（区域经济学专业论文）区域人力资本理论与实践研究——以湖北省为例.pdf

硕士学位论文 m a s t er 1st h e s i s 内容摘要 人类社会进入2 1 世纪，在经济全球化的宏观背景下，由于物质资本向人力资 本的演进，劳动力的资本化已经成为知识经济时代资本变动的重要趋势之一。在知 识经济时代，人力资本已成为现代经济增长和发展的动力源泉，增强人力资本投资， 提高人力资本存量，已成为世界各国促进经济发展的共识。经过改革开放2 0 多年 的发展，中国各方面的建设都取得了举世瞩目的成就在新的世纪，我国正处于由计划 经济向市场经济、由粗放型经济向集约型经济、由传统的“生产一技术一科学”发 展模式向“科学一技术一生产”的额型模式加速转型期，为了顺利实现上述转变， 全面建设小康社会，必须紧跟发达国家由工业社会向信息社会过渡的步伐，顺应时 代发展的潮流，使人力成为最有价值、最富潜力的核心关键资源，并成为最富增值 效益的资本。 我国作为世界上人口最多、人均自然资源相对不足、经济基础比较落后的发展 中国家，为了实现本世纪中叶赶超中等发达国家发展水平目标，更应重视人力资本 投资。对湖北省人力资本进行研究有助于转变经济增长的方式，以人力资本为依托 大力发展湖北经济，促进湖北经济的可持续发展，真正实现绿色经济增长。对湖北 省人力资本进行研究有助于湖北人力资本的积累和增值，促迸湖北在中部崛起，实 现跨越式发展。 关键词：湖北省；人力资本；人力资本投资：区域人力资本；教育投资；医疗 保健；经济发展；改革 措簏 硕士学位论文 m a s t er st h e s l s a b s t r a c t i nm em a c r o - b a c k 伊o u n do fe c o n 删c 西o b a l i z a t i o ni nt h e2 1s tc e n t u r y ，h u m a l l c a p i 诅l i sg r a d l l a l i y “n g 也ep l a c eo fp h y s i c a lc a p i t a l ，c o n s e q u e n u y ，c a p i t a l i z e dl a b o r h a sb e e ni nm et r e n di nc 印i t a l c h 锄g eo fm i sk n o w l e d g e 廿m e nh 船b e e nw e u r e c o g n i z e di nm o s tc o u n t r i e s 协a tm a l l p o w e rc 印i t a jh a sb e c o m em ee s s e n 廿a ls o u r c eo f g r 0 州h t h e r e f o r e ，“i sa 唧f o re c o n o r n i cd e v e l o p m c n tv i ai n c r e a s em a n p o w e r i n v e s 衄蛔吐a n da c c u m u l a t i n gm 婶w e rr e s e r v e a f t c ro v e r2 0y e a r s d e v e l o p m e n t 也r o u g ho p e n i n gu pa n dr e f o n ，c h i n ah a sa c h i e v e dal o ti ni t se c 伽【o r n y i nt h i sn e w c e n t u 吼c h j n a se c o n o m yi st r a n s m n gf h r t h e rt om a r k e te c o n o m y ，f 而me x t e n s i v e o p e r a t i o nt oi n t e i l s i v eo p e r a t i o n ，瓜 mn l o d eo f p r o d u c t i o n - t e c l l l l 0 1 0 9 y s c i e n c e t ot l l e n e w 田o d eo f “s c i e n c e t e c l l i l 0 1 0 9 y - p r o d u c t i o n ”1 o f 0 1 l o wt 1 1 e 仃a n s i t i o na i l dt o c o n s t m c t i o nn l ew c l l 一o f rs o c i e 嗽i tm u s tk e 印u p 血ep a c eo fd e v e l o p e dc o 咖t o w a r d i n f 0 h n a t i o ns o c i e 坼a n ds e tm a r l p o w e ra st h em o s tv a l u a b l ea i l dm o s tp o t