（交通运输规划与管理专业论文）陕西省道路货物运输规模经济研究.pdf

摘要 道路货物运输产业是国民经济产业部门中同时面向生产与消费两大环节的基础性 服务产业，它依赖于运输实体网络为社会提供运输劳务，被经济学者定位为公共网络型 产业。道路货物运输的产业定位决定了其具有明显的规模经济特征。近年来，经济的飞 速发展带动商品流通速度加快，货物运输需求呈现多样化，同时，国家加大了对运输基 础设施的建设力度，道路货物运输面临着发展机遇与挑战，如何加快产业规模经济形成， 提高运输经济效率，使道路货物运输在综合运输体系中发挥出比较优势，是当前道路货 物运输产业发展的重大课题。 论文在对规模经济与产业分类理论研究的基础上，阐述了道路货物运输运输产业的 基本定位与规模经济构成，并且比较了其与道路旅客运输规模经济形成的异同点，结合 陕西省道路货物运输产业的发展状况，利用s w o t 矩阵分析了当前陕西省道路货运业的 优势、劣势、机遇和挑战，研究了道路货物运输产业实现规模经济所遇到的问题，分析 其产生原因，最后，在以上研究的基础上，提出了基于规模经济理论的道路货物运输产 业发展策略。 关键词：道路货物运输规模经济s w o t 分析模型产业定位网络产业 a b s t r a c t r o a df r e i g h tt r a n s p o r ti n d u s t r y , r e l y i n go nt h et r a n s p o r tn e t w o r ke n t i t i e st oc o m p l e t e p r o d u c t i o na n dt h ep r o v i s i o no ft r a n s p o r ts e r v i c e sf o rt h ec o m m u n i t y , i sab a s e ds e r v i c e i n d u s t r y , w h i c hi sa l s oai n d u s t r i a ls e c t o ro ft h en a t i o n a le c o n o m yo r i e n t e dp r o d u c t i o na n d c o n s u m p t i o nc h a i n ，t h e r e f o r e ，t h er o a df r e i g h ti n d u s t r yh a sb e e nd e f i n e da sap u b l i c n e t w o r k - b a s e di n d u s t r i e sb ys o m ee c o n o m i cs c h o l a r s i n d u s t r i a lp o s i t i o n i n gd e t e r m i n e si t s c h a r a c t e r i s t i c st h a to w n so b v i o u ss c a l e - e c o n o m ya n dh a sa ni m p o r t a n ti n f l u e n c eo nt h e d e v e l o p m e n to ft h en a t i o n a le c o n o m ya sw e l l w h e nt h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m y d r i v e sf a s t e rp a c eo fc o m m o d i t yc i r c u l a t i o na n dad i v e r s i f i e dd e v e l o p m e n to ns h o w i n go f f r e i g h tt r a n s p o r td e m a n d ，t h ei n d u s t r yn o wf a c ead e v e l o p i n go p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s ， w i t hai n c r e a s i n gt h ei n t e n s i t yo ft h ec o n s t r u c t i o no fi n f r a s t r u c t u r ef a c i l i t i e si nr e c e n ty e a r s t h e r es e e m st ob eam a jo ri s s u eo nt h ed e v e l o p m e n to ft h er o a df r e i g h ti n d u s t r y , s u c ha sh o w t os p e e du pt h ef o r m a t i o no f , e n h a n c et h ee c o n o m ye f f i c i e n c yo ft r a n s p o r t a t i o n ，p l a yo w n c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e