（产业经济学专业论文）供应链联盟的经济学分析.pdf

供应链联盟的经济学分析 摘要 随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，企业生存与发展的环境越来越复杂，许 多难于驾驭的不确定因素隐藏其中，使企业的生存风险越来越大。现实告诉我们，单 凭一个企业自身的力量参与激烈的市场竞争越来越力不从心，要想击败对手、取得市 场优势更是难上加难。西方发达国家的企业尤其是跨国公司迫于强大的竞争压力，纷 纷组建供应链联盟参与全球竞争。供应链联盟作为企业组织关系的创新，己成为现代 企业组织强化竞争优势的重要途径。 目前，我国已经加入w t o ，这对我国企业发展既是机遇又是挑战。现阶段，受经 济发展水平限制，我国许多企业还处于较低的层次，暂时不具备与国外大的企业直接 抗争的能力。同时国外的企业通过组建供应链联盟进一步拉大了我国企业在规模、技 术、产品等各方面与世界水平的差距。因此如何加快我国企业实施供应链联盟的步伐， 通过联盟实现优势互补与资源共享，促进资源的流动和升值，促进企业的可持续发展 能力，利用供应链联盟这一新的竞争战略来增强国际竞争能力是急需解决的问题。 随着企业组建供应链联盟的增多，联盟所起的作用越来越大，使得供应链联盟理 论明显滞后于实践的发展，供应链联盟的实践缺乏理论的有效支持和指导。尽管理论 界做了大量的研究，国内外已有一些相关的著作问世，但其理论和框架还不完善，对 供应链联盟的结构、规模边界、成员的策略选择和契约设计等问题欠系统深入的研究。 新制度经济学是现代经济学研究的主要方向之一，而博弈论又是近来使用率最高 的方法论。本文在新制度经济学范畴内运用博弈论的相关的方法研究供应链联盟的相 关问题，分析了联盟结构、联盟规模边界、联盟成员之间相互作用的策略选择和利益 变化，对我国供应链联盟的实践提供理论的基础。主要研究内容和结论如下： 引言部分对目前供应链联盟的现状作了分析，全面考察了国内外研究成果，提出 运用新制度经济学和博弈论研究供应链联盟的相关问题。 论文的第一章从分析国际主要供应链联盟出发，提出供应链联盟存在的两个主要 问题，即由信息结构造成的交易成本问题和专业化投资引致的契约激励问题。 论文的第二章是论文的核心，本部分首先从信息结构的角度出发，把供应链联盟 的基本结构分成层级分解、信息同化、信息包裹三种类型，并以此为基础对国际上主 要的供应链联盟作了分析，同时从进化博弈的角度探讨了供应链联盟结构演变的内在 机理。 其次，在区分了供应链联盟结构类型的基础上对供应链联盟伙伴选择的原则及联 盟的效率规模做了分析。从资产专用性角度，对供应商选择提出了一般的原则。对 s h a p l e y 值进行改进，为供应链联盟成员企业的选择提供了衡量的标准。用交易费用 理论对供应链联盟的效率边界作了定义。 再次，在对供应链联盟规模边界做了定义后，本文从定性的角度分析了供应链联 供应链联盟的经济学分析 盟企业协调过程中的相关问题，分别用重复博弈和联赛淘汰博弈对本文提及的供应链 联盟作了模型分析，得出供应链联盟协调机制中的各关键因素，并进行了分析。 最后运用委托代理理论，同时考虑道德风险和逆向选择两个方面的因素，建立了 供应链联盟的契约模型，并讨论该类契约的特征。 本文的第三章是在第二章供应链联盟经济学分析的基础上通过对我国供应链联 盟案例的研究，进一步从实证角度分析和验证了了本文的相关结论。 结论部分主要是全文研究的主要成果及建议、创新与不足及进一步研究方向。 关键词：联盟，供应链联盟，新制度经济学，博弈 i i 供应链联盟的经济学分析 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no ft h ee c o n o m ya n dr a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , c o m p e t i t i o no fi n t e r _ c o r d o r a “o nh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yi n t e n s ea n d c o m p l i c a t e d u n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo ft h es e v e r em a r k e t i n gc o m p e t i t i o n ，w e s t e r n c o r p o r a t i o ne s p e c i a l l y m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ss t a r tt of o r m s u p p l y c h a i n a l l i a n c ei ng l o b a lm a r k e t s u p p l yc h a i na l l i a n c e ，a sa ni n n o v a t i o no fo r g a n i z a t i o n a l r e l a t i o n s h i p ，h a sb e e np l a y i n gav