（森林经理学专业论文）云南集体林地林木资源流转机制探索.pdf

摘要：当今我国正在进行集体林权制度改革，作为本次林权制度改革的核心内容之 一，就是在稳定林地林权权属的基础上，实现林地林木资源的合理与有序流转，真 正发挥集体林地的综合效益，并让更多的林农从林地的经营中获益。尽管集体林地 林木流转始于上个世纪8 0 年代初期，经过“四荒 有偿转让后得到一定的发展， 并在一定程度上调动社会参与林业经营的积极性和提高了林业生产力。然而随着林 业改革的不断深化和林业市场经济的不断发展，各研究和实例证明，在经济利益的 驱动下，集体林地林木资源流转逐渐暴露出弊端，严重制约了林业的进一步发展， 因此非常有必要建立健全一套合理的机制来规范集体林地林木资源的流转。 通过对云南省林业概况的了解和集体林产权变动及其流转历程的回顾，本研究 选择了腾冲县和思茅区的多个农村社区作为研究点进行集体林地林木资源流转实 地调研，并通过农村快速评估法( r r a ) 和参与式农村评估法( p r a ) 收集与集体 林地林木资源流转相关的材料，从机制的角度来分析和研究以下内容：( 1 ) 集体林 地林木资源流转的方式及其特点，着重分析流转方式选择，应用范围等特点：( 2 ) 集体林地林木资源流转的程序或流转的操作过程；( 3 ) 集体林地林木资源流转价格 的形成办法及其特点；( 4 ) 集体林地林木资源流转的利益分配状况；( 5 ) 集体林地 林木资源流转的市场规模或范围及其信息流通等特点；( 6 ) 集体林地林木资源流转 的促动因素，主要从农户生计和林业制度两个方面来分析。 通过以上研究内容并结合相关案例，发现集体林地林木资源流转在机制方面存 在以下问题：( 1 ) 集体林地林木资源流转形式多样，但缺乏政府参与的情况下，集 体林地林木资源的流转价格形成粗糙，未能反映集体林地林木资源资产的真实市场 价格；( 2 ) 部分地区，尤其是边疆山区，由于地理、文化和历史等原因，导致流转 信息闭塞，容易形成封闭的不完全竞争的市场，也不利于外界其他经营主体参与当 地的林业生产和发展；( 3 ) 部分流转程序和过程不够规范，尤其是没有签订相关合 同，纠纷隐患较多；( 4 ) 由于集体林地林木资源流转只要双方认可即可，极少进行 任何登记，当地也没有进行建档管理，因此导致相关部门管理困难，不利于流转资 源的统计与分析：( 5 ) 对流转后可能出现的改变林业用途，超额采伐，缺乏流转资 格，占地炒作等违规现象作缺乏监督；( 6 ) 由于农户对林业改革政策的稳定性缺乏 信心，同时在采伐限额的政策下，导致他们容易马上做出集体林地林木资源流转的 决策以获得相应的回报。 针对集体林地林木资源流转的状况及其机制问题，认为有必要通过以下相关具 体的对策与建议来建立和完善集体林地林木资源流转机制：( 1 ) 通过建立协议评估、 林政官员评估、中介机构评估等集体林地林木资源资产流转价格体系，针对不同规 模的流转项目分别采用不同的评估办法，试图使之更加接近真实市场价格；( 2 ) 建 立流转信息的收集和发布机制，定期收集和发布流转信息，让流转双方充分掌握当 前最新的流转信息和相关林业政策，稳定农户对林业政策的信心，打破流转信息垄 断的局面，减少获取信息的成本；( 3 ) 在坚持流转登记的基本原则的基础上，建立 从村级到各级林业部门的监督和管理体系，可以及时统计分析集体林地林木资源流 转的动向，及时发现违规现象，并采取相应措施和对策；( 4 ) 随着林业改革的深化， 应当建立林地使用费制度，合理分配流转收益，补偿因村集体逐步退出流程而减少 的经济收入；( 5 ) 为了避免因农户急切流转可能缺少基本生计所需的林地林木资源， 认为应该建立农民基本林地林木资源保障制度；( 6 ) 在各项体系和制度成熟的基础 上，可以通过各种技术服务和指导，以及各项优惠政策来建立集体林地林木资源流 转激励机制，以充分发挥集体林地林木资源的优势。 通过以上分析研究可见，虽然集体林地林木资源流转在云南当前林业市场经济 发展中有不可逆转的趋势，但只有加强流转机制的建设以及完善相关措施，才能稳 步推进林业的改革和发展。 关键词：集体林地林木；流转；机制；云南 a b s t r a c t ：n o w a d a y s ，c o l l e c t i v ef o r e s t r yp r o p e r t yf i g h t sr e f o r mi so n g o i n g ，o n eo fw h i c h c o r ec o n t e n ti so nt h eb a s i co fs t a b l ef o r e s t r yp r o p e r t yr i g h t s ，c o l l e c t i v ef o r e s tl a n d sa n d t r e e sr e s o u r c e st r a n s f e rb e c o m eo r d e r l ya n dr e a s o n a b l e ，s ot h a tc o l l e c t i v ef o r e s t c o m p r e h e n s i v e b e n e f i t sc a nb e p l a y e da n dm o r ef a