（国际贸易学专业论文）国家科技创新体系有效运行的制度基础研究.pdf

摘要 科技创新体系是指科技资源组合的结构、方式、过程及相应的制度。科 技创新体系的制度基础源于技术创新，表现为相关的制度体系。科技创新与制 度创新的关系是作用与反作用的关系。好的制度可以降低创新活动的交易成 本，创造合作条件，提供激励机制，还有利于创新利益的内部化。科技创新体 系制度基础的建设目标之一就是要促进创新要素间的互动与合作。从构建制度 环境层面看，就企业而言，包括构建明确的产权制度、良好的市场机制和相容 的激励机制；就政府而言，包括有效的制度安排以及相关的支撑条件的构建。 建构、完善和发展符合现代经济和科技发展规律的科技创新体系制度基 础，对于培养科技创新人才，提高全民族的科技创新能力，实现我国经济的持 续、快速、健康发展，以及全面建设小康社会都具有重大的现实意义和理论意 义。 本文首先简要概括和总结国外几个国家建设科技创新体系制度基础的经 验，并对这些经验进行了小结，以便我们学习、借鉴。 其次，回顾了我国科技创新体系制度基础的建构、发展状况，指出目前 我国科技创新体系制度基础建设尚存的若干不足或缺陷，特别是制度问题，并 从科技体制、经济体制和环境氛围等方面分析了产生这些问题的原因。 第三，在借鉴国外经验的基础上，结合我国科技创新体系制度基础建设 的实际，提出了一个关于我国科技创新体系有效运行的制度基础的构想。 最后，文章从重塑科技创新主体、完善体制机制、宏观制度安排以及营 造有利于科技创新的良好环境氛围、创造支撑条件等几个方面进一步提出了加 快构建我国科技创新体系制度基础的对策。 关键词：科技创新体系制度基础对策 a b s t r a c t s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm e a n st h ec o n f i g u r a t i o n ，t h ef a s h i o n ，t h e p r o c e s sa n dt h ec o r r e s p o n d i n gs y s t e mo ft e c h n i q u er e s o u r c cc o m b i n a t i o n t h es y s t e m f o u n d a t i o no fn a t i o n a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mh a so r i g i n a li nt h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , r e p r e s e n t sa sc o r r e l a t i v es y s t e m t h er e l a t i o n s h i po fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d s y s t e mi n n o v a t i o ni sak i n dr e l a t i o n s h i po fa c t i o na n d r e a c t i o n ag o o ds y s t e mc a nr e d u c eb u s i n e s sc o s to fi n n o v a t i o na c t i v i t y , c r e a t e c o n d i t i o no fc o o p e r a t e ，p r o v i d em e c h a n i s mo fs t i m u l a t i o na n da l s ob eg o o da t i n t e d i z a t i o no fi n n o v a t i o np r o f i t o n eo ft h eg o a l so f b u i l d i n gas y s t e mf o u n d a t i o no f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mi sj u s tt op r o m o t et h e i n t e r a c t i n ga n d c o o p e r a t i o no fi n n o v a t i o ne l e m e n t s l o o k i n gf r o mt h el a yo fc o n s t i t u t es y s t e m e n v i r o n m e n t ，a tt h em e n t i o no fe n t e r p r i s e s ，i n c l u d i n g ：s p e c i f i cp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ， g o o dm a r k e tm e c h a n i s ma n dc o n s i s t e n ts t i m u l a n tm e c h a n i s m ；a tt h em e n t i o no f g