（政治经济学专业论文）城镇居民收入差距问题探析——以经济增长与体制转型为视角.pdf

摘要 经济增长和体制变革是决定收入分配格局及趋势的基础性、长期性的因素，本文就是从 这两个角度研究城镇居民收入差距问题的在经济体制和制度相对稳定的情况下，经济增长 是影响个人收入分配格局的基本因素，具有长期和趋势性效应；而在经济体制发生重大变革 的情况下，经济增长因素并不能完全解释收入分配格局的变化，体制因素对收入分配格局起 决定性作用。我国城镇居民收入差距不断扩大是发生在转型这个大背景下的，因此本文将体 制转型因素视为城镇居民收入差距扩大的决定性因素，在论述经济增长对城镇居民收入差距 影响的基础上，重点阐述体制转型引起的城镇居民收入差距，并提出相应的对策建议。我国 的转型主要是指从计划经济体制向市场经济体制转变的过程，即以原来行政命令方式作为经 济资源配置主要手段的计划经济体制为起点，通过体制创新逐步过渡到市场经济体制，最终 建立完善的以市场机制和价格供求关系来配置经济资源的市场经济体制，这其中还包括一系 列配套性制度安排( 如分配制度、税收制度、住房制度、社会保障制度等) 的建立和完善。 概括地说，造成城镇居民收入差距扩大的经济增长因素有经济的快速增长、产业结构调整和 经济增长方式的变化；体制变革因素有市场化改革、一系列配套性制度的变革以及制度变迁 路径产生的无序因素。 关键词：城镇居民收入差距；经济增长： 体制转型 a b s t r a c t i nas i t u a t i o nt h a te c o n o m i cs y s t e ma n di n s t i t u t i o na r er e l a t i v e l ys t a b l e t h ee c o n o m i c g r o w t hi sab a s i cf a c t o ro fi n f l u e n c i n gt h ep e r s o n a li n c o m ed i s t r i b u t i o np a r e m ，w i t ht h e t r e n dn a t u r ee f f e c tf o ral o n gt i m e ；i nas i t u a t i o nt h a tg r e a tc h a n g et a k e sp l a c ei nt h e e c o n o m i cs y s t e m ，t h ee c o n o m i cg r o w t hf a c t o rc a nn o tt o t a l l ye x p l a i nt h ec h a n g eo ft h e i n c o m ed i s t r i b u t i o np a u e m t h es y s t e mf a c t o rp l a y sad e c i s i v er o l et ot h ei n c o m e d i s t r i b u t i o np a r e m i no u rc o u n t r yu r b a nr e s i d e n t si n c o m eg a pi sb et a k e np l a c eu n d e r t h e s eh e a v yb a c k g r o u n dt oe x p a n dc o n s t a n u y ，s ot h i st h e s i sr e g a r d si m p r o v i n gt h ef a c t o r i ns y s t e ma st h ed e c i s i v ef a c t o rt h a ti n c o m eg a p 6o fu r b a nr e s i d e n t se x p a n d ，t h e t r a n s i t i o no fo u rc o u n t r yr e f e r st ot h ec o u r s et h a tc h a n g e sf r o mp l a n n e de c o n o m i cs y s t e m t ot h em a r k e te c o n o m i cs y s t e mm a i n l y ，n a m e l yr e g a r do r i g i n a la d m i n i s t r a t i v ed e c r e ew a y a st h ep l a n n e de c o n o m i cs y s t e mo ft h em a i nm e a n so fe c o n o m i cr e s o u r c ed i s t r i b u t i o na s t h es t a r t i n gp o i n t ，c a r r yo u tt h et r a n s i t i o nt ot h em a r k e te c o n o m i cs y s t e mp r o g r e