（国际贸易学专业论文）经济全球化指标体系研究.pdf

摘要 全球化已成为当今世界经济、社会、科技等各个领域的发展趋势，世界各 国和地区从没有像今天这样紧密地联系在一起。全球化是一个多维度、全方位 的，通过国际合作和相互依存增加共同性的过程。从量化的角度讲，全球化包 括经济全球化、技术全球化和社会全球化等方面。其中，经济全球化是全球化 的主要方面。当今世界的经济全球化以信息技术为动力，以跨国公司为主要载 体，全球贸易和投资迅速增长，使得各个国家或地区之间的联系日趋紧密。那 么，一国或地区与世界其他国家或地区的这种经济联系程度到底怎样? 这就需 要建立套综合指标来反映和测度这种联系。这正是本论文研究的主要内容。 本论文的选题来自李会明老师的北京市教委项目全球化指标体系研究。 本文主要研究其中经济维度的指标，首先对国内外有关全球化和经济全球化的 指标、指标体系的研究成果进行综述，借鉴其中的优点并指出其中的不足；其 次，对经济全球化的基本涵义进行梳理，统一概念，为建立指标体系做理论准 备；然后，采用定量和定性相结合选取指标的方法，分别从国际贸易、生产要 素流动、国际生产以及国际金融等四个方面选取了十三项指标建立了经济全球 化指标体系；最后，运用多元统计方法中的因子分析法，确定指标权数，构造 综合评价函数，对6 2 个国家或地区2 0 0 2 年参与经济全球化的程度进行了实证 研究。并且，运用s p e a r m a n 等级相关系数进行相关分析，得出本文实证研究 的排序结果与科尔尼，外交政策杂志全球化指数中关于经济融合的排序具有显 著的相关性。这也就说明，排序结果受评价方法的影响不大，可靠性较高。 本论文有如下创新之处：第一，明确了全球化和经济全球化的基本含义以 建立规范的指标体系。第二，选取服务贸易比重和跨国并购比重两项指标突出 体现了当今经济全球化发展的主要特点。第三，引入联合国贸发会议利用外资 潜力指数中的“汽车和电子产品零部件进口在世界市场中的份额”指标作为本 文经济全球化指标体系中国际生产领域的一项指标。第四，与国外同类研究一 一科尔尼外交政策杂志全球化指数进行了比较。 经济全球化指标体系研究属于基础研究，该研究本身将丰富国际贸易理论 在全球化问题研究上定量研究的成果。该指标体系的建立为评价和比较各国或 地区参与经济全球化的程度提供了工具，为我国参与经济全球化提供了坐标， 研究指标体系的内涵和外延将对我国的社会主义经济建设具有指导和借鉴作 用。 关键词全球化；经济全球化：指标体系 a b s t r a c t g l o b a l i z a t i o nh a sb e c o m eat r e n do ft h ew o r l d1 nm a n ya s p e c t ss u c ha s e c o n o m y s c i e n c e & t e c h n o l o g y , a n ds o c i e t y a sar e s u l t , a l lt h ee c o n o 皿e si nt h e w o r l da l ei n t e g r a t e dt o g e t h e rm o r et h a nb e f o r e b a s e do nt h em e a s u r a b l ep o i n to f t h e a u t h o r , g l o b a l i z a t i o ni sc o m p o s e do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，s c i e n c e & t e c h n o l o g y g l o b a l i z a t i o na n ds o c i a lg l o b a l i z a t i o n e c o n o m i cg l 【o b a l i z a t i o nn o w a d a y si sd r i v e n b yi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y n o to n l yt h eg o v e r n m e n t so f a l lt h ee c o n o m i e sb u ta l s o t n c s ( t r a n s n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ) a r ep u s h i n gt h ep r o c e s s s ot h a ti n t e r n a t i o n a l t r a d ea n di n v e s t m e n tg o ta r a p i di n c r e a s e b u th o wt i g h ti st h ee c o n o m i ci n t e g r a t i o n ? t h e r e f o r e ，a ni n d e xt om e a s u r ei ti sn e e d e d t h i si s s u ew i l lb ed i