o v e r n m e n t ，i n c l u d i n g ：e f f e c t i n gs y s t e ma r r a n g e m e n ta n dc o r r e s p o n d i n gs u p p o r t i n g c o n d i t i o nc r e a t i n g c o n s t i t u t i n g , c o n s u m i n g , d e v e l o p i n gas y s t e m f o u n d a t i o no fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m t h a ta c c o r dt h er u l eo fm o d e me c o n o m ya n d t e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t ，h a sm a g n i t u d er e a l i s t i ca n da c a d e m i cs i g n i f i c a n c ef o r c u l t i v a t i n gt h ep e r s o nw i t hi n n o v a t i o na b i l i t ya n di n c r e a s i n gt h ec h a r a c t e ro ft h er a c e ， r e a l i z i n gt h er e g u l a t ef a s ta n dh e a l t h yd e v e l o p m e n te c o n o m yi no u rc o u n t r y i th a s a l s om a g n i t u d er e a l i s t i ca n da c a d e m i cs i g n i f i c a n c ef o rc o m p l e t e l yc o n s t i t u t i n g m i d d l e c l a s sf a m i l ys o c i e t y f k s t i y ，t h ea r t i d eb r i e f l yi n t r o d u c e st h ec o n s t r u c t i o n se x p e r i e n c eo fs y s t e m f o u n d a t i o no fs o m es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m sa b r o a da n ds u m m e d u pt h e s ee x p e r i e n c es ot h a tw el e a r nf r o mt h e m n e x t ，i tl o o k sb a c kt h eb u i l d i n gc o n s t r u c t i n ga n dd e v e l o p m e n to ft h es y s t e m f o u n d a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mi no u rc o u n t r y , p o i n t so u ti t s s e v e r a ls h o r t c o m i n g so rt h ed e f e c t st h a te x i s ts t i l la tp r e s e n t ，e s p e c i a l l yt h ep r o b l e m s m o r e o v e r , t h ea r t i c l ea n a l y s e st h ec a u s et h a th a sg i v e nr i s et ot h e s ep r o b l e m sf r o m s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys y s t e m ，e c o n o m i cs t r u c t u r ea n dt h ee n v i r o n m e n ta t m o s p h e r e e t c t h i r d l y , o nt h ef o u n d a t i o no fr e f e r r i n ga b r o a de x p e r i e n c e ，t h i sa r t i c l eg i v e su sa i m a g i n a t i o na b o u tt h es y s t e mf o u n d a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n s y s t e mi no u rc o u n t r y f i n a l l y , t h i sa r t i c l ep u t sf o r w a r dt