（产业经济学专业论文）南京城镇非正规就业研究.pdf

摘要 登s 3 1 7 & 孽 非正规就业是一种不同于正规就业的就业形态，其灵活性就业特征及其在降低城 市失业率、减轻贫困等方面的巨大作用，使之成为一股全球化“浪潮”。 本文首先探讨了非正规就业概念及其理论渊源，并就我国经济转轨时期非正规就 业状况分析的需要构建了一个理论模型。在此基础上，文章分析了南京城镇总体就业 规模、正规就业与非正规就业问的动态关联，并对南京城镇非正规就业规模做了尝试 性测算。在探讨了市场经济国家非正规就业一般经验的基础上，本文分析了南京市场 化进程中非正规就业拓展存在的问题，探讨了产生这些问题的诸方面原因。文章阐述 了，劳动力市场分割下非正规劳动力较大的系统风险和个别风险，是阻碍非正规就业 拓展的内在原因。借鉴非正规就业政府援助的国际经验，以及上海推进非正规劳动组 织就业的经验，本文从一般性非正规就业和非正规劳动组织就业两个层面探索性地提 出推进南京城镇非正规就业拓展的总体思路与基本对策。 晟后，本文就非正规就业的概念界定与测度，非正规就业规范和发展过程中的政 策性平衡问题等做了进步讨论。 关键词：非正规就业i非正规劳动组织；南京；城镇就业； 系统风险；个别风险 a b s t r a c t t h i st h e s i sm a i n l yd e a l sw i t ht h ei n f o r m a le m p l o y m e n ti nn a n i n gt o w n h f f o r m a le m p l o y m e n ti sd i f f e r e n tf r o mf o r m a le m p l o y m e n t b e c a u s eo fi t sf l e x i b i l i t y a n dt h ee f f e c to f r e d u c i n gu n e m p l o y m e n t r a t ea n d l i g h t e n i n gp o v e r t y , i n f o r m a l e m p l o y m e n tb r i n g sag l o b a lw a v e a tf i r s tp a r to f t h ep a p e r , t h eb a s i cn o t i o no fi n f o r m a l e m p l o y m e n ta n dt h et h e o r y o fi n f o r m a l e m p l o y m e n ta r e d i s c u s s e d t h ea r t i c l eb r i n g s f o r w a r dam o d e la n du s e si tt oa n a l y z et h ea s s o c i a t i o nb e t w e e ne m p l o y m e n t ，i n f o r m a l e m p l o y m e n t a n df o r i i l a l e m p l o y m e n t i t a l s oc a l c u l a t e st h en u m b e ro fi n f o r m a l e m p l o y m e n t i nn a n j i n gt o w n b a s e do nt h ed i s c u s s i o no fr e l a t i o nb e t w e e nm a r k e t i n ga n dt h ed e v e l o p m e n to f i n f o r m a le m p l o y m e n t ，t h i st e x td i s c u s s e st h ep r o b l e m st h a te m b a r r a s st h ed e v e l o p m e n to f i n f o r m a le m p l o y m e n ti nn a n j i n gt o w na n di t sc a u s a t i o n t h ea r t i c l ee x p a t i a t e st h a tt h e h i g h r i s ko fu n e m p l o y m e n ti st h eu l t i m a t er e a s o n r e f o r m i n gt ot h ee x p e r i e n c eo f g o v e r n m e n t a s s i s t a n c eo f g l o b a ls o c i e t ya n ds h a n g h a ic i t y , t h et h e s i sp u t sf o r w a r d i t sb a s i c c o u n t e r m e a s u r e sf r o mt h es i d e so ft h