r m e r sc a nb e n e f i ti nf o r e s t m a n a g e m e n t a l t h o u g ht h et r a n s f e rb e g a ni ne a r l y1 9 8 0 sa n dh a v es o m ed e v e l o p m e n t a f t e r “f o u rw a s t e ”，a n dt oac e r t a i nc o n t e n t ，i n i t i a t i v et op a r t i c i p a t eb ys o c i e t yi nf o r e s t s m a n a g e m e n th a db e e nm o b i l i z e da n df o r e s t r yp r o d u c t i v i t yh a db e e ni n c r e a s e d ，w i t ht h e c o n t i n u o u sd e e p e n i n go ff o r e s t r yr e f o r ma n dd e e p e n i n gd e v e l o p m e n to ff o r e s t r ym a r k e t e c o n o m i c s ，c o l l e c t i v ef o r e s tl a n d sa n dt r e e sr e s o u r c e st r a n s f e rm e c h a n i s mg r a d u a l l y r e v e a l e dm a n yp r o b l e m s ，h a ss e r i o u s l yh a m p e r e dt h ef o r e s t r yf u r t h e rd e v e l o p m e n t s oi t i s c o m p l e t e l yn e c e s s a r yt oe s t a b l i s has o u n da n dr e a s o n a b l em e c h a n i s mt or e g u l a t e c o l l e c t i v ef o r e s t sl a n da n dt r e e sr e s o u r c et r a n s f e rm e c h a n i s m t h r o u g hu n d e r s t a n do fy u n n a nc o l l e c t i v ef o r e s t so v e r v i e wa n dr e v i e wo fc o l l e c t i v e f o r e s t r yp r o p e r t yr i g h t sc h a n g e sa n dt r a n s f e rh i s t o r y , s e v e r a lr u r a lc o m m u n i t i e so f t e n g c h o n gc o u n t ya n dd i s t r i c ts i m a ow e r ec h o s e na st h es t u d yp o i n t s ，a n dc o l l e c tt h e t r a n s f e rm a t e r i a l st h r o u g hr u r a lr a p i da s s e s s m e n t ( r r a ) a n dp a r t i c i p a t o r yr u r a l a s s e s s m e n t ( p r a ) f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm e c h a n i s m st oa n a l y z ea n ds t u d yt h e f o l l o w i n g ：( 1 ) t r a n s f e rw a y sa n dc h a r a c t e r i s t i c s ，f o c u s e do nt h ec h o i c eo ft r a n s f e rw a y s a n da p p l i c a t i o ns c o p e ；( 2 ) t r a n s f e rp r o c e d u r e so ro p e r a t i o n s ；( 3 ) t r a n s f e rp r i c e sf o r m a t i o n a n df e a t u r e s ；( 4 ) d i s t r i b u t i o ns i t u a t i o no ft r a n s f e ri n t e r e s t s ；( 5 ) c h a r a c t e r i s t i c so ft r a n s f e r m a r k e ts i z eo rs c o p ea n dt r