翁源县上庙水库工程PPP项目合同范本.docx

翁源县上庙水库工程PPP项目合同项目实施机构：翁源县水务局采购代理机构：【】二一九年【】月翁源县上庙水库PPP项目合同目 录1. 定义和释义31.1 定义31.2 释义92. PPP合作权和PPP合作期102.1 PPP合作权102.2 PPP合作期103. 声明113.1 甲方的声明113.2 乙方的声明113.3 不限制甲方的权利124. 双方的一般权利和义务134.1 甲方的一般权利134.2 甲方的一般义务134.3 乙方的一般权利144.4 乙方的一般义务145. 项目前期工作和融资交割175.1 前期工作175.2 前期费用175.3 融资交割186. 项目融资196.1 项目投资规模及其构成196.2 项目融资额196.3 甲方对项目融资的支持207. 项目工程用地217.1 征地拆迁217.2 项目用地217.3 对项目用地的限制218. 项目建设228.1 项目内容228.2 施工278.3 采购288.4 监理288.5 工程协调和管理298.6 工程进度298.7 工程延误的违约金328.8 质量控制338.9 现场数据348.10 进场路线348.11 文明施工和环境保护358.12 资金管理358.13 工程变更368.14 职员与劳工368.15 验收和运营378.16 提前运营378.17 审计388.18 建设的放弃388.19 建设履约保函389. 运营和维护419.1 基本要求419.2 运营维护履约保函429.3 运营维护手册449.4 未履行维护义务449.5 临时接管459.6 应急管理459.7 定期评估469.8 公众监督4610. 保险4710.1 保险内容4710.2 乙方必须：4710.3 购买保险证明4710.4 未维持保险4711. 绩效考核和回报机制4811.1 绩效考核4811.2 回报机制4811.3 工程计价4911.4 违约金的支付5011.5 可用性付费的调整5012. 可行性缺口补贴支付程序5212.1 可行性缺口补贴的支付5212.2 付款和开票5212.3 逾期付款5312.4 货币5313. PPP合作期满时项目设施的移交5413.1 移交范围5413.2 移交标准5413.3 移交委员会和移交程序5513.4 最后恢复性维修5513.5 保证、保险和技术的转让5513.6 移交维修履约保函5613.7 合同的取消和转让5613.8 人员和人员培训5713.9 缺陷责任期5713.10 移交费用5813.11 移交效力5813.12 移走乙方的其他无关物品5814. 不可抗力及法律变更5914.1 不可抗力事件5914.2 免于履行5914.3 适用于乙方的例外情况6014.4 不可抗力发生后的处理程序6014.5 费用及时间表的修改6014.6 减少损失的责任和协商6114.7 不可抗力造成的终止6114.8 法律变更6115. 部分或全部提前终止6315.1 由甲方提出的提前终止6315.2 由乙方提出的提前终止6415.3 不可抗力导致的提前终止6415.4 提前终止意向通知和提前终止通知6415.5 提前终止的一般后果6515.6 提前终止后的提前移交6615.7 提前终止后的补偿6615.8 提前终止6715.9 提前终止时建设/维护/移交保函的提交和解除6815.10 责任限制6816. 转让和担保6916.1 甲方的转让6916.2 乙方的转让6917. 一般补偿7117.1 获得一般补偿的权利7117.2 补偿形式7117.3 一次性补偿7117.4 以其他方式已补偿的损失7217.5 补偿事件的通知7317.6 谈判期7317.7 对责任的限制7318. 违约赔偿7418.1 赔偿7418.2 免责7418.3 减轻损失的措施7418.4 部分由于受损害方造成的损失7418.5 对间接损失不负责任7418.6 补救之累积7519. 争议的解决7619.1 协商解决7619.2 诉讼7620. 其他条款7720.1 协议的解释规则7720.2 保密7720.3 合作义务和预先警告通知7820.4 通知7820.5 协议文字和文本7920.6 生效79附件一：建设履约保函、维护保函或移交保函格式81附件二：保险83附件三：运维绩效考核办法881.竣工考核882.运营维护绩效考核88附件四：运维绩效付费调价机制102VII翁源县上庙水库PPP项目合同本合同由下列双方于2019年【】月【】日在广东省韶关市翁源县签署：甲方：翁源县水务局（下称“县水务局”），系按照中华人民共和国（下称“中国”）法律依法组建和存续的翁源县人民政府（下称“县政府”）职能部门；和乙方：_（注：项目公司名称），系按照中国法律依法设立及存续的有限责任公司。鉴于：1. 