h eb a s i cc o u n t e r m e a s u r e so fq u i c k e n i n gt h e s y s t e mf o u n d a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m sc o n s t i t u t i n gp a c ei n o u rc o u n t r y s u c ha sm o d e l i n gt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a i nb o d y a g a i n , c o n s u m m a t i n gs y s t e ma n dm e c h a n i s m ，m a c r o s c o p i c a ls y s t e ma r r a n g e m e n ta s w e l la sc o n s t r u c t i n g9 0 0 de n v i r o n m e n ta t m o s p h e r eo fi n n o v a t i o na n dc r e a t i n gt h e s u p p o r t i n gc o n d i t i o ne t c k e y w o r d s ：s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e ms y s t e mf o u n d a t i o n c o u n t e r m e a s u r e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知+ 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得害缀氏萼或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：曹体签字魄舻7 年铲月7 曰 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解皂锨衣学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘允许论文被查阅和 借阔。本人授权宝散走薪以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：嗜啼导师签名：耋州耳易乙 签字日期：。即7 年牛月 口日 签字日期： 轨7 年华月弓p 日 学位论文作者毕业去向：瓮政 扎是 工作单位：宅，7 教指和上昱 皎政府电话：乃j ，舭i 矽 通讯地址：宝倦三尚雅上昌氓政厨 邮编：，6 加口 第一章引言 第一章引言 第一节选题的意义和目的 在当今知识经济时代，科技创新正在成为经济与社会发展的最主要支撑力， 一个国家的科技创新能力是决定长期经济增长的动力，是决定该国在国际竞争 和世界总格局中地位的重要因素。科技创新体系和科技创新体系制度基础的概 念是从英、美等发达国家引入的，它产生于市场经济的背景下。对于处于发展 中国家的我国来说，进行科技创新体系运行的制度基础研究，构建符合现代经 济和科技发展规律的国家科技创新体系，将有助于提高国家或地方科技创新能 力，最终提升我国的综合国力与国家竞争力。 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议提 出“把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变 增长方式的中心环节”。国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - 2 0 2 0 年) 提出了建设创新型国家的奋斗目标、科技体制改革与国家创新体系建设 的重要任务、重要政策和措施。下一步的工作重点是实施自主创新战略，走出 一条适合中国国情的创新之路。江泽民同志指出：创新是一个民族进步的灵魂， 是国家兴旺发达的不竭动力，必须尽快构建科技创新体系。“加快建立当代中 国的科技创新体系，全面增强我们的科技创新能力，这对于我们实现跨世纪的 发展目标，实现中华民族的伟大复兴，是至关重要的。”1 任何一个体系的形成和有效运行都离不开制度的支持和保障，科技创新体 系的构建尤其如此。“虽然国家创新体系是在国家层面上所进行的安排，但国 家一般并不直接进行创新活动，国家在创新体系中最重要的作用是创造一种使 创新活动得以顺利进行，脱颖而出的条件和制度。2 ” 完善和发展我国的科技创新体系制度基础建设是一个庞大的系统工程，同 时也是一个渐进的探索过程，不可能一蹴而就。而在中国这样的处于体制转变 与创新之中的发展中国家，制度与环境仍是制约国家科技创新体系绩效的关键 因素，因此，研究我国的科技创新体系既要强调创新主体之间的互动，又要强 1 江泽民；论科学技术【m 】，第1 0 页，北京：中央文献出版社，2 0 0 1 年出版 2 于同中；发展经济学 m i ，第1 7 7 页，中国人民大学出版社，2 0 0 2 年2 月第1 版 国家科技创新体系有效运行的制度基础研究 调制度、环境、政策的重要性。 