（国际贸易学专业论文）欧盟食品卫生规则调整对我国食品出口的影响与对策研究.pdf

c h i n a ，sf o o de x p o r t at h e s i ss u b m i t t e dt o s o u t h e a s tu n i v e r s i t y f o rt h ea c a d e m i c d e g r e eo fm a s t e ro f e c o n o m i c s b y s u p e i s e db y p r o f c h e ns h u m e i t h es c h o o lo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t s o u t h e a s tu n i v e r s i t y d e c e m b e r2 0 0 9 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：王要l 盗l 日期：三旦叫 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相 一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括以电子信息形式刊登) 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布( 包括以电子信息形式刊登) 授权东南大 学研究生院办理。 研究生签名：圣卫蔓盗l 导师签名：_ ：陋日 期： 址，7 摘要 摘要 食品安全与卫生问题在全球范围内的日益突出，不仅仅关系到广大人民群众的身体 健康和生命安全，还直接影响着国家的经济建设和社会的可持续发展。欧盟于2 0 0 2 年 1 月制定了欧洲议会和理事会第1 7 8 2 0 0 2 e c 号法规，该法规为确保欧盟今后在食品安 全立法的一致、合理和明确方面提供了法律保障。之后，欧盟很快又通过了一个一揽子 的食品卫生规范，涵盖了h a c c p 、可追溯性、饲料和食品控制，以及从第三国进口食 品的官方控制等方面的内容。这些食品卫生规范的通过，在很大程度上，是对欧盟食品 法规的统一和协调，是对食品卫生规则体系的进一步补充和完善。 由于中国与欧盟在食品卫生规则体系和内容上存在差异，而欧盟新一轮食品卫生规 则调整强化了标准和法规应用的执行性，提高了食品卫生标准要求，实际上构成了中国 对欧食品出口的技术性贸易壁垒，必然对中国向欧盟的食品出口带来一定的影响。 本文从欧盟食品卫生规则调整前后的纵向比较和中国与欧盟食品卫生规则特点的 对比入手，以技术性贸易壁垒理论为基础构建理论假设，通过对1 9 9 9 2 0 0 9 年间的中国 对欧食品出口面板数据的回归分析，研究了欧盟新一轮食品卫生规则调整对中国向欧盟 食品出口的影响。由分析结果知，欧盟新一轮食品卫生调整对中国向欧盟食品出口从整 体上产生了阻碍作用，对中国向欧盟食品出口的阻碍作用因食品分类不同而阻碍形式和 程度不同。针对上述分析发现的问题，本文最后从政府、行业、食品企业三个层面提出 了应对策略，以期为我国食品出口应对技术性贸易壁垒以及建立预警机制和体系提供重 要的科学依据。 关键词：欧盟食品卫生规则技术性贸易壁垒引力模型 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t 1 n h ew o r l d w i d ef o o ds a f c t y 觚df o o dh y 百e n ei s s u e sb e c o m ei n c r e a s i n 烈yc o n s p i c u 伽s ， w l l i c hc o n c e mn o to l l l yt h eh e a l t h 锄ds a f c t yo ft h em a s s e sb u ta l s ot h en a t i o n a le c o n o m i c c o n s t l l l c t i o n 锄ds o c i a ls u s t a i n a b l cd c v e l o p m e n t e u r o p e 柚u n i o n ( e u ) f o 咖u l a t e dt h e r e g u l a t i o n ( e c ) n o1 7 8 2 0 0 2o ft h ee u r o p e 姐p a r l i 姗e n t 锄dt h ec o u n c i li nj 觚u a 巧2 0 0 2 ， w h i c ho f f e r e dt h el e g a lg u a r a n t e et 0e n s u r ct h ec o n s i s t e n c y r a t