（数量经济学专业论文）区域输电市场价格管制研究.pdf

华：，l 匕i u j 人顺l j f f t 沦艾摘婴 摘要 我幽电力工业市场化改革后，仍然要埘具有显著自然垄断性质的输电市场实施 监管。 本文从电力监管的经济学原理出发，阐述了电力工业即使在垄断放松管制的潮 流中也要进行监管的必要性，而价格管制又是电力市场监管的核心。在总结了国外 两种典型的管制模式基础上，结合我国区域输电市场改革的实际，提出一种适合我 国国情的基于成本管制，同时兼顾投资与效率的输电价格管制模式。通过对输电成 本费用估计，以及基于前沿生产函数理论和数据包络方法对输电运营商生产效率的 评价，建立“基准竞争与r p i x 联合的输电价格管制模型”。为区域输电市场价格 管制提供了一种可供参考的方法。 关键词：区域输电市场，价格管制，效率分析、基准竞争、最高限价( r p i ) 管制 a b s t r a c t i tm u s tb er e g u l a t e di nt h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o nf i e l d sb e c a u s eo f 。t h e l r t y p i c a lc h a r a c t e r so fn a t u r a lm o n o p o l ya f t e rt h er e s t r u c t u r ei ne l e c t r i c i t yi n d u s t r y b a s e do nt h ee c o n o m i cp r i n c i p l eo ft h ee l e c t “c a lr e g u l a t i o n ，t h i sp a p e re m p h a s i s t h a tw en e e dt o r e g u l a t et h ee l e c t r i c a li n d u s t r ye v e ni fi t i sam o n o p o l yi n d u s t r y ； e s p e c i a l l yr e g u l a t et h ep r i c e t h e nw ep r o p o s e dar e g u l a t i o nm o d e l ，w h i c hc o n s i d e r s b o t hi n v e s t m e n ta n dp r o d u c ee f f i c i e n c y o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gt w ok i n d so f f o r e i g nb a s i cc l a s s i c a lc o n t r o lm o d e sa n dc o m b i n i n gt h ea c t u a lc o n d i t i o n so fr e g i o n a l e l e c t r i c i t yt r a n s m i s s i o nm a r k e to fc h i n a t h r o u g ha s s e s s i n gt h et r a n s m i s s i o nc o s t s ，a n d b a s e do nt h ef r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o nt h e o r ya n dt h ed e aa p p r o a c h ，a ne v a l u a t i o n a n da n a l y s i sm e t h o do fe 伍c i e n c yo fe l e c t r i c i t yt r a n s m i s s i o nu t i l i t y ( e t u ) i ss u g g e s t e d i no r d e rt oo f f e rb a s i sf b re f f l c i e n c yr e g u l a t i o nt oe t u s i na d d i t i o n ，t w op r o p o s e d m e t h o d s ，t h em e t h o do fe t ue 施c i e n c yf a c t o rc a l c u l a t i o na n dt h em e t h o do fd e f l n i n gt h e b e n c h m a r k i n go b s e r v e dg r o u p ， a r ed e r i v e db yw h i c ht h ek e yp r o b l e mo fr p i x r e g u l a t i o na n dy a r d s t i c kc o m p e t i t i o nr e g u l a t i o nc a nb er e