为提高城市基础设施建设和运营水平，减轻财政支出压力，县政府决定采用PPP（政府与社会资本合作）吸引境内外社会资本，参与实施翁源县上庙水库工程的投资、建设、运营与维护工作；2. 根据【实施机构授权文件】，翁源县人民政府授权甲方作为翁源县上庙水库PPP项目实施机构，代表翁源县人民政府与乙方签署翁源县上庙水库PPP项目合同（下称“本合同”）；3. 根据【财政两评批复】，翁源县财政局通过翁源县上庙水库PPP项目物有所值评价及财政承受能力论证，同意以PPP（政府与社会资本合作）模式实施翁源县上庙水库工程；4. 甲方于【2019】年【1】月【2】日发布了翁源县上庙水库PPP项目（四次招标）资格预审公告，并于【2019】年【1】月【23】日组织了资格预审评审，【成交社会资本方】通过了本项目资格预审。甲方于【】年【】月【】日发布了翁源县上庙水库PPP项目公开招标文件；【成交社会资本方】于递交响应文件截止时间之前提交了响应文件；甲方根据社会资本方须知（或投资人须知）中规定的程序和方法，组织评审小组对提交的响应文件进行评审，经过确认谈判，最终确定【成交社会资本方】为中选社会资本；5. 【成交社会资本方】与翁源县龙腾城市建设投资经营有限公司根据中国法律于【】年【】月【】日在翁源县正式成立了【项目公司名称】；6. 甲方与乙方特此订立本合同，且在本合同签订之日，甲方与乙方依据本合同，以规定乙方投资、建设、运营与维护本项目有关的项目设施，并在PPP合作期满后根据本合同的规定将项目设施完好无偿移交给县政府或其指定机构。为此，双方达成如下合同，共同遵守执行：1011. 定义和释义1.1 定义在本合同中，下述术语具有如下含义：“本合同”指甲方与乙方之间签订的翁源县上庙水库PPP项目合同（下称“PPP项目合同”），以及日后可能签订的任何本合同之补充修改协议和附件，上述每一文件均被视为本合同的一部分。“项目合同”指PPP项目合同、乙方股东协议，在本合同中可指上述全部合同，也可指其中任一合同。“本项目”指翁源县上庙水库工程，项目建设内容以政府审定的施工图设计为准。“可行性缺口补贴”指甲方在PPP合作期内支付给乙方的费用，具体为可用性付费、运营绩效付费之和与使用者付费的差值。“可用性付费”指乙方投资建设符合适用法律和本合同约定的竣工验收标准的项目设施所投入的资本性支出所获得的收入，主要包括项目建设投资、财务费用、税费及必要的合理回报等。具体见本合同第Error! Reference source not found.条款项下规定的内容。“运营绩效付费”指乙方按照适用法律与本合同约定提供运营服务而从政府方取得的收入。具体见本合同第Error! Reference source not found.条款项下规定的内容。“使用者付费”指乙方按照适用法律与本合同约定提供原水与居民用电而从对应使用者处获得的收入。具体见本合同第11.2.3条款项下规定的内容。“开工日”指监理发出开工令的当日。“预计完工日”指根据本项目进度计划（包括依据本合同对其所做的调整）预计完成工程建设的日期。“最终完工日”指根据第8.16条确认本项目完工的日期。“运营开始日”指工程竣工验收合格之后，甲方书面确认的本项目工程开始运营维护的日期。“移交日”指本项目PPP合作期结束后的第一个工作日。“工作日”指中国法定节假日和公休日以外的公历日。“生效日”指甲方和乙方正式签署本合同，且本合同得到县政府批准之日期。“PPP合作权”具有本合同第Error! Reference source not found.条款规定的含义。“PPP合作期”具有本合同第Error! Reference source not found.条款规定的含义，包括建设期和运营期。“建设期”指自本合同生效日起，至本项目运营开始日止的期间。“运营年”指本项目运营期内任一年度期间，但第一个运营年应自本项目运营开始日开始，至该年度的12月31日结束；最后一个运营年应在该年度的1月1日开始，至本项目的PPP合作期结束之日止。“运营期”指本项目运营开始日起至PPP合作期最后一日止的期间。“融资文件”指与项目相关的贷款协议、担保协议、保函和其他文件，但不包括与提供建设履约保函、维护保函相关的文件。“融资交割”当下述条件具备时，视为完成融资交割：（a）【成交社会资本方】按照社会资本方须知、融资文件及项目公司章程的要求完成对乙方的出资；以及（b）乙方与贷款人已签署并递交所有融资文件，且融资文件要求的获得首笔资金的每一前提条件已得到满足或被贷款人放弃。“建设履约保函”指乙方就其在本项目下建设有关义务和责任按照第8.19条款规定向甲方提供的保函。“运营维护履约保函”指乙方就其在本项目下运营和维护有关义务和责任照第9.2条款规定向甲方提供的保函。“移交维修履约保函”指乙方就其在本项目下移交和最后恢复性维修有关义务和责任照第13.6条款规定向甲方提供的保函。“不可抗力”指具有本合同14所规定的含义。“补偿事件”指乙方按本合同有权获得补偿的任一事件。