（语言学及应用语言学专业论文）现代汉语可能情态研究.pdf

摘要人类使用语言的过程就是一个表达自我思想、情感的过程而要正确理解这种思想和感情，我们就要把握住语言中的情态表达本文的研究内容是包含在我们称之为“大语气观”之下的情态表现基于这一“大语气观”范畴，本文主要研究现代汉语的可能情态及其情态责任的具体体现我们描写的现代汉语可能情态，除了一般意义上所说的情态动词以及语气副词等词汇手段以外，还有许多其他形式，如语气词、语气和情态的附加语等词汇手段也在我们的研究范围之内。本文的另一个研究重点是由情态引申而来的情态责任，人们在使用语言的过程中，出于多种原因，说话者便会采用许多手段来掩饰他们应当负有的责任。我们分析情态责任的目的就是要透过现象了解本质，从情态责任入手挖掘其中的深层内涵，为语篇理解提供一个新的研究视角除结语外，本文共分为五节。第一节“绪论”概括了东西方语言学者对情态以及语气这两个概念的基本定义，并且从“大语气观”的角度找到了他们之间的共同之处第二节“现代汉语可能情态的情态责任表述框架”是全文的总纲。依据韩礼德对英语情态隐喻表达手段的分类描写，并考虑到现代汉语的实际，我们界定了可能情态的表达特点和使用范畴，将汉语中的可能情态划分为命题情态和附加情态两类，分别对应了韩礼德情态隐喻分类中的“显性表达”和“隐性表达”，在命题情态和附加情态这两类情态表达之下，说话者还有客观和主观这两种不同的取向。第三节“可能情态的命题情态分析”和第四节“可能情态的附加情态分析”这两章是对第二章的扩展，分别区分出了命题情态以及附加情态的主观和客观取向的表现手段，并对此进行了论证。第五节“可能情态的情态值以及共现规律”是对全文的一个补充，在这一章中，作者认为可能情态的各种表现手段在语义程度上是有区别的，并且在情态责任的体现上也有程度上的差异第六节是对全文的总结和本文的不足之处，作者提出了今后在情态研究方面还需要努力研究的方向关键词：可能情态、情态责任、命题情态、附加情态、情态值a b s t r a c tw h e nl a n g u a g ei s 啦u s e db ，rh 啦啪b e i n g s , i tc o n t a i n si tp r o c e s so fs h o w i n go n e so w l lt h o u g h ta n dc n 加村册s i no r d e rt ot m d e r s t a n di tp r o p e r l y , w en e e dt oc a t c ht h em o d a le ：t p r e s s i o n st h r o u g ht h el a n g u 样t h ee o r d t t 。 n t t s i d e r e di n 曲p a p hi st h em t a l i t yu n d e l - a p a n - m o o d ”p o i n t o f v i e w b a s e d o n t h i s p o i n t o l v i w , t h i s p a p e r m a i n l y c o n s i d e r s t h c p o s s i b l e m o d a l i t y a n di t sm o d a li c s p o m i b i l i t yi nt h e 唧r a r ya l i | * 0 k e yp o i n ti nt h i sp a p e r 缸- p o s s i b l ei n o d a l i t y , w h i c hi l l e l u d e sm o d a lv e r b s , a d v e r b so fm 0 0 d ，柚d o t h e r m e a n s , s u c h 越 蛐q i c i ，m o o da n d m o d a la d j t m e t s ，如a n o t h e r k e y p o i n t h e r e i st h e m o d a lr e s p o n s i b i l i t y , w h i c hc o n s i d e r st l a e 雠a 啪w h yp e o p l e 玳g o i n gt oh i d et h e i rr e s p o m i b i l l t yw h e nt h e ya c o m m u n i c a t i n gw i t ho t h c r s 胁g ht h ea n a l y s i so fm o d a lr e s p o n s i b i l i t y , a b