（管理科学与工程专业论文）公共物流信息服务基础设施平台的研究.pdf

公共物流信息服务基础没施平台研究 摘要 随着物流在我国的传播和物流产业的兴起，政府、企业界及学术界正目益关 注一种新的基础设施形态公共物流信息服务基础设施平台。这种基础设施平 台的建设在我国发展得非常快，有过一些成功的案例，也有些失败的例子，由 于现实的需求非常强烈，而过去的建设大多数可形容为“摸着石头过河”，并没 有一些理论的指导，理论研究还处于非常薄弱的水平，有许多理论问题还没有解 决，如公共物流信息服务基础设施平台的本质是什么，它的理论框架是怎样的， 对这些理论问题至今没有系统和深入地研究。本文试图给出公共物流信息服务基 础设施平台的定义，并初步地讨论该问题的理论框架，在对每一个问题的初步讨 论后，都结合了具体的案例进行分析。由于作者一直从事物流信息服务平台的研 究工作，本文所应用的案例也是作者长期以来研究的问题，案例研究应有定地 深度。本文的主要内容如下： 第一部分介绍公共物流信息服务基础设施平台的研究背景，指出其产生和发 展的原因，描述其发展的现状，最后表明本文的研究内容、目的和意义、方法。 第二部分为理论综述。讨论了与本文研究对象密切相关的理论，有一般的系 统方法论，基础设旋的系统理论，b b 电子商务供应链平台的相关理论和信息平 台的系统理论。 后面五部分分别结合两个案例研究公共物流信息服务基础设施平台的构建 模式，系统规划，运营管理，风险控制和系统评价。 最后是研究总结与展望，指出本文的贡献和不足。 关键词：公共物流信息服务基础设施平台构建模式 中图分类号：c 9 3 第3 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 a b s t r a c t w i t ht h ep r o p a g a t i o no fm o d e m l o g i s t i c st h e o r ya n dt h ed e v e l o p m e n to fl o g i s t i c s i n d u s t r yi nc h i n a ，t h eg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n da c a d e m yh a v ep a i dm o r ea n dm o r e a t t e n t i o nt oak i n do fn e wi n f r a s t r u c t u r e f o r m p u b l i cl o g i s t i c s i n f o r m a t i o n i n f r a s t r u c t u r ep l a t f o r m i th a sb e e nc o n s t r u c t e dr a p i d l yi no u rc o u n t r ya n dt h e r ea r e s o m es u c c e s s e sa n df a i l u r e s d u et og r e a td e m a n di nr e a l i t ya n dp a s tc o n s t r u c t i o n d i d n th a v et h e o r e t i cs u p p o a t h er e l a t e dt h e o r yi st ob es t u d i e d s u c hp r o b l e m s i n c l u d et h ed e f i n i t i o no ft h ec o n e e p ta n dt h et h e o r e t i cs t r u c t u r e t h ee s s a yt r i e st o s e t t l eu pt h e s ep r o b l e m s w h i l ee x p l o r i n gt h e s ep r o b l e m st h ea u t h o ra p p l i e dt w oc a s e s t u d i e st oa n a l y z et h e m b e c a u s et h ea u t h o rh a sb e e nt a k i n gu pr e s e a r c ho nt h e l o g i s t i c si n f o r m a t i o np l a t f o r mt h ea n a l y s i si sh o p e dt ob ed i s c u s s e dd e e p l y t h em a i n c o n t e n to f t h ee s s a yi si n c l u d e da s ： t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e dt h eb a c k g r o u n do ft h ep u b l i cl o g i s t i c si n f o r m a t i o n i n f r a s t r u c t u r ep l a t f o r m ，p o i n t e do u tt h er e a s o no fi t sd e v e l o p i n g ，a n dd e s c r i b e di t s p r e s e n tc o l l d i t i o n n l e ni ts h o w e dt h er e s e a r c hc o n t e n t ，a i m ，m e a n i n ga n d m e t h o d t h es e c o n dp a r ti st h e o r yr e v i e w i td i s c u s s e dt h er e l a t e dt h e o r i e si n c l u d i n g s y s t e mm e t h o d o l o g y , i n f r a s t r u c t u r et h e o r ya n di n f o r m a t i o ns y s t e mt h e o r y t h en e x tf o u rp a r t se x p l o r e dt h et h e o r i e sa b o u tc o n s t r u c t i o nm o d e ，s y s t e m p l a n n i n g ，o p e r a t i o n a lm a n a g e m e n ta n d t h es y s t e me v a l u a t i o n t h el a s tp a r ti st h es u m m a r yo ft h ee s s a y i tp o i n t e do u tt h ee o n t r i b u t i o na n dt h e d e f e c t s k e y w o r d s ：p u b l i cl o g i s t i c si n f o r m a t i o ni n f r a s t r u c t u r ep l a t f o r m c o n s t r u c t i o nm o d e c l a s s i f i e a t i o nn o ：c 9 3 第4 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 1 公共物流信息服务基础设施平台介绍 1 1公共物流信息服务基础设施平台研究背景 本节首先给出公共物流信息服务基础设施平台的定义，并探讨它产生和发展 的原因，接着介绍国内外公共物流信息服务基础设施平台的发展现状，以便清晰 地了解问题的研究背景。 1 1 1 什么是公共物流信息服务基础设施平台 公共物流信息服务基础设施平台属于物流基础设施的范畴，又体现了信息服 务的特性，并且这种服务具有公共性，在定义公共物流信息服务基础设施平台之 前，应该清楚基础设施、物流基础设施及信息基础设施的含义，因为本文是从基 础设施的角度研究公共物流信息服务平台的，关于基础设施的相关理论在研究中 可以借鉴，但是与以往的基础设施研究不同，公共物流信息服务基础设施平台主 要是指无型的基础设施，而不是指有形的基础设施的信息平台研究，因此对它的 研究又不同于以往对有型的基础设施的研究，如机场、港口、大型物流基地等。 在给研究对象下定义前，先了解以下概念的含义： 基础设施的含义 基础设施的内容比较丰富，从不同的角度基础设掩有不同的定义，根据世界 银行1 9 9 4 年的发展报告，从经济角度对基础设旌的定义是：基础设施包括以下 方面的服务： _ 公共设施电力、电信、自来水、卫生设施与排污，固体废弃物的收 集与处理及管道煤气。 公共工程公路、大坝和灌溉及排水用的渠道工程。 _ 其他交通部门城市和城市问铁路，城市交通，港口和水路，以及机 场。 可见，基础设施是政府基于发展公共事业的需要而购买和建设的设旋a 这罩 引用的基础设施概念是指硬件设施，并没有包括软件设施，如政府为公众提供的 公共信息平台，而这些软性的资源也是社会正常运行不可缺少的。从广义的角度 定义，基础设施的范围更大，本文对基础设施的讨论主要侧重于软性的基础设施 方面。 物流基础设施的含义 我国有专家认为物流基础设施是在供应链的整体服务功能上和供应链某些 环节上，满足物流组织与管理需要的、具有综合或单一功能的场所或组织的统称。 第5 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台砷f 究 物流基础设施的基本功能应当体现在与基础设旖在供应链环节中的作用相匹配 的物流组织与公共性的某个环节的物流服务。对于配送中心，要具备能够为特定 用户提供商品配送等服务的物理设施健全、信息网络和服务能力齐备、辐射范围 主要以城市或企业销售网络为依托、适应多品种小批量高频率配送要求、以配送 服务为主体兼具产品库存控制与储存服务等功能。对于物流园区，其功能由物流 中心、配送中心等专门化综合设施，以及运输场站、仓储等单一功能的专业化设 施共同组成，可以集中提供各种形态和环节的物流组织服务。 本文的作者基本上认同这种观点，即物流基础设施不仅包括配送中心、物流 园区等有型的提供物流服务的场所，也包括为提供物流服务必不可少的物流信息 网络等无型的资源。