e n t i a ic o r e r e s o u r c ea sw e i la si n o s tv a l u e _ a d d e dc a p i t a a sad e v e l o p i n gc o u n t r y 谢t l lai a r g e s t p o p l l l a t i o l l ，ar e l 砒i v e l ys c a r c er e s o u r c ea i l da b a c de c o n o r n j cf o 1 d a t i o n ，c m n as h o u j df o c l l sm o r ea t t e n t i o ni nh u m a nr e s o l 】r c e f o rt h eo b j e c t i v et om e d i 啪d e v e l 叩e dc o u n 旬阱r e s e a r c hi n t oi n a n p o w e rr e s o i l r c ei n h u b e ii sh e l p 如l t oc h a n g em o d eo fe c o n o l l l i cg r o w m ，a 1 1 dad e v e l o p i l l gm o d e 、i m h u m a nc a p i t a li nh u b e ip r 0 v i n c e 、v i l lp m m o t ei t ss u s t a i n a b l ed e v e l o p n 蛇n t ，r e a l i z i n g g r e e ng r o 他，a sw e l la st os 慨n 垂h e n 沁p o w e rt or i s e 如t h em i d d l ec h 主n a 埘t ha c r o s s o v e rd e v e l o d m e m k e y w o r d s ： h u b e ip r o v i n c e 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世纪，在经济全球化的宏观背景下，由于物质资本向人力资 本的演进，劳动力的资本化已经成为知识经济时代资本变动的重要趋势之一。在知 识经济时代，人力资本已成为现代经济增长和发展的动力源泉，增强人力资本投资， 提高人力资本存量，已成为世界各国促进经济发展的共识。经过改革开放2 0 多年 的发展，中国各方面的建设都取得了举世瞩目的成就在新的世纪，我国正处于由计划 经济向市场经济、由粗放型经济向集约型经济、由传统的“生产一技术一科学”发 展模式向“科学一技术一生产”的新型模式加速转型期，为了顺利实现上述转变， 全面建设小康社会，必须紧跟发达国家由工业社会向信息社会过渡的步伐，顺应时 代发展的潮流，使人力成为最有价值、最富潜力的核心关键资源，并成为最富增值 效益的资本。 我国作为世界上入口最多、人均自然资源相对不足、经济基础比较落后的发展 中国家，为了实现本世纪中叶赶超中等发达国家发展水平目标，更应重视人力资本 投资。对湖北省人力资本进行研究有助于转变经济增长的方式，以人力资本为依托 大力发展湖北经济，促进湖北经济的可持续发展，真正实现绿色经济增长。对湖北 省人力资本进行研究有助于湖北人力资本的积累和增值，促进湖北在中部崛起，实 现跨越式发展。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 国内学者在传播和研究人力资本理论的过程中取得了许多理论研究成果。 1 2 1 1 对人力资本的认识 人力资本理论的主要代表人物、美国著名经济学家舒尔茨认为人力资本是相对 于物质资本或非人力资本而言的，是指体现于人身体上的知识、能力和健康。可以 被用来提供未来收入的一种资本，国内学者在基本认同该定义的基础上，对其进行 了深入的探讨。主要有以下几方面： 硕士学位论文 m a s t e r lst h e s i s 人力资本存在初级和高级两个层次及存量和增量两个变化阶段，初级人力资本 是指健康人的体力、经验、生产知识和技术，高级人力资本是指人的天赋、才能和 资源被挖掘出来的潜能的集中体现，也就是智慧。入力资本的存量是指人在劳动市 场交易时体能和知识技能的总和。增量是人在生产过程中的知识和经验积累及接受 培训和自我学习、研究、实验而新获得的技能和智慧( 周坤，1 9 9 7 ) 。从生产力形态 角度，可以分为异质型和同质型人力资本，前者是指在特定历史阶段中具有边际报 酬递增生产力形态的人力资本，后者是指在特定历史阶段中具有边际报酬递减生产 力形态的入力资本( 丁栋虹，1 9 9 9 ) 。 李建民( 1 9 9 9 ) 从个人和群体角度来阐述人力资本的内涵，认为前者指存在于人 体之中、后天获得的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；后 者指存在于一个国家或地区人口群体每一个人体中、后天获得的具有经济价值的知 识、技术、能力及健康等质量因素之整合。