s c u s s e di nt h i s d i s s e r t a t i o n t h i ss u b j e c ts t e m sf r o mm r l ih u i m i n g sp r o j e c to n 豫ei n d i c a t o r ss y s t e mo f g l o b a l i z a t i o n i nt h i sp a p e r , t h ei n d i c a t o r ss y s t e mo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni s f o c u s e do n a f t e ra b r i e f i n t r o d u c t i o n ，i t f i r s t l y m a k e sar e v i e wo n t h er e s e a r c ho f t h e g l o b a l i z a t i o no re c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni n d i c a t o r so f b o t ha th o m ea n da b r o a d t h e n , b a s e do nc l a r i f y i n gw h a ti s 四o b a l i z a t i o na n dw h a ti se c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，i t c o n s t r u c t st h ei n d i c a t o r ss y s t e mo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt h a ti n c l u d e s1 3v a r i a b l e s f r o mt h ea s p e c t so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i n t e r n a t i o n a lf a c t o rm o v e m e n t ，i n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o na n di n t e r n a t i o n a lf i n a n c eb yu s i n gq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v em e t h o d s f i n a l l y ，i tm a k e sap o s i t i v ea n a l y s i so ft h ei n d i c a t o r ss y s t e mb yu s i n gf a c t o ra n a l y s i s t om e a s u r ea n dr a n kt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no f6 2e c o n o m i e s i ta l s om a k e sa c o r r e l a t i o na n a l y s i st om a k es u r ei ft h ea u t h o r sr a n k i n gh a ss i g n i f i c a n tc o r r e l a t i o n w i 血t h er a n k i n go f a t k e a r n e y f o r e i g np o l i c yg l o b a l i z a t i o ni n d e x t h e r ea r es o m ei n n o v a t i o n si nt h i sp a p e r f i r s t , i no r d e rt oc o n s t r u c ta n o r m a t i v ei n d i c a t o r s s y s t e m , t h em e a n i n g o fg l o b a l i z a t i o na n de c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n i s d i s c u s s e d s e c o n d ，c r o s s - b o r d e rm & aa n ds e r v i c et r a d ew e r e s e l e c t e da st w oi n d i v i d u a li n d i c a t o r sw h i c he m b o d i e st h ec h a r a c t e r i s t i c so f n o w a d a y s