si nt h ec o m p e t i t i v ei n t e g r a t e dt r a n s p o r ts y s t e m ，a n de x p a n dt r a n s p o r t s h a r eo ft h ep o s s e s s i o na sw e l l t h ep a p e ri so nt h eb a s i so ft h et h e o r i e sw h i c hi so nt h e s c a l e e c o n o m ya n di n d u s t r y c l a s s i f i c a t i o n ，a n dg e tt h ei n d u s t r yp o s i t i o n i n go fr o a df r e i g h tt r a n s p o r ta n dt h eb a s i c c o m p o s i t i o no fs c a l e - e c o n o m y b yc o n t r a s t w i t ht h es i m i l a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e si n s c a l e e c o n o m yo fp a s s e n g e rt r a n s p o r ta n dw i t ht h ed e v e l o p m e n to fr o a df r e i g h tt r a n s p o r t i n d u s t r yi ns h a a n x ip r o v i n c e ，t h ep a p e ru s es w o ta n a l y s i sm o d e lt oa n n o u n c et h es t r e n g t h s ， w e a k n e s s e s ，o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e so ft h ec u r r e n tr o a df r e i g h tt r a n s p o r ti n d u s t r y b y f i n d i n gt h ep r o b l e m st oa c h i e v es c a l e e c o n o m y , t h ep a p e rh a sa n a l y z e dc a u s e so ft h e q u e s t i o n s f i n a l l y , o nt h eb a s i so ft h ef o r m e ra n a l y s i so ft h et e x t ，w ef i g u r eo u tt h es t r a t e g i e s t od e v e l o pr o a df r e i g h tt r a n s p o r ti n d u s t r yi ns h a a n x ip r o v i n c e ，w h i c hi sb a s e do nt h et h e o r y o fs c a l e - e c o n o m y k e yw o r d s ：r o a df r e i g h tt r a n s p o r t a t i o n s c a l ee c o n o m y s w o t a n a l y t i c m o d e li n d u s t r yo r i e n t a t i o n n e t w o r ki n d u s t r y 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论 文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成 果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 吴旨 如g 年 月亏日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归 属学校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请 专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的 学术论文或成果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：均关宁 铷酶希降童 2 羽年r 月才日 长安大学硕士毕业论文 第一章绪论 第一节论文研究背景及意义 一、论文研究的背景 道路货物运输是支持国民经济快速增长的支柱基础产业，是同时面向于生产与消费 的服务型产业，凭借其基础道路货物运输网络在新经济发展中占有极其重要的地位。