i o n a l i t ya n dd e f i n i t u d eo ft h e f 的ds a f e t yl e 舀s l a t i o n a f t e rt h a t ，e uh 嬲p a s s e da ”f b o dh y g i e n ep a c k a g e ”，i i o l v e d h a c c 只t f a c e a b i l i t y ，f e e d 锄df o o dc o n t r o l s ，o f f i c i a lc 0 n t r o l so ff o o di m p o r tf r o mat h j r d c 0 u n t r ) ，e t c t h e s eh y g i e n es t 卸d a r d sg r e a t l yi n t e 黟a t e da n dc o o r d i n a t e dt h ee uf o o d r e g u l a t i o n sa sw e u 弱c o m p l e t e d 锄dp e 疵c t e dt h ef o o dh y g i e n er e g u l a t i o ns y s t e m d u et ot h ed i 虢r e n c e si nt h ef o o dh y 酉e n er e g u l a t i o ns y s t e mb e 觚e e nc h i n a 卸dt h ee u ， w h i l et h en e wr o u n do fe uf 的dh y 酉e n er e g u l a t i o na d j u s t m c n th a sj u s te n h a n c e dt h e i m p l e m e n t a t i o no fs t 孤d a r d s 柚dr e g i l l a t i o n sa n dh e i 曲t e n e dt h ef o o dh y g i e n es t a n d a r dl c v e l ， i ta c t u a l l yb e c o m e st h e1 e c h i l i c a lb a r r i e 娼t om r a d e ( 1 i 玎s ) t 0t h ef b m e x p o r t e df m mc h i n a t ot h ee u i i l c v i t a b l y t h i sm u n d0 fa d j u s t m e n lw i l lb r i n gs o m ei i l f l u e n c e st ot h e de x l ) o n f 如mc h i n at oe u a f t e rh i s t o r i cc o m p a r i s o no ft h ee uf o o dh y g i e n e r e g u l a t i o nb e f o r e 勰da f t e rt h i sa d j u s t m e n t a n da l s oc f o s s - c o m p 盯i 湖b e 铆e e nc h i n aa n dt h ee u ，t h i sp a p e rf b 肌st h et h e o r e t i c a s s u m p t i o n sb a s e d0 nt h ef e l e v a n tt b tt h e o r y ，u s i n gad a t a - b a s e dp a n e l sr e g r e s s i o n a p p r o a c ho ft h e 叫n af o o d se x p o nd a t a 舶mt h ey e a r1 9 9 9 t o2 0 0 9 ，t os t u d yt h ei n f l u e n c e0 f e un e wr o u n da d j u s t l i l e n t0 ff o o d h y 酉e n er e g l l l a t i o n sf o rc h i n a - s 劬de x p o r t o u rf j n d i n g i n d i c a t e st h a tt h i sr o u n do fa d j u s t m e n th 弱s i d ee 虢c t s 弱aw h o l ea n dt h e s ee 虢c t sw o u l db e d i 如r e n ti nt h ef 0 珊sa n dl c v e l si ft h ef o o db e l o n g st 0d i 骶r e n t