ec o m m o ni n f o r m a le m p l o y m e n ta n di n f o r m a ll a b o r o r g a n i z a t i o n f i n a l l y , t h ea r t i c l ef a t h e r l y d i s c u s s e st h e c o n c e p ta n dt h em e a s u r i n g o fi n f o r m a l e m p l o y m e n t ；i t a l s od i s c u s s e s p o l i c ye q u i l i b r i u m b e t w e e nt h ec r i t e r i o na n dt h e d e v e l o p m e n t o f i n f o r m a l e m p l o y m e n t k e y w o r d s ：i n f o r m a l e m p l o y m e n t , i n f o r m a l l a b o ro r g a n i z a t i o n ，n a m i n g ， t o w n e m p l o y m e n t , s y s t e mr i s k , i d i o s y n c r a t i c r i s k 硕士论文 南京城镇非正规就业研究 1绪论 1 1 问题的提出 1 1 1 全球化的非正规就业“浪潮” 非正规就业概念的提出及人们对其研究的关注始于2 0 世纪6 0 、7 0 年代。在随后 3 0 余年发展过程中，作为一项缓解贫困和降低城市失业率的重要举措，非正规就业 受到国际劳工组织( i l o ) 等机构的大力推崇。国际社会尤其是亚非拉广大发展中国家 纷纷尝试将这一概念运用和服务于各自的就业计划，从而在减轻城市贫困、降低城市 失业率等方面取得了显著的效果。 从西非诸国非正规部门就业的发展情况看，西非国家城市非农就业劳动力中非正 规就业比重较高，平均达到7 5 ，高者如贝宁达到9 2 8 ，低者如突尼斯也达3 8 。 非正规就业创造的g d p 占城市非农g d p 比重从1 4 4 到5 8 5 不等，平均达3 8 ( 见 表1 1 ) 。o 表1 1 西非诸国非正规部门就业及其创造g d pi ：k t 。 非正规就业占非正规部门g d p 占 国家年份 非农就业的比重( )非农g d p 的比重( ) 贝宁1 9 9 39 2 8 4 2 7 乍得1 9 9 3 7 4 24 4 7 马里1 9 8 97 8 6 4 1 7 布基那法索 1 9 9 27 7 o 3 6 2 尼日尔1 9 9 5 5 8 5 毛里塔尼亚1 9 8 9 7 5 ，31 4 4 塞内加尔 1 9 9 17 6 0 4 0 9 突尼斯 1 9 9 54 8 7 2 2 9 资料来源：c h a r m e sj w o m e nw o r k i n gi nt h ei n f o r m a ls e c t o ri na f r i c a ：n e wm e t h o d s g e n d e ra n dd e v e l o p m e n tp r o g r a m m eo f t h eu n d pa n d t h ep r o j e c t 。w o m e ni ni n f o r m a e m p l o y m e n t ：g l o b a l i z i n ga n do r g a n i z i n g ”w i b g o ，1 9 9 8 。c h a r m e sj w o m e nw o r k i n gi nt h ei n f o r m a ls e c t o ri na f r i c a ：n e wm e t h o d sg e n d e ra n d d e v e l o p m e n tp r o g r a m m eo f t h e u n d p a n d t h ep r o j e c t “w o m e n i ni n f o r m a le m p l o y m e n t ： g l o b a l i z i n ga n do r g a n i z i n g ”w l e g o ，1 9 9 8 。 。原表注：表中数据是基于官方和现有资料的估计数，为可比起见表中数据经过了适当的调整- 硕士论文南京城镇非正规就业研究 在广大拉美国家，与正规部门缺乏就业岗位创造能力的状况相反，非正规部门显 示出强大的就业吸纳能力。1 9 8 0 年至1 9 8 7 年间，拉美非正规部门就业人数增加了5 6 5 ， 1 9 9 0 年到1 9 9 3 年，8 3 的新就业岗位是由非正规部门创造的。在次撒哈拉非洲 1 9 8 0 1 9 8 5 年，非正规部门就业人数平均增长6 7 。在此期间，现代部门只吸收了新 增劳动力的蕊而非正规部门则吸收了约7 5 。