（国际贸易学专业论文）贸易与跨境污染转移：环境库兹涅茨曲线在我国的检验及优化分析.pdf

摘要 经济发展的不平衡可能使发展中国家落入发达国家的跨境污染转移陷阱：一 些发达国家的环境改善，除了技术因素之外，可能还得益于其原有高污染产业的 转移，甚至是国际废弃物贸易。因此发展中国家在发展本国经济的同时，要注意 不要陷入发达国家的陷阱里，从而导致本国环境恶化。本文拟将在开放经济条件 下，研究伴随发展中国家的开放程度提高以及产业升级和产业的国际转移的而产 生的跨境污染，以及在此过程中发达国家和发展中国家的经济和环境利益的博 弈。 西方发达国家2 0 0 多年的经济增长道路，都是经历了环境库兹涅茨曲线所反 映的“先污染，后治理”的过程。我国是否能够借鉴西方发达国家的经验，在经 济增长过程中“先污染，后治理”，是现阶段我国制定和实施可持续发展战略需 要认真研究的。 本文采用了环境库兹涅茨曲线( e k c ) ，构建环境污染与经济增长和环境规 制的模型，验证了库兹涅茨曲线在中国的存在；并进一步通过对我国对外贸易， 尤其是出口贸易中环境敏感产品的出口对环境的影响，来考察对比e k c 曲线因 此发生的变化：最后论文重点研究了环境规制的不同是否会带来环境影响的变化 和e k c 的平缓性改变，以此来说明环境规制对改善环境的意义。 论文共分为6 个部分：第一部分对已有的研究方法及对本文的选题背景进行 了阐述；第二部分对跨境污染转移的一般理论做一个简单综述，说明跨境污染的 定义、形式、一般原因以及跨境污染的理论解释；第三部分提出了环境库兹涅茨 曲线，说明了它的定义，并通过建立模型检验了环境库兹涅茨曲线在中国的存在， 为后面出口贸易和进口贸易对环境库兹涅茨曲线的影响以及环境规制对环境库 兹涅茨曲线的影响的分析奠定了基础；第四部分阐述出口贸易和进口贸易对环境 库兹涅茨曲线的影响；第五部分在前文分析的基础之上，提出了环境规制对环境 库兹涅茨曲线的影响。第六部分根据前面的理论和实证分析提出了优化模型的政 策设计、对策以及建议。对于发展中国家来说，如何在发展经济的同时减少环境 影响，具有借鉴意义。 关键词：跨境污染转移；贸易；环境规制 a b s t r a c t t h ei m b a l a n c eo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tm a yl e a dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sf a l l i n t ot h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t r a po f p o l l u t i o nc r o s s - b o u n d a r y t r a n s f e r t h e i m p r o v e m e n to fe n v i r o n m e n t a lq u a l i t yi ns o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e si sn o to n l yd u e t o t e c h n i c a lf a c t o r s ，b u ta l s oi t s o r i g i n a lh i g h - p o l l u t i o ni n d u s t r i e st r a n s f e r , o re v e n b e n e f i t sf r o mt h ei n t e r n a t i o n a lw a s t et r a d e t h u s ，w h e nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s d e v e l o pt h e i rn a t i o n a le c o n o m i e s ，t h e ym u s ta l s op a ya t t e n t i o nt on o tf a l l i n gi n t ot h e p o l l u t i o nt r a po ft h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，r e s u l t i n gi ne n v i r o n m e n t a ld e t e r i o r a t i o n t h i st h e s i sp r o p o s e st os t u d yt h ec r o s s b o r d e rp o l l u t i o nt r a n s f e ra c c o m p a n y i n gw i t h t h eo p e n i n ga n di n d u s t r i a lu p g r a d i n gi na no p e ne c o n o m yc o n d i t i o n ，a n di ta l s ot a k e s ac l o s eo b s e r v a t i o no