e t t e r w a y w i l l b c f o u n d t o t e x t t m d s t a n d i n g t h ew h o l ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s t h ef i r s tp a r tr e c a p i t u l a t e st h eb a s l ee x p l a n a t i o n so fm o o da n dm o a a l i t ya n dt h e i rs i m i l a r i t yb e t w e e x l 雠c h i 蚴l i n g u i s t sn dt h ew c s t c ml i n g u i s t su n d e rt h e p a n - m o o d p o i n to f v i e w t h cs e c o n dp a r ti st h em a i np a r to lt l a i sp a l l r a c c o r d i n gt oi - l a l l i d a y st h e o r yo nf u n c t i o n a lg r a m m a ra n dt h cr e a l i t yo ft h ec o n t e m p o r a r yc h i n e s e ，t h ea t t t l a o rd e e m e st h es p e c i a l t ya n dt h ec a t e g o r yo f 。p o 锚i h l em o d a l i t 矿 i n c t h e p o s s i b l em o d a l i t 矿 i nc h i n c l a n g u a g e 啪b cd i v i d d li n t o p r o p o s i t i o n a l 咖d a u t y a n d “a d d i t i o n a lm o d a l i t y , w h i c l ame o r r 唧o n d e d 幻t b c e x p l i c i t a n d “i m p l i c i t e x p r 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的话说“语言能够帮助我们注意到无意识的压力，这种压力存在于我们的思维和行动之中”，这种“无意识的压力”导致人们在使用语言的过程中，出于多种原因，说话者便会采用许多手段来掩饰他们应当负有的责任。我们分析情态责任的目的就是要透过现象了解本质，从情态责任这个角度入手挖掘其中的深层内涵，为语篇理解提供一个新的研究视角1 2 研究的现状1 2 1 情态在西方语言学中的研究历史和现状1 2 1 1 传统语法学家对情态的定义莱昂斯( l y o n s ) 在他所著的语义学一书中，对情态下的定义是：。情态表达了说话者对语句或语句描述情景的看法和态度，它不仅局限于情态动词，一些副词，如删y 但率) 、f o r t u n a t e l y ( 7 j 幸) 等都具有情态含义”g p 璐1 9 7 7v o l2 ：4 5 1 - - 他还指出，语言中的主观性在话语情态的理解过程中起到了重要的作用帕尔默( p a l m 盯) 也同意莱昂斯的看法，他认为情态涉及了话语的主观性( 转引自粱烧波2 0 0 2 ) 。在莱昂斯定义的基础上，帕尔默对情态下的定义是说话者主观态度和看法的语法化在布斯曼( b u s s m a n n ) 编著的语言与语言学词典) 中，他对“情态”这一条目的定义也非常宽泛，他认为“情态是一个语义上的分类，表达了说话者对所说话语内容的态度。”从这个宽泛的意义上说，情态“不仅指形态上构成的语气，如陈述语气、虚拟语气和祈使语气；也可以指不同的语句类型，如陈述句、疑问句和祈使旬等。”“确切来说，情态可以通过一系列的形式以及词汇手段来实现，比如动词的形态语气、词汇手段和句法手段”( b s s m a n n 2 0 0 0 - 3 0 r 7 8 )1 2 1 2 功能语言学对情态的研究功能语言学从一个全新的角度对情态及其有关内容进行了研究功能语言学认为，语言具有概念、人际和语篇三大元功能，其中人际功能关注的是说话者和听话者之间的互动关系，即说话者用语言表达自己的观点以及态度，并由此影响听话者的态度和行为“人们用语言来和他人交往，建立并保持人际关系，用语言来影响别人的行为，同时也用语言来表达对世界的看法，甚至还可以改变世界。”