此外，作者认为有型的物流场所还应包括航空机场、港口， 大型物流基地，无型的物流场所还应包括通关平台、公共物流服务信息平台、贸 易物流信息服务平台等。 信息基础设施的含义 在这里作者引用美国信息基础设施的定义，又称“信息高速公路”，是指在 美国的政府、研究机构、大学、企业以及家庭之间，建立可以交流各种信息的大 容量、高速率的通信网络，让各种各样的信息在美同四通八达使美国企业能更有 效地交流信息，为发展经济刨造有利条件。 公共物流信息服务基础设施平台含义 借鉴以上概念，作者抽取物流基础设施和信息基础设施的本质，对公共物流 信息服务基础设施平台的定义为： 公共物流信息服务基础设施平台是为了支撑国家或地区供应链整体功能的 高效协调运作，满足社会物流系统组织与管理需要而建立的从公共物流信息基 础结构到公菇物流信息应用服务的一系列软硬件设施的集合。 这个定义包括以下内容： 1 、公共物流信息服务基础设施平台是具有公共服务特性的物流基础设施 公共物流信息服务基础设施平台属于无形的基础设施范畴，在服务形念上具 有公共性，它的存在不依赖于供应链上的个体企业，而是为个体企业、其它基础 设施和相关部门提供公共物流信息服务的。它服务的对象不仅仅是某个产业的供 应链，而是为地区甚至整个国家的供应链服务的。 2 、公共物流信息服务基础设施平台是一种公共的信息协调架构 公共物流信息服务基础设施平台的主要功能是面向用户( 供应链节点企业、 其他物流基础设旌和相关部门等) 提供多层次的电子化协调架构，它通过提取供 应链环节上协调的共性需求、物流基础设施之间的运作协调以及政府服务管理活 动的协调，而建立的公共信息协调架构。 第6 页共6 9 更 公共物流信息服务基础设施甲台研究 3 、公共物流信息服务基础设施平台的构建是为了提升供应链运作效率，优 化社会物流系统资源。 公共物流信息服务基础设施平台的构建的直接目的是为了提升供应链节点 企业的物流运作效率，提升供应链物流运作的整体竞争力，从而优化国家或地区 的社会物流系统资源，降低社会物流总成本，提升区域经济综合竞争水平。 1 1 。2 公共物流信息服务基础设施平台的产生及发展的原因 公共物流信息服务基础设施平台的产生离不开社会发展的推动作用，究其原 因，主要表现在以下几个方面： 1 、传统的私人供应链系统难以满足社会大系统进行物流协调与运作 进入2 0 世纪9 0 年代以来，由于科学技术不断进步和经济的不断发展、全球 化信息网络和全球化市场形成及技术变革的加速，围绕新产品的市场竞争也日趋 激烈。技术进步和需求多样化使得产品生命周期不断缩短，企业面临着缩短交货 期、提高产品质量、降低成本和改进服务的压力。所有这些要求企业能对不断变 化的市场做出快速反应，源源不断地开发出满足用户需求的、定制的“个性化产 品”去占领市场以赢得竞争。 在这种背景下，以e c r ( e f f i c i e n tc u s t o m e rr e s p o n s e ) 、q r ( q u i c kr e s p o n s e ) 等为主要形念的供应链管理思想应运而生。供应链管理是通过前馈的信息流和反 馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商直至最终用户连成一 个整体的管理模式。实时的、自动化的数据通讯是供应链管理的基础使能者，通 过在供应链上下游组织间交换需求、库存、能力和计划信息，使各组织问得以协 同工作，改进流程流线化水平，获取系统性收益。 传统的供应链信息化主要以私有的跨组织信息系统为解决方案。它一般是由 供应链领导者发起，通过与上下游企业间建立封闭的信息交换渠道来实现通信， 无论是系统的总体体系结构，还是通讯协议和数据标准，都是基于双方认同的一 种私有的标准。研究证明，私有的解决方案由于有着明确的商业驱动力和严密的 组织管理体系，因而有较高的成功率。但随着实践的发展，一些问题也先后暴露 出来，如i t 投资的“黑洞”、基于私有标准使系统的扩展性和兼容性较低、信息 系统的偏向性等，传统的私有解决方案难以克服这些问题。 2 、城市物流产业化发展需要建立公共的物流信息基础设施平台 从微观来讲，物流是企业的第三利润源，通过改进物流运作水平，实现物流、 信息流和资金流的良性互动，能有效降低运营成本，改进客户服务水平，获取战 略竞争优势。从宏观角度来说，企业物流运作水平的好坏不仅取决于其自身的努 力，也依赖于一个地区或国家物流政策法规的健全、物流网络的完善程度等。公 第7 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 共物流节点的合理规划和构建、多式联运和仓储等物流基础设施的合理布局、物 流交易市场的建设、物流服务商的服务能力都直接影响着一个地区物流运作的效 率和有效性。 同时，经济全球化推动着经济结构在全球的重新布局，发达国家向发展中国 家转移制造等行业，这为中国这样的发展中国家提供了有利的发展机遇。全球制 造依赖于完善的物流运作体系，通过物流产业化不断提升一个地区或国家整体的 物流服务水平，不仅能直接贡献于g d p ，也能为争取更多的外资引进创造良好 的基础环境。新加坡、韩国等国的发展经验也表明，物流产业已成为一个国家或 地区赢得竞争优势的重要工具。 信息化是现代物流的典型特点。