nt h ee c o n o m i ca n de n v i r o n m e n t a lb e n e f i t st h a td e v e l o p e da n d d e v e l o p i n gc o u n t r i e sw o u l di nt h ep r o c e s so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t h a v i n gar e v i e wo nt h eg r o w t hp a t ht h a tw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v et a k e n f o rm o r et h a n2 0 0y e a r s ，w ec a nf i n dm o s to f t h e mh a v ee x p e r i e n c e da ”p o l l u t i o nf i r s t ， t r e a t m e n ta f t e r ”s t y l ep r o c e s s ，w h i c hw a sd e s c r i b e da se n v i r o n m e n t a lk u z n e t s c u r v e ( e k c ) i ti so fg r e a ts i g n i f i c a n e e sf o rm a k i n ga n di m p l e m e n t i n gs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tp o l i c yt os t u d yw h e t h e rc h i n an e e d st ol e a r nt h ee x p e r i e n c ef r o m w e s t e r nc o u n t r i e st of o l l o wt h es a m ep a t hi nt h ep r o c e s so f e c o n o m i cg r o w t h t h i sd i s s e r t a t i o na d o p t st h ee n v i r o n m e n t a lk u z n c t sc u r v e ，b ym o d e l i n gt h e c o r r e l a t i o n sb e t w e e ne n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o n a n de c o n o m i c g r o w t h a n d e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s ，t ov c r i f yt h ee x i s t e n c eo fe k c t h e ni tg i v e saf u r t h e r s t u d yo nt h ec h a n g e so fe k cc a u s e db yt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d eb yt a k i n gt h e e x p o r t a t i o no f e n v i r o n m e n t a ls e n s i t i v ep r o d u c t s 鹪e x a m p l e a tl a s ta no b s e r v a t i o nh a s b e e nt a k e no nt h ec o r r e l a t i o n sb e t w e e ne n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n dt h es h a p e c h a n g eo f e k c t h ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t os i xp a r t s ： t h ef i r s tp a r te x p l a i n st h er e s e a r c hp l a n ，i n c l u d i n gt h er e s e a r c ht o p i c s ，m e t h o d s ， a n di t sb a c k g r o u n d ：t h es e c o n ds u m m a r i z e dt h ep r e v i o u ss t u d i e sa n a l y t i c a l l y , n a r r a t i n gt h ec r o s s - b o r d e rt r a n s f e ro fp o l l u t i o nt ot h eg e n e r a lt h e o r y , t h ed e f i n i