s c u s s i n g t h es u b j e c to ft h i s p a p e r ；( i v ) e x p l o r i n g i n t e n s i v e l yc o m p l e xa n t i d u m p i n gi s s u e so nt h eb a s i so ft h ei n - d e p t ha n a l y s i so n d e t a i l e dr u l e s ，m e c l m n i s m so fo p e r a t i o n sa n dp r a c t i c e so fa n t i d u m p i n g ；( v ) a c r o s s - d i s c i p l i n a r ya n a l y s i sb e i n gt a k e ni ns p e c i f i cp a r to ft h ep a p e rt os e i v et h ea i mo f s t u d y i n gt h ee c o n o m i ce f f e c t s o fa n t i - d u m p i n ga c t i v i t i e s n e v e r t h e l e s s , a l lt h e s e i n n o v a t i o n sc a nn o td i s g u i s et h ef l a w so f t h i sp a p e rw h i c ha r et ob ei m p m v e di nf u r t h e r s t u d y , f o re x a m p l e ，r e l a t e dd i s c u s s i o n so nt h ei s s u eo fc o m p e t i t i v e n e s so fa ni n d l l s t r y a n dt h a to fa s s e s s i n gi m p a c to fd u m p i n go nd o m e s t i ci n d u s t r i e sa sw e l la si t se ) 【t e n ta r e f a ra w a yf r o ms a t i s f y i n g , i na d d i t i o n , c e r t a i na n a l y s i si nc e r t a i up a r to ft h i sp a p e r a p p e a r st ou m a n y l a w s k e yw o r d s ：e u r o p e a nu n i o n ；a n t i - d u m p i n g ；h l d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利和责任。 声明人( 签名) ：卿健掩董 7 , 0 0 6 年。月日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电子 版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校 图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，有 权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用 本规定。 本学位论文属于 1 、保密( ) ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( 4 ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 日期：弘o6 年月6 日 日期：粒【年月7 日 导言 导言 本文所要探讨的问题是当发生倾销行为从而影响欧盟相关产业的竞争力时， 欧盟借助反倾销来维护产业竞争力问题。