李忠民( 1 9 9 9 ) 从知识、技术和信息的商 品化入手，认为人力资本是指凝结在人体内，能够物化于商品或服务，增加商品或 服务的效用，并以此分享收益的价值。 人力资本生命周期表现为人力资本存量生命周期和人力资本质量生命周期，它 们在不同经济形态( 农业经济、工业经济和知识经济) 下表现不同的变化规律，即人 力资本存量生命周期上的快速增长期和缓慢增长期的逐渐延长，而人力资本质量生 命周期则表现为周期的不断缩短( 向志强，2 0 0 2 ) 。人力资本具有五个重要特征：( 1 ) 投资的规模效应较为明显；( 2 ) 投资的回收期较长，甚至可能无法获得充足的回报； ( 3 ) 具有非货币让渡属性i ( 4 ) 具有“无形资产”的特殊属性；( 5 ) 无法估测投入后的 直接收益( 夏业良，1 9 9 9 ) 。 人力资本理论不仅在经济学、管理学、教育学和卫生学等学科内得到了发展， 而且从社会学角度被认为人力资本既是经济再生产又是社会和文化再生产的主体 性载体，包括了入的经济要素属性、特定的社会属性和文化属性伟襁新、2 0 0 3 、。 1 2 1 2 人力资本与经济增长 国内学者在介绍人力资本对经济增长的贡献时大都是遵循从古典经济增长理 论中的人力资本思想、新古典经济增长理论与人力资本理论的产生到新经济增长理 论与人力资本理论的发展这一模式，也有学者对人力资本促进经济增长机制进行了 拓展研究。 人力资本具有要素和效率两个方面的生产功能，前者是指人力资本是生产过程 必不可少的先决条件或投入要素，后者是指人力资本是提高生产效率的关键要素， 一是人力资本投入的增加可以提高其自身的生产效率，二是人力资本投资可以提高 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 其它生产要素的生产效率，人力资本除了直接对经济增长做出贡献外，又通过促进 科学技术进步来促进经济增长( 李建民，1 9 9 9 ) 。异质型人力资本边际收益递增盼特 征使其成为经济增长的源泉，缓解异质型人力资本短缺是促进经济增长的对策。 当制度创新使得异质型人力资本的私人收益与社会收益充分接近时，制度就 对异质型人力资本的供给产生了正向的激励，经济增长也就因此得以实现。可以采 用信誉机制和政府的信息机制、质量管制、资格管制，来克服异质型人力资本投资 市场上由于信息不对称而产生的逆向选择一道德风险问题。促进人力资本投资市场 的发展，政府既可以通过增加教育支出和提高支出的使用效率，提高政府本身对异 质型人力资本的投资，也可以通过税收激励。促进个人对异质型人力资本的投资( 魏 立萍，2 0 0 1 ) 。 一国经济增长主要是劳动力增长、资本投入增长及人力资本贡献的结果，中国 经济增长中人力资本的贡献经历了四次大波动，根本原因是经济增长模式延续旧体 制，投资错位，歧视人力资本投资( 孙强，1 9 9 9 ) 。现有人力资本水平对吸引外资的 规模、质量、结构以及外资带来的效果起着重要、甚至是决定性作用。改革开放后， 正是因为我国教育水平和科研能力的提高才极大地促进了我国引资规模和结构的 变动( 赵江林，2 0 0 4 ) 。 在既定的人力资本存量条件下，改善配置可以达到推进增长方式转变的目的， 随着知识经济时代的来临，人力资本对经济增长的功能将会更具关键性( 许彬、罗 卫东，1 9 9 9 ) 。体制与政策因素在发挥人力资本要素的功能、促进经济增长中的作 用越来越重要，人力资本与制度安排是后进国家和地区实现赶超的充分必要条件， 也是区域趋同和后进地区实现赶超的最为根本的决定性因素( 邓翔，2 0 0 2 ) 。通过 分析人力资本要素对区域经济增长的作用表明：我国人力资本差异是地区收入差距 扩大的深层次原因( 赖德胜，1 9 9 7 ) 。加大人力资本投资和投资结构的调整对协调 区域经济发展有重要作用( 赵丛敏，2 0 0 2 ) ，而区域教育竞争力是区域经济竞争力 的关键因素与核心，区域教育竞争力可以成为本地区经济增长的“引擎”，带动本 地区经济腾飞，进而提高区域经济竞争力，起到了良性循环的作用，因此，必须首 先重视培育和逐步提高各个地区的区域教育竞争力和教育的国际竞争力( 吴玉鸣、 李建霞，2 0 0 4 ) 。 1 2 1 3 人力资本产权与收益分配理论 重视对人力资本产权的研究，是国内人力资本理论研究不同于国外的个重要 方面，国内学者在企业理论范畴内，主要从三个方面阐述了人力资本产权：( 1 ) 人 力资本产权是存在于人体内，具有经济价值的知识、技能乃至健康水平等的所有权 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s ( 李建民，1 9 9 7 ) 。( 2 ) 人力资本产权决定人力资本所有者能否拥有企业所有权， 即企业控制权和剩余所有权( 张维迎，1 9 9 6 ) 。