（交通运输规划与管理专业论文）制造企业集团技术竞争系统理论与实证研究.pdf

j e 夏至道太堂亟堂焦监塞 生塞摘垩 中文摘要 摘要：经济全球化进程的加快，促使原来主要局限于国家疆域的企业竞争活 动日益演变成为国际集团间的竞争行为，从而使竞争空前激烈。随着中国加入世 界贸易组织，国外大型制造企业集团纷纷抢滩中国市场，我国制造企业集团面临 的形势空前严峻。在这一背景下，探讨适合我国制造企业的技术分析范式，研究 制造企业集团的技术竞争系统，对于科学指导我国制造企业集团的管理实践，具 有重要的理论和现实意义。本论文围绕制造企业集团技术竞争系统展开研究，具 体内容包括以下5 个方面。 ( 1 ) 系统归纳总结国内外研究成果，分析企业集团的形成动因。 ( 2 ) 以竞争系统理论为基础，研究企业集团技术竞争系统的理论分析模型。 ( 3 ) 分析自主创新的基本内涵和支撑体系，研究自主创新的技术划分和实施 途径。 ( 4 ) 构建基于技术竞争系统的评价指标体系，探讨相应的评价方法。 ( 5 ) 以分析模型和评价方法为指导，对我国南车集团技术竞争系统进行定性 和定量分析，探讨提升南车集团技术竞争力的发展战略。 关键词：制造企业集团，技术竞争系统，理论分析模型，自主创新，指标体系 分类号： j b 塞交道太堂亟堂僮迨塞 垦5 1 壁! a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m yg l o b a l i z a t i o n ，t h ec o i n p e t i t i o n b e m e e nc o r p o r a t i o ni no n ec o l l l l 仃yh a sd “e l o p e di n t oc o m p e t i n g b e 脚e e l li n t 锄a t i o n a l e n t e i p r i s e 伊o u p s a f i e rc l l i n ah a sp a r t i c i p a t c di nt h ew b 订d t r a d eo 娼a i l i z a l i o n ，m e d o m e s t i cm a l l u f 犯t i 】r ee n t e f p r i s e 掣d u pa r cf 砬i i l gu 印r e c e d e n t e dk e e nc o m p e t i t i o no f i n t e m a t i o n a lm a i l u f a c t u r e 船b a s e d 叻l ea b o v e ，i ti si m p o n a 工l ta 1 1 dm e a n i n g f i l lt o d i s c u s st e c l l l l 0 1 0 9 ya 1 1 a l y t i c a lm e t h o df o rm el o c a im a l l u f 如t l l r e r s ，s 伽d ym a n u f 犯t u r e g r o u pt e c i l i l o l o g yc o m p e t i t i v e i l e s ss y s t 锄t h ep 印e rs t u d i e d 廿l et e c l l l l 0 1 0 9 y c o m p e t i t i v e n e s ss y s t e mo f m a n u f a c t l i r c 粤o l l p i ti sc o n s i s t e do f f i v ep a r t s 鹅f o l l o w s ： ( 1 ) s u m m a r i z i n gt 1 1 ep r e “o u ss t u d i 髓o nt l l e o r yo f e n t e r p r i s e 粤d l l p ，觚d a n a l y z i n gt h ef o 皿a t i v ei m p e t i l so fe l ：吐e r p r i s eg r o u p ( 2 ) b a s i n g o n t h e t h e o r y o f c o m p e t i t i v es y s t 锄，e s t a b l i s h i n g a m o d e l o fc i l t e r p r i s e 孕0 1 l pt e c l m o l o g yc o m p c t i t i v e n e s ss y s t 锄 ( 3 ) a n a l y z i n g m e b 勰i c i m e i l s i o na 1 1 ds u p p o r t e ds y s t 啪o f s e i f i 加o v a t i o n ，a 1 1 d s t l l d y i n gt h es o f t sa i l dr e a l i z a t i o na p l p r o a c h e so f s c l f - i 曲o v a t i o n ( 