（国际贸易学专业论文）中国——海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析.pdf

炒多哆 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 独创声明 i ii ii iiiii i ii i i i iiii y 18 2 7 8 8 3 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 注；塑旦遗直墓他益墨挂别虚明的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：丕衰 签字日期：2 吖9 年7 月麒日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：吾盎 签字日期：叫。年占月胁e l 导师签字厶矽矽 导师签字 。一 签字日期：加户年多月厶日 双边或多边多层次的经济合作。我国在党的十七大报告中正式提出了要“实施自 由贸易区战略 ，在2 0 0 9 年的“两会 政府工作报告中，也再次强调“加快实 施自由贸易区战略”。中国与海合会在经济上存在着明显的互补性。海合会的石 油储量十分丰富，而中国是世界上的第二大石油消费国，且原油的对外依存度极 高，中国海合会自由贸易区的建立对双方的石油战略都具有十分重要的意义。中 国与海合会自由贸易区自2 0 0 4 年7 月正式启动，迄今为止，已经举行了4 轮自 贸区谈判，已经在货物贸易的大多数领域达成共识，并启动了服务贸易谈判。中 国海合会自由贸易区的最终建成，将增进和巩固我国在中东的战略地位，使我国 获得更加广阔、稳定的生存和发展空间，将成为加强“南南合作”的典范，对其 他发展中国家有良好的示范效应。 文章以中国一海合会自由贸易区的经济效应为研究对象，运用定性分析与定 量分析相结合的研究方法，以关税同盟理论和自由贸易区理论为理论基础，结合 计量经济学的有关知识，分析了中国一海合会自由贸易区建立的现实基础，系统 考察了中国一海合会自由贸易区的构建对中国产生的经济效应，并提出了相应的 对策建议。 文章首先简要介绍了文章的选题背景、国内外研究现状、研究内容和方法。 其次，对关税同盟理论、自由后贸易区理论及其他相关的国际贸易理论进行了说 明。并以此为铺垫介绍了海合会的基本情况、双边建立自由贸易区的时代背景， 以及双边自由贸易区的谈判进程。继而研究了建立中国一海合会自由贸易区的现 实基础。从两国的贸易、投资角度分析了两国的经济贸易现状，分析了双边的经 济开放程度和贸易强度，指出中国与海合会的经济存在着较强的互补性，从而得 出建立中国一海合会自由贸易区具有坚实的现实基础的结论。接下来重点分析了 中国一海合会自由贸易的经济效应。先通过贸易引力模型对自由贸易区对中国双 边贸易的影响进行了实证分析，接着从静态效应和动态效应两个方面分析了中国 海合会自由贸易区的构建所带来的经济效应，最后对其调整成本进行了分析。 最终得出，中国与海合会自由贸易区的建立无论从长期还是短期来看，对双方都 十分有利的结论。在以上分析的基础上，介绍了建立中国一海合会自由贸易区所 面临的障碍和对策建议。障碍包括：中国与海合会的贸易逆差和贸易摩擦，海合 会六国的经济发展差异和经济结构的雷同及大国的影响。对策建议主要有调整产 业结构，建立合理组织机构，灵活处理困难问题，建立行之有效的能源合作机制， 加强与大国的沟通等方面。 关键词：海合会自由贸易区经济效应对策建议 t h e e c o n o mice f f e c ta n aiy siso fc hin a g c cf r e et ra d e a re a a b s t r a c t t h ee c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i c a li n t e g r a t i o na r et w o m a i nt e n d e n c yo ft h ew o r l de c o n o m ys i n c ew ee n t e r e di n t ot h e21nc e n t u r y t h e c u r r e n tf i n a n c i a lc r i s i sl e a d st os e v e r eb l o wt oe v e r yc o u n t r y se c o n o m y , 代l r t h e r p u s h i n gt h er i s eo ft r a d ep r o t e c t i o n i s m u n d e rt h i sb a c k g r o u r l d ，m a n yc o u n t r i e ss e e k t op a r t i c i p a t ei nb i l a t e r a lo rm u l t i