我 国经济的飞速发展带动商品流通速度的加快，运输在社会生产与消费发挥了基础的服务 性作用，特别是道路货物运输凭借“快速、f - j n i - i ”等特点在综合货物运输体系中占据 着重要地位，不断拓展其在整个综合货物运输需求中所占有的份额。 从客观硬件条件上，国家在“十五”期间加大了道路运输基础设施建设，四通八达、 高密度、高等级的国家主干公路网络逐步形成，站场建设力度加大，技术等级同步提高； 同时，与道路运输相关的信息硬件设施建设，信息化平台搭建不断进行，配备了现代信 息化记录设备的运输工具也逐步投入生产经营，为道路货物运输发展提供必要的硬件。 在软件上国家处在全面实现小康社会、建设社会主义新农村的路途上，国家大政方针在 发展经济、统筹城乡、区域发展的重心之上，必将为道路货物运输创造良好政策发展空 间，创造新需求空间，同时，通过对国外发达国家发展货物运输经验的借鉴，同时引入 先进物流技术与理念，能对国内货物运输战略发展提供必要的依据和经验。 但从目前来看，道路货物运输的发展并不理想，道路货物运输资源并未实现合理配 置，设施、设备的利用率不高，道路货物运输市场的机制并不健全，市场中经营主体经 营行为得不到较好的规范，道路货物运输“超限”、“超载 现象得不到很好治理，造成 路面的破坏。从长远的发展来看，行业的经济效益和社会效益提升缓慢组织生产结构的 不合理也造成了一定程度行业内资源的浪费，与国家提倡创建“节约型 社会的方针政 策背道而驰。 在中华人民共和国道路运输条例中，提倡道路货物运输实现规模化、集约化经 营，因此研究道路货物运输的规模经济特性是十分必要的。随着网络经济到来，规模经 济涵义有了新的拓展，特别是道路货物运输规模经济的实现领域有了最新发展，研究道 路货物运输规模经济理论，并结合陕西省道路货物运输发展情况进行实证分析，对利用 鉴新理论、解决产业现存问题，有针对性地提出实现规模经济的政策措施是十分必要的。 第一章绪论 二、论文研究的意义 学术研究讲究有的放矢，对理论研究的目的和意义最终是立足于指导实践。本论文 的研究意义可以归纳为以下几点： ( 一) 有利于规模经济最新理论在实践中的应用 网络经济带来了规模经济理论的新发展，突破了传统规模经济研究局限，将规模经 济研究范围延展到需求方，表现为网络产业所依赖的实体网络具有的网络经济。归属于 网络产业的道路货物运输产业也必将因此具有显著的需求方规模经济特性。论文结合道 路货物运输产业发展现状，进行规模经济理论研究，对将规模经济最新理论研究成果应 用于实践有着重要的意义。 ( 二) 有利于道路货物运输产业发展政策的制定 从宏观层面上看，产业发展政策能为行业发展指明方向、保证行业健康发展，因此， 制定适宜的产业政策将对道路货物运输产业发展产生重要影响。对规模经济理论的研究 能为制定合理的产业发展政策提供理论支持，特别是道路货物运输规模经济的研究能够 为道路货物运输产业实现集约化、规模化、网络化经营的提供发展思路，为道路货物运 输产业把握发展政策引导的重点，政策制定有针对性的产业发展政策提供了基础理论支 持。 ( 三) 有利于道路货物运输市场机制的完善 在中观层次上，市场机制的发展完善对产业良性发展是意义重大。目前道路货物运 输的市场机制还不成熟完善，市场不能实现对运输价格的调控，导致运价这些年一直保 持在一个较低水平，与货物运输高成本形成鲜明对比。分析造成价格机制不完善的原因 主要是道路货物运输市场供求关系结构性不平衡，以及市场中信息的严重不对称，这就 造成产业经营压力大，车辆设备利用率偏低，整个市场机制的发展滞后，对资源的合理 配置能力不能达到国民经济发展要求。论文对道路货物运输的规模经济研究，从需求双 方入手寻求实现规模经济的合理途径，对调节市场供求关系，提高信息资源利用率，全 面完善市场机制有着极大的指导意义。 ( 四) 有利于道路货物运输经营模式的调整 规模化、集约化、网络化经营是整个道路货物运输行业的发展方向。规模经济理论 研究，能够基于需求与供给双方面，提出企业合理的生产经营模式，以适应市场中多元 化的货物运输需求，降低运输成本，实现产业一体化发展、网络化发展，并通过实现规 模经济来提高产业整体生产效率。 2 长安大学硕士毕业论文 ( 五) 有利于“节约型 交通行业发展目标的实现 推进道路运输产业节能减排，对于创建资源节约型、环境友好型社会有着特别重要 的意义。交通运输业( 包括公路、水路、铁路、民航) 是能源消耗大户，能源消费总量 占全社会能源消费总量的7 4 左右，增长幅度高于全国平均水平，道路运输能源消耗 总量年均增长8 左右，单位能耗相比国外先进水平仍有较大差距，特别是载货汽车油 耗比国外先进水平高1 倍左右，能源利用率、主要耗能设备效率等指标与世界先进水平 相比明显偏低。规模经济理论研究引导道路货物运输产业利用网络产业理论实现车辆利 用效率的提高，降低运输工具的空驶率，以缓解能源的短缺矛盾。 同时还应看到，节能降耗是提高道路运输业效益和竞争力的重要途径。低成本战略 是微观经济领域竞争的最主要手段，货物运输企业降低成本有效途径就是减少物质资源 ( 包括能源和其它物质资源) 的消耗数量。我国现有营运车辆8 1 0 万辆，通过提高运输 的组织化程度和车辆的实载率，如每辆营运车辆每天节省1 升油，全国一年就可以节约 燃油2 3 5 万吨左右，全年可节省燃油成本1 3 8 亿元左右，所以道路运输行业节能降耗大 有潜力可挖，而推进节能减排，核心工作是要围绕实现经济发展方式的转变和提高管理 水平，从解决“人的不节约行为和物的不节约状态”入手，采取综合措施，因此道路货物 运输规模经济研究涵盖的范围广泛，能够实现这一目标。 