表1 2 反映了部分拉美国家非正规 部门就业比重的上升，而正规部门吸收劳动力的比重却出现了不同程度的下降。 1 9 9 7 表12 拉美部分国家非正规部门和正规部门就业 非正病部门就业正规部门就业 国家年份 所占比重( ) 。所占比重( ) 1 9 9 04 7 5 5 2 5 阿根廷 1 9 9 65 3 6 4 6 4 1 9 9 05 6 94 3 1 玻利维亚 1 9 9 6 6 3 13 6 g 1 9 9 0 5 2 o4 8 o 巴西 1 9 9 65 9 34 0 ，7 1 9 9 0 5 5 。24 4 8 哥伦比亚 1 9 9 65 7 2 4 2 8 1 9 9 0 4 2 35 7 7 哥斯达黎加 1 9 9 6 4 7 35 2 6 资料来源：国际劳工局：( 1 9 9 7 年拉丁美洲及加勒比劳动概览，国际劳工通讯( 利马) 在亚洲，非正规就业同样获得了显著的增长，一些城市的数据表明非正规部门增 长较快。如达卡市，非正规部门就业占城市就业总量的比例从2 0 世纪7 0 年代的5 7 增长到2 0 世纪8 0 年代的6 5 ，雅加达从4 1 上升到6 5 ，大马尼拉市从4 3 上升到 5 0 ，曼谷则在同期从4 3 。4 上升到4 9 。 非正规就业在过去3 0 多年的拓展带有一定的普遍性甚至全球性。特别是2 0 世纪 9 0 年代以来，许多经济转型国家甚至是发达国家也出现了明显增长，全世界非正规 部门的产出在各国国内生产总值中的比重在5 一3 5 之间。，非正规部门更是像“海绵” 。国际劳工局：( 1 9 9 7 年拉丁美洲及加勒比劳动概览国际劳工通讯( 利马) 1 9 9 7 年a 。注：表中比重为占非农劳动力的比例。 9 刘燕斌：面向新世纪的全球就业 。刘燕斌：面向新世纪的全球就业 中国劳动保障出版社，2 0 0 0 年版。 中国劳动保障出版社，2 0 0 0 年版。 2 硕士论文 南京城镇非正规就业研究 一样吸收了成千上万的失业者和处于弱势地位的社会就业群体。 1 1 2 非正规就业在中国的发展 在我国，1 9 9 6 年上海市政府最早引入非正规就业概念，并根据需要对其做了相 应的修正，提出了非正规劳动组织就业概念。经过数年的发展，上海市非正规劳动组 织就业成效显著。从1 9 9 6 年最初只有试点的8 户“非正规就业”劳动组织，就业人 数7 2 人，到2 0 0 2 年i 一6 月，劳动组织达到1 2 0 0 户，就业人数达1 8 万人。开业户 数与就业人数的比例也由最初的l ：9 逐步上升到1 ：1 5 0 ，就业倍增效应十分显著。 迄今为止上海市先后涌现了4 2 0 0 多个非正规就业劳动组织，带动人数达5 6 6 万人( 见 图1 1 和图1 2 ) 。o 图1 1 上海市非正规劳动组织数量( 1 9 9 6 2 0 0 26 ) 图1 2 上海市非正规劳动组织就业人数( 19 9 6 2 0 0 2 6 ) 目前，上海每月新增近4 0 0 户非正规劳动组织，能解决4 0 0 0 人以上的就业，相 当于每月新开一家大型企业。圆上海通过发展非正规就业劳动组织，解决失业、消除 城市贫穷的做法，己引起国际劳工组织的高度关注与肯定。 。h n p ：w w w s h a n g h a i g o v c n 。 。h t t p ：f l w w w s h a n g h a ig o v e n 。 堡主丝苎堕塞垫塑! ! 垩塑塾些塑壅。 1 1 3 南京城镇非正规就业研究的意义 作为典型的传统工业城市，南京的经济发展及就业情势在相当大程度上表现出我 国城市的一般性特征。作为中国东部重要的经济发展核心区，南京经济总量的持续增 长及经济结构的调整体现出东部发达地区经济改革的一般特征：而作为一个老工业城 市，南京就业结构的变动更能体现出我国改革开放后城市就业的一般状况。 从1 9 8 0 年代开始，南京城镇经济结构调整和城市改革引致的失业问题开始凸现， 尤其到1 9 9 0 年代达到失业高峰( 见表l _ 3 ) 。城镇就业结构也发生了显著变化，第一、 第二产业吸纳的从业人数比重在逐步下降，第三产业比重迅速上升( 见表1 4 ) 。 表1 3 1 9 8 9 年以来南京城镇鼙记失业率的变化 城镇下岗失业失业率城镇失业下岗失业率 年份年份 人数( 万人)( )人数( 万人)( ) 1 9 8 93 0 72 1 01 9 9 53 4 42 0 8 1 9 9 04 2 02 8 01 9 9 63 6 42 5 1 9 9 l7 9 05 2 51 9 9 73 7 03 o 1 9 9 27 7 35 0 31 9 9 82 6 6 92 8 1 9 9 33 4 12 1 21 9 9 93 0 3 52 4 1 9 9 43 4 42 1 12 0 0 03 0 9 73 ，o 资料来源：南京统计年鉴1 9 9 0 2 0 0 1 表i 4 i9 8 9 2 0 0 0 年南京三次产业从业人员结构( 单位：) 一t = 。t 一j z = 。