为了鼓励和扶持信息技术在物流行业的应 用，当前我国各地许多城市都积极发展公共物流信息服务基础设施平台，通过“公 共品”的提供来提高企业信息化投资的效益。它反映了以信息化带动产业化的发 展思路。 3 、全球化对物流提出的更高要求需要建立公共信息平台进行协调与协作 供应链管理的发展也推动了全球物流基础结构的演变。 全球采购、制造和销售使得物流活动在更大的时空范围内进行，跨洲配送、 多式联运的发展使物流节点同趋集中，物流配送环节缩短，配送及时性和可靠性 要求提高，物流运作的复杂性显著增强。 j i t 采购和制造、敏捷制造等管理理念的应用也使一些传统的物流活动面临 冲击。高频率小批量配送使运输设备小型化，航空运输和高速公路运输相对传统 的水运和铁路运输赢得了更多的市场份额。仓库的重要性闩趋下降，些学者甚 至预言未来仓库会彻底消失。还有些传统的货代行业、货物整合行业由于服务 功能的单一和管理水平的低效也面临着越来越大的生存压力。 现代物流的系统化和网络化需求也推动着物流服务商的并购浪潮。通过企业 问并购，增加服务功能，扩大地理上的覆盖范围，减小交易成本和运营成本，提 升服务水平，为顾客创造更多的价值。 随着物流活动的进一步集成化和系统化，现有的传统物流企业将难以担当提 供高效物流服务的重任。除了企业并购、联盟等形式之外，以供应链思想为指导， 通过信息技术增强不同类型物流企业之间的协作，构建完整的、集成化的、虚拟 的物流服务价值链，为客户提供一揽子的物流服务解决方案是另一种可行的思 路。 1 1 3 公共物流信息服务基础设施平台的发展状况 从全球范围来看，公共物流信息服务基础设施平台的发展是不平衡的，既有 第8 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 。些成功的典型案例，也留下了许多惨痛的失败教训。下表列出了以物流e d | 为主要形念的公共物流信息服务基础设施平台的一些案例，如表1 1 所示。 表l i 世界范围内主要的物流e d i 应用状况 名称( 开始年份)地区1 嗣象 一 ：主要服务 、 目的 d a k o s y ( 1 9 8 2 )h a m b u r g 港区 邮箱、e d i f a c t 、g d c s 、d g i s 、港口为运输行业提供数据传 e d i 、海关清关输系统 a d e m a r +l e h a v r e ：港区 邮箱、e d i f a c t 、g d c s 、d g i s 、港口集装箱运输的信息和文 ( 1 9 8 3 ) e d i 、海关清关档交换 f c p s ( 1 9 8 4 )m c p 邮箱、d g i s 、库存控制、海关清关减少海关报关时问 i n t i s ( 1 9 8 5 ) r o t t e r d a m 港区邮箱、e d i f a c t 、g d c s 、d g i s 、港口r o t t e r d a m 地区的通讯网 e d i 、海关清关络和信息架构 s e a g h a ( 1 9 8 6 )a n t w e r p 港区 邮箱、e d l f a c t 、g d c s 、d g i s 、港口 基于a n t w e r p 港e d i 网 e d i 、海关滴关络的比利时运输e d i 系 统 s h i p n e t ( 1 9 8 6 )n i p p o n 电话电邮箱利用n t t 的邮箱变换货 报公司物装运信息 t r a d n e t s i n g a p o r e 港区 邮箱、e d i f a c t 、g d c s 、d g l s 、港口集成了海运界文档的海 ( 1 9 9 1 )e d i 、海关清关运信息系统 b h t ( 1 9 9 3 )b r e m e n 港区邮箱、e d i f a c t 、g d c s 、d g i s 、港口运输行业计算机系统的 e d i 、海关清关集成e d i 网络 a c s ( 1 9 9 3 ) 美国海关通关系港口e d i ，海关清关，电子支付跟踪、控制并处理所有进 统 入美国货物的系统 k l - n e t ( 1 9 9 4 )韩国海运界邮箱、港口e d i海运界集装箱物流的装 运通讯系统 c m r ( 1 9 9 7 ) 澳人利亚海关通海关清关实现进u 货物的预报关 关系统 n a c c s ( 1 9 9 9 ) 日本海关通关系电子撤关 实现电子搬关，将付税与 统 物流系统分割 第9 页共6 9 页 公麸物流信息服务基础设施平台研究 新加坡贸易删新加坡通关系统海关e d 【实现货物快速通关 g d c s g l o b a ld a t ac o m m u n i c a t i o ns y s t e m ；d g i s d 如舭r o u sg o o d si n f o r m a t i o ns y s t e m “g r e a tc l e a r a n c e p r o j e c to fs h a n g h a i 新加坡的t r a d n e t 是最近几年海运界最成功的应用案例，其拓朴结构图见图 l - 1 所示。它开发于1 9 9 0 年早期，是由海运界发起和设计来满足它的需要，最早 是根据它的9 个主要成员的流程来开发的，以在报关、提供货物状态信息、共享 共同关心的信息等方面进行合作，它代表了业界大多数成员的需求。