第二节论文研究的思路和内容 一、论文研究的思路 论文旨从规模经济理论新发展对道路货物运输的指导作用，道路货物运输发展存在 问题，社会经济发展对实现道路货物运输规模经济的创造的条件与提出的要求等方面， 分析了论文的研究背景和研究意义，为论文展开思路提供了现实基础。 论文按照一般科技论文的格式，从规模经济的基本理论和最新理论发展的分析入 手，针对道路货物运输发展现状及存在问题，特别是结合陕西省道路货物运输的实际情 况，通过分析道路货物运输区别于道路旅客运输的特点，从国家、市场、运输企业三个 层次找寻制约实现陕西省道路货物运输规模经济的因素以及在实现道路货物运输集约 化、规模化、网络化经营中存在的思想误区，最终建立于规模经济最新理论上的适合于 陕西省道路货物运输现状的发展政策。整个论文从理论到实践，从具体数据现状分析到 政策措施的提出，逐步深入，逐步细化。 论文的要点主要有三个，其一是道路货物运输需求方规模经济理论分析与应用，从 3 第一章绪论 需求的角度，网络化发展角度，分析道路货物运输规模经济的实现；其二是从道路货物 运输与道路旅客运输的区别入手，找寻适合于发展道路货物运输规模经济的切入点：其 三是结合陕西省道路货物运输的实际情况，分析道路货物运输供求双方分析，找出目前 陕西省道路货物的特点与存在问题，提出实现道路货物运输规模经济的对策与措施。 二、论文的研究内容 本文共分六章，依据上述研究思路，考虑到现实资料的收集情况，确定了以下研究 内容： 第一章为绪论部分，主要论述论文的研究的背景和意义，并简要地叙述论文的研究 内容。 第二章为基础理论分析部分，包括了规模经济与产业分类两大理论，通过对规模经 济的涵义与发展历程，规模经济的构成与影响因素，道路货物规模经济分析，道路货物 运输规模产业定位，道路货物运输与道路旅客运输的对比分析等内容的研究，深刻理解 道路货物运输规模经济构成及特点，这章既为论文的理论基础，也是论文的研究重点内 容。 第三章是对陕西省道路货物运输产业的s w o t 分析，以产业的统计数据为基础， 分析产业内部环境与外部条件，研究产业具有的优势与劣势，以及在未来发展中外部环 境带给产业的机会与威胁。 第四章为陕西省道路货物运输产业实现规模经济的意义与障碍，首先根据陕西省省 情与产业发展现状分析实现规模经济的意义，其次在产业s w o t 研究结论的基础上， 分析道路货物运输实现规模经济存在的障碍，并对障碍产生的原因进行剖析。 第五章为陕西省道路货物运输实现规模经济的措施与途径，从宏观层面、行业、企 业等三个方面提出实现陕西省道路货物运输规模经济实现的可行政策与措施。 第六章简要总结了论文的研究结论以及尚待进一步深入研究的内容。 4 长安大学硕士毕业论文 图1 - 1 论文研究思路框架 5 长安大学硕士毕业论文 第二章基础理论分析 道路货物运输的规模经济特性的研究是建立在规模经济基础理论与产业分类理论 基础上的，这一章节的研究包括了传统规模经济理论的发展，主流经济学派观点，新经 济发展带来的规模经济理论突破，产业分类理论等，并由此延伸到道路货物运输的产业 定位，规模经济本源构成，定义分析，以及道路客运与货运在产业特征、特别是规模经 济特征上的差异性分析。 第一节规模经济的基本理论 规模经济理论研究，最早能追溯到古典经济学派代表人物亚当斯密在其著作国 富论中阐述的规模经济观剧1 1 。对传统规模经济理论的发展以及主流观点的研究，可 取长补短，获得对传统规模经济理论的直观、系统、全面的认识。 一、传统规模经济理论渊源 ( 一) 古典经济学派对规模经济的研究 亚当斯密对规模经济理论研究的贡献在于给予规模经济一种古典解释，在其巨著 国富论中斯密第一次把市场规模与分工联系在一起，指出分工将受制于市场规模与 稳定性的大小，影响劳动生产率的提高，市场的范围和规模则受制于人口密度与运输的 发展，表现为运输费用的交易费用制约着分工的发展【1 1 。这种观点为规模经济研究提供 了思路。 虽然斯密生活的资本主义工场手工业时代不存在显著的规模经济效应，但是他提出 的专业化就分工成为规模经济产生和经济增长的基本前提，运输费用影响市场范围的论 述却开阔了经济学的视野，成为规模经济的研究的重要内容。 另一位古典经济学家杨格发展了斯密的观点，在他的报酬递增与经济进步一文 中谈到了报酬递增加何反映在产业活动的组织变迁中的问题，将劳动分工与市场规模联 系起来，揭示两者之间的相互作用1 2 1 。他指出，现在人们谈论较多的是产业的体化， 认为它是工业产出增加的伴侣或自然结果，但实质上并被如此，产业的一体化是产业间 劳动分工扩大带来的，当一个企业以及它作为部分构成的产业，失去了其统一性，则这 个企业或产业内部经济分解成为专业化程度更高的各个企业的内部经济和外部经济，这 种分解是对工业最终产品市场的增长所创造的新形势的调整【2 1 。这个观点拓展斯密最初 7 第二章基础理论分析 单向将分工与市场规模联系起来的理论，指出了“产业问分工是报酬递增的媒介1 2 】。 古典经济学派规模经济理论研究的立足点是分析劳动分工与市场规模之问的联系， 这就决定了劳动分工与专业化的程度必然会成为规模经济重要本源。 ( 二) 新古典经济学派对规模经济的研究 马歇尔是新古典经济学派的代表人物，其所处时代是资本家自觉追逐规模经济和范 围经济的重要时期，马歇尔规模经济理论就是在这种背景下完成的，他对规模经济理论 的贡献体现在以下三点：其一是肯定了规模报酬规律的客观存在；第二点则是指出了报 酬递增是来源于人类有组织的劳动；第三是认为规模经济来源于专业化机械和专门技术 的使用、采购销售与企业经营管理的专业化。同时，马歇尔还把规模经济分为“外部规 模经济”和“内部规模经济 【3 】，认识到规模经济助长了大企业支配市场和行业垄断的 企图，其结果必然导致垄断现象，从而扭转经济效率，降低社会福利，这就是著名的“马 歇尔冲突 1 3 】。 上述理论推动了规模经济理论发展，对如何形成规模经济的认识明确了规模经济本 源，特别是马歇尔对内外规模经济的划分后来成为了新古典经济学研究规模经济理论的 主要依据。但是由于时代局限，马歇尔有关规模经济的理论也存在一定局限，如不能够 解释小企业表现出很强的规模经济性，以及范围经济与专业化经济并存，虚拟企业、企 业战略联盟等新型组织不断产生等现实情况。 ( 三) 制度经济学派对规模经济的研究 以科斯为代表的新制度经济学派所提出的交易费用理论，则进一步阐明了企业代替 市场交易过程中管理对规模经济所起的作用。r 科斯在企业的性质( 1 9 3 7 年) 一 文中指出，企业的存在是为了节约交易成本，即用费用较低的企业内部交易替代费用较 高的市场交易，而企业的规模被决定在企业内部交易的边际费用等于市场交易的边际费 用，或等于其它企业的内部交易的边际费用那一点上。选择市场还是企业，完全取决于 交易费用的高低 4 1 。因此，交易费用理论也成为理解企业纵向一体化和多样化经营提供 的一把钥匙。 制度经济学派另一位代表人物威廉姆森则指出：企业之所以取代市场而出现是由于 “资产专用性 的存在【5 】。随着专用治理结构组织的交易的频率的增加，就会出现规模 和范围经济来补偿为建立这种专用治理结构所花费的成本。而规模和范围经济是节约资 产专用性投资和建立“解决问题 的治理结构总成本的结果。利用有限理性、机会主义 和资产专用性等三个概念，从节约交易成本出发，威廉姆森进一步分析了企业规模和效 8 长安大学硕士毕业论文 率边界、等级制组织、m 型组织结构形成等一系列问题，并指出“交易的属性不同，相 应的治理结构即组织成本和权能也就不同，因此就形成了交易与治理结构的不同匹配。” ( 四) 马克思政治经济学对规模经济的研究 马克思也关注社会生产组织的发展变化以及生产的规模经济问题，资本论中是 这样定位“规模报酬 的，即“谋求超额利润的资本家之间的竞争，诱发减轻生产费用 的新的生产，必然追求规模的经济性 【6 】。马克思从生产力和生产关系发展等方面深刻 揭示了企业规模发展的规律，认为规模经济问题体现在协作能够比个体生产获得更高的 生产效率，能引起生产规模扩大和成本节约，使生产规模与生产成本之间相互关联，产 生了一定意义上的函数关系。同时，马克思还揭示了资本积累与企业规模扩张之间的关 系，指出了资本主义工业获得蓬勃发展的主因在于企业生产规模扩大的优越性，资本再 生产规模的扩大源于剩余价值的资本化，促进了市场效率提高、资本集中以及市场结构 变化，并最终导致垄断。 但马克思对规模经济的研究仅停留在生产力与生产关系角度，缺乏对企业经营方面 对规模经济的关注，造成其规模经济研究在新经济条件下缺乏适用性。 ( 五) 经济史学家对规模经济的研究 从经济史和企业史角度的规模经济论点很多，其中最具代表性的是钱德勒关于美国 大规模企业的研究 7 1 。1 9 世纪的最后2 5 年的生产技术重大创新，使得大规模经济与范 围经济所带来的空间成本优势潜力。钱德勒结合铁路运输的发展，认为发挥成本优势潜 力的关键是企业家对大规模生产设施，销售系统和管理组织进行相互联系的三重投资， 指出三重投资中最重要的是管理组织投资，支持了前两种投资发挥预期经济效益，并且 总结出美国的资本家通过进行节约劳动的技术投资，使车间工人非技能化来削减工人在 价值创造中的贡献，并通过教育体系培养所需要的技术与管理专家，将技能保持在管理 阶层手中，建立起适应大规模生产的管理机构来协调专业化劳动分工，获得了建立在速 度经济基础上的大规模生产的竞争优势。 经济史学家对规模经济的研究贡献在于立足经济结构与企业发展战略挖掘企业形 成规模经济的过程以及支出管理因素对规模经济的贡献，从宏观上认识规模经济。 二、传统规模经济的涵义与分类 ( 一) 规模经济的涵义 作为经济学中一个基本概念，规模经济是指在企业生产经营活动过程中，随着企业 9 第二章基础理论分析 规模的扩大，在采购、生产管理、销售等企业经营活动的所有相关领域引起的企业成本 的降低或企业效益的提高的现象。这里的“规模 应从两个层次认识，即企业生产能力 与产量；而“效益 是指由于规模扩大所带来的( 包括潜在的) 收益或损失。 从成本函数角度看，规模经济的程度可以用s ( y ，w ) = c ( y ，w ) y i c i ( y w ) 衡量。 当s 的值大于、等于或小于1 时，分别对应着规模收益( 局部) 递增、不变或下降。其 中y = ( y l ，y 2 ，y w ) 为产出产品的向量组合，w = ( w l ，w 2 ，w f ) 为不变的要素价格向量， c ( y w ) 为成本函数，y i o ，c i = o c 劫。 ( 二) 规模经济的分类 规模经济有很多分类方法，论文主要介绍两种常见的分类方法： 1 按照不同经济单位角度来看，将规模经济分为：工厂规模经济、企业规模经济与 产业规模经济。 工厂规模经济：它是指伴随着生产能力的扩大而形成的单位成本降低、收益递 增的现象。经济性产生的根本原因是生产要素的特定组合方式，即生产过程中的不可分 割性，具体来说是技术工艺提高、专业化分工与协作、生产中学习以及建设费用的经济 性所带来的。 企业规模经济：指生产同样产品的企业或处于生产过程中的不同阶段的若干个 企业联合在一个经济实体中形成的经营规模扩张。前一种联合称为水平联合，后一种联 合称为垂直联合。 产业规模经济：它是指产品生产专业化的经济性，由于产品生产的分工和专业 化，可以提高生产者的操作效率，减少活劳动和物化劳动消耗，从而提高经济效率，产业规 模经济明显受到产业的市场容量、产业的地理布局和政府的产业组织政策等因素的影 响。 2 按照规模经济的产生原因，将规模经济分为：内部规模经济、外部规模经济、结 构规模经济。 内部规模经济：指经济实体在规模变化时由自己内部所引起的收益增加，具体 是指单个企业( 包括工厂、商店、银行、服务机构、公共设施等) 的最优规模所产生的 节约，主要是用于确定企业最优经济规模。 外部规模经济：指整个行业( 生产部门) 规模变化而使个别经济实体的收益增 加，外部规模经济理论主要是基于集聚所带来的规模经济，其中包括了指向性集聚( 即 1 0 长安大学硕士毕业论文 为充分利用地区的某种优势而形成的产业集聚) 与经济联系集聚( 即为了加强地区内企 业之间的经济联系，为企业的发展创造更为有利的外部条件而形成的集聚) 。其中指向 性集聚包括了同指向同产业部门集聚( 是指基于一种区位优势而集聚了大量相同产业部 门的企业) 、同指向多产业部门集聚( 是指基于一种区位优势而集聚了大量不同部门的 产业，形成产业群落) 、多指向多产业部门集聚( 是指基于地区的多种区位优势集聚了 大量不同部门的企业，形成多产业群落) 。 结构规模经济：指各种不同规模经济实体之间的联系和配比，形成一定的结构 规模经济，而规模结构包括了业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规模结构等。 第二节网络经济下的规模经济理论的发展 一、需求方规模经济的产生背景 在网络经济下，企业的规模扩张和规模收缩相互交织、大型与小型企业“双向协同 发展，技术改变了企业传统的生存方式，知识和信息成为企业生存发展不可或缺的经济 资源，它从企业内、外部两方面降低了企业的交易费用，同时提供给企业一个崭新的生 存环境，使得不仅是大企业能突破组织管理机构等方面的约束向更大规模发展，也使中 小企业摆脱了市场中面临的许多不利因素，显示出与大型和超大型企业同样的能力，焕 发出勃勃生机，市场中呈现显著的规模经济性与规模影响的弱化并存的现象。 而需求方规模经济则依托于经济网络化产生的网络外部性，在经济发展中发挥着越 来越重要的作用。 二、需求方规模经济的涵义 “需求方的规模经济一词首先出现在夏皮罗( s h a p i r o ，1 9 9 4 ) 的描述中，具体是指 一项产品或服务的价值是由对这项产品或服务的需求者的人数决定的，采用某项产品或 服务的人数越多，这项产品或服务的价值就越大，反之亦然【8 】。 网络产业规模经济是指网络产业在提供产品或服务是所依赖的网络系统的具有规 模经济性。也就是说，网络产业都有为提供产品或服务所需的网络设施，这类网络设施 需要庞大的固定资本投资固定成本在总成本中所占比重很大，因此，这类产业的需求量 越多，每一单位需求分担的固定成本就越少，因而规模经济效益就越显著。由此可以看 出网络的外部性本身就是一种规模经济，产生于需求方的规模经济，它与工业经济中谈 及的供给方规模经济的概念是不同的。 第二章基础理论分析 三、需求方规模经济的产生意义 ( 一) 完善了市场竞争与垄断理论 根据传统经济理论认为，市场会从开始的自由竞争到垄断竞争直至寡头垄断或完全 垄断。无论马克思主义政治经济学观点，还是新古典经济学理论都普遍认可这种竞争与 垄断的关系在由竞争到垄断的过程中，企业规模扩大、获得规模经济、实现自身利益的 最大化是引发变化的主要驱动力。 新经济发展所带来的网络经济，拓展了规模经济含义，使之更加完整、全面，同时 也解释了大小规模企业并存，范围经济与专业化经济面临并存的现象。企业不论经济规 模大小均可通过网络经济获得显著的规模经济效应，在经济实践中，市场从竞争向垄断 的演变己经不再是一种必然的趋势，需求方规模经济的出现发展了传统市场经济理论， 在提高市场效率，实现资源节约等方面具有重要意义。 ( - - ) 拓展效益递增规律的外延 传统经济学理论认为，规模收益是递增的，当所有的投入都按比例提高的时候，全 部产品的规模收益就会显现出来，将以大于投入增加率的速度增长，但是当生产规模既 定时，按照实际要求的比例分割全部生产要素变得困难，由于受到自然限制，收益最终 会呈现递减趋势。 需求方规模经济改变了这一点，基于网络外部性的收益递增规律与传统经济学中的 规模收益递增规律具有共同之处：它们都是由于达到一定的规模( 不论是生产规模还是 销售规模、网络规模) 而引起了收益递增，但是需求方规模经济突破了供应方规模经济 在实现收益递过程中遭遇的自然限制，在生产足够大的时规模经济却不会出现分散，以 促使收益递增以一种新的、更强烈的形式出现。 ( - - ) 重新认识传统理论中企业规模与效益的关系，拓展规模经济实现领域 在传统理论中，规模经济效益的获得直接取决于经济规模的扩大，而网络经济的运 行规则丰富经济效益的决定因素，指出经济规模虽是影响规模经济效益实现的重要因 素，但绝非唯一因素。在网络经济条件下，企业可根据自身生产经营的特点和资产特性， 不断进行技术创新，提高知识化、信息化水平，明确自己在经济网络中的节点位置和产 业价值链条上的地位，形成合理的内部分工和专业化结构，并积极参与社会分工，拓展 企业提升经济效益的途径。 基于市场需求方的规模经济出现与理论发展，适应了新经济发展要求，针对多数服 务行业面临的“买方市场 、“供大于求 状况，将实现规模经济的立足点转向对需求的 1 2 长安大学硕士毕业论文 挖掘，通过拓展市场、优化使用网络基础设施等途径获得规模经济。 第三节规模经济的本源及影响因素 一、规模经济的本源 依据以上章节对规模经济理论形成与发展的研究，并结合对规模经济理论的最新发 展，本文归纳规模经济本源主要是两大方面： ( 一) 供给方规模经济 供给方规模经济本源包括：分工与专业化、学习效应、技术规模经济，交易费用经 济、运输等购原材料等方面存在的经济性、管理经济等。 分工与专业化经济：从斯密、杨格，以及马克思的经济理论可以看出规模经济 包含了分工与专业化带来的经济效益的提高，特别是专业化劳动纵向一体化所产生的协 调经济。 狭义的规模经济即技术规模经济：工厂规模经济可以通过长期成本曲线来反 映，从理论上来说，企业的长期成本曲线呈u ，即随着生产规模的扩大，产品平均成本 是逐步下降的，知道达到某一规模水平q m 之前；当生产规模超过q m 时，随着生产规 模的扩大，产品的平均成本确是逐步上升的。 交易费用经济：企业在经营规模扩大或实行纵向一体化的过程中，交易费用得 到节约，而交易逐步的内部化，所产生了经济性，就是交易的经济性，这种交易经济性 既有规模经济的成分，又有分工与专业化的成分。 管理经济：大规模生产带来的管理经济，主要表现在以下三个方面：即由于大 规模生产活动使得管理人员充分发挥其作用带来的管理成本的下降，大规模生产采用专 业化的管理提高生产效率所提高企业的效益，专业化管理带来的效益，特别是企业自主 学习创新引起的经营管理能力提高。 ( 二) 需求方规模经济 网络产业具有的需求方规模经济本源体现在标准效应、网络经济、范围经济等。 1 范围经济 范围经济是指企业提供两种以上产品或提供两种以上的服务使产品平均成本降低 或增加货币性收益的现象，表现为一种联合生产和经销的经济性，具体是指利用单一经 营单位内的生产或销售过程，生产或销售多余一种产品而产生的经济，其实质是由于经 营规模扩大导致公共资源的充分利用而获得节约。由于技术规模经济与范围经济是紧密 1 3 第二章基础理论分析 结合的，所以论文认为可以将规模经济与范围经济相结合进行研究。 2 标准效应和相应的锁定效应 这里标准效应是指通过信息产的标准化，使交易成本大大降低，从而形成规模经济效 应。另一方面，一旦某种标准制定并被消费者接受后，他们就会被锁定在标准化的产品中， 其它生产者为了获得最大的利益，都会看准这个很大的市场，使自己的产品能与标准系统 兼容，这使得标准的制定和控制会对生产者和消费者都产生很大的影响，拥有标准的生产 者就会形成规模经济效应。 3 网络经济 网络经济具体指网络产业在提供产品或服务是所依赖的网络系统的具有规模经济 性，实质上表现为实体网络的外部性。网络设施需要庞大的固定资本投资，且这部分固 定成本在总成本中所占比重很大，网络的需求量越多，每一单位需求分担的固定成本就 越少，因而规模经济效益就越显著。 二、规模经济影响因素 制约与影响规模经济形成的因素，主要可以有：技术经济因素、物质技术装备、生 产中各环节设备和人力的配套规模、地理因素、自然条件、社会经济条件、社会政治历 史条件等。 ( 一) 产业及产品差别 这个因素的影响并非适用于所有的产业与产品生产的规模经济形成。但从产业、产 品差别的实际出发，差别带来服务的增值，由产品需求量的增加、市场的拓展、份额的 稳定带来规模经济。 ( 二) 投入要素 投入要素最主要的两项是资金和劳动、资金和劳动可能投入的数量和结构是企业在 生产经营决策及实现规模经济中需首要考虑的问题之一。资金和劳动的投入决策需要科 学合理，企业规模扩大对资金或劳动需求增加，有可能会提高资金的成本及劳动力的工 资，带来了成本上涨抵消规模扩大可能带来的效益。 ( 三) 管理因素 当企业规模以算术级数增长时，特别是当企业通过横向、纵向及混合购并若干企业， 实现企业规模急剧扩张时期，其管理的复杂程度、组织协调工作量会呈几何级数增加， 此时就要求企业建立一套与之相适应的管理体制和管理机构，同时也给产权管理、投资 1 4 长安大学硕士毕业论文 管理、财务管理和人事管理等提出了更高的要求，成为规模经济形成的主要影响因素。 ( 四) 技术与工艺 规模经济是社会化大生产的产物，规模经济是与特定的技术与工艺相联系的。不同 的生产技术有不同的规模经济，不同的技术与工艺水平决定了规模经济有不同的标准。 当一个企业已达到最佳规模，规模的继续扩大有可能造成成本的上升，这时可以通过技 术或工艺的改造来降低成本，从而使企业在更大的产量上，保持其规模经济性，由此可 见，技术与工艺因素是制约规模经济的形成。 