( 3 ) 从产权的可交易性和合约性上， 人力资本产权是市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益 权等一系列权力的总称，是制约人们行使这些权力的规则，本质上是对人们社会经 济关系的反应( 黄乾，2 0 0 0 ) 。 对于人力资本的产权归属问题，主要两种观点：一种是人力资本的产权天然归 属于其承载者即个人( 周其仁，1 9 9 6 ，邓新华、林玳玳，2 0 0 1 ) 。另一种是人力资 本的所有权是多元化的，其承载者可以是所有者， 但是如果人力资本被以一定的 形式购买，其产权就会部分或全部地属于购买人( 李建民，1 9 9 7 ，袁兆亿，1 9 9 9 ) 。 购买合约往往具有时效性，且易受外部条件或制度环境的制约， 目前理论界倾向 于后者，因为其更加符合经济、社会发展的现实情况。再者，人力资本的产权具有 完备性和关闭功能，一旦产权权力受损，其资产可以立刻贬值或荡然无存，当人力 资本产权的一部分被限制或删除时，产权的主人可以将相应的人力资产“关闭”起 来，以至于这种资产似乎从来就不存在( 周其仁，1 9 9 6 ) 。 对于人力资本收益分配问题的研究集中在按要素分配机制的科学性、必要性和 方法三个方面。人力资本的收益权是指人力资本的所有者在补偿了其劳动消耗，即 得到了工资性收入的前提下，对于人力资本的盈余价值税后纯收益，有参与分 配的第一位的、天然的特权，并应通过法律予以保障。劳动者作为自身人力资本的 所有者，与物力资本的所有者一样，有权力参与收益分配。因此个人收入分配原则 应是按生产要素分配。 。 1 2 2 国外研究现状 舒尔茨认为二战后经济的迅速复苏，人力资本起了重要的作用。他论证了人力 资本作为一种生产能力，已经远远超过了一切其它形态的资本生产能力的总和，对 人投资带来的收益率超过了对其他形式资本的投资收益率。他指出人力资本包括人 的知识和技能的形成是投资的结果，只有通过一定方式的投资、掌握了知识和技能 的人力资源才是一切生产资源中最重要的资源。 继明塞尔、舒尔茨、贝克尔、丹尼森对人力资本理论做出了重大贡献后，卢卡斯、 罗默尔、斯宾塞等人都在不同程度上进一步发展了人力资本理论。特别是在2 0 世 纪8 0 年代以后，以“知识经济”为背景的“新经济增长理论”在西方国家兴起，与6 0 年代的舒尔茨采用新古典统计分析法不同，“新增长理论”采用了数学的方法建立 了以人力资本为核心的经济增长模型，克服了6 0 年代人力资本理论的些缺陷。 硕士学位论文 m a s t er st h e s i s 1 2 2 1 内生技术变化模型 美国经济学家罗默尔的“内生技术变化模型”对于经济增长理论的发展有着极 其重要的作用。他将知识作为一个独立要素纳入了经济增长模式，并认为知识积累 是促进现代经济增长的重要因素。1 9 8 6 年罗默尔在题为收益递增与经济增长的 论文，将生产要素分为资本、非熟练劳动、人力资本( 以受教育年限来衡量) 、新 思想( 以专利数量衡量) 四个方面，又把人力资本区分为物质劳动【l ，又称为原始劳 动( 1 a wl a b o r ) 和具有专业化知识的人力资本( h ) 两种形式。他认为知识能提高投 资效益，从而能很好的解释了各国经济增长率的非收敛性。他还提出特殊的知识和 专业化的人力资本能促进自身收益的增加，使物质资本的投资产生递增效益，体现 为知识的“外溢效应”( e x t e m a ie 髓c t ) 。1 9 9 0 年罗默尔又建立了包括最终产品、中 间产品和研究与开发艰d ) 三部门在内的增长模型，把技术进步作为总生产函数的 个变量。罗默认为，人均收入的增长率与社会投入研究和开发人力资本的比重成 正比，与人力资本研究和开发的边际生长率成正比，与贴现率成反比。由于知识的 外溢性，使资本收益率是资本的递增函数，从而修正了传统增长中收益递减或不变 的假定，这充分解释了目前世界经济高速增长的原因，同时也说明了发达国家和发 展中国家经济水平差距日益扩大的缘由。 1 2 2 2 人力资本积累模型 卢卡斯以阿罗“中干学”模型为基础，建立了人力资本积累模型，强调了外部 溢出效应对人力资本积累的作用。他认为：“经济增长率和收入水平的差异，主要 来源于在生产商品时投入的人力资本的差异。人力资本增长率高的国家，往往经济 增长率也较高。扩大经济开放度可以使发展中国家更多地吸收先进技术和管理经 验，从而提高经济发展的速度。” 1 9 8 8 年卢卡斯在经济增长的机制论文中分 柝了整个经济中人力资本的形成、积累对产出的贡献，提出了著名的人力资本模型。 卢卡斯模型由“两时期模型”( 铆op c r i o d s 面o d e l ) 与“两商品模型”( t w og o o d s m o d e l ) 构成。卢卡斯将人力资本作为独立的因素纳入经济增长模型，认为具有“专业化的 人力资本”( s p e c i 6 ch u m a n c a p i t a l ) 是经济增长的原始动力。卢卡斯认为人力资本的 获得有两种途径：学校教育与干中学，后者主要通过“干中学”获得。