s s i v e l y t h r o u g hs y s t e mi n n o v a t i o n ，e s t a b l i s ht h ep e r f e c tm a r k e te c o n o m i cs y s t e md i s p o s i n g e c o n o m i cr e s o u r c e sw i t ht h em a r k e tm e c h a n i s ma n ds u p p l y - d e m a n dr e l a t i o n s h i po ft h e p r i c e f i n a l l y ，s e t t i n g - u p a n dp e 开e c t i o n t h a t s t i l l i n c l u d e a s e d e s o f f o r m i n g a c o m p l e t e s e t s y s t e m sa n da f f a n g ea m o n gt h e m t h i st h e s i sh a se x p o u n d e dt h ef a c te s p e c i a l l yo nt h e b a s i so fe x p l a i n i n gt h a ti n f l u e n c e si n c o m eg a p so fu r b a nr e s i d e n t si ne c o n o m i cg r o w t ht h e s y s t e mi m p r o v e st h ed e c i s i v ef u n c t i o no ni n c o m eg a p so fu r b a nr e s i d e n t s b d e f l y ，t h e e c o n o m i cg r o w t hf a c t o rc a u s i n gi n c o m eg a p so fu r b a nr e s i d e n t st oe x p a n dh a se c o n o m i c f a s tg r o w t h i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t ；i th a sm a r k e t - b a s e dr e f o r m st h a tt h e s y s t e mi m p r o v e st h ef a c t o r ，u n o r d e r e df a c t o rp r o d u c e di nt h ec h a n g e so fas e d e so f f o r m i n gac o m p l e t es e ts y s t e m s ( s u c ha sd i s t r i b u t i o ns y s t e m ，t a xs y s t e m ，h o u s i n g s y s t e m ，s o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ) a n ds y s t e mc h a n g e sr o u t e k e y w o r d s ；i n c o m eg a p so fu r b a nr e s i d e n t s ；e c o n o m i cg r o w t h = s y s t e mk a n s 砌o n 果。 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以“求实、创新”的科学精神从事研究工作。 v9 8 0 3 1 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果。 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 、 作者签名：4 鱼盔捌 日 期：逊1 6 ：堕： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 作者签名：型垒煎刻 日 期：2 尘16 ，仁! 丑： 前言 一、问题的提出 我国城镇居民收入差距问题。近年来，随着市场经济体制改革的逐渐深入，我国暴露出 一些转型时期常见的社会现象，如就业压力大、居民收入差距拉大等等。在收入分配领域里， 城镇居民收入差距问题日益凸现，并且有愈演愈烈的趋势 本文中心内容是论述我国现阶段城镇居民收入差距问题。在全面建设社会主义市场经济 的过程中，收入差距、贫富差距扩大的倾向愈加明显。全面建设小康社会，树立科学的发展 观，实现共同富裕，是我们建设社会主义现代化强国的根本前提。能否合理、迅速地解决城 镇内部收入差距扩大、贫富悬殊，是关系到经济可持续发展的重大问题。