后来，其用 户数和用户类型不断拓展，功能也不断增强，并与其它系统进行了集成，到目前 为止它提供的主要服务包括邮箱、全球数据通讯系统( g l o b a l d a t a c o n u n u n i e a t i o n s y s t e m ，g d c s ) 、危险货物信息系统( d a n g e r o u sg o o d si n f o r m a t i o ns y s t e m ， d g i s ) 、港口e d i ( p o r t - e d i ) 、海关清关系统等。 图1 - 1 ：新加坡t r a d n e t t r a d n e t 处理了将近9 5 - 、，9 8 的贸易相关信息。它集成了国际海运、内陆运 输组织、进口商、港口部门的文档，数据一次发送，就会自动路由到合作伙伴并 在他们之间共享。因而，用户只需要提供一次货物或装运信息，信息将储存于 t r a d n e t 数据库并供需要者使用。t r a d n e t 通过信息流流线化和合理化，把文档流 程环节从3 5 步减小到1 6 步，处理时间从1 5 3 0 小时减小到2 4 小时。t r a d n e t 不仅为海运界企业赢得了竞争优势，也极大地提高了新加坡港口和整体经济的竞 争优势。 相对于新加坡的t r a d n e t 来说。日本的s h l p n e t 却是一个典型的失败案例。 第1 0 页共6 9 页 公共物流信息服务皋础设施平台研究 s h i p n e t 建成于1 9 8 6 年，它连接着货代、航线公司代理、点数公司( s w o m m e a s u r e r sa n dt a l l yf i r m s ) 初衷是为了方便文档的传递。这个系统被认为是失败 的，其主要原因在于： l 、没有政府参加。 2 、没有港口当局的支持。 3 、没有海关参加。所有的海运清单和海关报关都是手工处理。 4 、由于传输线的高成本，导致了系统的高成本。用户成本主要是基于不同 传输速率的传输线的租用成本。 5 、没有采用标准的消息进行通信。特有的通讯标准使得外国公司如i b m 等 很难将它们的计算机与s h i p n e t 连接。 6 、缺乏对航线公司的技术支持和标准软件包。除了货代外的各参与方都必 须自行开发软件。 尽快地建立e d i 用户的规模是实现e d i 效益的根本。但在s h i p n e t ，却缺 乏激励用户广泛参与的机制。原因之一是服务提供者所提供的系统功能与参与方 的需求不是很吻合，特别是对于一些可能通过系统应用实现增值和商业效益的流 程上认识不致。而且。在日本有很多港口，管理风格和操作领域都不尽相同， 因而大公司必须和多个港口打交道，适应多个港口管理流程。 韩国有k l - n e t 是另一个不算成功的案例。在韩国，进口和出口大约涉及到 3 5 0 个不同的纸质文档，包括采购单、运货单( w a y b i l l ) 、装运单( b i l lo f l a d i n g ) 、 信用证( 1 e t t e ro fc r e d i t ) 、海关声明( c u s t o m sd e c l a r a t i o n ) 、保险单( i n s u r a n c e c e r t i f i c a t e ) 。一个工作同内交换的文档大概在2 0 0 万份左右。实际上，韩圜一年 用于贸易办公的纸张花费在8 0 亿美金左右。这导致了集装箱和其它货物物流成 本上升，从而影响了韩国经济的整体竞争力。 韩国政府部门认识到了他们需要采用e d i 战略，以争取国际上的竞争优势。 社会资本投资和协调委员会在1 9 9 1 年发起了建立e d i 系统的倡仪。该委员会决 定由贸易部和工业部来负责建立一个处理有关贸易和商务事宜的e d i ，由海运和 港口当局建立一个处理货物物流的e d i ，海关建立一个处理海关报关的e d i 。 1 9 9 0 年，韩国开始建设k t - n e t ( k o r e a t r a d i n g n e t w o r k ) 。k t - n e t 连接了 所有贸易公司和贸易相关组织。它的范围覆盖了注册、保险、海关清关、保税区 使用、退税( d u t yd r a w b a c k ) 、兑汇、装运申请( r e q u e s tf o rs h i p m e n t ) 、装运单 发柿( i s s u a n c eo f b i l l so f l a d i n g ) 等等。经过1 9 9 4 年短时间的试运行，1 9 9 5 年丌 始提供完整的服务。 1 9 9 4 年，韩国三家主要的船运公司联合发起建立了韩国物流网 k l n e t ( k o r e al o g i s t i c sn e t w o r k ) 。它的目标在于为集装箱货物物流安装和利用 第1 1 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设旌平台研究 e d i 网络，以允许进口商出口商在海运界进行数据交换。 