t i o n s ， f o r m s ，g e n e r a lr e a s o n s ；t h et h i r dp a r ts t a t e st h ee k ca n di t sd e f i n i t i o n , a n db y e s t a b l i s h i n gam o d e l ，i tt e s t se k c sp r e s e n c ei nc h i n af o rt h ei m p o r ta n de x p o r tt r a d e ： p a r tf o u rf o c u so nt h ei m p a c t so f e x p o r ta n di m p o r tt r a d eo nt h ee k c ：o nt h eb a s i s n o ft h ep r e v i o u sa n a l y s i s ，p a r tf i v ep r o p o s e st ot e s te n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n so nt h e e k c ；a c c o r d i n gt ot h ep r e v i o u st h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s ，p a r ts i xw o r k so u t a no p t i m i z a t i o nm o d e lo fp o l i c ym a k i n g ，a n dt h ec o u n t e r m e a s u r e s i th a sr e f e r e n c e s i g n i f i c a n c ef o rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sh o wt od e v e l o pt h ee c o n o m yw h i l er e d u c i n gt h e n e g a t i v ei m p a c t so ne n v i r o n m e n t k e y w o r d s ：t r a n s f e ro f c r o s s - b o r d e rp o l l u t i o n ；t r a d e ；e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 弛扯聊躲避胁幽堕z 。 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题目的及意义 第1 章绪论 随着人类社会经济的不断发展，人们对社会的发展观念、消费观念以及医 疗保健观念也不断发生变化，特别是在2 l 世纪的今天，环境问题的不断加剧和 资源的日益稀缺使各个国家纷纷倡导社会的可持续发展。近几年来，人们对环境 问题的态度发生了转变，对环境问题的关注远远超过了对贸易的关注，这也使得 各国以及国际社会不断加强对环境的管制，因此环境贸易措施也相应出台，影响 着国际贸易的正常进行。环境与国际贸易的关系r 益密切，环境作为一种新的贸 易资源和新的贸易产业而以新的面貌倍受世人关注。由于经济发展的不平衡可能 使发展中国家落入发达国家的跨境污染转移陷阱：一些发达国家的环境改善，除 了技术因素之外，可能还得益于其原有高污染产业的转移，甚至是国际废弃物贸 易。因此发展中国家在发展本国经济的同时，要注意不要陷入发达国家的陷阱里， 从而导致本国环境恶化。本文拟将在开放经济条件下，研究伴随发展中国家的开 放程度提高以及产业升级和产业的国际转移的而产生的跨境污染，以及在此过程 中发达国家和发展中国家的经济和环境利益的博弈。 对于发展中国家来说，如何在发展经济的同时减少影响，具有借鉴意义。 本文拟采用e k c 曲线，构建环境污染与经济增长和环境规制的模型：“三废” 与人均收入模型、“三废”与人均收入、贸易结构模型以及“三废”与人均收入、 环境规制模型，旨在验证环境规制的降低是否会进一步导致环境的变化，以及贸 易结构对于环境的影响。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国内研究现状 与本课题有关的国内研究，主要有以下几个各方面： ( 1 ) 关于污染转移：污染转移是指经济比较发达的国家或地区将污染转移 给其他落后国家或地区的行为和情况，其结果是使污染发生的范围扩大，也使污 染更难治理和控制；大量进口别国的资源，其势头几乎可以称之为掠夺( 曹利军、 李晓明、韩文辉，2 0 0 3 ) 1 。 武汉理工大学硕士学位论文 提出了发达国家的污染转移通常采用的三种形式：将污染企业转移( 李慕菡、 陈建国、张连众，2 0 0 5 ) 。“；将本国限制或禁止销售、使用的产品出口；将产业 废弃物放置或扔在发展中国家( 刘淑琪，2 0 0 1 ) ”1 。 