“一般补偿事件”指乙方按本合同第17.1条款规定有权获得补偿的任一事件。“提前终止通知”指根据本合同第15.4.2条款发出的通知。“乙方严重违约事件”指本合同第15.1条所述事件。“甲方严重违约事件”指本合同第15.2条所述事件。“材料”指由乙方为实施本合同采购的（工程设备除外）并用于项目工程的各类物资。“项目设施”指为了实施和完成本项目工程内容，乙方要进行建设、运营、更新及移交县政府或其指定机构的永久性工程，包括与其运行有关的各种零部件、备品备件、装置等。“临时工程”指各类为了实施和完成本项目下工程以及修补任何缺陷所需要的全部临时性工程（乙方的设备除外）。“工程设备”指本合同中规定的、由乙方采购的拟构成或构成本项目下工程设施的设备、设施、仪表、仪器等。“乙方的设备”指用于实施和完成项目工程以及修补任何缺陷所需要的全部机械、仪器和其他设备（临时工程除外），但不包括工程设备、材料或预定构成或构成项目设施一部分的其他物品。“股东协议”指【成交社会资本方】与翁源县龙腾城市建设投资经营有限公司签署的翁源县上庙水库PPP项目股东协议。“项目公司章程”指【成交社会资本方】与翁源县龙腾城市建设投资经营有限公司签署的【乙方名称】章程。“甲方的要求”指本合同中包括的对本项目工程的工程范围、技术标准、质量、进度、投资、安全和文明施工的要求和说明（视情形而定）以及根据本合同对其所作的任何变更和修正。“批准”指根据本合同的规定为乙方或为乙方将要进行的任何与本项目进行投资、建设、运营及维护而需从政府部门获得的书面许可、执照、同意或授权。“谨慎运营惯例”指根据适用法律的规定应遵守的运营惯例和在中国的水库等水利水系工程运营者为运营维护同类项目设施所通常采用或接受的惯例、方法和做法以及通行的国际惯例和方法。“认定保险赔款”指乙方被要求获得并维持的保险所承保的事件发生时，如果乙方遵守其在本合同项下获得并维持该等保险的义务就有权获得的，但因乙方未遵守该等义务而无权获得的保险赔款。“社会资本方须知”指本项目招标文件包含的翁源县上庙水库PPP项目社会资本方须知。“响应文件”指【成交社会资本方】在2017年【】月【】日向甲方提交的翁源县上庙水库PPP项目响应文件以及应甲方要求而作出的所有书面澄清及补充文件。“投标保证金”指【成交社会资本方】依据社会资本方须知的要求与响应文件同时提交的保证金。“违约利率”指在违约行为发生时适用的中国人民银行颁布的五年期以上贷款基准利率加100个基点的利率，并按一年365天折算为日利率。如果违约行为持续发生，且在该持续期间中国人民银行颁布的五年期以上贷款基准利率发生变动，则守约方有权选择变动期间最高的基准利率。违约利息按单利计算。“现场”指由甲方提供的用于实施本项目下工程以及工程设备和材料运达、存放的场所。“适用法律”指所有适用的中国法律、法规、规章、地方法规和政府部门颁布的所有适用的技术标准、技术规范以及所有其他适用于本项目的强制性要求。“法律变更”指在生效日后，中国任何政府部门颁布、修改、废除或重新解释任何适用法律，导致（a）适用于乙方或由乙方承担的税收和税收优惠发生变化；（b）项目投资、建设、运营及维护要求发生变化使得乙方的资本性支出或运营成本增加。适用上述法律变更的结果导致乙方增加资本性支出或运营成本，而严重损害其预期利益的情况。“县政府以上层面的法律变更”指生效日之后，颁布、实施新的法律、国务院颁布的行政法规、国务院部门规章、广东省地方性法规、广东省人民政府颁布的地方政府规章、广东省及其政府部门颁布的强制性规范文件、韶关市地方性法规、广东省人民政府颁布的地方政府规章、韶关市及其政府部门颁布的强制性规范文件、翁源县人民代表大会或其常务委员会颁布的地方性法规、翁源县人民政府颁布的地方政府规章，对生效日之前的上述法律、行政法规、部门规章、地方性法规及地方政府规章、强制性规范文件的任何修改、废除或重新解释。“政府部门”指（a）国务院及其下属的部、委、局、署，或具有中央政府行政管理功能的其他行政实体；（b）广东省人民政府及其组成部门；（c）韶关市人民政府及其组成部门；（d）翁源县人民政府及其下辖政府职能部门。1.2 释义1.2.1 在本合同中，除非另有明确规定，下述词语的释义如下：(a) “日”、“月”、“年”均指公历的日、月、年；(b) “一方”按适用情况分别指甲方或乙方，包括其继承人和允许的被让与人或受让人；“双方”指甲方和乙方，包括其继承人和允许的被让与人或受让人；(c) 除非上下文另有所指，“元”指人民币元；(d) “包括”指包括但不限于；(e) 若规定支付任何款项或提交任何书面材料之日不是工作日，则应在该等日期后的第一个工作日支付或提交；(f) 任何条款、段、附表或附件指本合同的条款、段、附表或附件。1.2.2 标题仅为方便之用，不影响解释。