这一问题实际上涉及两个相互联系的问 题，一个是倾销对产业竞争力的影响问题，另一个是使用反倾销来维护受到倾销 影响的产业竞争力的问题。当倾销与产业竞争力问题相结合时，通过反倾销手段 来达到维护产业竞争力的目的指的是：进口国借助反倾销手段使其国内受倾销影 响的产业的竞争力状况，能够达到如果没有发生倾销时本可以达到的状况。由此 可见，本文所探讨的问题与通过反倾销来保护一个产业这一提法之间存在一定的 区别，后者范围相对更广一些；同时，本文研究的是倾销对产业竞争力的影响及 产业竞争力的维护问题，产业竞争力在遭受倾销影响之前具体如何、为什么具有 或者不具有竞争力并不是本文研究的重点。 有关竞争力经济学的研究，在国外早已有之，近几年来，竞争力经济学在我 国也越来越成为热门的研究领域。金锫( 2 0 0 3 ) 以及麦克尔波特( 1 9 8 8 ，2 0 0 2 ， 2 0 0 3 ，2 0 0 5 ) 等国内外文献对此均做过系统和深入的研究同样，反倾销的研究 也不是什么新鲜的领域。张玉卿( 1 9 9 3 ) ，王承斌( 1 9 9 6 ) ，彭文革、徐文芳( 1 9 9 7 ) ， 李炼( 1 9 9 9 ) ，沈瑶( 1 9 9 9 ) ，王景琦( 2 0 0 0 ) ，张晓东( 2 0 0 0 ) ，高永富、张玉卿 ( 2 0 0 1 ) ，尚明( 2 0 0 3 ) ，吴喜梅( 2 0 0 3 ) ，张新娟( 2 0 0 3 ) ，邓德雄( 2 0 0 4 ) ，蒋小 红( 2 0 0 4 ) ，于永达、戴天宇( 2 0 0 4 ) ，顾敏康( 2 0 0 5 ) ，李昌奎( 2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) ， 潘悦、高文书( 2 0 0 5 ) ，施耐德、唐青阳( 2 0 0 5 ) ，肖伟( 2 0 0 5 ) ，雅各布瓦伊纳 ( 2 0 0 3 ) ，j u s e p h c u n n a n e ( 1 9 8 3 ) ，i v o v a n b a e l ( 1 9 9 6 ，2 0 0 4 ) ，w o l f g a n g m n l l e r ( 1 9 9 8 ) ，j u d i t hc z a k o ( 2 0 0 3 ) 以及e d w i nv e r m u l s t ( 2 0 0 5 ) 等国内外文献对反 倾销进行了较为系统和深入的研究。然而，不管是竞争力研究，还是反倾销研究， 专门将反倾销和维护产业竞争力问题结合起来进行系统的研究，尤其是专门将欧 盟反倾销和维护欧盟产业竞争力问题结合起来进行系统的研究，不论是在国内还 是在国外，尚不多见。 金锫( 2 0 0 3 ) 以及麦克尔波特( 1 9 8 8 。2 0 0 2 ，2 0 0 3 ，2 0 0 5 ) 等文献对竞争 力的评价及影响和决定因素等散了大量的研究和分析，同时也提到了倾销在倾销 厂商获取竞争优势方面的作用以及进口国采取政策限制贸易的作用及其局限性。 论欧盟反倾销对产业竞争力的维护 然而，倾销对产业竞争力的影响问题以及反倾销对产业竞争力的维护问题远远没 有作为产业竞争力研究的主体内容，通常是点到为止。即便如此，有关产业竞争 力问题的研究客观上也为我们研究反倾销对产业竞争力的维护问题提供了很好的 理论基础以及分析思路。 前述已有的研究反倾销的国内外文献从不同的角度研究了反倾销问题，不少 文献是对反倾销规则的一种注释性分析，比如i v o v a n b a e l ( 1 9 9 6 ，2 0 0 4 ) ，w o l f g a n g m i l l l e r ( 1 9 9 8 ) 和邓德雄( 2 0 0 4 ) 等；有些文献则对反倾销的功能和性质做了深 入的分析，其中不少文献明确将反倾销作为贸易保护主义工具，比如梁小尹( 2 0 0 4 ) 和唐字( 2 0 0 5 ) 等，也有不少文献则主张反倾销是确保自由贸易不被滥用的安全 阀，比如李炼( 1 9 9 9 ) 、于永达( 2 0 0 1 ) 以及t h o m a sr h o w e l l ( 2 0 0 5 ) 等( 国内 外有关倾销影响和反倾销功能的文献综述详见本文第三章) ；沈瑶( 1 9 9 9 ) 从竞 争优势的角度对倾销及反倾销进行了经济学分析。