然后指出国外污染转移在中国的三种常见形式：将各种污染物转移到中国 ( 朱波涛，2 0 0 6 ) 3 ：以直接贸易的形式向我国输出在本国禁止生产和流通的有 害产品( 李临萍，2 0 0 6 ) m 1 ；以“技术转让”形式向我国转移本国的污染企业或 项目( 陆菁，2 0 0 6 ) ”“。 还有一些学者认为环境标准与污染产业间并不存在必然联系( 赵玉焕，2 0 0 6 ) 【3 2 】 0 很多学者也给出了防止外国污染转移的建议：运用国际法，调整国内法律； 建立和完善环境标准体系；建立健全环境税的征收机制；调整产业结构，改造或 淘汰污染严重的企业( 陈军、张颖，1 9 9 7 ) “3 ；注重维护发展中国家利益；加强 环保领域的国际合作；加强企业的环保工作( 孙洪松，2 0 0 5 ，6 ) “；国民待遇 原则在国际产业转移中的重新定义：各地区在招商过程中存在很大的缺陷，需要 进行统一的考虑和规则( 王阳、崔春华、刘斌，2 0 0 6 ) 啪1 。 ( 2 ) 关于环境污染和贸易：在我国，贸易与环境污染的问题主要体现在两 个方面。第一，发达国家通过贸易与投资渠道将污染等环境问题转嫁给发展中国 家。相比发达国家，我国的环境管制措施相对宽松一些污染性的废旧物质和污染 性的行业被转移到我国。工人从废旧物质中回收有用的物质，与此同时，水、土 壤等自然资源遭到污染；第二，贸易中的绿色壁垒问题。发达国家以保护本国国 民健康安全、保护全球环境为由，用比较高的环境标准和技术标准来要求发展中 国家，从而产生国际贸易中的绿色壁垒。自我国入世以来，绿色壁垒不断影响农 业、林业、畜牧业、纺织业等行业，对我国的对外贸易造成不小的困扰。 ( 3 ) 对于e k c ，国内研究起步较晚，主要集中在省会、大中城市及各省内 部的研究，很少对面板数据进行研究。日木广岛大学松冈教授上世纪九十年代初 根据环镜库兹涅茨曲线的假说，对中国s o s 未来的排放量进行了预测。紧接着很 多国内学者，例如张晓。1 、凌亢和王浣尘嘲等、范金和胡汉辉。1 、陈华文和刘康 兵“4 等人对一些省或城市的部分环镜指标进行了分析，包括：对大气环镜中的主 要污染物指标( 排放量和浓度) 做了实证性研究以及对浓度的研究，大部分可以服 从倒“u ”的结论等等。 1 2 2 国外研究现状 国外学者的研究结果包括几个方面。 ( 1 ) 关于环境污染和贸易方面：如果该国出口污染密集型商品而不实施环 2 武汉理工大学硕士学位论文 境规制，那么该国的贸易获益就会被环境恶化部分抵消。而且，在某些情况下， 环境损害所带来的福利损失会超过贸易获益。如果政府实施环境规制，环境质量 就会有所改善，但贸易则会因为规制而受损。在一个只有两个国家的开放经济中， 环境规制严格程度的差异会影响贸易模式和被规制企业的竞争力( s i e b e r t ， 1 9 7 6 ) 5 0 3 ；在古诺一纳什均衡下，用排污许可证交易体系的企业和用命令与控制 的方法的企业相比拥有较大的市场份额。随着减污技术的更加多样化，基于市场 的政策工具的优势就变得更加明显( s a r t z e t a k i s 、c o n s t a n t a t o s ，1 9 9 4 ) ”； 比较优势并不取决于静态效率或既定约束下的最优化，它是企业为改变既定约束 实行创新和改进能力的函数。而且，严格的环境政策有时可以为国内企业创造先 动优势( p o r t e r 、v a nd e rl i n d e r ，1 9 9 5 ) ；通过对排放国征收国际庇古税( i p t ) 难以实现帕累托最优。在存在跨境污染时，零关税对于污染产品的进口国而言并 不是最优的解决办法。如果跨境污染的社会成本全部由进口国承担，这样所制定 的税率就是次优的，该税率与进口国为最大化其社会福利而制定的税率相比更 低。以环境保护为目的的单边关税很可能要高于次优关税，但这种政策很可能引 起贸易摩擦( b a u m 0 1 、o a t e s ，1 9 8 9 ) ”1 ；对跨境污染的受害者而言，最优的政 策应为征收消费税( s n a p e ，1 9 8 9 ) 两1 ；严格的减污标准会降低跨境污染，而单 边的税收政策所可能带来的潜在后果则还不清楚，这样做有可能会增加污染排放 量( m e r r i f i e l d ，1 9 9 8 ) 。 ( 2 ) 关于环境污染和产业转移方面：如果商品价格的比率不变，资源就会 在两个产业之间重新配置，从而使母国的资本收益上升，真实工资率下降，劳动 将会流出母国，而资本则会流人。根据r y b c z y n s k i 定理，被规制产业将会萎缩 直至产量为零。因此，在开放经济中，母国的污染产业将转移到环境规制宽松的 国家( m c g u i r e ，1 9 8 2 ) 6 “；如果一国单边征收污染税，当税率高于某一水平， 工厂的数量就会下降，同时企业就会迁移( m a r k u s e n 、m o r e y 、o l e w i l e r ，1 9 9 5 ) 伽町 o ( 3 ) 关于贸易政策与环境政策之间的冲突：环境政策之间的差异只是产生 比较优势的因素之一，环境禀赋、污染吸收能力以及环境的社会价值的差别同样 也是影响比较优势的因素( s u b r a m a n i a n ，1 9 9 2 ) ；政府不应采取单边制裁， 因为许多国际环境问题的存在及其范围是很难测量的，并受价值判断和科学的不 确定性的影响( c h i c h i n i s k y ，1 9 9 4 ) c s 3 ；贸易工具有助于实施环境公约( w h a l l e y ， 1 9 9 1 ) 9 1 ；如果一国试图保持较高的环境标准并防止其产业竞争力在国际市场下 降，该国的选择就是对污染密集型产品征收进口关税或对其污染密集型产业提供 补贴( s h r y b m a n ，1 9 9 0 ) 1 。 ( 4 ) 对于e k c ，由于世界各国的大气环镜指标监测历史较早，数据有较长 3 武汉理工大学硕士学位论文 的时间积累，故国外学者对大气环镜指标有较深入的研究。例如c r o s s m a n 和 k r u e g e r 、p a n a y o t o u 、s t e r n 和c o m m o n 、c o l e 等人对大气污染物做过深入的研 究从他们对大气污染的典型研究可以看出，9 0 年代主要是利用而板数据进行国 别研究，对某种污染物排放浓度或人均排放量与人均收入( 人均g d p ) 数据来做统 计分析，其中对s 0 。的研究最多。同时，他们还对水体中的部分环镜指标如c o d 、 b o d 以及生物多样性等做过一些研究。纵观这些研究成果，可得出以下特点。 a 绝大部分研究表明，主要的大气污染物指标与收入之间存在倒“u ”形关 系。b e k c 拐点对应的收入水平相差较大，以s 0 2 为例，其拐点大部分处于中等 收入国家水平。c 研究排放量得到的拐点收入普遍要比浓度得到的拐点收入高。 d 用p p p ( p u r c h a s i n gp o w e rp a r i t y ) 修正后的收入数据估算，会得到更高收入 的拐点。e 当数据中低收入国家的数目越多时，得到的拐点收入越高。f 进行国 别研究时，使用的时间序列长度最长为3 0 年，最短为2 年；国家或地区样本数 最多为7 3 个，包括发达国家和发展中国家。针对某囡研究时最长的时间序列长 度可以达到1 2 8 年。g 在使用的众多计量经济学模型中，对数平方模型被认为是 标准的e k e 回归模型。h 多数研究在估算时，考虑了一些其他影响因素，例如国 家或地区收入差异、文化、政治和公民权、城市化、人口密度、政策变数、技术 水平、单位面积g d p 以及贸易活动等。i 主要的水体环境指标与收入之间还是存 在倒“u ”形关系，水体环境指标的拐点总体上要比大气环境指标出现得更早， 可能是因为水与人们的生活生产更密切，改善水环境质量就显得更加追切。 1 2 3 发展水平及存在的问题 综上所述，关于跨境污染问题，多数学者将目光集中到环境与贸易和环境与 投资这些方面进行考察分析，而对于发展中国家的环境污染的实证分析，以及环 境污染与环境规制和贸易三者之间的关系这些方面的研究稍显不足。本文构建环 境污染与经济增长和环境规制的模型：“三废”与人均收入模型、“三废”与人均 收入、贸易结构模型以及“三废”与人均收入、环境规制模型，旨在通过实证来 验证环境污染与环境规制和贸易三者之间的关系。 1 3 本文的研究目标、研究内容和创新点 本文拟采用e k c 曲线，对发展中国家的环境污染问题进行实证研究；通过 建立模型，将其与环境库兹涅茨曲线进行比较；通过进行定性和定量的分析，得 出跨境污染转移与贸易和环境规制的关系，从而提出对策和意见。 研究目标：( 1 ) 总结跨境污染转移的原因；( 2 ) 对发展中国家的跨境污染转 4 武汉理工大学硕士学位论文 移进行实证分析；( 3 ) 对理论上理想的改善环境污染的目标提出优化的政策设计。 研究内容：( 1 ) 对跨境污染转移进行理论解释：( 2 ) 说明国际经济中的跨境 污染转移问题；( 3 ) 通过建立模型，将其与环境库兹涅茨曲线进行比较；( 4 ) 通 过对模型的比较，得出优化模型的政策设计以及建议。 创新点：( 1 ) 对跨境污染转移的理论解释进行总结；( 2 ) 通过对发展中国 家跨境污染建立相关模型，将发展中国家跨境污染模型曲线与环境库兹涅茨曲线 进行比较；( 3 ) 提出优化模型的政策设计。 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章开放经济条件下的跨境污染转移 2 1 跨境污染转移概述 2 1 1 跨境污染转移的含义及构成要件 根据产生原因不同，跨越国境的环境污染可以分成两类：一是在人为控制下 的跨国转移行为：污染转移的全过程在特定主体有意识的控制之下，转移污染本 身是其直接或间接追求的目的，如走私电子垃圾；另一类则是在自然力的作用下 发生的污染转移，其转移过程和后果不受当事人主观意志控制，如由火山爆发引 起的灰尘污染，由意外事故引发的核污染等【2 ”。本文仅针对第一类跨国污染转 移( 又称为污染转嫁) 进行探讨。 关于污染转移的概念，有的人认为污染转移是指“一国将在本国处理费用高 昂或危险的各种废物通过国际贸易等方式越境到其他国家”。也有人提出，环境 污染转移是指“造成环境污染的污染设备、污染工艺、污染技术、污染产品以及 其它污染物质，被有意识的人为跨疆界转移的行为”。还有人认为，环境污染转 移是指“环境主体为了规避其应负担的高标准环境治污责任，有意识地向低标准 环境主体转移治污责任的行为”。