a n s f e ri n f o r m a t i o nf l o w ；( 6 ) a n a l y z et h ei n c e n t i v e so ft r a n s f e r m a i n l yf r o mt h et w oa s p e c t so ff a r m e r sl i v e l i h o o da n df o r e s t r ys y s t e m t h r o u g ht h ea b o v ec o m b i n a t i o no fr e s e a r c ha n dr e l a t e dc a s e sa n df o u n dt h a tt r a n s f e r m e c h a n i s me x i s tt h ep r o b l e m sf o l l o w e d ：( 1 ) i fl a c ko fg o v e r n m e n ti n v o l v e m e n ti n t r a n s f e r , t r a n s f e rp r i c ef o r m a t i o nw i l lb cr o u g ha n df a i l e dt or e f l e c tt h et r u em a r k e tp r i c e ； ( 2 ) i ns o m ea r e a s ，p a r t i c u l a r l yi nt h eb o r d e rm o u n t a i n s ，b e c a u s eo fg e o g r a p h i c a l ，c u l t u r a l a n dh i s t o r i c a lr e a s o n s ，i n f o r m a t i o nb l o c k i n ga n dc l o s e dm a r k e tl a c ko fc o m p e t i t i o nw e t e e a s i l yf o r m e d ，w h i c hi sn o tc o n d u c i v et op a r t i c i p a t i o no fo t h e rs o c i a lf o r e s t r yb u s i n e s s u n i t so re n t e r p r i s e s ；( 3 ) s o m et r a n s f e rl a c ko fs t a n d a r d i z e dp r o c e d u r e sa n dp r o c e s s e s ，i n p a r t i c u l a r , t h et r a n s f e rw i t hn or e l e v a n tc o n t r a c tw i l lb ew i t hd a n g e r s ；( 4 ) a sb o t hs i d e s r e c o g n i z e dt h e i rt r a n s f e rw i t hn oa n yr e g i s t r a t i o na n df i l eb yl o c a lm a n a g e m e n t ，r e s u l t i n g 1 1 i i nm a n a g e m e n td i f f i c u l t i e s ，w h i c hw i l lb en o tc o n d u c i v et ot h es t a t i s t i c sa n da n a l y s i s ； ( 5 ) b e c a u s eo fl a c ko fs u p e r v i s i o n ，a f t e rt r a n s f e ri ti sp o s s i b l et ol e a dt ot h ec h a n g e so f f o r e s t u s e ，o v e r - h a r v e s t i n g ，u n q u a l i f i e dt r a n s f e r ；( 6 ) b e c a u s ef a r m e r sa r el a c ko f c o n f i d e n c ew i t hf o r e s t r yp o l i c i e s ，t h e yw i l li m m e d i a t e l ym a k et r a n s f e rd e c i s i o nt oo b t a i n c o r r e s p o n d i n gr e t u r n f o rt h es i t u a t i o na n d p r o b l e m so ft h et r a n s f e r , i ti sn e c e s s a r yt oa d o p tt h ef o l l o w i n g m e a s u r e sa n d s p e c i f i cr e c o m m e n d a t