（国民经济学专业论文）自然资源定价及补偿问题研究.pdf

摘要 摘要 可持续发展是关于人类社会、经济发展的全面性战略，也是目前全球共同 研究的一个热点问题。自然资源的可持续发展是各国都在追求的目标，但是目 前自然资源的开发利用中存在很多的问题，这与可持续发展战略是不一致的。 究其原因，自然资源的定价问题是一个很重要的原因，而实现自然资源的补偿 有利于可持续发展战略的实现。本文通过对自然资源定价、补偿和减损机制进 行研究，并且以水资源和煤炭资源为例进行介绍，以期能给决策部门一定的启 示。 本文的写作采取了定量与定性研究相结合的、实证分析与规范分析相结合 的研究方法，一共分成五大部分。 第一部分首先对自然资源研究进行了综述，概要介绍了自然资源的定义、 性质，以及目前关于自然资源定价方法和补偿机制的研究现状，从而引出本文 的写作主题。 第二部分介绍了自然资源的定价方法以及改革政策。首先通过自然资源定 价的理论基础导出自然资源的定价方法，介绍了自然资源的外部性、资源配置 等的问题，接着介绍了几种自然资源的定价方法，以及我国自然资源定价的现 状及存在的问题，着重对我国水资源的定价和价格政策进行研究，探讨了大连 市水价问题以及改革的举措。 第三部分研究了自然资源的补偿机制，首先介绍了补偿机制的理论基础和 法律基础，以此作为探讨问题的理论出发点，从而更加充分地肯定了自然资源 补偿机制实施的重要性，接着对我国自然资源补偿管理政策进行了探讨，为了 进一步加深理解，在结尾部分研究了煤炭资源补偿制度。 第四部分研究了自然资源的减损机制，主要研究了我国国有自然资源资产 的流失问题，通过流失现状、测定方法、原因分析，得出减少资源流失的措施。 第五部分对自然资源的管理提出了改革建议。 本文的研究重点是自然资源的定价以及补偿机制，对相关的理论及政策作 捅要 了探讨，以寻求自然资源开发利用与生态环境保护的合理的“度”，为我国的 资源性产品的价格改革和自然资源的管理提供理论基础、方法支持和政策框 架。但是关于自然资源的定价方法的具体应用，由于学科的限制和调查的局限， 不能进行具体的分析，如大连市的水价问题，目前从严格意义上采取上述定价 方法进行研究、定价的问题还没有解决，因此，未来研究的重点应该是定价方 法的具体应用问题。总之，本文企图通过写作能引起相关部门的注意，对自然 资源的开发利用应该遵循可持续发展的思想。 关键词：自然资源，补偿机制，减损机制，代际公平，可持续发展 u a b s t r a c t a b s t r a c t t h et h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sb e e nr e c e i v e db ym a n yc o u n t r i e si n t h ew o r l dg r a d u a l l y t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fn a t u r a lr e s o u r c e si st h et a r g e t o fe a c hc o u n t r y ，a tp r e s e n t al o to fp r o b l e m se x i s ti nt h ed e v e l o p m e n to fn a t u r a l r e s o u r c e s a n di ti si n c o n s i s t e n tw i t ht h es t r a t e g y t h ep r i c i n go ft h en a t u r a l r e s o u r c e si so n eo ft h ei m p o r t a n tr e a s o n s t h ep a p e rt a l k sa b o u tt h ep r i c i n g ， c o m p e n s a t i o na n dm i t i g a t i o no fn a t u r a lr e s o u r c e s ，g i v i n gt h ee x a m p l e so fw a t e r r e s o u r c e sa n dc o a lr e s o u r c e s ，i no r d e rt og i v es o m ei n s p i r a t i o nt od e c i s i o n - m a k i n g s e c t o r s t h i sp a p e ra d o p t sm a n y s t u d ym e t h o d s ，s u c ha st h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s ，a n da l s ot y p i c a le x a m p l e sa n ds t a n d a r d i z e da n a l y s i s i ti sd i v i d e di n t of i v e p a r t s t h ef i r s tp a r tf i r s tg i v e si n t r o d u c t i o