( t h o m p s o n2 0 0 0 ：2 8 ) 情态作为实现人际元功能的一种主要手段，在里面有着十分重要的地位功能语言学给情态下的定义是“说话者对自己所说命题的成功性和有效性所做的判断，或是在命令中要求对方承担的义务，或是在提议中要表达的个人意愿”( 朱永生2 0 0 4 ：1 5 1 ) 。由于情态涵盖了。是”与“否”之间的意义领域，在这两个意义之间因为说话者“对事物认识的估量和不确定性”导致了他可以将自己的命题表述得具有不同程度的可能性或是合意性，而这种可能性或合意性在语篇中便留下了情态表达的痕迹( 胡壮麟2 0 0 0 ：f 2 4 ) 批评语言学家福勒t r o w l e r ) 也认为，情态能表现作者或说话者的“评价”或是“态度”f 转引自李杰2 0 0 5 ) 以上这些定义有一个共同之处，那就是他们都强调了说话者的主观看法和评价；说话者出于种种原因，为了各种目的，有时并不是直截了当地表达自己的态度，而是在“是”与“否”这两极之间游移，因此说话者所说的话便“是中有非，非中有是”( 李基安1 9 9 9 ) 。语言学家普遍认同语言中的情态意义有多种多样的表现方式，可以是言语的，比如说话中无意识的语气词( 如嗯，呃等) 或者有意识地凸显情态的情态助动词、形容词、副词、表现心理过程的动词以及语调等；也可以是非言语的，仅仅通过表情、手势等来表现情态因此通过分析言语当中的情态，我们就可以把握隐藏在说话者身后的思维形态( 或者说意识形态) 1 2 。2 汉语语气以及情态研究的历史和现状1 2 2 1 汉语语气概念的提出和确立马氏文通这本现代汉语历史上第一都语法著作中已经出现了“语气”这个范畴的萌芽，这里明确提到西方语法中语气是由动词的屈折形式体现出来的，而在汉语中，只有助字的功能可以与之相比：。字以达意。意之实处，自有动静诸字写之其虚初处，若语气之轻重，口吻之疑似，动静之字无是也，则惟有助字传之”( 吕叔湘、王海菜1 9 8 6 ：5 3 6 ) ，因此他认为助字的功能表现的就是语气了马建忠使用了“语气”这个术语，但是并没有对其下一个完整的定义。2真正给“语气”这个概念下定义的，要属王力的中国现代语法和吕叔湘的中国文法要略这两本著作了壬力的中国现代语法一书对语气有专门的描述：“咱们说话的时候，往往不能纯然客观地陈说一件事情：在大多数情形之下，每一句话总带着多少情绪。这种情绪，有时候是由语调表示的。但是，语调所能表示的情绪毕竟有限，于是中国语里还有些虚词帮着语调，使各种情绪更加明显，凡语言对于各种情绪的表示方式，叫做语气；表示语气的虚词叫语气词”任力1 9 8 5 ；2 2 8 ) 这里王力已经十分详尽地定义了语气这个概念。吕叔湘中国文法要略下卷的。表达论：范畴”里也有几章专门描写语气和语气的表达方式在第十五章“传信”的开头他就提出：“语气可有广狭两解。广义的语气包括语意和语势所谓语意，指正和反，定和不定，虚和实等等区别。所谓语势，指说话的轻或重，缓或急。除去这两样，剩下的是狭义的语气：假如要给他一个定义，可以说是概念内容相同的语句，因使用的目的不同所生的分别语意对于概念的内容有改变，而同一语气仍可有语势的差异三者的表现手法也不相同：语意以加用限制词为主，语势以语调为主，而语气则兼用语调与语气词”( 吕叔湘1 9 8 2 ：2 5 7 ) 我们可以把吕叔湘对狭义的语气的定义理解为“所指相同，能指不同”，即相同的表达内容，不同的表达方式。吕叔湘所说的广义的语气，则可以理解为我们说话时急促或者委婉等的表达。吕叔湘将语气置于“范畴”这个标题之下，可见他认为语气是一个独立的语法范畴。在语气的表达方式上，吕叔湘谈到了语调和语气词是主要的两种手段，而两者之中语调又是必需的，语气词则是可选择使用的从王力和吕叔湘对语气的定义中我们可以看出，不论王力是从“情绪”这个角度来解说语气，还是吕叔湘从“使用目的”这一角度来解释，他们的定义最终指向的都是说话人的主观态度这个方面，丽主观态度这一点又和西方语言学家们对“情态”的理解有相通之处，睢一的区别在于汉语存在“语气词”这个特殊成分，是语气的主要体现形式1 2 2 2 汉语语气研究的发展自王力和吕叔湘以危，汉语语法学界对于语气的定义也相对固定了下来在胡裕树主编的 现代汉语一书中，作者同意吕叔湘的看法，但是和马建忠一样，他并没有给语气下定义，而是在谈论句子的时候提出“句子的语气可以分为陈述、疑问、祈使、感叹四种”，并说明“表达语气的手段是语调，其次是语气词”( 胡裕树1 9 9 5 ；3 7 回这说明作者已经把语气作为一种概念共识来对待了。除了将语气作为一种概念共识而不予以解释以外，部分语言学家在探讨语气的过程中或多或少地借鉴了王力、吕叔湘的定义并有所发挥。张静在其著作汉语语法问题一书中总结了以往各家对语气研究的结果，认为“不管是单旬还是复句，都是表3示说话人的感情或态度的，由于说话人所要表达的感情或态度的不同，句子的语气也不一样；反过来说，句子的语气不同，所表示的感情或态度也有区别。”