e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h i r d ，t h ew o r l dm a r k e ts h a r eo fi m p o r t so f p a r t sa n d c o m p o n e n t s f o ra u t o m o b i l e sa n de l e c t r o n i cp r o d u c t sw h i c hi so n eo ft h ei n d i c a t o ri n i n w a r df d ip o t e n t i a li n d e xo fu n c t a di su s e da sa ni n d i c a t o ro fi n t e r n a t i o n a l p r o d u c t i o ni nt h i sp a p e r t h ef o u r t ho n e ，i nt h i sp a p e r , ac o r r e l a t i o na n a l y s i si sm a d e b e t w e e nt h ea u t h o r sr a n k i n ga n dt h er a n k i n go fe c o n o m i ci n t e g r a t i o no fa t k e a r n e y f o r e i g np o l i c yg l o b a l i z a t i o ni n d e x t h i sr e s e a r c hi saf u n d a m e n t a lo n e ，w h i c hw i l le n r i c ht h ef r u i to ft h et h e o r yo f i n t e r n a t i o n a lt r a d ei nq u a n t i t a t i v es t u d y t om yo p i n i o n ，t h ei n d i c a t o r ss y s t e mo f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nw i l lb ei n s t r u c t i v ef o r t h ec o n s t r u c t i o no ft h es o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m yi nc h i n a k e yw o r d sg l o b a l i z a t i o n ；e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ；i n d i c a t o r ss y s t e m i l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：蜇丝量 关于论文使用授权的说明 日期：2 1 1 羔羔：笪 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文全部或部分 内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：二藿塑萱导师签名： 日期：堂尘当一 翅 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 选题背景 2 0 世纪9 0 年代以来，全球化取得了质的变化。这种质的变化体现在信息技 术变革推动的经济领域，活动主体快速增长的社会领域，以及信息快速传播、文 化相互交织的文化领域。全球化已成为人们描述和认识当代世界变迁的重要概 念，成为各个学科认识和分析当代问题的重要坐标。“全球化”在整个学术研究 中实际扮演两个角色：一个角色是作为分析和研究的对象；另一个是作为分析和 研究的背景。前者作为问题存在，是变量：后者作为环境存在，是常量。 目前，国内外对全球化问题的研究多集中在“质”的方面的定性研究。各个 学科分别从本学科的逻辑和范式出发，对全球化本身进行了判断和描述，并对其 潜在影响进行了预测和分析。但是，其中对全球化的定量研究却比较少。事实上， 全球化作为一个问题，其“质”的变化基于“量”的积累，只有将定性研究和定 量研究结合起来才能对全球化有比较全面、正确的认识。同时，对全球化的量化 研究，也可为各学科将全球化作为背景进行分析时提供科学的依据。 全球化是一个多维度、全方位的概念，它包含了经济、技术、社会等各个方 面。对全球化的量化研究，就是建立全球化指标体系来衡量世界各国或地区在一 定时期参与全球化的程度，即与世界其他国家或地区的联系程度。从量化的角度 讲，全球化包括经济全球化、技术全球化和社会全球化等方面。所以，全球化指 标的具体构成要素包括经济维度的指标、技术维度的指标、社会维度的指标。本 论文将在前人研究的基础上，着重研究经济维度的指标。本文将建立经济全球化 指标体系来衡量世界各国或地区在一定时期参与经济全球化的程度。 1 2 选题意义 首先，经济全球化指标体系的研究属于基础研究，该研究本身将丰富国际贸 易理论在全球化问题研究上定量研究的成果。