j k 年份年份 比重比重比重比重比重比重 1 9 8 9l _ 9 l5 7 4 04 0 7 01 9 9 5l _ 3 65 2 9 84 5 6 6 1 9 9 01 8 45 6 9 34 1 2 21 9 9 6l _ 2 45 0 7 44 8 0 2 1 9 9 11 7 45 7 0 0 4 l _ 2 61 9 9 71 2 54 9 2 24 9 5 3 1 9 9 2l _ 7 85 6 2 54 1 9 71 9 9 81 1 04 3 2 35 5 6 7 1 9 9 31 3 65 4 1 44 4 5 01 9 9 91 0 34 i 9 05 7 0 7 i 9 9 41 2 45 3 ，3 04 5 3 62 0 0 00 ，7 64 0 4 05 8 8 4 资料来源：根据南京统计年鉴1 9 8 9 2 0 0 1 年有关数据计算 在就业结构的调整中，作为传统就业结构主体的第二产业不断释放大量的下岗失 业人员，到1 9 9 7 年，第三产业从业比重首次超过第二产业。至今，“退二进三”的就 4 硕士论文南京城镇非正规就业研究 业体系基本形成，第三产业已成为城市吸纳就业的首要产业。然而，我们应看到，这 个过程实际上伴随着就业的交替叠代及由此导致的大量从业人员被挤出就业领域。据 “十五南京城镇就业态势与就业机制研究”课题组的估算，即使不包括被漏算的 城镇非正规就业，南京城镇近年的真实失业率业已超过8 。o “十五”期问，伴随国有经济迸一步从竞争性领域撤出、城市化进程的加快、城 乡一体化劳动力市场的拓展，南京存量就业压力和新增就业需求将使就业形势异常严 竣。在此情势下，推进具劳动密集型特征的非正规就业应是化解就业问题的一种战略 选择。 从以上分析中可以看出，加强对南京城镇非正规就业的研究具有重要意义。推进 南京城镇非正规就业事业的发展，不仅能有效化解南京城镇失业问题，而且就其一般 性而言，对我国内地城市亦具有重要的启示性意义。 1 2 既往研究评述 受力于国际劳工组织的推动，有关非正规就业的研究在近3 0 余年中发展迅速。 总体上看，这些研究基本上可分为两类：一类基于非正规就业的一般性，从理论上探 讨非正规就业对国民经济包括税收、宏观经济稳定性及劳动力市场结构等的影响，多 视角揭示非正规就业的特征及其关联意义。例如，s e t h u r a m a n ( 1 9 9 7 ) 研究了非正规部 门与城市贫困的关系，认为亚非拉国家城市非正规部门的发展超出了经典经济学特别 是“起飞”理论的解释能力，需要发展新的学说。o 而a m a r t y as e n 通过对非正规部门 的发展与社会公平关系的研究，指出国际社会特别是发展中国家应精心设计行动计划 支持这些消除社会不平等的努力。 另一类则从政策的可操作性出发，通过对某一国 家或地区就业状况的研究，揭示非正规就业存在的阅题并就此提出相应的政策建议。 这一类研究者多为各国政府或国际性机构。例如，国际劳工组织就对发展中国家非正 规就业的发展提出不少政策建议。 从中国的研究情况看，尽管非正规就业实质上早已“登堂入室”，但被政府承认 尚是近几年之事。而学者们的研究大多局限于对非正规就业的概念、意义等方面的探 讨以及定性分析。谭林等基本上采用了国际劳工组织的定义。，从就业的工作性质和 雇佣关系来判别非正规就业，一定程度上拓展了非正规就业的外延。薛昭筠通过对下 o 2 0 0 1 年度南京软科学研究计划招标项目研究成果：“十五”南京城镇就业态势与就业机制研究。 。s e t h t l r f l a nsv 1 9 9 7 u r b a l lp o v e r t ya n dt h ei n f o r m a ls e c t o r ：ac r i t i c a la s s e s s m e n to f c u r r e n t s t r a t e g i e s g e n e v a ：i l o 。 a m a r t y as e n 1 9 9 9 g l o b a l i z a t i o nn e e d ss o c i a la n d p o l i t i c a ls u p p o r t ：a d d r e s s0 n8 7 ”i n t e r n a t i o n a l l a b o rc o n f e r e n c e p a p e m l o 9 9 2 0 。 o 谭林等：非正规部门劳动者的就业问题与对策，南方人口，2 0 0 0 年第2 期。 硕士论文南京城镇非正规就业研究 岗失业人员特征的分析，认为非正规就业是指自谋职业者和从事经常性的无保障、不 稳定职业的群体。陈淮对非正规就业的特征做了归纳，认为认定非正规就业的关键 是“劳动契约随时可能被终止”和“劳动时间长短可由雇佣双方灵活选择”两项。董 克用从词法角度探讨了非正规就业可能存在的贬义特征，强调应变换译法，改“非正 规就业”为“分散性就业”。胡鞍刚为方便对非正规就业的计量研究，将非正规部门 定义为个体、私营经济部门，将非正规从业人员简单等同于个私从业人员和正规部门 的临时工。金一虹则认为，非正规就业的界定应从两个方面进行，即劳动的经济组 织形式的非正规性和就业方式的非正规性。 冷熙亮等从政策的可操作性出发将非 正规就业界定为非正规劳动组织就业。 就如何推进非正规就业事业的发展，学者们提出了不同的思路。