（教育经济与管理专业论文）我国大学生权利保护的正当程序研究.pdf

上海师范大学硕士学位论文 论文题目：我国大学生权利保护的正当程序研究 学科专业：教育经济与管理 学位申请人：汪莹 指导教师：郑良信教授 中文摘要 正当法律程序是英美法律的一条重要原则，在英美国家，正当程序原则自从其发 端就以保障个人权利为目的，根据正当程序原则设计的行政程序和以正当程序为原则 的司法审查都早己成为切实可行的实践，正当程序己成为“各种人权的守护者 。虽 然我国与英美等国的法律文化基础不同，正当程序原则尚未得到足够重视，但是正当 程序原则作为法律精神基础，已逐渐为我国的法律所接受，并渗透到各个法律部门的 研究中，当然也包括对大学生的权利保护。 大学生作为一个特殊的群体，有着一般公民享有的基本权利，但是由于作为在校 学生的特殊性，很多权利被校方所忽视，从近年来越来越多的高校与学生的纠纷案可 以看出，大学生权利受到侵害的现象日益严重。正当程序体现的“任何人不能成为与 自己有关案件的法官”和“任何人的辩护必须被公平地听取”的原则，能通过对于学 校权力的制约，来保障大学生的权利。 本文主要包括三部分内容，第一部分通过对正当程序原则和大学生权利的内容介 绍，来说明大学生权利保护中正当程序原则的重要性，同时通过对国外大学生权利中 正当程序原则的确立过程研究，来深刻了解正当程序原则的实践意义，并对我国的大 学生权利保护起到借鉴作用；第二部分列举了我国高校与学生权利的纠纷案例，通过 这些案例来看大学生权利保护中正当程序原则的缺失问题，同时对高校与学生纠纷产 生的原因分析，来说明正当程序原则对于大学生权利保护的意义，并提出正当程序原 则在我国大学生权利保护中的实施制度，使正当程序原则具有可操作性；第三部分是 通过问卷调查，了解高校对于正当程序原则执行的状况，同时就高校正当程序原则实 施的薄弱环节提出具体实施建议。 目前，对于正当程序原则和大学生权利保护讨论的文章很多，但是将两者结合起 来研究是本文的独创性所在，本文试图通过正当程序原则的研究，来完善大学生的权 利保护，为高校的法制建设提出可行性的建议。 关键词：大学生权利；正当程序原则；学生听证制度；大学生权利的救济 论文类型：应用研究 上海师范大学硕士学位论文 t i t i e ：d u ep r o c e s sp r o t e c t i o nf o rt h e 砌曲t so fc o l l e g es t u d e m s m a j o r ：e d u c a t i o n a le c o n o m ya n dm a l l a g e m e n t a p p l i c a n t ：w 锄gy i n g s u p e n r i s o r ：p m f 色s s o rz h e n gl i a n gx i n a b s t l 隐c t a s a 1 1 硫p o r r t a n t 埘n c i p l eo fa n g l o a m e r i c a i l1 a w d u ep m c e s s 、 郴c r e a t e df o r 恤 p u 叩o s eo fp r o t e c t i n gi n d i v i d u a lr i g h t s nh 弱b e e nc o n s i d e r e da st h ef e a s i b l ep r a c t i c et t l a t c o n s 讯l c t i n gt 1 1 ea d m i m s 仃a 廿v ep r o c e d u r c s 锄dt l l ej u d i c i a lr e v i e wa c c o r d i n gt 1 1 ep r i n c i p l e o fd u ep r o c e s s 1 1 1 u s ，i th a sb e c o m et l l eg u a r d e ro fa l lk i n d so fl n l l l l a i lr i g l l t s a l t h o u 曲 w eh a v et h ed i 脏r e n tb 嬲i so ft h el e g a lc u l t u r e s 舶mt l l en a t i o n ss u c h 勰b r i t i s ha n d u s ， a s 、v e l la s 、v es t i l lh a v en o tp a j de n o u 曲a t t e n t i o n0 nd u e p r o c e s s ，d u ep r o c e s sh 弱b e e n a c c e p t e dg r a d u a l l y 雒t 1 1 es p i r i 删f o u i l d a t i o no ft 1 1 el a w i th a si 血l t r a t e di n t ot 1 1 es t u d i e s o fv a r i o u sl e g a ld 印a n m e m s ，i 1 1 c l u d i n gt l l ep r o t e c t i o no fm er i g h t so fc o l l