i t a lr o l e i nm o d e r nc o r p o r a t i o n st os t r e n g t h e n c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s p r e s e n t l y , c h i n ah a sb e e na m e m b e ro fw t oa n di ti sa l s oac h a l l e n g ea n da n o p p o r t u n i t yf o rc h i n e s ec o r p o r a t i o n s f o rt h em o m e n t ，m a n yc o r p o r a t i o n si nc h i n a h a v el i t t l ep o w e rt oc o m p e t ew i t hf o r e i g nc o r p o r a t i o n sd i r e c t l yb e c a u s et h e ya r e r e s t r i c t e dw i t ht h ee c o n o m yl e v e li nc h i n aa n dm a n yo ft h e ma r es t i l li nl o wl e v e l a t t h es a m et i m ef o r e i g nc o r p o r a t i o n sb e c o m em o r ep o w e r f u lt h a no u r si nc o r p o r a t i o n s c a l e 、t e c h n o l o g y 、p r o d u c ta n ds oo nb ye s t a b l i s h i n gs u p p l yc h a i na l l i a n c es oi ti s a ne s s e n t i a lp r o b l e mf o rc h i n e s ec o r p o r a t i o n st os o l v eb yu s i n gt h en e w c o m p e t i t i v eo fs u p p l yc h a i na l l i a n c ei nq u i c k e n i n gt h es t e po fe s t a b l i s h i n gs u p p l y c h a i na l l i a n c ei nc h i n a 、m a k i n gt h ea d v a n t a g e s h a r i n ga n dr e s o u r c e s h a r i n gc o m e t r u e 、a c c e l e r a t i n gt h ef l o wa n dt h ea p p r e c i a t i o no ft h er e s o u r c e 、p r o m o t et h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta b i l i t yo fe n t e r p r i s e s a st h ei n c r e a s i n go fs e t t i n gu ps u p p l yc h a i na l l i a n c e ，t h ef u n c t i o nt h a tt h e a l l i a n c ep l a y si s g r e a t e ra n dg r e a t e r , t h et h e o r yo ft h es u p p l yc h a i na l l i a n c e o b v i o u s l yf a i lt ok e e pu pw i t ht h ep r a c t i c ea n dm a k e s i tl a c ko fe f f e c t i v es u p p o r ta n d g u i d a n c e t h o u g ht h e o r yc i r c l em a k eal a r g ea m o u n to fr e s e a r c ha n dd o m e s t i ca n d i n t e r n a t i o n a ls o m er e l e v a n tw o r k sh a v ec o m eo u ta l r e a d y , t h et h e o r ya n dt h ef r a m e i ss t i l ln o tv e r yp e r f e c t ，w eh a v en os y s t e m i cr e s e a r c hi nt h es t r u c t u r eo ft h es u p p l y c h a i na i l i a n c e 、t h es c a l eb o r d e r 、t a c t i c so fm e m