谭林从非正规部 门劳动力的四个来源角度提出了政策建议，其建议多基于现行政策措施。o 陈淮认为 发展非正规就业是符合我国国情的中长期战略，其对策多基于宏观层面。”金一虹就 如何规范和发展非正规就业劳动力市场提出了自己的建议，指出要寻求就业与保障、 生存与发展之间的一个平衡点。丁金宏、冷熙亮等从上海非正规劳动组织的发展状 况出发，认为政府对非正规就业的鼓励和支持使我国的非正规部门成为与其他发展中 国家有所不同的特殊“正规”部门，并就上海市在促进城市居民非正规就业发展方面 提出了一系列公共政策建议。 上述研究富有建设性，对我国非正规就业的发展尤其是其所带来的就业效应更为 关注，而对我国转型期非正规就业产生发展的动力机制、非正规就业群体本身所担当 的失业风险，非正规就业的市场化背景与地方政府的制度创新进行深入探究的较少。 o 薛昭筠：发展非正规就业刻不容缓，人民政协报，2 0 0 0 年3 月1 4 臼。 o 陈淮：非正规就业：战略与政策，江苏经济，2 0 0 1 年第5 期。 o 董克用：关于非正规部门一分散性就业问题的研究，中国劳动，2 0 0 1 年第2 期。 o 胡鞍钢杨韵新：就业模式转变：从正规化到非正规化一我国非正规就业状况分析，中国国 情分析研究报告，2 0 0 0 年第4 1 期。 8 金一虹：非正规劳动力市场的形成和发展，学海，2 0 0 0 年第4 期。 o 冷熙亮：拓宽城市非正规劳动组织发展之路，上海社会保障，2 0 0 1 年第2 1 期。 o 谭林等：非正规部门劳动者的就业问题与对策南方人口2 0 0 0 年第2 期。 o 陈淮：非正规就业：战略与政策江苏经济，2 0 0 1 年第5 期。 。金一虹：非正规劳动力市场的形成和发展，学海，2 0 0 0 年第4 期。 o 冷熙亮，丁金宏：城市非正规就业发展及其存在的问题：以上海为例的探讨社会，2 0 0 0 年第1 1 期。 硕士论文南京城镇非正规就业研究 1 3 研究内容与分析架构 从本文研究所祈望的结果看，本文力图通过对南京城镇非正规就业的研究，探讨 我国经济转型期非正规就业产生发展的动力机制及在我国现实状况下非正规从业人 员所承担的系统与个别风险，从南京城镇非正规就业拓展所存在的问题出发，提出推 进城镇非正规就业事业发展的政策建议。 本文的主要研究内容包括： ( 1 ) 绪论。通过问题的提出，揭示全球化非正规就业“浪潮”及中国非正规就 业的引进、发展状况，阐明南京城镇非正规就业研究的意义。评述既往研究，介绍本 文的主要研究内容与分析架构。 ( 2 ) 非正规就业：概念界定与理论溯源。分析非正规就业概念的提出及国外学 者、机构对其概念的拓展，提出本文对非正规就业的概念界定。探讨了非正规就业的 理论渊源。 ( 3 ) 南京城镇非正规就业现状分析。通过模型的构建阐明经济转型时期我国非 正规就业产生发展的动力机制，并以此为分析框架，探讨南京城镇就业总体规模、正 规就业及非正规就业间的动态关联。指出南京城镇非正规就业的三次“浪潮”。对南 京城镇非正规就业数量做了尝试性测算。 ( 4 ) 南京城镇非正规就业拓展：问题与原因。通过市场化经济国家非正规就业 一般经验的探讨，剖析南京城镇市场化进程中非正规就业拓展存在的一些问题，并从 风险分担等角度探讨了这些问题的成因。 ( 5 ) 总体思路与政策建议。针对南京城镇非正规就业拓展所存在的一系列问题， 归纳出南京城镇非正规就业拓展的总体思路，在此基础上提出了相应对策。 ( 6 ) 进一步讨论。对非正规就业的概念界定及测算进行再讨论，提出本文未深 入探讨的一些问题，并就非正规就业发展与规范间的政策性平衡问题作了探讨。 论文的分析框架见图1 3 。 项士论文 南京城镇非正规就业研究 问题的提出 既往研究评述 本文的研究内容与分析架构 非正规就业：概念界定与理论溯源 概念的提出概念的拓展和移植理论溯源 南京城镇非正规就业的现状分析 理论框 架与模型 城镇总体就业规 模及正规就业状 城镇非正规就业 的“三次浪潮” 城镇非正规就 业的数量分析 南京城镇非正规就业拓展：问题及原因 市场化与非正规就 业拓展的一般经验 城镇非正规就业 拓展：存在的问题 非正规就业 困境的成团分析 非正规就业的拓展：总体思路与政策建议 总体思路 促进非正规就业事业 发展的般性对策 促进城镇非正规劳动组 织就业拓展的政策建议 进一步讨论 非正规就业：概念界定及 其测度的再讨论 政策平衡：非正规就业规 范与发展间的双重博弈 图1 3 本文的组织架构 8 硕士论文南京城镇非正规就业研究 2 非正规就业：概念界定与理论溯源 2 1 非正规就业概念的提出 “非正规就业”一词来源于国际劳工组织，原意是非正规组织就业或非正规部门 就业。在2 0 世纪6 0 年代有关贫困和就业问题的一系列研究中，国际劳工组织发现， 在发展中国家城市中存在大量以维持生计为目的，未经政府承认、登记，也得不到政 府管理和保护的经济活动。在其1 9 7 2 年完成的肯尼亚收入与就业报告中，国际劳工 组织正式采用“非正规部门”这一提法以概括此类经济活动，并将其相应的就业模式 统称“非正规就业”。 由于影响广泛的国际劳工组织对“非正规部门”及“非正规就业”的积极推动， 有关非正规就业的思想逐步得到国际社会的公认。