中国过去实行的平 均土义分配政策是违背经济发展规律的，近年出现收入差距越拉越大的现象，也是很危险的 作为社会主义初级阶段国家，应该在保持适当差距的基础上达到共同富裕的目标 我国虽然实现了令人瞩目的经济高增长和人民生活水平的普遍提高、贫困的大幅度减 少，但也出现了收入差距日益扩大的趋势我国经济体制变革在激励经济高速增长的同时， 引起了利益分配机制的改变，其结果是中国居民收入分配格局出现了显著性变化。我国由基 尼系数所反映出来的收入差距，总的来说呈现一种上升的趋势据世界银行的统计数字，我 国的基尼系数在改革开放前为0 1 6 ，2 0 0 3 年已经至0 4 5 8 ，超过了国际公认的警戒线o 4 ， 到达危险的边缘。2 0 0 4 年我国基尼系数已超过o 4 6 5l l 】1 9 8 0 年到2 0 0 4 年，我国基尼系数 的变化表明，我国的收入分配差距已由分配比较均等的国家转换为分配较为不均等的国家。 收入分配的平等状况对经济发展具有不可忽视的作用，收入分配不仅仅表现为经济增长的一 个结果，它同时又是决定经济增长的一个重要变量。完全均等的收入分配，必将抹杀任何生 产要素供给数量、质量和结构的差异，阻碍经济社会的发展；完全不均等的收入分配，也必 然导致同样的结果。如果经济发展和改革所带来的利益越来越被少部分人享有，就会产生消 费结构和生产结构的畸形和低收入阶层的不满情绪和社会动荡。如何使更多的人从不断增加 的经济机遇中受益，实现公平的妒长，是我国目前经济发展的重要问题。只有经济增长能够 给绝大多数人f f j 带来好处时，它乏能够成为一种长期持续的发展过程。这是本文对我国转型 时期居民收入差距研究的主要动因。 城镇在国民经济和社会发展中占据着举足轻重的地位，经济社会的发展及改革的推进对 城镇产生的特殊影响，使得城镇收入差距的变动具有较强的特殊性；加上我国存在较为突出 的二元经济结构，城镇居民的收入差距问题相较于城乡收入差距和农村内部收入差距问题具 有特殊的背景和规律。城镇居民收入差距日益扩大是改革开放以来出现的新问题。因而具有 相对的独立性和特殊的研究意义 二，研究现状 学术界对于城镇居民收入差距问题的认识有一个发展过程。建国初至8 0 年代中期以前， 由于城镇居民普遍收入较低，平均主义、大锅饭严重，基本上收入差距很小，而且居民收入 是在政府统一控制之下，因而这一问题不会成为人们关注的焦点但是8 0 年代中期以后， 在党的经济改革和富民政策的引导下，城镇经济迅速发展，相当一部分人迈入了先富者行列， 城镇居民收入差距开始显现。党的十四大确立了建立社会主义市场经济体制的改革政策。之 后，社会阶层分化逐步加大这一问题也逐渐成为国内学术界研究的重点代表性的专家学 者有陈宗胜、赵人伟、杨宜勇、徐振斌、李强、何清涟、李实等人他们的研究成果十分繁 多，如陈宗胜的收入分配与发展经济学的其它问题赵人伟的收入差距问题戍在改革 m 中国统计年鉴 ，国家统计局，2 0 0 5 年 中解决、徐振斌的我国城镇居民收入分配分析及对策建议、李强的我国城市中的失业 下岗问题及其对策、杨寅勇的收入差距为何拉大、李实的我国城市贫困的现状及其原 因，等等。 归纳起来，国内外学术界对于中国的城镇居民收入差距的认识主要有以下方面： 第一，阐述了对我国城镇居民收入差距的整体认识。总体上讲有三种情况：一是多数学 者和媒体均认为中国城镇居民收入存在较大的差距，但其状况是合理的这也是我国政府的 主要观点；二是认为中国城镇居民收入差距已经十分严重，收入差距严重不合理( 如中国人 民大学“社会调查中心”近年在全国范围内作的p p s 抽样调查表明“中国城市贫富两极分 化”的结论) 三是个别主流经济学家( 如厉以宁) 提出了“反对平均主义”的口号。他认为， 中国目前的情况是：虽然存在一定的收入差距，但是平均主义思想和分配方式仍然严重，而 这是人们更加应该关注的问题。 第二，提出了中国居民收入差距评估标准。一般学者均采用国际通行标准，如基尼系数。 但有个别学者提出我国的基尼系数的合理值部分应该大于国际标准。代表性学者有陈宗胜， 李强等。 第三，采用了多种数据来源。主要有三种来源：是采用国家统计局关丁：中国城市社会 经济发展概况的公报数据；二是采用一些调查机构的调查数据，如著名的零点凋查关于中国 城镇居民的零点生活指数调查；三是专家学者在研究中组织的专项调查。 第四，从多角度论证了城镇居民收入差距的成因。有的学者主要阐述了造成居民收入差 距的经济增长方面的原因有的从体制角度论述了城镇居民收入差距的成因；也有从更加微 观的角度( 如就业、教育、政治心态等) 分析了城镇居民收入的成因。 第五，提出了解决收入差距的方案。这些方案具有一定的共性：解决就业；强调公平竞 争；强调税收征管；强调社会保障等。 总之，国内外学术界关于我国城镇居民收入差距的研究成果可以作这样的评述： l 、不具有一定的独立性。大多数研究成果只是将城镇居民收入差距问题当作居民收入 差距问题的一个方面考察，由于我国具有较为明显的二元经济结构，城镇居民收入差距问题 具有很大的独立性，具有单独加以研究的价值。 2 ，各种研究的切入点差异很大，并产生了一定的混乱在研究过程中，有的侧重于从 经济方面考察城镇居民收入差距；有的重点从体制方面研究城镇居民收入差距，而把二者结 合起来全面的分析城镇居民收入差距的成因及提出相应的对策的研究成果很少。