b e rt oc h o o s ea n dt h ec o n t r a c t d e s i g n n e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i c si sm o s t l yu s e di nl a t e l ye c o n o m i c sr e s e a r c h ，a n d g a m et h e o r yi st h em e t h o d o l o g y ，w h i c hi sa l s om o s t l yu s e di nr e c e n td a y s t h i s a r t i c l eu s e ss o m em e t h o do fg a m et h e o r yi nt h ec a t e g o r yo fn e wi n s t i t u t i o n i i i 供应链联盟的经济学分析 e c o n o m i c st os t u d ys e v e r a lp r o b l e me x i s t e di nt h es u p p l yc h a i na l l i a n c e ，t h e a r t i c l es t u d i e st h es t r u c t u r eo ft h ea l l i a n c e 、t h es c a l eo ft h ea l l i a n c e 、t h es t r a t e g i c s e l e c t i o na n dp a y o f fc h a n g ea m o n gt h ei n t e r a c t e dm e m b e r so fa l l i a n c es oa st o p r o v i d es u p p l yc h a i na l l i a n c ew i t hs o m et h e o r e t i c a lg u i d a n c e t h em a i nr e s e a r c h c o n t e n t sa n dc o n c l u s i o na r ea sf o i l o w s ： i nt h ei n t r o d u c t i o n ，t h ea r t i c l ea n a l y z ec u r r e n ts i t u a t i o no fs u p p l yc h a i n a l l i a n c e ，s u r v e y i n gt h ec u r r e n tr e s u l t so ft h er e s e a r c h ，p u tf o r w a r da p p l y i n gn e w i n s t i t u t i o ne c o n o m i c sa n dg a m et h e o r yt os t u d yt h ei s s u e sr e l e v a n tt ot h es u p p l y c h a i na l l i a n c ea n ds i g n i f i c a n c eo fr e s e a r c h i nt h ef i r s tc h a p t e r ，b ya n a l y z i n gt h ei n t e r n a t i o n a ls u p p l yc h a i na l l i a n c ea tt h e b a s i so fc u r r e n tr e s e a r c h ，t h ea r t i c l ep u tf o r w a r dt h ep r i m a r yp r o b l e me x i s t e di nt h e s u p p l yc h a i na l l i a n c e 。v i z t h ee x c h a n g ec o s tc a u s e db yt h ei n f o r m a t i o ns t r u c t u r e a n dt h ep r o b l e mo fi n c e n t i v e sc a u s e db yt h es p e c i a la s s e t s t h es e c o n dc h a p t e ri st h ec o r eo ft h ew h o l ea r t i c l e i nt h i ss e c t i o n ，t h ea r t i c l e d i v i d e st h eb a s i cs t r u c t u r es u p p l yc h a i na l l i a n c ei n t oh i e a r c h i c a ld e c o m p o s i t i o n 、 i n f o r m a t i o na s s i m i l a t i o n 、i n f o r m a t i o ne n c a p s u l a t i o na