但对于“非正规部门”及“非正规 就业”的定义，国际劳工组织并未给出严格的界定，而是代之以特征的归纳：( 1 ) 容 易进入或没有进入障碍 ( 2 ) 主要依赖当地资源；( 3 ) 家庭所有制和自我雇佣；( 4 ) 经营规模小；( 5 ) 劳动密集、技术含量低；( 6 ) 劳动技能不需要在正规学校获得；( 7 ) 较少管制或竞争充分。 2 2 概念的拓展和移植 随着非正规就业在世界范围内的推广运用，非正规就业的表现形式、特征日益多 样化。为适应变化的形势，国际劳工组织及国外学者、研究机构对非正规就业的概念 作了相应的拓展和阐释。 2 2 1 国际劳工组织对非正规就业概念的拓展 在对非正规就业的特征进行归纳的基础上，国际劳工组织又对相关概念作了阐 释。在1 9 9 1 年局长报告：非正规部门的困境中，该组织将非正规部门定义为“发 展中国家城市地区那些低收入、低报酬、无组织、无结构的很小规模的生产或服务单 位。”但是，这种定义没有考虑到发达国家兼业、非全日工作、在税收和社会保障体 系外运行的非正规就业。针对该定义的缺陷，1 9 9 2 年1 月，国际劳工统计大会对非 正规部门的定义及其国际标准进行了重新修正：从广义上说，非正规部门是指以创造 就业和提供收入为根本目的、由从事生产和服务的单位构成。其基本特点是：组织水 i l o e m p l o y m e n t i nk e n y a g e n e v a ， 。i l o e m p l o y m e n t i n k e n y a g e n e v a i n c o m ea n de q u it y 1 9 7 2 。 i n c o m ea n de q u it y 1 9 7 2 。 as t r a t e g yf o ri n c r e a si n gp r o d u c t jv ee m p l o y m e n t 9 硕士论文 南京城镇非正规就业研究 平低，作为生产要素的劳动和资本之间基本没有或较少有分工，生产规模小。o 在世 界就业报告1 9 9 8 1 9 9 9 中，国际劳工组织将非正规部门进一步细分为三类：第一类 是小型企业或微型企业，这类企业雇佣少量员工，有或没有学徒，主要面对低收入者 市场。第二类为家庭型企业或自我雇佣企业，它经营个人业务、单独工作，或在家庭 成员、学徒的帮助下工作。第三类为独立服务者组织，包括家庭帮手、学徒、街头小 贩、清洁工等。在对非正规部门的低技能、季节性和非法制框架等特点进行阐述时， 国际劳工组织指出：在非正规部门的劳动生产过程中，劳动资本对固定资本之比较高， 这反应了非正规部门较低的技能使用水平：即使有的小企业可能从事持续性的生产过 程，但大多数从事的是批量生产，其性质多带有季节性特征；一般来看，在买卖双方 之间及雇主、雇员之间并不存在约束其经济行为的书面的正式合同关系，这些活动游 历于国家税收之外，且通常是无形的。 2 2 2 国外学者和研究机构对非正规就业概念的拓展 从国外学者和机构的研究来看，非正规就业概念的界定呈现出多重性和差异性。 例如，就发达国家和发展中国家的非正规就业，学者们的界定就有所不同：而对同一 国家的非正规就业，不同学者其研究角度不同则定义也各不相同。这可能源于人们对 其界定指标的不同选择与运用( 见表2 1 ) 。 表2 1非正规就业的界定指标 政治 经济( e c o n o m y )社会( s o e i a i ) ( p o li t i c a l ) ( 1 ) 政府规制( 1 ) 劳动力市场或劳动状态( 包括地下劳动、无( 1 ) 社会网络容 ( 2 ) 非法活动社会福利、低工资、没有满意的工作环境等)易进入( 一般 ( 3 ) 国家统计( 2 ) 未申报收入或税收逃避是通过朋友关 指标体系之( 3 ) 活动规模小系或亲戚关系 外( 4 ) 从业状态( 自我雇佣、家庭工人、学徒、劳进入) 动密集型生产特征)( 2 ) 自主性和流 ( 5 ) 活动管制或未登记注册动性 ( 6 ) 统计指标( 未被纳入就业统计范围之列) ( 3 ) 生存性特征 资料来源：i n f o r m a ls e c t o ri nd e v e l o p m e n ta n dl e s sd e v e l o p m e n tc o u n t r i e s ：al i t e r a r y s u r v e y h t t p ： n b e r o r g 在实证分析与理论研究中，依据其研究的内容与目的，不同学者所选用的界定指 。第十五届国际劳工统计大会报告，引自h t t p ：w w w i l oo r g 。 。国际劳工局：世界就业报告( 】9 9 8 】9 9 9 ) ，中国劳动社会保障出版社，2 0 0 0 年版。 1 0 硕士论文南京城镇非正规就业研究 标有所不同。下表列举了国外学者在对发达国家和发展中国家非正规就业研究中界定 指标的选用概率情况( 见表2 2 ) 。 