在1 7 - 1 8 世纪，英国的许多犯人被流放到澳大利亚，私营船主接受政府委 托承担运送任务。刚开始，政府按上船时的人头数给船主付费。船主为了牟取 暴利，肆意克扣犯人伙食，压减必要的开支，致使运输途中犯人的死亡率居高 不下。后来，政府改变了付费的制度规则，按到达澳大利亚活着下船的人头数 付费。结果是船主想尽办法让更多的犯人活着到达目的地。船主还是那些船主， 其行为确有天壤之别，为什么? 不是他们良心发现，而是制度规则的改变迫使 他们的行为选择发生了改变。这就是制度创新的魅力所在。 作者希望本文的研究能够为我国国家与省域科技创新体系的建设、起到抛 砖引玉的作用，同时也为促进科技创新社会、经济和生态良性互动、和谐发展 提供一定的参考价值。 第二节基本概念 一、国家科技创新体系的概念 科学技术是人类的智慧、理性和文明，是经济社会发展的一个重要基础 资源，是引领未来发展的主导力量。创新的概念是美国籍奥地利经济学家熊彼 特在2 0 世纪初提出的一个重要概念。在熊彼特看来，经济发展是一种动态的 过程，经济发展现象背后的动力来自事物的内在因素，企业家和创新活动是经 济发展的最重要的决定因素。熊彼特的创新概念不仅是一种技术上的组合和变 化，而且它是市场经济的产物，他认为创新是一个市场经济条件下的经济现象， 是指把新技术、新生产方法、新组织结构、新管理形式创造性地应用于机构及 活动，推向市场的动态过程。本质上是一个经济范畴，而不是一个技术范畴。 由于创新和创新活动在经济增长和经济发展中的巨大作用，创新活动在各 国都受到了极大重视，许多国家还力图创造一种国家创新体系以推动创新活动 的发展。国家科技创新体系这个概念是由英国苏塞克斯大学科学政策研究所教 授、经济学家克里斯托弗弗里曼在1 9 8 7 年首先提出来的。他在1 9 8 7 年研究日 本时发现，日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织创新和制 度创新，只用了几十年时间，便使国家的经济出现了强劲发展势头，成为工业 化大国。他认为，在一国的经济发展和追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市场经 2 第一章引言 济是不够的，需要政府提供一些公共产品，需要从一个长远的、动态的视野出 发，寻求资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。弗里曼认为，国家 科技创新体系是公私部门的机构组成的网络，它们的活动和相互作用促成、引 进、修改和扩散了各种新技术。他给予四个因素以特别的关注：政府政策的作 用，企业及其研究与发展努力的作用，教育和培训的作用以及产业结构的作用。 理查德纳尔逊在1 9 9 3 年主编出版的国家创新系统一书中明确指出， 现代国家的创新系统在制度上相当复杂，它们既包括各种制度因素以及技术行 为因素，也包括致力于公共技术知识的大学和研究机构，以及政府的基金和规 划之类的机构。其中，私人以营利为目的的厂商是所有这些创新系统的核心， 它们相互竞争，也彼此合作。纳尔逊的研究将技术变革的存在及其演进特点当 作研究的起点，将重点放在变革的必要性以及制度结构的适应性上，因为在总 体上科学技术的性质是不断变化的，而且在不同的技术领域也有变化。 弗里曼和纳尔逊等学者在提出国家科技创新系统的概念时，主要着眼于国 家制度与社会历史文化等因素对于一国创新实绩的影响。波特在1 9 9 0 年发表了 国家竞争优势，他的研究的最大特点是将国家科技创新体系的微观机制与 其宏观运行实绩联系起来，在经济全球化的大背景下来考察该系统。在他看来， 国家的竞争优势正是建立在成功地进行了技术创新的企业的基础之上的。从某 种意义上讲，国家只是作为一个公司的外在环境发挥作用，并加强或者削弱其 竞争力。因此，政府可以用不同的方式影响创新过程。根据他的观点，政府应 该追求的主要目标是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的环境。 对国家科技创新体系的概念由于各种原因，各个国家和学者的解释不尽相 同，但其基本内涵是：“为了推动国家创新活动的发展，使一个国家的创新活动 取得更好的绩效，在国家的层面上为创新活动的各个主体所做的制度安排和主 体之间的相互作用。它是政府、企业、大学、科研院所以及其他中介机构以创 新作为社会变革和发展的关键动力，在一系列共同的社会经济目标下的相互作 用系统”3 。 二、国家科技创新体系有效运行的含义 国家创新体系的运行是指国家科技创新体系在某一发展阶段上其内部创 3 于同申：t 发展经济学 m ，第1 7 6 1 7 7 页，中国人民大学出版社2 0 0 2 年2 月第一版 3 国家科技创新体系有效运行的制度基础研究 新主体之间及其与创新环境之间相互作用和相应功能发挥的过程。国家创新体 系是一个社会体系，因而与社会的一般运行类似，其运行大体上可以分为三种 类型：良性运行、中性运行和恶性运行。国家创新体系的良性运行是指特定的 科技创新体系内部创新主体之间及其与创新环境之间处在彼此和谐合作、相互 良好协调的状态。国家创新体系的中性运行是指特定的国家科技创新体系内部 创新活动主体之问及其与创新环境之间处在彼此合作不佳、相互协调不好的状 态。国家科技创新体系的恶性运行是特定的国家创新体系内部创新主体之间及 其与创新环境之间处在彼此合作缺乏、相互协调困难的状态。