nt on a t u r a lr e s o u r c e s ，g e n e r a l l yi n t r o d u c e s t h e c o n c e p t a n dc h a r a c t e ro ft h e m ，a n da l s ot h es i t u a t i o no fp r i c i n ga n d c o m p e n s a t i o no fn a t u r a lr e s o u r c e s ，t h e nt h et h e m eo ft h ep a p e r t h es e c o n dp a r tm a i n l yt a l k sa b o u tp r i c i n ga n dt h er e f o r mp o l i c y f i r s ti nt h e b a s i so fp r i c i n gt h e o r y ，i tt a l k sa b o u ts o m er e l a t e di s s u e s ，s u c ha st h ee x t e r n a l i t 孔 r e s o u r c ed i s t r i b u t i o n ，p r i c i n gm e t h o d s i no r d e rt ob em o r ee x a c t l y ，t h ep r i c i n ga n d p o l i c yo fw a t e rr e s o u r c e s ，a n dt h ew a t e rp r i c ea n dr e f o r mm e a s u r e so fd a l i a nc i t y h a sb e e ng i v e no u t t h et h i r dp a r ts t u d i e so nt h ec o m p e n s a t i o no fn a t u r a lr e s o u r c e s f i r s t l y ，t h e t h e o r ya n dl a wb a s i so fc o m p e n s a t i o nh a v eb e e ni n t r o d u c e d ，w ec a nc o n f i r mt h e v i e wt h a tc o m p e n s a t i o ni si m p o r t a n t t h e n ，s o m ep o l i c i e so ft h em a n a g e m e n to f c o m p e n s a t i o no f n a t u r a lr e s o u r c e sa r eg i v e no u t a tl a s t ，t h ec o m p e n s a t i o ns y s t e mo f c o a 】r e s o u r c e si sa l s oi n t r o d u c e d i i i a b s t r a c t t h ef o r t hp a r ts t u d i e st h em i t i g a t i o ns y s t e mo fn a t u r a lr e s o u r c e s ，m a i n l yt a l k s a b o u tt h es t a t e o w n e dn a t u r a lr e s o u r c e sa s s e t sl o s i n g ，a c c o r d i n gt oa n a l y z et h e s i t u a t i o n ，m e a s u r i n gm e t h o d sa n dr e a s o n so ft h e m ，t h i sp a p e rg i v e ss o m em e a s u r e s o f c u t t i n gd o w nl o s i n g t h el a s tp a r tp u t sf o r w a r dt h er e f o r m a t i o no f n a t u r a lr e s o u r c e sm a n a g e m e n t t h em a i np o i n t so ft h i sp a p e ri st h ep r i c i n ga n dc o m p e n s a t i o no fn a t u r a l r e s o u r c e s ，i no r d e rt os e a r c ht h e d e g r e e o fe x p l o r i n gr e s o u r c e sa n dp r o t e c t i n g e n v i r o n m e n t ，a n ds u p p o r tt h ep r i c i n gr e f o r ma n dm a n a g e m e n to fr e s o u r c e sb y r a i s i n gt