l a t e r a le c o n o m i c a lc o o p e r a t i o nf o rd e v e l o p m e n t i n t h e17 t hr e p o r to ft h ec h i n e s ep a r t y i m p l e m e n t a t i o no ff r e et r a d ea r e as t r a t e g y i s f o r m a l l yp u tf o r w a r d a n dt w os e s s i o n sg o v e r n m e n t a lw o r kr e p o r ta l s oe m p h a s i z e d “s p e e d i n gu pt h ei m p l e m e n t a t i o no ff t as t r a t e g y ”t h e r ei s d i s t i n c te c o n o m i c c o m p l e m e n t a t i o nb e t w e e nc h i n aa n dt h eg c c t h eo i lr e s e r v e so fg c ca r ev e r yr i c l l w h i l ec h i n ai st h ew o r l d ss e c o n d - l a r g e s to i lc o n s u m i n gc o u n t r y , w h i c hi s h i g h l y d e p e n d e n to nf o r e i g no i l t h ee s t a b l i s h m e n to fc h i n a - g c cf t ai s o fg r e a t s i g n i f i c a n c et ob o t hs i d e s t h ec h i n a - o c cf r e et r a d ea r e aw a so f f i c i a l l yl a u n c h e di n j u l y2 0 0 4 s of a rf o u rr o u n d so ff t an e g o t i a t i o n sh a v eb e e nh e l da n dac o n s e n s u si s r e a c h e di nm o s ta r e a so fg o o d st r a d e ，w i 血t h es t a r t i n go fn e g o t i a t i o n so ns e r v i c et r a d e t h eu l t i m a t ec o m p l e t i o no fc h i n a - g c cf d aw i l le n h a n c ea n dc o n s o l i d a t eo u r s t r a t e g i cp o s i t i o ni nt h em i d d l ee a s t , l e a d i n gu st oo b t a i nb r o a d e r , m o r es t a b l e s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n ts p a c e i tw i l lb eam o d e lo fs t r e n g t h e n i n g “s o u t h - s o u t h c o o p e r a t i o n ”a n di th a sag o o dd e m o n s t r a t i o ne f f e c to no t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i nt h i sp a p e r , w ew i l lh a v ea ne m p i r i c a ls t u d yo ne c o n o m i ce f f e c t so f c h i n a - g c c f r e et r a d ea r e a , u s i n gq u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa sac o m b i n a t i o no f r e s e a r c hm e t h o d s ，w i t ht h et h e o r yo fc u s t o m su n i o n sa n df r e et r a d ea r e at h e o r ya st h e t h e o r e t i c a lb a s i s c