第四节道路货物运输规模经济理论分析 这一节中对道路货物运输规模经济的理论分析是建立在道路货物运输的产业定位 的基础上，前一部分主要是道路货物运输产业定位，以及对道路运输产业内的两个子产 业的对比分析，进而研究道路货物运输产业所具有的规模经济特性。 一、产业分类理论及研究意义 ( 一) 产业分类的理论与方法 产业分类的理论基于不同产业的所具有不同产业特征，以某些相同或相似特征为主 要依据，将国民经济中经营主体各种不同的经济活动进行分解和组合，形成多层次的产 业门类的过程。研究具体行业的产业特点首要需要了解一些基本的分类，现行的产业分 类方法主要有：“农、轻、重分类法、三次产业分类法、标准产业分类法( 亦称产业 分类的s i c 方法) 、产业经济分类法等 9 1 。 这里需要专门提出的是，随着网络技术的发展，新经济的发展带来了一种全新的产 业的定义，即网络产业，区别于传统经济中的各个产业，该产业在产品或服务的生产、 传输、分销和用户消费等环节具有很强垂直关系，生产者必须使用一定的网络( 包括实 体网络和虚拟网络) 才能将其产品或服务传递给用户，用户也必须借助相应的网络才能 使用生产者提供的产品或者服务。根据为社会提供产品的属性的不同，学者们又将这种 网络产业具体划分为两类，即网络型公用事业和信息产业。 我国现行的产业分类标准是2 0 0 3 年开始执行的中国国民经济行业分类 ( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) 新标准，该标准在保持与国际上i s i c 分类原则一致的基础上，根据 我国社会经济活动的发展状况，重点加强、充实了第三产业的新兴活动类别，新国民 经济行业分类将国民经济分为2 0 个门类，其中大类9 5 个，中类3 9 6 个，小类9 1 3 个。 1 5 第二章基础理论分析 这2 0 个门类分别是：农、林、牧、渔业；采矿业；制造业；电力、煤气及水的生产和 供应业；建筑业；交通运输、仓储和邮政业；信息传输、计算机服务和软件业；批发和 零售业；住宿和餐饮业；金融业；房地产业；租赁和商务服务业；科学研究、技术服务 与地质勘查业：水利、环境和公共设施管理业；居民服务和其他服务业；教育；卫生、 社会保障和社会福利业；文化、体育和娱乐业：公共管理和社会组织；国际组织。 ( 二) 产业分类理论的研究意义 产业分类理论与方法的介绍对分析研究道路货物的规模经济具有积极意义，主要表 现在： 首先，产业分类理论为道路货物运输进行产业定位提供了理论依据，通过对基础产 业分类方法的介绍，结合道路货物运输自身的产业特性，能够对道路货物运输运输产业 进行大致的产业定位； 其次，产业具有的规模经济特性在一定程度上决定于产业特性与定位，不同产业会 因为产业自身特性的不同，而在形成规模经济途径与方法上存在差异。举例来说，同样 归属于道路运输行业的两个子行业：道路旅客运输与道路货物运输由于各自的产业特性 不同，则在形成规模经济过程中所遵循不同的途径和方法。产业分类理论的研究，会影 响对道路货物运输产业定位，进而对论文研究道路货物运输产业的规模经济特性，寻求 适宜的实现措施途径产生积极生作用。 二、道路货物运输的产业定位 ( 一) 道路货物运输的基本产业定位 在产业分类及规模经济理论研究基础上，结合道路货物运输的产业特征得出对道路 货物运输的基本产业定位，即道路货物运输是基础性产业、网络产业、公共服务产业。 1 道路货物运输是基础性产业 基础性产业是指支撑一国经济运行的基础部门，为社会再生产和城乡居民创造公共 生产和生活条件的公用服务设施( 基础设施) 与生产基本生产资料的工业部门( 基础工 业) 的总称【l l 】，但同时涵盖了教科文卫等为社会提供无形产品和服务所需的固定资产的 国民经济部门。 道路货物运输产业是基础性产业，主要是源于三方面原因：首先，道路货物运输为 经济社会再生产提供包括了生产所需的原料、能源、工业半成品、商品等物品的运输服 务，尤其是近些年道路货物运输在综合运输体系中发挥着主导作用，承担着绝对份额的 1 6 长安大学硕士毕业论文 全社会货物运输需求，使其必然成为国民经济的重要基础性产业。此外，由于道路货物 运输生产所必需且具有公共物品属性的基础设施，决定了其所提供的劳务产品也具有一 定的公共物品属性，这也成为其基础性产业定位的依据：另一方面，道路货物运输产业 的最初产业政策和公有制供给，是“公有制经济控制国民经济命脉在基础性产业的体 现，决定了道路货物运输在国民经济中基础性产业定位。 2 道路货物运输是网络产业 网络产业是具有网络性质的产业，具有明确的时空概念，可将定义为：在产品或服 务的生产、传输、分销和用户消费等环节具有很强垂直关系，生产者必须使用一定的固 体物理网络( 包括实体网络和虚拟网络) 才能将其产品或服务传递给用户，用户也必须 借助相应的网络才能使用生产者提供的产品或者服务的产业【1 0 】。网络产业一个最显著的 本质特点是需要固体物理网络来传输其产品和服务，产业所需的基础设施物理结构是有 向赋权网络，这种物理网络具有投资规模大、资产专用性强、固定成本占总成本的比重 较大、沉淀资本较高且不可转移等技术经济特征。 道路货物运输被定位为公共型网络产业，基于以下原因：道路货物运输必须依赖公 共