i o n st oe s t a b l i s ha n di m p r o v et h et r a n s f e r m e c h a n i s m s ：( 1 ) t h r o u g ht h es y s t e me s t a b l i s h m e n to fa l la g r e e m e n ta s s e s s ，e v a l u a t i o nb y f o r e s t r ya d m i n i s t r a t i o no f f i c i a l sa n db yi n t e r m e d i a r i e s ，t r yt om a k ec l o s e rt ot r u et r a n s f e r m a r k e tp r i c e s ；( 2 ) e s t a b l i s h m e n to ft r a n s f e ri n f o r m a t i o nc o l l e c t i o na n dd i s s e m i n a t i e n m e c h a n i s mf o rr e g u l a rc o l l e c t i o na n dd i s s e m i n a t i o no fi n f o r m a t i o nf l o w , s ot h a tt w o s i d e sc a nf u l l yg r a s pt h el a t e s ti n f o r m a t i o na n d f o r e s t r y - r e l a t e dp o l i c i e s ，i n c r e a s i n g f a r m e r sc o n f i d e n c ew i t hf o r e s t r yp o l i c y , a n db r e a kt h em o n o p o l ys i t u a t i o na n dr e d u c e a c c e s st oi n f o r m a t i o nc o s t ；( 3 ) i nu p h o l d i n gt h eb a s i c p r i n c i p l eo ft h et r a n s f e rr e g i s t r a t i o n ， s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n ts y s t e mw e r ee s t a b l i s h e df r o mv i l l a g e - l e v e lt of o r e s t r y d e p a r t m e n t s c a n t i m e l y m a k e s t a t i s t i c a l a n a l y s i s o ft r a n s f e r t r e n d s ，d e t e c t r e g u l a t i o n - b r a k i n ga n dt a k ec o r r e s p o n d i n gm e a s u r e s ；( 4 ) w i t ht h ed e e p e n i n go ff o r e s t r y r e f o r m ，f o r e s tl a n d s - u s ef o u n ds y s t e ms h o u l db ee s t a b l i s h e df o rr e a s o n a b l ed i s t r i b u t i o no f t r a n s f e ri n c o m ea n dc o m p e n s a t i o no fr e d u c ei n c o m eo f v i l l a g ec o l l e c t i v ed u et og r a d u a l l y w i t h d r a wf r o mt r a n s f e r ；( 5 ) i no r d e rt oa v o i dl a c ko fb a s i cf o r e s tl a n d sa n dt r e e s b y u r g e n c yt r a n s f e r , s e c u r i t ys y s t e mo fb a s i cf o r e s tl a n d sa n dt r e e ss h o u l db ee s t a b l i s h e d ； ( 6 ) w h e no t h e r b a s i cs y s t e ma n dm e c h a n i s m sh a db e e ne s t a b l i s h e d ，av a r i e t yo ft e c h n i c a l s e r v i c e s ，g u i d a n c ea n dp r e f e r e n t i a lp o l i c i e