s p e c t i v e l ys o l v e d w a n gx i a o w e i ( e c o n o m i c s ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f z h o uj i a n g u o k e yw o i m s ：r e g i o n a le l e c t r i c i t ) rt r a n s i i i i s s i o n m a r k e t p r i c er e g u l a t i o n ， e f f i c i e n c y a n a l y s i s ，y a r d s t i c kc o m p e t i t i o n ，r p i 并 华：，l 匕i u j 人顺l j f f t 沦艾摘婴 摘要 我幽电力工业市场化改革后，仍然要埘具有显著自然垄断性质的输电市场实施 监管。 本文从电力监管的经济学原理出发，阐述了电力工业即使在垄断放松管制的潮 流中也要进行监管的必要性，而价格管制又是电力市场监管的核心。在总结了国外 两种典型的管制模式基础上，结合我国区域输电市场改革的实际，提出一种适合我 国国情的基于成本管制，同时兼顾投资与效率的输电价格管制模式。通过对输电成 本费用估计，以及基于前沿生产函数理论和数据包络方法对输电运营商生产效率的 评价，建立“基准竞争与r p i x 联合的输电价格管制模型”。为区域输电市场价格 管制提供了一种可供参考的方法。 关键词：区域输电市场，价格管制，效率分析、基准竞争、最高限价( r p i ) 管制 a b s t r a c t i tm u s tb er e g u l a t e di nt h et r a n s m i s s i o na n dd i s t r i b u t i o nf i e l d sb e c a u s eo f 。t h e l r t y p i c a lc h a r a c t e r so fn a t u r a lm o n o p o l ya f t e rt h er e s t r u c t u r ei ne l e c t r i c i t yi n d u s t r y b a s e do nt h ee c o n o m i cp r i n c i p l eo ft h ee l e c t “c a lr e g u l a t i o n ，t h i sp a p e re m p h a s i s t h a tw en e e dt o r e g u l a t et h ee l e c t r i c a li n d u s t r ye v e ni fi t i sam o n o p o l yi n d u s t r y ； e s p e c i a l l yr e g u l a t et h ep r i c e t h e nw ep r o p o s e dar e g u l a t i o nm o d e l ，w h i c hc o n s i d e r s b o t hi n v e s t m e n ta n dp r o d u c ee f f i c i e n c y o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gt w ok i n d so f f o r e i g nb a s i cc l a s s i c a lc o n t r o lm o d e sa n dc o m b i n i n gt h ea c t u a lc o n d i t i o n so fr e g i o n a l e l e c t r i c i t yt r a n s m i s s i o nm a r k e to fc h i n a t h r o u g ha s s e s s i n gt h et r a n s m i s s i o nc o s t s ，a n d b a s e do nt h ef r o n t i e rp r o d u c t i o nf u n c t i o nt h e o r ya n dt h ed e aa p p r o a c h ，a ne v a l u a t i o n a n da n a l y s i sm e t h o do fe 伍c i e n c yo fe l e c t r i c i t yt r a n s m i s s i o nu t i l i t y ( e t u ) i ss u g g e s t e d i no r d e rt oo f f e rb a s i sf b re f f l c i e n c yr e g u l a t i o nt oe t u s i na d d i t i o n ，t w op r o p o s e d m e t h o d s ，t h