同时，卢卡 斯区别了人力投资中的内部效益和外部效益，并强调人力资本的外部效益( 具有社 会劳动力的平均人力资本水平) 具有递增效益。卢卡斯的模型对推进经济增长和人 力资本的研究做出了巨大的贡献，他强调了人力资本是经济增长的发动机，解释了 劳动力跨国流动及发展中国家中智力外流的现象。新增长理论以人力资本为核心， 合理解释了二战后德、日两国经济迅速恢复的现象，也分析出美国和前苏联在科技 水平相当的情况下，经济增长、人均收入、人均消费和人均资本积累率却相差很远 的原因，也是目前人力资本进一步研究的基础。 1 2 2 - 3 两变量模型 英国经济学家a d i 斯科特从动态角度分析了劳动力质量提高对经济增长的作 用，建立了由物质资本投入和“质量调整过的劳动力的投入”两个变量组成的简单 模型。斯科特认为技术进步来源于人力资本的积累，而人力资本的积累是用于增加 知识技能的投资的结果。该模型强调资本投资决定技术进步，经济增长中知识和技 术对劳动力质量和劳动效率具有重要的影响，发展中国家和地区可以通过引进先进 技术和管理技能，缩小与发达国家的差距。 西方人力资本理论对于经济学理论有着十分重要的贡献：首先，它揭示了现代社 会中经济增长的主要源泉在于高素质人才及其所拥有的科学知识、劳动技能、健康 状况以及有效地发挥和倒造性地运用人力。其次，它解决了劳动者投资生产劳动力智 力的经济动因，即“人力资本”投资的决定性因素是收益等于投资成本。第三，人力 资本理论提出了人力资本投资及收益计量模型，为进一步研究和探讨人力资本投资 决策及收益模型提供了可以参考的线索。当然，就像任何理论一样，人力资本理论提 出以后，它遭到了不少学者的批判，对此我们暂且不作评论。尽管如此，对于个处于 转型中的中国社会的残障人这类特殊的社会弱势群体而言，人力资本理论不论从理 论视野上，还是研究方法上，都具有很强的解释力。 1 3 研究的基本思路、方法和内容 1 3 1 研究的基本思路 首先设计研究方案，然后根据设计查阅国内外有关人力资本理论的资料，并咨 询该领域里的专家学者，根据所获得的初步资料整理研究方案，接着对研究的内容 体系进行调整，并落实研究的任务和对研究目标的细化，然后结合湖北省的实际进 行实证研究，对所获数据进行处理，并对结果进行分析，得出理论研究成果，最后 交与专家评审，修改定稿。 1 3 2 研究的基本方法 首先采用定性分析，再辅以定量分析，任何研究必须对有关事项进行归纳总结 分析探索它的规律性，在定性分析的基础上借助统计学，需求函数等知识，使研究 科学真实。 其次，关注并学习与人力资本理论相关联的学科，如经济学、社会学、统计学、 6 硕士学位论文 m a s t e rst h e s i s 人口学的理论知识和最新动态，使研究建立在全面的考虑因素之中，从而使研究具 有实用价值。 最后以全面调查和专题调查为手段，以湖北省为例进行研究。其原因是：湖北 省是整个华中地区人口比较集中、地形多变的地区，区内城市布局、发展、经济实 力等不均衡，为响应党中央关于中部崛起的宏观决策和湖北省发展武汉市城市经济 圈的战略，研究该区域内的人力资本的现状及存在的问题，对实现这一目标有重大 意义。另外就是本人生于湖北，对湖北的各个县市的经济发展现状和知名企业比较 熟悉，并且，本人曾经做过关于加快湖北省城市化进程的研究，收集了很多相关资 料，其中包括转移农村剩余劳动力等。 1 3 3 研究的基本内容 第一部分为引言。主要探讨了该论题的研究背景和意义，以及国内外对人力资 本理论的研究现状，以这些理论知识为基础，提出本论题的研究思路。 第二部分阐述了区域人力资本理论。主要探讨了人力资本理论的主要观点，在 此基础之上探讨了区域人力资本的类型、区域人力资本投资、区域人力资本价值定 量计算以及区域人力资本与经济增长之间的关系。 第三部分分析了湖北省人力资本发展状况。先介绍湖北省人力资本的特征、湖 北省人力资本投资现状，总结出人力资本对湖北省经济发展的作用，并探讨了制约 湖北省人力资本发展的因素。 第四部分提出了湖北省人力资本优化对策。根据第三部分的分析结果，结合湖 北省人力资本发展状况、经济发展政策，从合理配置人力资本投资比例，普及职业 技术教育，加快高校课程改革，推动信息化、市场化、城市化进程，创造吸引人才 的政策环境等方面提出相关优化措施。 第五部分为结语。总结全文，提出论文所不能解决的问题，以及湖北省人力资 本今后的研究重点和方向。 2 1 早期人力资本理论 2 区域人力资本理论 2 1 1 早期人力资本理论的萌芽 人力资本理论历史渊源可以追溯到1 8 世纪。在欧洲产业革命后，人类进入了大 工业时代，生产力发生了三大变革：其一是自然力代替人力、机械生产代替手工业生 产；其二是科学技术代替了经验工艺套路，科技与生产互动作用日益加强；其三是专业 技术培训代替作坊师徒传教，人的知识和技术因素在生产中的作用越来越大。在亚 当斯密1 7 7 6 年出版的国富论中初步提出了人力资本概念。他说：“学习是一 种才能，须受教育、须进学校、须做学徒，所费不少，这样费去的资本，好像已经实现并 且固定在学习者的身上。