2. PPP合作权和PPP合作期2.1 PPP合作权2.1.1 甲方授予本项目所对应的PPP合作期内独家的权利，由乙方根据适用法律、本合同的规定负责本项目下工程的投资、建设、运营及维护，并获得可行性缺口补贴及使用者付费，可行性缺口补贴为可用性付费、运营绩效付费之和与使用者付费的差值；PPP合作期满时将本项目所有的项目资产及所属权益完好无偿移交给县政府或其指定机构。2.1.2 乙方同意依据本合同的条款和条件获得第2.1.1条款项下的PPP合作期，并应在PPP合作期内自行承担费用、责任和风险。2.1.3 乙方所享有的PPP合作期在PPP合作期内始终保持有效。2.1.4 除本合同特别约定外，乙方在PPP合作期内不得对外投资或从事与本合同第2.1.1条款中约定的PPP合作期范围之外的其它经营活动。2.1.5 未经甲方事先书面同意，乙方不得将本项目的PPP合作期全部或部分转让、出租或质押。2.2 PPP合作期除根据本合同15提前终止或第Error! Reference source not found.条款、第8.13条款、第8.16条款、第14.5.2条款、第17.2.1(c)条款变更，本项目PPP合作期为25年，其中建设期为3年，运营期为22年。3. 声明3.1 甲方的声明甲方在此向乙方声明，在生效日：3.1.1 本项目已经县政府同意实施；3.1.2 甲方已获得县政府的授权和批准签署并履行本合同，本合同一经签订，即对甲方具有完全的法律约束力。签订和履行本合同的条款、条件、义务不会导致甲方违反适用法律、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，违反其与第三方合同的条款、条件和承诺，也不会引致任何利益冲突；3.1.3 如果甲方在上述第3.1.1条款或第3.1.2条款下所作的声明被证明在作出之时在实质方面不属实，乙方有权根据第15.2条款的规定终止本合同。3.2 乙方的声明乙方在此向甲方声明，在生效日：3.2.1 乙方已经依据中国法律正式成立并注册，具有签署和履行本合同的资格和能力；3.2.2 乙方的注册资本为人民币4000万元，股东为翁源县龙腾城市建设投资经营有限公司及【成交社会资本方】，股权比例为10%：90%。乙方为本合同的履行准备了足够的资金、人员和设备，将从财务、设备和技术力量等一切可能与本合同的履行有关的方面确保该等合同项下各项义务的履行；3.2.3 乙方已经取得了与签署和履行本合同有关的一切内部、外部的授权和许可，本合同一经签署，即对乙方具有完全的法律约束力，签署和履行本合同的条款、条件、义务不会导致乙方违反适用法律、行政决定、生效判决和仲裁裁决的强制性规定，违反其与第三方合同的条款、条件和承诺，也不会引致任何利益冲突；3.2.4 如果乙方在上述第3.2.1条款、第3.2.2条款或第3.2.3条款下所作的声明被证明在作出之时在实质方面不属实，甲方有权根据第15.1条款的规定终止本合同。3.3 不限制甲方的权利本合同不限制甲方作为行政主管部门的法定权利，甲方有权根据适用法律对乙方进行监管。4. 双方的一般权利和义务4.1 甲方的一般权利4.1.1 甲方有权依法对乙方履行本合同项下的义务进行监督和检查，但甲方并不因其开展有关监督、检查工作而承担任何责任，且并不解除或减轻乙方应承担的任何义务或责任。4.1.2 在本项目建设期内，甲方有权对本合同中约定的工程进度、范围和标准进行变更。4.1.3 甲方有权按照本合同的约定全部或部分终止本合同，并直接或指定有关机构接管本项目。4.1.4 甲方有权定期对乙方的财务状况、经营成果进行审计。4.1.5 在乙方违反本合同有关规定的情况下，甲方有权根据本合同约定获得赔偿。4.1.6 乙方对本项目在建设期内投资建设形成的各项项目设施，以及运营期内因更新重置形成的项目设施的所有权归甲方。4.1.7 甲方有权享有本合同和适用法律规定的其它权利。4.2 甲方的一般义务4.2.1 甲方应始终遵守所有的适用法律和本合同的规定。4.2.2 除适用法律或依据本合同的约定提前终止外，甲方应保持乙方对本项目的PPP合作期在其PPP合作期内始终有效维护PPP合作期的完整性和独占性，PPP合作期内不以任何方式将PPP合作期授予第三者或终止PPP合作期，或者以任何方式减少PPP合作期的内容或妨碍PPP合作期的行使，并为乙方投资、建设、运营及维护本项目设施提供必要的支持条件。4.2.3 甲方应按照相关本项目的工程进度计划向乙方提供工程建设用地。4.2.4 在乙方提出适当的要求的前提下，甲方应尽最大努力协助乙方从有关政府部门获得、保持和续延本项目所需的应由乙方办理的一切许可、执照和批准。4.2.5 甲方应协调翁源县财政局将本项目的可行性缺口补贴纳入跨年度的财政预算，在中长期财政规划中予以统筹考虑。4.2.6 在本合同约定的提前终止条件成立后，甲方应按第15.7条款的约定向乙方支付提前终止补偿金。4.2.7 当发生因甲方原因造成项目工期延误、项目运营维护成本增加乃至项目提前结束运营等突发状况时，甲方应按照本合同规定向乙方进行合理补偿。