em e t h o do fe t ue 施c i e n c yf a c t o rc a l c u l a t i o na n dt h em e t h o do fd e f l n i n gt h e b e n c h m a r k i n go b s e r v e dg r o u p ， a r ed e r i v e db yw h i c ht h ek e yp r o b l e mo fr p i x r e g u l a t i o na n dy a r d s t i c kc o m p e t i t i o nr e g u l a t i o nc a nb er e s p e c t i v e l ys o l v e d w a n gx i a o w e i ( e c o n o m i c s ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f z h o uj i a n g u o k e yw o i m s ：r e g i o n a le l e c t r i c i t ) rt r a n s i i i i s s i o n m a r k e t p r i c er e g u l a t i o n ， e f f i c i e n c y a n a l y s i s ，y a r d s t i c kc o m p e t i t i o n ，r p i 并 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕二e 学位论文区域输电市场价格管制研究， 是本人在华北电力大学攻读硕士学位期问，在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：日期：! ! 三：! 三： 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件：学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播 学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期： 导师签名： 日期：2 1 1z ! ! 兰! 一2 秒 1 # ，l 七i u 力人7 颐卜化沦文 1 1 发展中的电力市场 第一章引言 电力工业市场化改革( 即放松管制、引入竞争、实现商业化运营) 已经成为全 球的发展趋势。本章首先从电力市场发展的整体进程、本质特征、发展阶段以及中 国电力市场发展现状出发，简要概括电力市场的发展情况以及本文的研究背景。 1 1 1 世界电力市场发展进程 改革与发展是当今世界的主流。目自i ，电力工业在全世界范围内发生着深刻的 变化，正从传统的行政垄断管理体制向着电力市场化改革的方向发展。电力工业的 改革目标在于，提高电力生产效率，使电价形成机制合理化，提供高质量、更安全 的电力产品，促进电力工业本身的良性发展，并使全社会从改革中取得更好的经济 效益和社会效益。 电力市场的建立是经济社会发展的必然要求，是促进生产力发展的重要动力。 正因如此，各国各地区纷纷投入到电力市场的建设和发展中，并在建设和发展过程 中不断总结、探索符合市场规律和各自特点的电力体制和管理机制纠。早在2 0 世 纪8 0 和9 0 年代初，以智利( 1 9 8 2 ) 、阿根廷( 1 9 9 2 ) 为代表的拉丁美洲，就率先 进行了以解除电力行业管制和引入市场竞争为主要特征的电力体制改革。英国于 l9 9 0 年颁布新的电力法，打破了电力行业垂直一体化垄断结构，建立了竞价上网的 市场机制，并将国有电力资产私有化。英国的改革经验，后来被许多国家所借鉴5 1 。 挪威于1 9 9 1 年建立了竞争性的电力市场，瑞典、芬兰和丹麦随后加入，形成首个 竞争性跨国电力市场一一北欧电力市场( n o r dp 0 0 1 ) 呻7 1 。澳大利亚各州于9 0 年代 初按英国模式进行改革，先是过渡性的州立市场，随后于1 9 9 8 年东南5 州( 区) 市场合并为国家电力市场啊9 。9 0 年代中期，美国联邦能源委员会陆续颁布一系列 法令( f e r co r d e r8 8 8 ，8 8 9 ，2 0 0 0 ) ，各州纷纷实行放松管制的改革，其中以加州 和宾州的改革最具代表性0 。在亚洲，同本、新加坡和韩国分别于19 9 5 年、1 9 9 8 年和2 0 0 1 年丌始重组电力行业引，实行竞价上网的电力市场。这些国家的电力市 场化改革给电力工业带来了活力，并为我国的电力体制改革提供了许多有益经验。 1 1 2 电力市场的目标 引入竞争，健全电价机制，优化资源配置，促进电力工业可持续发展，是电力 市场化改革的总体目标。电力市场改革作为一次制度创新，打破了原有的利益格局， 因此各利益集团都有自己期望的改革目标。为了减小改革的阻力，并实现帕累托改 1 华，f 匕l u 力人。硕卜f 节论文 进，政府1 i 得f i 考虑剑各办的利a 最，尽管有些利a 矗足十i l ! 冲突和矛盾的。