（国际贸易学专业论文）湖南省对外贸易技术溢出效应实证研究.pdf

硕士学位论文 摘要 摘要 中国改革开放的实践证明，开放程度与经济社会发展程度成正 比。湖南省作为中部的一个重要成员，扩大对外开放是实现湖南省实 现在中部地区率先崛起的重要途径。湖南省要实现崛起，必须进一步 扩大对外开放，大力吸收外资和发展对外贸易。而技术进步则是湖南 经济快速发展的必要条件。 基于以上认识，本文在大量相关文献的基础上，对技术溢出与国 际贸易之间的理论联系进行了详细的讨论，并对湖南省的实际情况做 了深入研究，以期得出有助于湖南省技术进步和贸易增长的结论与对 策。本文采用理论和实证相结合的研究方法，采取定量和定性的分析， 研究了湖南省基于国际贸易的技术溢出效应。通过以上研究，我们得 出以下重要结论：( 1 ) 对外贸易在湖南省的技术进步中起了十分重要 的作用。( 2 ) 湖南省的r & d 不仅是其自主创新的重要源泉，同时也是 提高湖南省对外来技术吸收能力的关键因素。( 3 ) 无论是进口贸易还 是出口贸易，对湖南省的技术溢出效应都十分显著，且为正效应。说 明了湖南省的对外贸易在湖南省技术进步中的重要作用 关键词国际贸易，技术溢出，全要素生产率，r & d ，人力资本 硕士学位论文 摘要 a b s t r a c t t h ep r a c t i c ew h i c hc h i n a sr e f o r ma n do p e n i n gu pp r o v e st h a t ，t h e d e g r e e o f o p e n i n g i s p r o p o r t i o n a t e t ot h ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t h u n a np r o v i n c ea sa ni m p o r t a n tm e m b e ro ft h ec e n t r a l d i s t r i c t ，t e c h n o l o g yi sab o t t l e - n e c ki nh u n a n sd e v e l o p m e n t t h i sd i s s e r t a t i o nh a sc a r r i e do nt h ed e t a i l e dd i s c u s s i o nt ot h et h e o r y r e l a t i o na m o n gt e c h n o l o g yd i f f u s i o na n di n t e r n a t i o n a lt r a d eo nt h eb a s i s o f a l a r g en u m b e ro f r e l e v a n td o c u m e n t s ，a n dh a sd o n ea l le m p i r i c a ls t u d y o fh u n a np r o v i n c e t h i sd i s s e r t a t i o nh a sa n a l y z e dt h er e l e v a n tf a c t o r s w h i c hi n f l u e n c i n gt h et e c h n o l o g yp r o g r e s se f f e c to fh u n a n p r o v i n c ef o r i n s t a n c et h eh u m a nc a p i t a l ，r & ds t o c k e s p e c i a l l y , w em o s t l yp a yc l o s e a t t e n t i o nt ot h et e c h n o l o g yd i f f u s i o nt h r o u g hi n t e r n a t i o n a lt r a d e o nt h e b a s i so ft h ea b o v er e s e a r c h , w ef i n dt h a t ：( 1 ) i ti sv e r yi m p o r t a n tt h a tt h e t e c h n o l o g yd i f f u s i o nt h r o u g hi n t e m a t i o n a lt r a d ef a c i l i t a t e st h et e c h n o l o g y p r o g r e s so fh u n a n ；( 2 ) r & da c t i v i t i e sn o to n l ya r e t h ei m p o r t a n ts o u r c e s o fd o m e s t i ci n n o v a t i o n ，b u ta l s o i m p r o v et h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yt o f o r e i g nt e c h n o l o g y ；( 3 ) t h eq u a n t i t ya n dq u a l i t yo ft h eh u