4 ) c o n s 咖c t i n gai n d e xs y s t c mo nt h eb 勰i so f c o m p e t i t 主v e l l e s ss y s t e m 也e o 粕ds t i l d y i n gt l l em e m o do f e v a l u a t i o n ( 5 ) g u i d i n gw i mc o m p e t i t i v e n c s ss y s 衄nm o d e 】觚di n d e xs y s t e m ，a i l db 硒i n go n l cq u a l i 诅t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea i l a l y s i so fc s r g ct e c t l l l 0 1 0 9 yc o m p e t i t i v c i l e s ss y s t 锄， d i s c u s s i n gt h es 仃a t e g yo fe i l h a i l c i l l gc s r g ct c c b n o l o g yc 伽1 p e t i t i v e i l e s s 1 y w o r d s ：m 卸u f a c t 耐n gh d u s t 嘎e i l t e r p r i s eg r o u p ，t e c l l l l o l o g yc o m p e t i t i v 锄e s s s y s t e l n ，a n a l y z i n gm o d c l ，s e l f - i 衄o v a t i o 玛h d 鼹s y s t e m c l a s s n o ： 致谢 掐指算来，我在红果园学习已经六年有余。这其中刘凯教授对我的悉心指导 和谆谆教诲将令我永生不忘。从大三跟随老师做科研立项，大四做毕业设计，到 研究生阶段正式成为老师的入门弟子，老师广博的知识底蕴、严谨的治学态度、 谦厚的长者风范使学生在多方面有了耳濡目染的提高；老师着眼大局分析和解决 问题的能力和方法值得学生用一辈子去学习。有了老师在论文选题、资料收集、 论文修改等多方面的指导和支持，此篇硕士论文才得以顺利完成。在此向老师致 谢的同时，也祝愿老师在工作生活中健康幸福、万事如意! 感谢我的各位同门对我的帮助和支持。在这个优秀集体中，留有太多美好的 回忆。多个学术问题的共同探讨，多次科研项目的集体攻关，“团结杯”上的齐心 协力，中秋佳节的欢声笑语。师兄师姐的启发帮助，师弟师妹的挺立支持，使我 在成长的道路上轻松、快乐的前行。限于篇幅，无法将关心、帮助和支持我的同 门师兄弟一一列出。 感谢我的舍友和同学在学习生活中对我的关心和支持，许多同学不计得失的 帮助给我留下了深刻的印象。 感谢我的父母和朋友，他们的无私奉献给了我巨大的精神支持。饮水思源， 我会在未来的生活中回报父母的深恩，回馈朋友的理解和支持。 特别感谢南车集团株洲电力机车有限公司、株洲车辆厂、株洲机车车辆研究 所、南京浦镇车辆厂、戚墅堰机车车辆厂、戚墅堰机车车辆研究所、青岛四方机 车车辆股份有限公司在调研工作方面的大力帮助和支持! 另外，也要向在百忙中抽出时间宝贵时间审阅论文和参加答辩指导的所有专 家学者致以诚挚的谢意! j b 基窑亟盔堂亟堂焦论塞 绪i 金 1 绪论 制造业是国民经济和社会发展的物质基础，制造业发展水平是国家综合国力 的重要外现。制造企业集团作为制造行业典型的经济组织形式，在当代社会经济 发展中起着重要的支撑作用。全球经济一体化的趋势不容逆转，国际竞争已成为 当今及未来世界经济发展的时代特征。经济全球化在促进生产要素在世界范围内 优化配置、提高资源配置效率的同时，也使制造企业集团之间的竞争空前激烈。 在全球化市场竞争日益明显的今天，制造企业集团面对前所未有的机遇和挑战。 随着中国加入世界贸易组织，中国制造业市场开始由封闭走向开放，我国制造企 业集团进一步融入市场经济体系和经济全球化进程，国外大型制造集团加快进入 中国市场的步伐，我国制造企业集团面临的形势空前严峻。如何提高企业生产效 率和效益，提升企业集团技术竞争实力，并在新的竞争环境中不断赢取技术优势， 是摆在我国制造企业集团面前的重要课题。 1 1 论文选题意义 具备技术竞争实力是制造企业集团生存发展的关键，技术竞争系统是企业集 团竞争系统的重要组成部分，体现着企业集团的核心能力。技术创新问题的研究 一直以来备受国内外学者的关注，但将技术竞争作为系统加以研究的成果并不多 见。本文的研究视角定位在企业集团技术竞争领域，力图构建企业集团技术竞争 系统理论分析模型和评价指标体系。论文研究工作对于丰富该领域的研究成果具 有一定的学术和理论意义。 伴随着中国加入世界贸易组织，中国经济将融入全球经济。在经济全球化的 背景下，我国企业集团面临着一个全球竞争的环境，面临来自全球业界领先者的 挑战。我国是一个制造业大国，制造企业集团是我国工业经济的主要构成部分。 长期以来，国家在发展制造业方面投入了大量的人力、物力和财力，制造业一直 保持着较快的增长速度。然而在制造产品的关键技术研发方面，我国许多制造企 业集团与国外同质企业还存在着一定的差距。