h e o r y ，m e t h o d sa n dp o t i c i e s b e c a u s e o ft h el i m i t a t i o no fm a j o ra n d i n v e s t i g a t i o n ，w ec a r l tu s et h ep r i c i n gm e t h o d s i np r i c i n gt h ew a t e rp r i c eo fd a l i a n c i t y t h em a i np o i mo ff i a r t h e rs t u d yi sa p p l y i n gm e t h o d si nr e a i i t y i naw o r d ， a c c o r d i n gt ot h i sp a p e r ，t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fn a t u r a lr e s o u r c e ss h o u l d d r a wt h ea t t r a c t i o no f d e c i s i o n - m a k i n gs e c t o r s k e y w o r d s ：n a t u r a l r e s o u r c e s ，c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，m i t i g a t i o n m e c h a n i s m ， g e n e r a t i o n a lf a i r n e s s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t v 东j 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的博士硕士学位论文 在 成 果。据本人所知，沦文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰 写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体 均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 名：现耘 日期：卉正7 ，月珀 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 。， 1 ；j 3 ? 象? ； ；7 女甚 下l 。及计佑i 司丝基! 窘鬻仗在东北财经 大学攻读博士硕士学位期闻在导师指导下完成的博士硕士学位 论文。本论文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内 容不得以其他单位的名义发表。本人完全了解东北财经大学关于 保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论 文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北 财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以 公布论文的全部或部分内容。 作者签名 导师签名 日期：7 降n 月币 日期：以年f 月叫日 前言 前言 自然资源作为一种资源形态，长期以来“资源无价”的观念影响了企业的 行为，导致自然资源浪费、耗竭严重。国家发展与改革委员会主任马凯在2 0 0 5 年1 0 月召开的资源价格改革研讨会上说，“我国资源性产品价格改革相对滞 后，在一定程度上制约了市场机制作用的有效发挥。加快推进资源性产品价格 改革，是建设节约型社会，实现经济社会可持续发展的迫切需要。”他还指 出，“资源性产品价格存在以下问题：一是价格市场化程度不高，价格不能真 实反映市场供求关系和资源稀缺程度；二是资源性产品的价格构成不合理，许 多资源性产品生产过程中资源破坏和环境污染的治理成本没有体现在价格中； 三是资源性产品之间比价关系不合理。从电力与替代燃料的比价关系看，我国 单位兆焦的电力价格，只相当于燃料油和天然气的7 0 、液化气的6 7 、人 工煤气的5 6 ，电价偏低；四是资源性产品市场体系不健全，在国际市场资源 性产品价格形成过程中缺乏应有的话语权，处于被动地位。”此外，中国经济 过去2 0 年年均9 的高速增长是以自然资源( 能源和水) 的耗竭、生态环境恶 化以及环境污染为代价的。自然资源耗竭和环境恶化所带来的成本根本无法精 确衡量，这也是目前摆在我国政府面前的亟待解决的问题。鉴于此，本论文定 题为“自然资源定价及补偿问题研究”。 综观自然资源研究文献发现：关于自然资源的研究大多只限于自然资源评 价和自然资源经济学的研究，对自然资源政策的研究相对较少，特别是对我国 目前急需解决的自然资源重新估算价值和补偿制度改革的问题研究比较匮乏。 本文对自然资源的定价理论、管理政策制定与实施、自然资源的补偿机制和减 损机制进行系统研究，并且分别对水资源和煤炭资源单独进行分析，以更加深 对文章内容的理解。