目前，国外对于全球化、经济全球 化评价指标的研究已经趋于成熟。最具代表性的是联合国贸发会议以及科尔尼和 0 1 - 交政策杂志对全球化、经济全球化指标的研究。联合国贸发会议的“利用 对外直接投资绩效指数”和“潜力指数”分别从绩效和潜力两个角度对一国利用 外资进行了评价，内涵丰富。科尔尼和外交政策杂志从经济融合、人际交往、技 北京工业人学经济学硕士学位论文 术联络和政治参与等四个维度建立了全球化指标体系，然后通过计算得到“科尔 尼外交政策全球化指数”，运用该指数对6 2 个国家和地区的全球化程度进行量 度并排序。科尔尼外交政策全球化指数目前在世界上影响最大，迄今已经发布 了五期。国内已有对“现代化指标”、“信息化指标”、“市场化指数”较为成熟的 研究与设计，但对于“全球化指标”和“经济全球化指标”的研究还不多见。清 华大学胡鞍钢教授在其主编的全球化挑战中国一书中，构建了一个全球化指 数来综合地反映和比较各国在经济一体化进程中的发展水平和不同发展类型。他 建立的这个指数虽然被称作“全球化指数”，但实际上是“经济全球化”指数。 中国社会科学院罗肇鸿先生也对经济全球化衡量指标做了积极的探索。此外，刘 玉玫、张苋两位学者也进行了量度经济全球化的研究，并有研究成果问世。 从国内外的研究现状来看，国外对全球化问题的研究较为全面、成果也较为 丰富、更为成熟，而国内在该问题的研究上尚处在起步阶段。因此，本文的选题 具有新颖性，可以进一步丰富国内在该领域的研究成果，为评价经济全球化发展 程度提供可资参考的评价方法，为进一步进行这一领域的研究并促使评价全球化 的指标在学术界达成共识尽微薄之力。 其次，经济全球化指标体系的建立为评价和比较各国或地区参与经济全球化 的程度提供了工具。一国或地区的经济发展水平和发展潜力，所实行的宏观经济 政策，进行的经济改革，所参与的多边和双边贸易协定等直接影响到一国在国际 贸易、生产要素流动、参与国际生产和国际金融领域的表现，从而就决定了其参 与经济全球化的程度。本指标体系通过对各国或地区参与经济全球化程度进行评 价和比较，从定程度上可以反映一国或地区所实行的贸易、投资等政策的效果， 为以经济全球化为背景的各种问题的研究提供参考，为进行国际比较提供一个有 益的工具。 最后，经济全球化指标体系的建立，为我国参与经济全球化提供了坐标，通 过与世界其他国家或地区的比较，全面客观地看待我国参与全球化的程度，可以 为我国的经济建设提供有价值的信息，为经济建设服务。全球化将世界各国联系 起来，形成你中有我，我中有你的局面。任何一个国家的发展都离不开与世界其 他国家的交往与交流。中国经济借助国际市场，增长速度大大加快，自1 9 7 8 年 到2 0 0 3 年的平均经济增长率达到9 4 。当前，我国进一步深化改革，扩大开放， 第1 章绪论 修改和制定各类法律法规以适应加入w t o 以后与世界的进一步接轨，积极推动 东盟自由贸易区的建立，发展与欧盟国家在各领域的合作，继续保持与亚非拉等 第三世界国家的传统友谊，中国以积极的姿态融入世界，世界也在不断接纳中国。 中国经济与世界经济联系更加紧密，中国的经济发展进入了一个以全球化为基本 背景的发展时期，对国民经济发展战略的思考，必须充分考虑到这样一个基本条 件，并从这一条件出发进行科学的规划。但是，全球化是一把双刃剑，有利也有 弊。正如跨国公司带来的直接投资，它虽然为我们的发展提供了资金、技术和管 理经验，但我们也有可能沦为跨国公司的原材料供应地和提供廉价劳动力的加工 基地。所以，面对全球化，我们应当有冷静的头脑和理智的分析，应当有高瞻远 瞩的战略，也应当制定切实可行的方针政策。建立经济全球化的指标体系，可以 比较和分析世界整体和各国各地区经济全球化的纵向和横向发展水平，更好地掌 握我国经济建设面临的国际经济环境，为实现全面建设小康社会的宏伟目标提供 科学依据。 1 3 选题来源、研究内容和研究方法 第一，本文的选题来源。本文的选题来自北京市教委项目全球化指标体系 研究。该项目认为，全球化包括经济全球化、技术全球化和社会全球化等方面， 经济全球化不能取代其他各方面的全球化。全球化指标的具体构成要素包括：经 济维度的指标、技术维度的指标、社会维度的指标。在设计中，要超越国外同类 研究的“定势”，在严谨科学的基础上大胆探索、努力创新，为世界经济学的学 科发展做出贡献。具体来讲，经济维度：在经济维度指标设计方面，国外现有研 究成果已提供了较为全面的基础。需注意的是，经济维度不仅包括国外同类研究 已包括的贸易依存度、直接投资额等，也应包括生产要素国际流动的影响。世界 经济中的新问题，如欧元与金融全球化、世贸组织与金融全球化等因素也要有所 考虑。技术维度：科技进步使全球化浪潮发生了从“量”到“质”的飞跃，全球 化内涵出现了由“浅”到“深”的变化。信息技术发展极大地推动了世界范围的 全球化进程。2 0 0 1 年联合国丌= 发计划署人类发展报告中的“技术成就指数” 和2 0 0 3 年世界经济论坛信息技术竞争力报告提供了可供借鉴的素材。研发 领域的国际科技合作情况也将考虑在技术维度指标的设计框架之内。社会维度： 政府决策影响、民族文化差异、“文明的冲突”与“社会的融合”等问题都要有 北京工业大学经济学硕士学位论文 所涉及。