本文在对企业集团技术竞争系统理 论研究的基础上，以我国南方机车车辆工业集团( 南车集团) 为例进行实证研究， 提出提升南车集团技术竞争力的战略对策。论文研究工作对于指导和促进以南车 集团为代表的中国制造企业集团技术竞争力提升具有重要的现实意义。 1 2 论文研究内容 论文遵循由一般到特殊、从理论分析到实证研究的分析思路，采用定性分析 j e 塞窑垣盔堂亟堂位论塞绪j 金 与定量分析相结合、范式分析与实证分析相结合的分析方法，综合运用系统论、 企业集团理论、技术经济学、运筹学、管理学等相关理论，以提升我国制造企业 集团技术竞争力为研究目标，在综合分析国内外研究成果的基础上，研究企业集 团的形成动因，并以竞争系统理论为基础，构建企业集团技术竞争系统的理论分 析模型，探讨适合企业集团技术竞争系统的评价指标体系和评价方法，并应用理 论分析成果对我国南车集团进行实证研究，提出提升南车集团技术竞争力的发展 战略。论文的主要研究内容包括以下5 个方面。 ( 1 ) 企业集团形成动因研究 在综合分析交易成本理论、产业组织理论、战略管理理论分析企业集团形成 动因问题研究成果的基础上，对企业集团形成的驱动要素进行分析探讨。 ( 2 ) 企业集团技术竞争系统及其分析范式研究 以竞争系统理论为基础，研究企业集团技术竞争系统的理论分析模型。在明 晰模型逻辑结构的基础上，集中研究技术竞争系统输入、处理、输出、反馈和环 境约束5 大系统组织过程。企业集团技术竞争系统理论分析模型是建立企业集团 技术竞争系统评价指标体系和进行实证研究的基础和前提。 ( 3 ) 企业集团技术竞争系统的动态组织过程研究 分析自主创新的基本内涵和支撑，研究自主创新的技术划分和实施途径，为 后续实证研究奠定基础。 ( 4 ) 企业集团技术竞争系统评价研究 总结分析国内外竞争力评价的主要研究成果，构建基于技术竞争系统的评价 指标体系，研究选取运用该指标体系的评价方法。 ( 5 ) 技术竞争系统分析与评价实证研究 以分析模型和评价理论为基础，对我国南车集团技术竞争系统进行定性分析 和定量评价，并据以从战略核心、战略导向和战略支撑3 个方面，研究南车集团 技术战略提升问题。 论文结构框架如图1 1 所示。 2 i e 塞銮垣盔堂亟生焦途塞绪逾 图1 1 论文结构框架图 j e 塞窑垣太堂亟堂僮论塞金些集团援述 2 企业集团概述 2 1 企业集团的概念界定与形成动因 2 1 1 企业集团的定义 日本经济学家荒宪治郎、内田纠夫于2 0 世纪5 0 年代对集团所做出的解释常被 认为是最早对企业集团的概念界定。他们在其所编著的经济辞典中提出：企 业集团是多数企业保持相对独立性，并相互持般，在融资关系、人员派遣、原材 料供应、产品销售、制造技术等方面建立紧密联系而协调行动的企业集体。最然 企业集团概念的提出已有很长时间，但理论发展至今，业界对企业集团的释义尚 未完全形成统一定论。 目前，理论界对企业集团的定义有狭义和广义之分。狭义的企业集团是指以 金融资本为核心的垄断财团，如美国的摩根、洛克菲勒垄断财团，日本的三菱、 住友企业集团等。这类企业集团规模庞大，实力雄厚，常常是一国为数不多的支 柱型财团之一。广义的企业集团是指以产权为主要联接纽带，以母子公司为主体， 以集团章程为共同行为规范，通过控股、参股、契约而形成的经济联合体【1 】【2 1 。本 文对企业集团的界定侧重于理论界对这一概念的广义诠释，认为企业集团可以通 过持股、控股、参股等形式，在内部建立起长期、稳定、牢固的联结纽带；它是通 过其核心企业集团总公司来实行对整个企业集团的管理。有别于大型公司和 松散的联合体，企业集团既能基于股权和契约联结纽带将相关企业的行动协调起 来，同时又不使各成员企业丧失应有的灵活应变能力，是以共同经济利益为目标 的多法人经济组织体。 2 1 2 企业集团的形成动因 早期的交易成本理论认为，企业和市场是可供替代的资源配置方法，企业规 模的界限，应该在其运行范围内扩展至一定界限，这一界限的特征是在企业内部 组织一项交易的成本等于通过公开市场上的交易方式进行同一交易的成本或在其 他企业内组织它的成本【3 】。交易成本经济领域的学者由此得出结论：企业集团作为 一种经济组织的出现，是对市场机制的替代，企业集团边界的确定基本上等同于 企业边界的确定，将市场经济条件下运作的企业集团可获得规模经济效益、垄断 优势及多元化经营优势视为其存在的合理性解释【2 1 l 【捌。 产业组织理论认为，现实世界中没有交易双方合作的纯市场交易是不存在的， 合作因素普遍存在于交易双方的关系中；合作和交易是协调经济活动的两种不同 4 i e 塞銮堂太堂亟望焦论童 企些塞国越述 的替代模式，但不能就此认为两者有明确的区分界限。协调必须通过合并高度互 补但又不相类似的活动，或通过密切合作或制度安排来促进【4 】。建立在产业组织理 论基础上的企业问合作交易关系的观点，部分解释了企业集团内成员企业间普遍 合作关系的原因。 从战略管理理论角度出发，企业集团内部成员企业之间的独立交易关系可被 称之为“半结合”，基于半结合关系形成的战略则为半结合战略。技术知识和产品市 场知识的性质及其利用，是建立于长远利益基础之上的企业间半结合战略的最重 要理由【5 1 。