深入探讨我国自然资源的可持续发展机制，建立自然资源 使用的补偿机制和减损机制，寻求自然资源开发利用与生态环境保护的合理的 “度”。 自然资源定价及补偿问题研究 第一章自然资源研究综述 第一节自然资源的定义及性质 自然资源通常是指在一定的技术经济条件下，自然界中对人类有用的一切 物质和非物质的总称。联合国出版的文献对其含义解释为：“入在自然环境中 发现的各种成分，只要它能以任何方式为人类提供福利的，都属于自然资源。” 从广义上来说，自然资源包括全球范围内的一切要素，既包括过去进化阶段中 无生命的物理成分，如矿物等，又包括地球演化中的产物，如植物、动物、景 观要素、地形、水、空气、土壤和化石资源等。自然资源通常可分为不可再生 资源( 如矿产资源) 和可再生资源( 如水资源和生物资源) 两类，但这两者的划 分并不是绝对的，如果利用合理，保护得当，不可再生资源也可以转化为可再 生资源，也可以持续发展，相反，如果开发与保护的关系未处理妥当，不仅不 可再生资源难以持续，而且可再生资源也难以为可持续发展做出全面贡献。 自然资源类型多样，每种自然资源都有其特性，但所有自然资源也都有些 共性： ( 一) 稀缺性 任何“资源”都是相对于“需要”而言的。一般说来，人类的需要实质上 是无限的，而自然资源却是有限的。这就产生了“稀缺”这个自然资源的固有 特性，即自然资源相对于人类的需要在数量上的不足。这是人类社会与自然资 源关系的核心问题。 ( 二) 整体性 从利用的角度看，人们通常是针对某种单项资源，甚至单项资源的某一部 分。但实际上各种自然资源相互联系、相互制约，构成一个整体系统。人类不 可能在改变一种自然资源或生态系统中某种成分的同时，又使其周边的环境保 持不变。自然资源的整体性主要是通过人与资源系统的相互联系表现出来的， 自然资源一旦成为人类利用对象，人就成为“人类资源系统”的组成部分，人 第一章自然资源研究综述 类通过一定的经济技术措施开发利用自然资源，在这一过程中又影响环境，人 与自然资源之间构成相互关联的一个大系统。 ( 三) 地域性 自然资源的形成服从一定的地域差异规律，因此其空间分布是不均衡的。 自然资源总是相对集中于某些区域之中。同时，自然资源开发利用的社会经济 条件和技术工艺条件也具有地域差异，自然资源的地域性就是所有这些条件综 合作用的结果。自然资源的地域性使得它的稀缺性有了更丰富的表现，并由此 派生出“竞争性”的特征。 ( 四) 多用性 大部分自然资源都具有多种功能和用途。如煤和石油，既可作燃料，也可 作化工原料。这种多用性在经济学看来就是互补性和替代性。然而，并不是所 有的自然资源潜在用途都具有同等重要地位而且都能充分表现出来的。因此， 人类在开发利用自然资源时，需要全面权衡，特别是当我们所研究的是综合的 自然资源系统，而人类对资源的需求又是多种多样的时候，这个问题就更加复 杂。人类必须遵循自然规律，努力按照生态效益、经济效益和社会效益相统一 原则，借助于系统分析的手段，充分发挥自然资源的多用性。 ( 五) 变动性 资源概念、资源利用的广度和深度都在历史进程中不断演变。从更小的时 间尺度上看，不可更新资源不断被消耗，同时又随地质勘探的进展不断被发现； 可更新资源有日变化、季节变化、年变化和多年变化。与自然资源的变动性相 关的两个经济学概念是增值性和报酬递减性。自然资源如果利用得法，可不断 增值。报酬递减性是影响人类利用自然资源尤其是土地资源的一个最重要因 素。 ( 六) 社会性 资源是文化的一个函数，因此在强调它的天然性的同时，也说明了它的社 会性。这里需要特别说明的是由于自然资源中所附加的人类劳动而表现出来的 社会性。自然资源上附加的人类劳动是人类世世代代利用自然、改造自然的结 晶，是自然资源中的社会因素。 自然资源定价及补偿问题研究 第二节自然资源的稀缺 如上所述，自然资源具有稀缺的性质。关于自然资源稀缺的研究可追溯到 中世纪的英国，马尔萨斯等古典经济学家的理论中心问题就是土地资源的稀 缺。围绕稀缺问题，一直争论至今，1 9 7 2 年，受罗马俱乐部的委托，由美国麻 省理工学院的梅多斯等人提出了第一个报告，即增长的极限。增长极限论 的中心论点是：人口的增长、投资的增加、环境的污染和资源的消耗等等，都 具有指数增长的性质，也就是说过一段时间就增加一倍。如果这个趋势继续下 去，我们这个星球上的经济增长就会在一百年内的某个时期达到极限。原因就 在于一个简单的事实地球是有限的，空间是有限的，资源是有限的，地球 吸收污染的能力也是有限的。作者为人们勾画了一幅极限到来时的可怕情景： 由于粮食不足造成的饥饿和死亡，地球上不可再生的资源消耗殆尽，环境急剧 恶化。于是整个人类的生存问题就要受到威胁，世界末日就会到来。许多人把 这本书看作是悲观主义的代表作，有人甚至认为这本书反映了资产阶级对前途 的绝望情绪：也有人指出了这本书存在的一些技术上的不足之处，如所用模式 的缺点、对于科学技术进步作用的忽视，等等。但近些年来，越来越多的有识 之士则认为，在人口爆炸性增长、资源大量消耗、生态平衡遭到严重破坏的今 天，梅多斯等人能一反世人的俗见，把长期受到忽视的问题尖锐地提到人们面 前，也不失其警世醒人的作用。因此，有必要界定“资源稀缺”的概念。应该 来说，资源的稀缺存在两种情况：绝对稀缺和相对稀缺。绝对稀缺是指在任何 时候可用资源都是有一定限度的，而对于人们无限的欲望和需求而言，所有资 源都是稀缺。