o m b i n e d 诚mr e l a t e dk n o w l e d g eo fe c o n o m e t r i c s ，t h ep a p e r a n a l y z e st h ep r a c t i c a lf o u n d a t i o no fc h i n a g c cf r e et r a d ea r e aa n ds y s t e m a t i c a l l y e x a m i n e st h ee c o n o m i c a le f f e c t so nc h i n ad u et oc o n s t r u c t i o no f c h i n a g c cf t a p u t t i n gf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s t h i sp a p e rf i r s tb r i e f l yi n t r o d u c e st h et o p i cs e l e c t i o nb a c k g r o u n do ft h i sp a p e r ， s t u d ys t a t u sq u oh o m e a n d a b r o a d ，s t u d yc o n t e n t sa n dm e t h o d s n e x ti st h et h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nf o rt h i sp a p e r , w h i c hi n t r o d u c e sc u s t o m su n i o na n df t at h e o r y , t os e ta t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h er e s e a r c ho ft h i sp a p e r o nt h ea b o v eb a s i s ，i tf i r s t i n t r o d u c e st h eb a s i cs i t u a t i o no ft h eg c c ，f o l l o w e db yb r i e fi n t r o d u c t i o nt o e s t a b l i s h m e n tb a c k g r o u n do fb i l a t e r a lf 玩a n dt h e nb yi n t r o d u c t i o nt of t a n e g o t i a t i o np r o c e s s t h e nc o m e s t ot h e s t u d i e so ft h ep r a c t i c a lf o u n d a t i o no f e s t a b l i s h i n gc h i n a g c cf t a f r o mt h ea n g e lo fb i l a t e r a lt r a d ea n di n v e s t m e n t , i t a n a l y z e s b i l a t e r a le c o n o m i ca n dt r a d es i t u a t i o na n da n a l y z e st h eo p e n i n gd e g r e eo f b i l a t e r a le c o n o m ya n dt r a d ei n t e n s i t y , p o i n t i n go u tt h a tt h e r ei sas t r o n ge c o n o m i c c o m p l e m e n t a t i o nb e t w e e nc h i n aa n dt h eg c c ，a n dt h u sa r r i v i n ga tt h ec o n c l u s i o n t h a te s t a b l i s h m e n to fc h i n a - g c cf r e ef t ah a sas o l i dp r a c t i c a lb a s i s t h e nt h es t u d y f o c u s e so na n a l y s i so fe c o n o m i ce f f e c t so fc h i n a - g c cf t a f i r s t l y , i tg i v e st h e e m p i r i c a la n a l y s i so fi n f l u e n c eo nc h i n e