还有部分论 著简单地将国外的经验套用于中国；将。三农”问题与城镇居民收入差距混淆；等等 3 、结论分歧大至今为止，还没有一个权威的能够具有绝对说服力的研究观点出现。 虽然结果差异较大，但他们的论证过程都有一定的道理。 三、本文的基本思路 本文是在转型这个大背景下研究城镇居民收入差距问题的。我国的转型是指从计划经济 体制向市场经济体制转变的过程，即以原来行政命令方式作为经济资源配置主要手段的计划 经济体制为起点，通过体制创新逐步过渡到市场经济体制，最终建立完善的以市场机制和价 格供求关系来配置经济资源的市场经济体制，在体制变革的过程中释放经济增长的能量，从 而实现经济总量和人民生活水平的提高。体制变革的过程也是经济增长的过程。经济增长和 体制变革是决定收入分配格局及趋势的基础性、长期性的因素，因而本文从这两个角度研究 城镇居民收入差距问题 经济发展的主导因素是经济增长，经济增长被认为是生产要素总量、配置效率与要素质 量改进的结果，直接决定了收入在不同要素所有者和不同的质量劳动力之间的分配格局和演 化格局。经济的增长、经济结构的演化、收入分配平等状况和贫困状况的改善、自由的扩展， 随着人们对经济发展内涵认识深化依次被纳入经济发展的概念之中与收入分配格局相联系 2 的经济增长因素包括；1 ，经济发展水平。人均收入从低收入阶段向高收入阶段转变，是生 产要素数晕和质量改进和生产效率、配置效率提高的结果；2 、产业结构。产业结构由低级 到高级的升级和优化过程，与此紧密相联系的是技术进步，导致了新兴产( 行) 业和技术密集 产( 彳亍) 业和传统产( 行) 业间的收入差距；3 、经济增长方式。经济增长方式由粗放型向集约型 转变，也会引起收入差距的变化。 在经济体制和制度相对稳定的情况下，经济增长是影响个人收入分配格局的基本因素， 具有长期和趋势性效应；而在经济体制发生重大变革的情况下。经济增长因素并不能完全解 释收入分配格局的变化，体制因素对收入分配格局起决定性作用：一方面经济体制的变革会 通过微观主体决策方式的变化直接影响个人收入分配的格局，另一方面会对经济增长的方式 和路径产生重大的影响，从而问接影响个人收入分配格局。在我国体制变革是以渐进的不平 衡的方式推进的，具有明显的阶段性，对收入分配格局产生全局的阶段性影响。相应的配套 性制度安排是特定发展阶段和体制变革阶段为实现特定目标的阶段性微调手段，对收入分配 基本格局产生一定的矫正作用。具体来说体制变革对我国收入分配格局的影响主要因素包 括；1 ，从资源配置方式来看，激励方式的改变使得个人取得收入的源泉和收入的相对份额 发生改变，个人收入分配从由制度性外生因素决定的模式转变为自主内在因素决定的模式， 个人收入越来越与生产效率相联系，人们收入来源呈现出多元化趋势；2 、从配套性制度安 排来看，市场经济内在的以效率为目标的竞争和激励机制决定了个人收入差距的存在和扩大 趋势，在市场机制对收入差距调节失效情况下，建立与市场机制相协调的一系列制度安排是 控制收入差距扩大的重要手段。而我国转型过程中弥补市场失效的支持性制度安排( 如分配 制度、税收制度、社会保障制度等) 未发挥应有作用，这些制度恰恰是现代市场经济体系不 可缺少的组成部分；3 、从转型路径来看，我国转型路径的渐进性使得旧体制存在惯性，加 上新体制的不完善造成商品市场和要素市场的分割、垄断、信息不对称、市场秩序不健全， 使市场对行业间、地区间、城乡间居民收入的调节作用扭曲，并导致非法非正常收入大量滋 生。 在转型条件下，体制变革因素对收入分配格同的影响比经济增长因素大，而这一点在 城镇居民收入分配格局上体现得尤为明显，可以说体制变革是造成城镇居民收入差距的决定 性因素。因此本文在论述经济增跃对城镇居民收入差距影响的基础上，重点阐述体制转型引 起的城镇居民收入差距，并提出相应的对策建议 3 第一章收入差距问题的相关理论研究和现状分析 本章讨论收入羞距问题的相关理论和现实问题。本文用到的理论主要有洛伦茨曲线、 基尼系数的相关理论和库兹涅茨假说洛伦茨曲线和基尼系数是本文用来测度收入差距的主 要指标；库兹涅茨假说是本文用以论证我国城镇居民收入差距成因问题的主要理论。在简要 回顾相关理论后，本章将我国的收入差距问题作了一个简单的总体分析。本章的内容主要是 为第二章和第三章研究城镇居民收入差距的成因和对策作理论和现实上的铺垫。 第一节相关理论回顾 一、洛伦茨曲线的相关理论 洛伦茨曲线是指用来反映社会收入分配或财产分配平等程度的曲线，由统计学家m o 洛伦茨于1 9 0 5 年提出。他把社会总人口分为l o 个等级，每个等级为l o 人口，再将1 0 人口的收入除以国民收入，得出每一等级人口收入在国民收入中所占比重的百分率。然后， 以人1 2 1 百分比为横轴，以国民收入百分比( 也分为相应的l o 个等级，每个等级l o 呦为纵轴， 绘出一个正方形，再将正方形对角线连接起来，最后根据一国人口与收入分配的具体数据绘 出一条实际收入分配曲线，这条曲线就是洛伦茨曲线。参见圈一 圈一洛伦茨曲线 如图：o y 为4 5 度直线，在这条直线上，每1 0 人得到1 0 的收入，表明收入分配完 全平等，称为绝对平等线。o p y 折线表明收入分配极度不平等，称为绝对不平等线。