m a nc a p i t a lo f h o s tc o u n t r ya r et h ek e yf a c t o r so fd e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a r r y i n go l l i n n o v a t i o na n do b t a i n i n gt e c h n o l o g yd i f f u s i o ns u c c e s s f u l l y ； k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t e c h n o l o g yd i f f u s i o n ，t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ( t f p ) ，r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ( r & d ) ，h u m a nc a p i t a l 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研 究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特另t l d l ：i 以标注 和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用 过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文 中作了明确的说明。 作者签名：五雌日期：吐年止月上阜日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公 布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段 保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位 论文。 作者签名：姬鱼) 生导师签名：曼丝期：蚯年型月二竺日 硕士学位论文第一章绪论 1 1 选题背景与意义 第一章绪论 在经济全球化日益加快的今天，国际贸易不仅增长迅速，而且其内涵也在不 断扩大。国际贸易不仅有助于各国交换到所需的商品与服务，更为先进技术的创 新与扩散提供了条件。国际贸易的发展，既为发达国家提供了进行技术创新的充 足资金，又为发展中国家创造了学习先进技术的机遇。随着现代科学技术的发展， 2 1 世纪的全球经济日益向知识型经济转变，新技术和新产品己成为当前经济增 长的重要动力。在经济全球化与贸易投资一体化的进程中，各国之间的联系更加 紧密，国际商品贸易、外商直接投资和信息技术的传播日益加强，由国际贸易所 带来的技术扩散也极大地促进了新技术的交流、复制与创新，大大促进了世界各 国的经济发展。从全球科研能力和水平来看，一方面，发达国家的r d 活动是获 得新技术和新产品的最主要途径。目前发达国家研发投入己占到国内生产总值的 2 3 ，技术进步对经济增长的贡献己经达到6 0 8 0 ，发达国家研发支出占 世界研发总支出的9 6 ( 岳昌君，2 0 0 0 ) 。另一方面，对于广大发展中国家而言， 受资金与技术方面的限制，通过国际贸易直接进口和使用国外的新技术、新设备 和新产品来获得世界先进技术是一条捷径。这有利于节省本国的研发支出，缩短 与发达国家之间的技术差距。在引进先进技术后，发展中国家可以进行有效的学 习与模仿，通过研究这些新技术和新产品，不仅可以很好地吸收世界先进技术， 而且还可以对其进行模仿和改进，并创造属于本国的新技术，从而实现本国的技 术进步和经济增长。 湖南省作为我国一个典型的内陆省份，发展开放型经济一直是湖南经济发展 战略的重要内容之一。自改革开放以来，湖南省的对外贸易取得了蓬勃发展，技 术进步对经济增长的贡献度也逐步提高。但是，湖南要想实现省委、省政府2 0 0 3 年关于进一步扩大开放的若干意见中“更好地适应经济全球化和加入世贸组 织的新形势、新要求，在更大范围、更广领域和更高层次上参与国内外经济技术 合作和竞争。”的要求。需要认真分析入世后的国际环境、深入研究技术扩散与 国际贸易之问的关系、充分发挥国际贸易所带来的技术进步效应，这对于加快湖 南省转变贸易增长方式、最终实现经济的快速增长，具有十分重要的理论与现实 。加快湖南开放型经济发展研究总体报告，湖南开放型经济发展研究总课题组研究报 告，2 0 0 3 年。 1 硕士学位论文第一章绪论 意义。为此，本文在对国内外相关文献进行归纳综合的基础上，运用新经济增长 理论、技术进步理论和新国际贸易理论，构建技术进步与对外贸易的关系模型， 并运用湖南省的相关数据进行实证分析。 科学技术的进步与对外贸易的发展，既是一国和地区经济发展过程中的两个 重要方面，又是推动一国和地区经济增长的重要源泉。本文把基于国际贸易的技 术进步效应作为研究重点，希望通过研究技术扩散与国际贸易的相关理论及它们 之间的联系，能较为系统地回答下列问题：世界先进技术如何通过国际贸易这个 传递渠道来影响一国或地区的技术进步；国际贸易是否有助于湖南省的技术创新 与技术扩散；基于进口贸易与出口贸易的技术溢出效应在湖南省的表现；以及影 响国际贸易技术溢出效应的潜在因素等。