s eb i l a t e r a lt r a d eb yf t at h r o u g ht r a d e g r a v i t ym o d e l ，a n dt h e na n a l y z e st h ee c o n o m i c a le f f e c t sb r o u g h tb yc o n s t r u c t i o no f c h i n a - g c cf 1 = a f r o mt h e a s p e c t so fs m i l ee f f e c t a n dd y n a m i ce f f e c t s n l e b u i l d i n g - u po fc h i n a - g c cf t ab r i n g sp o s i t i v ee f f e c t st ob o t hs i d e s t h el e v e lo f s o c i a lw e l f a r ei s i m p r o v e d i nc o n c l u s i o n , i tm a i n l yi n t r o d u c e s o b s t a c l e sa n d c o u n t e r m e a s u r e sf a c e dw i me s t a b l i s h i n gc h i n a - g c cf t a n l eo b s t a c l e si n c l u d e t r a d ed e f i c i ta n dt r a d ef r i c t i o n sb e t w e e nc h i n aa n dt h eg c c ，t h es i xg c cc o u n t r i e s e c o n o m i cd e v e l o p m e n td i f f e r e n c e sa n ds i m i l a r i t i e si ne c o n o m i cs t r u c t u r e ，b e s i d e s ， i n f l u e n c ef r o mg r e a tp o w e r s 1 1 1 ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sm a i n l yi n c l u d e e s t a b l i s h i n ga r e a s o n a b l eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，d e a l i n g 晰t l ld i f f i c u l ti s s u e sf l e x i b l y , f o r m i n ge f f e c t i v ee n e r g yc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，a n ds t r e n g t h e n i n gc o m m u n i c a t i o n 、析血t h eg r e a tp o w e r sa n ds oo n k e yw o r d s ：g c cf t ae c o n o m i c a le f f e c t sc o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s 目录 导论：l 0 1 选题背景及研究意义1 0 2 国内外研究现状及发展动态2 0 3 论文的主要内容及研究方法j 4 0 4 论文的技术路线5 0 5 论文的创新与不足5 1 中国一海合会自由贸易区的理论基础6 1 1 关税同盟理论：6 1 1 1 局部均衡分析6 1 1 2 一般均衡分析9 1 2 自由贸易区的贸易福利理论1 1 1 2 1 单一国家角度的自由贸易区福利1 1 1 2 2 两个国家角度的自由贸易区福利1 2 1 3 其他相关的国际贸易理论1 6 1 。 1 3 1 比较优势理论1 6 1 3 2 要素禀赋理论j ：1 7 。1 1 1 3 3 产业内贸易理论1 7 2 中国与海合会建立自由贸易区的背景及谈判进程1 8 2 1 海湾合作委员会的概述1 8 2 1 1 海湾合作委员会的基本情况j 1 8 2 1 2 海合会的经济一体化进程1 9 2 1 3 海合会自由贸易区谈判对象的选择2 0 2 2 中国与海合会建立自由贸易区的背景2 1 2 2 1 区域经济一体化的发展2 l 2 2 2 金融危机的影响2 2 2 3 中国与海合会自由贸易区的谈判进程2 3 3 中国一海合会自由贸易区的现实基础2 5 3 1 中国与海合会国家的经贸现状。