ss h o u l db eb u i l tt oe n c o u r a g ec o l l e c t i v e t r a n s f e ra n dg i v ef u l lp l a yt ot h ea d v a n t a g eo f t h r o u g ht h ea n a l y s i sa b o v es h o wt h a ta l t h o u g hc o l l e c t i v ef o r e s tl a n d sa n dt r e e s r e s o u r c e st r a n s f e ri sa ni r r e v e r s i b l et r e n di n c u r r e n tf o r e s t r ya n dm a r k e te c o n o m y d e v e l o p m e n t ，o n l ys t r e n g t h e nb u i l d i n ga n di m p r o v et h ec o l l e c t i v ef o r e s tl a n d sa n dt r e e s r e s o u r c e st r a n s f e rm e c h a n i s m s ， f o r e s t r yr e f o r ma n dd e v e l o p m e n tc a nb es t e a d i l y p r o m o t e k e yw o r k s ：c o l l e c t i v ef o r e s tl a n d sa n dt r e e s ；t r a n s f e r ；m e c h a n i s m ；y u n n a n i v 声明尸明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院或其它教育机构的学位或证 书而使用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人同意：西南林学院有权保留论文的复印件，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文：提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的 全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：望尘乙王 日期：逻星：鱼：r 1 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 林业是我国一项重要的公益事业和基础产业，承担着生态建设和林产品生产与 供给的重要任务。为促进国民经济和社会发展，我国于2 0 0 3 年颁发了中共中央 国务院关于加快林业发展的决定( 以下称决定) ，我国的林业建设和发展开始 进入了一个全新的时期。然而我国加快林业发展面临的形势依然严峻。从整体上讲， 我国仍然是一个林业资源缺乏的国家，森林资源总量严重不足，林业产业规模小、 科技含量低，木材供需矛盾突出，林区群众的收入增长缓慢等，林业发展的任务比 任何时候都更加繁重( 决定) 。集体林是我国森林权属的重要构成部分，在我国 社会经济发展中将发挥更大的作用。这就要求充分发挥集体林的巨大潜力，社会各 方面的积极参与，实行规模和集约经营，同时增加林区群众的收入。 根据第六次全国森林资源清查结果，我国森林面积按土地权属划分，集体林 9 9 4 4 3 7 万h m 2 ，占5 7 5 5 ：森林面积按林木权属划分，集体林64 8 3 5 8 万h m 2 ， 占3 7 5 2 1 1 1 。其中经济林和竹林分别占全国的9 0 以上，总经济价值至少有2 万亿 【引，可见集体林在我国林业发展中的巨大潜力。而云南又是我国森林资源大省，为 全国4 大重点林区之一。根据2 0 0 2 年森林资源连续清查第4 次复查结果( 表1 ) ， 集体林用地面积18 2 8 6 6 万h m 2 ，占全省林业用地面积的7 4 4 7 ，远远大于国有的 2 5 5 3 。集体林活立木蓄积8 7 亿m 3 ，占全省活立木蓄积的5 5 3 8 ，也大于国有 的4 4 6 2 。其中集体商品林地又占集体林地的8 3 1 3 1 。从面积和蓄积的比重上看( 图 1 ) ，云南是一个集体林占优势的林业省份。因此如何充分利用农民当前仅有的集体 林地林木资源尤其显得重要。而且农村山区是云南林业发展的主战场，把农民当作 农村综合发展的主体，把林业发展和农村综合发展紧密联系起来，认真解决好“三 农一问题，必须要加快云南省集体林的发展。 为了充分发挥云南集体林地林木资源，产出最大效益，各地进行了积极的探索。 目前各地陆续开展以明晰产权，规范流转等为内容的集体林权制度改革。在集体林 地、林木资源的产权明晰前提下，按照市场机制配置林地、林木资源的基础性作用， 云南集体林地林小资源流转机制探亲 促进集体林地、林木赞源在不同市场主体或林业经营主体之间活跃流转，提高这些 生产要素的利用率，使之符合当前林业生产力发展的要求，集体林才能充分发挥其 潜力，产出最大效益。 