n da n a l y z e st h et y p eo f m o s t l ys u p p l yc h a i n a l l i a n c e f r o mt h ea n g l eo fe v o l u t i o ng a m et h e o r yt h et h e s i s a l s od i s c u s s e st h ei n h e r e n te v o l u t i v em e c h a n i s mo ft h es u p p l yc h a i na l l i a n c e s e c o n d l y , t h ea r t i c l ep r e s e n t st h ep r i n c i p l eo ff r i e n d sc h o s e na n dt h ee f f i c i e n c y o ft h es c a l eo ft h es u p p l yc h a i na l l i a n c ea f t e rt h ed i v i s i o no ft h es t r u c t u r es t y l e f r o mt h ea n g l eo fs p e c i a la s s e t s t h et h e s i sp u t sf o r w a r dt h eg e n e r a lp r i n c i p l eo f t h es u p p l yc o r p o r a t i o n s b yt h em e n do ft h es h a p l e yv a l u e ，t h ep a p e rp r o v i d e sa m e a s u r e m e n to ft h ec h o i c eo ft h em e m b e r t od e f i n et h ee f f i c i e n tb o u n d a r yo ft h e s u p p l yc h a i na l l i a n c eb yu s i n gt h ee x c h a n g ec o s tt h e o r y a g a i n ，t h ea r t i c l ea p p l i e st h eq u a l i t a t i v ea n a l y s i st oa n a l y z et h ei s s u e sr e l e v a n t t ot h es u p p l yc h a i na l l i a n c ea f t e ra n a l y z i n gt h es c a l eo ft h ea l l i a n c e u s et h em o d e l o fr e p e a tg a m et h e s i sa n dt h er a c eg a m et oa n a l y z et h es u p p l yc h a i na l l i a n c e m e n t i o n e di nt h ep a p e ra n df i n dt h ep o i n te x i s t e di nt h ea l l i a n c e i nt h ee n d ，b yc o n s i d e r i n gm o r a lh a z a r da n da d v e r s es e l e c t i o n ，t h ea r t i c l es e t s u pt h ep r i n c i p a l - a g e n tm o d e la n ds t u d i e st h ec h a r a c t e ro ft h ec o n t r a c t i nt h et h i r dc h a p t e r , t h ea r t i c l es t u d i e st h ec a s eo fs u p p l yc h a i na l l i a n c ei no u r c o u n t r ya tt h eb a s i so ft h ee c o n o m i ca n a l y s i si ns e c o n dc h a p t e ra n da n a l y s e sa n d 供应链联盟的经济学分析 v a l i d a t e st h ec o n c l u s i o nr e l e v a n tt ot h ea r t i c l ef r o mt h ea n g l eo fd e m o n s t r a t i o n c o n c l u s i o n so ft h ep a p e ra n ds o m es u g g e s t i o n ，t h ei n n o v a t i v er e s u l t sa n dt h e s h o r t a g e sa r ep o i n t e do u t b a ol i a n b i n ( i n d u s t r ye