4.2.8 甲方应协助乙方完成本项目所需的临时供水、供电和道路等临时工程的建设，相关费用由乙方承担。4.2.9 甲方依据适用法律和本合同规定对乙方进行监督检查时，不应不合理地干预项目建设和项目设施的正常运营维护。4.2.10 甲方应积极配合乙方协调与翁源县相关政府部门的关系，为工程建设创造良好的外部环境。4.2.11 甲方应确保根据本合同的约定接收本项目的项目设施及相关资料。4.3 乙方的一般权利4.3.1 乙方有权利依照本合同的约定收取可行性缺口补贴与使用者付费。4.3.2 在甲方违反本合同规定的情况下，乙方有权根据本合同约定获得赔偿。4.3.3 乙方有权享受适用法律规定的可适用于乙方的各项减、免税和优惠政策。4.4 乙方的一般义务4.4.1 乙方应始终遵守所有的适用法律和本合同的规定。4.4.2 除本合同第5.1条款所规定的由甲方负责的与现场准备有关的前期工作外，乙方应承担本项目施工现场场地的准备工作。4.4.3 乙方应按适用法律的要求及时办理由其建设的本项目的工程报建和审批手续，包括申请并获得项目的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和建设工程施工许可证，并承担相应费用。4.4.4 乙方应从有关政府部门获得、保持和续延本项目所必需的应由乙方办理的许可、执照和批准，相关费用由乙方支付，计入项目总投资，并按照本合同第11.5条款的规定考虑对可用性付费的影响。4.4.5 乙方应负责筹措项目工程建设投资资金，按工程进度计划投资建设，并确保投入资金满足本项目实施的需要。4.4.6 由乙方完成的项目工程应完全符合本合同中规定的预期目标。工程应包括为满足甲方的要求或本合同隐含或由乙方的任何义务而产生的任何工作，以及本合同中虽未提及但推论对工程的稳定、完整或安全、可靠及有效运行所必须的全部工作。4.4.7 乙方应按第Error! Reference source not found.条款实施和完成项目工程。乙方应为由其建设的本项目下工程的实施、竣工以及修补缺陷而提供所需要的工程管理、工程技术、监督、乙方的设备、劳务、工程设备和材料、临时工程以及所有其他内容。工程实施之前，乙方应完全理解甲方的需求。乙方应将甲方的要求中出现的任何错误、失误或缺陷通知甲方。甲方在收到此类通知后应作出是否采用的决定并相应地通知乙方。4.4.8 乙方应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任。4.4.9 乙方应遵守有关公共卫生和安全的适用法律，履行公共安全和保护环境的责任。4.4.10 PPP合作期内，乙方应按适用法律和谨慎运营惯例对工程、财产和人员进行保险。4.4.11 乙方应按适用法律和本合同规定组织项目工程竣工验收，负责解决验收中工程质量问题。4.4.12 乙方应保证为本工程签订的工程合同、融资文件等符合适用法律，并与项目合同不相抵触。4.4.13 乙方应按翁源县有关档案管理的规定，负责编制项目档案并备案。4.4.14 乙方应将工程实施过程中出现的重大问题及时向甲方及有关政府部门汇报。4.4.15 乙方应按适用法律、本合同规定进行运营维护，持续、安全、稳定地提供服务，并确保本项目达到本合同约定的标准。4.4.16 乙方应依法缴纳相关税费。4.4.17 乙方应接受甲方和相关政府部门根据适用法律和本合同的规定对乙方建设、管理和运营本项目的监督管理，并提供相应的工作条件，并应根据本合同以及甲方和相关政府部门的要求，及时向其报送有关资料。5. 项目前期工作和融资交割5.1 前期工作为保证本合同项下项目的获批及项目工程建设的顺利开展，甲方负责完成如下前期工作：5.1.1 工程可行性研究报告编制及评审；5.1.2 咨询机构的采购；5.1.3 采购代理机构的采购；5.1.4 勘察设计单位的采购；5.1.5 协助项目公司完成本项目施工手续等文件的办理；5.1.6 其他项目管理工作。5.2 前期费用5.2.1 本项目前期工作所有经费均纳入项目总投资。甲方或相关机构就本项目已支付和已签订合同但未支付的项目前期费用（包括但不限于工程可行性研究报告及附属报告编制及评审费、设计及概算编制及评审费、土地征迁费用、咨询费用、勘察费用等）由乙方支付给甲方或相关机构。支付费用金额以合法有效票据金额为准。前期费用计入项目总投资，并按照本合同第11.5条款的规定考虑对可用性付费的影响。5.2.2 若乙方未按照第5.2.1条款的规定支付前期费用，且在甲方提出书面要求后十（10）日内仍未完成，则甲方有权兑取建设履约保函。5.2.3 因任何原因导致甲方前期工作实际需要的费用少于第5.2.1条款规定的数额，甲方应当向乙方退还超额部分；因任何原因导致甲方前期工作实际需要的费用超过第5.2.1条款规定的数额，乙方应补足差额部分金额，并于生效日后十五（15）个工作日内一并支付。