e g es t u d e n t s 1 1 1 ec o l l e g e 咖d e m ss h o u l dl l a v et l l eb a s i cc i v i ir i g h t s ，b u t 嬲as p e c i a lg r o u pi r i c o l l e g e ，m a n yo ft h e i rr i 曲t sh a v e b e e ni 印o r e db yt h ec o l l e g eg o v e m o r s f r 0 】【i lt h em o r e a l l dm o r ec a s e sa b o u tt l l e1 e g a ld i s p u t e sb e t 、v e e ns t u d e n t sa n dc o u e g e s ，、v ec a nf i n dt l l a tt h e r i g h t so fc o l l e g es t u d e n t sh a v eb e e nv i o l a t e dm o r es e r i o u s l yt 1 1 a i lb e f o r e t h ep r i n c i p l e s c o m i n g 矗- o md u ep r o c e s s ，s u c ha s ”n oo n ec a i lb et h ej u d g e 协t h ec a s et 1 1 e yc o n c e m ”a 1 1 d ”m ev i i l d i c a t i o no fa n yp e r s o ns h o u l db ef 萄r l yh e a r d ”，c a np r o t e c ts t u d e n t s r i g h t sb y r e s t r i c t i n gt l l ep o w e ro ft h ec o l l e g eg o v e m o r s 1 1 1 j sp a p e ri i l c l u d e st h r e em 血p a r t s b a s e do nt 1 1 ei r 岫d u c t i o n so fm ec o n c e p to f d u ep r o c e s s 船、v e l la st i l ec o n t e mo fc o l l e g es t u d e n 倒r i 曲t s ，t h ef i r s tp a n g i v e sa d i s c u s s i o na b o u tt 1 1 e 证l p o n a l l c eo fd u ep r o c e s si nt l l ep r o t e c t i o no fs t u d e n t s r i g h t s a tt 1 1 e s 锄et i m e ，t l l i sp a r tm a k e sas t u d yo nt 1 1 ee s t a b l i s h r i l e n to fd u ep r o c e s s 洫t l l ef o r e i 弘 c o l i e g e si i lo r d e rt oc o m p r e h e n di t sp r a l c t i c a ls i 鲥6 c a n c ea n dp r 0 v i d er e f e r c n c ef o rt h e r i g h tp r o t e c t i o no f t t l ec o l l e g es t u d e n t si no u rc o u n 缸y t h es e c o n dp a r te n u m e r a t e st 1 1 ec a s e sa b o u tt l l ed i s p m e sb e t w e e nt h ec o l l e g e sa n d s t u d e n t so fo u rc o u m 巧t h e s ec a s e sr c v e a lt h ep r o b l e m sc a l l s e db y 1 ea _ b s e n c eo fd u e p r o c e s si nt 1 1 ep r o t e c t i o no fc o l l e g es t u d e m s r i g h t s b a s e do nt l l ec a u s e 锄a l y s i sa b o u t 也e 上海师范大学硕士学位论文 d i s p u t e s ，衄sp a n a l s od e m o n s 仃a t e st l l es i g n i f i c a n c eo fm ed u ep r o c e s sf o rt h ep r o t e c t i o n o fc o l l e g es t u d e n t s ir i g h t s ，a 1 1 dm a k e ss u g g e s t i o n sf o rm ef e a s i b