国家科技创新体 系的中性运行是有一定障碍的运行，而国家科技创新体系的恶性运行是有严重 障碍甚至失常的运行。 国家科技创新体系是国家创新体系的重要组成部分，国家科技创新体系 有效运行就是指科技创新体系内部创新主体之间及其与创新环境之间处在彼 此和谐合作、相互良好协调的状态的良性状态。 三、制度和制度基础 尽管经济学中对制度这个概念的使用频率很高，但是，不同的经济学流 派，甚至同一流派的不同经济学家赋予制度的含义也不完全一致。不过，在众 多经济学流派的经济学家中，真正从最一般意义上讨论过制度含义的主要是旧 制度经济学家凡勃伦、康芒斯，新制度济学家舒尔茨、诺思等。在他们看来， 所谓制度，无非是规范个人行为的各种规则和约束。 凡勃伦是旧制度经济学家中最早给制度下过一般定义的人。1 8 9 9 年他将 制度定义为：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一 般思想习惯；而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会发展的某一阶段通 行的制度的综合，因此从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行 的精神态度或一种流行的生活理论6 。”他还说：“人们是生活在制度也就 是说，思想习惯的指导下。”。凡勃伦所谓“一般的思想习惯”、“流行的精 神态度”无非是新制度经济学所指的以非正式约束形式存在的制度。因为新制 4 翁君奕、林迎星：创新激励驱动知识经济的发展 【m 】第2 1 6 - 2 1 7 页，经济管理出版社，2 0 0 3 年7 月出版 5 凡勃伦：有用阶级论【m 】，第1 3 9 页，商务印书1 9 6 4 年版 6 凡勃伦：有用阶级论【m 】，第1 4 0 页，商务印书1 9 6 4 年版 4 第一章引言 度经济学家所说的非正式约束指的就是道德观念、风俗习惯和意识形态等。可 见，在凡勃伦看来，制度无非是指导个人行为的各种非正式约束。 科技创新体系，需要一系列相互配套的制度为其有效运行创造环境，这一 系列相互配套的制度的有机结合体，就是科技创新体系有效运行的制度基础。 第三节文章的内容构架 由于我国科技创新体系有效运行制度基础的建设存在着许多不足之处，作 者在参考前人研究成果的基础上，通过运用对比分析法、归纳法考察我国科技 创新体系制度基础构建中存在的主要问题及原因，并分析国外若干国家的科技 创新体系制度基础建设的成功经验，籍此提出保障我国创新体系有效运行的宏 观制度、微观制度和法律制度安排以及创新的环境要素及支撑条件。 本文由五部分组成： 一、引言。主要介绍了课题研究的意义和目的、基本概念和文章的方法、思 路及逻辑框架。 二、国外构建科技创新体系制度基础的启示。本部分主要分析了1 8 世纪英国 发生工业革命的原因以及美国、德国、韩国等发达国家构建科技创新体系制度 基础的经验，指出完善的科技创新制度基础是英、美等发达国家获得和保持竞 争力的关键，得出国家科技创新体系制度基础构建和完善必须使企业成为科技 创新体系的主体、必须强化基础研究、必须注重人才的培养和使用、注重科技 中介服务机构和风险投资机制建设以及营造良好环境等启示。 三、我国科技创新体系制度基础的研究现状、存在的主要问题及原因探讨。 本部分首先描述了我国科技创新体系制度基础的研究现状，指出存在的主要问 题，然后从现代企业制度没有真正建立，国企改革任重道远；社会主义市场经 济制度不完善，市场体系发育不健全；管理体制繁杂且分割，资源配置缺乏效 率；科技体制仍存弊端，创新基础相对薄弱和科技评估体系不完善，激励机制 亟待构建五个方面分析了存在问题的原因。 四、构建和完善我国科技创新体系有效运行的制度基础的对策。本部分，作 者提出了构建和完善我国科技创新体系有效运行的制度基础的结构框架、必须 遵循的基本原则以及加快我国科技创新体系有效运行制度基础建设的具体措 5 国家科技创新体系有效运行的制度基础研究 施。 五、结束语。指出科技创新体系制度基础的构建是一项复杂的系统工程，作 者在本文中的观点有许多不足之处，有待于继续探索。 6 第二章国外构建科技刨新体系制度基础的启示 第二章国外构建科技创新体系制度基础 的启示 在很长时期内，全球的产出和财富的增长主要取决于知识水平的提高。而 在人类历史上，制度因素在新技术创新、新知识传播以及激励人们投身于工作 等方面的起步却比较晚，直到近5 0 0 年以来，鼓励创新的制度才在西欧缓慢发 展。威廉鲍莫尔曾经深刻地指明了这个问题：“亚历山德里亚博物馆陈列了 罗马帝国的技术发明。在公元之后的第一个世纪，那里的人们事实上已经了解 了今天我们所使用的各种机械装置。但它们看起来仅仅像是精巧的玩具而已。 蒸汽机也只是被用于开启或关闭神庙的大门。”7 鲍莫尔和经济史学家都认为， 激励机制的发展对于技术创新具有至关重要的作用。他们还特别指出，私人所 有制、专利制度以及实施仲裁的法律体系等，都是激励技术创新的重要的动力。 马克思在分析资本主义历史的进步性时，也特别强调了资本主义制度对技术创 新的巨大促进作用。