通常认为，污染转移是指一定区域内的人类行 为( 作为或不作为) 直接或间接的对该区域外的环境造成污染损害或将自己造成 的环境污染的治理责任推给他人而使自己不承担或少承担污染损害治理责任的 社会行为，其研究对象是两个或两个以上主体之间关于环境污染的产生、损害治 理责任以及其他相互关系。 并非有了跨越国境的污染就能简单认定为跨国污染转移。一般来说，只有具 备下面条件才能构成跨国污染转移行为： ( 1 ) 对转移设备和技术的要求。转移的设备和技术将会对环境造成污染，危害严 重，这是构成污染转移的首要条件。如果转移的技术或设备只是不够先进，尚不 至于给环境造成严重的危害，则不能笼统地一律认定为污染转移。 ( 2 ) 对受让方防治条件要求。接受转移的国家没有防治环境污染的技术、设备、 资金。如果接受转移者有足够先进的技术和设备配套解决环境污染问题，则即使 转移的技术和设备比较落后，也不应该视为污染转移。 ( 3 ) 对转移双方的主观要求。转移方主观上有过错，其中转移方多出于故意，受 6 武汉理工大学硕士学位论文 让方多出于过失，但也有出于故意的。转移方一般是在明知自己的技术或设备己 经淘汰落后的情况下，追于当地的政策、法律的压力，或为了谋取额外的利益， 将其彻底淘汰的技术或设备，转移出去。而受让方则往往是受害者，是在对技术 或设备不甚了解或完全不了解的情况下购买的。分析我国现行的污染转移状况可 以发现，洋垃圾转移中的受让方多出于故意，即明知是污染而进口。 ( 4 ) 对转移双方环境标准差别要求。污染转移是转移者从高标准区域向低标准区 域转移污染。此处的高环境标准是指：国家环境标准和高于国家标准的地方环境 标准。被转移地的低环境标准指：国家环境标准；低于地方环境标准的国家标准； 国家或地方默认或许可的低环境标准：企业交纳超标排污费后被许可继续超标排 污而不停产时的排放标准。 2 1 2 跨境污染转移的形式 发达国家的污染转移通常采取两种形式：一是通过国际贸易，二是跨国投资。 国际贸易又分为两种形式，进口贸易和出口贸易。 进口贸易所带来的环境问题突出的一个表现为外国污染废物( 洋垃圾) 进口现 象。另一个表现就是将国外法律禁止使用的产品进口到发展中国国家，如含氟的 冰箱。从总体上来看，一些人的跨国公司具有先进的环保技术与设备，比较注意 污染防治问题。它们在投资的同时，也把这些先进的技术和设备带到中国。贸易 自由使各国之间的贸易更容易进行，发达国家的企业为了逃避国内较严的环境法 规，就必然将国内淘汰的某些污染严重的产业、技术和产品转移到发展中国家， 使发展中国家的环境受到破坏和污染。 出口贸易所带来的环境问题突出的一个表现为将环境敏感产业转移到发展中 国家进行生产，将成品通过贸易形式在转移回去。发达国家污染转移到中国有几 个原因：一是发达国家日益增加的污染物数量和日趋严格的环境标准，使污染处 理的成本急剧上升，而发展中国家环境标准相对比较低，加之劳动力价格低，使 污染处理成本小，可获取高额利润；二是发达国家环境保护意识日益增强，许多 污染企业在本国难以生存。而我国有些地方迫切希望利用外资来发展经济，国内 某些企业环境保护意识薄弱，片面追求眼前利益，忽视可持续发展根本战略，这 给发达国家转嫁污染企业和废弃物提供了机会；三是我国对工业产品缺少环保标 准或标准比发达国家低，使发达国家有可能将不符合本国环境保护要求的技术转 让至我国；四是环境保护法律不完善，执法不严也是导致境外污染输入的重要原 因。 通过投资转移污染行业，是指发达国家通过国际经济合作、国际投资或跨国 7 武汉理工大学硕士学位论文 公司经营等直接投资途径，将一些低技术、高污染、高能耗的项目转移到发展中 国家和地区。跨国污染行业转移到我国一般采取以下几种形式：将发达国家污染 密集型行业，特别是高污染行业、己淘汰的技术、设备、生产工艺、产品、危险 废物等，通过f d i 转移到我国东部沿海地区：大量进口我国东部沿海地区的资 源性产品，导致森林遭到破坏，在开采矿石过程中导致环境污染和生态破坏等： 利用加工贸易将发达国家禁止销售和使用的产品出口：将行业废弃物放置或丢弃 在我国东部沿海地区：转移在消费过程中污染严重的产品，相当于间接的跨国污 染行业转移。 2 1 3 跨境污染转移的一般原因 新世纪，全球经济继续向着一体化和区域化发展。w t o 规则构筑起新的贸 易秩序。国家问的经济依赖性加强。在这错综复杂的经济格局中探求跨国污染转 移的原因必须综合考虑各种因素。诚然，污染转移问题主要是由于发达国家向发 展中国家转移污染行业和污染物引发的，但发展中国家自身的不足也不能忽视。 究其原因不外乎以下几个： 1 ) 发达国家急于转移环境污染压力 历史上，发达国家经济实力的壮大就是建立在对贫穷落后民族的剥夺和对 人类生态环境大肆破坏之上的。其工业上的辉煌成就是用人民的血和泪换来的， 所走过的道路，是以污染环境、滥耗资源为代价的。他们污染的，不仅是本国的 环境，而且也包括外国的环境；他们所消耗的，不仅是本国的资源，而且更多的 是外国的资源。只不过由于他们是少数国家，所造成的生态破坏又被世界各国分 摊了，问题的严重性看起来才不那么明显。但看起来辉煌的成绩背后，其实已经 种下了祸根。到了当代，发达国家凭借科技与资金方面的雄厚实力，通过高科技、 高投入的办法治理了一些污染。但所治理的，仅限于他们国内的污染，而且也仅 限于一部分污染。