这些文献对于研究反倾销对产 业竞争力的维护问题提供了很多有益的背景知识和分析素材，有些也直接涉及到 倾销和反倾销对竞争力的影响问题的分析。然而，这些文献同样没有就反倾销对 产业竞争力的维护问题专门进行系统的分析。 尤其是在我国国内，直到2 0 0 4 年，专门研究欧盟反倾销的专著性文献才开始 在中国蔓延开来，先后有邓德雄( 2 0 0 4 ) ，蒋小红( 2 0 0 4 ) ，施耐德、唐青阳( 2 0 0 5 ) ， 肖伟( 2 0 0 5 ) 等专著，使得我国国内对欧盟反倾销的研究更加系统，更加深入， 但这些专著对欧盟反倾销尤其是其具体的规则、制度设计及实践运用在维护欧盟 产业竞争力中的作用及其局限性等尚未深入研究，而且这些专著主要是法律研究 相对而言，我国国内对出口反倾销问题进行了比较多的研究，对进口反倾销 尤其是立足于国内产业及其竞争力的角度的研究仍然有待进一步深入。从欧盟区 内产业及其竞争力的角度出发研究反倾销对产业竞争力的维护问题有利于推动我 国国内对此问题的进一步深入研究。 此外，由于反倾销具有很强的实践性，而且是兼具经济学、法学、会计学等 学科内容的综合性领域，因此，单单就某一方面进行研究，可能得出的结论难免 会有所偏颇，甚至过于抽象化和极端化。比如，仅仅从l i f t 0 反倾销协议的角度 去研究反倾销的经济合理性问题，就很可能得出反倾销是贸易保护主义工具的结 论，从而提出应当完全取消反倾销的建议；其实，如果将反倾销置于整个贸易自 导言 由化的大背景下考虑，则可能发现反倾销仍然有其现实性，从而避免走极端。又 如，有些观点或结论系在未能对反倾销实践做出较为深入研究的情况下提出或者 得出，从而可能流于表面或产生误导；或者由于有些研究没有实践支撑或未重视 面向实践的研究，从而无法解释实践中出现的问题。未能为这些问题提供可行的 解决办法。 本文就是在此背景下的一种尝试。本文运用经济学有关产业竞争力理论、倾 销和反倾销的理论以及实证分析等方法，结合欧盟反倾销规则和相关制度设计及 其运作的实践，对经济全球化背景下倾销对产业竞争力的影响以及运用反倾销维 护产业竞争力问题做专门的探讨，同时展示值得我国学习和借鉴的一些做法、经 验以及应当避免的问题。具体的理论框架和思路如下： 经济理论( 主要是产业竞争力理论和新贸易理论) 认为倾销对倾销厂商的竞争 优势以及对进口国国内产业和企业具有正负两个方面的影响，当进口国国内产业 和企业因国外厂商的倾销而面临外部竞争压力时，国家干预贸易对本国国内产业 竞争力的维护与提升具有重要意义。作为国家干预贸易的一种政策，反倾销主要 功能在于其关税和非关税效果以及由此效果所辐射出的其它功能，比如以反倾销 为威胁所导致的( 倾销) 进口阻遏功能等。然而，从规范经济学的角度考虑，并 非所有倾销均应遭到谴责，反倾销在维护和提升产业竞争力的过程中也存在自身 的局限性。本文正是以此为出发点，分析倾销对产业竞争力的影响以及反倾销对 产业竞争力的保护功能，进而结合目前全球反倾销的实际情况，从经济学的角度 分析现实中倾销的影响是被放大的现象，反倾销的功能被扩大使用，并从反倾销 保护功能实现路径的角度分析了现实中倾销的影响被放大以及反倾销功能被扩大 使用的各种可能的原因。由此得出结论：( 1 ) 由于倾销对产业竞争力的影响客观 存在，因此，需要通过反倾销对产业竞争力进行维护；( 2 ) 反倾销在维护产业竞 争力过程中也具有其局限性，因此，在通过反倾销维护产业竞争力过程中需要考 虑克服这些局限性甚至对某些倾销进口放弃使用反倾销；( 3 ) 存在通过反倾销过 度保护产业竞争力的现象以及产生这些现象的原因；( 4 ) 当反倾销的目标被锁定 在维护而非过度保护产业竞争力时，反倾销的过度使用或者滥用就可能得到缓解。 