n s t bs o l v et h ep m b l e m m e n t i o n e db e f o r e ，c o u n t e 锄e 弱u r e sa r cp r o p o s e d0 nt h ec 0 叩o r a t i o nl e v e l ，i n d u s t r yl e v e la n d n a t i o nl e v e lr e s p e c t i v e l y i n0 r d e rt op r o v i d et h ei m p o r t 觚ts c i e n t i f i cb a s i sf o fc h i n a sf o o d e x p o r to nh o w t 0r e s p o n s et 0t b t 柚dt 0e s t a b l i s ht h e e a r l yw 觚l i n gm e c h a n i s ma i l ds y s t e m k e yw o r d s ：e u r o p e 锄u n i o n f c 加i dh y 西e n er e g u l a t i o n t b t g r a v i t ym o d e l 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 2 研究内容与研究方法2 1 3 框架结构3 第2 章概念界定与文献综述5 2 1 概念界定5 2 2 食品保障体系研究。7 2 3 食品安全的影响研究。8 2 4 食品卫生的影响研究。1 0 第3 章欧盟新一轮食品卫生规则调整研究1 2 3 1 欧盟食品“卫生一揽子立法1 2 3 2 调整的纵向比较1 8 3 3 中欧食品卫生规则与监管比较2 1 第4 章欧盟食品卫生规则调整影响中国对欧盟食品出口的理论分析2 3 4 1 中国对欧盟食品出口贸易现状分析。2 3 4 2 技术性贸易壁垒对食品出口影响的理论分析2 7 4 3 短期影响分析。3 4 4 4 长期影响分析3 5 第5 章欧盟食品卫生规则调整影响中国对欧盟食品出口的实证研究3 7 5 1 引力模型与研究假设3 7 5 2 模型构建与理论预期3 8 5 3 数据来源与样本选择4 1 5 4 模型检验与实证分析4 2 5 5 结果分析。4 8 第6 章中国应对欧盟食品卫生规则调整的对策研究5 0 6 1 政府政策5 0 6 2 食品行业5 1 6 3 食品企业。5 2 j i 论5 z l i 改谢：；：； 参考文献5 6 个人简介6 0 i 东南大学硕士学位论文 附录1 图目录 附录 图1 本文的内容框架图4 图2 欧盟新一轮卫生规则调整前后图示1 9 图31 9 9 9 年2 0 0 8 年欧盟从中国进口商品额2 3 图41 9 9 9 年2 0 0 8 年中国对欧盟食品出口额分类统计流量图2 4 图51 9 9 9 年2 0 0 8 年中国对欧盟食品出口分类统计流量图2 5 图6 中国对欧盟食品出口总额的年增长率分布图2 5 图71 9 9 9 年2 0 0 8 年中国向欧盟出口食品分类所占比重统计分布图( a ) 。2 6 图81 9 9 9 年2 0 0 8 年中国向欧盟出口食品分类所占比重统计分布图( b ) 2 7 图92 0 0 8 年中国向欧盟出口食品分类统计分布图2 7 图1 0 技术性贸易壁垒的数量价格控制模型2 9 图1 1 技术性贸易壁垒对出口企业效益影响的传导路径3 1 图1 2 技术性贸易壁垒选择的博弈模型。3 2 附录2 表目录 表11 9 9 9 年2 0 0 8 年中国对欧盟食品出口额分类统计表。2 4 表2 博弈双方的收益矩阵表。3 3 表3 变量名称、描述及符号预测4 0 表4 对假设h 0 的各回归模型检验的结果汇总表4 4 表5 对假设h 1 的各回归模型检验的结果汇总表4 8 第1 章绪论 1 1 研究背景与意义 第1 章绪论 食品作为基本必需品，是人类生存和发展的基础，在各国经济发展中占有十分重要 的地位。食品的安全和卫生不仅关系到广大人民群众的身体健康和生命安全，还直接影 响着国家的经济建设和社会的可持续发展。2 0 0 8 年的中国奶制品污染事件中，经累积 筛查，全国共有2 9 4 万( 截止卫生部1 1 月2 7 日8 时的通报) 的患儿因食用问题奶粉 而导致泌尿系统出现异常。中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局在对全国婴幼儿 奶粉三聚氰胺含量进行检查中发现，除三鹿集团外，有2 2 家婴幼儿奶粉生产企业的6 9 批次产品检出了含量不同的三聚氰胺。这一事件对全国的乳制品安全敲响了警钟1 。因 此，通过制定各种食品卫生技术标准和检验检疫措施对食品的安全性加以保障具有十分 重要的意义。但是由于各国或地区的经济社会发展不平衡，各自所采取的技术标准及相 应的卫生检疫措施宽严程度存在很大差异。 