半结合关系使得交易双方相互依赖，促进彼此相互信任，并降低一方利 用泄露信息的风险。基于价值链【6 】增值伙伴关系的半结合，经由共同活动而在战略 合作和规模经济效益方面，具有纵向结合优势，与完全内在化相比，半结合较少 降低灵活性，因为就最极端的情况而言，中止( 或退出) 半结合的成本，很可能要低 于售出一家被结合的子公司的成本1 7 】。 由此可见，企业集团的形成大体存在3 项驱动要素，分别为效益驱动要素、竞 争驱动要素和管理驱动要素。效益驱动主要体现在集团内企业通过交易成本内置 化降低成本；通过规模经济和聚集效应获取收益；通过基于价值链的知识和信息 的可视化共享产生增值。单体企业所面l 缶的激烈市场竞争是驱动企业联合的又一 要素，竞争驱动着许多业务相关企业纷纷联合建立基于供应链战略联盟的企业集 团。管理效率的提高有赖于一个新兴组织关系的建立，基于管理灵活性的需要， 大型企业需要以集团组织 所示。 图2 1 企业集团形成动因示意图 2 2 企业集团的特征与类型 2 2 1 企业集团的基本特征 形成的驱动要素如图2 1 企业集团的基本特征主要包括以下4 个方面： ( 1 ) 多法人、多层次的组织框架 企业集团是由多个法人企业组合而成、相互联系的企业联合体。集团内部各 i 立銮道盍堂亟堂焦诠塞 企些集冒撞述 成员企业都具有各自独立的经济利益，在生产经营上具有相应的独立性：但又在 共同的利益基础之上联合在一起，受集团章程和内部管理体制的制约，其行为活 动要与集团整体目标协调一致。 无论是纵向集成，还是横向控股，企业集团的组织关系都具有核心层、紧密 层、半紧密层和松散层之分。核心层即集团公司或称母公司，它通常是实力强大 的大型企业或资本雄厚的控股公司，在企业集团中起主导作用，掌握企业集团的 整体发展规划；母公司控股的子公司共同组成企业集团的紧密层，它包括集团的 全资子公司和控股子公司；半紧密层是由集团公司参股但未达到控股的关联企业 组成，它们是集团公司的辅助力量；松散层是企业集团的补充力量，由若干签订 长期生产经营合同和托管、承包协议的协作企业所构成。 ( 2 ) 多衔接纽带的组织关系 企业集团的各成员企业之间主要是由控股、参股所产生的产权纽带相联系， 此外还可以通过经营、技术、人事、合作契约等多方面的纽带相衔接，但产权关 系是企业集团中各成员企业之间最基本的纽带。 ( 3 ) 多元化经营的组织方略 企业集团一般都不是从事单一产品的生产与经营，为了充分利用资源、分散 经营风险、获取高额利润，企业集团往往横跨多个领域或行业，实现企业集团的 多元化经营。一般按经营模式将企业划分为4 种类型：单项业务企业、主导产品企业、 有关联多元化企业和无关联多元化企业，其中主导产品企业和相关联的多元化企 业占绝大多数。 ( 4 ) 多国化、垄断性的市场结构 发达国家的企业集团多数是跨国集团，其经营地域不局限于母公司所在国， 而是在全球范围内寻找最有利的生产、销售及原料基地。企业集团多层次的组织 结构必然导致在一定的经济区域内形成以某个大企业为中心的商品产销网络，表 现出市场结构的垄断特征。一定程度的市场垄断促进了企业集团利润率的提高， 从而进一步加强企业集团在市场上的相对垄断地位。 2 2 2 企业集团的类型 划分标准不同，企业集团的类型也不尽相同。 ( 1 ) 按照经营业务的关联程度不同，企业集团可划分为关联型企业集团、非 关联型企业集团和混合型企业集团3 种类型。 关联型企业集团由生产或业务层面彼此关联的企业组成，这些企业或者在生 产或销售中存在业务职能关系，或者是生产或销售同质产品及可替代品的企业组 织，前者被称之为纵向集成型企业集团，后者叫做横向联合型企业集团。 6 j e 夏交通太堂亟堂僮论塞 垒些塞国题述 非关联型企业集团是指由生产上或业务上彼此并无大的联系甚至根本没有联 系的企业之间组成的集团组织，也被称为无关多元化的企业集团。 混合型企业集团是纵向集成型企业集团与横向联合型企业集团、或二者与非 关联型企业集团组成的混合组织，集团既有主营业务，又存在多元化经营的子公 司，企业一般规模较大。 ( 2 ) 按照母子公司的联结纽带不同，企业集团划分为股权型企业集团、契约 型企业集团和综合型企业集团。 股权型企业集团是指母子公司之间以绝对控股或相对控股的形式，将资本作 为纽带联结而成的企业集团。 契约型企业集团由产品纽带或业务纽带相联结的企业组成，企业之间以契约 合作为基础，以共同利益为目标，结成优势互补、共同发展的企业同盟。 综合型企业集团是指母子公司间既存在资本纽带，又存在产品纽带( 业务纽 带) ，是不同企业股权联结与契约联结的综合体。我国的工业企业集团基本上都是 综合型企业集团。 2 3 企业集团的组织结构与管理机构 2 3 1 企业集团的组织结构 企业是开展竞争活动的技术主体，企业集团组织结构不同，技术竞争优势也 不尽相同。经过一个多世纪的发展演变， 体现了企业集团管理体制由集权到分权、 变过程。 ( 1 ) 趔结构 企业集团经历了三种不同的组织结构， 再到集权与分权相结合的三种模式的演 u 型结构也称一元结构，是中央集权式的企业结构，企业内部按职能，如研究 开发、生产、销售、财务、人事等划分为若干部门，各部门独立性较小，权力集 中在高层管理人员手中。咧结构比较适用于规模较小、经营品种较单一的企业， 或者在大型企业的事业部内部的管理结构设计中使用。