表2 2 非正规就业界定指标运用的概率 指标 税收避让活动管制 劳动力 活动规模 政府规制或来申报或未登记 市场状态 地区收注册 发达国家 0 80 8o 70 6o 5 发展中国家 0 80 70 90 90 8 资料来源：i n f o r m a ls e c t o ri nd e v e l o p m e n ta n dl e s sd e v e l o p m e n t c o u n t r i e s ：a l i t e r a r y s u r v e y 。h t t p ：w w n b e r o r g ：作者经过数据整理后得出 在表2 2 中，我们发现，发展中国家同发达国家所使用的界定指标，列在前几位 的均为政府规制、税收避让或收入未申报、活动管制或未登记注册、劳动力市场状态 和活动规模指标。只不过话动管制或未登记注册、劳动力市场状态指标在发展中国家 运用更为普遍。即使如此，在发展中国家之间，其各自对非正规部门和非正规就业的 定义也有差别。例如，泰国的非正规部门包括自谋职业者和有2 0 名以下工人的小企 业：巴基斯坦则指雇有1 0 名以下工人且未登记的小企业；印度尼西亚则指自谋职业 者，却将微型企业排除在外；而在越南，则用另一词汇“小型的弹性经济部门”来指 代这类经济活动现象。在发达国家中，类似的经济活动同样存在，只不过从事这类活 动的人数比发展中国家少得多。发达国家将以下情况视为非正规部门的活动：流动摊 贩、家政服务、家庭维修、分包小企业、儿童护理、园艺等。发达国家和发展中国 家对非正规部门所涵盖内容上的差别可能基于这样一个事实，即因市场化程度和经济 发展程度的不同，发达国家和发展中国家在非正规就业的界定上已显露层次性差异。 2 2 3 非正规就业在我国的移植 在我国，尽管非正规就业实质上早已存在，但真正被政府所认可并大力推行尚 是近几年之事。1 9 9 6 年，上海市首次引入“非正规就业”概念并根据我国国情对非 正规就业做了界定。上海市所提出的非正规劳动组织就业，是指下岗失业人员个人 或组织起来，通过参与社区便民利民服务、市容环境建设中的公益劳动，为企事业 单位、居民提供各种临时性、突击性的劳务及以家庭手工业、工艺作坊等形式进行 生产自救，又无法建立或暂无条件建立稳定劳动关系的一种就业形式。非正规劳动 组织的认定范围包括：家政服务、餐饮服务、物流配送、家电维修、物品修理、物 。刘燕斌：面向新世纪的全球就业中国劳动保障出版社，2 0 0 0 年版。 硕士论文 南京城镇非正规就业研究 资回收、缝补洗染、理发烫发、打字复印、车辆管理等在内的服务社站；搬运搬家、 后勤劳务等在内的劳动服务队；工艺品、编织品、旅游纪念品等简单加工业在内的 工场。”随后，我国部分地方政府仿效上海市的做法，对非正规就业进行了各自的政 府界定。从城市政府角度出发，这些界定一般均未考虑外来农民工等群体的非正规 就业，其可操作性限于城市下岗失业人员，因而界定范围较窄。 在学术研究中，我国学者针对经济转型过程中出现的大量非正规就业现象，对 非正规就业给予了多层次和更加广泛的界定。从经济组织形式出发，非正规就业可 以区分为正规部门非正规就业和非正规部门就业：从就业方式的非正规性来看，非 正规就业表现方式多样，如自我雇佣、家庭内就业、阶段就业、非全日制弹性就业、 钟点工、临时工、季节工等。( 如图2 1 所示) 。 图2 i以经济组织及就业形式区分的非正规就业 综合来看，人们对非正规就业的认知一般是基于对现实社会中某些非正式、边缘 或贫困就业的行为特征描述。囿于经济社会的发展以及人们认知的不断改变，非正规 就业的行为特征日益多样化，其定义也随之变化。例如，国际劳工组织在其长期研究 过程中就对非正规就业的定义做了多次修正。这种不断修正的行为正如基斯哈特 ( k e i t hh a r t ) 所言，“非正规的”是指相对来说缺少“形式”的行为，它只是由于 我们将某些现象与我们认为是正统经济理论核心中的东西对比而产生；假定我们对上 述认知是自觉的，则进行这种对比无论何时都是有益的，否则我们将依然陷在一种缺 。h t t p ：， 唧门h s h a n 曲a j ，g o v c n 。 。金一虹：非正规劳动力市场的形成和发展，学海，2 0 0 0 年第4 期。 碗士论文 南京城镇非正规就业研究 少洞察力的贵人们的世俗神学中。因此，对非正规就业必须抱有一种历史的、动态 的、客观的认知，并且应认识到，任何对现象的描述和抽象都可能有遗漏，尤其是对 一个不断变化的事物而言。 从非正规就业概念的拓展及其在我国现阶段的运用来看，我国城镇非正规就业实 际上有三重涵义。第一重涵义即其本义是指弱势群体的就业模式。非正规就业模式为 社会提供了大量就业机会，一定程度上减轻了社会的贫困。但相对于正规就业者，他 们是“有工作的穷人”，他们从事生产活动、生产产品或提供劳务，但他们的活动并 未能够得到或较少得到政府当局的承认、登记、保护和管理。他们非常努力的工作， 但由于各种原因，不仅人权很难得到保障，而且在资金渠道、信贷、培训和基础设施 等方面受到歧视。受体制性分割等因素的影响，政府对他们的制度供给不足，他们难 以享受到与正规部门从业人员同等的“国民待遇”。第二重涵义即其社会动力机制是 指市场力量运做的结果。在经济转型时期，非正规经济活动的凸现与拓展是对传统经 济模式的一种突破，是“真正市场力量的爆发”。