这些才能对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社 会，也是财产的部分”。继亚当斯密之后，约翰穆勒在其政治经济学原理中 强调取得的能力应当同工具、机器样被视为国民财富的一部分。同时由于教育支 出将会带来未来更大的国民财富，对教育的支出是与其他公共事务支出完全相容的。 其后阿弗里德马歇尔在其著作经济学原理中对人的能力作为一类资本的经济 意义提出了新的认识，他将人的能力分为“通用能力”和“特殊能力”两种。马歇尔 还强调人力资本投资的长期性和家族、政府的作用，并且将“替代原理”用于说明对 人力资本和物质资本投资的选择( 人力与机器的替代) 等方面。马歇尔一方面认真地 研究教育的经济价值，主张把“教育作为国家投资”，教育投资可以带来巨额利润。 但他又认为人是不可买卖的，因而拒绝“人力资本”这一概念。 2 1 2 早期人力资本理论的主要观点 早期人力资本理论指二次世界大战以前、伴随着古典经济学的建立而发展起来 的人力资本理论，是相对于现代人力资本理论而言的。在这一研究领域里，最具代 表性的著名学者有：亚当斯密、阿弗里德马歇尔以及德国经济学家弗里德里希李 思特等，下面我们来介绍一下他们的主要观点。 亚当斯密是英国古典经济学的代表，他对人力资本思想的发展贡献主要有四个 方面： 首先明确论述了劳动力与资本的关联性。他认为在财富创造方面，从事有用劳 动的人数同他们推动购买生产资料的资本之间存在一定的比例关系，“有用的生产 性劳动者人数，无论在什么场合，都和推动劳动者的资本量的大小及资本用途成比 例”，“后天取得的有用的能力( a c q u da 1 1 d u s e 血l 曲i l 蚵) 都应视为资本的一部分”。 由教育、自修或学徒方式取得的才能，一般要花费成本。 其次论述了企业主对人力资本投资即对劳动者培训的目的。他认为工人的孩子 是赚取收入的资产( i n c o m e e 枷i n g a s s e t s ) ，提出了企业主对劳动者培训的必要性， 企业主出于追求利润的目的，提供必要的培训，父母则提供新工人在培训期间的生 活费用。他指出“资本一经在个别人手中积聚起来，当然就有一些人为了从劳动生 产物的售卖或劳动对原材料增加的价值上得到种利润，便把资本投在劳动人民身 上，以原材料和生活资料供给他们，要他们劳动”。 第三对教育进行了分类。他将教育分为“技术教育培训”( t e c h n j c a le d u c a t i o n 枷n i n g ) 与“文化教育”( 1 i t e r a r ye d u c a t i o n ) 。前者通过提高未来收益来支持私人 投资，主要由家庭或私人学校来投资。后者是消费性行为，建议由国家推动、鼓励， 甚至强制国民接受最基本的教育。 最后人力资本的投资可以补偿。补偿的途径对于劳动者自身而言，随着生命期 的延长，收入会增加；对企业主而言，可使利润增加，同时工人技能的增强是经济 进步和福利增长的基本来源。 马歇尔作为新古典学派的代表，对于提高效率有影响的劳动力素质给予了充分 重视。他的人力资本理论就是如何提高劳动者的素质和质量。马歇尔分析了劳动者 的素质以及如何通过教育和训练来提高劳动者的素质，其中涉及到女性的解放和大 学的教育问题，并提出了培养精英的重要性。 第一不仅注意到了劳动力的数量，还注意到了劳动力的效率，即劳动者质量。 马歇尔在论证影响经济增长的两个决定因素( 即资本积累和劳动力的数量与效率) 之 一的劳动力时，不仅注意到了劳动力的数量，还注意到了劳动力的效率。马歇尔因 此分析了劳动者的素质以及如何提高劳动者的素质问题。马歇尔指出，要通过教育 和训练来提高劳动者的素质，教育和训练是提高生产效率，加速经济增长的必备条 件。 第二马歇尔着重强调了普通教育和职业教育的重要性。他认为不同的职业需要 不同的特殊的技能，但首先必不可少的是孜孜不倦的精神。劳动效率的提高要靠特 殊职业训练以提高劳动者的专门能力，但大部分要靠普通教育来提高劳动者的一般 能力。同时，马歇尔也很重视职业教育的作用。 第三劳动者素质的培养，除了学校教育之外，马歇尔还看到了家庭环境在其中 所起的作用a 家庭对劳动者素质培养的一个方面就是家庭对劳动者的投资。这种投 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 资也可称其为资本。 第四马歇尔在教育的过程中指出了精英教育的重要性。 最后，马歇尔指出了中等教育和美术教育对物质财富生产的重要作用。 2 2 现代人力资本理论 2 2 1 现代人力资本理论的形成、发展与完善 现代人力资本理论形成于二次世界大战之后，战败国日本、德国迅速地崛起， 使得传统的资本理论无法解释工人工资大幅度上升、国民收入远远大于所投入的土 地、物质资本和劳动资源总量、资本一收入比率随着经济的增长而下将的这些事实， 于是有了人力资本决定论。 