5.2.4 甲方或相关机构在收到上述款项后向乙方提供相应票据。5.2.5 除第5.2.1条款规定之外的项目工作由乙方自行负责，并支付相应费用，甲方可提供必要的协助。5.3 融资交割5.3.1 本合同生效日后九（9）个月内，乙方应按照各子工程的工程进度计划完成融资交割。5.3.2 如果根据第5.3.1条未能实现融资交割，在不影响施工进度的情况下，甲方和乙方可以协商推迟一段时间（但推迟的时间最长不超过两个月），在该推迟期间内，乙方应完成融资交割。如果乙方仍不能在此期间完成融资交割，则甲方有权兑取建设履约保函。5.3.3 乙方在完成融资交割后七（7）个工作日内，应向甲方书面确认融资交割完成，并提交所有已签署的融资文件的复印件，以及甲方合理要求的证明融资交割已实现的任何其他文件。6. 项目融资6.1 项目投资规模及其构成 6.1.1 投资规模：根据项目可研报告估算及初步财务测算，本项目总投资约为20674.14万元。6.1.2 如在项目建设期内，本合同约定的建设内容发生变更的，则双方应在相关变更内容实施前，就相应的项目投资变动达成一致意见方可实施。除政府提出的规划调整与不可抗力因素引起的设计变更，乙方私自变更产生的任何费用（包括工程费用）应由乙方承担。如需履行变更审批手续的，应由甲方负责完成。6.2 项目融资额6.2.1 除项目总投资20%的资本金以外，项目投资所需的其余资金由乙方以向银行借款或其他方式解决。在无其他新增建设内容情况下，建设期贷款利率决算上限项目实施过程中每笔贷款发放时中国银行五年中长期基准贷款利率上浮10%，超出部分贷款融资成本由【成交社会资本方】自行承担。若存在新增建设内容情况时，新增部分项目建设期贷款利率同样按贷款发放时中国银行五年中长期基准贷款利率上浮10%。6.2.2 乙方在取得甲方许可的前提下可通过依PPP合作期而享有的收益权向提供融资的合法债权人按程序依法提供质押担保，所融资金应全部用于本项目投资、建设和运营维护。6.2.3 乙方应根据项目进度，及时完成本项目的融资，融资金额应足以保证按时保质完成本项目的全部建设、项目征迁等内容，并满足项目运营维护的要求。6.2.4 考虑本项目性质与广东省政策支持，本项目或有本级政府财政资金外补助，如取得补助，则可冲抵项目总投资，对应调整第11.5条可用性付费的调整原则，调整可用性付费。6.3 甲方对项目融资的支持 6.3.1 为保障本项目顺利融资，甲方应负责协调其他政府部门，按照相关规定要求，在本项目开工之前，承诺将本项目的可行性缺口补贴列入翁源县政府的年度财政支出预算，同时取得将本项目的可行性缺口补贴纳入中长期财政规划的相关文件。6.3.2 甲方应协调政府相关部门，协助乙方办理向国家开发银行等金融机构申请长期低息专项建设基金贷款等资金支持，在合法的前提下，为乙方的融资提供相关的便利和支持，必要时出具相关文件和证明。但是各类支撑性文件不得以政府担保、偿还名义出具。7. 项目工程用地7.1 征地拆迁7.1.1 甲方应负责协调项目工程用地的征地拆迁工作，乙方承担的征地拆迁费用最高不超过壹仟万元，超出部分由政府方解决，其不计入项目总投资。7.1.2 甲方应协助乙方解决本项目建设所需的临时用地，相关费用由乙方承担。7.2 项目用地本项目的建设用地（如有，应包含地上空间）由县政府提供给甲方，涉及的征地、拆迁和补偿工作及办理相关的审批手续等，按照属地负责制的原则由甲方协调工程所在地区政府组织实施，确保按照预定的开工时间分期向乙方提供满足开工条件的建设用地。甲方确保乙方在PPP合作期内为本项目建设、运维之目的合法、独占性地使用项目用地。7.3 对项目用地的限制7.3.1 在运营期内，项目用地仅用于项目建设、运营维护相关的用途，对该项目用地的任何使用方式的变更，均需得到甲方书面同意。未经甲方书面同意，乙方不得将项目用地用于项目之外的任何目的，不得将项目用地用于本项目之外的任何转让、出租、抵押。7.3.2 本合同提前终止的，乙方根据本合同使用土地权益亦提前终止。8. 项目建设8.1 项目内容本项目工程总库容为906.60万m3。主要任务为灌溉、解决翁城3000亩华彩工业园区的生产用水和未来翁城约10万人口的生活用水，农田灌溉面积0.6756万亩。根据防洪标准GB50201-94和水利水电工程等级划分及洪水标准（SL252-2000）的规定，确定本项目工程为IV等工程，工程规模为小（1）型。主要建筑物等级为4级，次要建筑物等级为5级，临时建筑物等级为5级。本项目工程主要建设内容如下：（1） 大坝大坝位于沾坑村以东2.0km处的山谷处，大坝总长285m，坝顶高程为271.10m，坝顶设挡水墙高0.20m，大坝坝顶宽5.0m，最大断面底部高程为213.00m，底部宽49.72m。坝轴线基本与河床正交，选定坝型为砼砌石重力坝，大坝由非溢流坝段和溢流坝段组成，最大坝高为58.10m，坝顶长度285.00m，溢流坝段长54m，左、右岸非溢流坝段坝顶长度分别为118m、113m。