显然，通过对上述问题进行较为系统的 经济分析，不仅有助于我们从新的视角来研究当代国际贸易发展的新特点，而且 为湖南省有关部门制定和调整相关政策( 如研发的激励、国际贸易政策等) 提供了 相应的理论依据。 需要说明的是，考虑到湖南省的基本情况以及各种渠道的技术溢出在我国的 实际影响，本文在讨论国际贸易的技术进步效应时，更多的是关注其作为技术扩 散的渠道，对湖南省技术水平的提升所带来的促进作用。可以说，基于国际贸易 的技术溢出效应是本文的研究重点。 1 2 国内外关于贸易技术溢出效应的研究 现有的大量研究文献表明，国外的研究与开发( r & d ) 通过国际贸易可以影响 东道国的全要素生产率。关于国际技术溢出的计算一般通过比较t f p 对国内外 r & d 的弹性来获得。c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) “1 估计了2 2 个工业化国家国内与国 外r & d 对本国t f p 的贡献后发现，在1 5 个比较小的国家中，国内r d 的弹性约 为8 ，而国外r & d 的弹性为1 2 ，国外r & d 的影响要明显大于国内的r & d 。e a t o n a n dk o r t u m ( 1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 伽【3 1 发展了一个一般均衡模型，把生产率增长与中间产 品质量的提高联系起来分析国际技术的扩散。而k e l l e r ( 2 0 0 1 a ) “1 则从局部均衡 的框架出发，在一个方程中分析国外r & d 与生产率之间的关系，他对o e c d 国家 1 9 8 3 1 9 9 5 年的数据作了分析，发现其中9 个o e c d 国家( 澳大利亚、加拿大、丹 麦、芬兰、意大利、荷兰、挪威、西班牙和瑞典) 对于生产率影响的整个r & d 中 有9 0 来自于原g - 5 国家。后来，k e l l e r ( 2 0 0 2 ) 0 1 采用工业层面的数据研究贸易 和国际研发溢出的关系，进一步认为在工业层面，对生产率的影响不仅来自国内 不同行业的研发投入，国外不同行业的研发投入通过贸易也会对其产生影响，利 用一个覆盖全球6 5 的制造业产出和大部分研发支出的工业层面数据集的实证结 果显示，生产率增长率的提高有2 0 来自国外工业的研发支出。 2 硕士学位论文第一章绪论 r o m e r ( 1 9 9 2 ) 认为更加开放的国家有更大的能力去吸收先进国家创造的先进 技术。b a r r o s a l a - i m a r t i n ( 1 9 9 5 ) m 考虑了一个只有两种类型( 先进国家和落 后国家) 国家的世界，这两类国家具有不同的投入，且没有资本流动，创新首先 发生在先进国家，而落后国家通过开放去模仿这些新技术，落后国家模仿的效果 依赖于模仿成本和它自己的初始知识存量。他们发现，越开放的国家有更大的能 力去获取来自于世界上其他发达国家的新思想和新技术，从而认为开放国家有更 强的吸收先进国家技术进步的能力。 s a c h s w a r n e r ( 1 9 9 5 ) ”推导出发展中国家通过贸易自由化能够发挥其后发 优势，缩小同发达国家之间的技术差距。e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 6 ) 伽的研究支持 了国际技术外溢的存在，他们发现在一些o e c d 国家中有超过5 0 9 6 的增长来自于 美国、德国和日本的创新，即使是对美国这样的技术领先国家而言，其生产率增 长的大约5 0 也来自其他国家的技术溢出作用。e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 9 ) 0 1 ， k e l l e r ( 2 0 0 1 b ) n 1 1 对0 e c d 国家技术进步的研究表明，o e c d 国家的技术进步主要 并不是依赖国内的研发投入，相反，国际技术溢出对o e c d 国家的技术进步起着 关键作用。k e l l e r ( 2 0 0 1 a ) “”的研究也表明由于国外与国内公司的相互影响而提 高生产率，通过国际经济活动的学习，对欠发达国家的技术进步、生产率的提高 非常重要，而学习的途径之一就是通过使用国外己有的先进中间产品而获得技术 的扩散，k e l l e r 称之为被动的技术溢出( p a s s i v et e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) ，这 一实现的途径是通过国际贸易和f d i 。s j o h o l m ( 1 9 9 6 ) “2 3 把专利引用作为国际技 术溢出的指标，研究了瑞典企业引用外国发明的情况，发现瑞典专利引用和双边 进口贸易额有正相关关系，在他得出的回归方程中，国际贸易对跨国专利引用率 就显示出很强的解释力，从而支持了贸易作为国际技术扩散途径的论断。h a k u r a a n dj a u m o t t e ( 1 9 9 9 ) “”通过分析8 7 个国家的数据，发现在发展中国家，贸易确 实是国际技术转移的一个渠道，而且部门间贸易在技术转移中扮演的角色要强于 部门内贸易。 s a l v a t o r e ( 1 9 9 8 ) “”认为，发展中国家在经济开放程度比较低时，能够以更 快的速度选择吸收发达国家的先进技术。