介于 二线之间的实际收入分配曲线就是洛伦茨曲线。该图形表明：洛伦茨曲线与绝对平等线o y 越接近，收入分配越平等，与绝对不平等线o p y 越接近，收入分配越不平等。 从洛伦茨曲线上可以看出每个收入阶层的收入比例，从曲线的弯曲程度可以观察到每个 阶层的收入差别情况，从不同的洛伦茨曲线的对比中可以得到不同区域( 如不同地区、不同 国家) 收入分配差距程度，或同一区域不同时期的收入差距变动情况洛伦茨曲线的优点是 可以形象、直观地反映收入分配差距，便于进行不同区域或不同时期的收入分配差距比较分 析。 二，基尼系数的相关理论 为了更好地用数字( 指数) 来反映社会收入分配的平等程度，意大利经济学家c 基尼根 据洛伦茨曲线，计算出了一个反映收入分配平等程度的指标，称为基尼系数他是把洛伦茨 曲线图中实际收入分配曲线与绝对平等线之间的面积( 用m 表示) 同这部分面积( m ) 加上实际 收入分配曲线与绝对不平等曲线之间的面积( 用n 表示) 之和( 即r e + n ) 相除，其商即为基尼系 4 数，即：g - - m ( m + f 1 ) 。当m = 0 时，基尼系数等于零，这时收入分配绝对平等；当n = 0 时， 基尼系数等于l ，这时收入分配绝对不平等。因此，基尼系数通常大于0 而小于i ，基尼系 数越大，收入分配越不平等，基尼系数越小。收入分配越平等。世界各国对基尼系数的测算 表明，大多数国家的基尼系数都在0 2 到0 6 之间经济学家根据经验和分析基尼系数的区 问范围作了这样的判断：基尼系数低于0 2 时，表明收入分配高度平均；基尼系数在0 2 与 0 3 之间表明收入分配相对平均；基尼系数在0 3 与0 4 之间表明收入分配基本合理；基尼系 数在0 4 与0 6 之间表明收入分配差距过大，基尼系数大于0 6 时，表明收入分配严重向一 部分人倾斜。 基尼系数的优点是能比较方便地用一个指标来反映收入分配差距的总体情况：其缺点 是：不能反映社会各阶层收入分配的变动情况；低收入阶层收入比重的变化不灵敏，比如从 较高收入者的收入份额中转移一部分给低收入者，高收入者只失去其收入份额很小的一部 分，而低收入者的收入则会大幅度增加，收入分配状况会明显改善，但是基尼系数不会明显 变小；对于两条不同的，相交的洛伦茨曲线，尽管表示的收入分配差距不同，但计算的基尼 系数也有可能相同或相近。尽管如此基尼系数仍是被广泛用于对一国的分配政策效应和收入 分配平均程度的比较分析，因为它是反映收入分配差距大小的一个综合指标。 三、库兹涅茨“倒u 假说” 关于居民收入差距与经济发展的关系，理论界比较有影响、比较有争议的是库兹涅茨的 “倒u 型假说”。 1 9 5 4 年，库兹涅茨发表了题为经济增长与收入不平等的就职演说，对经济增长与 收入差距之间的关系及经济发展过程中收入差距将怎样变动进行了开创性分析。库兹涅茨考 察了几个国家的收入分配的资料。发现收入分配不平等程度随着经济增长会经历先扩大后缩 小的变动。因此他认为：在一国经济发展过程中，经济增长与收入分配呈现一种倒“u ” 形的关系，即在经济未充分发展的早期阶段，即从前工业文明转向工业文明最迅速时期，随 着经济增长和人均收入的增加，居民收入分配差距或集中度会逐渐扩大，然后有一段稳定期， 后期阶段收入分配的集中度又会缩小所以收入分配差距或集中度的长期变动轨迹是一条形 似倒“u ”型的曲线( 如图二) 。 图二库兹涅茨倒“u ”曲线 图中，g 代表基尼系数，g d p 代表人均国民生产总值“倒u 型假说”是基于两方面的 分析，一是对扩大收入分配差距因素的分析；二是对缩小收入分配差距因素的分析他认为 导致收入分配差距扩大的因素主要是：第一，储蓄集中于高收入阶层在经济发展之初，储 蓄发生面很窄库兹涅茨根据当时对消费和储蓄间关系的研究，认为只有高收入组才会进行 储蓄，最高1 0 人口以下的收入组的全部储蓄几乎为零；第二，产业结构变动。随着工业 化和城市化的进程，一国的收入分配可以被简单地分为两部分，即农村人口的收入分配和城 市人口的收入分配。由于一方面农村的人均收入要比城市低，而且在库兹涅茨看来，这种差 距之多会维持，通常的情况会扩大，另一方面农村人口的分配收入差距要比城市小，因此随 着产业结构的不断高级化和城市人口比例的增加，二元经济中收入差距大的那一元的比例会 扩大，从而全部人口的收入差距会一度扩大；第三，就部门内部而言，也存在扩大而不是缩 小收入筹距的作用力。当经济增长达到一定阶段后，会出现一些引起收入分配著距缩小的因 素，主要有；第一，随着现代经济增长和工业化的推进。农业部| j 劳动力逐渐减少，只要农 业部门劳动生产率与非农业部门劳动生产率的比率不再下跌，农业部门劳动力比重的下降会 缩小部门间人均收入的差距，从而缩小收入分配不均等程度；第二，劳动力结构的变化也将 引起收入差距发生变化。随着经济的增长，个体企业主占劳动力比重的下降将缩小收入分配 差距，并且随着蓝领工人比重的下降和自领工人比重的上升，也将降低收入分配不均等程度； 第三，由于资本收入主要集中于高收入阶层，随着资本收入占国民收入比重的一f 降，劳动收 入占国民收入比重的上升，收入分配差距将缩小。