2 5 3 1 1 双边的贸易现状；2 5 3 1 2 双边的资本合作现状2 7 3 2 中国与海合会主要经济指标测算3 1 3 2 ，l 经济开放程度分析3 1 3 2 2 贸易强度分析3 3 3 3 中国与海合会国家的经济互补性分析3 4 3 3 1 资源禀赋的互补性3 4 3 。3 2 进出口结构的互补性3 7 4 中国一海合会自由贸易区的经济效应分析4 4 4 1 自由贸易区对中国贸易的效应分析4 4 4 1 1 引力模型的设立及说明4 4 4 1 2 样本的确立及数据来源4 5 4 1 3 实证研究的结果分析4 5 4 2 中国一海合会自由贸易区的静态效应分析。4 6 4 2 1 局部均衡模型的设立4 7 4 2 2 数据来源和计算结果4 8 4 3 中国一海合会自由贸易区的动态效应分析4 9 4 3 1 规模经济效应分析4 9 4 3 2 竞争效应分析5 1 4 3 3 投资效应分析5 2 4 4 中国与海合会建立自由贸易区的调整成本5 4 4 4 1 贸易自由化对产业内贸易产业的影响5 5 4 4 2 贸易自由化对产业间贸易产业的影响5 9 5 建立中国一海合会自由贸易区存在的障碍及对策建议6 1 5 1 存在的障碍6 1 5 1 1 贸易逆差6 l 5 1 2 中海贸易摩擦加剧6 2 5 1 3 海合会六国经济水平的差异6 2 _ r 1 。_ _ _ _ _ 。_ _ _ _ 1 。- 。_ _ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ 。_ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ 。_ _ _ 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ r 5 1 4 海合会各国经济结构的趋同性6 2 5 1 5 大国的影响，6 3 5 2 对策建议6 3 5 2 1 优化产业结构，改善双边贸易中的障碍+ 6 3 5 2 2 建立合理的组织机构6 4 5 2 3 对困难问题灵活处理6 4 5 2 4 建立行之有效的能源合作机制6 4 5 2 5 抵制区域外国家和地区的干涉6 5 结论6 6 参考文献6 7 附录一7 1 致谢7 7 ：， 个人简历7 8 发表的学术论文7 8 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 o 导论 0 1 选题背景及研究意义 进入2 l 世纪以来，世界贸易的格局发生了很大的变化。经济全球化和排他 性的区域主义已经成为世界的潮流。2 0 0 7 年1 月1 日，罗马尼亚和保加利亚的 加入使欧共体成为一个由2 7 个国家共同组成的巨大的经济区域。在美洲，3 4 个 国家正在协商成立美洲自由贸易区。在亚洲，a s e a n 也在努力推动亚洲自由贸易 区扩张。目前的金融危机也加速了区域经济一体化的进程，作为经济合作的主要 形式，近年来自由贸易区在全球范围内得到了迅速地发展。 我国和海合会都是自由贸易区的积极倡导者。党的十七大正式提出我国要 “实施自由贸易区战略”，在2 0 0 9 年的“两会 政府工作报告中，也再次强调 “加快实施自由贸易区战略 。截止到2 0 0 9 年1 2 月我国已建立或者正在谈判自 由贸易区涉及了3 5 个国家和地区。目前，海合会已与新加坡建立了自由贸易区， 还启动了与中国、印度、韩国等国家的自由贸易区谈判。 中国与海合会的资源和贸易存在着互补性并且这个互补性是持续稳定存在 的。海合会国家是单一的石油经济，目前已探明的石油储量约占世界的4 2 1 。而 我国是一个石油消耗量巨大的国家。2 0 0 9 年1 2 月，国家发改委公开表示，目前 中国石油对外依存度己超过5 0 。中国能源发展报告( 2 0 0 9 ) 则指出，2 0 2 0 年 中国的石油对外依存度将上升至6 4 5 。中国一海合会自由贸易区的建立是双方 石油战略的一个重要的组成部分。 中国与海合会政府对双边经贸合作的意愿十分强烈。早在2 0 0 4 年中国与海 合会就签署了：中国与海合会国家经济、贸易、投资和技术合作框架协议，启 动了自由贸易谈判。胡锦涛同志在2 0 0 9 年2 月对中东进行访问时提出“中国同 海湾合作委员会建立自由贸易区符合双方根本和长远利益，对于双方深化互利合 作、实现共同发展具有重要意义，中方对此高度重视并将积极推动，争取尽快签 署有关协议。 2 受当前金融危机的影响，贸易保护主义抬头。中国想要在当前的国际贸易中 占据有利的地位，可行的方式之一就是加快自由贸易区的建立，而海合会又是符 1 摘自b p 世界能源统计。 2 资料来源：中华人民共和国商务部网站新闻稿。 l 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 合贸易理论的很好的自由贸易区伙伴之一。对二者自由贸易区经济效应的研究对 于指导中国对海湾的贸易政策、寻求两地区经贸合作的途径及增加两国的贸易福 利具有重要的意义。