尽管韩国先后建立了k t - n e t 和k l n e t ，但对各个e d i 项目并未进行有效 的整合，各个系统孤立运行，使系统运行中暴露出以下一些主要问题： 1 、k l - n e t 是为运输和港口操作服务而丌发的，没有规划整个e d i 系统的 蓝图，也没有把先期的一些项目( k t - n e tp o r t - m i sb c t o c ) 包括进来。 2 、海关未包括在k l n e t 的框架之中。进口和出口清关涉及到货物信息从 进l 商或其代理到海关部门的流动，因而，海关部门在国际货物流动中扮演关键 角色。e d i 的应用不仅能为海关创造了使国际贸易便利化的机会( 通过消除海量 的纸质文档，改进信息流程) ，而且也能对进出口进行更为有效的控制，从而使 有关贸易法律事宜的争议最小化。从这个角度来说，把海关部门排除在e d i 架 构之外，必然显著地影响e d i 使用的收益。 3 、货物数据的共享未在k l - n e t 的框架中考虑，这一点有别于t r a d e n e t 。 4 、系统对用户的支持较弱，主要是因为k l n e t 提供的服务和用户需求之 问有差距。 另外，通讯响应速度慢、通讯费用高昂、e d l 软件使用不便利等也是制约其 扩大用户数的重要原因。 1 2 研究内容、目的与意义 1 2 1 研究内容 本文主要研究公共物流信息服务基础设施平台相关的理论，包括平台的构建 模式，平台设计的方法论，平台的运营管理，平台的风险管理及平台的评价，在 探讨理论问题的同时，既借鉴了相关的理论研究成果，如信息系统的相关理论和 基础设施的相关理论，又通过对上海市“大通关”实践案例的剖析对理论进行深 入地实例研究。本文还利用理论知识分析了作者构想的贸易物流信息服务平台， 希望这种平台的模式能有助于实践。本文研究的具体内容包括如下方面： 1 、公共物流信息服务基础设施平台的构建模式 研究平台的构建的模式分类，即按平台的所有者和服务对象的不同而进行的 分类；研究信息平台的运营模式，即平台由谁建设，由谁运营；研究平台的投融 资模式，即平台建设的融资方式是怎样的。 2 、公共物流信息服务基础设施平台的设计规划 研究平台设计规划的方法论，包括平台设计的目标是什么，根据目标系统应 该实现哪些功能，根据功能实现设计的物理架构和信息系统框架，最后是提出阶 段性、切实可行的实施步骤。 3 、公共物流信息服务基础设施平台的运营管理 第1 2 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 研究如何有效地设计、实施和维护平台的用户服务模式，包括平台为哪些客 户提供服务，提供什么样的服务，及平台的服务流程设计。 4 、公共物流信息服务基础设施平台的风险管理 研究平台风险管理的目标，产生风险的主要原因，有效控制风险的措施，风 险管理对不同的平台实例侧重点不同风险管理的内容也有区别。 5 、公共物流信息服务基础设施平台的评价 研究平台评价的方法论，研究信息平台评价的主要方法有哪些，研究信息平 台的评价体系，及如何利用这些方法对某些具体的平台进行分析评价。 1 2 。2 研究目的与意义 首先，本文的研究成果能够扩充基础设施的相关理论。本论文通过对公共物 流信息服务基础设施平台的研究。能够补充对无型的物流基础设施的理论研究， 对信息系统在物流领域的理论方面也得到充实。 其次，本文也是对公共物流信息服务基础设施平台的实例之一“大通关”建 设实践的一次总结。大量的物流信息平台的建设，有成功的，也有失败的。但是 都感觉到没有比较扎实的理论总结，本论文希望通过总结“大通关”案例，运用 相关的理论进行深入地分析，为这方面的理论研究做出微薄的贡献。 1 3 研究框架与方法 1 3 1 研究框架 本文的研究框架如下图1 2 所示 基础设旄系统理论公 公批物流信息蔽务基础设施平台理论框架 b b 电子商务供应 共 链半台理论 物 公共物流信息服务基础设施平台构建模式 流 y 信 息 公共物流信息服务基础设施平台设计规划 服 务 基 公共物流信息服务基础设旅平台运营管理 础 设 施 公共物流信息服务基础设施平台风险管理 平 y 厶 口 定 公共物流信息服务基础设施平台评价 义 第1 3 页基6 9 页 公麸物流信息服务基；础设臆平台研究 图1 2 ：公共物流信息服务基础设施平台框架图 l _ 3 2 研究方法 本文运用了系统论和案例分析的研究方法。在讨论各研究内容时，不是孤立 地看待每个内容，而是把他们当成一个有机的整体，这里运用了系统论的研究方 法。现实生活中公共物流信息服务基础设施平台的表现形态多种多样，有“大通 关”平台，外贸物流平台，城市公共信息平台，区域公共信息平台等等，我们不 可能对每个平台进行逐个的研究，但我们可以抽取它门具有公共属性进行研究， 如它们的构建模式有什么不同，在什么情况下会采取怎样的构建模式；平台的设 计规划都包括哪些内容，这些内容之间的关系是怎么样的；平台的运营管理应该 解决哪些问题，应该从哪些方面来管理日常运作；平台的风险控制的难点在什么 地方，如何规避风险问题；对平台的建设评价的方法有哪些，在选择评价的方法 时有什么不同。我们不仅要把这些问题研究清楚，还要研究这些问题之间有什么 内在的联系。这正体现了系统论的研究方法。正如贝塔朗菲所浣，任何系统都是 一个有机的整体，它不是各个部分的机械组合或简单相加，系统的整体功能是各 要暴在孤立状态下所没有的新质。 