从1 9 9 9 年9 月开始，以拜恩为首的欧盟2 健康与消费者保护部门就投入了全力着手 建立新的欧盟食品安全管理体系的工作，2 0 0 0 年1 月1 2 日发布欧盟食品安全白皮书， 正式提出了成立欧洲食品安全局( e u r o p e a nf 0 0 ds a f e t ya m t h o r i t y 简称e f s a ) ，建立以 新的欧盟食品法为基础的新的食品法律框架。欧盟于2 0 0 2 年1 月制定了欧洲议会和理 事会1 7 8 2 0 0 2 屈c 号法规，即食品安全基本法。该法规为确保欧盟今后在食品安全 立法的一致、合理和明确方面提供了法律保障。之后，欧盟很快又通过了一个一揽子的 食品卫生规范，涵盖了h a c c p 、可追溯性、饲料和食品控制，以及从第三国进口食品 的官方控制等方面的内容。这些食品卫生规范的通过，在很大程度上，仍然是对欧盟食 品法规的统一和协调。这一轮的卫生规则调整在2 0 0 6 年1 月1 日正式生效，其目标是： 执行从农场到餐桌的战略；介绍危害分析和关键点控制体系，到所有的食品经营者，帮 助他们确定哪些是食品安全的关键点；发展良好卫生操作规范指南( g o o dp r a c t i c ef o r h y 酉e n e ) 3 。 欧盟具有世界上公认的最高的食品安全保护水平，对很多出口国家或地区而言，欧 盟是食品市场壁垒最高的地区之一。近年来，欧盟利用苛刻复杂的食品卫生要求严格限 制我国食品的出口，已对我国食品出口造成较大影响。根据欧盟方面的数据，2 0 0 7 年， 在欧盟针对所有进口食品和饲料的快速预警系统报告( m 峪f f ) 中，中国是产品问题最 多的国家，有3 5 2 个报告涉及中国产品，占总数的1 1 8 ，而到了2 0 0 8 年，涉及到中 1 维幕百科网站h 牡p ：，z h 、l l ，i 1 【i p e d i a o 叫州k 汜0 0 8 2 欧洲联盟( e u m p e a nu n i o n ，简称欧盟e u ) ，总部设在比利时首都布鲁塞尔，是由欧洲共同体( e u p c a n c o m 删n i t i e s ，又称欧洲共同市场) 发展而来的，主要经历了三个阶段：荷卢比三国经济联盟、欧洲共同体、欧盟， 其足一个集政治实体和经济实体于一身、在世界上具有重要影响的区域一体化组织。欧盟经历了6 次扩大，成为一 个涵盖2 7 个国家总人口超过4 8 亿的当今世界上经济实力最强、一体化程度最高的国家联合体。欧共体创始国为法 国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡六国。至2 0 0 9 年1 月止共有2 7 个成员国，他们是：法国、德国、 意大利、荷兰、比利时、卢森堡、英国、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、 塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。 3 资料来源：欧盟网站食品卫生部分h n p ：e u r o p a e 帅o l f o o 蛐d 懿c n h t m ( a v a i l a b ka t1 9 v ) 。 1 东南大学硕士学位论文 国产品的预警报告数上升为5 4 7 ，占1 7 1 4 。截止7 月3 日，2 0 0 9 年欧盟所发布的1 7 5 9 个快速预警系统报告中，有2 1 5 个报告涉及到中国的产品5 。根据欧盟新食品安全法规， 所有食品企业经营者必须全面推行危险分析和关键控制点( h a c c p ) ，建立食品溯源体 系，确保食品生产、加工和分销的整体安全并符合相应的欧洲标准。而中国的一些食品 出口企业限于实力，很难全面建成完全符合欧盟要求的管理体系和满足欧洲标准的规 定。 2 0 0 9 年，我国颁布了新的食品安全法，即中华人民共和国食品安全法，该法由 全国人大常委会2 0 0 9 年2 月2 8 日表决通过并将于6 月1 日起施行。新的食品安全法共 1 0 章、1 0 4 条，对食品安全监管体制、食品安全标准、食品安全风险监测和评估、食品 生产经营、食品安全事故处置等各项制度进行了补充和完善。与欧盟相对全面严格的食 品卫生规则相比，我国食品卫生规则中使用和残留限量指标相对较为宽松，我国标准中 主要技术指标与污染物指标虽与国际标准、欧盟标准基本一致，但不够详尽。在此背景 下研究我国食品出口尤其是出口欧盟所受到的由新食品卫生法规带来的负影响，对于扩 大我国农产品出口具有重要的现实意义。自2 0 0 6 年1 月1 日起实施的欧盟食品卫生规 则调整至今已有三年时间，其对中国食品出口的影响在数据上已经得到了初步的体现， 一定程度上使得实证研究具有可行性，同时，这样的研究结果比单纯的理论研究更具指 导意义。 