中国海合会自由贸易区的最终建成，将增进和巩固我国在中 东的战略地位，使我国获得更加广阔、稳定的生存和发展空间，将成为加强“南 南合作 的典范，对其他发展中国家有良好的示范效应。 0 2 国内外研究现状及发展动态 美国经济学家贝拉巴拉萨在其名著经济一体化的理论( 1 9 6 1 ) 一书中 第一次将经济一体化分为：自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全 的经济一体化5 种形式。作为经济一体化理论经济效应研究核心部分的关税同盟 理论的研究可以分为静态效应分析和动态效应分析两部分。1 9 8 4 年英国学者罗 布森在关税同盟理论的基础上得出了专门的自由贸易区理论。 目前理论界对于静态效应的分析基本上都是以关税同盟理论为基础而发展 的。关税同盟理论最早是由德别尔斯提出的3 ，但是真正开始系统研究的是美国 普林斯顿大学的经济学家维纳。维纳在其关税同盟问题一书中首次提出了贸 易创造和贸易转移的概念，认为关税同盟的建立并不意味着世界福利水平的增 加，其实际效应由贸易创造和贸易转移的大小共同决定。还认为自由贸易带来了 贸易创造效果，保护贸易带来了贸易转移效果。1 9 5 5 年，米德发展了维纳的关 税同盟理论并且首次提出应该考虑其消费效应。1 9 5 7 年，李普赛提出若贸易转 移的商品之间有替代性，则贸易转移也可能增加社会福利。后来约翰逊在研究中 增添了两个三角形面积，于是就得到了关税同盟的全部福利所得。1 9 7 5 年，格 鲁贝尔和劳埃德伊在其代表作产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量 中首先对产业内贸易进行系统性研究，解释了以往关税同盟理论所不能解释的产 业内贸易现象。5 另外，兰开斯特、丁伯根、库拍、马赛尔、旺纳科特和瓦尼克 等人对关税同盟静态理论的完善也都做出了一定的贡献。 目前动态效应主要可以分为规模经济效应、竞争效应和投资效应。分析规模 3 周八骏迈向新世纪的国际经济一体化：理论实践前景上海：上海人民出版社，1 9 9 9 4 4 l i p s e y , r qn l et h e o r yo fc u s t o m su n i o n s ：t r a d ed i v e r s i o na n dw e l f a r e j e c o n o m i c a , 19 5 7 2 4 ( 9 3 ) ：4 7 5 g r u b e l h ga n dl l o y d e j i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ：t h et h e o r ya n dm e a s u r e m e mo fi n t e r n a t i o n a l t r a d ei nd i f f e r e n t i a t e dp r o d u c t s m l o n d o n ：t h em a c m i l l a np r e s sl t d ，19 7 5 每0 5 2 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 经济效应最著名的理论是小岛清( 1 9 8 7 ) 在对外贸易论中的协议性分工理论。 该理论认为，为了使经济一体化集团获得规模经济效益，在规模报酬递减或成本 差异的前提下应以传统国际分工理论为指导，而在规模报酬递增的情况下，不同 国家之间应通过协议，相互提供市场，以达到共同分享规模经济效益的目的。6 西 托夫斯基和德纽的“大市场理论”是关于竞争效应的最著名的理论。该理论的主 要内容是：共同市场或贸易自由化条件下，企业家不得不把那些被保护主义分割 的小市场统一起来，结成大市场，通过大市场内的激烈竞争实现大批量生产等方 面的利益。7 除规模经济效应和竞争效应外目前国际上比较承认的动态效应还有： 刺激投资效应、提高要素流动性效应、促进技术进步效应等。8 国内对中国与海湾合作委员会建立自由贸易区的经济效应问题的研究几乎 空白。但是在中国与海湾委员会国家的经贸合作问题的研究方面国内学者也做了 很大的努力并取得了不少成绩。阿拉伯海湾国家合作委员会的影响与作用 ( 2 0 0 0 ) 一文中，作者张宏在论述其作用时涉及到了海湾合作委员会国家与中国， 的关系。程星原在( b - i 拉伯国家与中国经贸关系简况( 2 0 0 4 ) 中简单介绍了中 国阿拉伯国家之间在能源、工程承包与劳务合作及投资方面的经济合作。汪波 ( 2 0 0 5 ) 在欧盟与海湾国家间合作伙伴关系的建立与发展中对两者之间建立合 作关系的原因及模式进行了比较深入的研究。刘璇的中国与海湾六国的经贸关 系现状与前景分析( 2 0 0 5 ) 一文在介绍海湾六国的经济状况、我国与海湾六国 经贸关系的基础上，对双边经贸关系的前景进行了展望。李荣( 2 0 0 5 ) 在当前中 阿合作面临的机遇与挑战一文中对中阿合作的机遇与挑战进行了论述，认为中 阿之间的合作总体来看机遇大于挑战。