只要存在资源市场，所有正的净价格就是绝对稀缺的表征；如果 资源市场不存在，那么正的影子价格( 即有效利用资源时的必需净价格) 就是 资源绝对稀缺的指标。资源相对稀缺是指为了获得资源而上升的机会成本。因 为衡量资源稀缺的相关成本包括私人成本和社会成本，即使私人成本不随时间 而增加，但是自然资源开采引致的环境恶化和财产资源的消耗加剧而使社会成 本增加( r o g e r p e r m a n ，y u em a ，j a m e sm c g i l v a r y ，e t c 1 9 9 9 ) 。谭俊华( 2 0 0 4 ) 认为，自然资源的稀缺性包括如下三方面内容：一是人类活动使某些自然资源 数量减少、枯竭和耗尽；二是自然资源和自然条件的贫化、退化和质变；三是 第一章自然资源研究综述 自然资源的生态结构、生态平衡被摧毁和破坏1 。 第三节自然姿源定价方法研究综述 关于自然资源的定价方法，由于目前国内外尚未建立成熟的自然资源价值 理论，所以对定量化研究自然资源价值和价格造成了障碍。美国著名经济学家 阿兰兰德尔认为：“资源是由人发现的有用途和有价值的物质。自然状态的 未经加工的资源可被输入生产过程，变成有价值的物质，也可以直接进入消费 过程给人们以舒适而产生价值。”2 可见自然资源的价值问题远远比一般商品复 杂。目前国内学者主要集中在自然资源定价方法的理论研究上，关于自然资源 定价的专著主要有：付尔林的自然资源环境的生态经济价值评价，王万山 的自然资源混合市场机制及其优化研究，于连生的自然资源价值论及其 应用，余瑞祥的自然资源的成本与收益等。在中国期刊网上通过搜索自 然资源的定价方法，我们发现一共有2 8 篇文章，主要从自然资源的价值构成、 自然资源定价的理论模型( 如影子定价法、机会成本法、可计算的一般均衡法 等) 等方面研究自然资源的定价问题，比较有影响的如黄鸿权的自然资源的 定价理论和定价方法研究，何承耕的自然资源定价主要理论模型探析等。 此外，还有一些文章具体分析了我国电价、矿产资源价格、水资源价格和绿色 g d p 等方面的问题，以及专门利用某种方法来确定自然资源的价格进行了研 究，如王晶的边际机会成本与自然资源定价浅析，韩素卿的河北省矿产 资源定价与可持续利用研究，刘成刚的水资源定价的影子价格模型等。 但是对某一地某一具体自然资源的定价研究还比较少。 第四节自然资源补偿机制研究综述 在我国，由于长期受传统计划经济体制的影响，生态资源的经济价值没有 被充分认识，其价值的市场实现便成为一句空话，任何入任何时候都可以随意 自然资源定价及补偿问题研究 无偿占有和消耗，导致从事生态环境保护的经营者的生态效益权利得不到实 现，权利与义务关系处于失衡状态，缺乏足够的经济动力。胡鞍钢的国情报告 指出，我国人均资源占有水平大大低于世界人均水平，人均耕地为1 3 ，人均 森林为1 6 ，人均水资源为1 3 ，人均矿产资源为1 2 。人口的剧烈增长与资源 的矛盾日益尖锐；工业化和城市化的加速进行，经历资源密集化、能源密集化 过程，经济增长与资源供给的矛盾日益突出。与资源短缺相伴随的是前所未有 的大规模的生态破坏和环境污染问题，大范围的水土流失和土地荒漠化，日益 严重的水污染、大气污染和固体废弃物污染；生物多样性受到严重威胁，稀有 物种迅速减少，日益频繁的自然灾害，受灾率、成灾率明显上升；产生臭氧层 破坏、全球气候变暖等全球环境问题，中国已经成为影响世界环境八大国之一， 碳排放量居世界第二位。由落后的农业生产方式急剧推进工业化，贪图近利的 粗放型经济增长方式，使我国的生态赤字不断扩大，成为未来民族生存的最大 危机( 胡鞍钢，1 9 9 0 ) 。因此，急需建立崭新的生态效益补偿机制，创造可持 续的发展生态资源的经济动力，在满足生态资源生产者和保护者自身效益的过 程中，实现环境、经济、社会的可持续发展。我国有关生态补偿理论的研究始 于2 0 世纪8 0 年代中后期，在中国期刊网上通过检索自然资源补偿机制，我们 发现一共有2 7 篇文章，研究重点主要集中在自然资源生态效益补偿依据、补 偿标准、补偿范围、补偿办法等方面，其中关于森林和矿产资源的补偿问题研 究比较多，如张云的论矿产资源使用者成本的补偿机制，刘劲松的中国 矿产资源补偿机制研究，张坡的论森林资源资产的价值与补偿，张小罗的 森林生态效益补偿机制与公民环境权保护等。 。谭俊华自然资源的价值与有偿使用研究合作经济与科技2 0 0 4 年第1 6 期p 1 2 2 阿兰兰德尔：瓷源经济学 加商务印书馆，1 9 8 9 年版，p 2 5 第二章自然资源定价方法及改革政策研究 第二章自然资源定价方法及改革政策研究 第一节自然资源定价的理论基础 自然资源的定价就是根据价格理论确定资源的价格。目前价格理论主要有 两种：马克思主义的价格理论和市场经济价格理论。前者的核心是劳动价值论， 它认为价格是价值的表现形态，价值是价格的基础，制定价格必须以价值为基 础，而价值量的大小决定于所消耗的社会必要劳动时间的多寡。后者的市场经 济价格理论的核心是效用价值论，它认为在市场经济中，决定市场价格的是供 给和需求。任何商品的实际的市场价格是供给和需求相等时的价格，即均衡价 格。由于价格理论的不同，对自然资源价格的来源和构成说明不同；即使运用 同一价格理论，由于自然资源的复杂性，从不同的角度，对自然资源定价的思 路和方法也不同。 