这些| 1 标 包括： ( 1 ) 消费者希望降低电价，提高服务质量和安全稳定供电； ( 2 ) 电力公司希望获得发展和采用新技术； ( 3 ) 政府希望实施全国性的能源政策和电力工业的可持续发展； ( 4 ) 投资者希望获得公平的回报； ( 5 ) 环境保护组织希望减少电力行业对环境的污染。 电力市场化改革必须使上述具体目标相互平衡，根据经济的发展阶段和电力的 发展水平，不同时期电力市场的目标应该有所侧重。 1 1 2 1 发展中电力市场的目标 发展中电力市场的特点是：在电价方面交叉补贴现象较为普遍；用户对电价上 调的承受能力有限；电力设施和发电容量还不够富裕。因此改革的首要目标是吸引 电力投资，建设充裕的发电容量和完善的输配电网络，提高系统的安全可靠性。而 降低电价、提高效率以及为客户提供更多的选择则成为改革的次要目标。 1 1 2 2 成熟的电力市场的目标 成熟的电力市场的特点是：电价水平一般反映了成本和投资回报率，用户对电 价有较高的承受能力，电力需求增长有限，电力投资需求不旺。因此改革的首要目 标是降低电价，提高效率，为客户提供更多选择和更高的安全可靠性。而吸引电力 投资则成为改革的次要目标。 1 1 3 电力市场的本质、原则和基本特征 市场的本质是竞争。电力走向市场，就是要将电力工业纳入到市场经济的框架 中，通过竞争来达到资源的优化配置。电力工业纵向“解捆”( u n b u n d l i n g ) 实行“厂 网分离，竞价上网，输配分丌，竞争售电”，集中体现了电力市场竞争的本质特征。 竞争的前提是公平，公平是市场机制的基本原则。在一个充满竞争的电力市场 中，参与者之问都是平等的，所以电力市场最基本的原则是公平。对于发电厂，平 等的环境能够促进竞争，激励各发电厂降低成本，提高效率；对于消费者，按真实 供电成本收费，尽量减少用户i 白j 补贴是保证用户间平等的根本。电力市场的成功运 行，需要公平、公正、公丌的环境。 开放性、竞争性、网络性和协调性是电力市场的基本特征。与传统的垄断电力 系统相比，电力市场具有丌放性和竞争性。与普通的商品市场相比，电力市场具有 网络性和协调性。 2 扛此l u 力人：硕l - 孑： 讧论丈 1 1 4 电力市场的发展阶段 各国电力工业从垂肖一体化笮断经营模式j f ：始，正在向全方位竞争的电力市场 模式转变。这种转变足一个复杂和渐进的过程，可用电力市场发展的三个阶段来描 述，即单一购买者阶段( s i n g l eb u y e r ) 、电力批发阶段( w h o l es a l e ) 和零售竞争阶 段( r e t a i lc o m p e t i t i o n ) 。零售竞争是电力市场的最高级模式，目前世界上还没有哪 个电力市场达到真正意义上的零售竞争阶段。 阶段零： 垂直垄断 阶段一： 单一购买 发电 l 输电 l 配电 l 售电 j 发电 季 输电l 配电 i 售电 争ii 篓蓑主； 发电 季 输电 季 配电 l售电 批发竞争 发电 争 输电 争 配电 i 售电 譬譬主；：发电：季： 输电 享配电 享零售竞争： 发电 1 争 输电 争配电；争 ：一 图1 1 电力市场日标模式的进化 1 2 从放松管制到再监管 i 售电 2 0 世纪7 0 年代以来，在世界范围内掀起了放松管制以及经济自由化和私有化 的浪潮，这种变革在网络型基础产业旱表现得尤为明显。以放松管制为契机，许多 国家都对网络型产业如铁路、民航、电信和电力等部门进行了重组，力图打破由政 府垄断经营的管理体制，引入竞争，形成新的市场结构；同时，一些国家对网络型 产业实施私有化改革，引入私人投资。 通常认为，放松管制的动力主要来自于两种意图：一是引入竞争，提高效率； 3 华北i u 力人顾i j 学位论文 。一：足r j l 入私人资小，缓解政帕：资金f i 足的矛盾。始于i ：吐纪7 0 年代的放松管制浪 潮，尽管风起云涌席卷全球，然i 酊一个有趣的现象是：各困存放松管制的过程中， 除了新西兰废除了管制制度转而依靠竞争法柬监控产业外( 后来被证明是失败的) ， 其它国家并没有放弃管制政策。 今天在绝大多数国家，针对基础设施产业的管制并没有消失，管制的领域并没 有缩小，相反有所增加。管制者的角色由原来的针对垄断的管制，扩大为在自然垄 断没有消失的领域仍然实施价格管制，而在自然垄断特性已经消失的领域，积极地 为促进竞争而管制。 传统管制的公共利益论的目标是通过管制政策的选择来矫正市场失灵。然而这 种理论是基于政府管制的零成本以及信息完备建立的，显然这些自 提在现实中很难 实现。因此，考虑到管制成本和信息劣势，新的管制理论在继承传统理论合理内核 的基础上，将信息约束作为前提加以发展。新管制理论的政策含义是：可以运用某 些特定的管制工具实现最优控制，如成本补偿机制和定价政策，它们也是管制政策 中的核心内容。新管制理论的最主要特征是激励性管制，即按照不同激励强度来设 计成本补偿机制。 2 0 年的放松管制运动，并没有取消管制，也不可能取消管制，因为网络型产业 的自然垄断特征并没有消失，管制利益集团理论并没有取代管制公共利益理论的主 导地位。相反，管制工具在得到创新之后，加强了对自然垄断型产业的再监管。 