c o n o m i c s ) d i r e c t e db yw a n gx i a o h u k e y w o r d s ：a t l i a n c e ，s u p p l yc h a i na l l i a n c e ，n e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i c s ，g a m e v 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他 机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做 的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：趣驾 嗍迈1 2 ：厶 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网 公布论文的全部或部分内容，也可以采用影印、缩印或者其他复印手 段保留论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：母垫包丝； 导师签名： e 贰 供应链联盟的经济学分析 一、问题的提出 引言 在最近的二十年，各种形式的联盟倍受企业的青睐，而供应链联盟作为现代企 业组织制度创新的一种，出现在2 0 世纪7 0 年代末。2 0 世纪8 0 、9 0 年代以来，供 应链联盟数量激增，一项调查显示各类形式的供应链联盟从1 9 9 0 年的3 7 3 1 家，1 9 9 1 年的6 1 5 7 家，到2 0 0 0 年这个数字达到了1 0 2 8 0 家。 随着世界经济格局朝着一体化趋势发展的加快，各国的国内市场与世界外部市 场的界限日趋模糊，各国企业要取得竞争优势就需要直接面向全球市场，成为国际 型的公司，本国企业组建供应链联盟可以增强企业的国际竞争力，与他国的企业建 立跨国的供应链联盟( 联盟伙伴属于不同的国家) 更是企业国际化扩展的理性选择。 在西方，联盟与内部创业、并购重组已构成企业三种基本发展方式。根据美国布兹 一艾伦公司1 9 9 7 年的调查，由美国1 0 0 0 家最大的企业所创造的年收入中有1 8 来自 各种类型的供应链联盟，这个数字在1 5 年前仅1 ，而到2 0 0 0 年它将超过2 0 。布 兹一艾伦公司和佩卡尔还开展了对1 9 8 8 年至1 9 9 6 年间美国和全球的5 0 0 0 个企业联 盟的另一项研究。发现联盟的平均回报率超过1 6 ，比参加企业联盟的公司自身获 得的平均投资回报率高出4 。 尽管供应链联盟的重要性得到了理论界和企业界的普遍认可和广泛应用，然而 现实经济活动中企业供应链联盟的成功率并不理想，一些研究显示6 0 的联盟会以 失败而告终。据有关学者调查研究，供应链联盟的寿命平均值为7 年左右。麦金西、 库泊斯和利布兰兹咨询公司的一项研究报告表明，超过五年期的战略联盟的概率不 到5 0 。 供应链联盟的兴起和迅速发展推动了管理实践的进步，它取代过去单纯强调竞 争的狭隘思路。随着联盟的蓬勃发展，2 0 世纪9 0 年代以来，国际上在这方面的研 究很多。有的对供应链联盟形成、管理演变规范进行研究，有的对联盟运作进行实 证研究。研究的方法也是从定性方面评述、解释和说明，定量的分析不多见。 新制度经济学研究的兴起，是对新古典经济学基础的革命。新古典经济学将企 业、市场、政府都看作“黑箱”，这些制度安排都是没有成本的，但在现实的经济 运行中，最重要的约束变量不仅是生产成本，而且还有交易成本，用张五常的话来 供应链联盟的经济学分析 说，就是制度成本。因此在新制度经济学的框架内研究供应链联盟的制度安排、制 度结构、经济绩效是很有意义的。同时博弈论的运用使传统经济学从偏重总体把握， 忽视个人作用，发展为人与人关系的研究，特别是人与人之间行为的相互影响和作 用，人们之间的利益冲突与一致、竞争与合作的研究。 本文将在新制度经济学的研究框架内，运用博弈论等工具，通过定量分析和定 性解释，揭示供应链联盟的内在机理，进一步从理论上加深对供应链联盟的认识， 这对供应链联盟在我国实施应用有重要的现实意义。 二、国内外的研究现状 目前理论界主要从三个角度研究供应链联盟。首先是从经济学角度，借助企业 理论，从供应链联盟的形成机制、成员制约机制等方面展开研究。其次从管理学的 角度对供应链联盟的内容管理和协调模式进行研究。第三从伦理学、社会学、生态 学角度对供应链联盟的形成必然性的研究，抛弃“赢利是企业唯一目的”和“经济 人”的假设，强调人性的丰富和内心的和谐，将经济现象上升到哲学的高度。 供应链联盟是一种组织和制度的创新，不同学者从不同角度进行了分析和探 讨。在联盟组织性质的研究方面，p o r t e r f u l l e r 从市场和公司间的一体化程度 对联盟进行界定，n d s b o r e b a u g h n 将联盟的协议安排称为拟市场的，将联盟的 合资形式称为拟科层的， y a s h i n o r a n g a n 等对战略联盟的类型、性质进行了 研究”1 。单兴定性的分析了供应链联盟的内涵、类型与管理。3 。舒辉对供应链联盟 的形式作了详细的分析“3 。高涌对供应链联盟的形成过程做了经济学的解释”1 。