在总结前人的基础上，书中确认了语气的分类，即陈述、疑问、祈使和感叹四类( 张静1 9 8 7 ：6 5 5 ) 张静对语气的分类还是沿袭了传统，不过贺阳以及齐沪扬对于语气分类的问题在传统研究的基础上又有了深入的研究贺阳对现代汉语的语气系统从形式和功能两个方面作了一个全面的描述。他给语气下的定义是“语气是通过语法形式表达的说话入针对句中命题的主观意识”“从语义上看，语气是对旬中命题的再表述，表述的内容或是说话人表达命题的目的，或是说话人对命题的态度、评价等，或是与命题有关的情感；从形式上看，语气要通过语法形式来加以表现，这个语法形式必须是封闭的”( 贺阳1 9 9 。他的定义发展了吕叔湘的“使用目的”这个语气的概念，并从形式上对语气的不同功能加以确定齐沪扬也认同贺阳对语气所下的定义，他借鉴贺阳的语气分类，并在此基础上将语气分为功能语气和意志语气两种，它们分别对应了不同的目的和形式标志：功能语气以“表示说话人使用句子要达到的交际目的”为依据，以语气词作为形式标志；意志语气则以。表示说话人对说话内容的态度或情感”为依据，以助动词、语气副词作为形式标志( 齐沪扬2 0 0 2 ) 。齐沪扬区分出的功能语气对应了传统语法中的“语气”范畴，而意志语气则对应了“情态”范畴徐晶凝在汉语语气表达方式及语气系统的归纳一文中区分了两种不同范畴的语气，分别是说话的口气，她称之为语气l 和表示陈述、疑闯、祈使、感叹等分别的语法范畴，她称之为语气2 。对于语气l ，她认为是在交际过程中说话人为了交际的需要“往往还要同对附加表达自己对交际内容的某种感情、态度或意向，如委婉、揣测、强调、随便等”在她看来，语气l “实际上是一种情态，它表示说话者对交际内容所持的态度、意向及流露出的感情色彩”( 徐晶凝2 0 0 0 ) 。同时她认为语气l 和语气2 分属不同层面，在语气2 中可以采用不同的表达方式如语调、语气助词、语气副词等表达语气t 从以上诸位学者对语气的定义以及分类看法中可见，语法学家对语气的认识在传统的基础上又有了一个比较一致的共识，即汉语中的语气表达了说话者显露出来的对命题的看法和评价，在。大语气”观的视角下，既包含了传统的语气表达，也包含了情态表达同时当语气作为一种语法范畴出现在我们的视野当中，必然要体现出一定的语法形式，除了我们通常所见的语气词之外，助动词、副词等不同语言形式也都能够体现这种。大语气”范畴。我们通过对不同语法形式的分析。才能更好地验证语气这个语法范畴。1 2 3 语气和情态的关系汉语语法著作中大多将语气单列出来，对于情态则几乎没有将其单独列出来成为一个专门的研究章节，而是分插入动词或是副词的范畴加以描写和解释汉语语法学界似乎更热衷于研究单个的情态动词，或者也被称之为助动词、能愿动词等在单个情态动词的研究方面，朱德熙( 1 9 8 2 ) 、吕叔湘0 9 9 9 ) 、马庆株( 2 0 0 回、刘月华( 2 0 0 1 ) 、鲁晓琨( 2 0 0 4 ) 等都做了详细的描写。不过就单个情态动词的描写而言，这些研究都缺乏统一性，也体现不出情态作为一个整体在使用上所具有的规律性因为英语情态动词体现出了一定的规律性，如m a y ( 也许) ，c a n ( 能) ，m u s t ( 必须) 等在意义上形成了由可能性到必然性这样一种阶梯式的意义变化规律；在情态意义上又可以区分出。认知情态”( e p i s t e m i c m o d m i t y ) 和“道义情态”( d e o n 娃cm o d a l i t y ) 这两种不同的情态表达。面汉语中的情态动词则因为缺乏一致的规律而不容易像英语情态动词那样进行全盘描写。反而从有关语气的研究中我们看到了汉语语法学界不约丽同地将情态动词看作语气的一种体现形式上面我们曾经提到过，王力和吕叔湘对语气的定义最终都指向了说话人的主观态度，之后的学者如贺阳、齐沪扬等，也把语气的定义为表达说话人对命题的态度和看法，这与本文开头所描述的西方语言学家对于情态的定义有一致之处我们如果将汉语的语气概念和西方的情态概念作一个对比，就不难发现其实汉语的语气概念较为接近于西方的情态概念，或者说更对应于西方的情态这个范畴首先，从功能的角度看，汉语中的语气和西方所说的情态在功能上是一致的西方所谓的情态就其本质上来说表达了说话人的主观看法和评价，也就是说话人的主观态度，关于这点西方语言学者在理解上是一致的；而汉语中的语气也体现了说话者显露出的对命题的看法和评价，因此我们可以看出汉语中的语气在功能上和西方的情态保持一致其次，从表达手段上看，“汉语的语气表达从形式上来说有语调、语气词、叹词、某些副词、情态动词、语序等”( 温锁林2 0 0 1 ：2 1 7 ) 。