企业集团各成员企业在纵 向合并的初期可以采用这种结构。但当企业规模扩大时，这种组织架构不仅不能 节约交易费用，而且会影响组织运行效率。我国企业经常采用这种直线职能型组 织结构。 ( 2 ) 日型结构 艘! 结构是一种股权型结构，母公司通过控股、参股的方式来协调与子公司或 关联公司的关系，下属各子公司具有独立的法人资格。母公司不能对子公司、关 联公司实行行政化直接管理，只能基于股权实行间接的管理，它较多地出现在通 7 j e 塞銮适太堂亟生鱼监童垒些塞圄援述 过横向合并而形成的企业中。许多采用胃型结构的企业集团，其控股的子公司往往 是咧结构。 ( 3 ) 肘型结构 且彳型结构亦称事业部制，它是一种多分支、分权式的层级制组织结构，由多个 事业部与总公司通过行政管理关系联结而成的结构。许多m 型结构是在u 型结构的 基础上发展而来，如我国海尔集团在1 9 9 3 年进行组织结构调整，在直线职能制基 础上，推进事业部制，总部集中筹划集团发展目标，集团下设事业部，集团与事 业部之间、事业部与各分厂之间责权利关系明晰，呈现出分权化材型组织结构的特 点【2 3 1 。 事业部一般按产品、品牌或地区的不同而分设，其下属的业务经营单位虽然 不具有独立法人地位，但拥有较大的经营自主权，可以独立核算、自负盈亏。 们型结构可以克服咧结构的僵化和麒型结构过于松散的问题，有效地解决制 约趔结构和月型结构的管理低效率、管理成本居高不下的缺点，而成为现代大型 企业组织结构的主要形式。2 0 世纪8 0 年代以来，埘型公司已成为现代公司结构的主 体和最普遍的经济现象，2 0 0 6 年世界5 0 0 强之一的中国鸿海精密科技集团，就是采 用肘型组织结构【4 2 1 。 由于多个部门的创新管理、生产等方面的报酬可以单独核算，从而可改善创 新的组织和激励方式，使大企业可保持小企业的灵活性，提高组织效率；事业部 制以产品为核心，将生产、开发、营销整合一体，可减少创新成本，加速产品开 发；重大技术创新需要各个部门的协调配合，总部通过战略的制定和实施，借助 于各事业部的高效运作。有利于总战略的实施。这种组织结构的弊端主要表现为 创新资源分散，资源配置效率低；可能出现重复创新，创新技术难以共享。 ( 4 ) 型结构 目前，企业外部环境发生了深刻的变化，适合工业经济发展要求的科层制的 组织结构，在变化的环境中己经逐步失去了优势，出现了网络型( n 型) 新型组织 结构。 型结构是企业内部所设的很小的中心机构，以合同为基础，依靠外部独立 单位进行制造、销售或其他业务经营活动的一种新型组织结构形式。企业通过与 其他无产权联结关系的外部单位建立广泛的承包关系或者长期协作的网络关系， 既可以充分利用外界的技术、经营力量或廉价的劳动力组织各种活动，同时也可 减少自我投资的需要，提高对环境的应变能力。企业之间创设一种“关系”网络，使 自身与诸多独立的制造商、代理销售商等外协单位达成并维持长期良好的战略合 作关系。 些企业集团在紧密联结的组织结构中增加网络型结构，即以集团内部核 8 j e 塞銮适厶堂亟堂焦j 金童企些塞团拯述 心与重要企业为基础，配合设立相应的集团控制中心机构，以进行快速的信息交 换和人员、市场、技术、资金等方面的协调，然后对其余企业或业务，根据不同 情况，通过分权等方式加以分离并使之网络化，从而组成包括【喱型、肘型、日型和 型的混合型形态，如图2 2 所示。 图2 2 - 企业集团混合结构组织示意圈 2 3 2 企业集团的管理机构1 7 】 在实际运行中，大多数企业集团都设立有集团总部。这一机构有时是独立运 作；有时是与集团核心大企业的主要机构合二为一，共同运作。 ( 1 ) 独立型管理机构：企业集团建立一套独立的专门企业集团职能机构，负 责管理、指导、协调各成员的生产、经营活动，如图2 3 所示。 捌2 - 3 独立型职能管理机构不意图 采用独立型管理机构，集团的控制决策容易做到客观公正，易于避免各成员 企业之间的矛盾和冲突；集团内部各职能机构之间不仅职责明了，而且整个集团 的控制层次也非常清楚，从而也有利于提高控制效率：强调集团总部在控制上的统 一性和权威性，因而对于集团经营活动的开展很有意义。 独立型管理机构的局限性在于难以在短期内形成一个指挥灵、效率高的强有 力的集团控制系统；采用这类控制结构有较高的要求。 ( 2 ) 依托型管理机构：由实力雄厚的核心企业兼任集团总部的管理职能，如图 9 j b 京至迪盔堂亟堂僮垃窑 企些塞国抠述 2 4 所示。 图2 4 依托型职能管理机构示意图 依托型职能管理机构控制层次少，机构和人员较精简，易于提高工作效率：核 心企业因具有雄厚的实力作后盾，故权威性强，易于协调、指挥集团和各成员企 业的生产经营活动。 但由于依托型职能管理机构集团核心层和核心企业的关系比较含糊，它不是 通过核心层去带动整个集团的经营，而是由核心企业去控制各个成员企业的经营 活动；内部控制层次不清，容易造成核心企业与集团其他成员之间关系不协调：核心 企业的任务本就十分繁重，再兼管整个集团的工作，工作量增大，容易造成工作 失误。 在我国，由行政机构和企业性公司转变过来的企业集团大都采用独立型的管 理机构，还有股份制企业集团也多采用独立型的管理机构。 