l ei r n p l e m e m a t i o no fd l l e p r o c e s s 1 1 1 et h j r dp a r tf o c u s e so nm es u i v e ya b o u tm ei i l l p l e m e n t a t i o no fd l l ep r o c e s si n c o l l e g e s b e s i d e st i l i s ，i ta l s og i v e ss o m es p e c i f i cs u g g e s t i o l l sf o rm ew e a kl i r l l ( 证t h e i i i l p l e m e n t a t i o no fd u ep r o c e s s a tp r e s e n t ，t l l e r ea r eal o to fa n i c l e st a l k i n gd b o u td u ep r o c e s so r 也ep r o t e c t i o no f c o l l e g es t u d e n t s ，b u tf e wo fn l e m c o m b i n ct h e s e 帆。嬲p e c t s b a s e do nt h er e s e a r c ho fd u e p r o c e s s ，t h j ss t u d y 仃i e st oi i n p r 0 v et 1 1 ep r o t e c t i o no fc o l l e g es t u d e n t s r i g h t s 锄dg i v e s f e 嬲i b l es u g g e s t i o l l sf o rt h el e g a lc o n s t n i c t i o no fc o l l e g e s k 吖w o r d s ：慰g h t so fc o l l e g es t u d e n t s ；d u ep r o c e s s ；s t i l d e n th e a r i n gi n s t i t u t i o n ； l e g a lr e l i e fo fs t i l d e n t s i u g h t i i i 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或机构已经发表或撰写过的研究 成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中做了明确的声明并表 示了谢意。 名：降吼 论文使用授权声明 。鳃鼍s 文 本人完全了解上海师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 名了磋翩签名匆订渺：朋p 7 上海师范大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题意义 第一章绪论 人本主义思潮的发展，权利观念的盛行，法治观念的逐步深入，使得法治真空逐 渐减少并将最终消失。在我国，随着一系列教育法律法规的颁布和教育改革措施的实 施，高校法治建设水平不断提高，但针对学生权利保护的法律仍然不够完善，这体现 在日益增多的高校与学生之间诉讼案件之中。在高校与学生的权利纠纷中，由于学生 相对弱势，所以引发了人们对于大学生权利保护的关注。 通过考察国外的高校法制情况，我们可以发现无论是大陆法系还是英美法系，公 立高校在实施将对学生权益产生重大影响的行为时，均要受到“正当程序原则的规 制，正当程序原则在大学生权利保护中有着重要的地位和作用。反观我国，由于受传 统的“重实体、轻程序 观念的影响，多注重国体政体、权利义务等实体部分，对于 程序问题则不免有轻视之嫌，同时又缺乏现代法律文化基础，人们的程序意识相对淡 薄，正当程序观念亦不发达。但随着高等学校权力的扩大，对其适用正当程序的规制 势在必行。高校权力的不当行使，易导致大学生权利受到侵害，为了实现对大学生权 利的有力保障，必须在依法治校中引入正当程序原则对高校的权力进行规制。 虽然正当程序原则在我国的宪法、行政法中有所涉及，但实际上没能得到司法实 践的广泛认可，正当程序精神并非深入人心。所以本课题的研究意义在于，一方面明 确正当程序原则在大学生权利保护中的重要性和可行性，使我国高校的法治建设得到 进一步优化；另一方面希望通过研究，提出大学生权利保护中如何行使正当程序的具 体思路，从现实上减少高校对学生的权利侵害，并切实有效地保护大学生权利。 1 2 问题的提出 我国法律与英美法的法律渊源不同，但是正当程序所体现的公开、公平的法律精 神已经在我国的法律制度中有所体现。程序正义作为英美法系的法律精神基础，已逐 上海师范大学硕士学位论文 第一章绪论 渐为我国的法律所接受，并渗透到各个法律部门的研究中。这种趋势，同样出现在教 育法制建设之中，近年来又具体化到学生的受教育权和学校管理等方面。但是在我国， 正当程序原则并未形成很强的实践性和可操作性。 虽然学校法治建设在不断地加强，但是学校与学生的法律纠纷却层出不穷，法律 程序瑕疵也日益凸显出来，特别在田永案和刘燕文案出现后，广大的教育、法律专家 学者开始关注到正当程序在大学生权利保护中的重要性。