第二次世界大战以后，各国经济迅速复苏，科学技术得到了飞速发展，越来越 多的经济学家感觉到基于劳动力同质假设的古典经济学不能解释新出现的经济问 题。他们开始深究引起经济增长的内在因素。其中最重要的代表人物是诺贝尔经济 学奖获得者舒尔茨。他在2 0 世纪5 0 年代末6 0 年代初连续发表了一系列重要文章， 这些成果都成为现代人力资本理论的基础。2 0 世纪8 0 年代以来，随着以知识经济 为背景的“新经济增长理论”在西方国家出现，人力资本被纳入经济增长模型之中， 人力资本理论进入发展与完善阶段，p m 罗默、r e 卢卡斯、a d 斯科特为这一时 期的代表人物。 2 2 2 现代人力资本理论的主要观点 2 0 世纪5 0 一6 0 年代以来，关于人力资本投资的研究，形成了个高峰。这一阶段， 人力资本理论正逐步融入主流经济学，比较有代表性的是美国两位著名的经济学家 舒尔茨和贝克尔，而对人力资本要素作用的计量分析则首推爱德华丹尼森。 第一个把关注的目光从物力资源转移到人力资源的是美国芝加哥大学教授、诺 贝尔经济学奖得主、经济学家舒尔茨。他予1 9 6 1 年发表了论人力资本的投资 一书，最早提出“人力资本概念”，创建了人力资本和人力资源的理论体系，对经 济发展的动力做出了全新的解释。提出人力资本的投资收益高于物质资本。西奥多 w 舒尔茨关于人力资本理论的主要观点有： 第一，人力资本存在于人的身上，表现为知识、技能、体力( 健康状况) 价值的 总和。一个国家的人力资本可以通过劳动者的数量、质量以及劳动时间来度量。 第二，人力资本是投资形成的。投资渠道有五种，包括营养及医疗保健费用、 学校教育费用、在职人员培训费用、择业过程中所发生的人事成本和迁徙费用。 l o 第三，人力资本投资是经济增长的主要源泉。舒尔茨说：人力投资的增长无疑已 经明显地提高了投入经济奋飞过程中的工作质量，这些质量上的改进也已成为经济 增长的一个重要的源泉。有能力的人民是现代经济丰裕的关键。 第四，人力资本投资是效益最佳的投资。人力投资的目的是为了获得收益。舒 尔茨对1 9 2 9 1 9 5 7 年美国教育投资与经济增长之间的关系作了定量研究，得出如下 结论：各级教育投资的平均收益率为1 7 ；教育投资增长的收益占劳动收人增长的比 重为7 0 ；教育投资增长的收益占国民收人增长的比重为3 3 。也就是说，人力资 本投资是回报率最高的投资。 第五，人力资本投资的消费部分是耐用性的，甚至比物质的耐用性消费品更加 经久耐用。 贝克尔也是人力资本理论研究的推动者之一。他系统地阐述了人力资本与人力 资本投资的问题，对人力资本的性质、人力资本的投资行为提供了有说服力的理论 解释。他的杰出贡献在于从微观角度分析人力资本，对家庭生育行为的经济决策和 成本一效用进行分析，并指出：一个人口增长率极高的社会其人力资本总量较低时， 人们对子女的投资较少，这种现象的逐代延续并形成恶性循环，就是不发达国家处 于低水平均衡状况的根源所在。 加里贝克尔被认为是现代经济领域中最有创见的学者之一，他对人力资本理论 的贡献在于：他注重微观分析，弥补了舒尔茨只重视宏观的缺陷，注意将人力资本投资 理论与收人分配结合起来。其理论的不足之处表现在：他沿用舒尔茨的人力资本概念， 缺乏对人力资本本质的分析，也缺乏对人力资本全面的研究等。 爱德华丹尼森对索洛余数做出了令人信服的定量分析和解释。他通过精细分 解计算得出经济长期增长的因素，并论证出美国1 9 2 9 年一1 9 5 7 年经济增长中有2 3 的比例归功于教育的发展，即对人力资本投资的积累。丹尼森的研究成果使世界各 国都意识到了教育投资的重要性，导致了2 0 世纪6 0 年代开始长达十多年的全球各 国教育经费的猛增。丹尼森对人力资本理论的贡献在于对人力资本要素作用的计量 分析。由于在用传统经济分析方法估算劳动和资本对国民收入增长所起的作用时， 会产生大量未被认识的、难以用劳动和资本的投入来解释的“残值”，丹尼森对此做 出了最令人信服的解释。从总体上看，西方人力资本理论产生及发展，使人在物质生 产中的决定性作用得到复归。人力资本理论重新证明了人，特别是具有专业知识和技 术的高质量的人是推动经济增长和经济发展的真正动力。这一时期人力资本理论特 点在于全面分析了人力资本的含义、人力资本的形成途径及人力资本的“知识效 应”。同时，该理论把消费真正纳入了生产过程，把人的消费视为一种重要的投资。这 硕士学位论文 m a s t er tst h s i s 一理论也带来了资本理论、增长理论和收入分配理论革命性的变化。 2 3 区域人力资本理论 2 3 1 区域人力资本类型与特征 2 3 1 1 区域人力资本基本类型 区域人力资本是指人力资本在区域上的体现，即该区域内活的人体所拥有的体 力、健康、资历、经验、知识、技能及其它精神存量的总称。从区域角度，按照不 同的方法和标准，可将人力资本划分为多种类型。