表1 云南各权属的林业用地面积和活立木蓄积统计值 t a b l e ld a t ao f l a n d a r e a f o rf o r e s t r ya n ds t o c k f o rs t a n d i n g w o o d s b a s e do n n a t i o n a l a n dc o l l e c t i v e f o r e s t si n y u n n a n 资料来源：2 0 0 2 年森林资源连续清查第4 次复奇结果 口林业用地面积万h m 2 活立术蓄积亿m 3 林业用地面积比例( ) 田活立木蓄积比例( ) 图1 云南省集体和国有林业用地面积和蓄积对比 f i g u e r lc o m p a r i s o no f l a n d a r e a f o r f o r e s t r y a n ds t o c k f o r s t a n d i n g w o o d so f n a t i o n a la n d c o l l e c t i v e f o r e s t s i n y u n n a np r o v i n c e 为加快林业的建设和发展，需要社会各方的参与。通过承包、租赁、转让、拍 1 绪论 卖、协商、划拨等流转形式促进林业生产要素的优化配置，盘活林地、林木资源资 产，使社会大量资金流向林业，形成跨地域、跨行业、跨所有制林业经营主体多元 化，经营方式多样化的林业发展模式，为吸引有资金、有实力的单位和个人投资林 业提供了保障，改变过去林业单纯依靠政府出资，农民投劳的局面。同时林业生产 要素之间的合理组合，使森林向资金、技术等条件好的单位或个人转移，以带来林 业建设投入的增加，为林业的发展注入新的活力，有力推动了商品林业向资本化、 规模化、产业化方向发展，壮大商品林业产业的实力【4 , 5 】。集体林地林木资源流转是 社会各方积极参与并推动林业规模集约化经营的有效途径。 在集体林区，农民是发展林业的主体，充分发挥他们的主体地位和作用，就必 须调动他们参与林业生产的积极性。由于林业生产周期较长，经营风险大，在市场 经济条件下，林业生产“长而险 ，与商品意识“短而实 的矛盾愈显突出。对集 体林地、林木资源进行流转，可以使林业生产经营“变长为短”，林业生产者造林、 育林的成果可以随时通过流转实现其价值，森林经营周期长的风险得以分解，这对 解决造林资金短缺，增加林业生产者近期收益将起到一定作用。此外，集体林地、 林木资源的流转多属于有偿经济行为，明确了流转双方的权利、义务关系，建立了 一种权、责、利相统一的新机制。一方面有效地转移了农村剩余劳动力，缓解了人 多地少的矛盾；另一方面也解决了部分农民有地而不愿从事林业生产和部分农民愿 意从事林业生产却无地可用的矛盾【4 t 5 1 ，因此极大地调动了他们从事林业生产的积极 性。 增加林区群众的收入是林业建设和发展新时期的主要任务之一。很多林区，尤 其是山区交通不便，经济欠发达，没有资金、技术和人才，发展工商业没有条件， 使农民特别是山区农民持续增加收入，只有加快林业产业的发展，变资源优势为产 业和经济优势。要发挥这些发展优势则必须规范林地使用权和林木所有权，依法、 有序以及合理地流转，实现资源向资产的转化，这是发展林业，繁荣林区、富裕林 农的有效途径1 6 】。通过集体林地、林木资源的流转，使其向资产直接变现，使林区 群众增加了近期收入，促进资本积累，用于扩大再生产，从而获得长远收益。 在肯定集体林地林木资源流转在林业发展中的作用与意义的同时，随着当前的 市场经济发展和林业的深化改革，农民成为集体林地林木资源流转的主要参与者。 然而集体林地林木资源流转依然缺乏完善的机制，一定程度上制约了集体林地林木 3 云南集体林地林木资源流转机制探索 资源的有序、规范与合理的流转。尤其是在边远山区农村，流转信息闭塞，无法形 成完全竞争的市场，农户的流转利益预期未能最大化：相关组织的监督和管理职能 未能充分发挥，流转较容易倾向无序的混乱状态。所有这些问题的存在都一定程度 是制约了当地林业生产力的长远发展。 1 2 研究目的意义和内容 1 2 1 研究目的 随着社会主义市场经济体制的逐步深化，林业融入社会主义市场经济大潮的趋 势己不可逆转。林业改革逐步深入，林地林木资源作为生产要素进入市场已是大势 所趋。在林业“三定 的基础上，通过当前的集体林权制度改革，农民除了原有的 “自留山 和“责任山 外，还获得了大部分集体林地林木资源。流转主体发生了 变化，林地使用者和林木所有者，即农民已成为流转主体，而不再是集体。相应地， 在传统的集体林产权制度安排基础上的流转机制并没有很好地发挥应有的作用，出 现了流转不规范等现象，从而制约了集体林区社会经济的发展。因此本研究的目的 是在当前林业发展的需求和林业改革的基础上，通过深入农村社区，以农民及其林 地林木资源为主体，系统分析资源流转机制的现状以及存在问题，寻求完善集体林 地林木资源流转机制的有效途径。 1 2 2 研究意义 集体林地林木资源流转是市场经济条件和集体林权制度改革下林业发展的客 观必然，它作为林业改革进程中当地群众的一种创举，在林业上已成为现实并大量 存在，且有新的不断发生的不可逆转的发展趋势。并作为市场配置林业生产要素的 一种表现在林业发展中具有重要作用。