1 3 中国电力市场的发展 1 9 8 5 年，国家实行多渠道“集资办电”的方针，打破了长期以来中央政府独家 办电和单一计划电价的局面。集资办电主要有三项措施：一是对新电厂实行“还本 付息电价”：二是实行“燃运加价”政策；三是征收“电力建设基金 。实践证明， 集资办电政策调动了社会各方投资办电的积极性，有力地促进了中国电力工业的发 展，为电力市场的孕育发展准备了条件。 事实上，我国推行的电力体制改革有着良好的基础。首先，近十年来我国经济 增长迅速，带动电力工业取得了超常规发展，每年新增装机容量超过1 0 0 0 万千瓦， “十五 期术( 2 0 0 5 年) 全国发电装机总容量将达到4 3 亿千瓦，电力市场发展前 景广阔；其次，各级电网建设有了长足发展，已基本形成与电源布局相适应的现代 化区域电网结构，为实现更大范围的资源优化配置和建设竞争有序、规范丌放的市 场体系奠定了物质基础；第三，伴随着电力工业基础设施的建设，集资办电政策吸 引了各方力量，已形成电源投资主体多元化的格局，电力企业产权结构比较清晰， 组织形式比较规范，为引入竞争机制提供了必要的体制条件；第四，在美国等西方 国家，各种权力结构特别是电网产权结构复杂1 ，由此引起的电磁环网交错( l o o p 4 7 乎北：l u 力人颁p f 沦义 f l o w ) ，输i u 服务等等问题使得i i ，场改扛雄以达剑颅别li 标，m 我吲卡义j 结构特刖 是 u 网产权结构简单得多。 正足由于有了这些皋本的客观条件，我同电力体制改革d 得以顺利推进。1 9 9 7 年1 1 月，国家电力公司正式启动内部模拟电力市场。1 9 9 8 年下半年，政府讵式启 动电力市场的推进工作，先后批准六省、市( 山东、上海、浙江、辽宁、吉林、黑 龙江) 为“网厂分丌，竞价上网”的试点单位。2 0 0 0 年，六省、市电力市场f 式运 行。 各试点电力市场的运行，为进一步丌展区域电力市场建设积累了宝贵的经验。 为进一步深化改革，2 0 0 2 年3 月，国务院印发电力体制改革方案( 国发 2 0 0 2 5 号) 引，对新一轮的电力改革进行了整体部署，明确新一轮改革的总体目标是：打 破垄断，引入竞争，提高效率，降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电 力发展，推进全国联网，构建政府监管下的政企分丌、公平竞争、丌放有序、健康 发展的电力市场体系。“十一五 期问的改革任务是：抓紧处理厂网分丌遗留问题， 逐步推进电网企业主辅分离改革：加快区域电力市场建设，优化调度方式；深化电 力企业股份制改革，培育合格市场主体：继续深化电价改革，逐步理顺电价机制； 研究制定输配分丌方案，稳步丌展试点；促进农村电力体制改革和发展；做好电力 法律法规修订相关工作，加快电力法制建设；进一步转变政府职能，完善核准制度， 健全监管体制。 2 0 0 2 年12 月2 9 同，电力行业新组建的1 1 家公司和电力监管委员会在北京挂 牌成立。根据国务院批准的发电资产重组划分方案，这1 1 家公司分别为2 家电 网公司，5 家发电集团公司和4 家辅业集团公司。2 0 0 4 年1 月l5 同，我国首家区 域电力市场，东北区域电力市场模拟运行在沈阳正式启动。发电资产的重组和挂牌 成立，以及区域电力市场的试运行，标志着中国的电力市场化改革进入新的发展阶 段。 电力市场在十多年运营之后，除了取得显著的成功之外，还存在着诸多重大问 题。这些问题的存在，使得我国的电力市场化改革面临的形势非常严峻。从英国电 力市场新旧模式的更替，到纽约电力市场电价飞升；从加州电力危机的教训，到 “8 1 4 ”北美大停电引起的全球电力市场改革的反思；以及我国全国范围内出现 的结构性缺电现象。上述几个方面内容使人们丌始重新审视电力工业市场化改革问 题，特别是缺电形势的出现，给我国的电力市场化改革带来了巨大挑战和新的问题。 1 4 问题的提出及研究意义 电价改革作为电力体制改革的核心内容，在进行配套电价改革的同时，也将作 为国家电监会进行电力市场监督的重要任务之一。 5 o 三，i l 二i u j 人f 哆ii ：f 节沦史 改啦j i ：放以米，我 q 电价形成机；i j l j 经历了系列变啦，丛本i ：适j 粒ri u 力：i ：j i k 改革与发展的要求。特别足1 9 8 5 年以来推行的“还本付息f 乜价”和“燃运加价” 等多种电价政策，对鼓励社会集资办电，解决我国长期存在的全山i 缺电局面，支持 国民经济持续、快速增长起到了关键性作用。2 0 0 1 年后以“经营期电价 政策取代 “还本付息电价”政策，对促进电力企业加强管理、提高效率起到了积极作用。但 以个别成本为基础的定价方法及高度集中的电价管理体制在供求关系、市场结构发 生变化后，其弊端正逐渐成为电力工业健康发展的障碍。 我国电力工业实现“厂网分丌、竟价上网”的市场化改革后，按照国务院国发 2 0 0 2 5 号文件精神，在总结和借鉴国内外改革经验教训的基础上，从我国国情出 发，建立与社会主义市场经济体制相适应的电价形成机制，以优化资源配置，促进 电力工业健康发展，保持电力系统的安全稳定，满足全社会不断增长的电力需求。 