蔡 兵运用中间组织理论对联盟的组织特征进行了理论分析，并指出企业强强联合后在 稳定企业合作关系，及作为企业规模扩大的替代方案等方面具有重要意义“1 。在联 盟形成动因方面，肖渡对经济时代的经营特征，阐述了合作的必要性。黄敏学在 分析网络经济时代协作型竞争演进脉络后，构件并运用协作型竞争模型分析竞争战 略”3 。张树义通过联盟对企业的作用分析了联盟形成的动因。1 。马祖军对供应链联 盟的成因进行了分析“。在联盟组建方面，顾元勋通过定性分析建立了组建成本模 型，运用k u h n t u c k e r 条件得到各个组建阶段的最优时间分配“。戴勇定性的探讨 了虚拟物流企业联盟的组建与结构问题“”。在联盟伙伴选择方面，定性分析的研究 成果多是探讨了选择合作伙伴的原则，分析了伙伴关系对联盟的影响。定量研究主 要集中在如何评价合作伙伴问题上，研究成果多是采用层次分析法、三角模糊数法 以及遗传算法等“+ ”1 。在联盟的管理上，研究主要是运用博弈论建立委托代理模型， 供应链联盟的经济学分析 探讨对联盟成员的激励与约束的问题。胡保亮用委托代理理论研究了供应链伙伴间 的合作关系。马丽娟从定性的角度研究了供应链联盟企业间道德风险防范的问题。 胡浩对企业i t 外包的行为从委托代理的角度进行了分析“”2 “。 从国内外研究状况可以看出，有关学者、专家从不同角度对供应链联盟的各种 问题进行了大量的分析和研究，取得了很多成果。总体上，广泛采取实证研究方法 进行定性研究的比较多，论述大都集中在对联盟本身特性的研究，定性说明和解释 供应链联盟形成的原因、类型、组织和管理等问题，总结联盟成功的经验以及失败 的教训。而从新制度经济学分析的角度，通过模型进行定量和论述还远远不够。因 此大量的论述都无法说明供应链联盟结构类型的演变趋势，联盟结构类型的准确定 义，联盟与联盟外部企业( 没有加入该供应链联盟的企业) 之间的关系如何，联盟 的契约特征等问题，都没有更深入的研究。 三、研究的主要内容 本论文运用新制度经济学分析框架、运用博弈论、委托代理等分析工具，定性 与定量相结合分析供应链联盟的结构类型、最优规模、效率边界、协调机制、契约 设计等问题。具体研究内容如下： 第一章在讨论了供应链联盟的国际经验的基础上提出了本文两个切入点，即信 息结构造成的交易成本和专业化投资导致的契约与激励的问题。 第二章为本文的核心部分主要由五个小节组成，第一节在分析了供应链联盟三 种国际经验的基础上，用信息结构的方法区分了三种主要的供应链联盟类型。第二 节在区分了供应链联盟的三种类型后将沿着本文的分析路径对供应链联盟的最优 规模( 即成员的选择) 和效率边界的进行界定。第三节在规模和边界确定后，开始 着手与联盟内部的协调机制分析，对由信息结构和专业化投资而导致的问题，提出 相应的激励手段。第四节将深化第三节的分析并为供应链联盟在逆向选择和道德风 险同时作用的情况下设计一个契约，并解释该类契约的特征和内涵。 第三章是我国的海尔在供应链联盟建立中的一些客观事实，其大量数据将是对 上述四节分析的一个经验性支持。江河华孚旭荣的意大利工业区式的供应 链联盟同样也为本文的分析提供了经验性的证据。 结论部分是本论文的主要研究成果及相关建议、创新与不足以及进一步研究的 方向。 供应链联盟的经济学分析 第一章供应链联盟的国际经验及目前存在的根本问题 第一节供应链联盟在国际上的成功经验 一、日本的供应商系列联盟 同本企业的供应商系列即分承包体制，是具备了部分现代特征的供应链联盟的一 种形式。它的典型代表就是丰田式的“系列化”生产体制和“即时制”( j i t ) 生产 方式。与早期的单纯注重生产协调不同，成熟的丰田生产方式是以面向最终需求的灵 活调整能力为核心的，而这正是与2 0 世纪8 0 年代以来市场和技术变化速度大大加快、 消费者多样化需求大大增加的现实相适应的。丰田通过长期交易纽带结成了一条从初 级供应商直到最终销售商和消费者的链条，在此基础之上，它通过“传票卡”( 看板 制度) 方式将订单信息逐节前馈到供应链的起点，然后再通过据此反馈的物料流来实 现最终产品的生产，而这种生产方式的组织保证就是一组存在于供应链上所有企业之 间的正式或非正式的“关系性契约”。通过采用这种模式丰田实现了供应链诸环节之 间的“无缝衔接”，零库存和快速市场响应等一系列目标。在此基础之上，传统的“大 规模标准化”生产方式被“大规模定制”的灵活生产方式所取代。 f 1 本的供应商系列联盟主要有以下几个特点： 首先零部件的外购比例达到7 5 ，以丰田公司为例，与它有长期交易关系的分包 企业共分为三层，第一层约3 0 0 个企业，第二、三层约1 2 ，0 0 0 个企业，这其中绝大多 数都是中小企业。 其次是交易伙伴的数量不同。日本供应链联盟企业之间的交易关系相对稳定，且 直接供应商数目有减少的趋势。以丰田的一个一级供应商团体协丰会k y o h o k a i 为例， 它由丰田公司的1 7 1 家零部件供应商组成，在这1 7 1 家企业中，有1 5 3 家企业自1 9 7 3 年 至1 j 1 9 8 4 年的1 1 年间一直存在，在这期间，只有3 家企业退出，同时有2 1 家企业加入， 表现出良好的稳定性。 最后是交易关系的不同，在丰田和日产的系列化体系中，每4 6 个下包企业至少 拥有一位从组装厂派来的技术专家帮助供应商改进产品质量和工艺技术。