0 i e 塞塞逼态堂亟堂焦途塞垒些篡围蕉苤童曼丕筮理论丞基金监搓型 3 企业集团技术竞争系统理论及其分析模型 3 1竞争系统理论的基本概念 3 1 1 竞争系统理论的基本内涵【2 4 1 自然界和人类社会的任何事物都以系统的形式存在，不同领域所研究的问题 对象也常被看成是一个系统。辩证唯物主义认为，物质世界是由无数相互联系、 相互依赖、相互制约、相互作用的事物和过程形成的统一整体。这种体现物质世 界普遍联系及其整体性的思想就是系统的思想，系统思想是辩证唯物主义的重要 组成内容。“系统”一词最早出现于古希腊语，原意是部分组成整体的意思。我国系 统科学界对“系统”通用的定义为：由相互作用和相互依赖的若干组成部分( 要素) 结合而成的、具有特定功能的有机整体。社会、经济、生态系统都是具有自组织 耗散结构性质的开放系统，普遍存在于社会、经济、生态领域的竞争活动与竞争 行为是开放系统的重要组成部分。然而竞争与系统的联系远未停留在要素与系统 的关系层面，竞争本身也具有系统的内涵。 作为一个自组织耗散结构的动态系统，竞争力系统具有整体性。竞争力的形 成取决于竞争形成要素的整体作用；竞争力系统具有层次性，系统形成竞争力的 强弱与其子系统的运行状态密不可分。竞争力系统具有开放性，系统外界环境会 对竞争力系统的运行产生影响，同时竞争力系统的过程状态也会对它所处的环境 发生作用。环境与竞争力系统的影响作用是相互的，系统外界环境会直接作用于 竞争力系统的输入要素，同时系统输出的产品组合是否具有竞争力，本身也需要 与环境中其它竞争力系统的输出组合进行比较。竞争力系统具有动态性，系统要 素可能会有优劣，但具备竞争优势的系统并不代表就一定具有竞争力，系统需要 经过一系列过程将系统要素转化为竞争力。竞争力的形成过程是一系列事件的连 续、是系统内部发展状态的演化、是系统与环境交互作用的行为集合，竞争力的 形成过程是一个动态的过程。竞争力系统的运行，关键在于系统对竞争力不同要 素的集成、对要素结构的构造与调整，因此从本质上讲，竞争力系统的运行过程 是一个创新的过程。竞争力系统组织模型如图3 1 所示。 e 巫銮垣盔堂亟芏焦丝塞坌些塞围堇苤童垒丕统堡迨丛基坌垣搓型 图3 - l 竞争力系统组织模型示意图 3 1 2 竞争力系统的层次结构 市场经济是迄今为止人类社会发展史上最富效率的经济制度，竞争是市场经 济的本质特征和活力源泉。正是由于竞争能够调动起每一个商品生产者参与的积 极性，经济发展的巨大潜能才得以释放，市场经济的优越性才得以体现。在市场 经济环境中，国家与国家之间的竞争力比较问题一直是政府和学术界关注的焦点 问题之一。一个国家具备怎样的条件才能够称之为富有“竞争力”的国家? 经济繁荣 的基本目标和检验标准是人民生活水平的提高，而人民生活水平的提高有赖于借 助劳动与资本等国家资源所得到的劳动生产率。生产率是人均国民收入的源泉， 是决定一个国家长期发展水平的关键。因此，正像迈克尔波特教授所说，“辩证 什么是国家的竞争力基本上是错误的方向”，“在国家层面上，竞争力的惟一意义 就是国家生产力瞄】 。然而国家之间的经济实力必有强弱之分，不同国家经济实力 的形成过程也是一个系统，本文将这个系统称之为“国家竞争体系”。 国民经济发展水平的升级需要生产力的持续增长，这要求一国特定产业必须 直面激烈复杂的国际竞争，在生产力提升方面发挥作用。产业竞争力系统是国家 竞争体系的基本组成成分。然而没有任何一个国家能够在所有产业中所向无敌， 有竞争力的产业在产品出口方面获得收益，从而带动国内劳动成本升高，投入资 本数量增加，同时促使其它产业的竞争力相对降低。不同产业对国家经济的贡献 不同，具有竞争力的产业扩张出口，缺乏竞争力的产业淘汰出局，增加进口该国 生产率不佳的产品与劳务，这是全球经济发展脉动的过程，也是产业国际竞争影 响一国生产率升降的过程。如果一国的优势产业在发展过程中出现障碍，这个国 家的经济就会受到重大影响。“生产率较高的产业失去竞争力，那么这个国家维持 生产率成长的机能就会受到威胁瞄l ，。随着国际贸易的发展，产业分工和专业化趋 势日渐明显，各国政府如果不保护缺乏竞争力的产业，国家之间的市场位阶必会 因为竞争力的强弱有更明显的差异。因此可以说，合理的产业结构对于一国经济 的发展至关重要。经济的进步往往伴随着经济结构的调整，以及各种生产要素在 不同产业部门之间的转移。在各种结构转换过程中，产业结构调整是在其中最重 1 2 j e 塞至垣杰堂丝芏僮丝室 垒些篡鱼这苤童玺丕筮堡论星基筮蚯搓型 要的环节之一。同样，在国家竞争体系中，优势产业竞争力系统的运行状态会对 整个国家的竞争结果产生重大影响。所以，在国家竞争体系中如何进行产业竞争 力系统结构的调整，如何将竞争力要素更加合理地配置给不同的产业，关系到一 个国家参与国际竞争的成败。同一产业内的不同企业之间也存在着竞争与合作的 关系，一国特定产业内企业问的关系及发展对该国产业的发展及产业竞争力的提 升起着重要的作用。产业竞争力系统由企业竞争力系统组成，产业内企业竞争力 系统组织状态是产业竞争力系统运行的外现。 综上所述，一国经济领域的竞争力系统，从宏观到微观可以依次分为国家竞 争体系、产业竞争力系统和企业竞争力系统，三者既存在着包含与彼包含的关系， 又存在着相辅相成性。