正当程序原则吸引着众多学 者的关注，科研的目的在于应用，人们对正当程序加以研究的目的也是希望通过对国 外法律制度的分析，能对我国的法治建设有一些启示作用。然而我们也不难发现，尽 管对程序原则、权利保护的渊源、发展、含义及作用等加以论述的文章和著作并不少 见，但是对该原则在我国进行制度上设计的论述却寥若晨星，即使涉及到学生权利保 护，也大多局限于受教育权。同时，对于正当程序原则如何具体运用于大学生权利保 护的研究相对缺乏，有些文章还泛化了正当程序原则的内涵，混淆了高校管理中的一 般程序和正当程序。因此，笔者希望通过本课题的研究，明确大学生的权利内容，以 及高校与学生的权利关系，理清正当程序原则在大学生权利保护中的内涵，并结合我 国教育法治建设的实际情况，对大学生权利保护中运用正当程序原则进行研究，进而 提出相应的实施方法。 1 - 3 研究方法 1 3 1 文献分析法 通过对图书馆文献和网络资源的检索收集国内外的有关正当程序和大学生权利 保护的文献资料，在对这些资料进行分类整理和对比分析后，为论文的撰写奠定理论 基础，并且便于保存以及今后的使用。 1 3 2 比较研究法 借鉴国外法律体系中对于正当程序原则的运用，并结合我国的教育制度文化背 景，比较我国和国外在正当程序原则贯彻和执行上的差别，提出正当程序在我们高校 中实施的思路。 1 3 3 案例分析法 分析在我国发生的高校与学生之间的法律纠纷案件，说明我国正当程序的缺失以 及正当程序在保护大学生权利保护中的可行性。 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 1 3 4 问卷调查法 通过发放对大学生的问卷，了解高校中正当程序的实际实施状况。以揭示本文所 要分析问题的现实性和解决问题方案的可行性。 1 4 研究现状 1 4 1 从正当程序这个纬度来看 关于正当程序原则研究的论文有不少，最初对正当程序的研究是从法理学的角 度，主要是针对正当程序的法律价值进行的研究，如季卫东1 9 9 3 年发表的法律程序 的意义。二十世纪9 0 年代中后期，研究集中于宪法类和刑法类的法律研究中正当程 序的实体和程序作用，如1 9 9 4 年谢佑平刑事诉讼程序的法律思考，1 9 9 5 王继忠美 国宪法的正当程序对自由经济的保护，1 9 9 9 年郑成良的关于正当程序的合法性与 合理性思考谦及中国宪政制度的反思，同时行政法中也开始关注到此原则，如 1 9 9 6 年张庆福发表的现代行政程序在法治行政中的作用，1 9 9 8 孙笑侠的法律程 序设计的若干法理怎样给行政行为设计正当的程序等。 虽然正当程序原则在我国尚未得到广泛的运用，但在刑法、民法实施中的作用已 经日益重要。1 9 9 9 年刘燕文诉北大案的出现，使人们开始关注到正当程序在高校法治 建设中的重要性，并从法理的角度分析其可行性，出现了较多的相关文献研究，如2 0 0 0 朱峰的从刘燕文诉北大案看行政正当程序的评判标准等。 1 4 2 从大学生权利保护的纬度来看 对大学生权利保护的关注是伴随着高校扩招后逐渐升温，1 9 9 9 年的田永诉北京科 技大学案，开始引起了社会对于大学生权利保护的广泛关注。广大学者对学生的受教 育权保护从法理分析、实体法、程序法、司法监督、法律救济等不同角度予以阐述， 发现问题，提出设想，寻求解决方法，如2 0 0 2 年申素平的我国公民受教育权的法律 保护，2 0 0 3 年温辉的受教育权一一种复合的人格、莫纪宏的受教育权宪 法保护的内涵等，在劳凯声主编的中国教育法治评论的第一、二辑，就有大量 对受教育权保护进行的探讨文章。温辉的受教育权的入宪研究，劳凯声的变革 中的教育权和受教育权，系统论述了我国社会经济发展状况和相关教育背景下的各 类各级学校与学生关系，并对学生的录取、考核评价、学籍管理等各方面问题进行了 研究。关于大学生权利保护问题，大多集中于受教育权的研究上。 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 1 4 3 从高校法制建设的纬度来看 1 9 9 5 年3 月1 8 日第八届全国人民代表大会第三次会议审议通过的中华人民共和 国教育法的颁布和施行，标志着我国教育工作开始进入一个全面依法治教的新时期。 随着教育法的贯彻实施，在过去的十多年里，我国依法行政工作不断加强，尤其 是国家教育部于2 0 0 3 年7 月发布了关于加强依法治校工作的若干意见后，依法治 教、依法治校已经成为依法治国方略不可缺少的组成部分。据此，学者和教育管理者 对于高校法治管理的研究也不断深入并具体化，如2 0 0 2 年秦惠民的高校管理法治化 取向的观念碰撞与权利冲突提出了当前高校管理中学术管理、自主管理等方面各问 题；沈岿的高等学校如何走出法治真空则是对高校的法治建设提出了具体的建议。 在关于高校依法治校的研究中也开始运用到正当程序原则，如2 0 0 4 年，侯数栋的高 校学生管理中的正当程序，较为全面的阐述了高校管理运用正当程序的必要性。2 0 0 5 年教育部颁布普通高等学校学生管理规定之后，高校管理权和学生权利成为热点， 由此展开的文章也有不少，有对于该规定程序性条款的评析，如2 0 0 6 年尹力和黄传慧 的我们离“正当程序有多远? ，还有针对保护大学生权利具体问题的研究的2 0 0 6 年秦惠民的管理行为的合理合法化一高校纠纷中的学生权利保护等。 