其次本文还采用了案例研究方法，在对对象进行研究时作者选取了两个具体 的实例进行分析，其中的“大通关”平台已经被认为是成功的案例，并且就其在 全国的实施影响来看也具有一定的示范性，其次由于作者一段时间以来参与过 “大通关”平台的相关研究工作，因此能够掌握大量的“大通关”平台研究资料。 另外选取的一个案例是贸易物流信息服务平台，该平台在现实生活中还没有原 形，只是作者在学术研究时探讨的种平台的形态，对贸易物流信息服务平台的 研究作者也投入了大量的精力，并且曾经探讨过其现实操作的可行性。本文通过 对公共物流信息服务基础设施平台的理论探讨和实际运用，希望能对今后的实践 有借鉴意义。 1 3 3 各研究内容的关系 本文研究的五部分内容之间的关系可用下图1 3 表示： 第1 4 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 图l _ 3 ：公共物流信息服务基础设施平台研究内容关系图 构建模式是最根本的内容，它表明了平台的运作模式和投融资模式，由此决 定了平台的建设风险，政府对平台的控制能力，从而决定了平台今后建设和运营 的一系列问题，如大到战略层面的设计规划，小到策略层面的风险控制，一旦决 定了平台的构建模式，就从根本上影响了未来平台的建设成败。当然根据平台服 务的对象不同，可以选择不同的模式，并不是所有的平台都应该使用同一模式， 还应根据具体的环境具体分析，本文在下面的章节将有所分析。 平台的建设和运营是最核心的问题。这罩有两个层面的问题需要解决，战略 层面和策略层面。从战略层面看，就是解决平台的设计规划，即从总体上明确平 台目标、功能、设计框架和实施步骤。从策略层面看，就是解决平台的运营管理 问题，即是对规划的具体实施，指如何有效地设计、实施和维护平台的用户服务 模式，包括平台为哪些客户提供服务，提供什么样的服务，和平台的服务流程设 计。此外策略层面上还考虑到平台的风险控制问题，即是识别平台风险产生的原 因，采取何种策略控制风险。风险控制渗透到平台的日常运营管理活动中，因此， 这两种活动是相辅相成的，它们又决定于平台的设计规划，它们最终的目的就是 实现设计规划所确定的目标。 平台的评价是最重要的问题。这里是指对平台的运作效率进行评价，评价的 内容是利用所选择的评价方法评价平台的建设是否达到了预期的目标，是否在同 类平台建设上优于其他平台。评价的结果将反馈到日常运营和风险控制上，使其 不断改进，始终朝着建设目标靠近。总的来说，评价的目的是使平台的建设和运 营能够得到持续改进。 第1 5 页共6 9 页 公共物流信息服务幕础设施平台研究 2 公共物流信息服务基础设施平台相关系统 理论 2 1 一般系统方法论 在基础设施管理中用到系统方法论的知识。系统方法论在辅助建模及分析 与基础设施相关的问题是具有重要的作用。系统工程包含一系列相关知识，它有 助于对新系统的计划，设计和实施，以及对现有的系统进行结构化描述，对实际 问题的建模。系统方法论的应用体现在下面两个相对独立而又相关的方面： 一是对问题，知识和过程的结构设计 二是使用分析工具对实际问题建模并求解 对解决实际问题的任何框架都应考虑技术、经济、社会及政治因素。在有效 地解决和处理问题的过程中还应该包括对现实活动符合逻辑的模拟。下图描述了 运用系统论的方法解决问题的一般过程： 相关因素( 技术经济政治环境) 识别问题( 评论事前评价) 定义问题( 目标，输入，输出约束t 决策规则) 可选策略的总结 分析解价儇优化 实施( 计划1 实际活动，质量控制，文档化) 图2 - 1 ：一般的系统论方法 时期性的内部 检测和评价 系统论方法为公共物流服务信息平台的研究提供一般指导，辅助我们针对不 第1 6 页麸6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 同的宏观或微观环境及资源的可利用情况，合理设计一套具体的解决方案，保证 平台的规划和实施顺利进行。 2 2 基础设施系统理论 基础设施系统理论包括基础设施的系统架构框架，基础设施管理系统的具体 内容，基础设施管理的方法论，如基础设旌的规划、分析评价、信息管理与决策 系统、生命周期管理、经济分析等。 就基础设施系统架构而言，w r o n a l dh u d s o n ，r a l p hh a a s 和w a h e e du d d i n 提出了基础设施管理系统框架，如图2 2 所示，该框架的关键内容为把基础设施 管理分成两个独立而又相互关联的层次。整个框架的核心为提供持续的监控和评 价以及数掘库支持。他们认为，在管理的任何一个层次必须考虑外生的因素，而 控制者对此通常几乎不能旌加影响，这些因素包括网络水平上的财务、预算及代 理政策，以及项目层次上的标准，描述，预算约束，环境限制等。基础没旌管理 系统对某个特定的基础设施管理时要考虑网络的规模及服务的覆盖范围。 财务 预算 代理政策 标准和描 预算约塞 环境约束 项且网络，系统水平 数据( 位置，库存，属性，成绩，计价，等 等) 缺陷需求( 现有未来) 可供选择的战略生命周期分析 优先级，规划安排 项目，部门水平 数据( 物料，属性，道路，流量，装载，单 位成本，等等) ，具体设计 建造 维护 持续的，服务监潮及评价 图2 - 2 ：基础设施管理的总体框架 数据库 基础设施管理包含两个基本的运营层次：网络层和项目层，如图2 2 所示。 