在进一步改革电力体制的基础上，将电价划分为上网电价、输电价格、配电价格和 终端销售电价；发电、售电价格由市场竞争形成；输电、配电价格由政府制定。 由于输配电领域仍具有显著的自然垄断性，所以对其仍要实施管制，对输配电 价格管制问题的研究是政府管制的重点之一。2 0 0 3 年电价改革方案中提出：政 府对输配电价格的管理，可选择激励作用较强的定价方式。厂网分丌时按电网平均 销售电价扣除平均购电价格确定，竞价实施后，逐步过渡到成本加收益管理方式。 为提高管理的有效性，应制定适应于价格管理等监管需要的成本规则，电网运营成 本按社会平均水平确定。投资收益则以电网企业有效资产和市场筹资成本为基础来 确定。 因而，目前在我国将要采取“成本加收益 的输配电价管制模式的要求下，迫 切需要针对我国国情及电网现状，制定出一套简单适用的输配电价格管制模型，通 过价格机制，刺激电力企业改善管理、降低成本、提高生产效率，并努力使社会福 利达到最大化。 1 5 本文所做的工作 本文在借鉴国内外现有价格管理模式研究的基础上，结合中国电力市场改革的 具体情况，尤其是电价改革的具体内容，尝试建立一种规避现有模式缺陷，又能够 符合我国电网现状、与我国电价改革相适应的有效价格管制模型。 文章研究内容主要内容如下： ( 1 ) 对电力市场发展及改革现状进行整体的回顾，针对我国电力市场改革， 主要是电价改革中存在的问题进行分析。电力监管的经济学原理出发，阐述了电力 工业即使在垄断行业放松管制的大潮流中也要进行监管的必要性。并对现行电价管 制的现状，缺陷深入剖析，找到电价管制模式与电力市场改革措施不相协调的具体 6 o # j 七：i l l j 人。坝i ：。化论文 i u j 题所台：。4 ：总结了幽外两种坫奉的经腆管制模j 的坫础l ，结合- i 一圆的实际h 情， 寻求建立符合我国电网发展要求的监管模式。 ( 2 ) 输电成本费用的核算是输电定价的核心，也是对输电价格管制的基础。 因此，监管者如何获得输电运营商的较为真实、准确的成本信息，如何科学、合理 对其进行估计，对于输电价格的监管都是十分必要的。本文将从输电的沉淀成本和 活动成本两方面，更加完整地估计成本费用信息。 ( 3 ) 为了更好地研究吸引投资与提高效率相融的价格管制模式，文章接着从 效率角度出发，将如何设定效率因子x 为中心，运用前沿生产函数的效率测度方法 ( d e a 方法) ，对当前输电市场中的输电运营商的生产效率测度问题进行研究，进 而对输电运营商效率因子的确定方法和基准竞争方法中基准组的确定方法进行研 究。 ( 4 ) 在上述成本、效率分析的基础之上，结合国际输电市场价格监管经验和 方法，针对当前我国输电市场丌展价格监管方法研究，建立了一种基准竞争与 “r p i 搿”联合的输电市场价格监管模式。并对我国区域电力市场监管体系中输电 价格管制的相关发展情况，及政策进行简要分析。 7 4 # ，l 匕i u j 人。f 坝卜t f 讧论文 第二章电力市场监管的经济学基础 在市场可以正常运行的情况下，市场是有效配置资源的手段：在市场不能正常 运行的情况下，便出现市场配置资源的失灵。市场失灵( m a r k e tf a i l u r e ) 为政府干 预提供了机会和理由，市场失灵是政府干预( 监管) 的必要条件。 本章的研究思路采用了产业经济学中著名的结构一行为一绩效范式 ( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o m a n c e ，s c p ) 。首先研究市场结构方面的特点：买者和卖 者的数量、产品差异化程度等；接着研究产业中企业的典型行为：定价、产品定位 等；最后评估企业的业绩和效率。之所以如此，是因为s c p 范式认为：市场结构决 定企业行为，企业行为决定企业的绩效。当然以上三个因素之间也存在着相互影响， 另外政府干预和基本需求情况的改变也会影响s c p 范式中的不同因素。 2 1 电力市场监管的必要性 2 1 1 微观经济学上的四个市场结构n ” 完全竞争市场和完全垄断市场是两种极端情况，它们的大部分假设都相当严 格，不利于指导和解释实际的经济运行。1 9 3 3 年，美国经济学家张伯伦和英国经济 学家罗宾逊分别发表了垄断竞争理论和不完全竞争经济学，提出垄断竞争 这一更现实的市场结构，从而使市场结构理论出现重大突破。 市场竞争程度的强弱是微观经济学划分市场结构类型的标准。影响市场竞争程 度的具体因素主要有以下四点：( 1 ) 市场上厂商的数目；( 2 ) 厂商之间各自供给产 品的差别程度；( 3 ) 单个厂商对市场价格的控制程度；( 4 ) 厂商进入或退出行业的 难易程度。根据以上四点，微观经济学中的市场结构被划分为四个类型：完全竞争 市场、垄断竞争市场、寡头市场、垄断市场。 