此外，欧盟食品市场作为欧盟单一市场的一个重要的部分，相关食品卫生规则调整 也是实现其单一市场目标的重要方面。从1 9 5 7 年共同市场( c o m m o nm a r k e t ) 目标的 提出，历经1 9 8 5 年欧洲1 9 9 2 计划的提出，到2 0 0 7 年单一市场政策的调整，欧洲经济 一体化已经走过了整整半个世纪【l 】o 自2 0 0 4 年以来，欧盟一直是中国第一大贸易伙伴， 并于2 0 0 7 年首次超过美国成为中国的第一大出口对象。已有2 7 个成员国的欧盟总面积 已经达3 9 7 3 万平方公里，人口约4 5 3 亿。随着欧盟成员国的增多，不断扩大的单一市 场将对我国出口市场更加重要。欧盟食品卫生规则调整对中国食品出口的影响研究，是 欧盟单一市场政策调整对我国商品出口的影响研究的重要内容。 因此，本文将从定性角度研究欧盟的新一轮的食品卫生规则调整对我食品出口的经 济影响，然后从定量角度做出进一步量化分析，最后针对分析结果，提出促进我国食品 出口和食品行业发展的建议，为我国食品出口应对技术性贸易壁垒以及建立预测和预警 机制和体系提供重要的科学依据。 1 2 研究内容与研究方法 1 2 1 主要内容 本文通过对欧盟新一轮卫生规则调整的五个指令，即“卫生一揽子立法 主要内容 4 e u m p e 舳c o m m i s s i o n ：t h er a p i d 朋c r ts y s t c mf o ff o o da n d 融d ( r a s f f ) a 助u a lr 印o n2 0 0 7 ”，“2 0 0 8r a s f f w b l 【l yo v c r v i e w s w r c e k l - 5 2 ” 5 e u m p c 雒c o 删【l i i s s i o n ：”2 0 0 9r a s f fw r c c l 【l y0 e i c 哪w 色c k l 2 7 ” 2 笙! 兰缝堡 介绍，并对其调整前后及中欧在卫生规则方面的差异进行比较分析，从技术性贸易壁垒 的角度，结合中国对欧盟食品出口的现状，从理论上分析欧盟新一轮食品卫生规则调整 对中国对欧盟食品出口的短期和长期影响。接着借用引力模型的基本原理，从实证角度， 对欧盟新一轮食品卫生规则调整对中国对欧盟食品出口短期影响的理论进行检验。最终 从理论和实证相结合的角度，分析欧盟新一轮食品卫生规则调整对中国对欧盟食品出口 影响，并提出建议和对策。 1 2 2 研究方法 本文将采用理论分析与实证研究相结合的方法。在理论研究方面，主要采用了归纳 和对比的方法，区别了中欧食品卫生规则的差异，应用了国际贸易学中的非关税壁垒等 理论分析食品安全标准对贸易的影响：在实证研究方面，用引力模型预测了欧盟新一轮 食品卫生规则调整对中国食品出口的影响，采用了跨学科的方法提出了中国应对欧盟食 品卫生规则调整的对策和建议。 在创新性方面，本文研究的是欧盟新一轮食品卫生规则调整对于中国对欧盟食品出 口总体影响和分类影响，比以往只关注单一食品类型的研究更具完整性，并对产品进行 分类以及加入更多的控制变量，使得研究的结果既适用于分析整个食品出口的影响概况 又为典型行业提供了针对性的支持；同时，本文研究的是欧盟最新一轮食品卫生规则调 整( 即2 0 0 2 年颁布和实施的第1 7 8 2 0 0 2 e c 号法规，2 0 0 6 年1 月1 日起实施的 8 5 2 2 0 0 恤c 、8 5 3 2 | d 0 4 肥c 、8 5 4 2 0 0 4 e c 、8 8 2 2 0 0 4 压c 号规章等) 对中国食品出口的 影响，研究的问题较新并具有针对性。 1 3 框架结构 本文内容分为七个部分( 如图1 ) ： 第一部分为绪论，主要介绍了本文的研究背景和意义，通过对相关概念的界定明确 了本文的研究对象和研究内容，此外介绍了研究方法与创新点； 第二部分为相关文献综述，按照从食品保障到食品安全再到食品卫生的发展主线进 行综述，从不断发展、层层递进的角度引入本文研究的重点内容； 第三部分为欧盟食品卫生规则的调整研究，主要通过介绍新一轮欧盟食品卫生规则 调整的主要内容，分析其调整前后的差异并比较中欧之间食品卫生规则的差异，为下文 的理论和实证分析做好基础工作； 第四部分从理论角度分析欧盟新一轮食品卫生规则调整对中国对欧盟食品出口的 影响，主要内容包括中国对欧盟食品出口的现状分析，技术性贸易壁垒对出口影响的理 论基础以及欧盟新一轮食品卫生规则调整对中国对欧盟食品出口影响的理论解释； 第五部分为实证分析，借用引力模型的基本原理，通过对1 9 9 9 年1 月2 0 0 9 年6 月间欧盟主要2 4 国从中国进口的食品数据以及一些经济、技术水平和距离等控制变量 的分析，对欧盟新一轮食品卫生规则调整理论上可能影响中国对欧盟食品出口的结论进 3 行了 行业 贸易壁垒的措施和建议，以便为政府、行业和企业等相关利益者维护和提升自己的权益 提供帮助； 最后一部分为本文的主要结论，为之后的研究铺路。 