库兹涅茨认为，正是由丁i 这三种力量抵消 了储蓄和城市化加剧收入不平等的作用，使收入不平等的变动方向发生了逆转。由上升转而 下降，形成了倒“u ”现象。 库兹涅茨对收入分配差别倒“u ”现象的论证，由于资料的缺乏，故被认为可能只有 5 的经验基础，在9 5 上是一种推测，而且还可能受到想象的损害。确实它本身还存在许 多需要进一步验证的地方1 、它的理论前提是占典经济学即经济运行近乎下自由放任而 在经济运行中政府强烈干预的国家如中央集权国家收入差距变动是否遵循这一规律? 2 、。倒 u 假设”揭示了发达国家美国和德国收入差距的变动规律，而对于与之不同的发展中国 家的收入差距是否会沿着类似的轨迹变动? 3 、库兹涅茨分析只立足于一国经济，而考虑到 对外开放时一国的收入差距是否会同假设一致? 4 、在理论解释上，他把城市化作为推动收 入差别持续上升的因素是不准确的，实际上农业人口向工业部门的转移将使收入差别先上升 然后下降；5 、对人口变动和经济的动态性质对收入差别的影响的论述也较模糊。 总体说来，库兹涅茨认为在一国经济发展的初期收入分配差距可能会恶化，也就是少数 人越来越富，而更多的人则越来越穷；但是随着经济的进一步增长。达到一定程度之后，收 入分配差距状况又会得到相应改善，即收入分配差距越来越小，贫困阶层的收入越来越多 库兹涅茨认为这种收入分配差距的。倒u 型”变动是与经济增长密切相连的，因此库兹涅 茨的“倒u 假说”也可以说是“经济增长型倒u 假说”，即认为导致“倒u ”型存在的原因 是经济增长的原因。 库兹涅茨“倒u 假设”的理论提出后，在经济学界产生了持久的影响而正是由于这 一假设在理论分析及统计论证上的不充分，如前提及的各种问题未能得以回答，加之理论上 的魅力，引发了世界各国许多经济学家围绕“倒u 假设”从理论和实证方面加以验证因 此，现代经济文献中关于经济发展中收入差别长期趋势的研究实际上就是“倒u 假设”能 否成立的争论，从1 9 5 5 年开始至今这一争论一直延续。 第二节我国城镇居民收入差距现状 一，城镇居民收入差距的特点 居民收入差距问题并不是改革开放后出现的新问题，而是一个一直就存在的问题，但在 不同的历史时期有不同表现。建国后到改革开放前居民收入差距突出的表现为城乡间的居民 收入差距；而城镇内部的居民收入差距较小，这主要是因为传统计划经济体制导致“大锅饭” 和平均主义在城镇居民收入分配制度中起着支配作用改革开放后，城镇居民收入分配格局 发生重大变化，不仅城镇内部的居民收入差距迅速扩大，而且也对已经存在的城乡居民收入 6 差距起到了进一步扩大的作用已经拉大的城镇居民收入差距还有进一步扩大的趋势。究竟 是哪些因素致使城镇居民收入差距形成并扩大，城镇居民收入差距扩大又会对经济增长产生 什么影响，这些问题已经引起了理论界和社会越来越多的关注。 我国自改革开放以来，随着经济体制改革的推进和经济增长速度的加快，经济运行体制 和经济结构都发生了重大的变革，由此带来了改革收益在不同利益主体间的重新调整和分 配，使不同利益主体问收入差距日渐扩大。中国的二元经济结构较为突出。因而城镇居民的 收入差距问题相对于农村居民的收入差距和城乡间的收入差距来说，具有较强的独立性。城 镇居民相对于农村居民收入差距变动的特点表现为： ( 一) 城镇居民收入差距扩大的速度快于农村居民 表一1 9 7 8 2 0 0 4 年城镇基尼系数和农村基尼系数 年份城镇基尼系数农村基尼系数年份城镇基尼系数农村基尼系数 1 9 7 80 1 60 2 1 2 41 9 9 20 2 5o 3 1 3 4 1 9 7 90 1 60 2 4 0 71 9 9 30 2 70 3 2 9 2 1 9 8 0o 1 60 2 4 0 61 9 9 4o 30 3 2 1 1 9 8 lo 1 5o 2 3 1 71 9 9 5 o 2 8o 3 4 1 5 1 9 8 2o 1 50 2 4 6 l 1 9 9 60 2 8 40 3 2 2 9 1 9 8 3o 1 50 2 4 3 91 9 9 70 2 9 20 3 2 8 5 1 9 8 4o 1 60 2 2 6 71 9 9 8 0 1 30 3 3 6 9 1 9 8 5 0 1 9o 3 0 4 21 9 9 90 2 9 5o 3 3 6 1 1 9 8 60 1 90 2 8 8 92 0 0 00 3 20 3 5 3 6 1 9 8 7o | 2 00 3 0 5 32 0 0 lo 3 20 3 5 2 5 1 9 8 8o 2 3o 3 1 8 52 0 0 20 3 1 90 3 6 6 0 1 9 8 9o 2 30 3 0 9 92 0 0 30 3 50 3 6 8 0 1 9 9 0o 2 30 3 0 7 22 0 0 4o 3 6 4 5 0 t 3 6 9 2 1 9 9 lo 2 40 3 0 7 9 资料来源：根据历年中国统计年鉴计算整理 根据表一的数据，改革开放二十多年来，城镇居民基尼系数提高了2 0 4 5 个百分点( 2 0 0 4 年比1 9 7 8 年) ，年均扩大了0 7 8 个百分点；农村居民基尼系数则提高了1 5 6 8 个百分点，年 均扩大了0 6 0 个百分点，并且是在比城镇较高的起点上起步的城镇居民比农村居民收入 差距的扩大年均快0 1 8 个百分点。 ( 二) 城镇居民基尼系数的变动较农村居民更具规律性 如果城乡居民基尼系数各自作一纵向比较，城镇居民基尼系数呈一条较规则的，平滑向 上的直线，而农村居民基尼系数在总体向上延伸的同时，频繁的出现不规则的上下波动，这 反映出农村经济和农民收入增欧的不稳定性 ( - - ) 城镇居民地区闻收入差距水平大大低于农村居民的地区间收入差距水平 地区差距作为城乡居民收入差距的重要构成因素，已是显而易见的现实。然而须看到的 是，城镇间地区收入差距大大低于农村 二、改革开放以来城镇居民收入差距的变动轨迹 改革开放以来，中国城镇居民的收入水平有了很大的提高，然而经济增长带来的利益并 不是在城镇居民问平均进行分配的，城镇居民间的收入差距日益扩大了总的来说，城镇居 民的收入差距变化大致经历了以下三个阶段： i 、第一阶段( 1 9 7 8 1 9 8 4 年) 我国的改革开放是以农村改革作为突破口的，1 9 8 4 年以 后才开始城市经济体制改革因此改革开放初期城镇居民收入增长比较稳定、均等，收入差 7 距基本与改革开放前水平相一致，城镇居民基尼系数低于o 1 6 。 2 、第二阶段( 1 9 8 5 1 9 9 4 年) 。1 9 8 4 年城市经济体制改革正式启动，收入分配制度的改 革率先进行，一系列有关收入分配的改革措施纷纷出台，带来了分配模式的巨大变化。收入 分配制度的改革和宏观经济的快速增长既带来了城镇居民收入水平的高速增长，也使收入差 距迅速扩大。从前面的表一可看出，1 9 8 5 年城镇居民基尼系数为o 1 9 ，第一次有了较大幅 度的上升，比1 9 8 4 年的0 1 6 上升了三个百分点此后一直警攀升状态。 3 ，第三阶段( 1 9 9 5 年至今) 。1 9 9 5 年开始，宏观经济进入结构调整时期，经济增长速 度明显放慢，城镇居民收入增幅开始下降经济体制改革向纵深进行，国有企业改革力度加 大，大量下岗职工由此产生，城镇贫困阶层凸现。但与此同时，社会保障制度在全国大多数 城市中得到普及，这在一定程度上缓解了收入差距的扩大。1 9 9 5 年基尼系数出现了改革开 放以来的第一次下降，收入差距迅速扩大的势头有所收敛，但总体来说，收入差距总体水平 仍高于前一阶段 我国城镇居民收入差距变动的阶段性表明，城镇居民收入差距的变动与体制改革和经济 增长的阶段性有着很大程度的关联 三，城镇居民收入差距的具体表现 ( 一) 城镇不同收入阶层居民之间的收入差距不断扩大国家统计局1 9 9 0 年年至2 0 0 4 年的中国统计年鉴的统计数据显示：从1 9 8 9 年至2 0 0 3 年我国城镇不同阶层居民收入差 距是扩大的( 见表二) 。 表_ 二1 9 8 9 年- 2 0 0 3 年全国城镇居民分组收入差距对照表 全田最低收入户低收入户 高收入户最高收入户 项目 1 9 8 92 0 0 31 9 8 92 咖 1 9 8 92 0 0 31 9 8 92 0 0 31 9 8 92 0 0 3 调查户数 3 5 2 3 54 8 0 2 83 5 2 4 4 7 8 33 5 2 44 8 4 93 5 “4 7 6 73 5 1 94 6 6 0 ( 户) 平均每户家 3 5 53 o i4 1 63 4 03 9 23 2 83 1 92 7 62 8 92 娼 庭人口( 人) 调查人数 1 2 5 0 科1 4 4 5 6 41 4 6 6 01 6 2 6 21 3 8 1 41 5 9 0 51 1 2 4 21 3 1 5 71 0 1 7 01 2 4 8 9 ( 人) 年人均收入 1 3 8 7 8 19 0 6 1 2 27 7 9 9 62 7 6 2 4 39 8 1 7 i4 2 0 9 1 61 8 9 1 1 2 1 4 0 7 6 胛 2 4 9 3 5 4 2 3 4 3 3 9 5 ( 元) 全年总收入 1 7 3 6 01 3 0 9 9i i 4 34 4 9 21 3 5 66 6 9 52 1 2 61 8 5 2 02 5 3 6 2 9 3 2 9 ( 百万元) 资料来源：根据历年中国统计年鉴整理计算 从表二中的数据可以看出，我国城镇居民收入结构在向有利于“富人”的方向变化，富 人占有的份额越来越多。而“穷人”的占有的收入份额越来越少不少专家提出，中国要谨 防“拉美化陷阱”，防止因贫富悬殊过大而出现政局动荡、经济衰退此外。财富积累的“马 太效应”正逐步显现，穷人越穷、富人越富的状况加大了缩小贫富著距的难度。据统计，2 0 0 4 年，收入最高的1 0 家庭的财产总额占城镇居民全部财产的比重接近一半，收入最低的l o 家庭的财产比重只有1 左右l ”而且，高收入家庭收入的增跃明显快于低收入家庭。 ( 二) 行业间收入差距进一步上升随着企业改制的不断深入，国民经济各行业问工资 水平参差不齐，差距越来越大2 0 世纪8 0 年代中期，我国行业间收入差距开始显现，一些 垄断性行业、新兴行业与夕阳产业间的收入差距越来越大据国家统计局测算，1 9 9 0 年， 行业最高与最低人均收入比为1 2 9 ：l ；1 9 9 5 年达到2 2 3 ：1 ；1 9 9 9 年达到2 4 9 ：l ；2 0 0 0 年为2 6 3 ：l ，2 0 0 2 年为2 9 9 ：1 ，2 0 0 3 年为3 9 8 ：1 2 0 0 4 年第3 季度行业问平均劳动报 i l j r 霜家统计局统计科学研究所研究参考资料，2 0 0 5 年第3 7 期 8 酬最高与最低之比达到4 2 5 ：l 。