而西方语法学家认为情态的表达方式也不仅仅局限于情态动词本身，包括副词、小旬等其他语言形式都可以表达情态，因此我们说两者在表达形式上有共同之处。最后我们从贺阳和齐沪扬对于语气的分类中可以发现，不论是贺阳的评判语气类或是情感语气类还是齐沪扬的意志语气类，分类的依据主要在于句子中出现了情态动词如会、应该、可以等；或者语气副词如一定、必须、务必等，实际上它们体现的是说话者基于固有的主观认识而体现出的对事件的主观情绪和态度，这是一种明显的情态表达手段。综上所述，我们认为汉语语气中至少有一部分研究对象和以英语为代表的西方语言的情态研究对象有共同之处至此，我们可以得出这样一个结论：西方学者讨论的情态范畴约等于国内学者认为的语气范畴：汉语的语气范畴既兼容了情态动词，又表达了说话人的主观态度和看法，因此我们在分析汉语情态表现的时候将会更多地从语气这一范畴考5虑，不把情态动词单列出来，而是将他们作为语气表现的主要手段来分析1 3 研究对象和语料来源正因为汉语中的语气和情态这两个范畴互相交叉。我们认为将情态语气看成是一个大语气范畴下的两种不同表现形式，它们的实际作用都体现了说话者对事件命题的主观看法。不过由于情态是一个十分复杂的范畴，限于文章的篇幅，本文只研究现代汉语中的可能情态，它是说话者对命题能否成立而进行的主观估计和推测，也就是说话者对命题的可能性的看法从情态动词的角度看，可能情态包括能、会、可以等表达方式；从语气副词的角度看，可能情态则有也许、可能、大概等表达方式我们不讨论包括意愿类情态动词，如想、愿意等以及必要类情态动词，如应该、应当等。在具体的操作过程中，我们主要根据h a l l i d a y 系统功能语言学的相关概念，将现代汉语中的可能情态的主要表达手段划分为主观表达以及客观表达两个方面，并在此基础上探讨了和情态责任相关的问题。本文的语料来源主要有以下一些：1 北京大学c c l 语料库检索系统网络版。( h t t p ：c c ! p l 1 1 e d u c n ：8 0 8 0 c dc o r p u s j s c a r c l f f i n d c x j s p ? d i r - - x i a n d a i )2 各种词典、字典以及相关论文中出现的例句。3 作者自拟的语料。6第二节现代汉语可能情态的情态责任表述框架为了能够分析现代汉语中存在的情态责任，我们借鉴了韩礼德有关情态隐喻的概念，不过首先我们需要先了解清楚韩礼德对相关概念的定义2 1 韩礼德的语法隐喻观及其分类功能语言学家韩礼德o l a m d a 踮他的代表作功能语法导论一书中第一次完整提出了语法隐喻这个概念。他提出意义潜d ( m e a n i n g p o t e n t i a l ) 与语言形式之间的非任意体现关系正是隐喻产生的条件之一。他认为隐喻现象不仅仅存在于词汇的层面，而且常常发生在语法层面，他将发生在语法层面的隐喻现象称为语法隐喻( h a l l i d a y 2 0 0 0 ：3 4 2 ) 。在他看来，词汇隐喻是一种。自下而上”的理解方式，即同一个形式可以对应多个不同的意义；语法隐喻正好与之相反，是一种“自上丽下”的理解方式，就是同一个意义对应了多种不同的表达形式。韩礼德借用了能指和所指的概念说明词汇隐喻是“能指相同，所指不同”，语法隐喻则是“所指相同，能指不同”韩礼德提出的语法隐喻这个概念，不仅拓宽了隐喻研究的道路，也为我们理解人类语言的使用情况开辟了一条新的途径。语法隐喻同时也对应着功能语言学中语言的三大元功能：概念功能、人际功能和语篇功能，因此韩礼德将语法隐喻分为概念语法隐喻和人际语法隐喻。但是他并不肯定语篇语法隐喻的存在，不过这个问题在马丁( j r m a r t 哟的英语语篇( e n g l 缸h 勋一书中得到了解答。在这里我们着重要说明的是和人际语法隐喻相关的概念。不过在此之前，我们需要先来了解一下概念语法隐喻的含义。韩礼德认为概念语法隐喻来自说话入做出的一系列选择过程，包括选择过程的类型，即从物质、心理、关系、言语、行为和存在六种过程中挑选一种；选择与该过程有关的功能成分；选择能体现这些功能的词类等。每一次选择都会导致“一致式”( c o n g r u e n tf o r e ) 和“隐喻式”( m e t a p h o r i cf o n n ) 的体现形式之分，而隐喻式的体现形式便是概念语法隐喻( 朱永生、严世清2 0 0 1 ：1 2 3 ) 。概念语法隐喻有一个十分显著的特点那就是名词化。试看下面两句；l a t h e f i f t h d a y s a w t h e m a t t h es u m m i t ( 第五日，他们登上了顶峰)l b t h e ya r r i v e da tt h es u m m i t0 1 1t h ef i f t hd a y 两句话说的是同样的意思，只不过1 b 相对于l a 来说，是“一致式”的表达形式，而l a 则是概念语法隐喻的表达式。