4 第2 章概念界定与文献综述 第2 章概念界定与文献综述 国内外学者对食品安全问题的研究的由来已久，从食品保障体系的作用与完善，到 食品安全问题对于国际间经济贸易的影响，再到细化到食品安全中的食品卫生问题，是 一个不断发展和深入的过程。食品保障体系是为了解决不断出现的食品安全风险，而各 国间不同的安全保障水平会对国际间的贸易带来负影响，即由食品安全引起的技术性贸 易壁垒。食品卫生作为食品安全问题的一个方面，由于其标准的严格程度，也引起了广 大学者的关注，将食品卫生作为一个独立的视角来研究其对贸易的影响正是本文研究的 重点。 2 1 概念界定 1 、食品及食品分类 世贸组织在国际贸易统计年报2 0 0 7 6 中，将产品按照联合国国际贸易标准分 类( s r r c ) 定义，其中食品包括：s 1 1 r c 第o 类( 食品及活动物) 、s 第1 类( 饮 料及烟草) 、s 1 t c 第2 类第2 2 章( 油籽及含油果实) 和s r r c 第4 类( 动植物油、脂 及蜡) 。 欧洲议会和理事会1 7 8 ，瑚匕狂c 号法规，食品( f o o d 或f 0 0 d s t u f ! f ) 指的是用于 或即将用于人类摄取的任何物质或产品，无论是加工过的、部分加工的或未加工过的。 食品包括饮料、口香糖和任何物质，包括水和在食品生产、制备或者加工过程中加入的 物质。包括符合指令9 8 8 3 e c 第6 条的要求且符合指令8 0 7 7 8 _ e e c 和9 8 8 3 e e c 要 求的水。 食品不应该包括：饲料；活体动物，除非它们用于投放市场以供人类消费1 ；收割 前的植物；理事会指令6 5 6 5 e e c 和9 2 刀3 e e c 中指的药品；理事会指令7 6 7 6 8 e e c 中指的化妆品；理事会指令8 9 6 2 班e c 中意指的烟草和烟草产品；美国1 9 6 1 年麻醉 品单一公约议定书和美国1 9 7 1 年精神药物议定书中意指的麻醉剂或精神药物；残留物 和污染物。 根据以上两个定义，本文在s r r c 的基础上除去烟草及烟草产品，将所研究的食 品分为四类： 第一类为食品及活动物，主要包括：( 1 ) 活动物，对应s i t c 第0 0 章；( 2 ) 肉 及肉制品，对应s i t c 第0 1 章；( 3 ) 乳品及蛋品，对应s r r c 第0 2 章；( 4 ) 鱼( 海 生哺乳动物除外) 、甲壳动物、软体动物，对应s r r c 第0 3 章；( 5 ) 谷物及谷物制 6w b d dt r a d eo r g a n i z a t i o n i n t c m a t i o n a lt n d e s t a t i s t i 岱2 0 0 r 7 ：p 1 5 7 7 本文所研究的欧盟新一轮的卫生规则调整包括了：关于食品卫生的法规( e c ) 8 5 2 2 0 0 4 ：关于动物源性食品具体卫 生规定的法规( e c ) 8 5 3 2 0 0 4 ：关于供人类消费的动物源性食品官方控制组织细则的法规( e c ) 8 5 4 2 0 0 4 ；关十确保符 合食品饲料法、动物健康及动物福利规定实行官方控制的法规( e c ) 8 8 2 2 0 0 4 。这4 个指令涉及到食品、饲料和活动 物等多个方面，因此，本文所研究的食品卫生规则调整所影响的对象不仅包括( e c ) 1 7 8 2 0 0 2 号法规中定义的食品， 还包括饲料及活动物。 5 东南人学硕士学位论文 品，对应s r r c 第0 4 章；( 6 ) 蔬菜及水果，对应s r r c 第0 5 章；( 7 ) 糖、糖制品 及蜂蜜，对应s r r c 第0 6 章；( 8 ) 咖啡、茶、哥、调味香料及其制品，对应s r r c 第 0 7 章；( 9 ) 动物饲料( 不包括未碾磨谷物) ，对应s r r c 第0 8 章；( 1 0 ) 杂项食品， 对应s 第0 9 章。 第二类为饮料，对应s i t c 第1 1 章。 第三类为含油子仁及果实，对应s 丌c 第2 2 章。 第四类为动、植物油、脂及腊，主要包括：( 1 ) 动物油、脂，对应s i t c 第4 1 章； ( 2 ) 初榨、精制或分离的固定植物油、脂，对应s i t c 第4 2 章；( 3 ) 已加工的动、 植物油、脂，动植物蜡，动植物油，对应s i t c 第4 3 章。 2 、食品保障、食品安全和食品卫生 f a o 在世界食品首脑会议行动计划中将食品保障( f 0 0 ds e c u r i t y ) 定义为：所 有人在任何时候都能在物质上和经济上获得足够、安全和富有营养的食物以满足其健康 而积极生活的膳食需要8 。 