溢流段布置于大坝桩号k0+118桩号k0+172处，为无闸门控制的开敞式溢流堰，溢流堰宽54m，共5孔，单孔宽10m，泄流孔总净宽50m，闸墩厚0.8m，堰顶高程268.00m，堰型为实用堰，上游堰面采用椭圆曲线，下游堰面采用WES幂曲线，下游堰面接1：0.8坡度的泄槽，泄槽采用矩形收缩断面，泄槽末端断面宽30m。溢流段消能设计采用挑流消能，下游挑流鼻坎的反弧半径为6m，挑流鼻坎的挑角为25。溢流面为C25钢筋混凝土板，板厚1m，两侧设置C25混凝土挡墙，挡墙高2.0m，墙顶宽1.0m。溢流坝段高程为213.00m，底部宽47.95m。非溢流坝段位于溢流坝的两侧，砼砌石重力坝基本三角形顶点高程为271.28m，坝顶高程为271.10m，坝顶设挡水墙高0.20m，大坝坝顶宽5.0m，最大断面底部高程为215.00m，底部宽49.72m。上游面在高程260.0m以上为垂直，以下坡度为1:0.15，下游面从265.03m以上至坝顶为垂直，以下坡度为1:0.80。坝体设一层基础帷幕灌浆廊道。坝体内部混凝土为C10混凝土，上游面设有0.8m厚的砌筑预制混凝土块及1m厚的C25混凝土防渗墙，溢流面设1m厚的C30混凝土，混凝土防渗等级为W6，坝体基础为2m厚的C20砼，基础上下游设齿墙，齿墙深2m。为满足坝基防渗帷幕施工、坝基排水及工程观测的需要，在坝轴线下游、建基面以上3.0m处，布置一条基础灌浆廊道，断面采用城门洞型，尺寸为2.5m3.0m（宽高）。考虑运行管理及基础灌浆的需要，在左、右岸非溢流坝段各设置1个廊道出口。考虑到下游溢洪道泄洪安全，廊道出口高程为236.00m。根据大坝规模及坝顶长度，挡水坝设置横缝，横缝间距约30m，在两横缝之间的上游砼防渗层中部设一道伸缩缝。大坝最大坝高为56.10m，属中坝，横缝上游面设一道止水铜片，宽600mm，厚1.6mm，溢流面横缝、大坝下游校核洪水位以下横缝均设一道止水铜片，灌浆廊道在坝体横缝处设一道止水铜片，止水铜片埋入基岩0.5m。（2） 输水管输水管轴线位于于大坝桩号k0+174处，根据综合考虑采用输水管，采用1200的钢管外包C25混凝土，上游设置检修闸门，闸门井尺寸2.8m1.4m，输水管进口段孔口尺寸为2.02.0m，拦污栅尺寸为2.22.2m，闸门为钢闸门，尺寸为2.22.2m，采用LQ120T的螺杆式启闭机启闭。进水口接输水管1200的钢管，钢管外包C25混凝土厚30cm。进水口中心线高程231.50m，出水口中心线高程230.00m。输水管下游设置工作闸阀及消力井，消力井接M7.5浆砌石输水渠引入下游河道。（3） 上坝公路上坝公路布置于大坝右岸，起于沾坑村口公路桥，由于现状公路桥为乡村公路桥，无法满足施工重型车辆通过，故需拆除重建，路面硬化从桥头水泥路面至坝顶，上坝公路至输水管下游工作阀设置管理公路，公路总长3.07km，路面宽4.0m，施工期作为临时施工道路，施工结束后路面混凝土硬化后作为永久上坝公路及管理公路。（4） 上庙二级电站上庙2级电站引水流量0.345m3/s，发电水头105m，厂房地面高程213.53m，总装机500kw（2250kw），水轮机为冲击式水轮机，额定功率因数0.8，设计年发电量250万kwh，则设计年发电5000h，平均月发电用水量51.75万m3，月最大发电用水量89.42万m3。本项目工程主要建设规模及指标详见下表：表1 项目主要技术指标表序号名称单位数量备注一、水文1流域面积全流域km234.53坝址以上流域面积km219.12采用的水文资料系列年5419542012（水文年）3多年平均径流量万m32207.964代表性流量多年平均流量m3/s0.7设计洪水标准及洪峰流量m3/s386P=2%校核洪水标准及洪峰流量m3/s523P=0.2%5泥沙多年平均悬移质输沙量t2674多年平均推移质输沙量t534.8多年平均输沙量t3208.8二、工程规模1水库校核洪水位m270.31P=0.2%设计洪水位m269.84P=2%正常蓄水位m268死水位m237总库容万m3906.60正常蓄水位以下库容万m3804.56兴利库容万m3730.63死库容万m373.93正常水位时水面面积万m242.32回水长度km1.8库容系数%33调节特性多年调节校核水位时最大泄量m3/s382相应下游水位m221.97设计洪水时最大泄量m3/s272相应下游水位m221.41三、淹没损失及工程建设永久征地1淹没土地亩514.36其中：耕地亩02淹没区房屋m2539.43淹没影响重要专项设施10KV输电线路km1.06公路km3通村公路4工程建设征地亩35.085工程临时占地亩138.8四、主要建筑物及设备1挡水建筑物(坝）型式混凝土重力坝坝顶高程m271.1最大坝高m58.1坝顶长度m2852泄水建筑物型式坝顶无闸门控制的开敞式溢流堰堰顶高程m268溢流段净宽m505孔，单孔10m最大单宽流量m3/s7.64消能方式挑流消能设计泄洪流量m3/s272校核设计流量m3/s3823输水建筑物型式输水管设计流量m3/s8.17进口底高程m230.5输水管长度m45含进口段管径m1.24上庙二级电站引水流量m3/s0.345（5） 本项目投资估算根据本项目可行性研究报告及广东省水利水电技术中心对可行性研究报告的审查意见，本项目工程静态估算总投资为19615.24万元，其中主体工程投资16438.56万元，专项部分工程投资3176.68万元。