优势产业竞争力系统作为国家竞争体系的重要组成部分， 对于一国经济的繁荣起着重要作用，构建合理的国家竞争体系也为产业竞争力系 统的正常运行提供了条件。同时，处于良好运行状态的产业竞争力系统也将为产 业内企业的竞争力系统提供合理的系统配置要素和运行环境，促进企业竞争力的 提升；同一产业内企业竞争力系统的协调，同质企业之间合理的合作竞争，又会 提高产业竞争力系统的运行水平，使一国的特定产业更具有竞争力。竞争力系统 层次结构如图3 2 图3 - 2 竞争力系统层次结构示意图 3 2 企业集团技术竞争系统理论分析模型 技术竞争系统的运行过程，是系统输入、系统处理、系统输入、系统反馈和 环境约束共同作用的过程。对于技术竞争系统的研究，本文遵循“要素一过程一结 果( 正一p d ) ”的分析框架，从技术竞争系统内部和外部两个方面分析研究技术竞 争力。以竞争系统理论为基础，结合技术竞争的特点，可以建立企业集团技术竞 争系统的理论分析模型，如图3 3 所示。 j e 夏至迪丕堂亟堂僮途塞垒些塞围撞盔童垒丕统堡迨拯墓公近攫型 倒3 - 3 技术竞争系统理论分析模型不意图 在明确企业技术竞争系统分析模型的逻辑结构基础上，应将分析视野集中于 这一逻辑结构的不同环节，即系统输入、系统处理、系统输出、系统反馈和环境 作用5 个方面。 3 2 1 系统输入 3 2 1 1 技术资源 ( 1 ) 技术资金 技术资金作为技术资源的重要组成，是企业集团在技术竞争活动中获取优势 的重要因素。持有大量技术资金，是企业集团能够获取多项技术成果的关键。以 美国为例，国家大部分技术成果是通过少数工业集团取得的。从2 0 0 1 年医药行业 研发经费排名可知( 见表3 1 ) ，技术资金是医药行业企业集团在技术竞争领域赢得优 势的重要保障。 表3 一l2 0 0 1 年医药行业研发经费排名 排序企业集团r d 支出收益研发强度研发增长 人均研发费用 ( 百万美元)( 百万美元) ( )( ) ( 美，商叭) 1 辉瑞制药( 美) 4 4 3 52 9 5 7 41 5 o5 9 84 9 2 7 8 2 g l a x o s m 汕k l i 肿( 英) 3 6 6 5 2 6 2 3 lj 4 09 9 13 3 8 7 3 3 a m 如( 美) 3 1 0 51 9 9 0 61 5 61 3 593 0 2 9 5 4 强生( 美) 2 9 8 02 9 】3 91 0 21 4 63 0 2 5 4 5 s n z ( 英) 2 8 9 31 8 1 0 31 6 o1 o5 0 7 5 4 6 p l l a c i a ( 美) 2 7 5 3 i 引“1 5 21 1 3 44 6 6 6 l 7 m s ( 瑞士) 2 7 1 6 2 0 8 8 01 309 74 0 1 4 2 s m k ( 美) 2 3 4 44 0 3 6 35 8l o 63 3 8 2 1 9 r 啪e ( 瑞士) 2 3 0 31 6 7 2 01 384 43 5 5 7 0 1 0e hl 1 “美)2 0 1 91 0 8 6 21 8 61 3 25 6 5 4 1 d a l c 厅勺肌a l l l l l r 印o r t o ts u n t l 岛。i 砌m gc 删蛐n e e o f a n 肼c 锄( 2 ( x 肛2 0 0 1 ) ( 2 ) 技术人才 技术人才是企业进行技术开发和产品创新的关键要素，企业只有通过对人才 进行有效的培育与吸引，才能提升技术创新能力；只有保证企业研发活动所需的 人才，才能更有效地进行技术集成创新实践活动。在技术人才队伍中，技术负责 人和技术企业家发挥着重要作用。这是因为在对先进技术的选择和转移过程中， 1 4 j e 立至垣厶堂亟主芏焦迨塞坌些塞固拉丕耋垒丕统垄迨丛基金蚯搓型 最重要的条件是企业内部存在具备战略眼光、懂得技术的企业家，其次是高水平 的研发人员。我国企业集团的技术引进和研发工作，主要是由总工程师组织部分 高水平的科研人员对技术进行搜索、鉴别和谈判，而由企业家做最终决策，技术 企业家和研发人员在企业技术发展中起着关键作用。 ( 3 ) 技术知识与信息 技术知识和累积信息是企业集团技术资源的又一要素。不论技术主体是谁， 技术知识和技能累积信息均会在在集团范围内部不同程度地传播和扩散，以实现 最大规模的创新效益。这种扩散在一般情况下是有偿的，但是在企业集团内部， 一些技术知识和信息往往以公共物品的形式存在，不具备消费或使用的竞争性和 排他性，技术成果会从技术的初创者外溢到集团其他成员企业内。技术在集团内 部的转移不是无偿的，只是根据成员企业在集团中所处位置不同，转移的条件也 不尽相同。但无论如何，集团中的技术与市场中的商品有着本质差别。集团技术 创新机制就是要根据不同于公共物品的约束力和吸引力，使每个成员企业承担起 维护集团整体创新体系正常运转的责任。 3 2 1 2 技术结构 企业集团技术竞争系统的技术主体是组成企业集团的母子公司以及独立产品 开发的事业部门。技术成果所蕴含的高额利润驱使公司和事业部门不断从事技术 创新活动。企业集团不同的组织结构决定了企业集团技术主体之间的技术结构， 企业集团技术结构大体分为以下4 种。 ( 1 ) 点结构 点结构，即单一技术中心结构，其特点是把技术研究与开发活动集中在企业 集团总部的技术中心进行统一管理。