1 5 本文的结构 本论文由以下五个部分构成： 绪言。主要阐述了本论文的选题意义、问题提出的原因、研究现状、研究方法和 目的以及本文的结构。 第一章，对大学生权利保护引入正当程序原则的探析。本章分两大部分，第一部 分首先阐明了正当程序原则的基本内容和作用，接着对正当程序在本文使用上进行了 概念界定，最后通过对大学生权利的内容介绍，引出正当程序原则对大学生权利保护 的实施原则。第二部分对国外高校中正当程序原则的确立过程和实施运用作了简单介 绍，并特别例举了美国两所高校正当程序原则运用的实例，对我国正当程序的实施起 到借鉴作用。 第二章，正当程序在我国大学生权利保护中的缺失。本章首先引入几个典型的高 校与学生之间的案例，并进行分析，总结出高校与学生纠纷的类型，并对纠纷产生的 原因进行了四个方面的深入分析。从案例的原因分析得出目前我国大学生权利保护的 上海师范大学硕士学位论文第一章绪论 正当程序缺失问题。 第三章，大学生权利保护中正当程序的实施。本章提出了正当程序在大学生权利 保护的实施制度以及已有的司法实践，由司法实践引出高校学生管理规定给予正 当程序的法律依托，同时提出高校学生管理规定仍需完善之处。 第四章，正当程序原则在我国高校中的实施现状及完善建议。通过上海三所高 校调查问卷的结果分析，指出我国高校在学生权利保护的不足之处，由此说明我国高 校执行正当程序原则的必要性，以及正当程序对于学生权利保护和救济的重要性。同 时针对问卷结果指出高校正当程序的重要环节，即就学生听证制度和校内申诉制度提 出实施建议。 第五章，正当程序原则对于大学生权利保护的展望。本章讨论了正当程序的实施 前景以及实施障碍，并通过正当程序的对大学生权利保护的双重性再次证明正当程序 的重要意义。 结语。对本论文的研究进行总结，并提出研究的不足和需要完善的地方。 上海师范大学硕士学位论文 第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 2 1 正当程序的概念界定 2 1 1 正当程序的内涵 程序在汉语中有多种解释，包括事物进行的过程、步骤，事物处理的方式方法， 事物进行的必要步骤，各步骤的次序，事物各步骤的时间要求等。从法学的角度来看， 程序主要体现为按照一定的顺序、方式和手续作出决定的相互关系，而法律程序是指 人们进行法律行为所必需遵循或履行的法定时间和空间上的步骤、顺序、形式和手续， 是实现实体权利和义务的合法形式和必要条件，w 其普遍的形态是：按照某种标准和 条件整理争论点，公平地听取各方意见，在使当事人可以理解或认可的情况下作出决 定。 正当程序( d u ep r o c e s so fl a w ) ，通常又称为正当法律程序或法律的正当程序， 它作为一种重要的法治观念与宪法原则，是古代西方“法的统治”观念与自然法学说 的产物，起源于英国的自然正义，在美国得以发扬光大，美国宪法的第五和第十四修 正案分别规定：“不经正当法律程序，不得被剥夺生命、自由和财产 及“未经正当 法律程序，不得剥夺任何人的生命、自由或财产 。固在英美法中，程序公正观念经 历了从自然公正观到正当程序观的演变过程，最终在整个世界范围内被普遍接受，注 重正当程序原则日益成为现代法治国家共同的价值取向。 对于什么是正当程序，正当程序在制度上应具备哪些要件等问题，理论上和实践 中人们的意见都未达成一致，正当程序成为一个很难进行明确定义的法律概念。美国 布莱克法律词典认为：“正当程序的中心含义是指：任何权益受判决结果影响的当 事人都享有被告知和陈述自己意见并获得听审的权利合理的告知、获得听审的机 会以及提出主张和抗辩等都包含在程序性正当程序一语中。 牛津法律大辞典指 。张文显法理学 m 北京：高等教育出版社，2 0 0 4 ：1 5 5 。季卫东法律程序的意义对中国法制建设的另一种思考 m 北京：中国法制出版社，2 0 0 4 ：1 7 国( 美) 彼得g 伦斯特洛姆编贺卫方等译美国法律辞典 m 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 上海师范大学硕士学位论文第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 出：“正当程序被认为是要求向当事人提供律师，律师不在场时不受审问，不采用非 法获得的证据。在与民事自由权相关联时，正当程序条款被赋予广泛的解释，尤其在 于使权力法案中的对自由的保证适用于各州。”法学家丹宁勋爵在他的法律的 正当程序中试图为法律的正当程序下一个描述性的定义：“所谓法律的正当程序， 系指法律为了保持日常司法工作的纯洁性而认可的各种方法，促使审判和调查公正地 进行，逮捕和搜查适当地采用。法律援助顺利地取得，以及消除不必要的延误等等。 w 这个定义主要是在司法程序的意义上使用正当程序这一概念。 从形式上来说，正当程序是一种为了限制恣意，通过角色分派与交涉而进行的， 具有高度职业自治的理性选择的活动过程；圆从目的上来说，正当程序是要通过直观 的公正来间接的支持结果的稳当性；从最低要求上来看，正当程序是指公民的权利和 义务在因为某个决定受到影响的时候，必须给予他知情和申辩的机会和权利。 