共产党宣言对此有着生动的描述：“资产阶级在它的不 到一百年的统治中所创造的生产力，比过去一切世纪创造的全部生产力还要 多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船 的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛 用法术从地下呼唤出来的大量人口，过去哪一个世纪能够料想到有这样的 生产力潜伏在社会劳动里呢? ”。 第一节国外构建科技创新体系制度基础的实践 一、产权制度的创立使工业革命首先在英国发生 工业革命又叫产业革命，或者称之为第一次科技革命。这场革命开始于 1 8 世纪6 0 年代的英国，1 9 世纪末发展到欧洲大陆、北美和日本。英国的工业 革命首先从棉织业的发明和使用机器开始，棉织业的发展推动了蒸汽机的发明 和改进，新动力又推动了冶金、采矿等重工业部门采用新技术，工业发展又进 一步推动了交通运输革新。工业革命创造了极大的生产力，促进经济迅速发展， ，晡r f l l j a mb a u m o h j o u m a lo fp o l i t i c a le c o n o m y , o c t o b c r l 9 9 0 ，p p ，8 9 3 - 9 2 1 8 马克思：马克思思格斯选集【m 】，第2 5 6 页，人民出版社，1 9 7 2 年出版 7 国家科技创新体系有效运行的制度基础研究 使欧美一些国家日益强大，改变了世界的面貌。 为什么工业革命首先在英国发生? 除了当时的英国具有雄厚的资本、充 足的劳动力、丰富的资源以及英国的殖民主义使得英国产品市场不断扩大，商 品需求增加以外，诺斯经过大量的考证后指出：“产业革命不是经济增长的原 因，它不过是一种新现象，即经济增长现象的一种表现形式，一个能说明问题 的迹象。经济增长的起源可以远远追溯到前几个世纪所有权结构的缓慢确立过 程，该结构为更好的分配社会财富的社会活动创造了条件。”9 工业革命是与有 效的产权制度联系在一起的。英国率先建立了鼓励创新和鼓励技术发明的专利 制度，1 6 2 4 年诞生的独占法是英国第一部专利法。 到1 7 0 0 年，英格兰制度框架为增长提供了宜人的环境：产业管制衰减和 行业权利下降促进了劳动力流动和经济活动的创新；合股公司、存款银行、保 险公司减低了资本市场交易成本，鼓励了资本流动；更重要的是，议会的最高 权威和纳入共同法中的财产权利，把政治权力赋予那些渴望开拓新机会的人， 并且为保护和鼓励生产性活动的立法体系提供了基本框架。有人认为，1 8 世 纪末英国发生工业革命的主要条件在1 4 世纪的中国几乎都存在了，但是这个 判断可能忽略了最主要的条件，那就是中国当时没有建立起一套有效的保护创 新、调动人的积极性的产权制度。 二、美国依靠科技创新体系制度基础的不断完善成为世界唯一超级大国 1 0 0 多年来，美国能够保持世界经济强国的地位，特别是自2 0 世纪9 0 年 代以来，美国的综合国力全面增强，成为当今世界唯一超级大国，主要是受益 于科技创新体系制度基础的不断完善，使美国的科技创新一直处于良好的环境 之中，使美国一直保持着在科技上的领先地位。除了1 8 实际中叶以蒸汽机的 应用为标志的第一次技术革命发生在欧洲外，以电气化为主要特征的第二次技 术革命和以计算机、通信技术和信息资源处理技术为标志的第三次技术革命都 集中在美国，这对美国的经济发展影响具有深远意义，其中信息技术的影响尤 为突出。例如，美国前总统克林顿在任职期间的8 年内就对推动美国的科技创 新体系制度基础建设做出了很大贡献。他制定和实施建设“信息高速公路计 划”，把互联网从军用扩大到民用，将技术革命推向更高阶段。到2 0 0 0 年，信 9 诺思托马斯：西方世界的兴起 第2 3 - 2 5 页，华夏出版社，1 9 9 9 年出版 8 第二章国外构建科技创新体系制度基础的启示 息产值已占美国国内生产总值( g d p ) 的8 以上，成为美国的最大产业，对美 国经济增长的贡献率已超过3 5 ，从而加快了美国经济从工业经济时代迈向知 识经济时代的进程。 为完善科技创新体系有效运行的制度基础，实现科技创新战略和目标， 美国采取的措施有： ( 一) 不断完善全民教育和人才资源开发制度。特别是2 0 世纪8 0 年代 以后的几任总统都宣称要成为“教育总统”，不断增加教育投资。到2 0 0 0 年， 美国教育投资超过6 0 0 0 亿美元，约占美国g d p 的7 。随着全民、终生教育的 深入发展，美国正迈向群众性知识社会。美国有3 6 0 0 多所高等院校，在校擎 生超过1 4 0 0 万，大学升学率已到8 0 。与此同时，美国政府采取各种手段， 从各国和地区争夺人才。2 0 0 0 年，在美国的留学生近5 0 万人，约占全世界留 学生人数的1 3 。 ( 二) 实行基础研究主要由政府投资制度。从1 9 8 9 年到1 9 9 9 年，美国 r d 经费支出增加3 6 以上，r d 经费支出在美国g d p 中所占比重从2 ，6 提高 到2 7 9 。2 0 0 0 年度美国r & d 经费支出超过2 6 0 0 亿美元，约占经济合作与发 展组织2 9 个成员国r & d 经费支出的4 5 ，相当于其他几个大国之和。在美国 r & d 经费支出中，联邦政府支出占3 0 以上，主要用于基础研究和关系民生的 重大项目。美国现有7 2 0 个国家实验室，共有1 5 0 0 多处研究开发基地和设施， 主要从事国家重大科技创新与开发。