具体而言，1 b 中的物质过程a r r i v ea t ( 到达诳l a 中变成了心理过程s e e ( 目睹) ；行动者t h e y 变成了眼睛看到的对象t h e m ：t h ef i f t hd a y ( 第五日1 也由环境成分变为一个感知者；唯一没有变化的是t h es u n u n i t o 页蜂) 这个环境成分语言的人际功能在英语中是由语气和情态两者实现的，因此韩礼德在谈到人际隐喻的时候便区分出了语气隐喻和情态隐喻两个不同的方面。语气系统的作用在于“表达语言的言语功能”( 朱永生、严世清2 0 0 1 ：1 2 3 ) ，即说话人希望通过语言来达到交际的目的韩礼德认为通常情况下，陈述语气和疑问语气对应的言语功能是陈述以及提问，而祈使语气则对应了提供和命令这两种言语功能。换句话说，实现四种基本言语功能的基本语法形式就分别对应了陈述旬、疑问旬和祈使句不过在实际的交际过程中，为了达到交际目的，我们通常会改变这种预先设定好了的形式，转而采取“非一致”伽。0 n 印l 锄哟的语气表达，这种“非一致”的语气表达就是跨喻性的由于“语法踌喻并不是英语所特有的现象，丽是普遍存在于其他语言之中。( 朱永生、严世清2 0 0 1 ：1 3 3 ) 因此我们在汉语中也能找到类似能够被看作是语气隐喻的句子，如：2 a 我不认识你2 b 谁认识你?3 b 现在几点了?3 b 你知道现在是什么时间吗?4 a 不要这么微14 b 如果我是你，就不会这么做在以上三组例子之中，a 组属于“一致式”，因为陈述句、疑问句以及祈使句分另 对应了陈述、提闯以及命令这几种基本的言语功能，至于b 组，我们可以认为这是说话者在实际的言语交际过程中，基于语境或是文化上的考虑而采用的“a # 一致”形式，也就是使用语气隐喻式表达命题。在情态系统中，韩札德认为情态意义的表达方式有主观和客观这两种不同的取向( o r i e n t a t i o n ) 。情态成分可以表明说话者对命题的主观态度或意愿，也可以表现某种客观存在的可能性或必然性；主观和客观两种取向下分别又有显性( e x p l i c i t ) 和隐性( i m p l i c i t ) 之分一般来说，隐性的情态取向是通过情态副词、情态动词或者谓语的其他延伸部分表示，而显性的情态取向则由小句形式表示。前者是一致的词汇语法表达形式，而后者则是非一致的，即隐喻性质的( 朱永生、严世清2 0 0 1 ：1 2 4 - - 5 ) 。主观( s l l b j c c t i v c )客观( o b j e c t i v e )显性i t h i n k s h e i s i l l i t b l i k e l ys h e i s i l l ( e x p l i c i o我认为她病了。看上去她像是病了隐性s h e w m b e i l l s h ep r o b a b l yi sm ( i m p l i c i 0她会生病。她也许生病了。( 图1 )曩具体来说，所谓显性的主观取向就是情态被隐喻性地编码在一个显性的主观从句当中，以突出说话者的主观观点，例如：i t h i n ks h e i s m ( 雳烈力她生病了。)在这个句子中，t h i n k ( 我认为) 这个结构似乎是一个和说话者自身有关的命题，但是如果我们从功能的角度去考察这句话时就会发现，实际上其真正的命题应该是s h ei si 1 1 ( 她生病了) 说话者使用l t h i n k 这个结构的目的就在于通过表述自己的观点来引导听话者同意自己的看法。和主观相对的，说话者也可以用显性的客观形式来淡化自己的观点，为这种看法增添客观确定性，使其看起来更真实可信，例如：t s 豇妇涉t h a ts h e i si 1 1 ( 她织可磁生病了) 同样我们可以分析出，说话者用代词i t ( 这) 指代的东西被描述成l i k c l y ( 可能) ，不过在甸子的后半部分我们可以看出说话者的命题实际上仍然是s h ei sm ( 她生病了) “这个命题被处理成为一个可以被定义的意义块( c h u n ko fm e a m n g ) ”( t h o m p s o n 2 0 0 0 ：6 1 ) 既然它是一个可以被定义的意义块，我们就可以把它当作是客观世界中存在的种实体，并给它下定义因此这种表达方式掩盖了事实的真相，说明i ti sl i k e l y ( 很可能) 并不属于命题，而是说话者个人的态度或者是评价如果说说话者用情态词表达情态是一种隐性的情态表达，那么当说话者用一个独立的小句结构形成一个复句，作为一种显性形式来表达情态( 如用it l l i n k i ti sl i k e l yt h a t 等) 时，情态意义便伪装成为命题形式，通过不同的方式表达，在语法层面上就形成了一个隐喻结构，而类似的主句也被韩礼德称为“情态隐喻”( m e t a p h o r so f m o d a l i t y ) ( 1 - i a l l i d a y 2 0 0 0 ：3 5 舢。