表4 1 市场结构类型的划分及特点 市场结构类型厂商数日产品差别程度对价格控制程度进出行业的难易程度常见的经济领域 完伞竞争人量完伞尤差别没仃 很容易农产品、会融市场 垄断竞争很多有差别仃一螳 比较容易零售业，烟酒、服装 寡头垄断几个 自或尤差别相当程度计较困难钢铁、汽布、化t 完伞垄断 一爪 唯一产品几下f i 叮能几予小吖能 公用事业，水、i 乜 完全竞争市场( p e r f e c tc o m p e t i t i o nm a r k e t ) 是指不受任何阻碍和干扰的市场， 完全竞争是一种极端典型、极端简化的市场结构，其基本假定包括：( 1 ) 市场上存 8 f 每，l 匕i u j 人乏f 够! i j ：! ：f 寸论文 往数造众多独逻的买者和卖者，任f i l j 一个艾者或卖辑鄙刁i 能独力影响i h 场价格；( 2 ) 企业提供无差异产品，企、i p 问产品完全臀代，不川企业产品取得相同的价格；( 3 ) 无市场壁垒，即企业在该市场的进入和退出没有任何经济障碍和法令限制；( 4 ) 信 息充分，包括产品价格信息与质量信息的掌握，以及牛产技术、资源价格等信息； ( 5 ) 无交易成本。 完全垄断型市场( c o m p l e t em o n o p o l ym a r k e t ) 是指市场处于完全由一家厂商所 控制的状态。独家垄断厂商控制了整个行业的生产和市场销售，从而可以控制和操 纵市场价格。完全垄断是与完全竞争截然不同的另一种极端典型、极端简化的市场 结构。其基本假定包括：( 1 ) 市场上只有一个企业，企业是价格的制定者，并按照 市场需求价格定价；( 2 ) 完全垄断企业提供产品具有完全差异性，不存在替代品， 因此企业没有直接的竞争者；( 3 ) 完全垄断市场具备高度的进入壁垒与退出壁垒， 新企业很难进入市场与在位企业竞争，因此企业也几乎不存在潜在的竞争者。 垄断竞争市场( m o n o p o l i s t i cc o m p e t i t i o nm a r k e t ) 是介于完全竞争市场和完全 垄断市场之间的一种市场结构。垄断竞争是一种十分现实的市场存在，其主要特征 包括：( 1 ) 众多的买方和卖方，企业是市场价格的影响者；( 2 ) 不同企业生产有差 异的替代品，其产品差异包括实质性差异和非实质性差异；( 3 ) 市场壁垒较小，企 业能够较自由地进入或退出市场。 寡头垄断( o l i g o p 0 1 y ) 是一种由少数几个生产同质产品或歧异性产品的大生产 厂商支配的市场。寡头垄断是一种相当现实的混合市场，根据多年世界经济统计资 料，大部分工业产品由寡头垄断产业提供，最为引人注目的企业竞争也往往出现在 寡头垄断市场上。其特征包括：( 1 ) 企业问存在明显的相互影响与依存，企业在决 策时必须考虑其他企业的可能反应；( 2 ) 可能是产品有差异的差别寡头市场，也可 以是产品无差异纯粹寡头市场；( 3 ) 存在较高的市场进入与退出壁垒。 2 1 2 发、输、配、售环节的市场结构 从纵向看，电力工业可以被分成四个不同的环节，即发电、输电、配电、和售 电。长期以来，电力工业的四个功能被“捆绑”在一起，采取垂直一体化的方式运 营，因此整个电力工业一直被看作是自然垄断的行业刖。随着技术和经济的进步， 四个功能所具有的市场结构特点逐渐显示出来，将竞争的坏节同自然垄断的环节分 离丌来，推动了二十世纪八十年代以来世界范围内的电力工业改革浪潮。 2 1 2 1 发电环节属于竞争环节 对于大电网( 省级电网或区域电网) ，发电市场通常很大，可以允许大量发电 商进入市场竞争。但是发电市场的特点是：只有有限数目的发电厂，市场进入有壁 垒，各个发电商的发电成本等信息属于私有信息，而且还存在输电约束等，所以发 9 f 毕北：i b j 人。j 钏贝i ：。f 口论义 l 【ll l j 场附定1 i 足完令竞争的1 1 j 场。| l 胁 ：多斟家打破 乜ji ：业的睡1 1 【体化携断， 重组i l ，场化结构( 如巾i q ，眵成庀大发电集川公i 习、英幽形成二三人发i h 集团公i j 等) ， 形成寡头垄断或肇断竞争的发电市场。 2 1 2 2 输配电环节属于自然垄断环节 输配电环节属于网络型企、i k ，为避免重复投资建设，破坏性竞争，只能实行统 一规划和经营；由于电力商品的特殊性( 瞬时性、平衡性、难存储等) ，电网必须 实行统一管理和集中调度；由于规模经济效应和巨大的沉淀成本，使输配电环节具 有自然垄断的性质。鉴于此，输配环节只能采用完全垄断的市场结构。 2 1 2 3 售电环节也属于竞争环节 售电领域没有很强的规模经济要求，因此可以丌展市场竞争。售电环节形成的 市场肯定也不是完全竞争的市场，通常接近于垄断竞争的市场结构。 电力的市场结构是垄断与竞争并存，不同的环节往往具有不同的技术经济特 点，应该采取不同的市场结构，因此不能笼统地将整个电力市场属于什么性质的市 场结构。电力市场需要竞争，也需要垄断。在输配环节保持垄断经营；而在发电和 售电环节需要引入竞争机制，但不能妄图消除垄断，更不能企图使之变成自由竞争 的市场结构。 2 2 市场失灵是监管的经济学基础 2 2 1 市场失灵的原因m 吲， 西方经济学将市场不能有效配置社会资源，或者资源配置达不到社会最佳状态 的现象称为“市场失灵”。需要指出的是，市场失灵是一种相对的、局部的缺陷， 市场失灵本身并不意味着对市场均衡和供需平衡造成障碍，只不过这种均衡不能使 社会净效益最大化。从产生市场失灵的原因来看，主要有以下几种类型。 2 2 1 1 不完全竞争 福利经济学第一基本定理：一个完全竞争的市场在达到一般均衡时，能够实现 帕累托最优配置( p a r e t oo p t i m u m ) 或帕累托效率( p a r e t oe m c i e n c y ) 乜引。 