此外，他们还通过各种办法把污染转移到别国去，而且至今仍 然依赖大量进口原材料的办法，拿别国的资源来维持他们的经济。这样，看起来 其国内的环境状况有所好转，其实是以全球范围更严重的生态破坏为代价的。例 如：日本1 9 5 3 年至1 9 5 6 年熊本县发生水误病事件。此次事件的毒害影响延续到 了九十年代。1 9 9 1 年日本环境厅公布的中毒病人仍有2 2 4 8 人，其中1 0 0 4 人死 亡。1 9 5 5 年至1 9 7 2 年富山县发生骨痛病事件。1 9 6 8 年又发生了米糠油事件。 2 1 发展中国家存在发展经济的迫切需要 眼下发展中国家普遍处于振兴民族经济，壮大国力的发展时期。在某些亚 非拉国家，战争的阴霆刚刚消散，人民还在温饱线上挣扎，政府所承受的经济发 武汉理工大学硕十学位论文 展压力远大于环保压力。为了获得发展经济急需的资金、技术、物资和设备，某 些国家只从短期经济利益考虑，接收国外废弃物，放宽对外国投资设立企业的审 查标准，允许高污染行业在本国设立，高污染产品在本国消费，而将环境污染带 来的危害和治理困难置诸脑后。本应在发达国家消失的污染物和污染源在发展中 国家再次繁殖起来，并且都换上了合法的外衣。例如，“氟蚜满”乳油是日本曹 达株式会社于1 9 6 4 年开发的，日本于1 9 7 5 年禁止在国内生产，1 9 9 2 年中日美 合资的福建惠龙农药有限公司生产这一产品，由于该农药在生产和使用过程中严 重污染环境并影响了人身安全，在1 9 9 3 年7 8 月发生了六起农药中毒事件，导 致三人死亡。1 9 8 9 年美国时代周刊报道，几内亚比绍政府同意在5 年内输 入美国某财团1 5 0 万吨的有毒废物，条件就是获取6 亿美元现钞，这相当于该国 g d p 的3 倍，出口商品利润的2 5 倍。尽管发达国家先污染后治理的办法被实践 证明是极其错误的，但发展中国家似乎仍在重复着这条老路。不能说发展中国家 政府对此毫不在意，只不过发展经济的任务似乎压倒了一切。 因为发展中国家对环境污染还没有足够认识，所以环境保护对它们而言还是 个全新的领域。虽然近年来进步较快，但是总的来说它们对环境保护的标准仍然 较低。究其原因，一是发展中国家由于历史原因生产工艺落后，环保技术不过关， 只能采用较低的环保标准。二是发展中国家如果采用较高的环保标准，将会增加 企业的生产成本，许多企业会因此关闭，这不利于民族经济的发展。发达国家恰 好利用发展中国家环境保护标准低的特点，将本国禁止或淘汰的生产设备转卖给 发展中国家，不仅避免了高额环保费用的支出，还能从国家贸易中获取利润。据 悉，美国危害生态的工业部门国外投资4 0 以上是在第三世界。发达国家依靠投 资建厂的方式对发展中国家的资源进行掠夺式、破坏式的开采利用，使原本一国 范围内对资源的消耗变为世界化，尤其对不可再生资源的过度消耗造成无法恢复 的局面。许多跨国公司在南美设立的木材砍伐和加工工厂使当地的森林资源遭到 严重破坏。一些主要依靠出口原材料和初级产品的发展中国家，因为过于依赖单 一的经济模式，生物的多样性遭到破坏，环境自我调节能力下降，一旦受到外界 的冲击，整个环境系统将崩溃。 3 ) 发展中国家关于跨国环境污染的法律法规不健全 发展中国家不健全的环境法律法规也为发达国家转移污染提供了可趁之 机。发展中国家因为有迅速发展经济、增强国家竞争力的急迫需要，所以对输入 废弃物、引进污染产品和设备并未严格禁止，甚至还对设立污染行业持鼓励态度。 再加上国内民众环境意识薄弱，民间环保组织难以形成一股强大的力量去推动政 府加强环保立法，所以跨国污染转移活动一直是法律规制的真空地带。有的发展 中国家没有设立专门的废物处置管理机构，或者设立了但管理人员素质亦参差不 9 武汉理工大学硕士学位论文 齐，导致即便制定了相关的环保法律法规，受管理体制、管理人员水平限制，在 实际操作中也难免会执法不力。 同大多数发展中国家一样，我国环境法律法规也不健全，无法满足经济与环 境共同发展的需要。 总体上看，我国环境保护法律体系己经基本形成，但不足之处也很明显：( 1 ) 立法不够完善，在某些重点环境领域，还存在无法可依的状况；( 2 ) 立法缺乏可 操作性，有些环保法律法规内容过于原则化；( 3 ) x f 法层次较低；( 4 ) 对违法者处 罚过轻，难以起到教育本人、警示他人的作用：( 5 ) 有过度强调行政化的倾向， 忽视民事权利的保护，忽略市场经济手段的应用；( 6 ) 在扩大民众和非政府组织 的参与方面做得不够；( 7 1 在执法上，各地方普遍存在着有法不依、查处不严、 执行不力、职责不清、力度不够、有法难依的现象，甚至有的地方为追求经济利 益，避丌国家法律规定，对外资和内资企业实行不同的环境标准，作为对外商投 资的回报。 其实，不管从哪个角度分析，我们最后仍应在经济上寻找最根本的原因。污 染转移归根结底是地区之间经济发展不平衡造成的。一般情况下，经济发达地区 的环境保护标准比较严，造成发达国家或地区与欠发达国家或地区环境标准的落 差，落差本身代表了一定环境资源的价值，欠发达地区为了寻求经济增长，往往 牺牲环境质量，制定较低环境标准，甚至没有有效的环境标准，以生态价值换取 经济价值。因此，只要经济发展存在地区差异，只要南北差距没有彻底消除，就 会发生污染转移。 