吴振刚、李光辉在海湾六国：经济合 作新热点( 2 0 0 3 ) 中对中国与海湾六国的经济合作意义进行了简要的介绍。指 出，中国与海合会之间进出口商品结构存在着互补性，认为海合会六国丰富的石 油资源，对中国的经济发展具有十分重要的战略意义。杨福昌的中阿关系的回 顾和展望( 2 0 0 6 ) 指出新时期中阿双方的战略合作具有坚实的政治基础。王有 勇在中国与海湾六国的能源合作( 2 0 0 8 ) 中得出“双方应抓住机遇，在自由 6 小岛清对外贸易论 m 】天津：南开大学出版社，1 9 8 8 3 2 5 3 5 8 7 t s c i t o v s k y e c o n o m i ct h e o r ya n dw e s t e r ne u r o p e a ni n t e r n a t i o n m 】l o n d o n ： a 1l e n & u n w i n ，1 9 5 8 2 5 - 1 0 3 8 蒲金钰区域经济一体化的动态效应综述 j 】知识与创新，2 0 0 9 ，( 4 ) ：2 2 2 5 3 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 贸易区协定的框架内建立起行之有效的合作机制，发挥各自优势，达到互利共赢 的目的”的结论。对外经济贸易大学的徐莎在其硕士学位论文论中国与海湾合 作委员会建立自由贸易区的预期收益及前景分析( 2 0 0 6 ) 中从中国与海湾合作 委员会双赢的角度较深刻的研究了两者建立自由贸易区的预期收益，认为建立自 由贸易区可以是中国得到稳定的能源供给解决了发展的瓶颈，还可以通过海湾国 家的转口市场为我国提供广阔的出口市场，另外，还能开拓两地更广阔的经济合 作领域。武芳在危机之中孕育新机遇一中国与海合会国家的经贸发展与能源合 作( 2 0 0 9 ) 一书中指出，金融危机对海合会国家的影响是十分有限的，中海之 间的能源合作己初见成效，经贸合作将更富有成效。 o 3 论文的主要内容及研究方法 本文先在关税同盟理论、自由贸易区贸易福利理论及其他相关的国际贸易理 论的基础上概括了中国与海合会的的经贸现状，分析了双边的经济开放程度、贸 易强度和贸易互补性，确定两者建立自由贸易区的可行性和必要性；接着对中国 一海合会自由贸易区的经济效应进行了实证分析，得出了自由贸易区的建立无论 从长期还是短期来看对双方都十分有利的结论。最后针对上述研究对该自由贸易 区的建立提出政策建议，以便促进中国与海合会之间的贸易及中国经济的持续稳 定健康发展。 本文运用的研究方法主要包括： 定性分析与定量分析方法结合：对中国与海湾合作委员会自由贸易区的 谈判进程及贸易现状进行了阐述。利用对外贸易依存度、贸易强度、贸易互补指 数等指标对中国与海湾合作委员会现阶段的贸易现状进行了定量分析；利用产业 内贸易指数等指标对中国与海合会自由贸易区的调整成本进行了分析。还对中国 与海湾合作委员会国家的贸易互补性进行了定性分析。 规范分析与实证分析结合：整理分析关税同盟理论及自由贸易区贸易效 应的理论，并对引力模型和局部均衡模型进行了阐述。实证分析方面用引力模型 定量分析了自由贸易区的建立对中国经贸的经济效应，接着利用局部均衡模型对 中国与海湾合作委员会自由贸易区的预期贸易效应进行了研究。 运用了图表分析、比较分析、统计分析等多种分析方法从多个角度进行 分析。 4 中国一海湾台作委员会自由贸易区的经济效应分析 0 4 论文的技术路线 论文的技术路线如图0 - 1 所示： 理论基础 中国与海合会建立 自由贸易区的背景 及谈判进程 中国与海合会建立 自由贸易区的现实 基础 中国与海合会建立 自由贸易区的经济 效应分析 建国与海合会自由贸 易区面临的障碍及政 策建议 关税同盟理论 自由贸易区的贸易福利理论 其他相关的国际贸易理论 海合会简介 中国与海合会建立自由贸易区的背景 中国与海合会自由贸易区的谈判进程 中国与海合会的经贸现状 中国与海合会主要经济指标测算 中国与海合会的经济互补性分析 自由贸易区对中国对外贸易的效应分析 中国与海合会自由贸易区的静态效应分析 中国与海合会自由贸易区的动态效应分析 中国与海合会自由贸易区建立的调整成本 中国与海合会自贸区建立存在的障碍 建立中国与海合会自贸区的政策建议 图0 - 1 论文的技术路线图 0 5 论文的创新与不足 本文的创新点主要包括两个方面： 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 研究对象的创新。目前国内已经存在的对自由贸易区研究文章很多，对中 国与海湾六国经贸合作关系研究的文章也有一些，但是研究中国一海湾合作委员 会自由贸易区经济效应的文章特别是对此进行过实证研究的文章几乎空白。因此 对此的研究可以看作是本文最大的一个创新点。 研究方法的创新。