食品工业基本术语将食品安全( f o o ds a f e t y ) 和食品卫生( f 0 0 dh y 西e n e ) 作 为同义词，定义为为防止食品在生产、收获、加工、运输、贮藏、销售等各个环节被有 害物质( 包括物理、化学、微生物等方面) 污染，使食品有益于人体健康、质地良好， 所采取的各项措施9 。 1 9 9 6 年，世界卫生组织( w h o ) 在其发表的加强国家级食品安全性计划指南 中把食品安全解释为“对食品按其原定用途进行制作和食用时，不会使消费者身体受到 伤害的一种担保”，将食品卫生界定为“为确保食品安全性和食用性在食物链的所有阶 段必须采取的一切条件和措施 l o 。 欧盟食品安全白皮书中将食品卫生法规的重要性描述为“一个达到卫生保健的 协调一致的方法是食品安全的重要因素 欧洲议会和理事会第8 5 2 2 0 0 4 压c 号法规食品卫生对食品卫生的定义是：控制 危害以及考虑到其预期用途以保证人类食品消费健康的措施和条件。 由此可见，食品保障是一个体系，用于减少食品中有害物质的含量，保障人们不受 恐怖袭击，以科学的方法来解决公共的健康问题，其将食品作为实现目标的工具，而非 目标本身。欧盟的食品安全是指从农场到餐桌，对食品实现全过程的监测和控制，减少 食品中有害物质的含量。食品卫生是食品安全的一个重要方面，欧盟的食品卫生规则是 其食品安全战略的一个重要组成部分。 3 、欧盟新一轮调整 欧盟于2 0 0 2 年1 月制定了欧洲议会和理事会1 7 8 2 0 0 2 e c 号法规，该法规就是著 8 资料来源：w b d df o o ds u 锄n i tp l a no f a 嘶h t t p ：黼胁o 倒蝴d c 墨- c n h 岫( ( a 垤i k i b l cm2 0n 6 v2 0 0 9 ) 9 资料来源： h t t p ：佃删：t l l i c h e m m q i a n t a i q ”曲x g f 彰k 奶6 c a b 3 c 6 b 7 b 9 a 4 d 2 b 5 b b f 9 b 1 b e c a f 5 d 3 e f ：p d f ( a v a i l a b l ea t l 3 v2 0 0 9 ) 1 0 w h o ：”伽i d e l i n e sf o rs t r e n g t h e n i n g an a t i o n a lf o o ds 疵t yp r o g f a 姗c ( 1 9 9 妒 6 第2 章概念界定与文献综述 名的食品安全基本法。该法规为确保欧盟今后在食品安全立法的一致、合理和明确 方面提供了法律保障。 在1 7 8 2 0 0 2 号法规通过之后，欧盟很快又通过了一个一揽子的食品卫生规范，涵 盖了i l c p 、可追溯性、饲料和食品控制，以及从第三国进口食品的官方控制等方面 的内容。欧盟的“卫生一揽子立法”( h y 西e n ep a c k a g e ) ，在2 0 0 4 年4 月由议会和理事 会通过，其目标是：执行从农场到餐桌的战略；介绍危害分析和关键点控制体系，到所 有的食品经营者，帮助他们确定哪些是食品安全的关键点；发展良好卫生操作规范指南 ( g 0 0 dp 豫d i c cf o rh y g i e n e ) 。“一揽子 食品卫生规范包括五个部分，前四个部分是四 项法规：2 0 0 4 年4 月2 9 日欧洲议会和理事会第8 5 2 2 0 0 4 e c 号法规食品卫生、第 8 5 3 份d 0 4 肥c 号法规供人类消费的动物源性食品具体卫生规定、第8 5 4 ，2 0 0 4 e c 号 法规供人类消费的动物源性食品的官方控制组织细则，第8 8 2 2 0 0 4 e c 号法规确 保符合食品饲料法、动物健康及动物福利规定的官方控制，第五部分是一项指令，即 2 0 0 4 年4 月2 1 日颁布的第2 0 0 4 4 1 e c 号指令废止某些有关供人消费的动物源性产 品的生产和出售的食品卫生和健康条件的指令1 1 。 2 2 食品保障体系研究 食品安全问题的日益突出，使得各国都在努力建立一个行之有效的食品保障体系来 保护消费者的健康。在各国食品保障体系不断改进和完善的过程中，学术界中许多经济 学家和历史学家开始加强对食品安全保障相关问题的研究，包括了对食品保障措施的演 化、内容、分类、比较等多方面的研究，研究的视角主要集中在对食品质量的控制和管 理，即对食品市场秩序的研究上。 法国食品法专家、法国食品法协会荣誉主席p i e r r e m a r i e v i n c 锄t 对食品安全规范 做出了很大的贡献。他特别把食品法规与食品工业、食品经济的发展结合起来进行研究， 并对法国食品法、欧盟食品法以及国际食品法规的历史演化和发展脉络做出了简要和清 晰的梳理【2 】。b a l 【e f 也强调了食品安全管理政策与食品安全标准在食品生产中的一般性 指导原则1 3 1 。