“美国化”的西方生活方式与价值观念对全球化也有一定影响，如：“麦 当劳和平弧线”之说。“软国力”与“思想产品”的潜移默化作用更不可忽视。 第二，本文的研究内容。本文将主要研究经济维度的指标，首先对国内外有 关全球化和经济全球化的指标、指标体系的研究成果进行综述，借鉴其中的优点 并指出其中的不足，尽量在论文中对研究方法进行改进；其次，对经济全球化的 基本涵义进行梳理，统一概念，为建立指标体系做理论准备；最后，遵循统计学 中关于指标选取、指标权数确定、综合评价方法的要求，构建出经济全球化的指 标体系，对该指标体系进行实证研究，得出评价结果。 第三，本文的研究方法。本文总结前人的经验并有所创新，采用了多种研究 方法。首先，采用定性和定量的方法选取指标，建立了评价经济全球化的指标体 系；其次，运用多元统计方法中的因子分析法，确定指标权数，构造综合评价函 数，对6 2 个国家或地区的经济全球化水平进行了实证研究；最后，运用s p e a r m a n 等级相关系数进行相关分析，比较本文实证研究的结论与科尔尼外交政策杂志 全球化指数中关于经济融合的结论的相关性，得出二者有显著的相关性，因此， 本文的研究具有可靠性。 第2 章国内外研究现状综述 2 1 国内研究现状 国内已有对“现代化指标”、“信息化指标”、“市场化指数”的研究与设计， 并逐渐趋于成熟。但是，关于全球化的指标或指标体系的研究，则主要集中在经 济全球化的量化方面。 中国社会科学院世界经济与政治研究所罗肇鸿先生，在世界经济全球化一 体化与制度创新( 1 9 9 5 ) 一文中指出，衡量经济全球化的指标主要有贸易系数、 生产要素的国内外流量、企业国际化程度以及有效保护率四类。其中，“贸易系 数”落实到某个国家时又可分为两种，从不同侧面反映该国参与全球化的程度。 一种是一国进出口总额占世界进出口总额的比重，另一种是进出口总额占国民生 产总值的比重，即一国的外贸依存度，它反映国内再生产过程中与国外资源、技 术和市场的相互依赖程度。“生产要素”主要指的是资金、技术和劳动力，尤其 是对外直接投资。贸易和投资是衡量经济全球化程度的两项最重要的指标。“企 业国际化程度”指标包括：跨国经营企业的数目、规模以及经营活动的领域和所 处国际分工的地位，等等。“有效保护率”是因为保护政策和贸易保护措施( 如 进口数量限制、配额管理、外汇管制和关税补贴等等) 综合作用的结果。它反映 国内经济运行与国际经济活动在何种程度上进行连接。罗先生的研究为本论文的 研究打开了思路。 2 0 0 0 年中国金融国际论坛上，中国人民大学陈雨露教授在其论文金融全 球化的理论与政策中认为，“金融全球化最直接的作用对象就是国际资本的流 动。从国际资本流动的角度出发，分析国际直接投资、汇率变动机制以及对国际 资本流动的限制，就可以衡量一国金融全球化的程度。”他认为，外国直接投资 额占g d p 的比重、抛补利差、储蓄投资相关系数、本国偏向这四个指标可以用 来直接而有效地衡量一国金融全球化的程度。 2 0 0 2 年，胡鞍钢先生在其主编的全球化挑战中国一书中，构建了一个 全球化指数。他认为，通常衡量各国经济开放及经济一体化的主要指标就是贸易 类和资本类指标，但是，伴随着新的信息技术发展和劳动力国际间流动的增加， 就有必要从更广的范围对各国的经济一体化水平进行综合测度。他的“全球化指 数”实际上是“经济全球化指数”。该指数分为四大类，共八项指标( 见表2 1 ) 。 胡鞍钢先生用这些指标对中国、美国、日本、英国、德国、法国、韩国、中 国香港、新加坡、巴西、印度尼西亚、印度、泰国、马来西亚和菲律宾1 5 个国 家和地区1 9 9 8 年的全球化指数进行了计算( 采用主观赋权法确定权数，具体见 表2 - 1 ) ，得出了这1 5 个国家的经济一体化水平。 表2 - 1 胡鞍钢全球化指数结构表 t a b l e2 - 1h ua n g a n gg l o b a l i z a t i o ni n d e xv a r i a b l e s 一级指标二级指标权数 贸易商品及服务进出口对g d p 的比例 0 4 金融外国直接投资和国际证券资本等私人资本总流量对g d p 的比例 o 4 国际问包括侨汇收入在内的经常性转移收入对g d p 的比重 人员联系 0 1 人均接待国际游客数量 上网人口比重 人均i n t e m e t 主机量 信息技术 0 1 国际互联网站普及率 人均计算机拥有量 资料来源：胡鞍钢全球化挑战中国北京大学出版社2 0 0 2 ：6 3 6 4 此外，论文量度经济全球化程度的指标体系( 刘玉玫，2 0 0 3 ) 和经济 全球化程度的量化研究( 刘玉玫、张艽，2 0 0 3 ) ，对衡量经济全球化的指标也做 了比较深入的研究。他们的经济全球化程度指标体系分为四类：生产一体化指标、 投资全球化指标、贸易自由化指标和金融国际化指标，通过对一个经济体上述四 方面的指标的综合分析得到其参与全球经济活动的总体量化结果( 见表2 2 ) 。该 研究运用主成分分析法得到中国、印度、日本、韩国、新加坡、美国、加拿大、 巴西、墨西哥、英国、法国、德国、意大利、俄罗斯、澳大利亚和新西兰1 6 个 国家的综合评价函数，利用该函数对它们参与经济全球化的程度进行了量化排 序，并对它们的综合评价结果进行了聚类分析。 