本论文从中国与海湾合作委员会自由贸易区的贸易现状 分析入手，将传统理论、现实经济指标与数据实证分析三种方式结合起来，全面 准确的分析了中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应。在实证分析时运用 了整体分析与局部分析相结合的方法。先用引力模型从整体上分析了自由贸易区 的建立对中国经贸的经济效应，接着利用局部均衡模型对中国与海湾合作委员会 自由贸易区的预期贸易效应进行了具体研究。 本人对本文的研究方案进行了周密的设计和论证，并制定了详细计划保证其 完成，尽管注入了本人大量心血，但由于个人能力有限，本文存在以下两点不足： 由于国际上并没有把海合会作为一个经济整体进行数据统计，数据的搜集 工作比较困难。同时，由于目前国内研究中国一海合会自由贸易区的文献几乎空 白，本文的研究成果有待于时间的进一步检验。 本论文仅从商品贸易的角度对中国一海合会自由贸易区建立的经济效应 进行了分析，并没有涉及服务贸易的内容。 1 中国一海合会自由贸易区的理论基础 1 1 关税同盟理论 美国普经济学家维纳( j v i n e r ) 在关税同盟问题一书中指出关税同盟 的主要特征有：关税同盟成员国之间取消关税；对来自非成员国的进口征收 统一关税；成员国之间根据协商同意的原则分配关税收入。本文将采用局部均 衡和一般均衡两种方法对关税同盟的福利效应进行分析。 1 1 1 局部均衡分析 关税同盟理论是成熟的国际经济一体化的核心内容。维纳在其关税同盟问 题一书中首先提出了贸易创造和贸易转移两种关税同盟所产生的效应。后来， 许多经济学家又进行了补充和完善，但都借用了这两个概念作为分析和判断问题 的基本标准。 所谓贸易创造效应，是指成员国之间取消各种关税和非关税壁垒之后，成员 6 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 国内某些较高成本商品的消费将装化为对成员国内另一国家生产的较低成本的 同类产品的消费，从而导致贸易规模的扩大。贸易创造的形成是基于比较成本优 势，有利于资源的合理配置和贸易的开放发展，能带来社会福利效应的增加。贸 易创造效应又包括两个方面的具体内容：一是由低成本的产品生产代替高成本的 产品生产所带来的正的生产效应；二是由低成本商品消费取代高成本商品消费带 来的正的消费效应。所谓贸易转移效应，是指由于成员国之间的关税优先权使得 区内某些商品的进口从低成本的非成员国转移到高成本的成员国。贸易转移效应 的产生是由于认为的差别待遇导致的，不利于资源的合理配置和贸易的自由发 展，会带来一定的福利损失。贸易转移效应具体也可以分为两个方面：一是负的 生产效应；二是负的消费效应。根据这些分析，维纳得出结论，关税同盟效应是 由贸易创造效应和贸易转移效应共同决定的。 三个国家单一产品的局部均衡分析法是关税同盟理论的最基本的分析方法。 假设条件包括以下几方面：存在两个国家h 和p 生产同质商品；商品和要 素市场是完全竞争的，对外部世界的供给价格是完全弹性的：要素在国内自 由流动，在国家间完全不流动，资源被充分利用；从量关税是贸易壁垒的唯 ，： 一形式，贸易收支平衡；运输成本忽略不计，等等。则关税同盟成立前后的 福利变化如图1 - i 所示。 图卜1 中，d 、d 尸分别为h 国和p 国的需求曲线，昂、昂分别为h 国和 p 国的供给曲线，s h + m ，为关税同盟建立后h 国的供给曲线( 由h 国原来的供 给曲线与从b 国进口的供给曲线合并而成) ，o w 为世界市场价格。根据关税同盟 前后各国家选择关税水平的差异可以分以下三种情况进行讨论： ( 1 ) 假设关税同盟成立之前，h 国的关税为w ，p 国的关税为w 砟( w r , w l ) ：关税同盟成立之后，关税同盟的统一关税为w p 。在此情况下，两国的国 内需求完全由各自的国内生产来满足。若关税同盟成立后，由于平均化税收 c e t = l 2 ( w 乃+ w 耳) 是无效或者过高的( 价格为c e t 时，同盟的供给超过需求) ， 所以将价格设定为o p ，此时同盟的供求平衡。 从h 国的角度来看，关税同盟成立后，h 国的国内消费由o o ，增加到了o o ， 7 中国一海湾合作委员会自由贸易区的经济效应分析 国内生产由0q 3 减少到o q , ，从p 国进口的数量为q 】q 5 。图中a f p 为增加的 消费者剩余，巧a d p 为减少的生产者剩余，则h 国的福利净增加为三角形a d f 。 其中贸易创造a d f 由正的生产效应a d e 和正的消费效应a e f 组成，无贸易转移。 从p 国角度来看，关税同盟成立后，p 国的国内消费减少了包幺，国内生产增加 了q 7q 8 ，出口到h 国的数量为q 6q 7 ，即qq 5 。p g i 乃为增加的消费者剩余， p h i 乃为减少的生产者剩余，则p 国的福利净增加为三角形g h i 。对外部世界而 言，它与关税同盟成员的贸易不受同盟建立的影响，都为零，福利没有变化。因 此，在这种情况下，关税同盟的建立将使成员国的福利有所改善。 价格价格 0 g 幺q 3q 4