一、自然资源定价的伦理基础 当代著名经济伦理学家科斯洛夫斯基在其伦理学名著资本主义伦理学 一书中指出：“事实上经济不是脱离道德的，经济不仅仅受经济规律的控制， 而且也是由人来决定的，在人的意志和选择里总有一个由期望、标准、观点以 及道德想象所组成的合唱在起作用。”1 这说明，经济效率总是与一定形式的目 的论和效果论联系在一起。公正或正义原则，作为一般伦理学的核心范畴，正 是被视为关于个人行为和社会制度的目的论与效果论的基本原则，因而它必然 加入“合唱”，是经济制度和道德尺度联系在一起。公正就是在非自觉交往中 的所得与损失的中庸，交往以前和交往以后所得相等；公平是种分配原则， 公平最一般的涵义是等利或等害相交换。权利与义务的分配( 交换) 是社会公 平的根本问题。 自然资琢定价及补信问题研究 科斯洛夫斯基说：“我们不想生活在一个公正的社会中，在这个社会 里什么也买不到；我们也不想生活在一个有效率的、富裕的7 社会里，这个 社会把他的金钱用于道德上受到指责的目的。”2 市场机制是一种利益契约机制，交换是利益契合手段，因此公正平等、诚 实守信、互通互利应该成为正当交换的伦理原则。经济伦理一般要求人们在经 济活动中遵守做人的基本道德规范( 也可称为底线伦理) 。它是以不损人为前 提来利己的。自然资源具有稀缺性的特点，并且资源一旦过度使用就会造成资 源的枯竭，从可持续发展的角度来看，当代人在自己生命周期内追求效用和利 润最大化，不会把自然资源留给后代入，造成后代人没有可消费的资源，这有 悖经济伦理的原则。 1 代际社会福利函数 可持续发展概念中特别强调，当代人的发展不应损害后代人发展的能力。 代际公平的概念最早是由塔尔博特凡佩奇( t r p a g e ) 在社会选择和分配公平 两个基础上提出的，它主要涉及的是当代人后代之间的福利和资源分配问题。 1 9 8 4 年美国的爱迪b 维思( e b e i s s ) 教授系统阐述了这一概念含义。她 提出了“行星托管”的概念，指出人类的每一代人都是后代人地球权益的托管 人，并提出实现每代人之间在开发、利用自然资源方面权利的平等。她提出代 际公平由三项原则组成：选择原则，即每一代人既应该为后代人保存自然和 文化资源的多样性，以避免不适当地限制后代人在解决他们的问题和满足他们 的价值时可进行的各种选择，又享有拥有可与他们的前代人相对应的多样性的 权利。质量原则，即每一代人既应保持地球生态环境的质量，以便使它以不 比从前代人手里接下来时更坏的状态传递给下一代人，又享有前代人所享有的 那种生态环境质量的权利。接触和适用原则，即每一代人应对其成员提供平 等地接触和使用前代人遗产的权利，并为后代人保存这项接触和使用的权利3 。 ( 1 ) 静态效率社会福利函数与最优化 在同一时点对若干资源配置方案进行选择的经济学标准称为静态效率。如 果某一资源配置使资源使用的净收益最大化，资源的这一配置就满足了静态配 置标准。最有效配置是帕累托最优，而帕累托最优点是效用边界线与社会无差 异曲线相切点，社会无差异曲线是社会福利函数的图形化。因此，社会福利函 第= 覃目然资菲定价万；葺及改军政策研冤 数在决定最优标准方面起着重要作用。社会福利函数是表示经济福利或效用如 何在社会成员之间分配的社会偏好的数学关系。社会福利函数强调公平原则。 ( 2 ) 动态效率代际社会福利函数与最优化 当时闻因素不很重要时，静态效率标准对于比较不同的资源配置方案十分 有用。然而，现实生活中很多资源配置问题涉及在不同时间、不同世代之间进 行选择的问题。为了解决这个问题，经济学把静态效率的概念扩展为动态效率 的概念。动态效率概念不仅考虑成本和效益，而且考虑时间对成本和效益的影 响。把时闻的影响考虑进来，必须找到一个办法来比较发生在不同时间的净收 益。为了比较此时和彼时的收益，未来的价值被转化为现值以便进行比较。实 现代际公平条件下的自然资源的有效配置的标准是当代人和后代人使用最后 一单位资源的边际净效益现值相等。 由此，我们发现可持续发展下的代际关系是要维持一种“帕累托改进”的 代际关系，由于代际之间不可避免地存在上代人对下代人利益的损害( 比如不 可再生资源的耗减) ，所以，代际之间应遵循修正后的帕累托改进标准。即： 当代人在可持续发展政策执行中获得的收益应该能够补偿后代人因此获得的 损失；并且只有在当代人的利益扣除支付的补偿后还有剩余的情况下，可持续 的代际公平关系才可能得到保持。 2 效率、公平与可持续性 长期以来，自然资源被认为是取之不尽、用之不竭的公共物品，但这只适 用于对资源的利用没有超越其可持续能力的情况。随着人口增加和经济发展， 自然资源已经变得高度稀缺，而其稀缺性的迅速提高严重威胁着人类的生存和 发展。因此实现自然资源的可持续发展显得十分重要。 自然资源的可持续发展应该在公平和效率的基础上进行。可持续发展中的 公平是兼顾代内公平和代际公平的公平，代内公平表现在资源的分配在“保持 不变的或增长的自然资本存量”的条件下，“达到在给定的时间点上公平对待 一国内部或国家之间处于劣势的集团”( 皮尔斯，1 9 9 4 ) 。代际公平是“可持续 发展”基本内涵的重要组成部分，指的是“目前的决策不应当损害后代人维持 和改善其生活标准的能力”。“当发展能保证当代人的福利增加时，也不应使后 代人的福利减少”。可持续发展中的效率是以全社会生活水平的提高为特征的， 目然资源定价及补怯问题研究 并与帕累托效率直接相关。