第2 章国内外研究现状综述 表2 - 2 刘玉玫经济全球化指标体系结构图 t a b l e2 2l i uy u m e ie c o n o m i c a lg 1 0 b a l i z a t i o ni n d e xv a r i a b l e s 一级指标二级指标 g d p 占全球g d p 的比重 生货物贸易占货物g d p 的比重 产 国外分支机构占世界全部外国分支机构的比重 体 化 本国发生的全部收益占g n p 的比重 本国发生的全部收益占世界发生的全部收益的比重 外国直接投资和接受外国直接投资总额占g d p 的比重 投 资外国直接投资占国内投资总额的比重 全 球 本国全部直接投资额占全球直接投资额的比重 化 跨国并购额占全球跨国并购额的比重 贸 国际经济外向度 易 自对外贸易依存度 由 化 货物和服务进出口总额占g d p 的比重 金 国际金融总资本流量占g d p 的比重 融 国 对外金融资产负债总额占g d p 的比重 际 化 国际金融资本净流量占全球国际金融资本净流量的比重 资料来源：刘玉玫量度经济全球化程度的指标体系中国统计2 0 0 3 ，( 1 2 ) 上述几位学者比较全面地研究了经济全球化方面的指标，有些还做了实证分 析。本文建立的经济全球化指标体系将借鉴目前国内的这些研究成果。但是，上 述研究还有些值得商榷的地方，首先，概念使用不统一，似乎将“全球化”和“一 体化”、“国际化”、“自由化”等同了。事实上，这是不同的四个概念，它们之间 既有联系更有区别。其次，对全球化的维度认识不清，以至于将测度经济全球化 的指标也称为全球化指标。 2 2 国外研究现状 2 2 1 联合国贸发会议的利用外资指标 联合国贸发会议在2 0 0 1 年世界投资报告中提出，用“利用外国直接投 北京工业大学经济学硕士学位论文 资指数”( i n w a r df d ii n d e x ) 来考察各经济体吸引外资的情况。2 0 0 2 年，贸发会 议在世界投资报告中将该指数计算方法简化，重新命名为“利用外国直接投 资绩效指数”( i n w a r df d ip e r f o r m a n c ei n d e x ) ，同时提出了“利用外国直接投资 潜力指数”( i n w a r d f d i p o t e n t i a l i n d e x ) 。在以后各年份的投资报告中，联合国 贸发会议依然沿用了这两个指数。 利用外国直接投资绩效指数试图考察各经济体吸引外国直接投资的水平。一 国( 地区) 在全球外国直接投资流动中所占比例与该国( 地区) 在全球国内生产 总值中所占比例的比值，即为该国( 地区) 的利用外国直接投资绩效指数。指数 值为l ，则一国( 地区) 在全球外国直接投资中所占的比例与它在全球国内生产 总值中所占的比例相等，表明该国( 地区) 吸引了与其经济总量相当的外国直接 投资。指数值大于1 ，则这个国家( 地区) 吸引的外国直接投资，高于根据这个 国家( 地区) 国内生产总值的相对规模所能预期的值，即该国( 地区) 吸引了超 过其经济总量的外国直接投资，表明该国( 地区) 在吸引外资方面具有优势。若 指数值低于1 ，则这些国家( 地区) 在吸引外资方面处于劣势，没有吸引到足够 的外资。 利用外国直接投资潜力指数则旨在考察各个国家或地区吸引外国直接投资 的潜力。该指数的指标体系由人均g d p 、过去1 0 年的g d p 增长率、出口额占 g d p 的比重、每千人拥有固定和移动电话数、人均能源消耗、研发支出占g d p 的比重、具有本科学历的人口占总人口比重、国家风险、自然资源出口在世界市 场中的份额、汽车和电子产品的零部件进口在世界市场中的份额、服务业出口在 世界市场中的份额以及吸引外资占世界外资存量的比重等1 2 个变量构成( 详见 表2 - 3 ) 。这1 2 个变量被赋予相同的权数，它们的平均数就是利用外国直接投资 潜力指数。潜力指数值越大，说明该经济体吸引外资的潜力越大。 贸发会议虽然仅研究了利用外国直接投资方面的指标，但是一国( 地区) 利 用外国直接投资的程度直接反映了该国参与经济全球化的程度，“利用外国直接 投资”成为衡量经济全球化程度不可或缺的指标。因此，贸发会议的利用外国直 接投资绩效指数和潜力指数对研究全球化指标中经济维度的指标是不无裨益的。 第2 章国内外研究现状综述 表2 - 3 利用外国直接投资潜力指数指标体系结构表 t a b l e2 - 3i n w a r df d jp o t e n t i a li n d e xv a r i a b l e sa n dw e i g h t s 序 指标含义 权 号重 1人均g d p国内需求的规模 1 1 2 2过去1 0 年的g d p 增长率预测经济增长趋势1 ，1 2 3出口额占g d p 的比重 经济的开放度和竞争力 1 1 2 4每千人拥有固定和移动电话数现代信息通讯设旖建设情况1 1 2 5人均能源消耗传统基础设施的利用率1 1 2 6研发支出占g d p 的比重国内技术创新能力1 1 2 7具有本科学历的人口占总人口比重高水平技术人才的可用性1 1 2 8国家风险影响投资者风险预期的宏观经济因素l 