主体工程中建安工程费为12633.97万元，设备购置费为49.40万元，独立费用2260.77万元，基本预备费为1494.42万元；专项工程中征地移民投资1758.86万元，上庙二级电站收购费为750.00万元，自动化监控专项费为667.82万元。根据本项目静态总投资，于建设期三年平均投入，项目建安工程费下浮率下限为2%，贷款利率为4.9%上浮10%，资本金比例为动态总投资的20%等边界条件测算得出建设期利息为1311.58万元。合计项目动态总投资为20674.14万元。8.2 施工8.2.1 项目工程的建设可采用施工总承包的形式进行。乙方应根据适用法律的规定选择有相应资质的施工单位。如【成交社会资本方】具有相应的资质，经甲方和有关政府部门审批同意，乙方可将相应的施工任务直接委托给【成交社会资本方】。8.2.2 项目工程的施工方不得将项目工程进行转包和违法分包。8.2.3 如项目工程的施工方为其他建筑承包公司，则项目工程的分包商须通过适用法律选择，且乙方应将采购文件报甲方审批，并须邀请甲方全程监督采购流程。8.2.4 乙方的施工方案、施工组织设计等文件应足够详细，满足所有适用法律的要求，为供应商和施工人员实施项目工程提供足够的指导，并对己竣工的工程运行进行描述。如果施工文件中存在任何错误、遗漏、模糊、矛盾、欠缺及其他缺陷，甲方有权进行修正，由此而导致的进度迟延及支出，乙方自行承担。8.2.5 乙方必须根据以下规定和要求组织项目工程的施工：(a) 初步设计文件和施工图设计文件或批准的经优化的初步设计文件和施工图设计文件；(b) 国家相关的技术标准和规范；(c) 所有适用法律和所有批准的要求；(d) 本合同的所有其他要求。8.3 采购8.3.1 乙方应根据适用法律的规定，通过合法合规程序选择有资质的机构为本项目的设备及材料供应商，且乙方应将招标文件报甲方备案，甲方有权监督招标流程。8.3.2 乙方所采购的全部工程设备和材料，均应按照本合同规定的方法制造、加工。如果本合同未规定制造的方法，则该项工作应按照公认的良好行业惯例，使用适当装备的设施以及安全的材料，以恰当、熟练和谨慎的方式实施。乙方应负责采购、运输、接收、支付、装卸以及安全储存为完成本项目下工程所需的全部工程设备、材料及其他物品。8.3.3 甲方在项目所需设备及材料的制造、加工、安装、实施期间，有权对所使用的原料与工艺进行检查、审核与检验，并对制造进度进行审查。如果从检查、审核或检验的结果看，任何工程设备、材料或工艺存在缺陷或不符合本合同的规定，乙方应立即修复上述缺陷并保证使该工程设备、材料或工艺符合本合同规定。8.4 监理乙方应根据适用法律的规定，选择有相应资质的工程监理单位，监理费用由乙方承担，并按第5.2.1条款约定计入项目总投资，并按照本合同第11.5条款的规定考虑对可用性付费的影响。监理单位须根据监理合同并依据适用法律对工程的进度、质量、安全、文明施工、变更等方面进行监理。8.5 工程协调和管理乙方应全面负责本工程的协调和管理工作，包括协调为项目工程服务的合同承包商等。同时乙方应与项目工程范围内各有关单位及有关政府部门进行协调，必要时可提请甲方协助，以保证项目工程顺利实施。8.6 工程进度8.6.1 预计的进度计划(a) 除非双方另有约定，双方应在下列有关工程进度计划表当日或之前履行其在本合同下的义务：表2：工程进度计划表序号重大事项进度日期1本项目开工日生效日后六（6）个月内2本项目预计完工日生效日后三十六（36）个月内(b) 生效日后十四（14）日内，乙方应按照第Error! Reference source not found.Error! Reference source not found.条规定的进度计划，向甲方提交本项目下工程的详细的施工进度计划，其中应列出计划实施工程的程序、关键性时间节点、工期目标、工期保障措施等。施工进度计划经甲方同意后执行。(c) 政府方审批工作应于合同生效日六（6）个月内完成，乙方应在本项目的工程进度计划表中规定的开工日或之前开工。此后，乙方应迅速按经甲方审定的工程进度计划的要求不拖延地开始实施工程直至竣工。8.6.2 预计工期延误的通知(a) 在任何时候，如果乙方合理预计第Error! Reference s