这是因为，当发展中国家采取强有力的 贸易保护措施时，发达国家为了避开贸易限制，往往利用直接投资的方式占领发 展中国家的市场，以当地生产向当地市场提供制成品。这在客观上给发展中国家 利用发达国家的直接投资、吸收先进技术创造了直接相关条件。同时发展中国家 可以增加从研究与开发( r d ) 中得到的利益，并可以获得规模经济效益。另外减 少贸易壁垒，还可以减少国内消费者价格和生产成本方面的扭曲，从而更能够有 效率地利用国内各种资源。 硕士学位论文第一章绪论 1 2 1 基于进口贸易的技术溢出研究综述 一国的创新活动可以通过国际经济活动直接或间接地扩散到他国。技术扩散 的传导渠道主要有国际商品贸易( 包括国际服务贸易) 、外商直接投资( f d d 、劳 务输出、人口迁移以及信息交流等( k e l l e r 。2 0 0 1 b ) ，其中以商品贸易、f d i 为 传递渠道的技术扩散称为物化型的技术扩散。而进口贸易是物化型技术扩散的一 种主要传递渠道。在开放经济中一国通过进口贸易不仅可以购买高质量的外国最 终制成品，而且还可以通过引入国外的先进中间产品来提高本国生产活动的技术 含量。因此，与出口贸易相比，进口贸易是一种更为直接的技术扩散渠道，本国 可以通过进口贸易直接分享到贸易伙伴国r & d 投入的成果。 g r o s s m a na n dh e l p m a n “”在1 9 9 1 年合著的全球经济中的创新与增长一 书中，详细分析了开放经济中贸易、增长和技术进步之间的关系，为这一领域的 研究做出了重要贡献。他们发现，贸易的开放促进了国内资源在物质生产部门和 知识产品生产部门之间的要素优化配置，从而促进了经济增长。他们认为，由于 发展中国家通过国际贸易更好地利用了发达国家的己有知识存量，因此发展中国 家的贸易利益要高于发达国家。他们将新增长理论融入到一般均衡模型中，运用 l u c a s 的两部门内生经济增长模型，分析了中间产品贸易和最终产品贸易对长期 经济增长的影响。在此框架下，技术通过中间产品的投入产生传递和溢出，如果 经研究与开发后生产的新中间产品与现有的中间产品不同( “水平差异投入”模 型) ，或比现有的中间产品更好( “质量阶梯”模型) ，当这些中间产品出口时， 进口国的技术水平就会通过其贸易伙伴的研发效应和技术传递得到提高。进口新 的或更好的中间产品可以通过很多方式来影响进口国家的技术进步。首先，更多 种类的中间产品能够增加最终产品的生产效率，进口国不必对新的中间产品支付 额外的费用，生产效率的提高得益于外部收益和外溢效应。其次，专业化生产的 中间产品的进口会刺激进口国对这些产品的学习和模仿，甚至开发出具有竞争性 的相似产品，从而促进进口国的技术进步。 继g r o s s m a na n dh e l p m a n 之后，许多学者开始研究进口在向国内产业转让 国外先进技术时促进该国全要素生产率( t f p ) 增长的重要性。c o ea n d h e l p m a n ( 1 9 9 5 ，1 9 9 7 ) “”发表了一系列文章估算进口对国际技术传递和全要素生 产率( t f p ) 增长的影响。他们用双边进口比重作为权数，分析t f p 水平与贸易伙 伴国家r & d 存量的加权之间的关系，并发现两者之间存在显著的正相关关系。c o e a n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 使用进口份额作为权重来构造国外r & d 存量，采用了2 1 个 o e c d 国家以及以色列的面板数据集，首次从实证角度考察贸易伙伴的r & d 如何 通过进口贸易传导机制来影响本国的技术进步。他们的实证检验结果表明，贸易 4 硕士学位论文第一章绪论 伙伴国r & d 投入有助于本国内全要素生产率的提高，并且其影响程度随着本国贸 易开放度的提高而加强。c o ee ta l ( 1 9 9 7 ) 采用7 7 个欠发达国家1 9 7 1 1 9 9 0 年间 的数据，考察了国际技术外溢对发展中国家技术进步的作用。他们的实证分析结 果表明，在南北贸易的知识溢出中，发展中国家的全要素生产率与其工业国贸易 伙伴的r & d 和来自工业国家的机械设备进口贸易显著正相关，因此得出发展中国 家通过进口贸易分享了发达国家的r & d 成果这一结论。 c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 采用进口份额对贸易伙伴国的r d 进行加权成为其 后研究进口贸易作为国际技术外溢传导机制的普遍做法。他们模型的关键在于对 国外r & d 投入加权权重的处理，即权数处理方法的差异可能导致不同甚至相反的 结论。因此，在c o ea n dh e l p m a n 的上作基础上，众多学者通过在其实证模型中 引入其他变量来进一步对加权权数赋予新信息，使权数的构造能够更全面反映进 口贸易作为国际技术外溢传导机制的作用。e a t o na n dk o r t u m ( 1 9 9 6 ) 发现，如果 在c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 模型中引入贸易距离等变量，作为国外r & d 支出权数 的双边进口额无助于解释国际技术溢出。k e l l e r ( 2 0 0 2 ) 则尝试使用不同的方法来 构造国外研发的权数，实证结果同样表明贸易伙伴的研发对本国全要素生产率的 提高并没有显著影响。