1 2 9 自然资源出口在世界市场中的份额消耗资源型f d i 的资源供给保证程度 1 1 2 1 0 汽车和电子产品零部件进口在世界市场中的份额参与跨国公司生产一体化的程度 l 1 2 1 1服务业出口在世界市场中的份额服务部门f d i 的重要性u 1 2 1 2 吸引外资占世界外资存量比重对f d i 吸引力、吸收能力及投资环境 1 1 2 资料来源：t h ei n w a r df d ip o t e n t i a li n d e x ：m e t h o d o l o g y w w w u n c t a d o r g 2 2 2 科尔尼外交政策的全球化指数 美国科尔尼公司是国际著名管理咨询公司，外交政策为美国著名国际问 题研究双月干0 。2 0 0 1 年，科尔尼公司和外交政策杂志联合推出了“科尔尼 外交政策全球化指数( a t k e a m e y f o r e i g np o l i c yg l o b a l i z a t i o ni n d e x ) ”，2 0 0 5 年公布了第5 期。该指数”】的指标体系包含经济融合、人际交往、技术联络和政 治参与4 个维度，每一维度下又包含若干次指标，共1 4 个次指标( 详见表2 4 ) 。 通过对这1 4 个次指标的统计数据进行处理，得到有关国家的全球化指数。运用 该指数对6 2 个国家和地区的全球化程度进行度量和排序。科尔尼夕b 交政策全球 化指数采用“主观赋权法”确定权数，但由于指数的计算方法披露不完全，因此， 无法准确判定各个指标的权数。 科尔尼公司和外交政策杂志是国外研究全球化指数的先驱，该研究层次 分明、指标的覆盖面较广，涵盖了经济、技术、人员以及政治等多个方面，是目 前影响最为广泛的全球化指数，以后学者的研究大都借鉴了该指数。但是，对于 经济方面全球化程度的衡量，该指数只着重选择了贸易和投资两个方面的指标， 略显单薄。 本文咀2 0 0 4 年公布的第4 期科尔尼，外交政策全球化指数为准介绍该指数。 表2 _ 4 科尔尼外交政策杂志全球化指数结构表 t a b i e2 - 4a t k ，f pg l o b a l i z a t i o ni n d e xv a r i a b l e s 一级 二级指标含义 指标 对外贸易( 商品和劳务的进口额+ 出口额) g d p 经 对外直接投资( f d i 流入量+ 流出量) g d p 济 融 合 证券组台投资( 证券投资组合收益的流入量+ 流出量) g d p 投资收益( 非居民雇员工资补偿+ 对外投资收益) g d p 人 国际旅行与旅游数每百个居民离开或到达该国的次数 际 国际电话使用率人均打入和打出的国际电话的分钟数 交 往 个人收益转移支付个人收益转移支付包括不计算网报的侨汇、馈赠 技 因特网用户数因特网用户的绝对数占总人口的比重 术 因特网主机数人均因特网主机数 联 络 安全服务器数人均安全服务器数 参与国际组织数参与国际组织的绝对数 政 维和行动中人力财力支出( 财力支出g d p + 人力支出总人口) 2 治 参 与 通过的多边国际条约数通过的多边国际条约绝对数 政府间的转移支付数政府转移支付的借贷总和g d p 资料来源：a t k e a m c y f o r e i g np o l i c yg l o b a l i z a t i o ni n d e x2 0 0 4 2 2 3 世界市场研究中心的全球化指数 世界市场研究中心( w o d dm a r k e tr e s e a r c hc e n t e r ，w m r c ) 是一家设在伦 敦的私人研究机构。它于2 0 0 1 年8 月首次发布全球化指数，即g l o b a l i z a t i o ni n d e x ， 简称g i n d e x 。该指数包含“传统经济”和“新经济”两大类指标，国际货物贸 易、外国直接投资、净私人资本流动、服务产品出口、因特网主机数和国际长途 电话使用率等6 个次级指标。世界市场研究中心采用主观赋权法确定各个指标的 权数，通过计算加权算术平均值得到全球化指数，对1 8 5 个国家和地区的全球化 水平进行了量度和排序。其结构如表2 5 所示。 世界市场研究中心认为，g i n d e x 旨在衡量一国经济与世界经济相互依赖的 广度和深度。因此，该指数中所有指标都是与g d p 的比来计算的。这突出的体 第2 章国内外研究现状综述 现在“因特网主机数”和“国际长途电话使用率”两个指标的计算上，这两项指 标与科尔尼外交政策全球化指数的计算截然不同。指标计算方法上的差异，体 现了指数设计者对“全球化”理解的不同。因此，世界市场研究中心的全球化指 数实际上是“经济全球化指数”。 