综上所述，笔者将正当程序原则的含义界定为，正当程序原则是指在作出涉及到 公民权利和义务的决定时，要给予公民知情、听证、申辩等权利，从而限制权力的滥 用，确保各项法律规章制度实施的公正公平性，以及维护公民合法权利的法律原则。 2 1 2 程序正义与正当程序原则的关系 人们常常将正当程序与程序正义的概念混淆。从某种意义上说两者是相互联系 的，程序正义是法律程序的基本要求之一，程序正义的理念要通过正当程序从而实现 实质的正义。在英美法中，程序正义观念经历了从自然公正观到正当程序观的演变 过程。程序正义的观念起始于1 3 世纪的英国，1 2 1 5 年的英国大宪章规定，“除 依据国法之外，任何自由民不受监禁人身、侵占财产、剥夺公民权、流放及其他任何 形式的惩罚”。 1 3 5 4 年爱德华三世第2 8 号法令第三章规定：“未经法律正当程序进 行答辩，对任何财产和身份的拥有者一律不得剥夺其土地和住所，不得逮捕或监禁， 不得剥夺其继承权和生命”，初现“正当程序 之端倪。在英国，人们称程序正义为 “自然正义”。在十七、十八世纪程序正义由英国渐传至美国，并体现为正当法律程 序原则。至美国联邦宪法第五条及第十四条修正案采用正当法律程序的规定后，此原 则逐渐扩大适用于各项法律的领域，成为美国非常普遍保障人权的概念。与英国法中 o ( 英) 丹宁勋爵法律的正当程序 m 北京：群众出版社，1 9 8 4 ：1 o ( 英) 丹宁勋爵法律的正当程序 m 北京：群众出版社，1 9 8 4 ：1 。徐亚文程序正义论 m 山东：山东人民出版社，2 0 0 4 上海师范大学硕士学位论文第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 的自然法原则不同的是，正当程序原则不仅是程序性原则，也是实体性原则。美国法 中程序性正当程序，是指“政府正式行动必须符合个人的最低公正标准，如得到充分 通知的权利和做出裁决之前的听证机会 ，实体性正当程序是指“正当法律程序要求 国会所制定的法律，必须符合公平与正义，如果法律剥夺个人生命、自由或财产，不 符合公正和正义的标准，法院将宣告其无效 。可见程序正义在美国法律中所体现的 正当程序原则，发展的更为成熟完善。所以我们可以说正当程序原则是程序正义发展 的产物，由于正当程序发展的完善性和成熟性，人们较多的提及正当程序的使用。 2 2 正当程序的基本内容和作用 2 2 1 正当程序的基本内容与要求 正当程序原则要求符合程序的规定，特别是在对当事人作出不利决定之前，要给 当事人陈述意见的机会，不能片面考察，不能在未听取当事人意见的情况下就作出决 定。正当程序的基本要求反映了人们对于正义的诉求，对人权的保护，对权力的有效 监督，其具体内容包括： 1 、权利的行使要符合正当程序的规定。正义不仅要得到实现，还要以人们看得 见的方式得到实现，正当程序就是以看得见方式来保护人们的权利。将法律程序本身 的正当性、合理性视为与实体结果的公正性具有同等重要的价值，强调法律实施过程 要符合正当法律程序的基本要求，就会在原有的实体正义或实质正义的基础上发展正 当程序的观念。程序公正是结果公正的一项必要条件，强调程序公正有助于克服长期 以来存在的“重实体轻程序”的心态，提醒人们对程序法律制度应予以必要的重视与 研究。 2 、裁判者不能做自己的法官。这就是说，裁判者不能就自己或者与自己有利害 关系的案件行使决定权和裁判权，作为裁判者与接受程序法律结果的法律主体，任何 一方不得有利益或其它方面的联系。这点体现了对裁判者中立性的要求，是为了确保 各方参与者受到裁判者平等的对待。中立性的原则需要通过一系列的制度来保证，如 程序主持者的资格认定、回避制度、权力制约等。特别是在对当事人作出不利决定之 前，要求给当事人陈述意见的机会，不能偏听偏信，不能片面考察，在未听取当事人 o ( 美) 伯纳德施瓦茨编王军、洪德、场静辉译美国法律史 m 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 ：3 4 3 6 ， 5 5 上海师范大学硕士学位论文第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 意见的情况下就作出决定。裁判者应当是公正无私的，如果对自己的或者与自己有利 害关系的案件做出判决，那么对其他不是判决者的当事人来说是极不公平的，因此必 须被禁止。 3 、注意听取当事人的意见。应当给予当事人申辩的机会，体现了一种平等参与 性以及接受法律结果的法律主体( 即当事人) 对法律程序的“正当 要求。法律面前 人人平等，意味着无差别对待。权利义务相当，即不允许出现无义务的权利和无权利 的义务。保障法律当事人有信息获得与传递的机会，即被告知和听取陈述意见的机会， 保障接受法律结果的法律主体在相同条件下( 时间、方式、内容、数量等因素相同) ， 从决定法律结果的法律主体获得相关信息并有相同的机会和向决定法律结果的法律 主体陈述自己看法的机会。如果当事人对涉及自己权利的裁判没有发言权，那么就意 味着这种法律程序不符合正当法律程序的要求。 4 、个人隐私不应受到侵犯。侵犯个人隐私可能是强迫一个人揭露自己的信仰或 历史，也可能是侵入个人的住宅和工作场所等。个人隐私不可侵犯的理由，并非是为 了保证好结果的实现，相反，这些为了防止个人隐私受到损害的程序特征，在很多情 况下都会成为准确查明事实真相的障碍。