在这些结论的基础上，本文结合欧盟反倾销的实践，就欧盟反倾销行动对产业竞 争力的具体维护进行了分析。对产业竞争力受到倾销影响及其程度进行客观评估， 论欧盟反倾销对产业竞争力的维护 并在此基础上采取合理的行动并通过相应的规则、制度设计和实践来避免反倾销 保护功能的过度使用，有利于真正实现反倾销的产业竞争力维护功能。通过对欧 盟有关产业竞争力受到倾销影响进行评估以及所采取的相关行动的规则、制度设 计和实践进行分析，我们可以发现，在欧盟反倾销的实践中，反倾销的产业竞争 力维护功能具有实现的可能，同时可以发现反倾销的保护功能在一定程度上存在 被扩大使用从而导致贸易保护主义的空间，也就是说，反倾销在欧盟的实践中也 并不一定就是仅仅用于维护产业竞争力的目的。 本文试图实现如下创新之处：( 1 ) 立足倾销仍然是国际贸易中的一个问题这 一判断，冷静地分析了反倾销的现实性问题：( 2 ) 结合区域经济一体化来研究倾 销对产业竞争力的影响以及反倾销对产业竞争力的维护问题；( 3 ) 侧重从维护国 内产业竞争力的角度研究倾销的经济影响、反倾销的经济效果以及实现反倾销产 业竞争力维护功能的路径及其相应的经济影响；( 4 ) 从具体的规则、制度设计及 实践的深层次探讨反倾销这一复杂的问题；( 5 ) 根据反倾销的跨学科特征，在分 析反倾销行动对产业竞争力的维护方面，超出了所学专业即世界经济学领域，试 探性地部分进入法学领域，尝试进行跨学科分析，当然在分析中仍然围绕反倾销 在维护产业竞争力方面的经济效果这一主线。 第一章经济一体化与欧盟反倾销的规则和程序体系 第一章经济一体化与欧盟反倾销的规则和程序体系 从1 9 5 1 年欧洲煤钢共同体条约( 下称“e c s c 条约”) 的签订到2 0 0 4 年5 月中东欧1 0 国最终加入欧盟，。欧洲经济一体化经历了煤钢共管、关税同盟、共 同贸易政策、单一市场、欧洲经货联盟以及更加深化的一体化过程。o 这一过程也 是欧共体欧盟各项一体化机制不断完善的过程，比如为实现欧洲统一大市场，欧 共体连续在短时间内通过了三百多项有关消除内部市场障碍的法规和指令，仅在 公司、企业组织方面的指令就高达数十项。陈亚温( 2 0 0 1 ) 分别对欧共体经济一 体化的成就及欧盟时期经济一体化的绩效进行了分析，认为欧共体选择了一条比 较符合经济发展规律，比较符合西欧诸国国情，更为符合欧渊的企业及大众需要 的经济一体化道路，从而在一体化过程中取得了令人瞩目的绩效，在众多一体化 组织中脱颖而出，“鹤立鸡群”。o 欧盟完善的反倾销规则和程序体系源于经济一体 化的不断推进，并为进一步一体化提供了相应的制度保障。在区域经济一体化这 一大背景之下，对欧盟反倾销统一规则的起源、规则和程序体系进行了解，有利 于深入分析反倾销在一体化区域维护产业竞争力过程中所起的作用及反倾销规则 和程序在维护产业竞争力过程中的运作机制，当然，这并不意味着本文的目在于 研究法律问题。 第一节欧洲经； - _ 体化与欧盟统一反倾销规则的产生 欧洲经济一体化伊始，反倾销问题，尤其是如何运用反倾销保护一体化区域 内部的产业问题便已成了一个非常重要的议题。欧洲煤钢共同体条约( e c s c 条 约) 和欧洲经济共同体条约( 目前为欧洲共同体条约，下称“e e c 条约”) 有关共同贸易政策的规定均涉及反倾销问题。在制定规则过程中，反倾销政策也 被明确界定为是共同贸易政策的一个重要组成部分。 根据e c s c 条约的规定，欧洲煤钢共同体作为在煤钢领域的一个超国家机构享 m 为了表述的方便，本文不再区分“欧共体。和。欧盟0 尽管在不少场合，使用。欧共体”更加贴切目前 欧盟立法中普遍存在的。共同体。( c o r r a n u n i t y ) 这一概念泛指欧盟欧共体。 o 比如2 0 0 3 年2 月1 日生效的尼斯条约) 在表决机制，共同贸易政策的适用领域以及欧盟东扩等方面作 了不少新的撬定。