在丰田技术 中心大约有3 5 0 名来自协作企业的“客座工程师”在这里长年工作，这样日本的汽车 公司可以从成本、质量、技术等多个维度来考察供应商提供的产品，并互相加以改进。 4 供应链联盟的经济学分析 二、意大利工业区式联盟 意大利的工业区模式可以说是日本供应商系列化生产体制的进一步发展。意大 利的皮鞋和服装以其精美、高档、质优闻名于世，这些产品多数是中小企业的杰作。 意大利堪称是中小企业的王国，据一项统计数据显示，全国中小企业约有9 0 多万 家，广泛分布在1 5 0 个工业区，占全国企业总数的9 9 以上，就业人数占8 0 ，营 业额占8 5 ，出口总额占5 0 ，因而成为意大利的主要经济支柱。战后以来，意大 利中小企业通过积极投资和技术改造，成功地调整了企业结构，进一步壮大了力量， 有了长足的发展，这一系列的成功主要得益于生产组织系统和国家的扶植政策。 意大利中小企业一般按照产销需求形成专业化的中小企业群式的供应链联盟， 大致有三种形式：1 、卫星式的中小企业群。这种形式是由一家大企业作龙头，众 多中小企业参加协作，共同生产其一种产品，在这一点上可以说是同本系列化生产 体制的演化。在这种结构模式内，一家大企业一般经营原料采购、产品设计、订货、 运输和销售等，而中小企业如同卫星一般聚集在其周围，按照它的要求，为它加工、 制造某种产品的零部件和配件，或提供某一方面的服务。例如在托斯卡纳大区的波 吉邦西地区的家具工。2 、串联式中小企业群。这种形式没有大企业作龙头，完全 是中小企业携手合作，组成一个高度专业化的横向供应链联盟。在这种结构内，中 小企业从事同类产品或相关产品的生产，彼此间既有竞争又有合作，每个企业只完 成一道工序。例如，在制鞋专业区，有的专做鞋跟，有的做鞋底，有的专做鞋帮， 有的专门进料、设计款式、接受订货和运销等等。其间的生产过程活动一般由从事 进料、设计和销售的企业来牵头组织和协调。它与其他企业的关系是平等的合作关 系。3 、统一销售中小企业群。在一些生产环节少，不需要大批企业协作的行业， 则建有关联合销售机构，负责同意销售各个企业的产品，联合销售机构对企业有统 一的质量要求，产品使用统一的商标。 意大利工业区式的供应链联盟模式的成功主要由以下几方面的原因。首先是因 为加强了技术水平，不断更新设备，提高了经营效率，在国际市场竞争中夺取了产 品优势。其次是实行质量管理。使用先进的设备，严格把关，保持良好的信誉。第 三是重视信息结构的研究，虽然企业的资金及人力都较少，但仍把技术和商品市场 信息的研究视为企业生存和发展的决定因素。第四是生产高度专业化。各个企业都 发挥自身的优势，只从事零部件的生产，以保证高质量，低消耗。第五，大小企业 建立联营经销网。通过鉴定契约，将大公司的产品、技术、商标转让给中小企业销 售和使用，或由大企业出资共同产销。这一系列的调整和改革使得意大利工业区模 供应链联盟的经济学分析 式成为当今供应链联盟的主要形式之一。 三、美国的新型供应链联盟一模块化的联盟 进入2 0 世纪9 0 年代以来，以美国为代表的供应链联盟新型模式取得了巨大的发 展，主要归功于： 首先在信息技术的巨大进步。由于互联网络的出现和通讯成本的成指数式的降 低，一方面，企业可以通过建立内部网络，构筑c i b l ( 计算机集成制造) 系统和实施 e r p ( 企业资源计划) 来实现内部业务流程的集成。另一方面，企业之间则可以通过 专用的e d i ( 电子数据交换) 系统，更为方便的则是借助互联网进行交易和信息传递。 与此同时，信息技术的使用还从根本上改造了传统的物流产业，使“点到点”的即时 制运输和智能化库存( 自动备货分拣和订货) 成为每一个企业都可以享受到的专业化 服务。这些都极大地降低了企业之间的外部交易成本，从而使供应链上的所有厂商能 够以前所未有的程度紧密地联系起来。 其次生产方式的变化。这一点在以计算机为代表的信息产业中体现得尤为明显。 在这样一个产业中，新产品的出现层出不穷，不连续的技术变革成为主流，像晶体管 的发明、光存储技术的产生、微型计算机的大发展，以及网络的兴起，都属于这种情 况。由于谁也无法预见到未来的市场和技术走向，所以最安全的做法就是在培植核心 业务的同时，采用开放式的产业标准，尽可能地提高产品的兼容性。在今天的计算机 产业中，尽管存在着各种型号的主机和五花八门、层出不穷的外部设备生产商，但由 于他们大部分采用标准接口技术和通行的产业标准、协议，所以并不存在组合上的困 难。而且，正是由于这种自由组合所带来的无限的可能性，才在极大程度上刺激了新 产品的产生。 在这种模块化的条件下，信息产业中的厂商关系就从传统的“机械互补”转变为 了新型的“灵活互补”，这样，企业就可以随时根据市场环境的变化和技术主流的走 向而调节自己在产业链中所处的位置，集结新的伙伴，开展新的业务。它们的具体做 法是，通过签订一系列的业务或战略合作协议来结成一个联盟，这正是新型的供应链 联盟。像我们熟知的j a v a 联盟和新兴的l i n u x 联盟，就是这样的产物。 6 供应链联盟的经济学分析 第二节供应链联盟存在的主要问题 在分析了国际上主要的三种供应连联盟的基础上，本节将对供应链联盟存在的 一些主要问题进行分析。 一、由信息结构而造成的交易成本问题 由于每个企业的注意力范围、理解、交流的计算能力以及活动范围均是有限的， 供应链联盟可以看作是一种通过“认知的分工”部分地克服单个企业的这些局限性 的设置。