帕累托效率是“对于某种经济的资源配置，如果不 存在其他生产上可行的配置，使得该经济中的所有个人至少和他们初始时情况 一样，而且至少有一个的情况要比初始时更高，那么这个资源配置就是最优 的。”( 伊特韦尔等，1 9 8 7 ) 。据此，可持续发展的效率可以表述为：“当发展能 够保证当代人的福利增加时，也不会使后代人的福利减少。”( 皮尔斯，1 9 9 4 ) 。 “一种配置要公平就必须是有效率的”( 平狄克，1 9 9 5 ) “一种无效率的资源配 曼可能比另一种有效率的配置更有公平，答案取决于一个对公平是如何理解 的，因而取决于对各想要的效用的人际比较”( 平狄克，1 9 9 5 ) ，公平是效率的 要素，在一定条件下又是效率的制约条件甚至是前提。 = 、市场经济条件下自然资源配置的理论 所谓自然资源配置是指自然资源之问以及自然资源与其他经济要素之间 的组合关系在时间结构、空间结构和产业结构等方面的具体体现及演变过程。 因此，自然资源配置问题是一个资源综合利用问题，即是指一种或多种自然资 源与其他经济要素资源之间的组合，而这种组合关系在不同的时间、空间( 区 域) 和产业上有不同的表现。自然资源的配置是按照一定的目标和准则，通过 一定的机制来实现的。自然资源配置的总目标在于实现自然资源的最优化和可 持续利用。为此，自然资源配置过程中除了遵循经济学原理外，还要遵循这些 基本原则，即经济效益、生态效益和社会效益相结合原则；利益合理分配原则； 自然资源的多层次综合利用原则以及因地制宜原则。 从经济体制的角度分析，资源配置的两种基本方式是市场配置与政府配 置。在市场经济条件下，市场手段和方式是基础性的、最富效率的自然资源配 置方式。究其原因，吴敬琏教授解说是得益于市场价格低成本、高效率地处理 各种供求信息，并自发地引导市场参与者协调自身与社会的利益关系。因此， 我们必须坚持市场在自然资源配置中的基础性地位和作用。同时，人类要可持 续地利用有限自然资源，就要在市场化的基础上进行自然资源的综合规划和平 衡，要科学合理地分析、把握自然资源的近期可供量与预期可供量；既要保证 当时、当地经济发展的现实需要，又要满足自然资源可持续利用、国民经济协 第二章自然资源定价方法及改革政簟研究 调发展以及可持续发展的需要。这就需要政府作为社会总体利益、长远利益的 代表，积极介入自然资源的配置，防止、矫正市场化方式运作可能产生的区域 和部门失衡、外部不经济、市场垄断、过度利用及代际公平问题等。 1 市场经济条件下的经济效率 市场经济体制，作为一种资源配置的方式，比起传统的计划经济体制来， 能提供更高的经济效率。因为，第一，自然资源总是有稀缺性的。在各种可能 的用途之间最有效地配置有限资源，乃是尽可能多地生产产品、提供更高的经 济效率、以便最大限度地满足需要的关键。而历史实践已经表明，依靠市场而 不是依靠高度集中的计划，可以使资源的配置达到最佳水平。第二，人能否作 为积极主体出现在经济活动舞台上，与效益的高低关系甚大。在传统计划经济 体制下，经济主体只有一个，即国家经济管理部门。它要为整个社会的全部经 济运行做出一个全面周到的安排，这是一件事倍功半的事情。市场经济体制的 好处是，市场上一切生产者和经营者都作为主体参与经济活动，这就避免了某 一个管理中枢依据脱离实际的计划方案来指挥社会的经济活动，从而导致经济 低效率的弊病。不仅如此，由于生产者和经营者真正成为经济活动的主体，经 济发展的动力也就从外在的转变成了内在的，即生产者和经营者受着自身直接 利益的驱动。这种动力比千百次思想动员和政治号召能更有效地诱发他们的积 极性和创造性，产生出高效率。第三，市场经济体制的高效率得力于它的运行 机制即价值决定机制、供求机制和竞争机制。价值决定机制意味着，如果生产 某种商品的劳动时间超过了社会必要劳动时间，这种商品就降低了竞争力，因 此生产者必须不断提高劳动的熟练程度和技术水平，降低单位产品的劳动时 间，以提高经济效益。供求机制是指价值规律的自发作用使商品的供求关系经 常变化，进而使价格与价值每每不相一致。这就迫使生产者和经营者时时刻刻 对市场信息保持高度的敏感性并及时作出灵活反应。竞争机制是指，市场参与 者必须不停息地改善自己的生产和经营条件。一种新技术会使首先采用它的部 分企业得益，而使另一部分受损，这就迫使经营者们尽力改善自己的条件以便 使自己走在竞争者的前列。一旦大家都这么做，整个社会的经济效率就会大大 提高。 2 市场经济条件下的代际最优资源配置 自然资源定价及补偿问题研究 自然资源不仅属于今人也属于后人，具有代际配置的特性。从本质上讲， 自然资源配置作为“生产条件的配置，则表现生产方式本身的性质”( 马克思， 1 9 8 2 ) 。“一定的分配关系只是历史规定的生产关系的表现”( 马克思，2 0 0 1 ) 。 自然资源代内、代际分配的公平性依不同历史阶段生产方式性质有不同的历史 规定性。在市场经济条件下，要实现代际最优资源配置就是要遵循帕累托效率 改进。代际之间资源的配置实质上是一个动态传递的过程，每一代都自然地是 前一代资源的决策承受者和下一代资源的决策制定者，这就是所谓的“时间不 可逆”。在自然资源的使用中，受利益的驱动，当代人会对下代人的资源进行 无偿的使用，因此造成代际不公平的现象发生。自然资源的代际产权制度的设 计能够实现代际资源的最优配置。所谓自然资源的代际产权是指对于涉及人类 ( 包括当代) 全体利益的自然资源产权界定的一种制度安排。