然而现实世界中，完全竞争的市场结构几乎不存在。而不完全竞争的市场结构 ( 垄断竞争、寡头垄断、完全垄断) 则广泛存在，它们的需求曲线d 向下倾斜，如 图2 1 。根据边际成本曲线与需求曲线的交叉原则( d = m c ) 确定出的产量，是帕累 托意义上的社会最优产量。然而厂商是根据利润最大化原则( m r = m c ) 来确定产 量的，导致价格超过边际成本( p m c ) ，出现分配的低效率；通常市场价格大于生 产总成本的最低点( p m i na t c ) ，出现生产的低效率。不完全竞争导致市场均衡位 1 0 1 # ，i 匕i u 力人顺卜：上f 口沦史 件偏离帕祟托最优状态， ! i j 造成l ，场火灾。 2 2 1 2 外部效应 “看不见的手”的定理，要依赖于一个隐含的假定：单个消费者或尘产者的经 济行为对社会其它人的福利没有影响，即不存在外部效应。在很多时候，某个人( 生 产者或消费者) 的一项经济活动给社会上其它成员带来危害，但他自己却并不为此 支付足够补偿这种危害的成本，这种现象称为“外部不经济性”。例如，造纸厂排 放的污水污染了河流，煤电厂排放的烟尘污染了空气，都是典型的外部不经济现象。 p p p弋m 堋 m r o g 卅 g g 图2 1 垄断和低效率 p q xx1 q 图2 2 外部效心导致资源配置失当 r 各种形式的外部效应的存在造成一个严重后果：完全竞争条件下的资源配置将 偏离帕累托最优状念。换句话说，即使整个经济仍然是完全竞争的，但存在着外部 影响，整个经济的资源配置也不能达到帕累托最优状态。“看不见的手 在外部效 应面前失去了作用。图2 2 中具体说明了在完全竞争的条件下，生产的外部不经济 性是如何造成社会资源配置失当的。厂商的需求曲线和边际收益曲线d = m r ，边际 成本曲线m c ，由于存在外部不经济性，使得社会的边际成本曲线是m c + m e 。社 会的最优产量是根据m c + m e = d 的原则确定的舻宰，而厂商根据利润最大化原则 m r = m c 确定的产量是，显然偏离了帕累托效率要求的最优生产水平串，造成 市场机制配置社会资源的失灵。 2 2 1 3 公共物品 所谓公共物品，是指一个人对某些物品或服务的消费并不减少其它人同样消费 或享受利益。例如，国防、路灯、无线电传播、环境保护、新鲜空气等。每一个人 对公共物品的消费取决于该公共物品向社会提供的总量。与私人物品不同，个人对 公共物品的消费不影响其它消费者对同一物品的消费，即消费的非竞争性；若为一 个消费者生产公共物品，就必须为所有消费者生产该物品，即生产的非排他性。这 是公共物品具有的两个显著特征。 11 1 # ，l 匕ll l ，j 人一：顾i ：一：何沦艾 存竞争的1 1 i 场i f i ，如果足私人物m ，在i r 场均衡时的资源配件赴最优的。但对 于公，乓物，i “ i 于“免赞搭车”效应的存在，市场的需求曲线不会自动显示出米， 市场提供的公共物品通常将低于最优数量。因此市场在公共物品面自，j i 不可避免地造 成失灵。 2 2 1 4 不完全信息 完全竞争的均衡之所以产生帕累托效率，其论证的主要观点是，所有的买者都 面对一组价格，而这种观念又是基于完全信息的假定，即市场的供求双方对于说交 换的商品具有充分的信息。完全信息的假定是实现帕累托最优的必要条件。 然而在现实经济中，上述完全信息的假定并不符合现实，对于同样的产品可能 存在不同的价格，即信息往往是不完全的，或是不对称的，而且得到信息的费用是 昂贵的。例如，消费者充分了解自己的偏好函数，生产者充分了解自己的生产函数， 而对方却是不完全了解或知之甚少。西方经济学的研究表明，在许多市场上由于买 卖双方的信息不对称，从而导致市场处于持久的非均衡中，即偏离帕累托最优状态。 可以认为，存在信息不完全，就存在市场失灵。 2 2 2 电力市场的失灵 垄断是导致市场失灵的重要因素。在电力市场中，垄断的成分还比较严重，如 输电和配电环节具有自然垄断的性质，需要垄断经营；即使在引入竞争的环节如发 电和售电，也只是寡头垄断或垄断竞争的市场，不可能消除垄断成分。所以垄断成 分的广泛存在，不可避免地造成电力市场配置资源的失灵。 外部效应，尤其是外部不经济性，是造成市场失灵的第二大因素。电力行业是 煤炭等矿物燃料的消耗大户，也是主要的污染源，其排放的s 0 2 、n o 。，烟尘、厌 渣和废水对环境造成了污染，属于典型的外部不经济性。电力市场不能回避环境污 染问题，也不可避免地产生市场失灵。 另外，不对称信息、交易成本、不确定和不可逆决策等因素的协调作用，造成 电力市场不可避免地失灵。当然应该指出，电力市场失灵并没有否定市场机制配置 资源的基础作用，只是造成偏离帕累托最优状念而己。 2 3 电力市场需要监管 2 3 1 自然垄断的环节 规模经济和沉淀成本等经济特征存在，导致了某一行业或部门的自然垄断 ( n a t u r a lm o n o p o l y ) 。在自然垄断条件下，如果允许竞争，那么破产和兼并将成为 必然现象，其结果是只有一家企业能够生存，因此自然垄断行业中的竞争必然是破 1