g r a c es k o g s t a d 则对欧盟和北美的食品安全管理进行了比较研究，重点探 讨了欧盟、美国和加拿大制定的食品安全标准尤其是有关激素、抗生素的标准分歧的原 因，包括政治目的、体制框架、历史变革和对科学技术的理解等【4 1 。j o s l i n g 等人进一步 对食品安全规范进行了分类，指出存在两类食品安全规范：一类是与健康和安全相关的， 如动物、植物和人类的健康和卫生方面的食品法规另一类是非健康方面的食品规范，如 对质量、标签方面的要求i z j 。s t a n z i a n i 也指出，需要对食品保障法规进行分类，一类是 针对产品的法规，另一类是针对食品卫生的法规。关于食品卫生方面的规范，主要是的 目标很明确，即保护公共健康，但是对市场秩序也有很大的影响l z - 。 这些研究梳理了食品卫生规则的发展脉络，为进一步完善标准化食品卫生规则提供 1 1 e u r o p a p - c 豁r e l e a s 龉h ；萄e n cp a d i 【a g c ：c o 咖皿i s s i o 眦rd a v i db y m cw c l m 嚣p o l i t i c a la 簪m e n to n 姐i m lh c a l t h m l c s b m s l s ，2 8n o v c m b e r2 0 0 2 7， 东南大学硕士学位论文 了理论基础，同时将食品卫生规则与其他领域( 如经济、贸易) 的发展相结合，将研究 的视角进行了拓展。 我国学者对于食品保障的研究起步较晚，进入2 1 世纪后，才逐渐开始对食品保障 体系和措施进行关注和研究。目前来看，多数的研究集中于对国外的食品安全现状、监 管、政策、标准法规与体系建设等方面的解读，中外食品保障体系的比较研究等方面， 从定性的角度，为我国食品保障措施完善和相关食品保障体系的构建提供政策建议。 秦富等研究了欧盟及主要成员国和美国的食品安全管理措施和保障体系并与我国 进行对比分析，对于建立健全我国食品安全及保障体系，具有重要的现实意义1 5 l 。李江 华等从国内外食品安全标准体系特点和现状出发，提出了中国食品安全标准体系的框架 构想【6 j 。刘超、卢映西分析了欧盟食品安全的管理机构即欧洲食品安全局的性质和职责、 欧盟食品安全政策与法律框架、欧盟食品安全的对外监控与执行以及欧盟食品安全立法 对我国农产品出口的影响，提出我国应建立与发达国家相应的食品安全监控体系，合理 应对包括欧盟在内的发达国家的食品安全要求【刀。王兆华、雷家辅对美国、欧盟、日本 和加拿大等国和地区在食品安全立法、监管体系、管理方式以及转基因食品安全管理等 方面的情况进行了分析与述评，以期为完善我国食品安全监管体系提供参考和借鉴【8 】。 彭亚拉、庞萌对目前我国食品安全存在的问题进行了分析，并介绍了美国的食品安全体 系状况，在政府监管、行政管理和执法体系、食品安全质量监督管理体系、食品加工安 全控制模式和食品召回制度等方面详述了美国的食品安全体系对我国的启示【9 1 。张月 义、季任天对发达国家食品安全监管体系进行了研究，总结了关国、欧盟以及日本食品 安全监管体系的内容和特点，通过对这些发达国家食品安全监管体系的研究，可为有关 部门制订政策提供参考【1 0 1 。魏益民，毕金掣1 1 l 和杨志花【1 2 j 介绍了欧盟食品安全政策和 管理模式，系统地描绘出了欧盟食品安全战略的整体框架，回顾了欧盟食物政策和管理 模式的发展历程，并在国家食品安全控制体系、食品安全法规体系以及食品安全管理体 系等方面提出了对中国的借鉴。 这些研究主要还是停留在对发达国家食品卫生规则的分析和解读的层面，希望通过 借鉴发达国家的经验，进一步完善和加强我国食品卫生规则体系的建设。 2 3 食品安全的影响研究 保障食品安全的措施不断调整和完善，必然对世界范围内其他领域的发展产生直接 或间接的影响。其中，食品安全的经济影响逐渐成为学者们研究的主要对象。食品安全 法规的经济影响过程非常复杂，其影响国际市场上需求和供给的方式很多且相互作用。 局部均衡的模型被用来分析标准对于需求、供给和福利的影响。c a l v i na n dk r i s s o 丘运 用价格楔方法( p r i c e w e d g cm e t h o d ) 计算了s p s 标准所带来的福利效应。他们估计 1 9 9 4 1 9 9 7 年间s p s 标准的对等关税为2 7 2 ，标准导致生产者福利损失达2 1 亿美元， 即原有生产者剩余的3 0 1 1 3 】。一 8 第2 章概念界定与文献综述 随着食品安全问题对政治和贸易影响的加大，许多学者也从社会学和国际贸易的角 度研究食品安全及其产生的影响。从世界范围内看，各国的食品的保障措施和安全标准 水平不尽相同，必定会影响食品在世界范围内的自由贸易。一些学者通过对于世界贸易 状况的分析来研究食品安全措施对于食品贸易的作用。 c a t o 锄dd o ss 锄t o s 通过数据分析和调查，估算出1 9 9