s “t r e a t y o f n i c e a m e n d i n g h e t r 舶w o n e u r o 岬u m o n i h c l 跏嚣e s 纽b l i s h i n g t h e e u r o 咖c o m m u m t l 嚣卸dc e 渤i nr c l 捌a c 铝竹，e c o f f i c i a lj o u r n a l ( “o j b e l o w ) c 8 0 ，l ，2 0 0 1 0 - 1 0 ， 毒陈亚温# 东海著：欧元序论一一欧元基础，运作与效应分析 ，中国金融出版社2 0 0 1 年版，第2 9 - - 3 9 页 s 论欧盟反倾销对产业竞争力的维护 有反倾销和制定反倾销规则的较为明确的职能。这一职能统一体现在条约第7 4 条 的规定上。根据该条第1 款的规定，如发现第三国产品向欧洲煤钢共同体倾销迸 口，则煤钢共同体相关机构有权采取相应的措施并可提出相应的建议。o 作为欧洲经济共同体共同贸易政策一部分的反倾销政策体现在e e c 条约第1 1 3 条的规定上。该条第1 款规定：“过渡期届满后，共同贸易政策应建立在各项统一 原则的基础上。上述统一原则应主要涉及税率的修改以及保护贸易措旌，其 中包括为反对倾销和补贴所应采取的保护贸易措施”。欧洲原子能共同体条约 项下产品的反倾销问题适用e e c 条约及根据其制定的反倾销规则。o 尽管e c s c 条约和e e c 条约签订伊始就规定了反倾销条款，但是，欧洲经济共 同体在直至1 9 6 8 年的长达1 0 年时间里，欧洲煤钢共同体在直至1 9 7 7 年的长达2 5 年的时间里，均未对任何进口产品开展过反倾销调查，也没有关于反倾销的具体 规则可供适用。反倾销事务具体由各成员国根据其国内规则进行，且各国做法各 异。比如，1 9 6 8 年以前，比利时、荷兰和卢森堡对进口产品没有开展反倾销调查， 对贸易的保护主要依赖一般性的保障措施条款，而其他3 个成员国的反倾销规则 也相差甚大。o 一方面是缺乏统一的共同体层面上的具体反倾销规则，另一方面是各成员国 在反倾销问题上做法各异，这两个方面均对关税同盟产生了扭曲性影响，比如， 成员国反倾销规则的不同有可能导致进口从规则较严的成员国转向没有规则或者 规则较宽松的成员国，这与共同外部边界的实施目标不符；同时，内部市场建设 的一大目标，即货物自由流动必将使单个国家的反倾销措施更加低效，除非在成 员国之间重新树起内部边界，而这又恰恰违反了货物在内部市场自由流动的目标 因此，对第三国产品实施统一的反倾销规则，并采取统一的反倾销措施，成为外 部共同边界和内部共同市场建设的必然要求。此外，统一反倾销手段的存在本身 也能对共同体与第三国的贸易关系施加适度影响。o m 详见欧洲煤钢共同体条约( 巴黎条约) 第l 条：t r e a t y e s t a b l i s h i n g t h e e u r o p e a n c o a l a n d s t e e l c o m m u n i t y , p a r i s ，1 8 a p 埘1 9 5 1 ( d r m e n g l i s h t e x t ) 。s e e i v o v a n b a d j e a n - f r a n c o i s b e l l i s ，a n h - d u r r o i n g a n d o t h e r t r a d e p r o t e c t i o n l a w s o f t h e e c , 妒e d i t i o n c c he u r o p e ，1 9 9 6 ，p 4 s e ej u s e p hc u n n a n e c l i v es t a n b r o o k , 。d u m p i n ga n ds u b m d i e s ：t h el a wa n dp r o c e d u l c sg o v e m i n t h