现将区域人力资本类型划分汇总 如下表： 表2 3 1 1 区域人力资本基本类型划分 划分依据类型划分目的 经济发展发达地区人力资本、中等发达地区入发现地区差距，分析形成原因， 水平 力资本、欠发达地区人力资本因地制宜分类指导 分析城市居民和农村居民总体 居住区域城市人力资本、农村人力资本差异，家庭微观人力资本的投 资与收益 宏观地域人力资本、中观地域人力资在研究各类型人力资本的基础 地域尺度 本、微观地域人力资本 上，协调好三者之间的关系 分析人力资本投资主体的投资 经济单元企业人力资本，行政地域人力资本 行为和管理方式，提高人力资 本的效益 平原地区人力资本、某流域人力资本 分析自然因素对区域人力资本 自然因素 有效地影响关系，确定人力资 等 本的合理投资 2 3 1 2 区域人力资本基本特征 区域人力资本的基本特征主要有； 第一，空间分布的非均衡性。主要指不同的地区因自然条件和社会条件等因素 不同造成的区域人力资本的丰度、存量、质量等的非均衡性分布，如我国呈现东部 人力资本优于中西部地区，湖北省内呈现东南地区人力资源优于西北地区。 第二，地域结构的层次型。主要指人力资本不同等级系统之间相互联系的次序。 主要是受自然地域结构和政治行政结构的影响。例如长江流域一长江下游一长江三 角洲三个不同尺度的地域单元中，人力资本密集程度、投资收益率各不相同。 第三，投资类型与主体的多元性。从投资的角度来说，人力资本可分为：教育 资本、技术资本、健康资本、迁移资本。而投资主体由居民投资、中央与地方财政 投资、社会及企业投资等主体构成。 第四，区域投资的相对均质性，是相对于资本存量分布和投资收益而言，人力 资本投资具有相对的均衡性，这主要是受投资主体结构的影响，例如居民即使家庭 出现暂时困难，但受传统投资理念和习惯的影响，甚至会用借款等方式投资。 第五，人力资本存量与受益的地域集中性。简单地说就是人力资本与受益地集 中在某一个区域，这是由于人力资本存在明显的“极化效应”。即发达的地区对周 围地区的人力资本产生向心力，从而形成大量的外部人力资本投入到该地区。 第六，功能上的结节性。简单的说就是人力资本也有如城市规模等级那样，结 节点和结节区域的人力资本相互补充，高级人力资本的结节点在区域发展中的作 用比低一级人力资本结节点的作用大。 第七，区域管理的可调控性。人力资本作为经济发展的重要资源之一，从区域 角度分析，人力资本在区域上表现出很多自身所独有的特征，所以应采取相应的措 施进行调控，从而发挥人力资本在经济发展中的作用。 2 3 2 区域人力资本投资理论 人力资本又是如何形成? 舒尔茨认为，关键是对人进行投资。这种投资包括四个 方面：教育与培训；医疗与保健；鼓励劳动力流动；引进高素质移民等。其中，教育和培 训的投资是最重要的途径。它可以提高劳动者的技术水平、熟练程度，从而促进经 济增长。舒尔茨特别强调教育投资，把它作为人力资本投资的核心。医疗和保健， 方面可以降低死亡率，增加未来劳动者的数量；另一方面，可以提高劳动者的身体 素质，增长劳动能力，它也是人力资本形成的一个重要方面。用于劳动者国内流动 支出，也是人力资本投资，它可以调剂各地劳动力的余缺，并使劳动者人尽其才。 用于移民入境的支出，则是一本万利的投资方式，它不仅可以节省大笔未成年期的 生育、抚养、医疗、保健费用，而且如果移民入境者有一技之长，特别是有高学历 高素质，那对本国来说就有如天助，更是求之不得。 人力资本一词见诸于我国公开出版物只是近十年的事，一方面是理论禁区的打 开，如对资本、劳动力市场等范畴的认可和使用；另一方面与我国科教兴国的战略方 针有关，其中突显了教育的重要性，而教育是人力资本形成的基础。从实质上来说， 它是人力资源培育问题。 1 3 人力资本是教育、培训、保健等活动所支出的费用。在市场经济条件下，它像 经济活动中的其它投人一样，是一种成本。在通常的情况下，投人是为了获取报酬 ( 当然政府的某些行为以及慈善机构的行为，还有个人和企业的某些义举例外) 。因 此通过增加人的资源而影响未来收入的各种活动就称为人力资本投资。人力资本投 资之所以影响入的未来收入，是因为人力资本体现为人身上的生产技能、技巧和知 识的存量，这些存量及其增加又可提高人的各种活动能力和经济决策能力，从而提 高了获利能力。由此我们看到，人力资本投资与其它形式的投资一样，都是投资成 本在先，投资收益在后，因而称它是一种资本的投资。把人力资源开发的投人称为 人力资本投资，这对理论分析十分有益。 那么能否把投人的堋练和学习费用称之为人力资本呢? 我认为可以。必须注意马 克思资本论中劳动力成为商品的假定前提：拥有人身自由的无所有的无产者的 产生。试想，但凡能自我投资从事教育和培训的人，他就不是一个标准的无产者， 如果这种投入由雇主进行，则它本身就是一种资本形式。 人力资本投资主体可以是本人，可以是家庭，可以是企业，也可以是社会。入 力资本投资的内容最主要的是各种正规教育、企业培训和保健活动等。人们之所以 愿意进行人力资本投资，主要是因为这种投资的预期收益会大于投资成本。 2 3 3 区域人力资本价值的度量 人力资本是由投资而产生的，在市场经济条件下可以作为商品对待，因而可以 从人力资本形成的角度来测算自然人、区域的人力资本数量，我国的太部分学者接 受了舒