2 2 污染转移的理论解释 2 2 1 污染避难所假说 “污染避难所假说最早由w a l t e r 和u g e l o w 提出。b a u m o l 和o a t e s 则从理论进行了系统的论述，认为如果发展中国家自愿地实施较低环境标准，那 么将会变成世界污染的集中地。其它一些学者也从理论上论证了“污染避难所假 说”存在的合理性。 “污染避难所“假说的理论基础是纳入环境要素的h o 理论。该理论认为， 如果将环境作为一种生产要素来考虑的话，那么，环境保护强度低的国家，环境 要素较为富裕，而环境保护强度高的国家，环境要素则相应匮乏。这样，环境保 护强度低的国家将充分利用本国充裕的环境要素、专业化生产污染密集型产品； 由于发达国家制定的环境标准普遍高于发展中国家，那么高污染产业必然会向发 i o 武汉理工大学硕士学位论文 展中国家转移，发展中国家将成为世界污染避难所，生态环境恶化、可持续性发 展的目标难以实现【3 ”。这便是发展中国家可能成为“污染避难所”的理论根源， 也是对外商在我国投资于污染密集产业的理论解释。所谓污染密集产业是指在生 产过程中若不加以治理则会直接或间接产生人量污染物的那些产业。这些污染物 对人类、动植物生命或健康有害，促使环境恶化，影响生态质量。而污染密集产 业转移是指发达国家的企业或公民通过直接投资，将一些资源耗费大、工艺落后、 污染严重的设备、技术或工程项目转移到发展中国家，从而总体上表现出污染密 集产业从发达国家和地区向发展中国家单向转移的趋势。 虽然“污染避难所”假说在理论上可以得到证明，但实证研究的结果却无法 得出一个明确的结论。目前验证“污染避难所”假说的实证方法主要有三种：一 是对f d i 的流出量与环境标准或环境保护强度的关系进行检验；二是建立f d i 的区位选择模型，检验环境保护强度变量在f d i 尤其是跨国公司f d i 区位选择 中的作用或贡献；第三种方法是进行案例分析。 2 2 2 经济理性论 所谓“经济理性论”，就是“经济人”在诸多经济行为中选择预期会导致其 效用最大化的行为它有两个特征：第一，以个人的经济获利为唯一目的，即利己 性；第二，追求效用最大化原则，而无视人与自然的和谐【2 “。 发达国家所大肆宣称废物贸易有益论其理论根据就是“经济理性论”。有代 表性的如1 9 9 2 年初世界银行l a w r e n c es u m m e r s 执笔的一份内部备忘录中就建议 世界银行鼓励废物出口到发展中国家。他认为在发展中国家废物所造成的环境危 害代价要低于发达国家，其理由有三点。其中第一点和第三点便属于“经济理性 论”：发展中国家人的平均寿命和收入较低，由疾病和过早死亡造成的生产和 收入损失较低。在贫穷国家，出于审美和健康原因对清洁环境的要求有较低的 优先权，因此，当环境受到破坏时，其费用估价并不很高。 根据第一点，s u m m e r s 认为人的价值应根据其收入水平来进行估价。这与联 合国人权宣言是背道而驰的，宣言指出所有人不管其收入高低都有生存的权利。 这一点很明显的昭示了一些发达国家的意图，平时动辄批评这个如何违背人权， 那个缺乏人道主义，而真正到了涉及其利益时，立刻现出了其经济理性的本来面 目追求个人效用最人化而不顾及他人利益。 对于其第二点，根据经济理论，价格和费用取决于人的价值。人们对环境的 优先权选择受收入水平以及其他因素的影响。通常认为收入水平提高时环境的优 先权也增加。这就表明，穷人对废物处置的费用和风险的估价要低于富人的估价。 武汉理工大学硕士学位论文 因此，环境的价格就较低。从而，根据这种理论，把废物从发达国家运到发展中 国家来进行处理是可行的并值得鼓励的。但是，这就会涉及到一个问题：信息不 对称问题。 对于废物贸易的双方来说，存在着一个鲜明的问题信息不对称，不同贸 易方不能同等地获得信息。与发达国家出口方来说，发展中国家进口方在处理废 物方面明显地缺乏经验和技术；同时对于将要处理的废物的具体成分他们也知之 甚少。由于信息的缺乏，人们对废物的毒性了解甚少，因此，从事废物处理工作 的人的主观环境估价也变得极低，从进口中获得的收入很少能够分配到暴露于污 染风险中的人们，这就充分说明了为什么很多发展中国家的废物处理工人徒手作 业且工资极低，处理价格低廉又严重阻碍了技术开发。据报道，根据废物毒性水 平的差异，发达国家的处理费用为每吨1 6 0 美元至3 0 0 0 美元，而在发展中国家 平均的垃圾堆放费用仅为2 5 美元。这样低廉的价格使得废物进口国很少有动力 去开发新技术来处理废物。 其实大部分废物的降解年限并不是几年或十几年，往往都会超过几十年、上 百年，经历几代人，这就形成了一个代际公平问题。发展中国家当前一代人对于 环境的估价很低并不说明其后代也不要求较高的环境质量，而是往往相反，随着 社会的发展，人们对于环境的要求会越来越高。大量进口废物会严重增加后代人 的环境负担，这对后代人是不公平的，是不可持续发展的国际贸易。 2 2 3 比较优势说 1 8 1 7 年英国的经济学家大卫李嘉图提出了著名的“比较优势学说”，他认 为：“在自由贸易条件下，当各国集中在其有比较优势的领域进行生产和贸易时， 每个国家的情况都会变得比没有贸易时要好”。其实，“比较优势说”的实质就是 实现资源在两个国家或地区甚至全世界的优化配置【7 】。我们必须承认，“比较优 势说”是迄今为止