2 0 0 4 年第3 季度，全国城镇单位从业人员平均劳动报酬为 1 0 7 5 5 元，其中，信息传输计算机服务和软件业、金融业、科研技术服务和地质勘查业平均 劳动报酬较高，分别为1 8 7 9 8 元、1 5 9 8 2 元和1 5 4 8 9 元；而农林牧渔业、住宿和餐饮业、批 发和零售业平均劳动报酬较低，分别为4 6 5 5 元、8 0 5 7 元、8 1 5 9 元2 0 0 4 年前三季度，石 油天然气开采、烟草制造、铁路、航空、电信等行业企业的景气指数，高丁各行业平均水平 2 5 6 0 。电力，能源，运力的紧张更加剧了这一状况，使得部分垄断行业和一般行业的 收入差距进一步拉大。这些高收入行业几乎都是垄断行业，老百姓将之归纳为：金( 金融) 、 银( 银行) 、财( 财政) 、保( 保险) ，两电( 电信和电力) 、一草( 烟草) l l i 。 ( 三) 不同经济性质的单位职工收入差距也日益拉大。国有经济性质单位职工工资与集 体经济性质单位职工工资相比，1 9 8 5 年的平均工资差距为1 2 5 ：l ，2 0 0 1 年扩大到1 6 3 ：l ， 2 0 0 2 年又扩大到1 6 8 ：i 其他经济性质单位职工1 + 资与集体经济性质单位职工e 资相比， 1 9 8 5 年的差距为1 4 9 ：l ，2 0 0 1 年发展到1 7 7 ：l ，2 0 0 2 年，此数据略有缩小，为1 7 2 ：l ， 但是差距还是很大 2 1 。不同单位由于经济基础不同，单位性质不同，发展快慢不一等等。职 工平均工资水平存在差异是必然的现象，也符合市场经济规律，但对分配领域存在的不合理 现象也应给予重视。 ( 四) 地区间收入差距不断扩大。国家统计局公布的2 0 0 2 年度我国城镇居民收人与支 出调查报告显示：2 0 0 2 年，城镇居民人均可支配收入为7 7 0 3 元，比上年同期实际增长1 3 4 ， 基尼系数为o 3 1 9 ，居民收人最高的与收人最低的省市人均收人之比，2 0 0 1 年为2 4 5 ：l ( 上 海：河南) 2 0 0 2 年为2 2 3 ：l ( 上海：贵州) 。位居前于五位省( 市) 的人均收入平均数与名歹i j 后五位省( 区) 的人均收入平均数之比2 0 0 1 年为2 0 3 ：1 ，2 0 0 2 年为1 9 2 ：1 ，而2 0 0 2 年东、 中、西部人均收人分别为9 1 8 6 元、6 3 3 4 元和6 5 1 7 元，三者之比为1 4 5 ：l ：1 0 3 ，比上 年的1 5 0 ：l ：1 0 6 略有减小。从东、中、西三大地区差距比较看，近年来，东部与中西 部地区的收入差距在继续拉大，中部与西部地区相对差距缩小。尽管从全国的情况来看，中 国的地区著距问题的核心是城乡差距，但是，单就不同地区的城镇居民收入差距看。地区收 入差距仍然是全国城镇居民收入差距扩大的主要因素之一。 【l l 中国经济网政府罔站 研同上 例国家统计局统计科学研究所研究参考资料 ，2 0 0 3 年第2 4 期 9 第二章经济增长与城镇居民收入差距 任何社会和国家中经济增长对收入分配的作用都是基础性的，我国也不例外。改革开放 以来经济的快速增长使全社会物质产品极大地丰富，人民生活水平大幅提高，但经济增长带 来的利益并未均等地进行分配，居民间收入差距尤其是城镇居民的收入差距不是缩小了，而 是扩大了。本章论述经济增长因素对城镇居民收入差距产生的影响，并提出具体的对策建议。 第一节经济增长对城镇居民收入差距的影响 一、经济增长对收入分配格局的影响 ( 一) 经济增长的总量水平对收入分配格局的影响 一定条件下经济总量高速增长是改善收入分配、消除贫困并提高分配平等程度的物质基 础。经济高速度增长会产生巨大的就业效应，从而伴随着经济增跃会逐渐充分利用大量的社 会闲置资源，企业投资增加并带动就业增长，减少失业者，最终可以降低和消除贫困。在经 济高速增长中，一国人均国民收入水平会得到持续提高，居民消费需求和投资需求上升，总 需求推动g d p 快速增长，职工工资收入也因此上升，收入分配状况会随着经济增长而不断 得到改善。 ( 二) 经济增长的阶段性对收入分配格局的影响 经济增k 处于初始阶段时，由于劳动生产率极低，人们参与收入分配份额较少，仅能满 足基本需要，因而不可能有任何更多的财富积累，财产i 与有茅别及由此决定的收入筹距很小 随着私有制的产生和社会分工的进一步发展，生产力水平有了较大幅度提高后，社会生产开 始出现了经济剩余，收入差距逐步扩大；进入工业化阶段以后，科技进步和工业化极大的促 进了生产率的提高，这时收入分配不平等程度大致出现库兹涅茨倒“u ”曲线的形状( 如图 三所示) 图三收入分配不均等程度与经济增嘲阶段的关系 经济增长酚臣 ( 三) 经济增长中产业结构演进对收入分配格局的影响 从静态看，产业