联盟可以在各成员之间对搜集信息的范围进行分工，并通过设计控制交流 和联盟的规章制度来有效地利用分散的信息用哈耶克的话来说，就是现场可得 的“关于特定时间和环境的知识”。因此整个联盟能够通过一定的联盟设计在各成 员企业之间实现生产性任务的分工。如果在这里引入企业是有限理性的这一假设， 那么将具有有限理性的企业加总在一起并不一定可以创造一个具有完全理性和能 力的联盟整体。因此即使不考虑联盟内部的激励问题，也不存在一个尽善尽美的供 应链联盟，能够完美地处理有关连续变化的市场和技术环境的信息，实现最优的结 果。完全可能存在多种多样不尽完善的方式组织信息在各联盟企业之间收集、传递、 利用决策和积累。因此供应链联盟中的联盟交易域( 以价格为中介协调各自活动) 和组织域( 以信息中介协调其活动) 是相互交叉互相影响的。 在竞争性市场和持续变动的技术条件下，事前的计划已经不可能维持联盟的竞 争力。为了保持竞争力，联盟必须调整各联盟成员的活动，使之适应于环境的变化。 因此通过纵向一体化来进行层级制的改造并非是最佳选择，因为这好比是中央计划 经济的经历所充分显示的那样，以集权方式处理有关组织域中的市场、技术和操作 环境的变化的信息不可能实现效率。 事实上，许多企业都面临着信息加工的难度。在上述三个国际上典型的供应链 联盟形式中都存在这一问题。例如在日本的模式中由于核心企业( 丰田) 与其供应 商之间有信息不对称，各方加工环境信息、特殊行业信息的能力不同，而由信息结 构造成的信息负荷最终必然会导致交易成本的产生，因此在如何协调企业与企业问 相互摩擦的交易成本将是提高效率的关键。 交易成本的产生可部分归因于人们的无知或缺乏信息，另外一个因素是人们的 最大化行为，在这种最大化行为下，存在因信息不对称情形下的偷窃、欺骗、撒谎、 供应链联盟的经济学分析 偷懒或违背诺言，在这种情况下，交易成本会很高。一般意义上的交易费用主要可 以分为以下几种： 1 、交易中发现相对价格的成本。其中包括获取和处理市场信息的费用，主要 是搜集有关交易对象和市场价格的确定信息必须付出的费用。 2 、达成市场交易而进行的谈判和监督履约的费用。其中包括讨价还价、订立 合同、执行和约并付诸法律规范而必须支付的相关费用。 3 、由未来不确定性风险而引致的费用，以及度量、界定和保护产权的费用。 从1 8 世纪的产业革命以来，伴随着分工深化、专业化程度提高导致的效率持 续提高和生产成本不断降低，推动着经济的发展：然而这种分工深化使得企业之间 的交易愈来愈复杂和频繁，企业之间发生的交易成本越来越大。 在正处于向市场经济转型的我国，由于分权制的行政式经济管理体制和不尽合 理的混合经济结构的存在，人为造成了以行政区划和所有制为标准的市场分割。像 地方保护主义和诸多行业中的市场准入限制，就是这两类市场分割的典型。在这种 条件下，企业要按照经济规律进行跨区域、跨所有制的合理分工和协作，必然面临 着由于非经济因素所造成的高昂的外部交易成本。 现代物流与供应链管理模式，要求企业在最短时间里寻找到最好的战略合作伙 伴，用最低的成本、最快的速度、最好的服务质量赢得市场。联盟的具体运作并不 重要，重要的是如何缔结。事实证明，基于长期利益的合作伙伴在初期的洽谈是很 困难的，因涉及到彼此中长期的利益体系设计与规划。所以，多数企业在具体的合 作伙伴选择中，由于自身服务资源有限，品牌的可信度不高，往往需要更多的时间 用来谈判与协商，它们需要花费更多的财力、物力和人力，即便付出了巨大努力， 一些中小企业还是很难与所需合作对象达成协议，即中小企业构建供应链联盟的交 易成本十分高昂。高额的交易成本往往挫伤这些企业寻求合作伙伴的积极性。 现实中的市场运行总面临着高昂的交易费用，如获取有关交易信息、进行讨价 还价、签约和实施交易协调等方面的费用。另外，由于各交易主体的行为是一个相 互博弈过程，因而产生种种交易风险，如不按合同规定的时间配送，装卸搬运过程 中故意要挟等，或因一方违约而使服务中断等，由此而导致所谓的“市场失灵”。 供应链联盟的经济学分析 二、契约与激励的问题 日本供应商系列的模式已从日本扩展到美国和其他国家的汽车产业，从汽车产 业扩展到许多其他制造业领域。其特点是与少数独立供应商保持长期密切关系，这 看起来似乎混合了市场和企业科层的基本要素。显然，这些长期关系在保护专用性 资产方面替代了所有权。 在处理专用性投资时，传统美国模式与日本模式之间形成两点对照，对现有理 论提出了特殊问题。第一点对照与设计专业化部件和元件的投资有关。传统美式做 法的特点是，或者内部供应或者就近地短期签约。设计强度高的产品往往从内部供 应。当产品由外部供应时，一般是汽车制造商进行设计，再向供应商提供图纸。这 种模式如“敲竹杠”故事( 克来因1 9 7 8 费舍车体案例) 所预言的那样由于设计 上的投资是高度专用的，并且不能完全受契约保护；因此，外部供应商将不会做出 这种关系专用性投资，以免投资到位后被买方敲竹杠。与这完全相反，日本汽车企 业的通常做法是依靠它们的供应商去进行产品的实际设计。然后双方在相互理解的 基础上根据实际交易量来调整价格，供应商从零件售价中收回设计成本。第二点对 照是：在传统的美式做法中，专门用于满足汽车制造商需要的实物资产由汽车制造 商拥有。显然，这不仅体现于内部供应，而且也