o “非正式经济活动”生产、经营 国家控制体制下买不到的货物，在许多方面与传统经济逻辑相抵触，但甚至国有工厂 及其管理者有时也不得不利用它来突破国家控制下的商品和劳务供给的“贫颈”状 况。在我国体制转型与经济结构转换的特殊时期，非正规就业的拓展对培育新经济组 织、推进市场化进程等都具有重大意义。第三重涵义即其长远趋势是指就业模式的非 正规化。发展非正规就业不仅可有效增加就业岗位、满足社会劳务需求，而且就我国 就业结构的转变而言，非正规就业符合我国中长期战略发展需要。并且在未来的发展 过程中，非正规就业不再拘泥于低层次的贫困就业，实际上，当人们收入提高并开始 注重生活质量的时候，非正规就业模式的灵活性特点更能满足人们对闲暇的偏好。 上述三重涵义实际上表明必须把非正规就业作为一定历史发展阶段的社会经济 产物来考察。它与一国的制度与体制性因素有着千丝万缕的联系。尤其对于像我国这 样正处于经济体制转型期的国家而言，制度与体制性因素对其影响更大。 就其与制度的关系看，非正规就业可分为“制度供给不足型”与“技术限制型”。 前者指那些在正规部门工作，依现存生产技术条件完全可取正规形式就业，只是由于 政府制度供给不足而取非正规形式的就业群体。例如，作者随“十五南京城镇就业态 势与就业机制研究”课题组在访谈中发现，大部分在餐饮部门工作的劳动者企业未与 其签定劳动合同，不为其办理医疗与养老保险，他们每天的工作超过8 小时，在仍一 。i n f o r m a le c o n o m y 新帕尔格雷夫经_ 济学大词典，p 9 11 - 9 1 2 。 。d es o t o t h eo t h e rp a t h ，n e wy o r k ：h a r p e ra n dr o w ，1 9 8 9 。 。( 3 r o s s m a n ，1 9 8 9 ，f r o mp o r t e s ，a e t a l ( e d s ) ，t h ei n f o r m a le c o n o m y ：s t u d i e s i na d v a n c ea n dl e s s d e v e l o p e dc o u n t r i e s ，b a l t i m o r e ：t h e j o h n sh o p k i n su n i v e r s i t yp r e s s - 1 9 8 9 。 硕士论文南京城镇非正规就业研究 国家和地区的市场经济初始阶段，此类非正规就业都广泛存在。显然，它归根到底与 政府的制度供给不足有关。后者指那些小规模、非规范组织工作的劳动者一这些小规 模、非规范组织的存在，主要是在目前的技术水平下，只能取如是形式。 从劳动力市场分层和非正规就业群体特征角度考察，非正规就业有一般非正规就 业和高技能非正规就业之分。前者主要是指那些被排除于正规劳动力市场( 一级市场) 外，工作知识和技能要求一般较低，从而在工作环境、个人收入状况等方面均处于相 对劣势的就业群体：后者主要是指那些追求“个性自由”，游离于正规劳动力市场( 一 级市场) 外，工作知识和技能要求般较高，从而在工作环境、个人收入状况等方面 均具有一定优势的就业群体。 若讨论现阶段的非正规就业，则还可将其分为“体制歧视型”与“竞争挤压型”。 前者指那些在国有或集体单位一尤其是在收益较好的国有或集体单位一工作的“非在 编员工”，他们往往较“在编员工”工作更努力，但其薪酬可能是“在编员工”的5 0 甚至更少。后者指那些在工作能力等技能方面“技不如人”，因而只能退而在个体餐 饮、服务等非正规就业领域安身立命，或在正规部门寻找非正规就业岗位的弱势群体。 综合观之，我国现阶段非正规就业包括：( 1 ) 在正规部门工作但不享受正规部门 待遇的临时工、合同工等从业群体他们是特定历史时期由体制性歧视产生的特殊就 业群体；( 2 ) 在小规模生产或服务领域立足的个体与私营业主、家庭型生产单位工作 的员工他们与体制性歧视亦有一定关系；( 3 ) 在社区、非政府社团组织、非正规劳 动组织就业的群体；( 4 ) 其他自负盈亏的独立劳动者；等等。 在本文分析中，南京城镇非正规就业可区分为三种类型：第一种是未被政府纳入 统计范围、被漏算的非正规就业；第二种是纳入政府统计范围、经营规模小的以私人 组织和自谋职业形式等存在的非正规就业；第三种是政府支持建立并纳入规范化管理 范围的非正规劳动组织就业。从其生成机制与制度因素分析，前两种更多是市场化力 量作用的结果，具有社会边缘性特征。在任一市场经济社会和转型经济社会，这类非 正规就业都可能广泛存在。其从业主体主动性更强、独立性更加明显、市场化程度更 高、劳动者参与市场是劳动者选择市场、也是接受市场选择的结果，或者说是市场调 节劳动力资源的结果，凸现了市场化特性。而第三种非正规就业，即非正规劳动组织 就业，实质上是非正规就业模式移植到我国后的一种制度创新。它是由政府出面认定、 承认的组织，其本身是非营利性的直接目的是帮助组织成员获得就业机会和收入； 非正规劳动组织的从业者须是本市的下岗、失业人员，不包括外来工，其从业范围受 到一定的限制，这种限制是政府根据从业者的平均能力和条件择定的；非正规劳动组 织接受政府的管理，享受政府的优惠政策支持，是小企业的“