高等学校r & d 经费支出约占5 ，高校既 同国家实验室合作又与企业合作，既从事基础研究，又开发名优产品。 ( - - - ) 建立科技园区，实行产学研合作制度。成功地创建科技园区并发 挥其“主发动机”作用，是2 0 世纪美国人的贡献之一。自1 9 5 6 年晶体管的发 明者之一肖克利在圣地克拉拉建立第一家半导体公司以来，这里就被称为硅 谷，并一直发挥着牵动美国高新技术产业发展的“火车头”作用。美国的科技 园区并不多，但其辐射功能强大，有许多成功经验值得借鉴：园区不但是著名 大学、创新企业和风险投资有效结合的典范，而且是高新技术产业创新和开发 的基地，是吸引全球科技精英的“磁铁”，迄今在硅谷的就业者中约有1 3 是 来自世界各地的优秀人才。 ( 四) 企业是科技创新的主力军。美国的最大优势在企业，企业是微观 9 国家科技创新体系有效运行的制度基础研究 经济的基础，是开发高新名优产品的主体，是参与国内和国际市场竞争的主力 军。美国自1 9 8 0 年企业投资超过联邦政府投资以来，企业投资急剧增加。到 2 0 0 0 年，企业r & d 经费支出已约占全国r & d 经费支出的7 0 。美国的大企业几 乎都设有研究开发机构，对开发高新名优产品和增强竞争力起着重要作用。例 如，美国电话电报1 9 2 5 年成立的贝尔实验室，在1 9 9 6 年以前平均每天获得 一项专利，此后平均每天获得3 - 3 5 个专利。无怪乎人们公认贝尔实验室是计 算机、晶体管、光纤、光通信和多种微型激光器的发祥地，是科学家探索、发 明和发现的重要舞台，是优秀人才辈出的摇篮。 三、德国建设科技创新体系运行的制度基础的经验 作为科技创新体系运行的社会基础，德国具有十分健全开放的、平等有 序和法制化的市场经济大环境。在国家科技创新体系有效运行制度基础的构建 中德国政府发挥了积极的作用。德国从事科技创新的力量主要由大学、科研学 会、众多大学以外的研究所以及企业研发机构四部分组成。其研发经费来源有 多种渠道，主要有企业、政府和各种非营利性基金组织，其中企业和政府是主 要的投资者。德国联邦政府、州政府都十分重视中小企业的科技创新工作，通 过制定政策、中介服务等手段，支持中小企业技术创新，把企业作为科技创新 决策的主体、投入的主体和承担风险的主体。由于合理有序的竞争机制和健全 的法制化市场经济大环境，使得企业自觉地努力成为科技创新的真正主体，不 论是世界著名的大型企业还是中小型企业，都把科研与技术开发摆在自关重要 的位置。 ( 一) 改革教育体制，注重科技创新人才的培养 科技的竞争最终是人才的竞争。为了使德国的高校能够更好的适应新的 竞争环境，培养更多的创新人才，德国议会与1 9 9 8 年通过了“高校框架法”， 以利于各州对现存的教育体制进行改革，争强高校问的竞争力。教研部鼓励高 校的教师和学生成立公司，投入到高技术竞争中去。另外，德国公司吸引人才 的最重要手段就是突出人的重要性。在德国人看来，企业家精神、创新精神及 品质、团队工作精神和能够宽容其他不同意见并能够与别人沟通合作的能力是 创新过程中不可或缺的组成部分，也是遴选科技创新人才的重要标准。 ( 二) 建立法律法规，激励产学研合作 l o 第二章国外构建科技创新体系制度基础的启示 德国科技界与工业界( 特别是与中小企业) 的结合很有特色，首先是大 学和研究部门十分重视技术成果的转让，并在整个德国形成网络，使其在组织 上有了保障。其次是所有科研项目都要求有中小企业参加，科研机构从一开始 研究项目就不是盲目的，而是为将来的产业化服务。同时企业在参与技术项目 研制的过程中，既了解了技术项目的全过程，也为项目的产业化打下了坚实的 技术基础，这样研究部门和企业在整个科技创新的过程中都得到了发展。高校 科研是德国科研系统的重要组成部分，高校与产业界联系十分密切，其应用开 发研究课题主要来自于企业委托。为了鼓励教师加强与产业界联系，国家、州 的法规允许教师创办个人公司或研究所，教授为法人代表，独立承担民事法律 责任。这些私人研究必须按规定向校方交纳一定经费，其研究方向与学校的教 学、科研方向结合，这样既调动了教师的积极性，又促进了学校的教学科研及 企业的技术创新。德国政府还从法律的高度规定，任何国家级大型技术项目， 必须有一个中小型企业参加，否则就不批准。这项制度既使中小企业在参与大 型高技术项目的过程中使自身的技术水平和管理水平得到长足的发展。 ( 三) 重视科技创新中介机构建设 德国科技创新中介机构形成了多层次、全方位的网络，开辟了诸多信息、 成果转让的渠道，成为企业与大学、科研单位之间非常活跃的中介媒体，成为 企业与科研院所、政府之间的桥梁和纽带。一是为企业提供大量的信息、社会 化的服务、科研成果、技术人才和生产工艺，同时还给予企业一定的经济支持， 帮助企业最终取得效益；二是将企业所需解决的难题提供给科研机构，并为科 研机构创造试验所需的外部条件，同时还为科研机构的研究成果寻求合作伙 伴，促使其尽快转化为生产力；三是根据政府制定的近期、中期或长期的发展 规划，提出研究课题，再为企业和科研院所牵线搭桥，以共同研究开发。 四、科技创新体系制度基础的不断完善是韩国保持竞争力的动力之源 韩国政府和有关各界一致认为，发展经济的根本出路在于加强适应新形 势发展需要的国家科技创新体系制度基础的建设，促进和保障国家科技创新体 系的有效运行，提高国家和企业的仓4 新能力及研究开发效率，依靠科技进步和 创新优化产业结构，增强国家整体竞争实力，实现经济稳步高效增长。