f o r g ec r e s p oe ta l ( 2 0 0 2 ) “”在c o ea n dh e l p m a n 的研究 基础上，通过增加本国进口渗透率变量( 即本国进口与g d p 的比值) ，使用o e c d 国家的面板数据研究发现，一国的开放度与其经济规模的大小是密切相关的，一 国的实际g d p 越小，进口值g d p 的比值就越高。因此，f o r g ec r e s p oe ta l 引 入了一个修正因子( m ) 可以考虑每国根据其经济规模的进口值在实际与理论中的 差异。 1 2 2 基于出口贸易的技术溢出研究综述 内生经济增长理论认为，产品品种增加和产品质量升级都是技术进步的表现 形式，它们都是经济的行为主体追求最大化利润而不断进行技术创新的结果。早 期以r d 投入内生技术进步的增长模型主要考察封闭经济条件下国内的研发投 入如何导致长期的技术进步，然而，在开放经济系统中，一国的技术进步不仅取 决于国内研发投入，而且其他国家的研发行为也通过各类传播渠道直接或间接地 影响着本国的技术进步。以a d a ms m i t h 和d a v i dr i c a r d o 为代表的古典贸易理 论强调贸易通过基于分上优势的专业化生产以及国际交换所带来贸易参与国社 会福利的增加。而新古典贸易理论与新贸易理论都认为，与贸易带来的动态利益 相比，传统贸易理论所强调的山专业化生产、己有资源的重新配置导致的静态利 益是次要的( k r e i n i n ，1 9 9 8 ) ，其中，出口贸易在国际技术扩散中通过外溢效应 促进国内技术进步、提高全要素生产率( t f p ) ，从而优化国内产业结构成为出口 硕士学位论文第一章绪论 促进经济增长的重要渠道。 2 0 世纪8 0 年代以来，以e 哈根为代表的经济学家开始从出口贸易对技术 进步的影响来寻找其推动经济增长的作用机理。e 哈根认为出口需求扩大，往 往是一个刺激技术创新的信号，从而使得新技术和新管理方法得到运用，这样不 仅增加了出口产品的数量，而且大大提升了出口产品的质量，最终促进了国民经 济的增长和社会福利水平的提高。同时，运用新技术的出口产业所带来的技术扩 散效应，也会在其他非出口产业中产生连锁反应，最后使得整个国民经济实现数 量和质量的飞跃( 杨全发，舒兀1 9 9 8 ) 。 b a l a s s a ( 1 9 7 8 ) 在传统的c d 生产函数中加入了一个出口变量来进行经验研 究，即：y - - f ( l ，k ，x ) 。f e d e r ( 1 9 8 2 ) “”对该公式进行了修正，试图揭示出口促 进经济增长的机制。f e d e r 认为，一国经济应该分为出1 ：3 部门( x = g ( k 。l x ) ) 与 非出口部门( n = f ( k ，i ，x ) ，由于出口部门受到国际竞争的刺激，将更多的采用 新技术、新设备和高素质的劳动力，因此，出口部门的生产效率就会比非出口部 门高。而出口部门的高效率还会产生外部效应，推动非出口部门的发展。f e d e r 分别对1 9 个国家和地区以及3 1 个国家和地区两组样本1 9 6 4 1 9 7 3 年的相关数据 进行了实证分析。结果表明，出口通过两个渠道影响经济增长，第一个是外部经 济效应( 即非出口部门得益于模仿出口部门的成熟管理技术、生产技术和市场营 销战略，也可能直接利用为出口部门提供的基础设施，如交通和通讯等) ，再一 个就是要素生产率差别效应( 出口部门有比非出口部门更高的边际要素生产率) ， 从而使得资源从相对低效率的非出口部门向高效率的出口部门流动，资源得到更 优配置，进而促进经济增长。 在研究出口贸易对经济增长的作用过程中，k a v o u s s i ( 1 9 8 4 ) o ”从出口商品结 构出发，首次将出口商品分为初级产品和工业制成品，通过建立回归模型，分析 了出口贸易对经济增长的作用。他使用了7 3 个发展中国家作为分析样本，采用 其1 9 6 0 - 1 9 7 8 年的数据，分为低收入国家和中等收入国家两个样本集，研究发现 高经济增长率与高出口增长率密切相关，并且在低收入与中等收入国家两个样本 集中，出口与经济增长均存在显著的相关关系，且初级产品出口在低收入和中等 收入国家中都扮演了重要的角色。然而，在更发达的发展中国家，工业制成品出 口更倾向于对出口扩展的影响，在低收入国家中初级产品出口看上去能提高全要 素生产率，但是它们对生产率的影响效果会随着国家变得更加先进而逐渐减弱， 在中等收入国家中，获得出口扩张的是这个经济系统中的工业制成品部门。 1 2 3 国内关于技术溢出的文献及实证研究 改革开放以来随着我国对外贸易的持续增长及其对技术进步和经济发展的 6 硕士学位论文第一章绪论 深刻影响，国内学者也陆续开始关注这一课题。国内有关技术创新、技术扩散与 国际贸易的研究大致始于2 0 世纪9 0 年代后期，且大多都是以对外贸易与经济增 长的关系，或者技术进步与经济增长的关系为研究对象。李平( 1 9 9 9 ) 对技术扩散 中的溢出效应研究进行总结，并扩展技术溢出的适用范围和研究对象。他认为发 展中国家的技术创新水平与吸收溢出的能力会影响其国际贸易的模式、规模和收 益。在动态意义上，国际贸易会影响到其总体的技术水平和经济增长。所以技术 创新既是国际贸易的前提，也是国际贸易的结果，两者之间存在互动效应。 