但是，随着改革的不断深入和市场经济的发 展，由于流转活动是在理论准备不足、实践经验缺乏和各配套政策法律建设滞后的 情况下当地群众自发开展的机制创新活动，出现了一些新情况和问题亟待研究、规 范与解决。因此有效的集体林地林木资源流转机制是林业向又快又好方向发展的重 要保障之一。 云南省是我国的重要林区之一，林业用地面积2 4 2 4 8 万h m 2 ，但有9 4 的国土 4 1 绪论 面积是山区，7 7 的人口生活在农村【6 1 。因此有必要通过深入农村社区，并根据当 地的林业实际情况，研究当地进行集体林地林木资源流转机制特点和问题，并建立 和完善流转机制，对保障当地农民获得长远利益，促进当地林业良好发展，凸现林 业在经济社会发展中的地位和作用都具有重要的现实和战略意义。并对云南省正在 开展的集体林权制度改革所需完善的相应配套措施具有现实和理论意义。 1 2 3 研究内容 本研究立足于理论和实践相结合，通过各种渠道收集与集体林地林木资源流转 相关的材料以及研究的理论，并着重选择了腾冲县和思茅区多个研究点进行集体林 地林木资源流转调研，期望从当前实践状况，以机制的角度分析云南集体林地林木 资源流转的存在的问题，试图从根本上，通过集体林地林木资源流转机制建设有针 对性地解决相关问题，因此形成以下主要研究内容： ( 1 ) 集体林地林木资源流转的方式及其特点，着重分析流转方式选择，应用 范围等特点； ( 2 ) 集体林地林木资源流转的程序或流转的操作过程； ( 3 ) 集体林地林木资源流转价格的形成办法及其特点； ( 4 ) 集体林地林木资源流转的利益分配状况； ( 5 ) 集体林地林木资源流转的市场规模或范围及其信息流通等特点： ( 6 ) 集体林地林木资源流转的促动因素，主要从农户生计和林业制度两个方 面来分析。 通过以上内容的综合分析，并结合相关案例，形成了以农村社区为出发点的集 7 体林地林木资源流转机制的研究途径。 1 3 研究现状和趋势 1 3 1 国外研究现状 从国外的研究来看，专家们主要针对林业产权制度、森林资源资产评估或核算、 社区参与等角度来进行研究。 2 0 0 4 年在墨西哥举办的“国际公共资源研究协会第十届大会 ，来自8 0 多个国 云南集体林地林木资源流转机制探索 家的6 0 0 0 多名专家在会上做了报告，围绕“全球转轨时代，公共资源面对的挑战 与机遇”展开了热烈的讨论。其中集体林资源与社区资源问题成为大会的热点问题 之一。来自印度的a r v i n dw h i t e 先生介绍了印度林业产权制度改革的情况。国际环 境法研究中心的o w e nl y n c h 从全球视角并以亚洲为例介绍了社区林业产权的法律 界定 7 1 。l a n d m i l l s ，n ( 2 0 0 2 ) 提出了产权改革对集体林的影响以及集体林业面临 的相关问题1 9 。r o z e l l e ，s ( 2 0 0 0 ) 曾讨论集体林的政策改革，并给出一些村庄的 林地权属的证明，并评估了世界银行项目对产权的影响【9 1 。但国外关于林业产权制 度的研究重点主要还是放在森林资源产权的研究上，普遍认为明确稳定的资源产权 是资源流转的基础，主要集中在以下几个方面【1 0 , 1 1 】： ( 1 ) 森林资源所有制极其评价。国外专家对所有制的划分为国家产权、共同 产权、私人产权和自由进入。外国专家普遍对自由进入持否定态度。其中具有代表 性的观点之一是；自由自由进入提出的自由给所有人都带来损害，每个个体在自由 进入的资源领域都追求个人利益的最大化，结果只能使资源培植严重失调或短缺， 主张自由进入资源必须予以界定，建立起相互排斥的产权制度。b r u c e 和f o r t m a n n 认为，保护森林最好的办法是排他性的经营管理，并且通过国家强制实施。至于其 他的产权形式，国外专家们都褒贬不一。学者们普遍认为，现实中并不存在一种能 尽善尽美地解决所以问题的产权制度安排，那种认为只有某种产权制度是最理想状 态的看法正在被抛弃。p e t e r 认为现实中只能是包括一切产权形式的共存或混合状 态。 ( 2 ) 产权制度的稳定性及其权威性的维护。专家们认为当人们对自己行为的 收益和成本能进行正确的预期时，才能决定采取何种适当的措施来创造最大价值， 、 林业投资的长期性使得“稳定性”显得尤其重要。而现实中存在着许多不稳定的因 素，主要有：许多产权制度安排包含重新分配因素，继承规则的不确定性，权威丧 失、规则无效，过度法规限制等。正由于上述原因，增加产权关系的稳定性成为各 国改善产权制度设计的考虑因素之一。至于权威的维护，学者们认为任何产权制度 安排并不能自动地保障所有者对资源的有效控制，在特定的产权制度安排中，一方 享有某一种权利所带来的利益，被排斥在产权之外的另一方则有义务遵守保护这些 利益的条件。 ( 3 ) 森林资源产权制度的演变。国外十分重视对森林产权制度历史过程的描 6 1 绪论 述和概括，试图从中发现森林资源产权制度产生、发展的原因及其规律。从而为制 定林业政策提供依据。 针对不同的林业用地，国外在森林流转过程中除了常规的森林价值评估( 林地 和林木资源的评估或核算) 之外。对森林环境和生态服务功能的核算研究较多，也 很受重视。