尽管如此，正当的法律程序仍珍视对个人隐 私的保护，将其视为一项重要的“程序价值 。 5 、裁判过程要求透明公开。这一点与上面一点并不矛盾，这里的公开不是指个 人隐私的公开，而是对程序规则的公开与裁判过程的透明所提出的明确要求，它的对 立面直接指向“黑箱操作 ，如在刑事审判中表现出的秘密审判等。同时对于裁判过 程公开透明的要求，也是为了确保法律面前人人平等，同时对于裁判者的中立性能得 到有效监督。 总的说来正当程序的基本原则：一是任何人不能作为自己案件的裁判者，纠纷由 独立第三人裁决；二是作出影响相关人权利义务的决定，特别是对当事人不利的决定 时，必须听取利害当事人的意见，给予其陈述、申辩、对质的机会；三是纠纷的裁断 过程中不可偏听偏信，不得单方接触，一切都必须予以公开，保证公正和透明度等。 2 2 2 正当程序在司法实践中的作用 从英美等国的法律实践来看，正当程序起到了很好地约束公权力滥用的作用，从 谭舒尹如何理解正当法律程序 j 广西广播电视大学学报，2 0 0 5 ( 1 1 ) 。汤自军高校学生合法权益的程序保障研究 j 高等农业教育，2 0 0 6 ( 1 1 ) 上海师范大学硕士学位论文 第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 而有效地保障了公民权利的实现。正当程序的作用，可以从以下几个方面体现： 1 、正当程序是权利义务实现的手段。正当程序是权利义务实现的合法方式和必 要条件，并能促进权利和义务的实现效率，一方面促使权利被实际享有，另一方面使 义务得到切实履行。正当程序以权力的制约和权利本位为特征，通过权力制约来实现 实体权利，此外，正当程序是解决纠纷的重要途径，对于权利是一种有效的、重要的 补救手段。 2 、正当程序约束权利和权力的滥用。正当程序明确了在特定情况下法律主体的 行为方式及违反后果，从而约束权利和权力的滥用。其中最为重要的是正当程序对于 权力的制衡。如果说权力分立为权力的行使划定了范围，那么正当程序则是权力行使 的边界或底线。正当程序通过抑制、分工对权力进行约束，补充了实体法控制权力的 不足。 3 、正当程序保证了法律决定的理性。法律主体通过正当程序可以确定的、可靠 的和明确的认知为基础而非随机。以明确可靠的认知为基础，以公开透明的规则为依 据建立起来的正当程序原则，能较好的排除裁判过程中的恣意、混乱和专断。正当程 序为法律行为提供明确的指引，可以使纠纷得到公正、及时、理性的处理，从而有利 于维护社会安定。 4 、通过正当程序实现法律权威。正当程序以法定的形式以及其本身的正当性增 强法律的尊严和权威，通过正当程序产生一项终结性的程序结果，该结果不能够被随 意推翻，对该结果的修正必须通过启动另一个正当法律程序来进行，这样可以更好地 增强法律的权威性。当正当程序原则真正渗透到社会的每一个角落时，人们才能真 正理解正当程序的价值，并对它给予更多的支持和尊重，才能真正确保法律权威的实 瑚。 2 3 正当程序所保障的大学生权利的内容及原则 2 3 1 大学生权利的含义 所谓权利，是“规定或隐含在法律规范中，实现于法律关系中的主体以相对自由 的作为或不作为的方式获得利益的一种手段 。 作为在校大学生，基本上都是年满 谭舒尹如何理解正当法律程序 j 广西广播电视大学学报，2 0 0 5 ( 1 1 ) 张文显法理学【m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 3 ：1 0 9 上海师范大学硕士学位论文第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 1 8 周岁的公民，他们应享有作为公民的基本权利，同时作为受教育者，他们还应享有 受教育者特有的法定权利，从这两方面来看大学生的权利内容包括如下方面： l 、大学生作为公民的基本权利 作为完全民事行为能力人，大学生享有一般的法定权利，公民的基本权利内容很 多，但是，这其中的许多权利因为大学生作为学生的身份而被忽视了。 ( 1 ) 人身权。人身权是指与权利主体人身不可分离，没有直接财产内容的权利， 对一个公民而言，人身权被认为是“天赋的权利 。人身权分为人格权和身份权，人 格权包括生命权、身体权、健康权、姓名权、自由权、名誉权、肖像权、隐私权等； 身份权主要是指因为法律身份而享有的各项权利。这项权利很容易被学校忽视，侵犯 学生隐私权、名誉权的事情屡有发生。 ( 2 ) 知识产权。是指公民在科学技术和文学艺术等领域，基于脑力劳动创造完成 的智力成果所依法享有的专有权利，大学生的知识产权是以对大学生智力成果的独占 排他的利用从而取得利益为内容的权利。大学生的知识产权主要体现在学术成果上， 学校和教师应充分尊重并积极鼓励学生学术成果的研究，承认并保护学生应有的知识 产权 ( 3 ) 申诉权。申诉权是指公民的合法权益因行政机关或司法机关作出的错误的、 违法的决定或判决，或者因国家工作人员的违法失职行为而受到侵害时，受害公民有 向有关机关申诉理由，要求重新处理的权利。学生享有的申诉权十分重要，因为权利 在法定之后，并不能保证学生在事实上或在社会实际生活中不会遭到侵害，所以必须 对这种侵害权利的行为设立一种保障机制，使之能获得及时的救济。 