杨全发，舒兀( 1 9 9 8 ) 利用f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的两部门模型，对中国1 9 7 8 - 1 9 9 5 年出口贸易的经济效应进行了定量分析，发现出口贸易就整体而言对经济增长的 促进作用不显著，初级产品出口增长和经济增长呈正相关，而制成品出口增长与 经济增长呈负相关。从而得出的结果是，改革开放以来，我国经济增长的主要动 力是资本投入的不断加大，各地区的出口扩大不是通过刺激技术进步来促进经济 增长的。中国在提高制成品出口的过程中，制成品的增长仍然停留在粗放型增长 上，并没有通过技术进步、提高产品质量等实现集约型发展。他们( 1 9 9 9 ) 运用同 样的模型方法，采取广东省1 9 7 8 - 1 9 9 6 年间的数据，也得出了相似的结论。 何洁( 2 0 0 0 ) 。”借鉴f e d e r ( 1 9 8 2 ) 的做法，把整个工业经济分为外资部门( f ) 和内资部门( h ) 两部分，运用我国1 9 9 3 1 9 9 7 年2 8 个省份的相关数据，分析了 本地内部因素对外国直接投资( f d i ) 对我国工业部门外溢效应的影响。回归结果 表明，f d i 在我国各省市的工业部门中都存在明显的正向外溢效应，而且在经济 发展水平较高的地i 这种外溢效应越大。但是，f d i 外溢效应的发挥受当地经济 发展水平的门槛效应制约，单纯提高一个地区的经济开放程度对提高f d i 的外溢 效应水平是没有意义的，甚至有负面作用。外溢效应对当地经济的正向促进作用 的发挥，必须建立在经济发展水平的提高、基础设施的完善、自身技术水平的提 高和市场规模扩大的基础上。 陈智远( 2 0 0 1 ) 在f e d e r 模型的基础之上稍作修改，加上了反映技术进步的时 间变量，采用上海1 9 6 9 1 9 9 9 年的数据进行分析，发现进口贸易对经济增长的作 用不容忽视，而出口对就业影响明显。从而推出应积极推进贸易自由化进程，扩 大出口以提高就业率，推进高新技术产业发展，提高技术进步的增长贡献等结论。 吴汉洪( 2 0 0 1 ) 在分析贸易、技术与经济增长的关系时，根据内生增长理论 中技术是影响一国经济长期增长的最为关键的因素的论断，指出技术通过两个方 面来促进经济增长，一是通过人力资本的积累，二是通过技术进步。而贸易又会 对这两个方面产生深远影响。他们通过技术这一关节点来考察贸易对经济增长的 作用，认为只要政府能够制定出正确的贸易政策，就会在贸易中推动本国的人力 资本积累和技术进步。对发展中国家而言，在开放条件下政府对经济增长具有不 7 硕士学位论文 第一章绪论 可推卸的重大责任。 尹翔硕，尹翔康( 2 0 0 1 ) 啪1 把1 9 世纪下半叶欧美国家和2 0 世纪下半叶东亚国 家的历史进行对照，发现关税及非关税保护相对较高的时期经济增长较快，而保 护较低的时期经济增长反而较慢。从而对贸易、技术与增长的关系从理论上提出 了新的看法：即贸易与增长并没有必然的因果关系，贸易对增长的作用主要取决 于它是否有利于技术进步。因此，是保护还是开放，取决于贸易对技术在国际间 转移所起的作用。他们指出，从经济增长的不同阶段来看，在发展较落后的阶段， 一定的保护将有利于一国获得先进的技术，从而加快其增长：而当一国进入先进 国家行列后，技术进步主要依靠自主创新，这时较高的关税等保护将不利于其经 济增长。 赖明勇等( 2 0 0 3 ) 咖 在分析出口贸易促进经济增长的作用渠道时，构造了一个 包含3 个部门( 工业制成品出口部门、初级产品出口部门以及国内非出口部门) 的国民经济模型，考察了工业制成品出口部门和初级产品出口部门对国内非出口 部门不同的技术外溢效应。并且研究了开放经济中人力资本如何与出口贸易、外 商直接投资这类因素结合起来共同促进经济增长。他们通过实证研究发现，在开 放经济条件下，出口贸易己经成为本国国内企业技术进步的重要来源之一，出口 贸易的技术外溢效应主要集中在工业制成品出口部门。出口贸易在通过“干中 学”、技术扩散、竞争效应等多种渠道推动国内技术进步的同时，技术进步反过 来也深刻地影响了出口贸易的贸易商品结构、出口竞争力以及出口的比较优势 ( 特别是动态比较优势) 。 包群等( 2 0 0 3 ) 。”将出口贸易对全要素生产率的促进作用分为出口部门自身 相对要素生产率的提高和出口部门对非出口部门的技术外溢两类，来考察出口贸 易如何通过影响全要素生产率来促进我国经济增长。以内生技术进步增长模型为 基础，采用我国2 9 个省市自治区1 9 9 0 1 9 9 9 年的平行数据进行实证分析。研究 结果表明，出口贸易通过主要通过对非出口部门的技术外溢来促进我国经济增 长，然而出口部门相对要素生产率优势对增长效应并不显著。进一步研究发现由 于我国目前人力资本积累程度不高，因此导致出口贸易未能与人力资本充分结合 共同促进经济增长。 吴振宇( 2 0 0 4 ) 0 2 1 指出国内己有的相关研究f e d e r ( 1 9 8 2 ) 模型基础上，利用我 国2 6 个省市1 9 9 6 - 2 0 0 1 年的经济数据，运用p a n e ld a t a 分析方法研究了我国 出口生产的外溢性问题。实证研究表明，我国出口部门比其他生产部门有更高的 要素边际生产率，但是出口并没有通过外溢效应将本部门的优势扩散到其他部 门。文中支出我国的贸易方式和出口生产企业的结构可能影响了出口外溢性的实 现。 