在研究语法隐喻的过程中，有一个概念十分重要，那就是“情态责任”( m o d a lr e s p o n s i b i l i t y ) 韩袍德并没有明确提出“情态责任”这个术语，不过在分析小男孩奈吉尔和他父亲的对话时，韩礼德已经涉及到了这个概念( 2 0 0 0 1 0 3 ) 。汤普森( t h o m p s o n 2 0 0 0 ：6 2 ) 则对情态责任进行了详细的描述，根据他的定义，情态责任指的是。说话者在多大程度上公开为自己在命题中表现的态度承担责任”正确区分句子主语和言者主语这两者是研究情态责任的一个十分重要的手段。“主语对于把英语作为外语的人来说，并非仅有语法上的意义，它本身的确带有语义的负荷”( 李战子2 0 0 2 ：2 9 ) 说话者选择什么样的词作为句子主语会影响到听话者对交际意图的理解，也有可能影响说话者所要传递的信息。汤普森根据说话者在话语中所表现出来的情态责任的大小，对韩礼德描述的情态意义的主观、客观、显性、隐性等表达方式进行了排列参照图1 ，其中显性主观的表达方式表达了说话者最愿意对自己所说的话负责，是情态责任最大化的表现方式；其次是隐性主观和隐性客观的表达方式，说话者通过使用情态动词和情态附加语的形式，明确了对自己所说的话将承担一定的责任；最后是显性客观的表达方式，从前面的，分析中我们也可以得出结论，即说话者一旦使用了显性客观的表达方式来描述一个命题的时候，那么这就意味着说话者不愿意在话语中承担相应的责任，或者说说话人在使用对其有利的情态表达方式来逃避应负的责任因为语气隐喻和情态隐喻的存在都具有重要的社会文化意义，所以在人际交往过程当中，我们经常会自觉不自觉地使用隐喻的表达手段来达到交际目的我们在研究现实语言使用的情况时，情态责任将是一个很有研究价值的问题，因为。出于种种原因，说话者会采用许多手段来掩盖他们的责任，从而使他们的观点客观化。2 2 现代汉语可能情态的情态责任表述框架2 2 。l 语气的表现手段语言是人类思维的产物，是人们用来传递信息和表达思想的工具语言的首要目的就是为言语使用者提供一种能够互相交流的工具，与此同时，他们在交际过程中，总是为了实现某种意图或达到一定目的而采用不同的表达方式来传递信息也就是说，任何语言在使用过程中一定包含了说话者所要传递的信息，除此之外，还必然夹杂着说话者对所说入、物、事件等客观存在的主观态度。所以我们有理由认为，从说话者使用语言的意图和目的出发来研究汉语句子的构成也是可行的。我们在绪论中已经提出，汉语的语气范畴是说话者出于不同的主观认识和交际目的附加在客观命题上的主观看法。郭锡良( 2 0 0 5 ：5 6 ) 也指出，“表达语气的语言手段是多种多样的，可以是词形变化，也可以是语气词，可以是词汇形式，也可以是旬式，还可以是语调。在汉语里，除词形变化外，其他形式都可以用来作为表达语气的手段。”比如语调、语气副词、情态动词、动词的时1 、传信范畴( e v i d e n t i a l i t y ) 2 、句法结构3 等，此处他所提出的“语气”概念也是一个“大语气”的概念范畴，既包含了“语气0 也包含了“情态”，所以我们在分析汉语可能情态意义的表达方式的过程中，语气以及情态的各种表现的手段是本文分析的重点2 2 2 语气是语法范畴还是语义范畴我们认为语气是说话者对事件命题的主观态度，但如果从汉语的实际情况出发，我们把语气理解成和英语中的“性”、“数”、“格”、“时气“体”、“态”一样的语法范畴是不符合汉语自身规律和习惯的。我们承认汉语中某些语法手段是能够表达说话者主观看法的，比方说“把”字句隐含了“主观处置”的语法意义4 ，“被”字句有时也可以传达不尽人意的主观感受，将来对也可表示意愿等，但是在通常情况下，我们说汉语中的语气表达方式并不一定都是句法的，还可以是语音的、词汇的，特别是使用情态动词，语气副词等方式，所以在本文中，我们还是将语气也看成是一个语义范畴，也方便我们今后的讨论2 2 3 几个相关概念以下几个概念我们认为在语气描写的过程中非常重要：客观信息、主观信息；说话者、昕话者以及旌事者。在这里我们主要辨析的是这样两组概念：客观信息和主观信息，以及说话者和旄事者现实中使用的句子都是具有其特定意义和使用目的的，我们接触到的任何句子实际上包含了两方面的信息；句子的客观意义即客观信息和句子的使用目的即主观信息。