2 、作为受教育者的权利 我国宪法第四十六条规定“中华人民共和国公民有受教育的权利和义务。 大学生作为受教育者，享有以下主要权利： ( 1 ) 教育平等权。我国教育法第九条规定“公民不分民族、种族、性别、职 业、财产状况、宗教信仰等，依法享有平等的受教育机会。 第三十六条规定“受教 育者在入学、升学、就业等方面依法享有平等权利。”为了保障在校大学生不因经济 条件的差异导致教育不平等，国家要求学校应对家庭经济困难的学生予以帮助，并在 教育法的第四十二条中规定学生享有“按照国家有关规定获得奖学金、贷学金、 助学金的权利。 上海师范大学硕士学位论文第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 ( 2 ) 参加权。大学生作为教育法律关系的主体，依法充分享有学校、社会赋予的 学习资源，享有参加学校各项活动的权利。如教育法规定学生享有“参加教育教 学计划安排的各种活动，使用教育教学设施、设备、图书资料的权利； 高等教育 法第五十六条规定的“高等学校的学生在课余时间可以参加社会服务和勤工助学活 动，但不得影响学业任务的完成。刀；第五十七条规定的“高等学校的学生，可以在 校内组织学生团体。学生团体在法律、法规规定的范围内活动，服从学校的领导和管 理。 ( 3 ) 公正的评价权。即大学生享有获得学校公正评价的权利。我国教育法第 四十二条第( 三) 款规定的“在学业成绩和品行上获得公正评价，完成规定的学业后 获得相应的学业证书、学位证书 。这意味着学校应对学生的评价制定公正、合理的 评价体系，学校不能根据主观判断对学生进行评价，更不能随意的取消学生成绩或剥 夺学生的学业、学位证书。 2 3 2 正当程序在大学生权利保护中的原则 1 、中立性与平等性原则。中立性一方面是指学校对与学生的处理应当持中立态 度，另一方面裁判者应对处理的学生和学校双方保持不偏不倚的中立态度，不得对任 何一方存有偏见和歧视。平等性原则是指当事双方应当受到平等的对待，裁判者在整 个法律决定制作过程中给予各方参与者以平等参与的机会，对各方的证据、主张、意 见予以同等的对待，对各方的利益予以同等的尊重和关注。 2 、参与性原则。参与性原则是指给利益可能受到裁判结果直接影响的学生充分 的、富有意义的参与权，将其纳入到裁判结果的决定过程中，使学生有权对裁判结果 的形成施加积极有效的影响。 3 、以人为本原则。以人为本原则是指控辩双方的人格尊严和意志自由应受到尊 重，裁判者应将大学生作为有独立人格的人来对待，应尊重他的人格尊严和自由意志， 不得在违背其意志的情况下强迫学生承担某种义务，或者以压制手段迫使其接受某种 其不利的行为或结果，同时对于学生的隐私应加以尊重。 4 、权利救济原则。权利救济原则是正当程序原则的最终环节，通过正当程序客 观地解决学校与学生之间的争议，扩大对大学生的保障，给予大学生权利救济的机会， 也体现了司法救济在学校法治的重要性。 上海师范大学硕士学位论文第二章对大学生权利保护引入正当程序原则的探析 2 4 国外高校对于正当程序原则的确立和运用 2 4 1 正当程序原则在国外大学生权利保护中的确立和适用性 尽管正当程序在各国高校的适用中具有很多共同之处，但研究也发现，正当程序 适用于德、法等大陆法系国家与英、美等普通法系国家的具体标准略有不同：德、法 等国家法律一般以高校的行为作为正当程序的取舍标准，对高校管理行为中的事实问 题或与事实问题联系密切的法律问题都会适用正当程序，特别是其中的听证制度，因 为事实问题或与事实问题联系密切的法律问题都适于用听证等程序方式来查明事实 的真相；而英美等国家往往是以受到影响的学生权益作为适用正当程序的标准。 英国原来也是以行政机关或公共机构的行为作为正当程序取舍的标准，但发展到 现在，英国自然正义原则的中心问题不在于学生是否享有正当程序权利，而是在高校 行使权力对学生可能产生不利的结果时，需要遵守个公正的程序，如在因考试不及 格或因越轨而被开除之前，学生有权受到公平对待，享有听证权利。德国的正当程 序不仅适用于高校对学生的侵害行为，还扩展至高校驳回学生授益申请的行为。例如， 某一个学生申请继续发放助学金，并且详细说明了理由，而学校却认为该学生不属于 正当申请人的范围，打算驳回，在此之前，学校必须向申请人提示法律观点，并且需 要为其提供表达意见的机会。聊美国的正当程序原则保护的只是学生的“自由 与“财 产”利益，虽然在美国曾有人认为只有当学生的利益遭受重大损失时才能适用正当程 序条款，但法院却认为，在决定是否适用正当程序原则时，并不是以受到威胁的利益 的大小或事件的严重性与否来决定是否应获得正当程序条款保护，正当程序适用的衡 量标准应该是受到威胁的权益的性质。所以即使是情节轻微的“财产、“自由 利 益损害也应毫无疑问地得到正当程序条款的保护，但也不能过于延伸自由或财产利益 概念以免使之成为过度适用正当程序的借口。呵 2 4 2 美国高校中正当程序原则确立的实践例证 研究美国的情况，正当程序一开始并不保护任何人的全部财产与自由，直到2 0 。( 英) 威廉韦德行政法【m 】北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 7 ：9 9 。( 德) 哈特穆特毛雷尔行政法学总论【m 】北京：法律出版社，2 0 0 0 ：4 5 9 4 7 3 圆 b o