8 硕士学位论文第一章绪论 方希桦等( 2 0 0 4 ) 啪1 沿用c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 的思路来全面考察我国进口 贸易与技术外溢的关系。通过使用1 9 7 8 - 2 0 0 0 年的相关时序数据，分析以进口贸 易为传导机制的国际技术溢出对我国技术进步( 全要素生产率) 的促进作用。协整 结果表明，我国进口贸易在国际技术扩散过程中的确起着重要的传递渠道作用。 通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国r & d 投入、国内科技投入对我国全要素生产 率的提高具有显著的促进效应。而进一步的误差修正模型分析结果表明，贸易伙 伴国研发投入、国内财政科技投入对我国全要素生产率的促进作用具有一定的滞 后效应。 张光立等( 2 0 0 4 ) 运用协整分析技术和g r a n g e 因果检验对我国外贸依存度 与经济增长的长期均衡关系做了实证检验。结果表明，目前我国贸易开放度对于 g d p 的直接拉动作用尚不明显，其主要是通过对总供给的影响间接带动经济增长， 即通过促进资本形成、加快技术进步和提高要素生产率等来促进经济增长。同时 贸易开放度的提高对劳动力的需求具有负效应，因此提高人力资本和技术水平应 该成为我国未来发展对外贸易的关键所在。 黄先海，张云帆( 2 0 0 5 ) 嘶1 在c o ea n dh e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 模型的基础上，引入外 资依存比例( f d i 占资本形成总额的比例) 将另一个技术溢出渠道f d i 考虑在内， 来衡量通过f d i 影响引资国全要素生产率的国外r & d ，从而得到一个同时考虑国 际贸易、流入的f d i 和流出的f o i 三种技术溢出渠道的贸易溢出计量模型。并将 中国的进口来源国分为先进的工业化国家和亚洲各国两类，利用中国1 9 8 0 2 0 0 0 年累计进口前十位国家的r & d 和进口比例以及其他相关数据，对贸易带来的技术 溢出效应进行国别差异分析。回归结果表明，无论是f d i 还是对外贸易都对我国 的全要素生产率增长产生了正面影响，即存在技术外溢效应：f o i 的技术溢出效 应总体上要略大于对外贸易；对外贸易、f d i 对我国技术进步的推动作用小于国 内r & d 资本存量对技术进步的影响；当不包含f d i 带来的国外r & d 影响时，通过 贸易获得的先进工业国带来的溢出效应要大于亚洲国家的溢出。从而得出实施科 技兴贸和加强本国r & d 投入等政策建议。 1 3 论文研究思路和结构 当前，技术进步己成为世界各国经济的核心竞争力，而技术水平的提高可以 源于本国的研发( r d ) 活动以及对他国扩散技术的吸收。作为我国实现中部崛起 的一个主要力量，湖南省要实现经济的快速增长，必须借助于国内国外两个市场， 借助于改革开放的潮流，努力实现自己的技术进步，进而实现增长方式的转变， 实现在中部地区的率先崛起。而基于国际贸易带来的技术进步效应能否有效促进 湖南的技术水平快速提高，进而实现经济增长。因此，论文将在这个研究主题下 9 硕士学位论文第一章绪论 展开思路，在研究国内外相关文献的基础上，围绕技术扩散与国际贸易之间的关 系进行理论与实证分析，并结合湖南省的有关数据来分析国际贸易对湖南省技术 进步的影响，以期得出有助于湖南省技术进步和贸易增长的相关结论与对策。 本文的主要研究思路是：首先评述国内外有关技术扩散与国际贸易的理论与 实证研究，并对其中具有代表性的相关理论进行详细介绍。在对湖南省技术创新 与国际贸易现状分析的基础上，探讨基于国际贸易的技术创新、技术扩散效应， 并对影响湖南省技术进步的主要因素( 人力资本因素) 进行了实证分析。据此本 文的体系结构分为以下几个部分： 第一章为绪论。主要交代了本文的研究背景、目的及意义以及前人研究的文 献综述，并介绍了本文的基本研究思路与方法，以及论文的结构安排：第二章为 本文研究的理论基础，主要对技术进步与国际贸易的相关理论进行了分析。主要 分析了技术进步的几种方式和国际贸易关于技术溢出的相关理论；特别是基于进 口、出口的技术溢出模型。本章是本文以后研究的理论基础，为后面的实证研究 提供了理论基石。第三、四章为实证分析部分，在第二章的理论分析的基础上， 根据前面的理论模型，运用相关统计数据，重点检验了湖南省基于进口贸易、出 口的技术溢出效应。由于现实经济中日益扩大的“南北差距”表明，并不是开展 对外贸易，单纯引进技术就能够提高一国和地区的技术水平。湖南省要分享国际 先进知识，还要受很多因素的制约，其中人力资本、是影响湖南吸收先进技术的 关键因素。为此，第三章对人力资本影响湖南技术进步与贸易发展也进行了实证 检验。第五章为结论与建议。作为全文的结束部分，本章首先对上面的研究结果 作了简要概括，指出国际贸易对于湖南的技术进步具有十分明显的促进作用。通 过国际贸易渠道，不仅有利于湖南接触、吸收国外先进技术，而且间接推动了湖 南省内技术进步的步伐，从而提高了湖南省的整体技术水平。然后提出了湖南加 快技术创新和提高模仿吸收能力，增强技术扩散效应等有关贸易、技术、产业政 策等方面的建议。 