客观信息反映了客观世界的各种关系，我们也称之为命题；主观信息则表明了说话者对命题的态度和评价说话者是句子的使用者，也是传递信息的人；听话者是句子信息的接受者。事件属于句子的命题部分，体现了客观信息的内容，事件既可以对人、也可以对事旖事者是事件的发出者。说话者和施事者在不同人称的句子中是不一样的，在第一人称表述的情况下，说话者和施事者是同一个，而在第二和第三人称的句子中，两者是有区别的，比如“你们快回家吧l ”一句中，“你们”是施事者雨非说话者。我们认为在句子中，说话者是一个可以凌驾于燕事者之上的成分，因两在语气研究的过程中，将说话者和施事者区分开也是十分必要的，因为语气是说话者附加在命题上的主观标记，是一种主观信息，并不属于命题；而施事者却属于句子的命题部分，是客观信息如前所述，语言不仅仅是一种信息交流的载体，更是一种人类表达思想的工具因此一个句予通常包含了说话者提供的信息和说话者在提供信息的同时所表现出的态度这两个都分，我们称之为命题部分( 客观信息) 和语气部分( 主观信息) 。子康( 1 9 9 6 ) 认为，命题是一种客观的存在( 包括假设为真的存在) ，语气( 他称之为主体表现) 是一种主观的存在；命题提供的是客观信息，而语气则表达说话者对此命题的判断和传递该信息的态度我们看下面两个甸子：5 她盥迕病了6 她盘起塞病了这两个句子中，“她病了”都是说话者所要传递的信息部分，都陈述了“她病了”这个事实，是说话者在不掺杂任何主观态度的前提下向听话者传递的一种客观信息，也即命题。而划线的部分。也许”以及“看起来”表现了说话者对信息的判断，是说话者对“她病了”这个命题向听话者表现出的主观态度，也就是语气。2 2 4 现代汉语可能情态的界定及其表述框架2 2 4 1 可能情态的定义1 1在研究可能情态的表现之前，我们必须先来了解一下。可能”以及“可能情态”的含义在现代汉语词典( 2 0 0 2 版) 中，“可能”有三个义项，分别是表示可以实现，如“提前完成任务是可能的”； 能成为事实的属性，可能性，如。事情的发展不外乎有两种可能”以及也许，或许，如“他可能开会去了”前两个定义中的。可能”分别可以理解为形容诃和名词，这表明了它的现实性用法，只有最后一个定义和本文的内容相关，它表明了一种推测和估计，我们认为。可能”是说话者由于对事件命题的不确定性而产生的种表达推测或者估计的意义，可以理解为是一种情态上的表达，因此我们将表达推测和估计义的“可能”称为。可能情态”。吕叔湘先生和朱德熙先生也将“可能”理解成“估计”，不过他们没有明确这种估计在旬予中是针对谁而言的。我们认为，。可能情态”是针对说话者的主观情态表达，这种情态表达是说话者对事件命题能否成立而进行的主观估计和推测，也就是说话者对事件命题的可能性的看法。2 2 4 2 可能情态的使用条件根据可能情态的定义，我们发现可能情态在表达过程中体现的一个重要语义特征便是【+ 不确定】。朱丽( 2 0 0 5 ) 在描写揣测语气的使用条件时，曾概括出了四个条件，分别是：“说话者无法确定某种事件、行为会带来何种结果，即行为一一结果的不确定；说话者无法根据已知信息推测出事件会确定发生，即条件结果的不确定；说话者对事物、事件本身行为的不确定，即事件的不确定和说话者对施事者的态度、评价不确定，即人的不确定。”据此她认为上述四个条件只要其中一个条件不确定，那么说话者就会使用揣测手段，反映在语言表达上便是揣测语气这种体现方式。我们的研究对象“可能情态”也是由于说话者对事件命题的不确定性而产生的一种主观上的推测和估计，和朱丽研究的“揣测语气”有相通之处，因此本文将采用朱丽一文的揣测语气的使用条件，并将其运用于对可能情态的分析过程中去2 2 4 3 可能情态的表述框架我们在上一节曾经提到韩礼德认为在英语的情态系统中，情态意义的表述表达方式有主观和客观以及显性和隐性这四种不同取向之分，韩礼德提出的情态的显性和隐性分类标准针对的是形式上的不一致：英语中由于存在类似形式主语i t做主语的小旬结构，在形式上就和普通名词或者名词结构做主语有了明显的区别，因此显性和隐性实际上变得很容易区分：显性的情态责任由小旬形式表示，丽隐性的情态责任由词汇形式表示而情态意义的主观和客观之分在韩礼德看来，也非常明确：主观情态描述了说话者本人对事件命题的看法或者态度，主要体现为情态动词；客观情态则是说话者借助某些其他手法以一种委婉的方式，用较为客观的方式表明对事件命题的看法或者态度，而这些手法就包括了使用形式主语以及情态副词等方式。相对予英语这种有着丰富形态变化的语言而言，在汉语中要区分情态责任的不同表现则比较困难。因为汉语不是形态丰富的语言，在旬子中缺乏形态上的变化，更没有形式主语这类语法上的明显标记，因此单纯从形式上区分语气( 情态)的主观，客观以及显性隐性对汉语而言并不可行正因为汉