目前美国、加拿大、法国、德国、瑞典、挪威、荷兰、英国、意大利、 西班牙、日本、印度尼西亚、泰国、菲律宾等国家都分别进行了这一问题的研究。 例如美国环境保护局于美国经济分析局在1 9 8 9 年共同研究了“环境与资源核算问 题”，并在其1 9 9 0 年的研究报告中提出：( 1 ) 以持续发展为指导思想，提出详尽的、 完备的，反映环境资源数量与质量、流量与存量的指标体系；( 2 ) 要建立新的环境 资源核算概念体系，即包括物质方面的效益，又包括对环境的损害；( 3 ) 重视生态 指标、环境指标的货币计量研究；( 4 ) 修改现行核算帐户，把环境作为一个生产部 门，计算环境治理与防止污染的费用，并估价其效益1 1 2 1 。1 9 9 1 年国际科学联合会环 境委员会组织召开的一次会议上专门讨论了如何进行生物多样性的定量研究。1 9 9 7 年d a i l y 曾介绍了生态系统服务功能的概念、研究历史、服务价值评估、不同生物 系统服务功能以及区域生态服务功能等专题研究【1 3 1 。c o s t a n z a 等人对生态系统服务 功能进行了划分和评剧1 4 l 。e c o l o g i c a le c o n o m i c s ) ) 杂志( 1 9 9 8 ，2 5 ；1 9 9 9 ，2 9 ) 以论坛或专题形式汇集了有关生态服务功能及其价值评估的研究成果。许多学者 ( b o l u n dp1 9 9 9 ；b j o r l d u n dj 1 9 9 9 ；h o l m u n dc 1 9 9 9 ；等等) 从不同的角度对生态系 统服务的功能及其价值的评估进行了研究【1 5 1 7 1 。也有一些学者( s e r a f y , 1 9 9 8 ；a r y e s ， 1 9 9 8 ；o p s c h o o r , 1 9 9 8 ) 认为c o s t a n z a 等人( 1 9 9 7 ) 对全球生态系统服务功能及其价 值评估结果难以令人信服，并存在一些分歧【培。2 0 1 。此外，联合国统计署、联合国环 境规划署、欧洲经济委员会、国际货币基金组织、欧共体等众多的国际组织也十分 重视环境资源核算问题的研究工作，都在研究与探索环境资源核算的理论框架和实 施方案，还有日本林野厅的森林公益效能计量调查等相关研究结果。 以上主要是针对森林环境和生态服务功能角度进行的评估。可见林地的流转发 展趋势在不远的将来不仅包括对用材林或商品转让，也为生态公益林部分( 不改变 用途的情况下) 的可能流转或者补偿提供评估核算的理论基础。 7 云南集体林地林木资源流转机制探索 1 3 2 国内研究现状 基于集体林地林木资源流转的必要性及其在林业发展中的重要意义，国内各学 者和专家们分别从集体林地林木资源产权，资源资产评估，流转市场，及其政策、 法律法规的角度进行了大量的研究。 集体林地林木资源的产权是其流转的实质，因为市场经济的交易实质上是产权 的交易，因此明晰产权是市场运作的基本前提1 2 1 1 。在集体林产权制度的研究中，学 术界普遍认为我国现行的林权制度存在一些严重问题。黄李焰、陈少平和陈泉生 ( 2 0 0 5 年) 概括为产权界定不清晰，界定不科学，权利主体缺位，政府干预不当等 【2 2 】。集体林产权模糊会阻碍市场资本进入，导致只有依赖政府发展林业，也无法通 过产权交易调整生产规模和结构，造成林地流转困难等一系列集体林经营水平提高 的制约因烈矧。集体林要获得长远发展，林区群众利益要得到保障就必须解决集体 林产权的界定问题，尤其是明确集体林地、林木资源各项权利主体的责、权、利边 界。还应进一步规范村民委员会的职责，约束村民委员会不合理的行为，使其真正 代表村民的利益【2 4 1 。因此当前以“明晰产权 为核心的集体林产权制度改革是市场 经济条件下我国林业发展新时期必然所趋，也是我国林业市场化改革的重要内容之 一 产权明晰后，进入市场交易前，对集体林地林木资源资产的价值进行比较精确 的估量是必要和关键的环节。但当前林地林木资源流转实践中，在确定流转价格时， 往往存在一定的盲目性【2 5 1 。马爱国( 2 0 0 3 年) 认为是因为树种、立地条件、林分密 度等林分因子存在巨大差异，其收益量也将不同。再加上森林资源本身的消长有一 定期限，而且对自然因素影响敏感，这就决定了森林资源资产评估的难度，从而给 流转带来了技术上的困难【2 6 1 。而曹祖涛( 2 0 0 5 年) 认为是缺乏资源资产评估制度， 包括评估机构及其资质和资产价值指标体系1 2 7 1 。但之前就有研究( 张雷、程鹏和周 洪等，2 0 0 4 年) 发现有些地方的森林资源资产评估机构只有评估林木的职能，不评 估林地，林地价值评估由林业部门开展还没有法律依据。并提出在制定林地流转条 例时应规定评估与丈量工作统一由林业主管部门或经林业主管部门审批的有资格 的机构来承担，并设定专门的林地评估人员，建立一套科学的评估管理办法。总的 看来，由于森林条件的复杂性和评估体系的缺位导致了流转的资产缺乏合理的价 8 1 绪论 格。 明晰产权的集体林地林木资源资产通过比较精确的估价，然后进入市场进行交 易活动才能完成整个流转过程，可以说流转市场是资源资产实现其价值的终点站， 也是资源产权在流转双方之间发生让渡的载体。基于流转市场的重要意义，早在上 世纪末学者们就意识到培育与建立集体林地林木资