1 0 硕士学位论文 第一章绪论 硕士学位论文第二章湖南省对外贸易促进技术进步的理论基础分析 第二章湖南省对外贸易促进技术进步的理论基础分析 当今世界经济中，知识和技术在经济发展中的作用日益凸显，地位不断提升， 科技优势已成为决定一国综合国力和国际竞争力的最重要因素之一。如何加快技 术进步，促进经济增长也成为各国政府最为关注的问题之一。中国早在2 0 世纪 8 0 年代就提出了“科学技术是第一生产力”的指导思想，把科教兴国作为中国 经济和社会全而发展的重要国策。由此可见，以中国为代表的发展中国家已充分 认识到只有技术进步、科技创新才是实现工业化，推动经济增长，缩不与发达国 家差距的必由之路。但是，一国或地区如何实现技术进步? 换言之，实现技术进 步有那些可选择的方式? 本章首先探讨了技术进步的方式，然后就国际贸易如何 促进一国的技术进步进行分析，最后分析了进口和出口的技术溢出模型，为后面 的实证分析提供理论基础。 2 1 相关概念的说明 2 1 1 技术进步 技术进步是指生产要素中知识因素起核心作用，而极大地提高了生产质量。 根据美国经济学家丹森的分析，知识进步是技术进步的核心因素，其他要素则是 知识进步在各个方面的不同表现。因此，对于一个国家来讲，经济发展依赖于资 本积累和技术进步，而技术进步则首先取决于知识进步的程度，尤其是通过知识 生产形成的各种知识产品所表现的先进知识有量的扩大和积累。 历史地看问题，一个国家经济发展程度与该国技术进步形成相关关系，发展 中国家与发达国家的劳动生产力差距在于技术和知识相异，设备劳动力等要素的 技术水平落后，以及经济组织的低效率。现代技术进步，是科学的发现系统地应 用于经济生产的结果。知识产品的商品化将科研和生产之间的结果。知识产品的 商品化将科研和生产之间的距离不断缩短，知识劳动过程，体现了科学知识与技 术知识在发展中的融合。 对于发展中国家，从经济上来看，实现技术进步没有可能使用很多的经费投 入大量的科研活动。因此，在技术低起点的条件下，发展中国家只有引进技术才 有可能建立自身的研究开发循环，并大大缩短时间。而引进技术也只有以此为目 标才能有助于经济发展，与此同时，也只有在引进技术的同时，积极发展本国的 1 2 硕士学位论文第二章湖南省对外贸易促进技术进步的理论基础分析 科学研究，才能真正的吸收消化引进技术，变外来的技术为自己的技术，来缩小 它与发达国家之间技术上的差距。一个国家要想发展，关键在于技术进步的优热 和科学发展的推动力。因此近几年来，世界发达国家都把科学技术的发展作为经 济发展战略的重要环节及立国之本。许多国家近年来用于科研的经费己占国民收 入的2 5 3 ，美国和日本都是首屈一指的民办经济的科技大国，先进的科学技 术是美国经济实力的基础，日本也通过”技术立国”的方针，从技术引进向技术开 发过渡，使日本奠定了走向2 1 世纪的基础。经济发展的条件是技术进步，而技 术进步的核心是知识进步，知识进步的过程是科研一技术一生产三个环节的知识 物化过程。 2 1 2 技术进步的方式 技术进步的方式主要有技术创新、技术模仿和技术溢出等几种形式。技术创 新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条 件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新 的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来 源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综 合过程( 傅家骥，1 9 9 8 ) 。根据创新对象的不同，技术创新可以分为产品创新 ( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 和过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 。技术创新从其技术变 化强度和对社会经济的影响程度来看，又分为根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 和渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n 。技术创新的实现需要一系列因素的支 持。其中最主要的要素有三个：企业家、人力资本和r d 体系。 技术溢出是指技术创新通过市场或非市场渠道在潜在使用者之间的传播采 用过程。它是技术创新活动全过程的重要组成部分。从扩散的范围来看，技术溢 出可分为行业内溢出、行业间溢出和国际间溢出三种。创新技术在同一行业内的 溢出是最常见的一种类型。 技术模仿也是一种对技术创新的跟随性行为，但是与技术溢出相比，它更强 调从事技术模仿的企业通常具有更为强烈主动模仿意识和明确的模仿对象。科学 技术的飞速发展和激烈的市场竞争使任何企业在瞬息万变的市场中都难以始终 维持技术创新者的领导地位。这是因为，一是技术创新的风险性较高，使得创新 产品的成功率往往较低。二是技术创新所需的研究开发费用高昂，单个企业只可 能有选择的进行某些项目的研究开发。三是科学知识的快速积累使得越来越多的 基础性研究成果被用于应用性开发，没有那个企业有能力独揽所有成果的研究开 发工作。所以，很多时候，企业会直接模仿其竞争对手所发明产品的设计方案和 生产过程。 硕士学位论文第二章湖南省对外贸易促进技术进步的理论基础分析 2 ，1 3 技术溢出 技术溢出是指技术创新通过市场或非市场渠道在潜在使用者之间的传播