技术中心在企业集团研究与开发网络中居于 中心地位，中心的研究与开发受到保护，起着主导和牵头作用，具有很强的权威 性。l ，型组织结构的企业集团多采用点结构的技术开发模式，因为点结构能够有效 地整合资源，防止技术外溢，并能显示出规模和专业化带来的高效率。特别是在 工业企业的技术开发过程中，往往需要大型装备，单一中心的管理模式有利于资 金和研发设备的集中和高效利用。技术人员在地理位置上的相对集中，标准化的 管理系统和对技术开发远景和价值观的共同认识，促进了信息在研发中心的研究 人员间的传播。美国微软、可口可乐和日本丰田集团多采用点技术结构。该结构 模式的缺点是容易忽视其他公司的研究开发成果；倾向于发展一个僵化的组织结 构。 ( 2 ) 平行结构 平行结构是指企业集团技术研发工作由多个子公司研发部门或事业部技术中 j e 塞窑道太堂亟堂僮迨塞垒些塞团焦丕童曼丕筮堡丝丞基筮逝搓型 心并行承担。多个研发部门的单独核算， 业保持小企业的灵活性，提高组织效率； 可改善研发的组织和激励方式，使大企 子公司或事业部以产品为核心，将生产、 开发、营销整合一体，减少创新成本，加速产品开发。有利于主导技术的创新和 扩散：重大技术创新需要各个部门的协调配合，总部通过战略的制定和实施，借助 于子公司和各事业部的高效运作，有利于总战略的实施。这种技术组织结构的弊 端主要表现为创新资源分散，资源配置效率低；可能出现重复创新，创新技术难 以共享。许多日型和m 型企业集团多采用此种模式，2 0 世纪8 0 年代的飞利浦曾采用 过平行技术结构。 ( 3 ) 卫星结构 总公司设有研发中心，分散管理各地分公司或事业部门的研发机构，研发中 心对卫星研发机构所进行的技术工作统一监督管理。松下、索尼和夏普是卫星技 术结构的典型代表。卫星结构的技术组织模式有利于配置各地区的研发资源，有 效协调各地研发部门的技术工作，在一定程度上实现了不同研发机构技术成果的 共享，尤其是在重大技术攻关时期，各地研发机构在总部研发中心的协调指挥下， 群策群力，共同实现关键技术突破。这种技术组织结构适用于新产品开发过程， 或者技术复杂，技术创新时效性强的情况。其主要缺陷表现在多头领导，相互之 间沟通联系太多，层次复杂，导致组织效率降低。 ( 4 ) 网络结构 9 0 年代以来，国际上出现了网络形式的组织结构。在网络结构模式中，每一 个技术单元都专业化于某一特定产品、部件或技术领域( 即拥有自己特有的核心专 长) 。每一个技术单元是集团内部这一技术领域的领导者，对这个产品的整个创造 过程负责，要求技术开发、工程建设、制造和市场销售一体化，从而达到技术创 新各要素的集成，为科研成果迅速工业化从而转化成现实生产力提供了物质基础， 一肋、四m 和佳能均采用网络技术结构。这种技术管理模式面临的最大问题是利润 的转移问题，这种利润转移主要产生于研发活动支出与收入之间的时间和地区差 异。如何解决不同技术单元之间的利益分配问题，是技术网络结构长久维系的关 键。 3 2 1 3 技术需求 技术需求是指以特定产品为需求载体，对技术产品中技术含量的具体要求。 技术需求往往通过技术产品需求表现。依据不同的服务区域，技术需求可以分为 国内技术需求和国际技术需求两种。当国内技术需求占据全球细分市场较大的市 场份额时，企业集团易于形成竞争优势；本国技术需求具有超前性，那么为之服 务的本国企业集团在技术方面也就位居世界其他企业前列；如果本国技术需求较 为挑剔，企业集团为满足国内高标准的技术需求而在产品质量、品质等多个方面 1 6 j e 巫至迪太堂亟堂僮监塞垒些塞国照丕童茔丕统堡迨厘基筮圭丘拦型 加大技术投入，挑剔的技术需求环境下成长起来的产业将更有技术竞争力。在经 济全球化的环境中，国内市场与国际市场的界限日益模糊。企业集团究竟有无技 术竞争力，最终要通过国际市场的检验。企业集团如果希望比国外竞争对手更具 备技术竞争实力，单纯依靠国内市场需求推动远远不够。虽然一些国家的内需市 场对国际市场具有较大的影响作用，但这并不表示所有国际技术市场的挑剔性， 均由该国市场的挑剔性所决定。事实上对于发展中国家而言，由于国内技术市场 需求的滞后性，国际市场的发展和需求走向将对国内技术市场需求产生重要影响。 3 2 2 系统处理 技术创新是提升技术竞争力的首要动力，是技术竞争系统自组织的过程基础， 是其它创新形式的物质条件。自主创新的过程，关键是技术的自主创新。技术创 新是保证科技与经济有机结合一体化发展的关键，是将科技潜力转化为经济优势 的重要环节。其过程是新设想、新发明产生的过程，是设想转化为产品的过程， 是技术走向市场的过程【2 ”。技术创新的概念有多种表述，迄今为止尚未形成严格、 统一的定义，然而技术创新活动本身却呈现出某些共性。在市场经济中，企业是 创新决策的主体，创新投资的主体，创新风险承担的主体和创新收益的主体。生 产过程与创新过程并不能互相替代，生产过程只是一个重复的过程，其惯例只是 扩大产量，而创新过程是一个连续和积累的过程，十分强调创造的重要性，因此 企业的创新意识和创新能力决定了它在国家创新体系中发挥作用的程度。国家创 新体系实质上是促进技术创新的制度【2 引，企业是技术创新的主体，而国家的存在 规定了企业技术创新的制度空间，因而很大