其内涵是指对自 然资源的所有、占有、处置及使用乃至收益等权利，后代人与当代人之间享有 同等权利，处于平等地位。这些权利交易的结果不仅有利于代内，而且有利于 代际之间的利益均衡，即不能以损害后代人利益来谋取当代入经济福利。自然 资源代际产权安排受内在伦理道德约束并由外部机构或组织，如社会团体、政 府等加以实施。 三、公共产权自然资源配置的理论 1 自然资源产权 一般认为产权包括所有权、隶属权、处置权、收益权、经营权、使用权或 所有权、支配权、分配权等各项权力。现代产权理论认为，产权界定清晰与否 是决定市场交易及资源配置有效性的根本条件，在产权制度中权力与风险责任 的对称又是保证监督有效的必要条件。 我国宪法及水法、土地法、矿产资源法等有关法律都规定，自然资源归国 家或集体所有。仅从法律条文上来看，自然资源具有明确的所有权。但从实践 上来看，存在各种问题。首先，长期以来，在经济学界，人们认为自然资源并 非劳动的产物，而是大自然慷慨的赐予，所以没有价值。这种理论在政策实践 上的表现就是政府把自然资源无偿划拨给企业使用，自然资源的稀缺性没有在 第二章 自然资源定价方法及改革政策研究 其价格中得到体现，结果必然是对自然资源超量地、破坏性地、掠夺性地开采， 出现“公地的悲剧”将不可避兔，造成资源很大的浪费。在另一方面，国家作 为自然资源的所有者，不能得到所有者应得到的效益，国家对资源的所有权实 际上是虚置的，造成国有资源的严重流失，国家对自然资源的所有权事实上无 法得到实现。因此，要深化自然资源有偿使用制度改革，推进资源市场体系的 建设，明晰自然资源的产权，维护资源所有者和使用者的合法权益，建立自然 资源的补偿机制，减少自然资源的浪费和明确自然资源产权主体的责、权、利、 义务关系，实现自然资源的可持续发展利用。 2 自然资源的外部性问题 从经济学角度看，外部性概念直接来源于2 0 世纪3 0 年代由庇古创立的旧 福利经济学，是在分析边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离时提出的。一 般来说外部性指的是私人收益与社会收益、私人成本与社会成本不一致的现 象。外部性分为正外部性( 外部经济性) 和负外部性( 外部不经济性) 。在自 然资源开发利用中，讨论比较多的是自然资源的使用会产生环境外部性，出现 代内与代际的外部性问题。从资源配置的角度看，无论是正外部性还是负外部 性，都体现了成本的转嫁。从成本转嫁的过程来看，如果外部性的成本转嫁时 间较短或几乎没有时间的停留，即可将这类外部性视为发生在一代人之内的， 成为代内外部性。如果外部性的成本转嫁涉及到了多代，则可称这种外部性为 代际外部性。代际外部性也可以分为代际外部经济性和代际外部不经济性两 种。“前人栽树，后人乘凉”式的开发活动属于外部经济性，“涸泽而渔”式的 急功近利的开发活动则属于外部不经济性。代际外部性在经济上的表现就是当 代人进行生产和消费的成本( 或效益) 转嫁给了后代人。在对自然资源的开发 利用中，代际外部经济性体现了长期行为，即当代人的活动不仅不会破坏后代 人的发展，还会使后代人所拥有的自然资源财富量有所增加。代际外部不经济 性则体现为短期行为，即当代人的活动破坏了后代人的资源基础，使他们的发 展受到影响。 从自然环境开发利用过程中外部性的概念和对资源配置的影响可以看出， 市场失灵是自然环境外部性产生的内在原因。产权不明晰是资源外部性的一个 重要的原因。根据科斯定理，如果环境外部性的制造者和受害者之间不存在交 自然资源定价厦补悟i 司题研冗 易成本，只要其中一方拥有环境产权，将会使环境资源的配置达到最优。 3 成本效益分析的原理 自然资源具有经济价值，它是通过开采、使用自然资源过程中所付出的成 本和自然资源使用中所带来的收益的比较来衡量的。如果收益大于成本，其经 济价值就高，反之经济价值就低甚至没有经济价值。自然资源开发成本包括： 对资源进行提炼或纯化以使其达到正常标准所需要的费用：开采自然资源所需 要的费用，由于资源可能位于不同的地理环境中，有的容易开采，有的不易开 采或开采成本很高；自然资源的运输成本；开发自然资源的环境成本，在开发 中所造成的环境污染，因为环境是有价的，环境污染的治理和植被的恢复需要 付出高额的费用；开发自然资源的机会成本。自然资源收益是开发使用自然资 源所带来的经济和社会效益。从经济效益上看，自然资源的收益也就是资源开 发者出售资源性产品所获得的收入，它主要取决予两个因素，一是资源性产品 生产量，二是资源性产品价格。价格为影响资源性产品收益的主要因素，而价 格主要取决于几个因素，一是产品的质量或独特性；二是产品的市场范围；三 是产品的需求弹性。 由于产权不明晰，导致资源浪费和过度使用，资源的外部性问题又导致环 境的污染。而自然资源价格过低是导致浪费的一个重要原因，因此，需要在“代 际公平，合理补偿”的原则下对自然资源重新定价。 第二节自然资源的定价方法 关于自然资源的定价方法主要有： ( 一) 影子价格法 市场失灵和政府失灵均造成了自然资源市场价格的扭曲，影子价格就是针 对现行市场价格的缺陷，为实现合理分配稀缺资源而提出的一种理论价格。影 子价格最早于本世纪3 0 年代由荷兰数理学家j 丁柏根提出。影子价格是反映 资源得到合理配置的预测价格。同时苏联列维康托洛维奇也提出用