前总统 金大中强调要通过坚定不移地实施“科技立国”政策重振国家经济，提出把韩 国家科技创新体系有效运行的制度基础研究 国建成以信息产业为主导的知识产业型国家。为此，政府制定了“科学技术创 新五年计划”，并于1 9 9 7 年颁布实施科学技术创新特别法，同时对国家科 研体制和科研政策进行了一系列重大改革和调整，大大提高了韩国的科技创新 能力，推动了韩国经济的快速发展。 ( 一) 加强国家对科技工作的宏观管理与协调 韩国建立了由总统亲任委员长、科技部长官任秘书长的“国家科学技术 委员会”，负责制定科技发展长远规划，综合协调各部门科技政策，决定科技 预算分配原则等，使国家科技管理更具权威性；把科技处升格为科技部，并相 应扩大其权限；把原来由各政府部门行使的科学技术管理、监督权移交总理室， 由总理掌管国家科研经费和研究计划。 ( 二) 出台科学技术创新特别法，强化基础研究 2 0 世纪6 0 年代，韩国依靠外国技术加速工业化进程，实现了经济腾飞， 但韩国政府并没有沾沾自喜，而是更加重视科技与经济的结合，先后颁布实施 了科学技术创新特别法和科学技术创新五年规划。韩国基础研究相对 薄弱，基础研究规模和水平与其经济发展很不相称，研究开发投入虽逐年大量 增加，但基础研究投入所占比重一直很低。为摆脱以引进和模仿为主的产业技 术模式，拥有自主知识产权，维持经济发展后劲，近年来政府突出强调基础研 究并相应采取了有效措施：尽力增加基础研究投入，更新大学科研措施；加强 基础研究队伍建设，在大学增设基础研究中心，扩大基础研究交流，聘请国外 高级专家；指定国家重点基础研究室从事生命科学、信息、原子能、新材料、 航空航天等领域的基础应用技术开发研究。 ( - - ) 实行“产学研”联合创新，充分发挥企业主体作用 长期以来，韩国重大科研开发项目都由政府确定，并大多由官办科研机 构开发，官办科研机构占全国科研机构总数的一半以上。但是随着经济规模的 持续扩大和竞争的不断加剧，单纯依靠国家科研已无法满足产业和经济发展的 需求。因此韩国政府在继续发挥其对科技创新主导作用的同时，开始通过“产 学研”协同技术开发，着重提高企业技术研究开发的水平和效率。韩国从8 0 年代起，在大幅度增加科技投入的同时，采取有效措施鼓励和支持企业技术开 发，使企业研究所从8 0 年代初的4 7 家猛增至1 9 9 9 年的4 1 2 1 家；企业研究人 第二章国外构建科技创新体系制度基础的启示 员有数千人增至近9 万人，千名职工中拥有研究人员4 5 1 人，达到英、法等国 家水平；企业的r d 总投入由1 9 8 9 年的约2 8 亿美元增至1 9 9 7 年的1 3 3 亿美 元，在国家r & d 总投入中所占比重自9 0 年代以来每年都达8 0 以上，超过美、 日、德等发达国家。技术研究开发投资中政府与企业的比例，1 9 8 0 年为5 5 ： 4 5 ，1 9 9 3 年为1 7 ：8 3 ，1 9 9 7 年为2 3 ：7 7 。企业研究开发投资的6 3 用于新产 品开发，企业研究开发实力的增强，大大促进了科技进步与创新及国家经济发 展，形成了企业发展和产品竞争的技术支撑，密切了生产与科研的关系，加速 了科研成果向实际生产力的转化，提高了企业消化、吸收国外技术的能力，使 产业技术迅速接近发达国家水平 第二节国外构建科技创新体系制度基础的启示 从1 8 世纪末英国发生工业革命到以美国、德国和韩国为代表的世界发达 国家和地区的实践经验表明，在国际竞争日益激烈的今天，科技创新是获得和 保持竞争力的关键所在。各国无不先后出台和实施一系列的科技创新政策，并 建立了一系列的制度基础来保障和促进科技创新系统的有效运行。这一系列制 度基础构建的关键之处就在于以下几个方面： 一、必须使企业成为科技创新系统的主体 企业应该和国家科研机构及高校一样，既要生产知识、供应技术，更多的 则应该是运用知识，并最终在市场上实现技术创新，从而参与创新的全过程。 如美国联邦政府科技创新体系是建立在私有制为主体的自由市场经济基础上， 政府与企业的利益界限分明，企业是技术创新和产业化的主导力量。德国联邦 政府认为，德国在世界市场上的竞争能力将最大限度的取决于其中、小企业的 创新能力。在此思想指导下，德国先后出台了一系列扶持企业研发的资助计划。 企业是技术创新的主体，其研发动力主要来自市场的需求。政府可以通过完善 国家的企业制度和市场环境，并辅以一定的宏观经济调控手段来促进企业建设 自身的创新机制，增加对科技研发的投入，并理顺其涉及的知识流程。 二、必须强化基础研究 随着知识和经济的全球化，知识、技术、人才的全球流动加快，新知识的 市场价值很快被知识生产者所获取，留给知识学习者或模仿者的价值很少。发 国家科技创新体系有效运行的制度基础研究 展中国家完全采用逆向策略将有可能成为发达国家的“知识附庸国”，因此， 发展中国家，特别是大国的创新系统应该有自己一部分相对独立的知识研发活 动，即部分保持正向的创新策略，并以此为方向来发展面向知识经济的国家创 新系统。如前文所述，韩国在基础研究方面采取的许多强化措施就很值得我们 借鉴。国家科研机构和高校的主要职能是向社会提供新的科学知识、向企业提 供技术源，科技创新体系运行的制度基础的建设不仅要为体系中的某个环节和 个体发