第1 7 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 在解释上图时，他们以高速公路街道基础设施建设为例就两个层次进行展开。 如图2 3 所示： 网络管理层 分类，获取致据( 相关数据如粗糙度，表面问题，结构稳定性， 表面摩擦，几何图形，成本和其他数据) 和处理数据 评价标准如最低可接受服务水】i ，最大的表向问题，最小的结 构稳定性等等 退化预测模型的应用 现实需求和未来需求的确定，对笄种选择和预算需求的评价 在众多选择中做出决定，制定项目优先开发计划和工作计划 ( 重修，维护，新建) 项目管理层 子分类，对项目计划的具体安排，数据处理 对可选择项目的技术和经济分析( 预测老化情况】 最优项目的选择包括数量、成本和进度 实施( 建设，周期性的维护) 图2 - 3 ：运输，高速公路或道路系统管理 网络层基础设施管理的首要目标是在预算约束下开发优先级高的项目，并合 理发排工作计划。项目级管理的目标是在合理的时间计划内具体实施网络层选定 的项目。 2 2 b b 电子商务供应链平台相关理论 国外研究没有公共物流信息服务基础设施平台的对等概念，国外对物流平台 的研究更侧重于对某个信息系统的研究，如e d i 系统，面向物流服务的电子交 易市场等。 e d l 多用于在货主、运输商和客户间传递装运单、发票等物流信息，它是一 种基于w 心( 增值网) 的架构。如图2 - 4 所示： 第1 8 页共6 9 页 鹾坝霹越散g歧舌圭霹燃权臻一略慕螓刚捌赳罴隧 公共物流信息服务基础设旌平台研究 发送赞幢业主 鞠流逗业主接收货翔业主 图2 - 4 ：货运e d i 流程图 e d l 的应用最早是在航空界发展起来的。为了支持一些新的供应链管理模式 如j i t 和零库存需求，航空界物流企业之间开始进行相互协作，通过共享航线、 设备以及远程通讯网络( s 1 1 a ) ，以提高物流速度和客户满意度。相比之下，海 运界的物流商们由于没有配送时间的压力，数据通讯和信息技术的应用就迟得 多。最早的港口社区系统( p o r tc o m m i l n i t ys y s t e m s ，p c s ) 的应用仅开始于8 0 年代。e d i 技术的采用使航空公司和海运公司有可能通过差别化的价格对运输能 力进行实时管理，这种先发式管理战略( s t r a t e g yo fp r o a c t i v em a n a g e m e n to f o 腑r s ) 为企业赢得了竞争优势。陆运行业( 公路运输) 中专用通讯网络的最早 应用是因为运输设施的地理分散性。国际性公众网络如t e l e x 广泛地应用于货运 管理。 此外，关于b b 电子市场还有学者从所有权及电子市场的目标为依据进行 分类，他们认为电子市场根据所有权和目标的不同可以分成四种类型的交易模 型：独立的纵向交易模型，独立的横向交易模型，私人交易模型，复合交易模型， 如图2 5 所示： 第1 9 页共6 9 页 公共物流信息服务基础设施平台研究 o w f t e r s a r em a j o i t r a d e r s 图2 5 ：交易模型类型圈 独立的纵向交易模型 它是指在一个纵向的市场区域作为一个独立的媒介连接众多的购买者和销 售者。它是作为一个创造利润的企业而存在，创造市场和提高交易效率。 e c h e m i c a l 就是这样一种类型，它为化工行业的制造商们提供购买、销售及谈判 的场所。此外。该市场还提供增值服务，如新闻，市场指南和报告，为成员企业 和提供帮助，鼓励企业经常访问。这种类型的市场模型代表有： a g r i f l o w 为农业提供社区入口和市场交易的场所 _ e c f o r d - 为食品制造商提供市场交易的场所 - e c e m e n t c o ml t d 为水泥和建筑行业重金属原料提供市场交易的场所 e s t e e l 为钢铁行业提供交易的场所 独立的横向交易模型 这种模型与独立的纵向交易模型类似，不同在于这种交易模型不是只针对一 个产业的。例如，a r i b a 和c o m m e r c e o n e ，除了销售采购应用软件外，还提供贸 易物流信息服务平台为与产业相关的间接的物料提供广泛的选择。尽管产品的复 杂性不高，用户仍然能够从多样化的产品选择和批量采购中受益。这类市场模型 第2 0 页共6 9 页 = | 公共物流信息服务基础设施平台研究 代表有： _ e x c h a n g e c o r n 一一种为高科技产品采购提供交易的市场 _ m o n d u s 一为中小企业提供采购服务的市场 g r o u p t r a d e c o m - 为办公用品，设备和通信服务采购提供交易的市场 _ m r o c o r n 一为备件提供交易的场所 合伙人贸易交易模型 它是由产业中主要的参与者提供的贸易物流信息服务平台，通常代表了某个 产业的绝大部分。平台的运做主要是为了降低交易费用和产品成本，使市场对参 与者丽言效率更高。这种类型的平台代表有： - w w r e - 由全球领先的5 7 家零售商组成的，包括b e s t b u y , t e s c o ，m a r k s & s p e n c e r t r a n s o r a 一一个消费产品贸易物流信息服务平台，其成员创造的收益在全世界 该领域占4 0 以上