表2 - 5 世界市场研究中心全球化指数变量及权数表 t a b l e2 - 5w m r cg i n d e xv a r i a b l e sa n dw e i g l l t s 一级 二级指标指标的计算 二级指一级指 指标 标权数 标权数 传 国际货物贸易货物进出口总额占g d p 比重 5 0 统 外国直接投资外国直接投资额占g d p 比重 1 0 7 0 经 济 净私人资本流动私人资本流动额占g d p 比重 1 0 服务产品出口服务出口额占g d p 比重 2 0 新 经因特网主机数因特网主机数占g d p 比重 5 3 0 济 国际长途电话使用率国际长途电话通话时间占g d p 比重 5 资料来源：j r a n d o l p h g i n d e x ：g l o b a l i z a t i o nm e a s u r e d w o r l dm a r k e t sr e s e a r c hc e n t e r , 2 0 0 2 2 2 4 德雷尔的“全球化指数” 德国曼海姆大学德雷尔( a x e ld r e h e r ) 先生在其博士论文“全球化是否影响 经济增长”中提出了他的全球化指数。德雷尔认为，全球化指标应由三方面构成， 即经济全球化指标、政治全球化指标和社会全球化指标。经济全球化是指商品、 劳务、资本以及伴随着市场交换所产生的信息和观念的远距离流动。政治全球化 是指政府政策在世界范围的扩散。社会全球化是指思想、信息以及人员的流动。 他采用主成分分析法( p c a ) 得到全球化指数，对1 2 3 个国家和地区的全球化水 平进行了度量。 表2 - 6 简单列出了德雷尔全球化指标体系的各级指标及它们各自的权数。德 雷尔的全球化指数涵盖了经济、政治、文化等各个方面，共2 3 项指标，是唯一 涉及文化方面指标的全球化指数。同时，他采用了主成分分析法确定指数的权数， 较为科学。德雷尔的经济全球化指标考虑到了贸易限制方面的逆向指标，较之其 他研究有所创新。 表2 - 6 德雷尔的全球化指数结构图 t a b l e2 - 6d r e h e r sg l o b a l i z a t i o ni n d e xv a r i a b l e sa n dw e i g h t s 一级三级指二级指一级指 指标 二级指标三级指标 标权数标权数标权数 对外贸易( 占g d p 的比重) 2 3 经 实际流动 对外直接投资( 占g d p 的比重) 2 9 5 0 济 证券组合投资( 占g d p 的比重) 2 7 全 公司收益转移支付( 占g d p 的比重) 2 2 球 3 5 化 隐蔽的进口壁垒 2 0 指 标各种限 平均关税率 3 0 5 0 制措施 国际贸易税收收入 2 4 资本账户限制 2 6 政一国的外国大使馆数 3 4 治 全 球参加国际组织数3 4 2 8 化 指 标参与联台国安理会维和行动数3 2 打出的国际电话频率 3 l 个人收益转移支付 9 人际交往国际旅游人次1 2 4 社 拨打电话到美国的平均话费 3 3 会 外国人口占总人口的比率 2 6 全 电话普及率 1 8 球3 8 化 人均互联网主机数 1 5 指 互联网用户数 1 8 标信息的流动3 9 有线电视普及率 1 6 每1 0 0 0 人拥有报刊数 1 6 每1 0 0 0 人拥有广播电台数 1 7 文化的趋同人均麦当劳快餐店数 l o o 3 7 资料来源：a x e ld r e h e r d o e sg l o b a l i z a t i o na f f e c tg r o w t h 7 h t t p ：l w w w v w l u n i m a n n h e l m d e , 2 0 0 3 2 2 5 兹维茨的“修正的全球化指数” 荷兰马斯特里赫特大学研究生兹维茨( d a n i e lz y w i e t z ) 在其论文“测量全 球化修正的指标”中对全球化指数进行了研究。兹维茨认为，全球化应当 包括全球政治、武装组织( o r g a n i z e dv i o l e n c e ) 、全球贸易、全球金融、人口流 动、文化、技术和环境等8 个维度。兹维茨认为文化渗透在贸易、人口流动等各 个方面，很难分离出来，所以，该论文的指标体系中没有涉及文化方面的指标。 第2 章国内外研究现状综述 兹维茨的全球化指数简称m g i ( m o d i f i e dg l o b a l i z a t i o ni n d e x ) ，该指数的指 标体系包含了全球政治、武装组织、全球贸易、全球金融、人口流动、技术和环 境等7 个维度，1 1 个变量( 见表2 7 ) 。各个变量被赋予相同的权数，因此1 1 个 变量的算术平均就是全球化指数。兹维茨运用该指数对11 7 个国家和地区的全球 化水平进行了量度。 由于兹维茨的研究是建立在科尔尼j t - 交政策全球化指数和世界市场研究 中心的全球化指数的基础上，因此他称自己的指数为“修正的全球化指数”。兹 维茨对于经济方面全球化的度量仅使用了贸易和投资方面的三项指标，似乎不能 全面反映经济体参与经济全球化的程度。 表2 7 兹维茨全球化指标( m g i ) 结构表 t a b l e2 - 7m g iv a r i a b l e sa n dw e i g h t s 一级指标二级指标指标的计算权数 使馆使馆数和特派使节团数之和 1 1 l 全球政治 参加的国际组织参加的国际组织数的绝对数 1 1 l 武装组织军事常规武器贸易额占总的军费开支的比重 1 1 l 全球贸易对外贸易进出口贸易总额占g d p 的比重 1 1 l 对外直接投资对外直接投资总额占g d p